PPT PEDOMAN KEPATUHAN KE SEVP (1)

PEDOMAN KEPATUHAN Disampaikan pada : Presentasi kepada SEVP 07 Juli 2020

Agenda 1 Latar Belakang 2 Maksud dan Tujuan 3 Strategi Penerapan Kepatuhan 4 Pengelolaan Kepatuhan 5 Konfirmasi Kepatuhan 6 Flow Konfirmasi Kepatuhan 7 Persetujuan Direksi/ SEVP

Latar Belakang 1 Perusahaan melaksanakan kepatuhan sesuai dengan regulasi yang ada baik eksternal maupun internal. Dalam pengelolaan kepatuhan yang lebih baik diperlukan sebuah Pedoman yang menjadi pengarah bagi pengelolaan kepatuhan di Perusahaan. 2 Pengejawantahan lebih rinci terhadap Kebijakan Umum Manajemen Risiko dan Kepatuhan.

Maksud dan Tujuan Maksud Pedoman Kepatuhan merupakan penjabaran strategi, fungsi, tanggungjawab, dan penerapan kewajiban kepatuhan pada setiap aktivitas bisnis Perusahaan. Tujuan 1. menjadi acuan bagi pelaksanaan Kepatuhan di setiap unit kerja sehingga Kepatuhan dilaksanakan secara benar dan konsisten 2. memastikan agar setiap aktivitas Perusahaan sesuai dengan ketentuan yang berlaku baik ketentuan internal maupun eksternal 3. mewujudkan budaya kepatuhan di Perusahaan

Strategi Penerapan Kepatuhan 1 Komitmen 6 2 Zero Tolerance Keselarasan 5 strategi 3 Penggunaan Kompetensi 4 Teknologi Penghargaan SDM

Pengelolaan Kepatuhan 1. Inventarisasi Regulasi Eksternal dan Internal; 2. Melaksanakan tinjauan kesesuaian; 3. Menetapkan klasifikasi Kepatuhan. 1. Menetapkan peluang perbaikan; Penetapan 2. Menetapkan area perbaikan; Klasifikasi 3. Menyusun rencana tindakan perbaikan. Kepatuhan A Tindakan Perencanaan 1. Menetapkan Tujuan; 2. Perumusan Kondisi Eksisting; EPerbaikan B Pengelolaan 3. Analisa risiko tentang Kepatuhan; Kepatuhan 4. Menetapkan rangkaian kegiatan. Berkelanjutan 1. Pemantauan; a. terhadap penetapan klasifikasi kepatuhan dan pelaksanaan kepatuhan; b. hasil pemantauan dituangkan dalam dokumen pemantauan; D C c. dokumen disesuaikan dengan proses Pelaksanaan masing-masin gkegiatan Kepatuhan 2. Evaluasi Pemantauan 1. Organisasi Pelaksana; a. menindaklanjuti hasil dari pemantauan; & Evaluasi 2. Konsistensi Pelaksanaan; b. hasilnya disusun dalam bentuk dok. Formal; Kepatuhan 3. Hasil Pelaksanaan; 4. Sanksi atas Ketidakpatuhan. c. pelaksanaan waktu disesuaikan dengan masing-masing kegiatan.

Pengelolaan Kepatuhan F. Budaya Kepatuhan 1. Penyelerasan perencanaan pengelolaan kepatuhan terhadap nilai dan budaya kerja 2. Menyatakan komitmen secara formal 3. Menyelaraskan penerapan kepatuhan dengan rencana kerja 4. Memberikan penghargaan terhadap perilaku budaya kepatuhan G. Pelaporan dan Komunikasi 1. Pelaporan e. Pelaksana 2. Komunikasi a. Jenis f. Koordinator a. Muatan komunikasi b. Format b. Media komunikasi c. Konten g. Tindak lanjut d. Waktu H. Penggunaan Teknologi 1. Menggunakan sarana dan prasarana yang 3. Penggunaan situs resmi Perusahaan disiapkan sebagai sumber informasi internal 2. Mematuhi ketentuan penggunaan sarana dan prasarana

Pengelolaan Kepatuhan I.Produk dan Aktivitas Baru 1. Pengajuan Tinjauan Kepatuhan 2. Pelaksanaan Tinjauan Kepatuhan 3. Pemantauan Kepatuhan 4. Evaluasi Kepatuhan J. Proses yang Dialihdayakan 1. Ketentuan Alih Daya 2. Standar Kepatuhan K. Pengendalian Internal 1. Unit Kerja Kepatuhan menjadi koordinator dalam penilaian risiko kepatuhan 2. Aktivitas pengendalian mengacu pada Kebijakan Pengendalian Internal

Konfirmasi Kepatuhan Merupakan pernyataan tentang kesesuaian dengan Kewajiban Kepatuhan. Proses Penerbitan Unit Kerja pemilik proses mengajukan harmonisasi ke Divisi OERM, Compliance, dan Hukum untuk selanjutnya melakukan 1 penyesuaian dengan hasil harmonisasi. Selanjutnya Unit Kerja pemilik proses melakukan pengajuan Sertifikat Kepatuhan kepada Unit Kerja yang membidangi 2 Kepatuhan dengan melampirkan dokumen final dan dokumen hasil harmonisasi. 3 Unit Kerja yang membidangi Kepatuhan melakukan verifikasi terhadap pengajuan Sertifikat Kepatuhan melalui dokumen final, apakah telah sesuai dengan hasil harmonisasi. 4 Apabila belum sesuai dengan hasil harmonisasi, maka Unit Kerja pemilik proses harus melakukan penyesuaian kembali. Jika sudah sesuai dengan hasil harmonisasi, maka Unit Kerja yang membidangi Kepatuhan selanjutnya menerbitkan dan 5 mengirimkan Sertifikat tentang Kepatuhan kepada Unit Kerja pemilik proses. Berikutnya Unit Kerja pemilik proses mengajukan pengesahan kepada Direksi melalui Unit Kerja yang membidangi Hukum 6 dengan melampirkan Sertifikat tentang Kepatuhan yang telah diterima tersebut.

Flow Konfirmasi Kepatuhan Div. Hukum, Kepatuhan, OERM Unit Kerja Pemilik Proses Unit Kerja Kepatuhan Menerima dokumen Mulai pengajuan Pengajuan Kajian Menerima Pengajuan Melaksanakan Kajian Penyesuaian terhadap Proses verifikasi kajian dokumen Mengirimkan hasil Kajian Pengajuan Konfirmasi Tidak Sesuai Kepatuhan Ya 1. Kebijakan; 2. Pedoman; Proses penerbitan 3. Petunjuk Teknis; Konfirmasi Kepatuhan 4. Aksi korporasi lainnya. Menerima Konfirmasi Kepatuhan Pemberian Konfirmasi Kepatuhan Selesai

Contoh Konfirmasi Kepatuhan

PERSETUJUAN DIREKSI/ SEVP PK Mohon Persetujuan Direksi/ SEVP tentang Pedoman Kepatuhan

TERIMA KASIH