4 reportes de operaciones

REPORTES DEOPERACIONES

Las distintas Entidades Financieras tienen como obligación presentara la SHCP por conducto de la CNBV los distintos reportes a los queestán obligadas de acuerdo a las Disposiciones aplicables a cada una.A continuación te mostraremos las definicionesde las operaciones que se pueden presentardentro de tu Entidad y es necesario que conozcaspara que el Oficial de Cumplimientopresente el reporte que corresponda:

1. OPERACIONES RELEVANTESEs aquella operación que se realice con los billetes y las monedasmetálicas de curso legal en los Estados Unidos Mexicanos o encualquier otro país, los cheques de viajero y monedas acuñadasen platino, oro y plata, por un monto igual o superior alequivalente en moneda nacional a $5,000 USD para Centroscambiarios y Transmisores de dinero y $7,500 USD para los otrossectores.

2. OPERACIONES INUSUALESActividad, conducta o comportamiento queno concuerde con los antecedentesdeclarados a la Entidad, o con el perfiltransaccional inicial o habitual, en función alorigen o destino de los recursos, así como almonto, frecuencia, tipo o naturaleza de laOperación de que se trate, sin que exista unajustificación razonable, o bien, aquellaoperación que realice o pretenda realizar conla Entidad y que ésta considere que losrecursos correspondientes pudieran provenirde actividades ilícitas.

3. OPERACIONES INTERNAS PREOCUPANTESCuando la actividad, conducta o comportamiento de los directivos,funcionarios, empleados, factores y apoderados respectivos de lossujetos Obligados, pudieran contravenir o vulnerar la aplicación de lodispuesto en la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliaresdel Crédito y en las Disposiciones de carácter general a que se refieredicha Ley.

4. REPORTES DE 24 HORASEn caso de que una Entidad cuente con información basada en indicioso hechos concretos de que, al pretenderse realizar una Operación, losrecursos pudieren provenir de actividades ilícitas o pudieren estardestinados a favorecer, prestar ayuda, auxilio o cooperación de cualquierespecie para la comisión de los delitos previstos en los artículos 139, 148Bis o 400 Bis del Código Penal Federal.

¿CUÁNDO SEDEBE REPORTAR?



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