SANCIONES
PRINCIPALES SANCIONES 2018
Sanciones en Art. 115 de la LIC Realizar operaciones con algun cliente/usuario que se haya Del 10 al 100% del monto del acto, operación o informado que se encuentra en las Lista de Personas Bloqueadas servicio relacionado. Del 10 al 100% del monto de la operación o serie Operación inusual no reportada de operaciones relacionadas entre sí del mismo cliente y/o usuario Operaciones relevantes no reportadas Operaciones internas preocupantes no reportadas De 10,000 a 100,000 días de SMGV o UMA (2018) Transferencias internacionales no reportadas LIC y LMV: De 30,000 a 100,000 días de SMGV o Operaciones en efectivo on USD no reportadas UMA (2018) Conocimiento del cliente (Perfil transaccional/grado de riesgo) Expedientes de identificación de los clientes LACP, LSOCAP 1000 A 30,000 días SMGV o UMA Conservación de la información LUC, LGOAAC 2000 A 30,000 días SMGV o UMA Sistemas automatizados LIC, LMV De 5,000 a 50,000 días de SMGV o UMA Otros incumplimientos con la Ley y Disposiciones
Sanciones en Art. 108 de LIC SANCIONES GRAVES POR INFRACCIÓN De acuerdo con el artículo 107 Bis de la LIC se 1. Manual PLD/FT no presentado considerará lo siguiente: 2. Operaciones no reportadas 1. El impacto a terceros o al SFM 3. No contar con un Sistema Automatizado 3. La reincidencia, las causas que la originaron y, 4. No establecimiento de las Estructuras Internas en su caso, las acciones correctivas. 5. Proporcionar información falsa o que dolosamente 4. La reincidencia se podrá sancionar hasta el induzca al error, por ocultamiento u omisión. doble de la prevista originalmente. 5. La cuantía de la operación. 6. La condición económica del infractor 7. La naturaleza de la infracción cometida.
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