12 Panorama de cumplimiento 2017

2017… Y tú¿Ya estas cumpliendo ?

Calendario de Cumplimiento



Puntos Clave• Certificación del Oficial de Cumplimiento

Solo hay tres fechas 2017

TALLER ANÁLISIS DE PERCEPCIÓN DE RIESGOS PARA SOFOM., E.N.R.

Indispensable Asistir

Informe de AuditoríaResultados de la revisión realizada por parte del área de auditoría interna, o bien de un auditor externo independiente, para evaluar y dictaminar de forma anual el cumplimiento de las Disposiciones:A. Estándares mínimosB. Lineamientos AuditoríaC. Recomendaciones por la Autoridad

Indicadores de Cumplimiento https://goo.gl/r9hPNX

Anticípate a la Autoridad Evita Sanciones Elabora Pla de Auto CorrecciónEvaluarposiblesincumplimientos

Inspección y vigilanciaVisitas de Verificación deOperaciones y Auditoría deRegistros y Sistemas, en lasinstalaciones o EquiposAutomatizados.• Comprobar el estado en que se encuentran• Situación sobre su liquidez.• Solvencia y estabilidad,• adecuado cumplimiento de las disposiciones aplicables

Tipos de Visitas EspecialesOrdinarias Verificación CNBV

Procedimiento VisitaMEDIANTE OFICIO INFORMACIÓN O DOCUMENTACIÓN REQUERIDA RESOLUCIÓN

Vigilancia por la AutoridadAnálisis de la Información contable, legal, económica, financiera,administrativa, de procesos y de Procedimientos que obtenga laComisión con base en las disposiciones que resulten aplicables, con la finalidad de evaluar: APEGO A LA NORMATIVIDAD QUE RIGE A LAS ENTIDADES SUPERVISADAS ESTABILIDAD CORRECTO FUNCIONAMIENTO DELAS ENTIDADES SUPERVISADAS. REQUERIMIENTOS POR LA AUTORIDAD