การประเมินคุณธรรมและความโปร่งใส 2560

คมู่ อืการประเมนิ คณุ ธรรมและความโปรง่ ใสการดาเนนิ งาน ของหนว่ ยงานภาครฐั (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปงี บประมาณ พ.ศ. 2560

บทที่ 1 บทนำ๑.1 หลักกำรและเหตุผลนโยบายรัฐบาลของ พลเอกประยทุ ธ์ จันทรโ์ อชา นายกรัฐมนตรี ไดก้ าหนดไว้ใน ข้อ ๑๐เรื่อง การส่งเสริมการบริหารราชการแผ่นดินท่ีมีธรรมาภิบาล และการป้องกันและปราบปรามการทุจริตและประพฤติมิชอบในภาครัฐ โดยคณะรัฐมนตรีได้มีมติเม่ือวันที่ 5 มกราคม 2559 ให้หน่วยงานของรัฐทุกหน่วยงานเข้าร่วมการประเมินระดับคุณธรรมและความโปร่งใส นอกจากนี้ยุทธศาสตร์ชาติว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการทุจริต ระยะท่ี 3 (พ.ศ. 2560 - 2564) ประเด็นยุทธศาสตร์ท่ี ๔ได้กาหนดให้การประเมินคุณธรรมและความโปร่งใสเป็นกลยุทธ์สาคัญในการป้องกันการทุจริตเชิงรุกเพื่อให้หน่วยงานภาครัฐมีการดาเนินงานอย่างโปร่งใส มีแนวทางในการป้องกันความเส่ียงที่อาจก่อใหเ้ กดิ การทจุ ริต รวมทงั้ สามารถยบั ย้ังการทุจริตท่ีอาจเกดิ ขนึ้ ได้การประเมินคุณธรรมและความโปร่งใสการดาเนินงานของหน่วยงานภาครัฐ (Integrity andTransparency Assessment - ITA) จงึ เป็นเครื่องมือที่จะช่วยยกระดับธรรมาภิบาลในหน่วยงานภาครัฐอันจะเป็นการแก้ไขปัญหาการทุจริตที่ย่ังยืน เพ่ือให้แต่ละหน่วยงานนาข้อมูลผลการประเมินไปช่วยในการพัฒนาและยกระดับคุณธรรมและความโปร่งใสการดาเนินงานของหน่วยงานตนเองได้อย่างเหมาะสม รวมถงึ สามารถใชเ้ ป็นเครือ่ งมอื ในการป้องกันการทุจริตของประเทศในภาพรวมได้อีกด้วยในปีงบประมาณ พ.ศ. 2560 สานักงานคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการทุจริตในภาครัฐ (สานักงาน ป.ป.ท.) เป็นผู้รับผิดชอบดาเนินการประเมินคุณธรรมและความโปร่งใสในการดาเนินงานของหนว่ ยงานภาครัฐ จานวนทัง้ ส้นิ 225 หน่วยงาน (377 หนว่ ยรับประเมิน) ไดแ้ ก่๑. สว่ นราชการระดับกรม จานวน ๑๔9 หนว่ ยงาน๒. จังหวดั จานวน ๗๖ จงั หวัด(จังหวดั ละ 3 หนว่ ยงาน ประกอบด้วย สานักงานจังหวัด สานักงานสาธารณสุขจังหวัดและสานักงานทรัพยากรธรรมชาติและสิ่งแวดล้อมจังหวัด รวมทงั้ สิ้น 228 หนว่ ยงาน)ดงั น้นั เพ่อื ให้การประเมนิ คุณธรรมและความโปร่งใสการดาเนินงานของหน่วยงานภาครัฐท่ีอยู่ในความรับผิดชอบของสานักงาน ป.ป.ท. เป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ สะท้อนภาพลักษณ์ตามความเป็นจริง และเกิดผลลัพธ์อันเป็นที่ยอมรับจากหน่วยงานท่ีเข้าร่วมโครงการ สานักงาน ป.ป.ท.จึงได้ มอบหมายให้ โรงเรี ยนนายร้ อยต ารวจด าเนิ นโครงการ ประเมิ นคุ ณธ รรมแล ะคว ามโ ปร่ งใสการดาเนินงานของหน่วยงานภาครัฐ (Integrity and Transparency Assessment - ITA) ประจาปีงบประมาณ พ.ศ. ๒๕60 โดยมีเจตนารมณ์ที่มุ่งหวังให้หน่วยงานภาครัฐกลุ่มเป้าหมายได้นาข้อมูลผลการประเมินไปช่วยในการพัฒนา และยกระดับคุณธ รรมและคว ามโปร่งใสการดาเนินงาน ของหน่วยงานตนเองได้อย่างเหมาะสม เพ่ือแสดงให้เห็นถึงความพยายามในการขับเคลื่อนมาตรการเชิงบวกด้านการป้องกันและปราบปรามการทุจริต รวมทั้งความพยายามในการยกระดับมาตรฐานการดาเนินงานตามหลักธรรมาภิบาล (Good Governance) ของหน่วยงานภาครัฐของประเทศไทย

คู่มือกำรประเมินคุณธรรมและควำมโปรง่ ใสกำรดำเนินงำนของหนว่ ยงำนภำครฐั (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจำปงี บประมำณ พ.ศ. ๒๕60ให้เป็นท่ีประจักษ์ต่อสาธารณะท้ังในระดับชาติและระดับสากล อันจะส่งผลต่อการยกระดับค่าดัชนีภาพลักษณก์ ารคอร์รัปชนั (Corruption Perception Index : CPI) ของประเทศไทยให้ดยี ิ่งข้นึ1.2 วตั ถปุ ระสงค์ 1.2.๑ เพ่ือประเมินผลด้านคุณธรรมและความโปร่งใสในการดาเนินงานของหน่วยงานภาครัฐ ในปงี บประมาณ พ.ศ. 2560 1.2.๒ เพ่ือใหไ้ ด้ขอ้ เสนอแนะสาหรับปรับปรุง/พัฒนาคุณธรรมและความโปร่งใสในการดาเนินงานของหน่วยงานภาครฐั 1.2.3 เพ่ือให้ได้มาตรการในการป้องกันและปราบปรามการทุจริต ท้ังในระดับนโยบายและระดับปฏบิ ตั ิ 1.2.4 เพ่อื ใหไ้ ด้แนวทางการนาเคร่อื งมือการประเมินคุณธรรมและความโปร่งใสการดาเนินงานของหนว่ ยงานภาครฐั ไปสู่การยกระดบั ดชั นีช้ีวดั การรับรกู้ ารทจุ ริต (CPI) ของประเทศไทย1.3 ประโยชน์ที่จะได้รับ 1.3.1 หนว่ ยงานภาครัฐได้รับทราบระดับคุณธรรมและความโปร่งใสในการดาเนินงานของตนเอง ทาใหเ้ กิดความตระหนักและให้ความสาคญั ในการปฏิบัตหิ น้าทีต่ ามหลกั คุณธรรมและความโปร่งใสมากยง่ิ ข้นึ 1.3.2 หน่วยงานภาครัฐได้รับทราบแนวทางในการพัฒนาด้านคุณธรรมและความโปร่งใสเพือ่ ใช้เป็นแนวทางประกอบการกาหนดนโยบายและการดาเนินงานของหนว่ ยงานต่อไป 1.3.3 สานักงาน ป.ป.ท. มีข้อมูลในการจัดทามาตรการในการป้องกันและปราบปรามการทุจรติ ทง้ั ในระดบั นโยบายและในระดบั ปฏบิ ัติ 1.3.4 สานักงาน ป.ป.ท. มีแนวทางการนาเคร่ืองมือการประเมินคุณธรรมและความโปร่งใสในการดาเนินงานของหน่วยงานภาครฐั ไปสู่การยกระดับดชั นีชว้ี ดั การรบั รกู้ ารทุจริต (CPI) ของประเทศไทย1.4 กลมุ่ เปำ้ หมำย หน่วยงานภาครัฐท่ีสานักงาน ป.ป.ท. รับผิดชอบการประเมิน จานวน 225 หน่วยงาน(377 หนว่ ยรบั ประเมนิ ) ประกอบดว้ ย 1.4.1 สว่ นราชการระดับกรม จานวน ๑๔9 หนว่ ยงาน 1.4.2 จังหวัด จานวน ๗๖ จังหวัด โดยมีหน่วยงานระดับจังหวัดเข้าร่วมการประเมินจงั หวัดละ 3 หนว่ ยงาน รวม 228 หนว่ ยงาน ไดแ้ ก่ - สานกั งานจงั หวดั - สานักงานสาธารณสุขจงั หวดั - สานกั งานทรพั ยากรธรรมชาตแิ ละสง่ิ แวดลอ้ มจงั หวัด ๒

คู่มือกำรประเมินคณุ ธรรมและควำมโปร่งใสกำรดำเนนิ งำนของหน่วยงำนภำครฐั (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจำปงี บประมำณ พ.ศ. ๒๕601.5 ขอบเขตกำรดำเนินงำน ขอบเขตในการดาเนนิ งานตามวัตถุประสงค์ครอบคลุมตามประเดน็ ต่อไปน้ี 1.5.๑ ขอบเขตดำ้ นเนือ้ หำ ดำเนินกำรประเมินหน่วยงำนภำครัฐตำมกลุ่มเป้ำหมำย โดยใช้ระบบประเมินคุณธรรมและควำมโปร่งใสกำรดำเนินงำนของหน่วยงำนภำครัฐ (ITA) ที่สำนักงำนคณะกรรมกำรปอ้ งกันและปรำบปรำมกำรทุจรติ แห่งชำติ (สำนักงำน ป.ป.ช.) จัดทำขึ้น และรวบรวมผลกำรประเมินจัดทำเป็นบทสรุปผู้บริหำร (ภำษำไทยและภำษำอังกฤษ) รำยงำนผลกำรประเมินในภำพรวมข้อเสนอแนะการจัดทามาตรการในการป้องกันและปราบปรามการทุจริตทั้งในระดับนโยบายและระดับปฏิบตั ิ ข้อเสนอแนะแนวทางการนาเครอ่ื งมือ ITA ไปสู่การยกระดับดัชนีชี้วัดการรับรู้การทุจริต (CPI) ของประเทศไทย และรายงานผลการประเมินรายหน่วยงานพร้อมข้อเสนอแนะเพื่อการพัฒนา รวมถึงสนบั สนุนการดาเนินงานดา้ นตา่ งๆ ทเ่ี กีย่ วข้องกับการประเมนิ ITA ตามท่ีสานักงาน ป.ป.ท. กาหนด 1.5.๒ ขอบเขตดำ้ นวิธีวิจัย การประเมิน ITA ใช้วธิ วี จิ ัยท่สี าคญั ๒ วิธี คือ ๑) กำรวิจัยจำกเอกสำร (Document Research) โดยจัดเก็บข้อมูลเอกสำรหรือหลักฐำนต่ำงๆ ตำมแบบสำรวจ Evidence – based โดยให้หน่วยงำนภำครัฐตอบคำถำมต่ำงๆเก่ียวกับวิธกี ำรปฏบิ ัตงิ ำน กระบวนกำรหรือกิจกรรมท่ีหน่วยงำนดำเนินกำรจริงและมีหลักฐำนประกอบท่ีมคี ณุ ลกั ษณะทดี่ ีตำมหลักธรรมำภิบำล คณุ ธรรม จรยิ ธรรม และควำมโปร่งใสสำหรับหนว่ ยงำนภำครัฐ ๒) กำรวิจัยจำกแบบสำรวจกลุ่มตัวอย่ำง (Sample Survey Research) โดยจัดเก็บข้อมูลเก่ียวกับข้อคิดเห็นจำกกลุ่มตัวอย่ำงที่ตอบคำถำมตำมแบบสำรวจ External และแบบสำรวจInternal Integrity and Transparency Assessment ซ่ึงเกยี่ วกับควำมรู้ควำมเข้ำใจและประสบกำรณ์ของผู้ตอบแบบสำรวจในเรื่องกำรปฏิบัติงำน กระบวนกำรและพฤติกรรมของบุคลำกรในหน่วยงำนภำครัฐในเรื่องควำมโปร่งใส ควำมพร้อมรับผิด ควำมปลอดจำกกำรทุจริตในกำรปฏิบัติงำน วัฒนธรรมคุณธรรมในองค์กร และคุณธรรมกำรทำงำนในหน่วยงำน โดยกำรกำหนดกลุ่มตัวอย่ำงให้สอดคล้องเหมำะสม และมีลักษณะของควำมเป็นตัวแทนท่ีดีตำมหลักวิชำกำร 1.5.๓ เครื่องมอื ทใี่ ชใ้ นกำรวิจยั คณะทป่ี รกึ ษาจะดาเนินการสารวจตามระบบการประเมิน ITA ด้วยแบบสารวจ ๓ แบบตามแบบทสี่ านักงาน ป.ป.ช. กาหนด คือ ๑) แบบสารวจ Internal เป็นการประเมินจากข้อคิดเห็นของเจ้าหน้าท่ีภายในหน่วยงานภาครัฐท่ีปฏิบัติงานในปีงบประมาณ พ.ศ. 2560 โดยการสัมภาษณ์แบบเผชิญหน้าทางไปรษณีย์ ทางโทรศัพท์ ทางไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ ทางแบบสอบถามออนไลน์ หรือวิธีการที่คณะทีป่ รกึ ษาเห็นวา่ มีความเหมาะสมในการวจิ ัย ๒) แบบสารวจ External เป็นการประเมินจากข้อคิดเห็นของผู้รับบริการหรือผู้ที่มีส่วนได้ส่วนเสียของหน่วยงานภาครัฐในปีงบประมาณ พ.ศ. 2560 โดยการสัมภาษณ์แบบเผชิญหน้า ทางไปรษณีย์ ทางโทรศัพท์ ทางไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ ทางแบบสอบถามออนไลน์ หรือวธิ กี ารท่ีคณะทีป่ รึกษาเหน็ วา่ มีความเหมาะสมในการวจิ ยั ๓

คู่มือกำรประเมินคณุ ธรรมและควำมโปร่งใสกำรดำเนนิ งำนของหนว่ ยงำนภำครัฐ (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจำปงี บประมำณ พ.ศ. ๒๕60 ๓) แบบสารวจ Evidence-Based เป็นการประเมินผลการปฏิบัติงานของหน่วยงานภาครัฐในปีงบประมาณ พ.ศ. 2560 โดยใช้หลักฐานเชิงประจักษ์ โดยหน่วยงานภาครัฐตอบคาถามตามความเปน็ จริงตามแบบสารวจและแนบเอกสารหรือหลักฐานอ้างอิงหรือประกอบ 1.5.๔ กลมุ่ ประชำกำรเป้ำหมำย ๑) กลุ่มประชากรเป้าหมายสาหรับแบบสารวจ Internal ได้แก่ เจ้าหน้าท่ีภายในหนว่ ยงานภาครัฐซึ่งปฏิบัติงานในปีงบประมาณ พ.ศ. 2560 และมีอายุการทางานตั้งแต่ 1 ปีขึ้นไป โดยมีขนาดตัวอย่าง อย่างน้อย 100 ตัวอย่าง ครอบคลุมโครงสร้าง สายงาน กลุ่มตาแหน่งของแต่ละหน่วยงานและกาหนดวิธีการสุ่มตัวอย่างตามหลักสถิติ หากหน่วยงานมีจานวนประชากรน้อยกว่า 100 รายท่ีปรึกษาจะดาเนินการเก็บขอ้ มลู จากประชากรท้งั หมด 2) กลุ่มประชากรเป้าหมายสาหรับแบบสารวจ External ได้แก่ ผู้รับบริการหรือผู้มีสว่ นไดส้ ว่ นเสยี ของหนว่ ยงานภาครฐั ซึ่งมคี วามเกี่ยวข้องอันมีส่วนได้ส่วนเสียในปีงบประมาณ พ.ศ. 2560โดยมีขนาดตัวอย่าง อย่างน้อย 100 ตัวอย่าง ครอบคลุมภารกิจและประเภทของการมีส่วนได้ส่วนเสียของแต่ละหน่วยงาน และกาหนดวิธีการสุ่มตัวอย่างตามหลักสถิติ หากหน่วยงานมีจานวนประชากรนอ้ ยกวา่ 100 ราย ทีป่ รกึ ษาจะดาเนินการเก็บข้อมูลจากประชากรท้งั หมด 3) กลุ่มประชากรเป้าหมายสาหรับแบบสารวจ Evidence-based ได้แก่หน่วยงานภาครัฐทเี่ ข้ารับการประเมนิ โดยใชแ้ บบสารวจ 1 ชดุ ตอ่ 1 หน่วยงาน ท้ังน้ี กรณีที่ไม่สามารถจัดเก็บข้อมูลของแต่ละแบบสารวจได้ตามท่ีกาหนดเน่ืองจากเหตุสุดวิสัยหรือพฤติการณ์ที่ไม่ใช่ความผิดของที่ปรึกษา ท่ีปรึกษาจะแสดงให้เห็นว่าได้ใช้ความพยายามอยา่ งเตม็ ที่แล้วตามวิสัยของวิชาชีพทางการวิจัย รวมท้ังแสดงให้เห็นว่าจานวนตัวอย่างที่จัดเกบ็ ไดน้ น้ั มีคณุ สมบัตคิ วามเปน็ ตัวแทนทีด่ ตี ามหลักวิชาการ 1.5.5 กำรคดั เลอื กกล่มุ ตัวอยำ่ ง การคัดเลือกกลุ่มตัวอย่างจากประชากรของหน่วยงานกลุ่มเป้าหมาย ทั้ง 377หน่วยงาน ทปี่ รกึ ษาจะขอความรว่ มมือหนว่ ยงานภาครัฐทเี่ ข้าร่วมโครงการให้จดั ส่งรายชอ่ื นามสกุล ตาแหน่งท่ีอยู่ ของเจ้าหน้าท่ีในสังกัด เพื่อทาการสุ่มตัวอย่างโดยให้กระจายตัวอย่างไปตามประเภทและระดับของเจ้าหน้าที่ ส่วนในกรณีที่มีช้ันยศก็ให้กระจายไปตามช้ันยศและสายงาน เพ่ือให้ได้ตัวแทนที่ดีของประชากร จากนั้นที่ปรึกษาจะใช้แบบสารวจ Internal โดยการสัมภาษณ์แบบเผชิญหน้า ทางไปรษณีย์ทางโทรศัพท์ ทางไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ ทางแบบสอบถามออนไลน์ หรือวิธีการที่คณะท่ีปรึกษาเหน็ วา่ มีความเหมาะสมในการวิจัย สา ห รั บ กา รป ร ะเ มิน จา กมุมมองคว า มคิด เ ห็น ของ ป ร ะช า ช น ผู้ ใช้บ ริ กา ร ห รื อผู้มีส่วนได้ส่วนเสียของหน่วยงาน ที่ปรึกษาจะขอความร่วมมือหน่วยงานภาครัฐท่ีเป็นกลุ่มเป้าหมายให้จัดส่งข้อมูลรายช่ือ ท่ีอยู่ เบอร์โทรศัพท์ และอีเมล ของกลุ่มผู้ใช้บริการหรือผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย จากนั้นท่ีปรึกษาจะใช้แบบสารวจ External โดยการสัมภาษณ์แบบเผชิญหน้า ทางไปรษณีย์ ทางโทรศัพท์ทางไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ ทางแบบสอบถามออนไลน์ หรือวิธีการที่คณะที่ปรึกษาเห็นว่ามคี วามเหมาะสมในการวจิ ัย ๔

คู่มอื กำรประเมนิ คณุ ธรรมและควำมโปร่งใสกำรดำเนนิ งำนของหนว่ ยงำนภำครัฐ(Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจำปีงบประมำณ พ.ศ. ๒๕60ส่วนแบบสารวจการใช้หลักฐานเชิงประจักษ์ (Evidence – Based) ท่ีปรึกษาจะดาเนินการจัดส่งแบบสารวจให้แก่หน่วยงานภาครัฐกลุ่มเป้าหมาย สาหรับตอบประเด็นคาถามที่เกี่ยวกับการดาเนินงาน พร้อมทั้งทาการรวบรวมข้อมูลบนพ้ืนฐานท่ีเป็นจริงจากเอกสาร/หลักฐานตา่ งๆ โดยใชแ้ บบสารวจ ๑ ชุด ตอ่ ๑ หนว่ ยงาน1.5.6 จัดทำทะเบยี นรำยช่อื ผู้ประสำนงำนของหนว่ ยงำนภำครฐัที่ปรึกษาจะดาเนินการทาทะเบียนรายชื่อผู้ประสานงาน (Point of Contact : POC)จานวน ๑ ชุด พรอ้ มซดี บี นั ทกึ ข้อมูล จานวน 1 ชุด ประกอบด้วย๑) ชอื่ -สกุลของผู้ประสานงาน๒) ตาแหนง่ งาน๓) รายชอ่ื หน่วยงาน๔) ท่ีอยหู่ นว่ ยงาน๕) เบอร์โทรศัพท์ติดต่อประสานงาน ได้แก่ เบอร์โทรศัพท์ประจาหน่วยงาน และ เบอร์โทรศัพท์มือถือ (ถ้ามี)๖) ID Line (ถ้าม)ี๗) อีเมลของผู้ประสานงาน (ถ้าม)ี1.5.7 กำรจัดทำรำยงำนฉบับสมบรู ณ์ที่ป รึ ก ษ า จ ะ จั ด ท า ร า ย ง า น ผ ล ก า ร ป ร ะ เ มิน คุ ณ ธ ร ร ม แ ล ะ คว า ม โปร่ งใสการดาเนินงานของหน่วยงานภาครัฐ (Integrity and Transparency Assessment - ITA) ในภาพรวม ดงั น้ี๑) รายงานผลการประเมินในภาพรวม พร้อมบทสรุปผู้บริหาร (ภาษาไทยและภาษาอังกฤษ) และซีดีบันทึกข้อมูล จานวน 1๐๐ ชุด โดยจัดผลการประเมินของกลุ่มเป้าหมายออกเปน็ 2 กลมุ่ ดังน้ี กลุ่มที่ ๑ สว่ นราชการระดับกรม จานวน ๑๔9 หน่วยงาน กลมุ่ ท่ี ๒ จงั หวดั จานวน ๗๖ จงั หวดั (จงั หวัดละ 3 หน่วยงาน ประกอบดว้ ย สานักงานจงั หวัด สานักงานสาธารณสุขจังหวัด และสานักงานทรัพยากรธรรมชาติและส่ิงแวดล้อมจังหวัด รวมท้ังสิ้น 228หนว่ ยงาน)2) รำยงำนผลกำรประเมินคุณธรรมและควำมโปร่งใสกำรดำเนินงำนของหน่วยงำนภำครัฐ พร้อมข้อเสนอแนะเพ่ือกำรพัฒนำรำยหน่วยงำน จานวน 225 หน่วยงาน (377 หน่วยรับประเมิน)หน่วยงำนละ ๕ ชุด รวมจำนวน 1,125 ชดุ พรอ้ มแผ่นซีดีบันทึกขอ้ มูล ๕

บทที่ 2 ดัชนี ตัวชี้วดั และเกณฑ์การประเมนิ คุณธรรมและความโปร่งใส ในการดาเนนิ งานของหนว่ ยงานภาครฐั2.1 ดัชนีและตัวชี้วัดการประเมินคุณธรรมและความโปร่งใสการดาเนินงานของหนว่ ยงานภาครัฐ การประเมินคุณธรรมและความโปร่งใสในการดาเนินงานของหน่วยงานภาครัฐ(Integrity& Transparency Assessment) เป็นการประยุกต์แนวคิดของการประเมินคุณธรรมการดาเนินงาน(Integrity Assessment) ขององคก์ ารต่างประเทศท่ีประสบความสาเร็จคือ องค์การต่อต้านการทุจริต(Anti-Corruption and Civil Rights Commission: ACRC) จากสาธารณรัฐเกาหลี และบูรณาการเข้ากับดัชนีวัดความโปร่งใสของสานักงาน ป.ป.ช. โดยได้กาหนดเป็นกรอบแนวคิดการประเมินคุณธรรมและความโปร่งใสการดาเนินงานของหน่วยงานภาครัฐและสังเคราะห์เป็น องค์ประกอบหลักท่ีสาคัญและจาเป็นในการประเมิน โดยจาแนกองค์ประกอบหลักเป็นองค์ประกอบย่อย ประเด็นการประเมินและแปลงไปสู่คาถามที่ใช้ในการสอบถามความคิดเห็นหรือรวบรวมจากข้อมูลเอกสาร/หลักฐานของหน่วยงาน สานักงาน ป.ป.ช. ได้กาหนดกรอบการประเมินคุณธรรมและความโปร่งใสการดาเนินงานของหน่วยงานภาครัฐ ออกเป็น ๕ ดัชนี เพ่ือให้หน่วยงานท่ีรับการประเมินมีความรู้ความเข้าใจเก่ียวกับการประเมนิ ฯ และมีการเตรียมความพรอ้ มในดา้ นต่างๆ ทเี่ กยี่ วข้อง ดังน้ี 2.1.1 ดัชนีความโปร่งใส (Transparency Index) หมายถึง การปฏิบัติราชการตามภารกิจของหน่วยงานท่ีมีความโปร่งใส การมีระบบการบริหารกิจการบ้านเมืองท่ีดี หรือหลักธรรมาภิบาล(Good Governance) ด้วยความเป็นธรรม และจริยธรรมในการปฏิบัติงานตามอานาจหน้าที่โดยทาการประเมินเก่ียวกับเรื่องตา่ งๆ ดังน้ี 1) ความสามารถในการให้และเปิดเผยข้อมูลต่างๆ ของหน่วยงานอย่างชัดเจนถูกต้อง และครบถ้วน รวมถึงการให้ประชาชนหรือผู้มีส่วนได้ส่วนเสียสามารถเข้าถึงข้อมูลต่างๆ ของหน่วยงานได้โดยสะดวกและรวดเรว็ 2) การดาเนินการเก่ียวกับการจัดซ้ือจัดจ้างที่จะต้องดาเนินการและส่งเสริมให้เกดิ ความโปรง่ ใสในทุกข้นั ตอนตามที่กฎหมายกาหนด 3) การเปิดโอกาสให้ผู้มีส่วนได้ส่วนเสียเข้ามามีส่วนร่วมในการดาเนินงานในข้ันตอนต่างๆ ของหน่วยงาน ต้ังแต่การแสดงความคิดเห็น ร่วมวางแผนและจัดทาแผนงานร่วมดาเนนิ การ และร่วมตดิ ตามตรวจสอบการดาเนนิ งานของหน่วยงาน 4) การดาเนินการ/การจัดการกับเร่ืองร้องเรียนเก่ียวกับการปฏิบัติหน้าท่ีของเจ้าหน้าทอี่ ันไมโ่ ปร่งใสหรือทุจรติ ตอ่ หน้าที่ 2.1.2 ดัชนีความพร้อมรับผิด (Accountability Index) หมายถึง การปฏิบัติราชการตามภารกิจของเจ้าหน้าที่มีความรับผิดชอบ ตามบทบาทหน้าท่ีของตน โดยคานึงถึงความสาเร็จของงานดัชนีน้ีจะวัดระดับความรับผิดชอบตามการปฏิบัติหน้าท่ี (Accountability on Duties) ของ

คูม่ อื การประเมินคณุ ธรรมและความโปรง่ ใสการดาเนินงานของหน่วยงานภาครฐั (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปีงบประมาณ พ.ศ. ๒๕60ผู้ปฏิบัติงาน คือ เจ้าหน้าที่ของรัฐในส่วนท่ีเก่ียวข้องกับความพร้อมในการปฏิบัติงานตามภาระหน้าที่และพฤติกรรมในการปฏิบัติหน้าท่ีของเจ้าหน้าท่ีของรัฐโดยมุ่งผลสาเร็จของงาน โดยทาการประเมินเกี่ยวกับเรอ่ื งต่างๆ ดังนี้ 1) พฤติกรรมและทัศนคติของผู้บริหารและเจ้าหน้าท่ีของหน่วยงานท่ีแสดงถึงการปฏิบตั งิ านตามหน้าทอี่ ยา่ งเตม็ ใจและเตม็ ประสทิ ธภิ าพ 2) การปฏิบัติงานในทุกข้ันตอนของเจ้าหน้าที่ที่มีความถูกต้องตามกฎหมายและระเบยี บข้อบังคับตา่ งๆ อย่างครบถ้วนและเคร่งครดั กลา้ หาญท่ีจะรับผิดชอบในผลการปฏิบัติงานของตนเอง 3) การกาหนดทิศทางและนโยบายของผู้บริหารท่ีจะต้องมีเจตจานงในการบริหารงานอย่างซื่อสัตย์สุจริต และพร้อมรับผิดเมื่อเกิดความผิดพลาด เพื่อสร้างความเชื่อม่ันแก่สังคมว่าการขบั เคลอ่ื นหน่วยงานจะเป็นไปอยา่ งมีคุณธรรมและธรรมาภิบาล 2.1.3 ดัชนีความปลอดจากการทุจริตในการปฏิบัติงาน (Corruption – Free Index)หมายถึง พฤติกรรมของเจ้าหน้าท่ีของรัฐท่ีมีการดาเนินการโดยเป็นธรรมและโปร่งใส เป็นไปตามกระบวนการมาตรฐานในระหว่างการส่งมอบบริการหรือขั้นตอนการให้บริการ ไม่เลือกปฏิบัติเม่ือได้รับการเสนอเง่ือนไขพิเศษหรือจูงใจเพื่อให้ได้มาซ่ึงผลประโยชน์ส่วนตน กลุ่ม หรือพวกพ้อง หากเจ้าหน้าท่ีของหน่วยงานมีพฤติกรรมเหล่านี้มากและเจ้าหน้าที่ของหน่วยงานปฏิบั ติงานตามกระบวนการมาตรฐานหรือข้ันตอนการให้บริการด้วยความเป็นธรรมแล้ว ก็จะส่งผลให้หน่วยงานมีความปลอดจากการทุจริตในการปฏิบตั ิงาน โดยทาการประเมนิ เกีย่ วกบั เรื่องตา่ งๆ ดงั น้ี 1) การปฏิบัติงานของเจ้าหน้าท่ีในหน่วยงานท่ีเป็นพฤติกรรมที่เข้าข่ายการทุจริตต่อหน้าที่ เช่น การเรียกรับเงิน ส่ิงของ หรือผลประโยชน์ใดๆ จากผู้มีส่วนได้ส่วนเสียเพือ่ แลกกับการปฏิบัติงานของตนเอง หรือการปฏิบัติ/ละเว้นการปฏิบัติหน้าท่ี/การใช้ตาแหน่งหน้าท่ีของตนเองอย่างไม่เปน็ ธรรม เพ่อื เออ้ื ประโยชนแ์ ก่ตนเอง พวกพ้องของตน หรอื ผู้อน่ื ผู้ใด 2) การปฏบิ ัตหิ น้าที่ของผบู้ ริหารที่เป็นพฤติกรรมที่เข้าข่ายการทุจริตในเชิงนโยบายซึ่งมีลักษณะเป็นการทุจริตที่เกิดจากความสัมพันธ์เก้ือหนุนกันระหว่างผู้บ ริหารของหน่วยงานกับผู้มีส่วนได้ส่วนเสียที่เป็นหน่วยธุรกิจเอกชน เพื่อเอ้ือผลประโยชน์ในสัญญาโครงการหรือสัมปทานของหนว่ ยงาน แลกเปลย่ี นกบั การกาหนดนโยบายหรือการอนุมัตใิ ดๆ ของผูบ้ ริหารของหนว่ ยงาน 2.1.4 ดัชนีวัฒนธรรมคุณธรรมในองค์กร (Integrity Culture Index) หมายถึงหน่วยงานภาครัฐมีการปฏิบัติราชการตามภารกิจของหน่วยงานที่ยึดหลักคุณธรรมจริยธรรมตามประมวลจริยธรรม จรรยาวิชาชีพ และมีระบบการต่อต้านการทุจริตอย่างมีประสิทธิภาพ โดยทาการประเมินเกีย่ วกับเรอ่ื งตา่ งๆ ดังนี้ 1) พฤติกรรมและทัศนคติในการปฏิบัติงานท่ีมีการปลูกฝัง ส่ังสอน หรือถ่ายทอดแก่กันของเจ้าหน้าท่ีในหน่วยงาน จนกลายเป็นแนวทางปฏิบัติประจาหรือวัฒนธรรมของหน่วยงาน ซ่ึงวัฒนธรรมเหล่าน้ันควรจะเป็นการปฏิบัติตนหรือทัศนคติท่ีดี เป็นการกล่อมเกลาทางสังคม (Socialization) ให้ไม่ยอมรับพฤติกรรมการทุจริตต่างๆ ในหน่วยงาน จนกระท่ังไม่ทนต่อการทุจริต และก่อให้เกิดการลงโทษทางสังคม (Social Sanction) ส่งผลทาให้เจ้าหน้าที่ในหน่วยงานเกิดความอายหรอื ความกลัวทจ่ี ะกระทาการทุจรติ ได้ ๗

คูม่ ือการประเมินคุณธรรมและความโปร่งใสการดาเนนิ งานของหน่วยงานภาครัฐ (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปงี บประมาณ พ.ศ. ๒๕60 2) กระบวนการของหน่วยงานท่ีจะต้องปลูกฝังและสร้างให้เกิดวัฒนธรรมทางความคิดแยกแยะผลประโยชน์ส่วนตนกับผลประโยชน์ส่วนรวมให้ได้ ซ่ึงถือเป็นการป้องกันการทุจริตตง้ั แต่รากฐานของพฤติกรรมการทจุ รติ 3) กระบวนการของหน่วยงานที่มีการกาหนดแผนการป้องกันและปราบปรามการทุจรติ ในหนว่ ยงาน 4) การมีกระบวนการตรวจสอบถ่วงดุลภายในท่ีเข้มแข็งและมีประสิทธิภาพซึ่งจะท าให้เจ้ าหน้า ที่ในหน่ วยงา นเห็นความส าคัญแล ะเกิดความต ระหนักถึงผล ของกา รทุจริ ตจนก่อให้เกดิ เปน็ วัฒนธรรมในการร่วมต่อต้านการทุจริตได้ 2.1.5 ดชั นีคณุ ธรรมการทางานในหน่วยงาน (Work Integrity Index) หมายถึงระบบการบริหารงานของหน่วยงานท่ีมีการบริหารจัดการท่ีดียึดระบบคุณธรรมความโปร่งใสในการปฏิบัติงาน มุ่งเน้นผลประโยชน์ส่วนรวม ดัชนีนี้เป็นการวัดระบบการบริหารงานงานภายในหน่วยงาน ในเร่ืองของการบริหารงานบุคคล (Personnel Management) ยึดหลักการพัฒนาทรัพยากรมนุษย์ ได้แก่ การสรรหา การพัฒนาและการรักษา ทรัพยากรมนุษย์ การบริหารงบประมาณ (Budget Execution) ยึดหลักความคุ้มค่า หมายถึง หน่วยงานมีการใช้จ่ายงบประมาณเพอื่ ใหเ้ กิดประโยชน์สูงสุดแก่ราชการและตรงตามวัตถุประสงค์การใช้จ่ายงบประมาณ และความเป็นธรรมในการมอบหมายงาน (Fairness in Work Assignment) ยึดหลักการคานึงถึงความรู้ ความสามารถและมาตรฐานการปฏบิ ตั ิงาน โดยทาการประเมินเกย่ี วกับเร่อื งต่างๆ ดงั น้ี 1) กระบวนการของหน่วยงานท่ีแสดงถึงการให้ความสาคัญกับการปฏิบัติงานโดยการกาหนดใหม้ ีค่มู ือหรือมาตรฐานการปฏิบตั ิงานที่ชดั เจน 2) พฤติกรรมของเจ้าหน้าท่ีในหน่วยงานที่มีการปฏิบัติงานตามคู่มือหรือมาตรฐานการปฏิบัติงานอย่างเคร่งครัดอยู่เสมอ และจะต้องเป็นการปฏิบัติงานอย่างเป็นธรรมและเท่าเทียมกนั 3) กระบวนการของหน่วยงานท่ีแสดงถงึ การมคี ุณธรรมในการบรหิ ารงานบุคคลภายในหน่วยงาน ทั้งในด้านการบริหารทรัพยากรบุคคล เช่น การบรรจุ แต่งต้ัง โยกย้าย พิจารณาความดีความชอบ เป็นต้น กระบวนการสร้างแรงจูงใจและความก้าวหน้าในสายงาน และในด้านการพัฒนาสมรรถนะเจ้าหน้าท่ี 4) กระบวนการของหน่วยงานท่ีแสดงถึงการมีคุณธรรมในการบริหารงบประมาณการใช้จ่ายเงินงบประมาณจะต้องเป็นไปอย่างโปร่งใส และจะต้องพิจารณาใช้จ่ายในส่ิงที่จาเป็นต่อการดาเนินงานตามภารกิจของหนว่ ยงานอย่างค้มุ คา่ มากท่สี ดุ 5) พฤติกรรมของหัวหน้างานที่แสดงถึงการมีคุณธรรมในการสั่งงานหรือมอบหมายงานให้แก่ผู้ใต้บังคับบัญชา ท่ีจะต้องคานึงถึงขอบเขตอานาจหน้าที่ตามกฎหมายของผู้รับมอบหมายงาน มีความเป็นธรรมแก่ผู้รับมอบหมายงานทุกคนอย่างเท่าเทียม มีการสื่อสารและเอาใจใส่ ติดตามในการมอบหมายงานท่ีได้มอบหมายไป ตลอดจนรับผิดชอบในผลของงานท่ีได้มอบหมายไปด้วย ๘

คู่มอื การประเมนิ คณุ ธรรมและความโปร่งใสการดาเนินงานของหน่วยงานภาครัฐ (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปีงบประมาณ พ.ศ. ๒๕60 6) กระบวนการของหน่วยงานท่ีแสดงถงึ การใหค้ วามสาคัญกับสภาพแวดล้อมท่ีเ อื้ อ อ า น ว ย แ ล ะ ส่ ง เ ส ริ ม ก า ร ป ฏิ บั ติ ง า น ข อ ง เ จ้ า ห น้ า ที่ ใ น ห น่ ว ย ง า น ๙

แผนภาพท่ี 2.1 รายละเอยี ดดชั นี ตวั ชีว้ ดั และตัวชว้ี ัดยอ่ ยในการป ประจาปงี บป ความโปร่งใส การให้ เป การมสี ว่ นร่วการประเมนิ คณุ ธรรมและความโปรง่ ใส ความพร้อมรับผิด ควในการดาเนินงานของหนว่ ยงานภาครฐั ความปลอดจากการทุจรติ เจ Integrity and Transparency ในการปฏิบัติงาน การ Assessment: ITA การ วัฒนธรรมคณุ ธรรมในองค์กร ความปลอดจา๙ การสร้างวฒั น ฐานความค ส่วนตนกบั การป้องกนั แ คุณธรรมการทางานในหน่วยงาน มาตรฐานและ คุณธรร* ประเด็นคาถามเพ่ิมเติมจากการประเมิน ITA ประจาปีงบประมาณ พ.ศ. ๒๕๕๙ ให้สอดรับกับยุทธศาสตร์ชาติว่าด้วยการป้องกันและ ปราบปรามการทุจรติ ระยะที่ ๓ (พ.ศ. ๒๕๖๐ – ๒๕๖๔)

ประเมนิ คณุ ธรรมและความโปรง่ ใสในการดาเนนิ งานของหน่วยงานภาครัฐประมาณ พ.ศ. ๒๕๖๐ปิดเผย และเข้าถึงขอ้ มลู การดาเนนิ การเกี่ยวกับการจดั ซอื้ จัดจา้ ง EIT EBIT การให้ เปิดเผย และเข้าถึงข้อมลู ของหนว่ ยงาน EBIT EBITวมของผู้มีส่วนได้สว่ นเสีย การมสี ว่ นรว่ มในการดาเนนิ งาน EIT EBIT การจัดการเร่ืองรอ้ งเรียน EITวามพร้อมรับผดิ ความพรอ้ มรบั ผดิ ในการปฏิบตั ิงาน IIT EITจตจานงสุจรติ * ความพรอ้ มรบั ผดิ ในการบรหิ ารงาน IIT EIT เจตจานงสจุ รติ ในการบรหิ ารงาน * IIT EIT EBIT รอบที่ 1รถูกช้ีมูลความผิด เรือ่ งชมี้ ูลความผดิ ข้อมูลจากสานักงาน ป.ป.ช. และ ป.ป.ท.รทจุ รติ ต่อหนา้ ท่ี การรบั สินบนากการทุจริตเชงิ นโยบาย * IIT EIT การใช้ตาแหน่งหน้าท่ีในการเออื้ ประโยชน์ IIT EITนธรรมสุจรติ ในหนว่ ยงาน ความปลอดจากการทจุ ริตเชงิ นโยบาย * IIT EIT IITคดิ แยกแยะผลประโยชน์ การสบื ทอดวัฒนธรรมสจุ รติ IITบผลประโยชนส์ ่วนรวม การไม่ทนต่อการทจุ ริต * IITและปราบปรามการทจุ รติ การอายและเกรงกลวั ท่จี ะทุจริต * ในหน่วยงาน IIT EBITะคณุ ธรรมในการปฏบิ ัติงาน การดาเนนิ การเพ่ือปอ้ งกนั ผลประโยชน์ทบั ซอ้ นในหน่วยงาน * IIT EBIT แผนปฏิบตั กิ ารป้องกันและปราบปรามการทจุ ริต IIT EBITรมในการบริหารงาน การตรวจสอบถว่ งดลุ ภายในหน่วยงาน มาตรฐานการปฏิบตั ิงาน EIT EBIT ความเป็นธรรมในการปฏิบตั งิ าน EIT EBIT การบรหิ ารงานบคุ คล IIT การบรหิ ารงบประมาณ IIT คณุ ธรรมในการมอบหมายงาน IIT การบริหารสภาพแวดลอ้ มในการทางาน IIT

คูม่ อื การประเมนิ คุณธรรมและความโปรง่ ใสการดาเนินงานของหนว่ ยงานภาครัฐ (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปีงบประมาณ พ.ศ. ๒๕602.2 เกณฑ์การประเมินคุณธรรมและความโปร่งใสในการดาเนินงานของหน่วยงานภาครฐั 2.2.1 การให้คะแนน การประเมินผลแบบสารวจความคิดเห็นบุคลากรในหน่วยงาน (Internal Integrity &Transparency Assessment: IIT) แบบสารวจความคิดเห็นผู้รับบริการหรือผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย(External Integrity & Transparency Assessment: EIT) และแบบสารวจใช้หลักฐานเชิงประจักษ์(Evidence – Based Integrity & Transparency Assessment: EBIT) คณะที่ปรึกษาได้ใช้โปรแกรมสาเร็จรูปทางสถิติในการประมวลผล โดยวิเคราะห์ข้อมูลด้วยสถิติในรูปแบบร้อยละ(Percent) และค่าเฉล่ีย (Mean) ที่สอดคล้องกบั วตั ถุประสงคข์ องการดาเนนิ ซง่ึ มรี ายละเอยี ดดงั น้ี 1) การให้คะแนนตามแบบสารวจความคิดเห็นบุคลากรในหน่วยงาน (Internal Integrity &Transparency: IIT) และแบบสารวจความคดิ เหน็ ผูร้ บั บริการหรือผูม้ ีส่วนได้ส่วนเสีย (External Integrity &Transparency: EIT) เป็นการให้คะแนนตามคาตอบของผ้รู ับการประเมิน ซึ่งมีลักษณะเป็นตัวเลือก ๒ หรือ๔ ตัวเลือก โดยทาการแทนคา่ คาตอบในแต่ละขอ้ คาถามเปน็ ค่าคะแนนระหว่าง 0 – 100 ตามตัวเลือกทมี่ คี วามแตกตา่ งกัน 2) การให้คะแนนตามแบบสารวจใช้หลักฐานเชิงประจักษ์ (Evidence – BasedIntegrity & Transparency: EBIT) เปน็ การให้คะแนนตามคาตอบของหน่วยงานทเ่ี ข้ารับการประเมินรวมไปถึงความถูกต้องและครบถ้วนของเอกสารหลักฐานประกอบท่ีหน่วยงานจัดส่งมาพร้อมกับแบบสารวจ โดยกาหนดใหแ้ ต่ละคาถามมีคะแนนระหวา่ ง 0 - 100 คะแนน 2.2.2 การคานวณคะแนนคุณธรรมและความโปร่งใสการดาเนินงานของหน่วยงานภาครฐั (Integrity & Transparency Assessment: ITA) ประจาปงี บประมาณ พ.ศ. 2560 1) การคานวณคะแนนจากแบบสารวจความคิดเห็นบุคลากรในหน่วยงาน (InternalIntegrity & Transparency: IIT) มีดงั น้ี 1.1) คะแนนแต่ละข้อคาถาม หมายถึง คะแนนเฉลี่ยของข้อคาถามน้นั 1.2) คะแนนของตัวช้ีวัด/ตัวชี้วัดย่อย หมายถึง คะแนนของผลรวมคะแนนแต่ละขอ้ คาถามในตัวช้ีวดั /ตวั ช้วี ดั ย่อย 1.3) คะแนนตามแบบสารวจความคิดเห็น Internal ของดัชนี หมายถึง คะแนนเฉล่ียของผลรวมคะแนนของตัวช้ีวัด/ตัวชีว้ ดั ยอ่ ย ตามแบบสารวจความคดิ เห็น Internal ของดัชนี 2) การคานวณคะแนนจากแบบสารวจความคิดเห็นผู้รับบริการหรือผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย(External Integrity & Transparency: EIT) มีดังนี้ 2.1) คะแนนแต่ละขอ้ คาถาม หมายถงึ คะแนนเฉลย่ี ของขอ้ คาถามนั้น 2.2) คะแนนของตัวช้ีวัด/ตัวช้ีวัดย่อย หมายถึง คะแนนของผลรวมคะแนนแต่ละขอ้ คาถามในตัวชีว้ ัด/ตัวช้ีวดั ยอ่ ย 2.3) คะแนนตามแบบสารวจความคิดเห็น External ของดัชนี หมายถึง คะแนนเฉล่ียของผลรวมคะแนนของตัวชวี้ ดั /ตัวช้วี ดั ย่อย ตามแบบสารวจความคดิ เหน็ External ของดัชนี ๑๐

คมู่ อื การประเมินคุณธรรมและความโปร่งใสการดาเนนิ งานของหนว่ ยงานภาครัฐ(Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปีงบประมาณ พ.ศ. ๒๕60 3) การคานวณคะแนนจากแบบสารวจใช้หลักฐานเชิงประจักษ์ (Evidence – BasedIntegrity & Transparency: EBIT) ได้แก่ 3.1) คะแนนแต่ละข้อคาถาม หมายถงึ คะแนนเฉลีย่ ของข้อคาถามน้นั 3.2) คะแนนของตัวช้ีวัด/ตัวช้ีวัดย่อย หมายถึง คะแนนของผลรวมคะแนนแต่ละขอ้ คาถามในตัวชว้ี ดั /ตวั ช้ีวดั ยอ่ ย 3.3) คะแนนตามแบบสารวจความคิดเห็น Evidence – Based ของดัชนี หมายถึงคะแนนเฉล่ียของผลรวมคะแนนของตัวช้ีวัด/ตัวช้ีวัดย่อย ตามแบบสารวจความคิดเห็น Evidence –Based ของดัชนี 4) การคานวณคะแนนของดชั นี คะแนนของดัชนี หมายถึง ร้อยละของผลรวมคะแนน Internal, External และEvidence – Based ในดชั นี (ใช้สาหรบั การเปรียบเทยี บคะแนนในแต่ละดชั น)ี 5) การคานวณคะแนนคุณธรรมและความโปร่งใสการดาเนินงานของหน่วยงานภาครัฐ(คะแนน ITA) คะแนน ITA หมายถึง ผลรวมของคะแนนดชั นที ีถ่ ว่ งคา่ นาหนกั 2.2.3 เกณฑ์การแปลผลคะแนนคุณธรรมและความโปร่งใสการดาเนินงานของหน่วยงานภาครัฐ ค่าคะแนนของผลการประเมินคุณธรรมและความโปร่งใสการดาเนินงานของหน่วยงานภาครัฐ มีค่าคะแนนระหว่าง 0 – 100 คะแนน วิเคราะห์ข้อมูลโดยให้น้าหนักแต่ละข้อคาถามในแบบสารวจจาก 3 แหล่ง ไดแ้ ก่ แบบสารวจความคดิ เห็นบุคลากรในหน่วยงาน (Internal Integrity &Transparency Assessment: IIT) แบบสารวจความคิดเห็นผู้รับบริการหรือผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย(External Integrity & Transparency Assessment: EIT) และแบบสารวจใช้หลักฐานเชิงประจักษ์(Evidence – Based Integrity & Transparency Assessment: EBIT) โดยเกณฑ์การให้คะแนนคณุ ธรรมและความโปร่งใสการดาเนินงานของหน่วยงานภาครฐั แบง่ เป็น 5 ระดับ ดงั น้ีระดับ 5 80 - 100 คะแนน = มีระดับคุณธรรมและความโปรง่ ใสในการดาเนนิ งานสงู มากระดบั 4 60 - 79.99 คะแนน = มรี ะดบั คุณธรรมและความโปร่งใสในการดาเนนิ งานสูงระดบั 3 40 - 59.99 คะแนน = มีระดับคุณธรรมและความโปร่งใสในการดาเนินงานปานกลางระดับ 2 20 - 39.99 คะแนน = มรี ะดบั คุณธรรมและความโปรง่ ใสในการดาเนินงานตา่ระดับ 1 0 - 19.99 คะแนน = มรี ะดบั คุณธรรมและความโปรง่ ใสในการดาเนินงานต่ามาก ๑๑

บทที่ ๓ แนวทางการประเมิน๓.1 แนวทางการประเมิน คณะท่ีปรึกษาได้จัดทาแนวทางการประเมินคุณธรรมและความโปร่งใสในการดาเนินงานของหน่วยงานภาครัฐ (Integrity & Transparency Assessment : ITA) กับหน่วยงานที่เข้ารับการประเมินท้งั 225 หนว่ ยงาน (377 หน่วยรับประเมิน) ดังแสดงในตารางท่ี 4.1ตารางที่ ๓.1 แนวทางการประเมินผลสาหรบั ผปู้ ระเมินและส่วนราชการที่รบั การประเมิน แนวทางการประเมิน ผปู้ ระเมนิ สว่ นราชการ๑. ประสานหนว่ ยงานที่เข้ารับการประเมนิ ๑. จดั สง่ ขอ้ มูลใหผ้ ู้ประเมินดังนี้๑.๑ ขอรายชื่อข้าราชการ/เจ้าหน้าที่ในสังกัด ๑.๑ รายชื่อข้าราชการ/เจ้าหน้าท่ีในสังกัดจานวน ๒ คน เพ่ือเป็นผู้ประสานงาน จานวน ๒ คน เพ่ือเป็นผู้ประสานงานประจาหนว่ ยงาน ประจาหนว่ ยงาน๒.๒ ขอรายช่ือเจ้าหน้าท่ีของรัฐ/พนักงาน/ลูกจ้าง ๒.๒ รายช่ือเจ้าหน้าท่ีของรัฐ/พนักงาน/ของหนว่ ยงานตามจานวนท่ผี ้ปู ระเมินกาหนด ลูกจ้างของหน่วยงานตามจานวนท่ี๒.๓ ขอรายชื่อผู้เข้ารับบริการ/ผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย ผูป้ ระเมินกาหนดกบั หนว่ ยงานตามจานวนทผ่ี ูป้ ระเมนิ กาหนด ๒.๓ รายชอื่ ผู้เขา้ รบั บรกิ าร/ผู้มสี ว่ นไดส้ ว่ นเสีย๒.๔ ใหห้ นว่ ยงานทีเ่ ขา้ รับการประเมินตอบคาถาม กับหนว่ ยงานตามจานวนที่ผูป้ ระเมนิ กาหนดและรวบรวมขอ้ มลู หลักฐานประกอบตาม ๒.๔ ตอบและส่งแบบสารวจเชิงประจักษ์แบบสารวจเชิงประจักษ์สาหรับหน่วยงาน (แบบสารวจ Evidence-Based) พร้อมท้ัง(แบบสารวจ Evidence - Based) พร้อม แนบข้อมูลหลักฐานประกอบตามแบบแนบเอกสารหรือหลักฐานดังกล่าวส่งให้ สารวจเชิงประจักษ์สาหรับหน่วยงานผ้ปู ระเมิน ตามระยะเวลาที่กาหนด ส่งให้แก่ผู้ประเมินตามระยะเวลาท่ี๓. ดาเนินการจัดเก็บข้อมูลและประมวลผลคะแนน กาหนดระดบั คณุ ธรรมและความโปร่งใสฯ ๓. อทุ ธรณ์ผลการประเมินคุณธรรมและความโปร่งใส๔. จัดส่งผลการประเมินคุณธรรมและความโปร่งใสฯ เบอ้ื งต้น ตามระยะเวลาท่ีผูป้ ระเมนิ กาหนดเบ้ืองตน้ ๔. รับผลการประเมินคุณธรรมและความโปร่งใสฯ๕. รับและพิจารณาการอุทธรณ์ผลการประเมิน พร้อมขอ้ เสนอแนะในการพัฒนาการดาเนินงานคณุ ธรรมและความโปร่งใสฯเบ้อื งตน้ จากหนว่ ยงาน ของหนว่ ยงานที่เข้ารับการประเมนิ ฯ๖. จัดส่งผลการประเมินคุณธรรมและความโปร่งใสพร้อมข้อเสนอแนะในการพัฒนาการดาเนินงานของแตล่ ะหน่วยงาน๗. จัดส่งผลการประเมินคุณธรรมและความโปร่งใสใหแ้ ก่ สานกั งานป.ป.ท.

คู่มอื การประเมนิ คุณธรรมและความโปร่งใสการดาเนินงานของหน่วยงานภาครัฐ(Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปงี บประมาณ พ.ศ. ๒๕60 จากแนวทางการประเมินข้างต้นสามารถอธิบายรายละเอียดข้ันตอนการดาเนินงานตามแผนภาพที่ ๓.1 ไดด้ งั นี้ผ้ปู ระเมิน สว่ นราชการ ประชมุ ชแ้ี จง จัดประชุมภายในสานักงาน ป.ป.ช. จัดประชุมช้ีแจงแนวทางการประเมิน เพ่ือให้ส่วนราชการในสังกัดดาเนินการรวบรวมคณุ ธรรมและความโปร่งใสการดาเนินงานของหน่วยงาน ขอ้ มูลทีเ่ กยี่ วขอ้ ง (สว่ นราชการดาเนนิ การเอง)ภาครัฐ ประจาปีงบประมาณ พ.ศ. ๒๕๖๐ ให้แก่หนว่ ยงานที่เขา้ รบั การประเมินฯขอ ในสังกัดจานวน ๒ คน เพื่อเป็นผู้ประสานงานประจาหน่วยงาน สง่ - รายชอื่ เจา้ หน้าทข่ี องรฐั /พนกั งาน/ลกู จ้างของหน่วยงานตามจานวนท่ีผู้ประเมนิ กาหนด กบั หน่วยงานตามจานวนทผ่ี ู้ประเมินกาหนด(Internal) (External) Evidence-Based) พร้อมแนบเอกสารหรือหลักฐาน ประมวลผลคะแนนระดบั คณุ ธรรมและความโปร่งใสฯจัดสง่ ผล ประเมินหลกั ฐานเชงิ ประจกั ษ์ (Evidence - Based) ให้แกส่ ่วนราชการ ประเมินหลกั ฐานเชงิ ประจกั ษ์ (Evidence - Based)ผู้ประเมินรับและพิจารณาการอุทธรณ์ จัดส่งผลการประเมินคุณธรรมและ ส่วนราชการรับผลการประเมินและรายงานสรุปผลการประเมินคุณธรรม ความโปรง่ ใสฯพร้อมข้อเสนอแนะ คุณธรรมและความโปร่งใสฯและความโปร่งใสฯของ ในการพัฒนาการดาเนินงานของ พร้อมข้อเสนอแนะในการพัฒนา การดาเนินงานของหน่วยงาน การประเมินฯ แต่ละหน่วยงานจัดส่งผลการประเมนิ คณุ ธรรมและความโปร่งใสฯ ใหแ้ ก่ สานักงาน ป.ป.ท.แผนภาพที่ ๓.1 ก และส่วนราชการ ๑๓

คูม่ อื การประเมนิ คณุ ธรรมและความโปร่งใสการดาเนนิ งานของหน่วยงานภาครัฐ(Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปีงบประมาณ พ.ศ. ๒๕60ตารางท่ี ๓.2 ปฏทิ ินการประเมินคณุ ธรรมและความโปร่งใสการดาเนินงานของหน่วยงานภาครฐั(Integrity and Transparency Assessment – ITA) ประจาปีงบประมาณ พ.ศ. 2560วนั ท่ี กจิ กรรม รายละเอยี ด15 ธ.ค. 59 หนว่ ยงานสง่ รายชอื่ ผปู้ ระสานงาน ITA - หนว่ ยงาน, ชอ่ื -สกุล, ตาแหน่งประจาหน่วยงาน จานวน 2 ราย - ทอี่ ย่หู นว่ ยงาน (สาหรับสง่ ไปรษณยี ์)โดยจัดทาเป็นไฟล์ Excel (ดาวน์โหลด - โทรศพั ท์มือถือ ,โทรศัพทส์ านกั งานไฟล์ทางเว็บไซต์ www.pacc.go.th เลือก - E-mail, Line, Facebook)Link ITA และ www.itapacc.com) สง่ ทาง [email protected] และ 22 การประชุมช้แี จงการประเมิน ITA - 20 ธ.ค. 59 ผู้ประสานงานจากธ.ค. 59 ประจาปงี บประมาณ พ.ศ. 2560 สานักงานจังหวัด สานักงานสาธารณสุข จังหวัด และสานักงาทรัพยากรธรรมชาติ ณ สานกั งาน ป.ป.ช. ถนนสนามบนิ นา้ และสงิ่ แวดลอ้ มจังหวดั หนว่ ยงานละ 1 คน จังหวัดนนทบรุ ี - 22 ธ.ค. 59 ผู้ประสานงานส่วนราชการ ระดบั กรม หนว่ ยงานละ 2 คน31 ม.ค. 60 หน่วยงานสง่ แบบสารวจเชงิ ประจกั ษ์ สถานท่จี ัดส่ง สานักงานโครงการ ITA (Evidence – based) รอบที่ 1 พร้อม เลขที่ 457/33 ซอยจรญั สนิทวงศ์ 35 หลกั ฐานประกอบ แขวงบางขนุ ศรี เขตบางกอกน้อย จานวน 1 ชุดตอ่ 1 หนว่ ยรบั ประเมิน กรงุ เทพฯ 1070015 ก.พ. 60 หนว่ ยงานส่งขอ้ มลู ผ้รู ับบรกิ ารหรือผู้มีสว่ น ข้อมูลผู้รับบริการหรือผู้มีส่วนได้ส่วนเสียได้สว่ นเสีย จานวน 500 ราย ที่มาติดต่อหน่วยงานระหว่างวันท่ี 1 ก.พ.(หากมนี ้อยกว่า 500 ราย ให้สง่ ขอ้ มูล 59 - 31 ม.ค. 60ท้ังหมด) - ชอื่ -สกุล, ตาแหน่ง, หน่วยงาน/บริษทัโดยจัดทาเป็นไฟล์ Excel (ดาวนโ์ หลด - ทอ่ี ยู่สาหรบั ส่งไปรษณยี ์ไฟลท์ างเวบ็ ไซต์ www.pacc.go.th เลอื ก - โทรศัพทม์ ือถือ, โทรศพั ทส์ านกั งานLink ITA และ www.itapacc.com) - E-mail สง่ ทาง [email protected] ๑๔

ค่มู อื การประเมินคุณธรรมและความโปรง่ ใสการดาเนินงานของหน่วยงานภาครฐั(Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปงี บประมาณ พ.ศ. ๒๕60ตารางท่ี ๓.2 ปฏทิ ินการประเมินคุณธรรมและความโปรง่ ใสการดาเนนิ งานของหนว่ ยงานภาครฐั(Integrity and Transparency Assessment – ITA) ประจาปีงบประมาณ พ.ศ. 2560 (ตอ่ )วนั ที่ กิจกรรม รายละเอียด15 ก.พ. 60 หนว่ ยงานส่งข้อมลู บุคลากร จานวน 500 ข้อมลู บคุ ลากรท่ีปฏบิ ัตงิ านไมน่ ้อยกวา่ 1 ปีราย (หากมนี ้อยกว่า 500 ราย ใหส้ ง่ นบั จนถึงวนั ที่ 31 ม.ค. 60ข้อมลู ท้ังหมด) - ชอื่ -สกลุ , ตาแหน่ง, สังกัดโดยจัดทาเป็นไฟล์ Excel (ดาวน์โหลด - ทอี่ ยู่สาหรับส่งไปรษณีย์ไฟลท์ างเว็บไซต์ www.pacc.go.th เลอื ก - โทรศพั ทม์ ือถือ, โทรศัพท์สานกั งานLink ITA และ www.itapacc.com) - E-mail ส่งทาง [email protected]๖ ก.พ. - นกั วิจัยดาเนนิ การเก็บข้อมูลจาก ใชก้ ารสัมภาษณ์แบบเผชญิ หน้า๑๖ พ.ค. 60 แบบสารวจ Internal และ External ทางไปรษณยี ์ จดหมายอิเลก็ ทรอนิกส์ หรอื ทางโทรศัพท์30 เม.ย. 60 หน่วยงานสง่ แบบสารวจเชิงประจกั ษ์ สถานที่จดั สง่ สานกั งานโครงการ ITA (Evidence – based) รอบที่ 2 พร้อม เลขท่ี 457/33 ซอยจรัญสนทิ วงศ์ 35 หลักฐานประกอบ แขวงบางขนุ ศรี เขตบางกอกน้อย จานวน 1 ชดุ ตอ่ 1 หน่วยรับประเมนิ กรงุ เทพฯ 1070031 พ.ค. 60 นักวจิ ัยแจง้ ผลคะแนนเบ้ืองต้นตาม จัดส่งผลคะแนนทางจดหมาย แบบสารวจเชิงประจักษ์ (Evidence – อิเลก็ ทรอนกิ ส์ based)15 ม.ิ ย. 60 หน่วยงานสง่ คารอ้ งอทุ ธรณผ์ ลคะแนน สถานท่จี ดั สง่ สานักงานโครงการ ITA ตามแบบสารวจเชงิ ประจักษ์ (Evidence เลขที่ 457/33 ซอยจรญั สนิทวงศ์ 35 – based) แขวงบางขนุ ศรี เขตบางกอกน้อย กรุงเทพฯ 1070030 มิ.ย. 60 นกั วจิ ยั แจง้ ผลการอุทธรณ์ตาม จัดส่งผลคะแนนทางจดหมาย แบบสารวจเชงิ ประจักษ์ (Evidence – อิเล็กทรอนกิ ส์ based)31 ก.ค. 60 นกั วจิ ัยประมวลคะแนน ITA จาก สานักงาน ป.ป.ท. จะเป็นผู้จัดส่งรายงาน แบบสารวจ 3 แบบ และจัดทารายงาน ผลการประเมิน ITA ให้แก่ สานักงาน เสนอต่อสานักงาน ป.ป.ท. ก.พ.ร. สานักงาน ป.ป.ช. และหน่วยงานที่ เข้าร่วมการประเมนิ ๑๕

ค่มู ือการประเมินคุณธรรมและความโปร่งใสการดาเนินงานของหนว่ ยงานภาครฐั (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปีงบประมาณ พ.ศ. ๒๕60๓.2 กรอบการประเมนิ คุณธรรมและความโปร่งใสการดาเนินงานของหน่วยงานภาครัฐ(Integrity and Transparency Assessment – ITA) ประจาปงี บประมาณ พ.ศ. 2560 ๓.2.1 ขอบเขตของการประเมิน ITA ของสานักงาน ป.ป.ท. จานวน 225หนว่ ยงาน 1) ส่วนราชการระดับกรม จานวน 149 หน่วยงาน ขอบเขตการประเมินเฉพาะส่วนกลาง ไม่รวมส่วนราชการระดับกรมส่วนกลางทตี่ ้งั ในส่วนภูมภิ าค 2) จังหวดั จานวน ๗๖ จังหวัด จังหวัดละ 3 หน่วยงาน ได้แก่ สานักงานจังหวัดสานกั งานสาธารณสขุ จังหวดั และสานกั งานทรพั ยากรธรรมชาตแิ ละส่ิงแวดล้อมจงั หวัด(รวม 76 x 3 = 228 หน่วยงาน) ๓.2.2 การจัดเกบ็ ข้อมูลบคุ ลากรเพอ่ื ประกอบการประเมนิ ตามแบบสารวจ Internal บุคลากร หมายถงึ ข้าราชการ เจ้าหนา้ ท่ี พนกั งานราชการ ลูกจ้าง ฯลฯ สังกัดหน่วยงานที่เข้ารับการประเมิน เป็นผู้ที่ปฏิบัติงานในหน่วยงานนั้นๆ ไม่น้อยกว่า ๑ ปี นับจนถึงวันท่ี 31 มกราคมพ.ศ. 2560 ให้หน่วยงานจัดส่งข้อมูลบุคลากร จานวน 500 ราย (หากมีน้อยกว่า 500 ราย ให้ส่งข้อมูลท้ังหมด) โดยนักวิจัยจะสารวจโดยสุ่มตัวอย่าง (Sample Survey Research) ด้วยขนาดตวั อยา่ งทีส่ อดคล้อง เหมาะสม และมีลักษณะของความเปน็ ตัวแทนที่ดี ๓.2.3 การจัดเก็บข้อมูลผู้รับบริการหรือผู้มีส่วนได้ส่วนเสียเพื่อประกอบการประเมินตามแบบสารวจ External ผู้รบั บรกิ าร หมายถึง ผู้ท่ีติดต่อราชการกับหน่วยงาน เช่น ผู้ใช้บริการ ผู้มาติดต่อขออนุมัติ/อนญุ าต ตามภารกิจของหนว่ ยงาน ฯลฯ ผ้มู สี ่วนได้ส่วนเสีย หมายถึง ผู้เป็นคู่สัญญา ผู้ซ้ือซอง ผู้ย่ืนประมูล ฯลฯตลอดจน ผไู้ ด้รับผลกระทบจากภารกิจของหน่วยงาน ในระหว่างวันท่ี 1 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2559 - 31มกราคม พ.ศ. 2560 (วงรอบต่อจากการประเมิน ITA ปีงบประมาณ พ.ศ. 2559) ให้หน่วยงานจัดส่งข้อมูลผู้รับบริการหรือผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย จานวน 500 ราย (หากมีน้อยกว่า 500 ราย ให้ส่งข้อมูลทั้งหมด) โดยนักวิจัยจะสารวจโดยสุ่มตัวอย่าง (Sample Survey Research) ด้วยขนาดตัวอย่างท่ีสอดคล้อง เหมาะสม และมลี ักษณะของความเปน็ ตวั แทนท่ดี ี ๓.2.4 การจัดสง่ แบบสารวจเชงิ ประจักษ์ (Evidence - Based) แบบสารวจเชิงประจักษ์ (Evidence - Based) ให้หน่วยงานตอบคาถามโดยใช้ข้อมูลในปีงบประมาณ พ.ศ. ๒๕60 เว้นแต่ข้อคาถามจะกาหนดให้ใช้หลักฐานของปีงบประมาณอื่นๆ ทั้งนี้ให้ส่งคาตอบตามแบบสารวจฯ พร้อมหลักฐานประกอบ จานวน 1 ชุดต่อ 1 หน่วยงาน ตามกาหนดเวลาดงั นี้ รอบที่ 1 จัดส่งภายในวันท่ี 31 มกราคม พ.ศ. 2560 (นับจากวันประทับตราไปรษณีย์)โดยรอบที่ 1 จะไม่มีการแจง้ ผลคะแนนตอ่ หนว่ ยงานและไม่มกี ารใหห้ น่วยงานอทุ ธรณ์ผลคะแนน ท้ังนี้หน่วยงานไม่สามารถส่งคาตอบของข้อคาถามตามแบบสารวจเชิงประจักษ์ (Evidence - Based)รอบที่ 1 มาพรอ้ มกบั แบบสารวจเชิงประจักษ์ (Evidence - Based) รอบท่ี 2 เพอ่ื คดิ คะแนนเพม่ิ เติมได้ รอบท่ี 2 จัดส่งภายในวันท่ี 30 เมษายน พ.ศ. 2560 (นับจากวันประทับตราไปรษณีย์)โดยมีกาหนดแจ้งผลคะแนนเบ้ืองต้นภายในวันที่ 31 พฤษภาคม พ.ศ. 2560 และให้หน่วยงานส่ง ๑๖

ค่มู อื การประเมนิ คณุ ธรรมและความโปร่งใสการดาเนนิ งานของหน่วยงานภาครัฐ (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปงี บประมาณ พ.ศ. ๒๕60คาร้องอุทธรณ์ผลคะแนนภายในวันที่ 15 มิถุนายน พ.ศ. 2560 ท้ังนี้ จะแจ้งผลการอุทธรณ์ภายในวนั ท่ี 30 มิถุนายน พ.ศ. 2560 และผลการพจิ ารณาอทุ ธรณ์ถือเป็นส้นิ สุด ๑๗

บทที่ ๔ แนวทางการตอบแบบสารวจหลกั ฐานเชงิ ประจกั ษ์ Evidence – Based Integrity and Transparency Assessment: EBIT การประเมนิ คุณธรรมและความโปรง่ ใสในการดาเนนิ งานของหน่วยงานภาครัฐ ประจาปงี บประมาณ พ.ศ. 2560 รอบที่ 1๔.1 แนวคิดเก่ยี วกบั การประเมินแบบสารวจ Evidence – Based รอบท่ี 1 การนาหน่วยงาน (Leading) ให้มีการดาเนินงานด้วยความซื่อสัตย์สุจริตของผู้บริหารเป็นเร่ืองท่ีมีความสาคัญอย่างย่ิง เน่ืองจากผู้บริหารถือเป็นผู้กาหนดนโยบาย ทิศทาง การวางแผนตลอดจนมีบทบาทในการสั่งการและช้ีนาการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าท่ี ดังน้ัน จะเห็นได้ว่าหากผู้บริหารหรือผู้นาหน่วยงานไม่ให้ความสาคัญเก่ียวกับการบริหารงานและนาหน่วยงานด้วยคุณธรรมและความโปร่งใสแลว้ กระบวนการดาเนินงานต่าง ๆ ของหน่วยงานตั้งแต่ระดับนโยบายจนถึงระดับปฏบิ ตั กิ ย็ อ่ มมีแนวโนม้ ที่จะบกพร่องในดา้ นคุณธรรมและความโปร่งใสตามไปด้วยเช่นกนั การประเมินจากแบบสารวจหลักฐานเชิงประจักษ์ Evidence-Based Integrity andTransparency Assessment ในรอบท่ี 1 น้ี จึงมีวัตถุประสงค์เพ่ือเสริมสร้างบทบาท และใหค้ วามสาคญั กบั ผ้บู รหิ ารในการบรหิ ารงานด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยเฉพาะอย่างยิ่งบทบาทในการส่งเสริม/สนับสนุนให้หน่วยงานมีการดาเนินงานอย่างมีคุณธรรมและความโปร่งใสมากขึ้น ผ่านการกาหนดทิศทาง นโยบาย มาตรการ โครงการหรือกิจกรรม ตามแนวทางการประเมินคุณธรรมและความโปรง่ ใสในการดาเนินงานของหนว่ ยงานภาครฐั ท่กี าหนดไว้ 5 ด้าน ได้แก่ (1) ด้านความโปร่งใส(2) ด้านความพรอ้ มรับผดิ (3) ด้านความปลอดจากการทุจริตในการปฏิบัติงาน (4) ด้านวัฒนธรรมคุณธรรมในองคก์ ร และ (5) ด้านคุณธรรมการทางานในหน่วยงาน นอกจากน้ี ผู้บริหารจะต้องมีการแสดงเจตจานงที่จะบริหารงานนาหน่วยงานด้วยความซ่ือสตั ยส์ ุจรติ ทง้ั ตอ่ เจา้ หนา้ ทภี่ ายในหน่วยงานและสาธารณชนภายนอกหน่วยงาน เพ่ือเป็นการแสดงความตั้งใจหรือคามั่นที่จะนาหน่วยงานด้วยความซ่ือสัตย์สุจริต มีคุณธรรม มีความโปร่งใสปราศจากการทุจริต และพร้อมท่ีจะได้รับการติดตามตรวจสอบการปฏิบัติงานตามเจตจานงท่ีได้แสดงไว้อย่างจริงใจ ทั้งจากเจ้าหน้าท่ีภายในหน่วยงานและจากผู้มีส่วนได้ส่วนเสียหรือสาธารณชนภายนอกหนว่ ยงาน การกาหนดให้มีการประเมินจากแบบสารวจหลักฐานเชิงประจักษ์ Evidence-BasedIntegrity and Transparency Assessment ในรอบที่ 1 จึงถือเป็นกลไกท่ีมีส่วนช่วยทาให้เกิดการยกระดับคณุ ธรรมและความโปร่งใสในการดาเนินงานของหน่วยงาน รวมถึงการสร้างภาพลักษณ์ด้านคุณธรรมและความโปรง่ ใสของหน่วยงานอย่างได้ผล

คู่มอื การประเมินคณุ ธรรมและความโปรง่ ใสการดาเนนิ งานของหน่วยงานภาครฐั (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปงี บประมาณ พ.ศ. ๒๕60๔.2 ข้อคาถามในแบบสารวจ EB1 ในปงี บประมาณ พ.ศ. 2560 ผู้บริหารของหน่วยงานได้แสดงเจตจานงสุจริตในการบริหารงานหนว่ ยงานอยา่ งไร 1) ผู้บริหารของหน่วยงานมีการแสดงเจตจานงว่าจะบริหารงานด้วยความซื่อสัตย์สุจริตต่อเจ้าหน้าท่ใี นหนว่ ยงาน หรือไม่ 2) ผู้บริหารของหน่วยงานมีการแสดงเจตจานงว่าจะบริหารงานด้วยความซ่ือสัตย์สุจริตต่อสาธารณชน หรอื ไม่ 3) ผู้บริหารของหน่วยงานมีการกาหนดนโยบาย มาตรการ แผนงาน หรือโครงการ/กิจกรรมเพ่ือพัฒนาหน่วยงานให้มีคุณธรรมและความโปร่งใสตามแนวทางการประเมินคุณธรรมและความโปรง่ ใสในการดาเนนิ งานของหน่วยงานภาครฐั ในแต่ละดา้ น หรอื ไม่ ดังน้ี (1) ดา้ นความโปร่งใส (2) ดา้ นความพรอ้ มรับผดิ (3) ด้านความปลอดจากการทุจริตในการปฏบิ ตั งิ าน (4) ด้านวัฒนธรรมคณุ ธรรมในองค์กร (5) ด้านคณุ ธรรมการทางานในหน่วยงาน (6) ด้านการสื่อสารภายในหนว่ ยงาน๔.3 คาแนะนาในการตอบแบบสารวจ Evidence – Based รอบท่ี 1 EB 1) ผู้บริหารของหน่วยงานมีการแสดงเจตจานงว่าจะบริหารงานด้วยความซื่อสัตย์สุจริตต่อเจ้าหน้าที่ในหนว่ ยงาน/สาธารณชน EB ๒) ผู้บริหารของหน่วยงานมีการแสดงเจตจานงว่าจะบริหารงานด้วยความซื่อสัตย์สุจริตต่อสาธารณชน หรอื ไม่  คาแนะนาในการตอบ EB 1 ขอ้ 1) และ ข้อ 2) ๑. ผบู้ รหิ ารของหน่วยงานทต่ี อ้ งประกาศเจตจานง : 1.1 หนว่ ยงานระดับกรม หรอื เทยี บเทา่ กรม ๑.๑.๑ กรม : อธบิ ดี หรือเทยี บเทา่ อธิบดี ๑.๑.๒ สานักงานปลัดกระทรวง : ปลัดกระทรวง 1.2 หน่วยงานระดับจังหวดั 1.2.1 สานักงานจงั หวดั : ผวู้ ่าราชการจงั หวดั 1.2.2 สานกั งานทรัพยากรธรรมชาติและสง่ิ แวดล้อมจังหวัด (ทสจ.) : ผอู้ านวยการ ทสจ. ๑๘

คู่มอื การประเมนิ คุณธรรมและความโปรง่ ใสการดาเนินงานของหนว่ ยงานภาครัฐ (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปงี บประมาณ พ.ศ. ๒๕60 1.2.3 สานกั งานสาธารณสุขจังหวัด (สสจ.) : นายแพทย์สาธารณสุขจังหวัด ๒. รปู แบบของเจตจานง ควรให้สอดคล้องกบั บริบทของหน่วยงาน เช่น ผู้ว่าราชการจงั หวดั ประกาศตอ่ หวั หน้าส่วนราชการในการประชุมจังหวดั 3. การประกาศเจตจานง จะต้องดาเนนิ การระหวา่ งช่วงเวลา ตงั้ แตว่ นั ท่ี 1 ตลุ าคม2559 – 31 มกราคม 2560 4. องคป์ ระกอบของหลักฐาน จะต้องประกอบดว้ ย 4.1 มกี ารกาหนดกิจกรรม/วิธีการในการแสดงเจตจานงสจุ ริตของผบู้ รหิ าร 4.2 มกี ารกาหนดกล่มุ เปา้ หมายในการแสดงเจตจานงสุจริตของผู้บริหาร ซึ่งจะต้องมีวัตถุประสงค์ เพ่ือให้เจ้าหน้าท่ีภายในหน่วยงานรับทราบ (EB 1 ข้อ 1) และให้บุคคลภายนอกหนว่ ยงาน เช่น หนว่ ยงาน ภาครัฐ ภาคประชาชน และภาคเอกชน ได้รับทราบ ( EB 1 ขอ้ ๒) 4.3 มีรายละเอียดเจตจานงสุจริตของผู้บริหารที่ชัดเจน ซึ่งอาจอยู่ในรูปแบบทศิ ทางนโยบาย แนวทางการดาเนินงาน 5. ตวั อย่างหลกั ฐานท่ีนามาตอบคาถาม เชน่ 5.1 หลักฐานการแสดงเจตจานงสุจริตในการประชุม/สัมมนา ท้ังภายในและภายนอกหน่วยงาน 5.2 หลักฐานการแสดงเจตจานงสุจริตผ่านเว็บไซต์ของหน่วยงาน หรือส่ืออื่น ๆซงึ่ อาจะอยู่รปู แบบของจดหมายขา่ ว คลิปวีดีโอแถลงนโยบาย สารจากผบู้ ริหาร บทความจากผู้บริหารเปน็ ต้น 6. หลกั ฐานจะตอ้ งมีความน่าเช่อื ถอื เชน่ 6.1 กรณีการแสดงเจตจานงสุจริตในการประชุม/สัมมนา จะต้องมีการสรุปรายงานผลการประชุม/สัมมนาท่ีปรากฏเน้ือหาการพูด การแถลง หรือการแสดงเจตจานงสุจริตของผูบ้ รหิ าร 6.2 กรณีการแสดงเจตจานงสุจริตผ่านการปิดประกาศหรือผ่านระบบเว็บไซต์ของหน่วยงาน เอกสารการแสดงเจตจานงสุจริตดังกล่าว จะต้องมีการลงนามในเอกสารหรือระบุชื่อ/ตาแหนง่ ของผูบ้ ริหาร  คาแนะนาการตอบ EB 1 ขอ้ 3 1. เพ่อื ใหเ้ จตจานงเห็นผลเป็นรูปธรรมตามที่ไดป้ ระกาศไวแ้ ล้ว องคป์ ระกอบของหลักฐาน จะตอ้ งประกอบดว้ ยหลกั ฐานท่มี กี ารกาหนดนโยบาย มาตรการ แผนงาน หรือโครงการ/กจิ กรรม ในแต่ละดา้ นดังน้ี 1.1 ดา้ นความโปร่งใส 1) นโยบายเกยี่ วกบั การมสี ่วนรว่ มของผมู้ สี ่วนได้ส่วนเสียเขา้ มามสี ่วนร่วมในกระบวนการดาเนินงาน 2) นโยบายการดาเนินการเกี่ยวกับการจดั ซ้อื จัดจ้าง 3) นโยบายการให้ เปิดเผยและเขา้ ถึงข้อมูลขององค์กร ๑๙

คู่มือการประเมินคณุ ธรรมและความโปรง่ ใสการดาเนนิ งานของหนว่ ยงานภาครัฐ (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปงี บประมาณ พ.ศ. ๒๕60 4) นโยบายการจดั การเร่ืองรอ้ งเรียนเกีย่ วกับการปฏิบัตงิ าน/การให้บริการของหน่วยงาน 1.2 ดา้ นความพร้อมรบั ผิด 1) ความพร้อมรับผิดในการปฏิบัติงาน/การบริหารงาน ทุกข้ันตอนท่ีต้องมีความถูกต้อง ตามกฎหมาย ระเบียบ อยา่ งครบถ้วนเครง่ ครัด 2) นโยบายท่ีแสดงถึงทิศทาง เจตจานง ของผู้บริหารในการบริหารงานอย่างซอื่ สัตย์สุจรติ และพรอ้ มรับผิดชอบเม่ือเกิดความผดิ พลาด 1.3 ด้านความปลอดจากการทุจรติ ในการปฏบิ ัตงิ าน 1) นโยบายเกี่ยวกับการป้องกันไม่ให้เจ้าหน้าที่เรียกรับเงิน ส่ิงของ หรือผลประโยชนอ์ ่ืนใดจากผู้มสี ่วนได้สว่ นเสยี 2) นโยบายเกี่ยวกับการป้องกันไม่ให้เจ้าหน้าท่ีใช้ตาแหน่งหน้าท่ีในการเอื้อประโยชน์ 3) นโยบายเกี่ยวกบั ความปลอดจากการทุจรติ เชงิ นโยบาย 1.4 ด้านวฒั นธรรมคณุ ธรรมในองคก์ ร 1) นโยบายเกี่ยวกับการดาเนินการเพื่อป้องกันผลประโยชน์ทับซ้อนในหน่วยงาน โดยให้เจ้าหน้าที่ในหน่วยงานมีความเข้าใจเกี่ยวกับการกระทาท่ีเป็นผลประโยชน์ทับซ้อนหรือสามารถแยกแยะประโยชน์ส่วนตนและผลประโยชน์สว่ นรวมได้ 2) นโยบายการสร้างวัฒนธรรมเพ่ือให้เกิดวัฒนธรรมท่ีไม่ทนต่อการทุจริตจนกอ่ ใหเ้ กดิ วัฒนธรรมในการร่วมตอ่ ต้านการทจุ ริตได้ 3) นโยบายการป้องกันและปราบปรามการทุจริตในองค์กร ได้แก่ การจัดทาแผนปฏิบตั กิ ารปอ้ งกนั และปราบปรามการทุจรติ การตรวจสอบถว่ งดลุ ภายในหนว่ ยงาน 1.5 ด้านคณุ ธรรมการทางานในหนว่ ยงาน 1) นโยบายเกี่ยวกับการกาหนดคูม่ ือหรือมาตรฐานการปฏิบัติงานตามภารกิจหลักท่ีชัดเจนและเป็นไปตามระเบียบข้ันตอน และมีระบบป้องกันและตรวจสอบเพื่อป้องกันการละเว้นการปฏิบตั ิหนา้ ท่ี 2) นโยบายคุณธรรมในการบริหารงานบคุ คล 3) นโยบายคุณธรรมในการบริหารงบประมาณ 4) นโยบายในการมอบหมายงานทีม่ ีความเป็นธรรม เทา่ เทียม และไม่เลอื กปฏิบตั ิ 5) นโยบายท่ีให้ความสาคัญกับสภาพแวดล้อมที่เอื้ออานวยและส่งเสริมการปฏบิ ัตงิ าน 1.6 ด้านการสื่อสารภายในหน่วยงาน หน่วยงานต้องมีรูปแบบ วิธีการการส่ือสารเพ่ือถ่ายทอดเกี่ยวกับนโยบายทั้ง 5 ด้านให้เจ้าหน้าท่ีในหน่วยงานรับทราบเพื่อให้เกิดความตระหนกั และให้ความสาคญั ถึงการปฏบิ ัตงิ านท่ีมีคณุ ธรรมความโปรง่ ใส ๒๐

ค่มู ือการประเมินคณุ ธรรมและความโปรง่ ใสการดาเนนิ งานของหน่วยงานภาครัฐ (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปีงบประมาณ พ.ศ. ๒๕60 ๒. ตัวอย่างหลกั ฐานท่ีนามาตอบข้อคาถาม เช่น 2.1 แผนปฏิบัติราชการประจาปี ที่มีโครงการ/กิจกรรม ท่ีมีวัตถุประสงค์เพ่ือพฒั นาหน่วยงาน ตามแนวทางการประเมนิ คุณธรรมและความโปร่งใสในการดาเนินงานของหน่วยงานภาครฐั ในแตล่ ะด้าน 2.2 หนังสือส่ังการ/มอบนโยบายจากผูบ้ ริหารในเร่อื งทีเ่ กย่ี วข้องกบั การพัฒนาหน่วยงานตามแนวทางการประเมินคุณธรรมและความโปรง่ ใสในการดาเนนิ งานของหนว่ ยงานภาครัฐในแต่ละดา้ น 3. หลกั ฐานจะต้องมีความน่าเช่อื ถือ เชน่ กรณใี ช้แผนปฏิบตั ริ าชการประจาปี หรือหนงั สือส่งั การ/มอบนโยบายจากผบู้ ริหารจะต้องมีการลงนาม หรอื ไดร้ ับความเห็นชอบจากผบู้ ริหารแลว้ ๒๑

๔๕



บทที่ ๕ แนวทางการตอบแบบสารวจหลกั ฐานเชงิ ประจกั ษ์ Evidence – Based Integrity and Transparency Assessment: EBIT การประเมินคุณธรรมและความโปรง่ ใสในการดาเนนิ งานของหน่วยงานภาครฐั ประจาปงี บประมาณ พ.ศ. 2560 รอบท่ี ๒๕.1 คาช้ีแจงการตอบแบบประเมินแบบสารวจ Evidence – Based รอบท่ี ๒ การจัดทาแนวทางการตอบข้อคาถาม Evidence – Based ประจาปีงบประมาณ พ.ศ.2560 ของที่ปรึกษา เน่ืองจากการตรวจประเมินของท่ีปรึกษา ซ่ึงเป็นกลุ่มเป้าหมายเดิม ต้ังแต่ปีงบประมาณ พ.ศ. 2558 ควรท่ีจะมีการพัฒนาการอย่างเป็นระบบ และมีระดับที่สูงขึ้นในแต่ละปีเพ่อื เพมิ่ ความเข้มขน้ ในการตรวจประเมนิ สาหรบั ขอ้ คาถาม EB1 – EB3 ต้องเป็นภารกิจหลัก โดยให้เลือกมาเพียง 1 ภารกิจเท่านั้นโดยต้องเป็นภารกิจหลักเดียวกันท้ัง 3 ข้อคาถาม กรณี ไม่ใช่ภารกิจเดียวกันจะไม่พิจารณาให้คะแนน๕.2 ขอ้ คาถามและคาแนะนาการตอบแบบสารวจ Evidence – Based รอบที่ ๒EB1 หนว่ ยงานของทา่ นเปิดโอกาสให้ผมู้ สี ่วนไดส้ ่วนเสียมโี อกาสเข้ามามีส่วนรว่ มในการดาเนินงานตามภารกจิ หลกั ของหน่วยงานอยา่ งไรหมายเหตุ: 1. พิจารณาเฉพาะโครงการ/กจิ กรรม ท่ีดาเนินการในไตรมาสที่ 1 และไตรมาสที่ 2 ของปีงบประมาณ พ.ศ. 2560 2. จะต้องเป็นโครงการ/กิจกรรมเดยี วกัน โดยแสดงใหเ้ ห็นถงึ กระบวนการมสี ่วนรว่ มตง้ั แต่การรว่ มแสดงความคิดเหน็ รว่ มจดั ทาแผนงาน/โครงการ และร่วมดาเนนิ การ 1) ผมู้ สี ว่ นได้สว่ นเสยี เขา้ มามีสว่ นร่วมในการแสดงความคดิ เห็นเกี่ยวกบั แผนงาน/โครงการตามภารกิจหลกั ของหนว่ ยงานหรือไม่ 2) ผมู้ สี ่วนไดส้ ว่ นเสียเข้ามามสี ว่ นรว่ มในการจดั ทาแผนงาน/โครงการ ตามภารกิจหลักของหน่วยงาน หรอื ไม่ 3) ผูม้ ีส่วนได้สว่ นเสยี เข้ามามสี ว่ นร่วมในการดาเนนิ การโครงการ ตามภารกจิ หลักของหน่วยงาน หรอื ไม่

คู่มือการประเมินคณุ ธรรมและความโปรง่ ใสการดาเนนิ งานของหนว่ ยงานภาครัฐ (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปีงบประมาณ พ.ศ. ๒๕60  คาแนะนาการตอบ EB1 ๑. องคป์ ระกอบของหลกั ฐาน จะตอ้ งประกอบดว้ ย ๑.1 หลักฐานแสดงการมีส่วนรว่ มในการแสดงความคดิ เห็น การจัดทาแผนงาน/โครงการและการดาเนินโครงการของผู้มีส่วนได้ส่วนเสียที่ชัดเจน โดยจะต้องมีการระบุรายละเอียดของผู้มีสว่ นไดส้ ว่ นเสียท่เี ข้ามารว่ มในการดาเนนิ การในแตล่ ะขัน้ ตอนดว้ ย ๑.2 หน่วยงานจะต้องแสดงเอกสารที่ชี้ให้เห็นถึงลักษณะของความเช่ือมโยงกันในกระบวนการของวงจรการมีส่วนร่วมของผู้มีส่วนได้ส่วนเสียตาม 1) ถึง ข้อ 3) เฉพาะโครงการ/กิจกรรมท่ีดาเนินการในไตรมาสที่ 1 และไตรมาส ที่ 2 ของปีงบประมาณ พ.ศ. 2560 และต้องเป็นภารกิจหลักทีเ่ ลือกมาตอบเพยี ง 1 ภารกจิ หลกั ตามข้อคาถาม EB1 – EB3 ๒. ตัวอยา่ งหลกั ฐานทีน่ ามาตอบข้อคาถาม เช่น 2.1 รายงานการประชมุ /สัมมนา 2.2 รายงานสรุปผลการดาเนินโครงการ/กิจกรรม 3. หลกั ฐานจะต้องมคี วามนา่ เช่อื ถอื เชน่ 3.1 กรณีใช้รายงานการประชุม/สัมมนาเป็นหลักฐานจะต้องมีการลงนามโดยผู้จดบันทึกการประชุม รวมทง้ั จะตอ้ งแสดงรายช่ือผู้เขา้ รว่ มประชมุ ชัดเจน 3.2 กรณีใช้รายงานสรปุ ผลการดาเนนิ โครงการ/กจิ กรรมเปน็ หลกั บาน จะต้องมีการเสนอรายงานดังกลา่ วตอ่ ผบู้ งั คบั บญั ชาEB2 หน่วยงานของท่านมกี ารปฏิบตั งิ านตามค่มู ือหรอื มาตรฐานการปฏิบตั ิงานตามภารกิจหลักอย่างไร 1) มคี มู่ ือหรอื มาตรฐานการปฏิบัตงิ านตามภารกจิ หลกั หรือไม่ 2) มรี ายงานผลการปฏบิ ตั งิ านตามคมู่ ือหรอื มาตรฐานการปฏบิ ัตงิ านตามภารกิจหลัก หรือไม่  คาแนะนาการตอบ EB2 ๑. หนว่ ยงานจะต้องแสดงเอกสารค่มู ือการปฏบิ ตั งิ านท่เี ปน็ ปัจจุบัน และต้องเป็นภารกิจหลักที่ เลือกมาตอบเพียง 1 ภารกิจหลัก ตามข้อคาถาม EB1 – EB3 ๒. หน่วยงานตอ้ งแสดงหลักฐานเก่ยี วกับผลการปฏิบัติตามคู่มือหรือมาตรฐานการปฏิบัติงานตามภารกิจหลักเดียวกันที่เลือกมาตอบในข้อ EB1 – 3 โดยต้องมีสาระสาคัญเกี่ยวกับผลผลิตและผลลพั ธ์ของการปฏิบัตงิ าน ตลอดจนปญั หาอุปสรรคและแนวทางในการพัฒนาปรับปรุงการปฏิบัติงานทั้งนี้ เพ่ือให้เห็นถึงการปฏิบัติงานตามภารกิจหลักท่ีเป็นมาตรฐานเดียวกันของบุคลากรภายในหน่วยงาน ๒๓

ค่มู อื การประเมินคุณธรรมและความโปร่งใสการดาเนินงานของหนว่ ยงานภาครฐั (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปงี บประมาณ พ.ศ. ๒๕60 EB2 (1) มีคมู่ ือหรือมาตรฐานการปฏิบตั ิงานตามภารกิจหลัก หรอื ไม่ 1. องคป์ ระกอบของหลกั ฐาน จะตอ้ งประกอบด้วย 1.1 ลักษณะงานทป่ี ฏบิ ตั ิ 1.2 วิธีการปฏบิ ตั งิ าน 1.3 ขั้นตอน/กระบวนการปฏบิ ัติงาน 1.4 วธิ ีการตดิ ตามและประเมนิ ผลการปฏิบัติงาน 2. หลักฐานจะต้องมคี วามน่าเช่ือถอื เชน่ 2.1 เป็นคู่มือหรือมาตรฐานการปฏิบัติงานท่ีจัดทาขึ้นโดยหน่วยงานเอง หรือจัดทาโดยคณะทางานฯ ทไ่ี ดร้ บั การแต่งตง้ั ให้ทาหนา้ ทจี่ ดั ทาค่มู ือโดยเฉพาะ 2.2 ไมพ่ จิ ารณาหลกั ฐานท่สี ง่ มาเพียงแผนผัง/ขั้นตอนการดาเนินงาน (Work Flow) หรือส่งมาเพียงปกคู่มือ (กรณีคู่มือมีขนาดใหญ่และยากต่อการจัดส่งให้หน่วยงานส่งหลักฐานเฉพาะองคป์ ระกอบสาคัญในข้อ 1.) EB2 (2) รายงานผลการปฏิบัติงานตามคู่มือหรือมาตรฐานการปฏิบัติงานตามภารกิจหลัก หรือไม่ 1. องค์ประกอบของหลกั ฐาน จะต้องประกอบด้วย 1.1 รายงานผลการปฏิบัติงานตามคู่มือหรือมาตรฐานการปฏิบัติงานท่ีนามาตอบใน ข้อ EB2 (1) ซึ่งจะต้องมีการเปรียบเทียบขั้นตอน/กระบวนการปฏิบัติงานตามท่ีกาหนดไว้ในคู่มือ หรือมาตรฐานการปฏิบัตงิ าน กบั การดาเนินการทีเ่ กิดขึน้ จริง 1.2 การวิเคราะหป์ ญั หาอปุ สรรคในการปฏบิ ัติงานตามคมู่ ือหรือมาตรฐานการปฏบิ ัติงาน 1.3 การเสนอแนวทางการแก้ไขปัญหาหรือข้อเสนอแนะในการปรับปรุงการปฏิบัติงานตามคูม่ อื หรือมาตรฐานการปฏิบตั งิ าน 2. หลักฐานจะต้องมีความน่าเชื่อถือ เช่น มีการจัดทารายงานผลการปฏิบัติงานดังกล่าวเสนอต่อผบู้ ังคบั บญั ชาEB3 หนว่ ยงานของทา่ นมีการปฏิบัตงิ าน/การบรกิ ารตามภารกิจหลักดว้ ยความเป็นธรรมอย่างไร 1) มกี ารแสดงข้นั ตอนการปฏบิ ตั ิงานตามภารกิจหลกั และระยะเวลาท่ีใชใ้ นการดาเนนิ การให้ ผรู้ ับบรกิ ารหรอื ให้ผมู้ สี ่วนได้ส่วนเสียทราบอย่างชัดเจน หรอื ไม่ 2) มีระบบการป้องกนั หรอื การตรวจสอบเพอ่ื ป้องกนั การละเวน้ การปฏิบตั หิ น้าทีต่ ามภารกจิ หลัก หรอื ไม่ ๒๔

คมู่ อื การประเมนิ คณุ ธรรมและความโปรง่ ใสการดาเนนิ งานของหนว่ ยงานภาครฐั (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปีงบประมาณ พ.ศ. ๒๕60  คาแนะนาการตอบ EB3 1. หน่วยงานต้องแสดงหลักฐาน ข้ันตอนการปฏิบัติงาน/ระยะเวลา/ค่าธรรมเนียม (ถ้ามี)ให้ผู้รับบริการหรือให้ผู้มีส่วนได้ส่วนเสียทราบอย่างชัดเจน ตามช่องทางท่ีเหมาะสมกับกลุ่มเป้าหมายและแสดงหลกั ฐานชอ่ งทางท่นี าไปเผยแพร่*** หนว่ ยงานท่ีมเี ปา้ หมายเป็นนกั ธรุ กิจต่างประเทศ ควรมีขั้นตอนการนาแนวทางการดาเนินงาน พัฒนาขัน้ ตอนการดาเนนิ งานท่ีเกยี่ วข้องกับประชาชน นักธุรกจิ ท้ังชาวไทยและตา่ งประเทศ ใหง้ า่ ย สะดวก รวดเร็ว บนเครอื ข่ายสงั คมออนไลน์ และควรมี Version ภาษาต่างประเทศ อย่างน้อยภาษาองั กฤษ 2. มีระบบการปอ้ งกนั หรือการตรวจสอบเพอื่ ป้องกนั การละเว้นการปฏบิ ัติหน้าท่ตี ามภารกจิ หลัก หรอื ไม่ 2.1 หน่วยงานตอ้ งแสดงถึงความสัมพันธข์ องกระบวนการต่างๆ ของระบบป้องกันหรือตรวจสอบเพื่อป้องกันการละเว้นการปฏิบัติหน้าท่ีในภารกิจหลัก ตั้งแต่ปัจจัยนาเข้า ( Input)กระบวนการปฏิบัติงาน (Process) และผลลัพธ์ (Output) ที่ได้รับอย่างชัดเจน เพ่ือลดการใช้ดลุ ยพนิ ิจของเจ้าหน้าทใ่ี นหนว่ ยงาน กรณีทห่ี นว่ ยงานเลอื กภารกิจหลักท่ีไม่ใช่การให้บริการประชาชน(Counter Service) ให้หน่วยงานอธิบายลักษณะของภารกิจน้ันโดยละเอียด และต้องแสดงถึงความเช่ือมโยงระหว่างระบบป้องกันหรือตรวจสอบเพ่ือป้องกันการละเว้น การปฏิบัติหน้าท่ีกับภารกิจหลักทเ่ี ลอื กนน้ั ให้ชดั เจน 2.2 หน่วยงานราชการบางแห่งส่งเอกสารเป็นคู่มือการให้บริการประชาชน ระบบเทคโนโลยีสารสนเทศในการให้ผู้ปฏิบัติงานนาข้อมูลลงระบบฐานข้อมูล ระบบงานสารบรรณ หรือระเบียบ กฎหมาย ของหน่วยงาน ซ่ึงยังไม่ไม่ชัดเจนว่าหน่วยงานมีระบบการป้องกันหรือการตรวจสอบเพื่อป้องกันการละเว้นการปฏิบัติหน้าที่ในภารกิจหลักเดียวกันที่เลือกมาตอบในข้อ EB 1 - EB 3 EB3 (1) มีการแสดงข้ันตอนการปฏิบัติงานตามภารกิจหลักและระยะเวลาท่ีใช้ในการดาเนินการใหผ้ ู้รบั บริการหรอื ใหผ้ มู้ สี ว่ นได้ส่วนเสยี ทราบอยา่ งชดั เจน หรือไม่ 1. องคป์ ระกอบของหลักฐาน จะตอ้ งประกอบด้วย 1.๑ หลักฐานแสดงข้ันตอนการปฏิบัติงานตามภารกิจหลักท่ีระบุระยะเวลาท่ีใช้ในการดาเนินการในแตล่ ะขัน้ ตอนชดั เจน ๑.2 หลักฐานยนื ยนั การแสดงขัน้ ตอนการปฏิบัติงานและระยะเวลาท่ีใช้ในการดาเนินการใหผ้ ูใ้ ช้บริการหรือผู้มสี ่วนได้ส่วนเสยี ทราบอยา่ งชดั เจน ๒๕

คูม่ ือการประเมนิ คุณธรรมและความโปร่งใสการดาเนินงานของหนว่ ยงานภาครฐั (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปีงบประมาณ พ.ศ. ๒๕60 EB3 (2) มีระบบการป้องกันหรือการตรวจสอบเพื่อป้องกันการละเว้นการปฏิบัติหน้าท่ีตามภารกจิ หลกั หรือไม่ 1. องค์ประกอบของหลักฐาน จะต้องประกอบดว้ ย - หลกั ฐานแสดงการมีระบบหรือกลไกการป้องกัน/ตรวจสอบของหน่วยงาน เพื่อป้องกันการละเว้นการปฏบิ ัตหิ น้าท่ี ซ่ึงจะตอ้ งมีการนาไปปฏิบัติภายในหน่วยงานอย่างเป็นรูปธรรมแล้ว โดยอาจอยู่ในรูปแบบของบันทึก/หนังสือสั่งการจากผู้บังคับบัญชาแนวปฏิบัติ ระเบียบ/ข้อบังคับของหน่วยงาน เป็นตน้ 2. หลักฐานจะต้องมีความน่าเช่ือถือ โดยระบบหรือกลไกการป้องกัน/ตรวจสอบดังกล่าวจะตอ้ งผ่านความเหน็ ชอบจากผู้บังคับบัญชาแลว้ หมายเหตุ : หากหน่วยงานใช้กฎหมายหรือระเบียบท่ีใช้บังคับทุกหน่วยงานภาครัฐ เป็นระบบหรือกลไกการป้องกัน/ตรวจสอบ กฎหมายหรือระเบียบนั้นจะต้องมีลักษณะการบังคับใช้เป็นการภายในหนว่ ยงาน รวมทง้ั จะต้องมีลักษณะของการกาชบั จากผบู้ ังคบั บัญชาด้วยEB4 หน่วยงานของทา่ นมกี ารดาเนนิ การเกีย่ วกับการจัดซือ้ จดั จ้างด้วยความโปรง่ ใสอย่างไร 1) มีการประกาศเผยแพร่แผนปฏบิ ัติการจดั ซ้ือจัดจา้ ง ประจาปีงบประมาณ พ.ศ. 2560(ภายในระยะเวลา 30 วันทาการ หลงั จากวันท่ีไดร้ บั การจดั สรรงบประมาณ ประจาปีงบประมาณพ.ศ. 2560) หรอื ไม่ 2) มีการเผยแพรข่ ้อมูลอยา่ งเปน็ ระบบเกี่ยวกับการจัดซ้ือจดั จา้ ง ในปีงบประมาณ พ.ศ.2560 เพื่อใหส้ าธารณชนสามารถตรวจสอบข้อมลู การจดั ซอื้ จดั จา้ งของหนว่ ยงานได้ โดยมีองค์ประกอบดังต่อไปนี้ หรอื ไม่ องคป์ ระกอบ (1) ช่ือโครงการ (2) งบประมาณ (3) ผ้ซู ือ้ ซอง (4) ผูย้ ื่นซอง (5) ผไู้ ด้รับคัดเลือกหมายเหตุ: 1. ระบบข้อมลู เกยี่ วกับการจัดซ้ือจัดจ้างต้องสามารถสอบทานกลับ เพ่ือตรวจสอบความมีอย่จู ริงของระบบและข้อมูลท่ีนามาใช้ประกอบการประเมินได้ 2. เป็นโครงการที่หนว่ ยงานดาเนินการในไตรมาสที่ 1 และไตรมาสที่ 2 ของปีงบประมาณ พ.ศ. 2560 3) มแี นวทางการตรวจสอบถึงความเกย่ี วข้องระหวา่ งเจ้าหนา้ ที่ทีเ่ กย่ี วข้องกับการจัดซื้อจดั จา้ ง ๒๖

คมู่ อื การประเมินคณุ ธรรมและความโปร่งใสการดาเนนิ งานของหน่วยงานภาครฐั (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปีงบประมาณ พ.ศ. ๒๕60และผเู้ สนองาน เพอ่ื ป้องกนั ผลประโยชน์ทับซอ้ น หรือไม่  คาแนะนาการตอบ EB4 1. หน่วยงานต้องแสดงหลักฐานเกี่ยวกับแผนปฏิบัติการจัดซ้ือจัดจ้างท่ีหน่วยงานได้จัดทาขึ้นในปีงบประมาณ พ.ศ. 2560 และได้นาข้ึนประกาศเผยแพร่บนเว็บไซต์ของหน่วยงาน ทั้งน้ี ควรมีการดาเนนิ การในเรื่องดังกลา่ วก่อนเรมิ่ การจดั ซอ้ื จดั จา้ งในปีงบประมาณ พ.ศ. 2560 อย่างช้าภายในวันที่ 30ตุลาคม พ.ศ. 2559 หรือภายใน 30 วันทาการ หลังที่ได้รับการจัดสรรงบประมาณ โดยระบุวันที่ได้รับการจัดสรรงบประมาณ และวนั ท่ี ทไ่ี ด้ทาการประกาศเผยแพร่ให้ชัดเจน หลักฐานในการเผยแพร่ต้องเป็นการเผยแพร่ต่อสาธารณะ กรณีหน่วยงานส่งไปยังสานักงานตรวจเงนิ แผ่นดิน ถอื ว่าไมใ่ ช่การเผยแพรต่ อ่ สาธารณะ กรณีหน่วยงานใดไม่มีงบลงทุน ซึ่งไม่อยู่ในข่ายต้องจัดทาแผนปฏิบัติการจัดช้ือจัดจ้างตามท่ี คตง.กาหนด ให้จัดทาแผนปฏิบัติการจัดชื้อจัดจ้าง ในส่วนของงบประมาณที่หน่วยได้รับการจัดสรร กรณที ี่ต้องมีการจดั ชอื้ จดั จา้ ง2) หน่วยงานต้องแสดงหลักฐานเกี่ยวกับการเผยแพร่ข้อมูลการจัดซ้ือจัดจ้างอย่างเป็นระบบ ซ่ึงเป็นโครงการท่ีหน่วยงานได้ดาเนินการจัดซื้อจัดจ้าง เป็นโครงการท่ีหน่วยงานดาเนินการในไตรมาสท่ี 1และไตรมาสท่ี2 ของปีงบประมาณ พ.ศ. 2560 มาจัดทาเป็นระบบฐานข้อมูล และได้เผยแพร่ไว้บนหน้าเวบ็ ไซตข์ องหนว่ ยงานหรือช่องทางอ่ืนๆ เพราะการเผยแพร่ข้อมูลในระบบของกรมบัญชีกลางน้ันยังไม่แสดงถึงการเผยแพร่ที่เอ้ือต่อการท่ีสาธารณชนจะสามารถเข้าถึงข้อมูลได้โดยง่าย โดยมีองคป์ ระกอบ ชอ่ื โครงการ/งบประมาณ/ผู้ซื้อซอง/ผ้ยู ่นื ซอง/ผไู้ ด้รับคัดเลือก หมายเหตุ: 1. ระบบข้อมูลเกี่ยวกับการจัดซ้ือจัดจ้างต้องสามารถสอบทานกลับ เพ่ือตรวจสอบความมีอย่จู ริงของระบบและขอ้ มูลท่ีนามาใชป้ ระกอบการประเมนิ ได้ ๓. หลักฐานแนวทางการตรวจสอบถึงความเก่ียวข้องระหว่างเจ้าหน้าท่ีท่ีเกี่ยวข้องกับการจัดซื้อจัดจ้าง และผู้เสนองาน เพื่อป้องกันผลประโยชน์ทับซ้อน ควรมีนามาทบทวนปรับปรุงผลการบังคับใช้ เพื่อแสดงให้เห็นว่าแนวทางท่ีใช้อยู่มีประสิทธิภาพ โดยขอให้ส่งหลักฐานท่ีมีการนาผลการบังคับใช้ตามแนวทางดังกล่าว ของปีงบประมาณ พ.ศ. 2559 และในไตรมาส 1-2 ของปีงบประมาณ พ.ศ. 2560 ต่อผู้บริหาร มาแสดงด้วย EB4 (1) มีการประกาศเผยแพร่แผนปฏิบัติการจัดซ้ือจัดจ้าง ประจาปีงบประมาณ พ.ศ.2560 (ภายในระยะเวลา 30 วันทาการหลังจากวันท่ีได้รับการจัดสรรงบประมาณ ประจาปีงบประมาณ พ.ศ. 2560) หรือไม่ 1. องคป์ ระกอบของหลักฐาน จะตอ้ งประกอบดว้ ย ๒๗

คมู่ ือการประเมินคณุ ธรรมและความโปร่งใสการดาเนินงานของหน่วยงานภาครฐั (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปีงบประมาณ พ.ศ. ๒๕60 1.1 แผนปฏิบัติการจัดซื้อจัดจ้าง ซ่ึงในท่ีนี้หมายถึงแผนปฏิบัติการจัดซื้อจัดจ้าง ตามประกาศคณะกรรมการตรวจเงนิ แผน่ ดิน เรอื่ ง การจดั ทาแผนปฏบิ ัติการจดั ซ้ือจัดจ้าง พ.ศ.2546 1.2 หนังสือหรือเอกสารของทางราชการท่ีแสดงวันที่ที่หน่วยงานได้รับการจัดสรรงบประมาณ 1.3 หลักฐานการประกาศเผยแพร่แผนปฏิบัติการจัดซ้ือจัดจ้าง ประจาปีงบประมาณพ.ศ.2560 ซ่ึงหน่วยงานจะต้องนาแผนปฏิบัติการจัดซื้อจัดจ้างดังกล่าวไปประกาศเผยแพร่ภายใน30 วันทาการ นับต้ังแต่วันท่ีหน่วยงานได้รับแจ้งการจัดสรรงบประมาณ ท้ังนี้ ในกรณีท่ีหน่วยงานเผยแพร่ด้วยวิธีปิดประกาศบนบอร์ดประชาสัมพันธ์ หน่วยงานจะต้องแนบคาสั่งมอบหมายการปิดหรอื ปลดประกาศมาประกอบการพจิ ารณาด้วย 2. หลกั ฐานจะต้องมีความนา่ เชอ่ื ถือ โดยผบู้ งั คับบัญชาของหน่วยงานจะต้องมีการอนุมัติหรือสัง่ การใหม้ กี ารประกาศเผยแพรแ่ ผนดังกลา่ ว 3. ชอ่ งทางการประกาศจะต้องมคี วามสะดวก และประชาชนสามารถเข้าถงึ ไดง้ า่ ย EB4 (2) มีการเผยแพร่ข้อมูลอย่างเป็นระบบเกี่ยวกับการจัดซ้ือจัดจ้าง ในปีงบประมาณพ.ศ. 2560 เพอื่ ให้สาธารณชนสามารถตรวจสอบข้อมูลการจัดซื้อจัดจ้างของหน่วยงานได้ โดยมีองคป์ ระกอบดังตอ่ ไปนี้ หรอื ไม่ (1) ชอ่ื โครงการ (2) งบประมาณ (3) ผ้ซู ือ้ ซอง (4) ผยู้ ่ืนซอง (5) ผู้ไดร้ บั คดั เลอื ก หมายเหตุ : การเผยแพร่ข้อมูลอย่างเป็นระบบ หมายถึง การเผยแพร่ฐานข้อมูลการจัดซ้ือจดั จ้างทมี่ ีการกาหนดรูปแบบและวธิ ีการเผยแพรท่ ่ชี ัดเจน เปน็ ระบบ และสม่าเสมอ 1. องค์ประกอบและเง่อื นไขของหลกั ฐาน มดี ังน้ี 1.1 ขอ้ มลู การจัดซ้อื จัดจ้างทน่ี าไปเผยแพร่จะต้องอยู่ในรูปแบบฐานข้อมูลรวมท่ีประกอบไปดว้ ยรายการจัดซื้อจัดจา้ งทกุ รายการจากงบประมาณทุกประเภท 1.2 ฐานข้อมูลการจัดซ้ือจัดจ้างจะต้องแสดงรายละเอียดครบทั้ง 5 รายการ คือ ช่ือโครงการ งบประมาณ ผซู้ ือ้ ซอง ผยู้ ่นื ซอง และผู้ได้รับคัดเลือก 1.3 มีการเผยแพร่ฐานข้อมูลการจัดซ้ือจัดจ้างให้สาธารณชนสามารถตรวจสอบข้อมูลการจัดซ้ือจัดจ้างของหน่วยงานได้ ท้ังนี้ กรณีหน่วยงานเผยแพร่ด้วยวิธีปิดประกาศตามบอร์ดประชาสัมพันธ์ หน่วยงานจะต้องแนบคาส่ังมอบหมายการปิดหรือปลดประกาศมาประกอบการพจิ ารณาดว้ ย 1.4 เป็นโครงการที่หน่วยงานดาเนินการในไตรมาสที่ 1 และไตรมาสที่ 2 ของปีงบประมาณ พ.ศ.2560 2. หลักฐานจะต้องมีความน่าเชื่อถือ โดยระบบข้อมูลเกี่ยวกับการจัดซ้ือจัดจ้างต้องสามารถสอบทานกลบั เพื่อตรวจสอบความมีอยจู่ ริงของระบบและข้อมลู ที่นามาใชป้ ระกอบการประเมินได้ ๒๘

คูม่ อื การประเมนิ คณุ ธรรมและความโปรง่ ใสการดาเนนิ งานของหนว่ ยงานภาครัฐ (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปงี บประมาณ พ.ศ. ๒๕60 3. ชอ่ งทางการเผยแพร่จะตอ้ งมีความสะดวก และประชาชนสามารถเข้าถึงไดง้ ่าย EB4 (3) มีแนวทางการตรวจสอบถึงความเก่ียวข้องระหว่างเจ้าหน้าที่ท่ีเก่ียวข้องกับการจัดซ้อื จัดจา้ ง และผเู้ สนองาน เพ่อื ป้องกันผลประโยชนท์ ับซอ้ น หรือไม่ องคป์ ระกอบและเงอื่ นไขของหลกั ฐาน มดี งั น้ี ๑. หลักฐานแสดงวิธีการหรือกระบวนการตรวจสอบเจ้าหน้าท่ีภายในหน่วยงานถึงความเกย่ี วขอ้ งหรือความสมั พันธก์ ับผู้เสนองานในการจัดซ้ือจดั จ้าง ๒. วิธีการหรือกระบวนการตรวจสอบดังกล่าวจะต้องมีการดาเนินการอย่างเป็นรปู ธรรม มกี ารสง่ั การให้ดาเนนิ การจากผู้บงั คับบญั ชา หรอื มีการนาไปปฏบิ ตั จิ รงิ แลว้EB5 ในปีงบประมาณ พ.ศ. 2560 หน่วยงานของทา่ นมีการดาเนนิ การเก่ียวกบั การเปิดเผยขอ้ มูลการจดั ซื้อจัดจ้างแต่ละโครงการให้สาธารณชนรับทราบอย่างไรหมายเหตุ: 1. พจิ ารณาจากโครงการของหน่วยงานทดี่ าเนนิ การในไตรมาสท่ี 1 และไตรมาสท่ี 2ของปีงบประมาณ พ.ศ. 2560 โดยเรยี งตามลาดบั งบประมาณสูงสดุ จานวน 5 โครงการ 2. กรณีมีการจัดซื้อจดั จา้ งไมถ่ ึง 5 โครงการ ให้แสดงโครงการท้ังหมดเทา่ ท่มี ี1) มกี ารประกาศเผยแพร่การจัดซ้ือจัดจ้างแตล่ ะโครงการลว่ งหนา้ ไม่น้อยกวา่ ระยะเวลาตามท่ีกฎหมายของแตล่ ะหนว่ ยงานกาหนด หรือไม่2) มีการประกาศเผยแพร่หลกั เกณฑใ์ นการพจิ ารณาคดั เลือก/ตดั สินผลการจดั ซอ้ื จดั จ้างแต่ละโครงการ หรอื ไม่3) มกี ารประกาศเผยแพรว่ ธิ กี ารคานวณราคากลางแต่ละโครงการ หรือไม่4) มีการประกาศเผยแพร่รายช่ือผูม้ ีคณุ สมบัติเบ้ืองตน้ ในการซ้ือหรอื จ้างแต่ละโครงการ หรอื ไม่5) มกี ารประกาศเผยแพรผ่ ลการจดั ซอ้ื จดั จา้ งแต่ละโครงการ พร้อมระบุวิธกี ารจัดซ้ือจดั จ้างและเหตุผลท่ีใชใ้ นการตัดสินผลการจัดซอ้ื จัดจ้าง หรือไม่ EB5 ในปีงบประมาณ พ.ศ. 2560 หน่วยงานของทา่ นมีการดาเนินการเกย่ี วกับการเปิดเผยข้อมูลการจดั ซ้ือจัดจ้างแต่ละโครงการให้สาธารณชนรบั ทราบอยา่ งไร  คาแนะนาการตอบ EB5 เงอ่ื นไขของหลักฐาน มดี งั น้ี 1. หน่วยงานจะต้องนาโครงการท่ีได้มีการจัดซ้ือจัดจ้างในไตรมาสท่ี 1 และไตรมาสที่2 ที่มีงบประมาณสูงสุด จานวน 5 โครงการ มาตอบคาถาม โดยแต่ละโครงการจะต้องสามารถตอบคาถามในข้อ (1) – (5) ได้ครบถ้วน กรณีท่ีหน่วยงานไม่สามารถตอบคาถามได้ครบทุกข้ันตอน ๒๙

คู่มือการประเมนิ คุณธรรมและความโปรง่ ใสการดาเนินงานของหนว่ ยงานภาครัฐ (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปงี บประมาณ พ.ศ. ๒๕60เนอื่ งจากข้อจากัดทางกฎหมายหรือเป็นการจัดซื้อจัดจ้างด้วยวิธีการวิธีหนึ่งที่ไม่สามารถดาเนินการได้ทุกขน้ั ตอน โปรดระบุเหตุผลในชอ่ งหมายเหตุ 2. กรณีมีการจัดซ้ือจัดจ้างไม่ถึง 5 โครงการ ให้แสดงโครงการทั้งหมดเท่าที่มี โดยผู้ตรวจประเมนิ จะสอบทานกับข้อเท็จจริงที่ปรากฏในแผนปฏิบัติการจัดซ้ือจัดจ้าง ประจาปีงบประมาณ พ.ศ.2560 ตามหลักฐานในข้อ EB4 (1) ประกอบการพิจารณาใหค้ ะแนน หมายเหตุ: (1) พิจารณาให้คะแนนเป็นรายโครงการท่ีตอบคาถามในข้อ (1) – (5) ได้ครบถว้ น (2) ไม่พิจารณาเอกสาร/หลักฐานจากระบบจัดซื้ อจัดจ้างภาครัฐด้วยอเิ ลก็ ทรอนกิ ส์ (Electronic-Government Procurement: e-GP) EB5 (1) มีการประกาศเผยแพร่การจัดซ้ือจัดจ้างแต่ละโครงการล่วงหน้าไม่น้อยกว่าระยะเวลาตามทีก่ ฎหมายของแต่ละหนว่ ยงานกาหนด หรือไม่ เงื่อนไขของหลกั ฐาน จะต้องประกอบดว้ ย 1. ประกาศการจัดซื้อจัดจ้าง ท้ังนี้ ในกรณีท่ีหน่วยงานไม่ได้ใช้ระเบียบสานักนายกรัฐมนตรีว่าด้วยการพัสดุ พ.ศ.2535 และที่แก้ไขเพ่ิมเติม หน่วยงานจะต้องแนบระเบียบหรือกฎหมายวา่ ด้วยการพัสดขุ องหนว่ ยงานมาประกอบการพจิ ารณาดว้ ย 2. หลักฐานการประกาศเผยแพร่ประกาศการจัดซ้ือจัดจ้าง กรรีท่ีหน่วยงานเผยแพร่ด้วยวิธีปิดประกาศบนบอร์ดประชาสัมพันธ์ หน่วยงานจะต้องแนบคาสั่งมอบหมายการปิดหรือปลดประกาศมาประกอบการพจิ ารณาด้วย EB5 (๒) มกี ารประกาศเผยแพร่หลักเกณฑ์ในการพิจารณาคัดเลือก/ตัดสินผลการจัดซื้อจดั จา้ งแตล่ ะโครงการหรอื ไม่ เงือ่ นไขของหลักฐาน จะต้องประกอบด้วย 1. ประกาศเผยแพร่หลักเกณฑ์ในการพิจารณาคัดเลือกการจัดซื้อจัดจ้าง ทั้งน้ี ในกรณีท่ีหน่วยงานไม่ได้ใช้ระเบียบสานักนายกรัฐมนตรีว่าด้วยการพัสดุ พ.ศ.2535 และที่แก้ไขเพ่ิมเติมหนว่ ยงานจะต้องแนบระเบียบหรือกฎหมายว่าด้วยการพัสดุของหนว่ ยงานมาประกอบการพิจารณาด้วย 2. หลักฐานการประกาศเผยแพร่หลักเกณฑ์ในการพิจารณาคัดเลือกการจัดซ้ือจัดจ้างกรณีที่หน่วยงานเผยแพร่ด้วยวิธีปิดประกาศบนบอร์ดประชาสัมพันธ์ หน่วยงานจะต้องแนบคาสั่งมอบหมายการปิดหรอื ปลดประกาศมาประกอบการพจิ ารณาด้วย EB5 (๓) มกี ารประกาศเผยแพร่วิธกี ารคานวณราคากลางแตล่ ะโครงการ หรือไม่ เงือ่ นไขของหลกั ฐาน จะต้องประกอบด้วย 1. ประกาศราคากลาง โดยในประกาศราคากลางจะต้องมีการอ้างถึงที่มาและวิธีการในการคานวณราคากลาง ๓๐

คู่มือการประเมนิ คุณธรรมและความโปร่งใสการดาเนินงานของหนว่ ยงานภาครัฐ (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปงี บประมาณ พ.ศ. ๒๕60 2. หลักฐานการประกาศเผยแพร่ราคากลางและวิธีการคานวณราคากลาง กรณีท่ีหน่วยงานเผยแพรด่ ้วยวิธีปิดประกาศบนบอร์ดประชาสัมพันธ์ หน่วยงานจะต้องแนบคาสั่งมอบหมายการปิดหรือปลดประกาศมาประกอบการพจิ ารณาด้วย EB5 (4) มีการประกาศเผยแพร่รายช่ือผู้มีคุณสมบัติเบ้ืองต้นในการซื้อหรือจ้างแต่ละโครงการ หรือไม่ เงือ่ นไขของหลักฐาน จะตอ้ งประกอบด้วย 1. ประกาศเผยแพรร่ ายช่ือผู้มีคุณสมบัตเิ บือ้ งต้นในการซ้ือหรอื จา้ ง 2. หลักฐานการประกาศเผยแพร่รายช่ือผู้คุณสมบัติเบื้องต้นในการซ้ือหรือจ้าง กรณีที่หน่วยงานเผยแพร่ด้วยวิธีปิดประกาศบนบอร์ดประชาสัมพันธ์หน่วยงานจะต้องแนบคาส่ังมอบหมายการปดิ หรือปลดประกาศมาประกอบการพิจารณาดว้ ย EB5 (5) มีการประกาศเผยแพร่ผลการจัดซื้อจัดจ้างแต่ละโครงการ พร้อมระบุวิธีการจัดซอื้ จดั จ้าง และเหตผุ ลทใ่ี ช้ในการตดั สนิ ผลการจัดซอ้ื จดั จา้ งหรือไม่ เงอ่ื นไขของหลักฐาน จะตอ้ งประกอบดว้ ย 1. ประกาศเผยแพร่ผลการจัดซื้อจัดจ้าง โดยประกาศผลการจดั ซื้อจดั จ้างดังกล่าวจะต้องมีการระบวุ ธิ ีการจัดซ้อื จา้ งและเหตุผลทใ่ี ชใ้ นการตดั สินผลการจดั ซ้อื จัดจ้าง 2. หลักฐานการประกาศเผยแพร่ผลการจัดซ้ือจัดจ้าง กรณีที่หน่วยงานเผยแพร่ด้วยวิธีปิดประกาศบนบอร์ดประชาสัมพันธ์ หน่วยงานจะต้องแนบคาสั่งมอบหมายการปิดหรือปลดประกาศมาประกอบการพิจารณาดว้ ยEB6 หนว่ ยงานของทา่ นมกี ารวเิ คราะหผ์ ลการจดั ซ้ือจดั จา้ งอย่างไร1) มกี ารวิเคราะหผ์ ลการจัดซื้อจัดจ้าง ประจาปงี บประมาณ พ.ศ. 2559 หรอื ไม่2) มกี ารนาผลการวเิ คราะหก์ ารจัดซ้ือจดั จ้าง ประจาปงี บประมาณ พ.ศ. 2559 มาใชใ้ นการปรบั ปรงุ การจัดซื้อจดั จา้ ง ในปีงบประมาณ พ.ศ. 2560 หรอื ไม่  คาแนะนาการตอบ EB6 1. หน่วยงานตอ้ งทาการวิเคราะห์ ผลการจัดชื้อจดั จา้ งในรอบปีงบประมาณ พ.ศ. 2559โดยต้องนาเสนอข้อมูลการวิเคราะห์อย่างเป็นระบบ และมีการรายงาน/เสนอต่อผู้บังคับบัญชา โดยจดั ส่งเอกสารท่เี กย่ี วขอ้ ง ดังนี้ 1.1 การรวบรวมฐานข้อมูลท่ีต้องนามาวิเคราะห์ อันประกอบด้วย งบประมาณ ภาพรวม ๓๑

คู่มือการประเมินคณุ ธรรมและความโปร่งใสการดาเนนิ งานของหน่วยงานภาครัฐ (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปงี บประมาณ พ.ศ. ๒๕60ของหน่วยงาน โดยจาแนกเป็นรายหมวด แสดงให้เห็นว่าในหมวดที่มีรายการจัดซื้อจัดจ้าง โครงการ/งาน ใดบ้าง ด้วยวิธีใด แสดงเปรียบเทียบให้เห็นสัดส่วนของการจัดซ้ือจัดจ้างแต่ละประเภท และเปรียบเทียบงบประมาณทตี่ ั้งไว้ และจ่ายจรงิ ในแต่ละรายการ ท้ังน้ี ใหร้ วมถงึ ขอ้ มูลในกรณที ่ีมีเงินกนั ไวจ้ ่ายเหล่อื มปีที่มีการผูกพนั สัญญาจ้างไว้แล้วตามวงเงินท่ีได้รับการจัดสรร รวมถึงกรณีที่มีการปรับแผน โอนเปล่ียนแปลงงบประมาณในหมวดงบดาเนนิ งาน งบค่าครภุ ัณฑ์ ที่ดนิ และสิ่งกอ่ สร้าง งบรายจ่ายอื่น กรณีหน่วยงานท่ีได้รับเงินอุดหนุนเงินพฒั นาจังหวดั ฯลฯ ทเ่ี ป็นรายการทไ่ี ดม้ ีการจัดซ้อื จดั จ้าง 1.2 การวเิ คราะห์ นาข้อมูลท่ีได้ท้ังหมดตามข้อ 1 ทาการวเิ คราะห์ เชน่ ผลสัมฤทธิ์ของการจัดซื้อจดั จา้ ง เปน็ ไปตามเปา้ หมาย ตามแผนการใชจ้ ่ายงบประมาณ หรือไม่ อย่างไร กรณีที่ไม่เป็นไปตามเป้าหมาย ควรนาเสนอว่าปัญหาอุปสรรคเกิดจากกระบวนการใด เช่น การจัดซื้อจัดจ้าง /ตรวจรับ และนาข้อมูลท่ีต้องมีการปรับแผนการใช้จ่ายงบประมาณ เพ่ือนาไปเป็นคา่ ใชจ้ า่ ยในรายการจดั ซื้อจดั จ้าง มาทาการวเิ คราะหด์ ้วย ๒. การสรุปผล/เสนอผบู้ รหิ าร/นาไปสู่การปรบั ปรงุ การจดั ซื้อจดั จ้างของปงี บประมาณพ.ศ. 2560 โดยแสดงหลกั ฐานท่ีนาไปปรับปรุงให้เหน็ อยา่ งเป็นรูปธรรม EB6 (1) มกี ารวเิ คราะหผ์ ลการจัดซื้อจดั จ้าง ประจาปีงบประมาณ พ.ศ. 2559 หรอื ไม่ เงือ่ นไขของหลกั ฐาน 1. องค์ประกอบของหลักฐาน จะตอ้ งประกอบดว้ ย 1.1 รายงานสรุปผลการจัดซอื้ จดั จ้าง 1.2 การวิเคราะห์ความเสยี่ ง 1.3 การวิเคราะหป์ ญั หาอุปสรรค/ข้อจากัด 1.4 การวเิ คราะหค์ วามสามารถในการประหยดั งบประมาณ 1.5 ขอ้ เสนอแนะหรือแนวทางการปรบั ปรุงกระบวนการจดั ซอ้ื จดั จ้าง 1.6 รายงานการวิเคราะห์ผลการจัดซอ้ื จดั จา้ งที่มรี ายละเอียด ได้แก่ ร้อยละของจานวนโครงการตามวิธีการจัดซื้อจัดจ้างท่ีได้ดาเนินการจัดซื้อจัดจ้างแล้วเสร็จ และร้อยละของจานวนงบประมาณตามวกี ารจัดซ้อื จัดจา้ งท่ีได้ดาเนนิ การจดั ซอ้ื จดั จ้างแล้วเสร็จ 2. หลักฐานจะต้องมคี วามน่าเช่ือถอื โดยรายงานการวเิ คราะห์ผลการจัดซ้ือจดั จ้างดงั กล่าวจะตอ้ งมกี ารรายงาน/เสนอต่อผ้บู ังคับบัญชา EB6 (2) มีการนาผลการวิเคราะห์การจัดซ้ือจัดจ้าง ประจาปีงบประมาณ พ.ศ. 2559มาใชใ้ นการปรับปรงุ การจดั ซือ้ จดั จา้ งในปีงบประมาณ พ.ศ. 2560 หรือไม่ เงือ่ นไขของหลกั ฐาน 1. องคป์ ระกอบของหลักฐาน จะตอ้ งประกอบด้วย 1.1 รายงานการปรับปรงุ แก้ไขเกยี่ วกบั การดาเนนิ การเร่อื งการจัดซ้ือจัดจา้ ง ๓๒

ค่มู ือการประเมินคณุ ธรรมและความโปรง่ ใสการดาเนินงานของหนว่ ยงานภาครฐั (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปงี บประมาณ พ.ศ. ๒๕60 1.2 รายละเอียดข้อแก้ไขหรือข้อปรับปรุงในการจัดซ้ือจัดจ้างท่ีได้ดาเนินการ ซึ่งต้องสอดคล้องกับปัญหาอุปสรรคหรือข้อเสนอแนะท่ีได้กล่าวถึงในรายงานการวิเคราะห์ผลการจัดซ้ือจัดจา้ งตามขอ้ EB6 (1) 2. หลักฐานจะตอ้ งมคี วามน่าเชื่อถอื โดยรายงานการปรบั ปรุงแก้ไขเกยี่ วกับการดาเนินการเรอ่ื งการจดั ซ้อื จัดจา้ ดงั กลา่ วจะต้องมกี ารรายงาน/เสนอต่อผบู้ งั คบั บญั ชาEB7 หน่วยงานของทา่ นมชี ่องทางใหป้ ระชาชนเขา้ ถงึ ข้อมูลของหน่วยงานอยา่ งไร1) มีหนว่ ยประชาสมั พนั ธ์ ณ ท่ที าการของหน่วยงาน หรอื ไม่2) มสี ือ่ ประชาสัมพันธเ์ ผยแพรบ่ ทบาทอานาจหนา้ ท่ีของหน่วยงานทางช่องทางใดบ้าง(อยา่ งน้อย 4 ช่องทาง)3) มกี ารแสดงข้อมูลการดาเนินงานตามบทบาทภารกจิ ท่ีเป็นปจั จุบันทางเว็บไซต์ของหน่วยงานหรือสอื่ อนื่ ๆ หรอื ไม่4) มีระบบการให้ข้อมลู การดาเนินงานของหนว่ ยงานผา่ นหมายเลขโทรศัพท์เฉพาะหรือระบบCall Center โดยมีระบบตอบรบั อตั โนมตั ิหรอื มเี จ้าหนา้ ที่ของหนว่ ยงานให้บริการข้อมูลตลอดเวลาทาการของหนว่ ยงาน หรอื ไม่  คาแนะนาการตอบ EB7 1. หน่วยประชาสัมพันธ์ ควรมีการแสดงป้ายท่ีชัดเจนว่าอยู่ ณ จุดใดของสานักงาน โดยมีเจ้าหน้าทใี่ หบ้ ริการ ตลอดเวลาราชการ โดยไมพ่ กั กลางวัน ให้แสดงภาพถ่ายประกอบ 2. ควรมีแสดงชอ่ งทางการเผยแพรข่ อ้ มูลการดาเนนิ งานของหนว่ ยงานทางส่ือใดบ้าง (อย่างน้อย 4 ช่องทาง 3. ควรมีการแสดงข้อมูลการดาเนินงานตามอานาจหน้าที่ตามท่ีกฎหมายกาหนดที่เป็นปจั จบุ นั ทางเวบ็ ไซต์ของหนว่ ยงานหรอื สือ่ อ่ืนๆ ขอ้ มูลทน่ี ามาเผยแพร่ควรเขา้ ใจง่าย 4. แสดงข้อมูลระบบการให้ข้อมูลการดาเนินงานของหน่วยงานผ่านหมายเลขโทรศัพท์เฉพาะหรือระบบ Call Center โดยมีระบบตอบรับอัตโนมัติหรือมีเจ้าหน้าท่ีของหน่วยงานให้บริการขอ้ มลู ตลอดเวลาทาการของหน่วยงาน EB7 (1) มหี น่วยประชาสัมพันธ์ ณ ทที่ าการของหน่วยงาน หรือไม่ เงื่อนไขของหลักฐาน 1. โครงสร้างการแบ่งส่วนราชการท่ีปรากฏส่วนงานที่รับผิดชอบงานด้านการประชาสัมพันธ์หรอื 2. คาส่ังมอบหมายงานให้ส่วนงานหรือเจ้าหน้าที่ทาหน้าที่เป็นฝ่ายประชาสัมพันธ์ของหนว่ ยงาน หรอื ๓๓

คูม่ อื การประเมนิ คุณธรรมและความโปร่งใสการดาเนนิ งานของหน่วยงานภาครฐั (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปีงบประมาณ พ.ศ. ๒๕60 3. ภาพถ่ายหรือหลักฐานท่ีแสดงว่าหน่วยงานมีหน่วยประชาสัมพันธ์ ร ท่ีทาการของหน่วยงาน หรอื จดุ ให้บริการขอ้ มูลข่าวสารทม่ี ีเจ้าหน้าที่ผรู้ ับผดิ ชอบประจาอยูจ่ ุดดังกล่าว EB7 (2) มีส่ือประชาสัมพันธ์เผยแพร่บทบาทอานาจหน้าที่ของหน่วยงานทางช่องทางใดบ้าง (อยา่ งนอ้ ย 4 ช่องทาง) เงอื่ นไขของหลักฐาน 1. หลกั ฐานแสดงขอ้ มลู เก่ยี วกับบทบาทอานาจหน้าท่ขี องหน่วยงานตามที่กฎหมายกาหนด 2. หลกั ฐานการเผยแพร่ข้อมูลดังกลา่ วผา่ นสอื่ ต่าง ๆ อย่างน้อย 4 ช่องทาง EB7 (3) มีการแสดงข้อมูลการดาเนินงานตามบทบาทภารกิจที่เป็นปัจจุบันทางเว็บไซต์ของหนว่ ยงานหรอื สือ่ อื่นๆ หรือไม่ เง่ือนไขของหลกั ฐาน 1. หลักฐานแสดงข้อมูลการดาเนินงานของหน่วยงานตามบทบาทภารกิจของหน่วยงานผ่านทางเว็บไซตห์ รือสื่อต่าง ๆ ของหน่วยงาน 2. ขอ้ มูลการดาเนินงานของหน่วยงานจะตอ้ งมกี ารปรับปรุงใหเ้ ป็นปัจจบุ นั อยูเ่ สมอ EB7 (4) มีระบบการใหข้ ้อมลู การดาเนินงานของหนว่ ยงานผา่ นหมายเลขโทรศัพท์เฉพาะหรือระบบ Call Center โดยมีระบบตอบรับอัตโนมัติหรือมีเจ้าหน้าท่ีของหน่วยงานให้บริการขอ้ มูลตลอดเวลาทาการของหนว่ ยงาน หรือไม่ เง่อื นไขของหลักฐาน 1. หลกั ฐานแสดงหมายเลขโทรศพั ทข์ องหน่วยงานท่ปี รากฏบนสอ่ื หรอื ช่องทางการติดต่อของหนว่ ยงาน หรอื ใบแจง้ หน้ีคา่ โทรศัพท์ของหนว่ ยงาน 2. หมายเลขโทรศัพท์ที่นามาตอบคาถามจะต้องสามารถติดต่อได้ และจะต้องมีระบบตอบรับหรือเจ้าหนา้ ท่ใี หบ้ ริการขอ้ มูลข่าวสารของหนว่ ยงานEB8 หนว่ ยงานของท่านมีการดาเนนิ การเก่ยี วกบั เรื่องร้องเรยี นการปฏบิ ัติงาน/การให้บรกิ ารอย่างไร 1) มกี ารกาหนดชอ่ งทางการร้องเรียนและขน้ั ตอน/กระบวนการจดั การเร่ืองร้องเรยี น หรือไม่ 2) มกี ารกาหนดหนว่ ยงานหรอื เจ้าหน้าท่ผี ูร้ บั ผดิ ชอบเรอ่ื งร้องเรยี น หรอื ไม่ 3) มรี ะบบการตอบสนองหรอื รายงานผลการดาเนินการเกยี่ วกับเรื่องรอ้ งเรียนใหผ้ รู้ ้องเรยี นทราบหรือไม่ 4) มีรายงานสรุปผลการดาเนนิ การเรอื่ งร้องเรียน พร้อมระบปุ ัญหาอุปสรรคและแนวทางแก้ไขและเผยแพร่ใหส้ าธารณชนรับทราบผา่ นเวบ็ ไซตห์ รือสอื่ อ่นื ๆ หรือไม่ หมายเหตุ: รายงานสรุปผลใหแ้ ยกเปน็ 2 กรณี คือ (1) ข้อร้องเรยี นเก่ยี วกับการจัดซ้ือจดั จ้าง ๓๔

คมู่ อื การประเมินคณุ ธรรมและความโปรง่ ใสการดาเนนิ งานของหนว่ ยงานภาครฐั (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปีงบประมาณ พ.ศ. ๒๕60(2) ขอ้ ร้องเรียนเก่ยี วกับการปฏิบตั ิงานหรือการดาเนินงานของหนว่ ยงาน  คาแนะนาการตอบ EB8 1. แสดงหลักฐานกระบวนการรับเรอ่ื งร้องเรียน 2 ประเภทดงั น้ี 1.1 ข้อรอ้ งเรียนเก่ยี วกับการจัดซอ้ื จัดจ้าง 1.2 ข้อร้องเรียนเกย่ี วกบั การปฏบิ ัติงานหรอื การดาเนนิ งานของหนว่ ยงาน โดยแสดงหลักฐานการเผยแพร่ให้สาธารณชนทราบ 2. แสดงหลกั ฐานผูร้ บั ผดิ ชอบ 2.1 ข้อร้องเรียนเก่ียวกับการจัดซื้อจัดจ้าง 2.2 ข้อร้องเรยี นเกีย่ วกับการปฏิบัตงิ านหรือการดาเนนิ งานของหน่วยงาน 3. แสดงหลักฐานมีระบบการตอบสนองหรือรายงานผลการดาเนนิ การเกยี่ วกบั เร่ืองร้องเรียนให้ผู้รอ้ งเรยี นทราบ 3.1 ข้อร้องเรยี นเก่ยี วกบั การจัดซอ้ื จดั จ้าง 3.2 ขอ้ รอ้ งเรียนเกีย่ วกบั การปฏบิ ตั ิงานหรือการดาเนินงานของหน่วยงาน 4. แสดงหลักฐานเกี่ยวกบั การรายงานผลการดาเนินงานเกี่ยวกับเรื่องร้องเรียนที่ได้เผยแพร่ไวบ้ นเวบ็ ไซตข์ องหน่วยงาน ซึ่งในหลักฐานดังกล่าวต้องมีการระบุปัญหา อุปสรรค และแนวทางแก้ไขในการปฏบิ ตั ิงานเรือ่ งร้องเรียน กรณไี ม่มีเรือ่ งร้องเรียน หน่วยงานต้องแสดงรายงานสรุปผลที่นาเสนอต่อผู้บริหาร หรือหลักฐานท่ีแสดงข้อเท็จจริงว่าปีงบประมาณ พ.ศ. 2559 หน่วยงานไม่มีเรื่องร้องเรียนท่ัวไปหรือเร่ืองร้องเรียนการจัดซื้อจัดจ้าง และต้องนาหลักฐานนั้นขึ้นประกาศเผยแพร่บนเว็บไซต์ ให้สาธารณชนได้รับทราบ หากมีเร่ืองร้องเรียนที่ไม่ได้ประกาศเผยแพร่เน่ืองจากเป็นเอกสารลับหรอื ข้อจากดั ทางด้านกฎหมาย ให้หน่วยงานระบุเหตุผลและแนบเอกสารท่ีแสดงให้เห็นถึงข้อจากดั ดังกล่าวด้วย EB8 (1) มีการกาหนดช่องทางการร้องเรียนและขั้นตอน/กระบวนการจัดการเร่ืองรอ้ งเรยี น หรือไม่ เงอ่ื นไขของหลักฐาน 1. หลักฐานแสดงช่องทางในการร้องเรียนที่ประชาชนสามารถเข้าถึงได้โดยง่าย สะดวก และไม่สน้ิ เปลืองค่าใช้จา่ ย ๓๕

ค่มู อื การประเมนิ คณุ ธรรมและความโปร่งใสการดาเนินงานของหนว่ ยงานภาครฐั (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปีงบประมาณ พ.ศ. ๒๕60 2. หลักฐานแสดงข้ันตอนหรือแนวทางการปฏิบัติในการจัดการเร่ืองร้องเรียนการปฏิบัติงานหรือการให้บริการของเจ้าหน้าที่ภายในหน่วยงาน หรือเรื่องร้องเรียนเก่ียวกับการจัดซื้อจัดจ้างของหน่วยงาน EB8 (2) มีการกาหนดหนว่ ยงานหรอื เจา้ หน้าทผ่ี ูร้ ับผิดชอบเรอ่ื งร้องเรยี น หรอื ไม่ เง่อื นไขของหลักฐาน 1. หลักฐานแสดงโครงสร้างการแบ่งส่วนราชการที่ปรากฏส่วนงานที่รับผิดชอบงานด้านการจัดการเรื่องร้องเรียนการปฏิบัติงานหรือการให้บริการของเจ้าหน้าท่ีภายในหน่วยงานหรือเรื่องร้องเรยี นเก่ียวกับการจดั ซอ้ื จัดจ้าง หรือ 2. คาสั่งมอบหมายงานให้ส่วนงานหรือเจ้าหน้าที่ทาหน้าที่เป็นผู้รับผิดชอบเรื่องร้องเรียนการปฏบิ ัติงานหรือการใหบ้ ริการของเจ้าหน้าทีภ่ ายในหน่วยงานหรือเรื่องร้องเรียนเกี่ยวกับการจัดซื้อจัดจา้ ง EB8 (3) มรี ะบบการตอบสนองหรือรายงานผลการดาเนินการเกี่ยวกับเรื่องร้องเรียนให้ผู้รอ้ งเรียนทราบ หรือไม่ เง่อื นไขของหลกั ฐาน 1. หลักฐานหรือวิธีการในการตอบสนองหรือการแจ้งผลการพิจารณาเรื่องร้องเรียนการปฏบิ ัตงิ านหรือการให้บริการของเจ้าหน้าท่ีภายในหน่วยงานหรือเรื่องร้องเรียนเกี่ยวกับการจัดซ้ือจัดจ้าง ให้ผรู้ อ้ งเรยี นทราบ 2. มีการกาหนดระยะเวลาในกรตอบสนองหรือการแจ้งผลการพิจารณาเรื่องร้องเรียนการปฏิบตั งิ านหรือการให้บริการของเจ้าหน้าท่ีภายในหน่วยงานหรือเร่ืองร้องเรียนเก่ียวกับการจัดซื้อจัดจา้ ง ใหผ้ ู้รอ้ งเรยี นทราบ EB8 (4) มีรายงานสรุปผลการดาเนินการเรื่องร้องเรียน พร้อมระบุปัญหาอุปสรรคและแนวทางแก้ไข และเผยแพรใ่ หส้ าธารณชนรบั ทราบผ่านเวบ็ ไซตห์ รือสอ่ื อน่ื ๆ หรอื ไม่ เง่อื นไขของหลักฐาน 1. องคป์ ระกอบของหลกั ฐาน จะต้องประกอบด้วย 1.1 สรุปผลการดาเนินการเรื่องร้องเรียนการปฏิบัติงานหรือการให้บริการของเจ้าหน้าท่ีภายในหนว่ ยงาน และเร่อื งรอ้ งเรียนเกยี่ วกบั การจดั ซ้อื จดั จา้ ง 1.2 การวิเคราะห์ปญั หาและอปุ สรรค และข้อเสนอแนะหรือแนวทางการแก้ไข 1.3 หลักฐานเผยแพร่รายงานสรุปผลการดาเนินการเรื่องร้องเรียนดังกล่าวผ่านเว็บไซต์หรอื สอ่ื อน่ื ๆ 2. หลักฐานจะต้องมีความน่าเชื่อถือ โดยรายงานสรุปผลการดาเนินการเร่ืองร้องเรียนดังกล่าวจะต้องมีการรายงาน/เสนอต่อผู้บังคับบัญชา โดยผู้บังคับบัญชาจะต้องสั่งการหรืออนุมัติให้นารายงานดงั กล่าวไปเผยแพรผ่ ่านเวบ็ ไซต์หรือสอ่ื อน่ื ๆ ๓๖

คมู่ ือการประเมินคุณธรรมและความโปรง่ ใสการดาเนนิ งานของหน่วยงานภาครฐั (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปงี บประมาณ พ.ศ. ๒๕60 หมายเหตุ : กรณีท่ีหน่วยงานไม่มีเรื่องร้องเรียนการปฏิบัติงานหรือการให้บริการของเจา้ หนา้ ทีภ่ ายในหน่วยงานหรือเร่ืองการจัดซื้อจัดจ้าง หน่วยงานจะต้องมีการจัดทารายงานสรุปผลว่าหน่วยงานไม่มีเร่ืองร้องเรียนในปนี ้ัน ๆ และตอ้ งมกี ารเผยแพร่ให้สาธารณชนสามารถเข้ามาตรวจสอบได้EB9 หน่วยงานของท่านมกี ารดาเนินการเพ่ือปอ้ งกันผลประโยชนท์ บั ซ้อนในหนว่ ยงานอย่างไร(1) มีการวเิ คราะหค์ วามเสี่ยงเกย่ี วกับการปฏบิ ตั งิ านท่อี าจเกดิ ผลประโยชนท์ บั ซ้อน หรอื ไม่(2) มกี ารจดั ทาคมู่ อื เก่ียวกบั การปฏิบัตงิ านเพอื่ ป้องกันผลประโยชน์ทบั ซอ้ น หรือไม่(3) มีการประชุมหรือสัมมนาหรือแลกเปลี่ยนความรู้ภายในหน่วยงาน เพื่อให้ความรู้เรื่องการป้องกันผลประโยชน์ทบั ซอ้ นแก่เจ้าหน้าที่ หรือไม่(4) มกี ารปรบั ปรุงขน้ั ตอน/แนวทางการปฏบิ ตั งิ านหรอื ระเบียบเพ่อื ปอ้ งกนั ผลประโยชนท์ บั ซอ้ น หรอื ไม่  คาแนะนาการตอบ EB9 1. แสดงหลกั ฐานการวิเคราะห์ความเสีย่ งเกี่ยวกับการปฏบิ ัติงานที่อาจเกดิ ผลประโยชน์ทบั ซ้อนการบรหิ ารจดั การความเสยี่ งควรมบี ทวิเคราะหค์ วามเสีย่ ง หรือโอกาสทีจ่ ะเกิดการทจุ ริต/ผลประโยชน์ทับซ้อน โดยทาการวิเคราะห์กระบวนงานในภารกิจหลัก และภารกิจสนับสนุนที่มีความเส่ียง เพ่ือสร้างกลไก /มาตรการ/แนวทางการป้องกันเพ่ือยับย้ังการทุจริต หรือปิดโอกาสการทุจริตเพ่ือกาหนดมาตรการหรือแนวทางการป้องกันและแก้ไขปัญหาการทุจริตประพฤติมิชอบในส่วนราชการ/ผลประโยชนท์ ับซอ้ น โดยมีแนวทางขัน้ ตอนการดาเนินการ ดังน้ี 1.1 หน่วยงานทาการศึกษาวเิ คราะห์ สถานการณ์การทุจรติ ภารกจิ หลักของหนว่ ยงาน(สถิติเรื่องร้องเรียน ข้อมูลจากการตรวจสอบของหน่วยงานภายในและภายนอก การดาเนินการตามพระราชบัญญัติการอานวยความสะดวกในการพิจารณาอนุญาตของทางราชการ พ.ศ. 2558ตลอดจนข้อมลู สภาพแวดล้อมอน่ื ๆ ท่ีเกี่ยวข้อง) เพื่อทราบจุดอ่อน/จุดแข็ง ท่ีมีความเส่ียงหรือโอกาสท่ีอาจเกดิ การทุจริต/ความเสยี่ งเก่ยี วกับการปฏบิ ัติงานที่อาจเกิดผลประโยชนท์ บั ซ้อน 1.2 นาผลการวิเคราะหส์ ถานการณ์การทุจริตของหน่วยงาน รวมถึงปัญหา/ แนวโน้ม/โอกาสในการเกิดการทุจริต ความเสี่ยงเก่ียวกับการปฏิบัติงานที่อาจเกิดผลประโยชน์ทับซ้อนโดยเฉพาะภารกจิ หลกั ของหน่วยงาน เพ่ือหาสาเหตุ 1.3 นาสาเหตุมาสู่การหาแนวทาง มาตรการ ควบคุม/ลดความเส่ียง เพื่อกาหนดมาตรการปอ้ งกันการทุจริต /ผลประโยชนท์ ับซ้อน 2. นาผลจากการวิเคราะห์ (3) นาสาเหตุมาสู่การหาแนวทาง มาตรการ ควบคุม/ลดความเส่ียง เพ่ือกาหนดมาตรการป้องกันการทุจริต /ผลประโยชน์ทับซ้อน มาสู่การปฏิบัติโดยนามาจัดทาเป็นคมู่ ือ ตามผลการวเิ คราะห์ 3. นาคมู่ อื ท่จี ดั ทาตามผลวเิ คราะห์ ขอ้ 2) มาให้ความรู้ ความเขา้ ใจ อยา่ งต่อเนอ่ื ง - กรณีหนังสือแจ้งเวียนไม่ถือว่าเป็นการให้ความรู้ตามประมวลจริยธรรมเรื่องผลประโยชนท์ บั ซ้อน หน่วยงานตอ้ งแสดงหลกั ฐานเกี่ยวกบั กจิ กรรมการใหค้ วามรู้แก่เจ้าหน้าท่ีภายใน ๓๗

คู่มือการประเมินคุณธรรมและความโปรง่ ใสการดาเนนิ งานของหน่วยงานภาครฐั (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปีงบประมาณ พ.ศ. ๒๕60หน่วยงานในลักษณะของการประชุม ฝึกอบรม หรือการถ่ายทอดความรู้ตามคู่มือหรือประมวลจรยิ ธรรมเกยี่ วกับการปฏบิ ตั งิ านเพื่อป้องกันผลประโยชน์ทับซอ้ น 4. แสดงหลักฐานการปรับปรุงข้ันตอน/แนวทางการปฏิบัติงานหรือระเบียบเพื่อป้องกันผลประโยชน์ทับซ้อน ท่ีได้จากผลการวเิ คราะห์ ** กรณขี อ้ นจ้ี ะตอ้ งไมใ่ ช่การตอบว่ามีการจัดทาคู่มือปอ้ งกันผลประโยชน์ทับซ้อนมาตอบ EB9 (1) มีการวิเคราะห์ความเส่ียงเกี่ยวกับการปฏิบัติงานที่อาจเกิดผลประโยชน์ทับซอ้ นหรอื ไม่ เงอื่ นไขของหลกั ฐาน 1. องคป์ ระกอบของหลักฐาน จะตอ้ งประกอบด้วย 1.1 การวเิ คราะห์ความเสี่ยงในการปฏิบัติงานทอ่ี าจเกดิ ผลประโยชนท์ บั ซอ้ น 1.2 ข้อเสนอแนะหรอื แนวทางการแก้ไขปัญหาในการปฏิบัติงานเพ่ือป้องกันผลประโยชน์ทบั ซอ้ น 2. หลักฐานจะตอ้ งมีความนา่ เชอื่ ถือ - รายงานการวิเคราะห์ความเสย่ี งเกีย่ วกับการปฏบิ ัตดิ ังกล่าวจะตอ้ งมีการรายงาน/เสนอต่อผ้บู งั คับบญั ชา EB9 (2) มกี ารจัดทาคู่มือเกีย่ วกับการปฏิบตั ิงานเพ่อื ป้องกันผลประโยชนท์ ับซ้อนหรอื ไม่ เงือ่ นไขของหลักฐาน หน่วยงานจะต้องจัดทาคู่มือการปฏิบัติงานเพ่ือป้องกันผลประโยชน์ทับซ้อนข้ึนมาโดยเฉพาะเพื่อใช้เป็นแนวทางในการปฏิบัติงานให้แก่เจ้าหน้าท่ีภายในหน่วยงาน ซ่ึงในคู่มือดังกล่าวจะต้องมีองคป์ ระกอบเนอ้ื หา ดงั นี้ 1. ความหมายของผลประโยชน์ทบั ซ้อน 2. แนวทางการปฏิบตั งิ านเพอ่ื ป้องกันผลประโยชน์ทับซอ้ น 3. กฎหมายท่เี กยี่ วข้องกับเรอื่ งผลประโยชนท์ ับซ้อน 4. ตวั อย่างเรือ่ งการขดั กนั ระหว่างผลประโยชนส์ ่วนตวั และผลประโยชน์สว่ นรวม EB9 (3) มกี ารประชุมหรอื สัมมนาหรือแลกเปลี่ยนความรู้ภายในหน่วยงาน เพื่อให้ความรูเ้ ร่อื งการป้องกนั ผลประโยชน์ทบั ซ้อนแก่เจ้าหนา้ ท่ี หรือไม่ เง่อื นไขของหลักฐาน 1. องคป์ ระกอบของหลักฐาน จะตอ้ งประกอบดว้ ย ๓๘

คมู่ ือการประเมินคณุ ธรรมและความโปร่งใสการดาเนินงานของหนว่ ยงานภาครฐั (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปีงบประมาณ พ.ศ. ๒๕60 1.1 รายงานการประชุม/สัมมนาหรือรายงานผลการดาเนินโครงการ/กิจกรรม ท่ีมีวัตถุประสงค์ เพื่อให้ความรู้เกี่ยวกับเร่ืองการป้องกันผลประโยชน์ทับซ้อน/การปลูกฝังฐานความคิดแยกแยะผลประโยชนส์ ่วนตนกับผลประโยชนส์ ่วนรวม 1.2 มีรายชื่อผู้เข้าร่วมประชุม/สัมมนาหรือร่วมโครงการ/กิจกรรม ซ่ึงจะต้องเป็นเจา้ หน้าที่ภายในหนว่ ยงาน 2. หลักฐานจะต้องมีความน่าเชื่อถือ โดยจะต้องมีรายงานการประชุม/สัมมนาหรือรายงานผลการดาเนินโครงการ/กิจกรรมดังกลา่ วจะตอ้ งมีการรายงาน/เสนอตอ่ ผบู้ ังคับบัญชา EB9 (4) มีการปรับปรุงขน้ั ตอน/แนวทางการปฏบิ ตั งิ านหรอื ระเบียบเพ่ือป้องกนัผลประโยชน์ทับซ้อน หรือไม่ เงื่อนไขของหลกั ฐาน 1. องคป์ ระกอบและเงอ่ื นไขของหลักฐาน มีดังน้ี 1.1 รายงานผลการปรับปรุงขั้นตอนการปฏิบัติงาน แนวทาง หรือระเบียบท่ีเก่ียวข้องกบั การปฏิบตั ิงาน 1.2 การปรับปรุงดังกล่าวจะต้องมีวัตถุประสงค์เพ่ือป้องกันไม่ให้เกิดผลประโยชน์ทับซอ้ นขึ้นในหนว่ ยงาน 1.3 การปรับปรุงดังกล่าวจะต้องมีความสอดคล้องกับผลการวิเคราะห์ความเสี่ยงเกย่ี วกบั การปฏิบัติงานทอี่ าจเกิดผลประโยชนท์ ับซ้อนตามขอ้ EB9 (1) 2. หลักฐานจะต้องมีความน่าเช่ือถือ โดยรายงานดังกล่าวจะต้องมีการรายงาน/เสนอต่อผบู้ งั คับบัญชา หมายเหตุ : กรณีท่ีหน่วยงานไม่มีการปรับปรุง หน่วยงานจะต้องแสดงหลักฐานว่าหน่วยงานได้มีการประชุมหรือหารือ เพื่อทบทวนข้ันตอนการปฏิบัติงานหรือระเบียบที่เก่ียวข้องแล้วแต่เหน็ ว่ายงั ไมม่ ขี อ้ ใดท่จี ะต้องดาเนนิ การปรบั ปรงุEB10 หน่วยงานของท่านมีการดาเนินการด้านการป้องกันและปราบปรามการทุจริตในหน่วยงานอยา่ งไร 1) มีการวิเคราะห์ผลการดาเนินการตามแผนปฏิบัติการป้องกันและปราบปรามการทุจริตของหน่วยงาน ประจาปีงบประมาณ พ.ศ. 2559 เพ่ือนามาปรับแผนปฏิบัติการป้องกันและปราบปรามการทจุ รติ ในปีงบประมาณ พ.ศ. 2560 หรือไม่ 2) มีผลการดาเนินการตามแผนปฏิบัติการป้องกันและปราบปรามการทุจริตของหน่วยงานประจาปีงบประมาณ พ.ศ. 2560หมายเหตุ: เป็นโครงการท่ีหน่วยงานดาเนินการในไตรมาสที่ 1 และไตรมาสที่ 2 ของปีงบประมาณ พ.ศ. 2560 ๓๙

คูม่ ือการประเมนิ คุณธรรมและความโปรง่ ใสการดาเนินงานของหนว่ ยงานภาครฐั (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปงี บประมาณ พ.ศ. ๒๕60  คาแนะนาการตอบ EB10 1. หน่วยงานต้องแสดงหลักฐาน แผนปฏิบัติการป้องกันและปราบปรามการทุจริตประจาปีงบประมาณ พ.ศ. 2560 โดยมีบทท่ีเก่ียวกับรายงานการวิเคราะห์ผลการดาเนินงานตามแผนปฏิบัติการป้องกันและปราบปรามการทุจริตของหน่วยงาน ของปีงบประมาณ พ.ศ. 2559 ซึ่งในหลักฐานดังกล่าวต้องมีการแสดงให้เห็นว่า หน่วยงานได้ดาเนินงานโครงการใดไปแล้วจานวนกี่โครงการ และต้องจาแนกปัญหา อุปสรรค พร้อมเสนอแนะสาหรับการแก้ไข เพื่อนามาปรับแผนปฏิบัติการป้องกันและปราบปรามการทจุ รติ ในปีงบประมาณ พ.ศ. 2560 2. แสดงหลักฐาน โครงการ/งาน ในแผนป้องกนั และปราบปรามการทุจริต ประจาปี พ.ศ.2560 ทีห่ น่วยงานดาเนินการในไตรมาสท่ี 1 และไตรมาสท่ี 2 ของปีงบประมาณ พ.ศ. 2560 3. มีผลการดาเนินการตามแผนปฏบิ ัตกิ ารป้องกันและปราบปรามการทุจรติ ของหน่วยงานประจาปงี บประมาณ พ.ศ. 2560 EB10 (1) มีการวเิ คราะห์ผลการดาเนนิ การตามแผนปฏิบตั ิการป้องกนั และปราบปรามการทจุ ริตของหนว่ ยงาน ประจาปงี บประมาณ พ.ศ. 2559 เพ่ือนามาปรบั แผนปฏิบตั กิ ารป้องกนั และปราบปรามการทจุ รติ ในปงี บประมาณ พ.ศ. 2560 หรือไม่ เงอื่ นไขของหลักฐาน 1. องค์ประกอบของหลักฐาน จะต้องประกอบดว้ ย 1.1 รายงานสรุปผลการดาเนินกรตามแผนปฏิบัติการป้องกันและปราบปรามการทุจริตของหนว่ ยงานประจาปีงบประมาณ พ.ศ.2559 1.2 การวเิ คราะหป์ ัญหา/อุปสรรคในการดาเนนิ งาน 1.3 ข้อเสนอแนะ/แนวทางแก้ไขการดาเนินงาน เพ่ือปรับแผนปฏิบัติการป้องกันและปราบปรามการทจุ รติ ในปีงบประมาณ พ.ศ.2560 2. หลักฐานจะต้องมีความน่าเช่ือถือ โดยรายงานดังกล่าวจะต้องมีการรายงาน/เสนอต่อผู้บังคบั บญั ชา EB10 (2) มีผลการดาเนินการตามแผนปฏิบัติการป้องกันและปราบปรามการทุจริตของหนว่ ยงาน ประจาปงี บประมาณ พ.ศ. 2560 หมายเหตุ : เป็นโครงการที่หนว่ ยงานดาเนนิ การในไตรมาสที่ 1 และไตรมาสท่ี 2 ของปะงบประมาณ พ.ศ.2560 เง่ือนไขของหลกั ฐาน องคป์ ระกอบของหลกั ฐาน จะต้องประกอบด้วย 1. รายงานผลการดาเนินโครงการ/กิจกรรมตามแผนปฏิบัติการป้องกันและปราบปรามการทจุ รติ ของหนว่ ยงาน ประจาปีงบประมาณ พ.ศ.2560 ซึ่งเป็นโครงการ/กิจกรรมท่ีได้ดาเนินการแล้วเสรจ็ หรือกาลงั ดาเนินการงานอยกู่ ไ็ ด้ 2. แผนปฏิบัติการป้องกันและปราบปรามการทุจริตของหน่วยงาน ประจาปีงบประมาณพ.ศ.2560 ๔๐

คมู่ อื การประเมนิ คณุ ธรรมและความโปร่งใสการดาเนินงานของหนว่ ยงานภาครัฐ (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปงี บประมาณ พ.ศ. ๒๕60 หมายเหตุ: กรณีหน่วยงานยังไม่มีการดาเนินการ เนื่องจากโครงการ/กิจกรรมมีกาหนดดาเนนิ การในช่วงเวลาภายหลังจากไตรมาสที่ 2 ของปีงบประมาณ พ.ศ.2560 จะต้องแนบหลักฐานและระบเุ หตผุ ลประกอบด้วย เพื่อใหผ้ ู้ตรวจประเมินนาไปประกอบการพิจารณาการให้คะแนนEB11 เจ้าหน้าที่ในหน่วยงานของท่านมีการรวมกลุ่มเพ่ือตรวจสอบการบริหารงานในหน่วยงานอยา่ งไร 1) มีการรวมกลุ่มของเจ้าหน้าท่ีในหนว่ ยงานเพื่อการบริหารงานท่ีโปร่งใส หรือไม่หมายเหตุ: กลุ่มของเจ้าหน้าที่ในหน่วยงานต้องมิใช่กลุ่มตามโครงสร้างหน่วยงาน เช่น กลุ่มตรวจสอบภายใน หรือคณะกรรมการบรหิ ารความเส่ยี ง เปน็ ต้น 2) กรณีท่ีมีการรวมกลุ่มของเจ้าหน้าท่ีเพื่อการบริหารงานท่ีโปร่งใส กลุ่มดังกล่าวมีกิจกรรมที่แสดงถึงความพยายามทีจ่ ะปรับปรุงการบรหิ ารงานของหน่วยงานใหม้ ีความโปร่งใสยงิ่ ข้นึ หรอื ไม่  คาแนะนาการตอบ EB11 1. หน่วยงานต้องแสดงหลักฐานเก่ียวกับการรวมกลุ่มของเจ้าหน้าท่ีในหน่วยงานเพื่อการบริหารงานที่โปร่งใส ต้องไม่ใช่กลุ่มตามโครงสร้างหน่วยงาน เช่น กลุ่มตรวจสอบภายใน หรือคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง คณะทางานจัดกรรมการจริยธรรมประจาส่วนราชการคณะกรรมการจดั ทาแผนปอ้ งกันปราบปรามการทจุ ริต เปน็ ตน้ 2. หลักฐานที่แสดงให้เห็นถึงรายชื่อคณะกรรมการกลุ่ม สมาชิกกลุ่ม วัตถุประสงค์ในการจัดตั้งกลมุ่ และระเบียบหรือแนวทางการดาเนินงานของกลุม่ ท่ีอย่างชดั เจน 3. กิจกรรมที่เกิดจากการรวมกลุ่มของเจ้าหน้าที่ในหน่วยงานเพ่ือการบริหารงานท่ีโปร่งใสจะต้องเป็นกิจกรรมท่ีแสดงให้เห็นถึงความพยายามท่ีจะปรับปรุงการบริหารงานของหน่วยงานให้มีความโปรง่ ใสย่งิ ข้ึน ซง่ึ หนว่ ยงานตอ้ งแสดงหลักฐานในรูปแบบของรายงานผลการดาเนินงาน EB11 (1) มีการรวมกลุ่มของเจา้ หน้าท่ีในหนว่ ยงานเพ่ือการบริหารงานท่ีโปร่งใส หรอื ไม่ เงือ่ นไขของหลักฐาน องคป์ ระกอบของหลักฐาน จะตอ้ งประกอบด้วย 1. มกี ารกาหนดสมาชกิ ของกลุ่มชัดเจน 2. มีวัตถุประสงคเ์ พื่อการบรหิ ารงานทโี่ ปร่งใสของหน่วยงาน 3. มกี ารกาหนดอานาจหน้าท่หี รือแนวทางการดาเนินงานทีช่ ดั เจน หมายเหตุ: กลุ่มของเจ้าหน้าท่ีในหน่วยงานดังกลา่ วอาจเป็นการจัดตัง้ กลุ่มอยา่ งเป็นทางการหรือไม่เป็นทางการก็ได้ แตต่ ้องมิใช่กลมุ่ ตามโครงสรา้ งหนว่ ยงาน เช่น กลุม่ ตรวจสอบภายในคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง เป็นตน้ ๔๑

คมู่ อื การประเมนิ คณุ ธรรมและความโปรง่ ใสการดาเนนิ งานของหน่วยงานภาครฐั (Integrity and Transparency Assessment-ITA) ประจาปงี บประมาณ พ.ศ. ๒๕60 EB11 (2) กรณีท่มี กี ารรวมกลมุ่ ของเจ้าหน้าท่เี พื่อการบรหิ ารงานที่โปรง่ ใส กลุ่มดังกลา่ วมีกิจกรรมทแี่ สดงถึงความพยายามทจ่ี ะปรับปรงุ การบรหิ ารงานของหน่วยงานให้มีความโปรง่ ใสยิ่งขึน้ หรือไม่ เง่ือนไขของหลักฐาน องคป์ ระกอบของหลักฐาน จะต้องประกอบดว้ ย รายงานผลการดาเนินกิจกรรม/โครงการของกลุ่มตามข้อ EB11 (1) โดยกิจกรรม/โครงการดังกล่าวต้องมีจุดประสงค์ เพ่ือให้การบริหารงานของหน่วยงานมีความโปร่งใสย่ิงข้ึน ท้ังนี้ การรวมกลุ่มของเจ้าหน้าท่ีเพ่ือการบริหารงานที่โปร่งใสดังกล่าวจะต้องมีกิจกรรมการดาเนินการต่าง ๆท่ี มีความต่อเนือ่ ง ๔๒

๔๕