Sanciones en Art. 108 de LIC SANCIONES GRAVES POR INFRACCIÓN De acuerdo con el artículo 107 Bis de la LIC se 1. Manual PLD/FT no presentado considerará lo siguiente: 2. Operaciones no reportadas 1. El impacto a terceros o al SFM 3. No contar con un Sistema Automatizado 3. La reincidencia, las causas que la originaron y, en 4. No establecimiento de las Estructuras Internas su caso, las acciones correctivas. 5. Proporcionar información falsa o que dolosamente 4. La reincidencia se podrá sancionar hasta el doble induzca al error, por ocultamiento u omisión. de la prevista originalmente. 5. La cuantía de la operación. 6. La condición económica del infractor 7. La naturaleza de la infracción cometida. 1.14 Cumplimiento regulatorio OBLIGACIÓN SECTOR PLAZO DE CUMPLIMIENTO Comité de Todos Dentro de los 15 días hábiles siguientes a la Comunicación y Control fecha en que se haya designado las áreas (excepto asesores en inversiones) correspondientes. Oficial de Cumplimiento Todos Designación. Dentro de los 2 días hábiles siguientes a la fecha en que se haya efectuado la (excepto asesores en inversiones) designación correspondiente. Revocación. Al día hábil siguiente a la fecha en que la misma haya ocurrido. Oficial de Cumplimiento Todos Designación. Al día hábil siguiente a su interino (excepto asesores en designación. (Puede cubrir hata 90 días naturales inversiones) durante un año calendario) Representante de Asesores en Dentro de los 15 días hábiles siguientes a la Cumplimiento inversiones fecha en que se haya efectuado el nombramiento correspondiente. Manual de Todos Dentro de los 20 días hábiles siguientes a la Cumplimiento Todos fecha en que su respectivo Comité de Auditoría Informe anual de las apruebe. capacitación Sólo debe contar con el programa pero no se debe presentar el informe a partir de las reformas de 2019. Informe de auditoría Todos Dentro de los 60 días naturales siguientes al Aviso de agentes (excepto asesores en cierre del ejercicio al que corresponda la revisión. relacionados inversiones) Transmisores de Dentro de los primeros 15 días hábiles de cada Dinero año. GMC360: Curso anual PLD/FT 2019 50 | 51
SOFOMES Dentro de los 3 días hábiles siguientes a aquél Transmisión de Centros Cambiarios en que se haya inscrito en el Registro respectivo acciones por más del 2% Transmisores de la transmisión de más del 2% del capital social de su capital social pagado Dinero pagado. Casas de Cambio Dentro de los 10 días hábiles siguientes a SOFOM ENR aquel en que los accionistas, socios o dueños Centros Cambiarios Transmisores de respectivos comuniquen esa situación. Dinero Tiene una vigencia de 3 años. Debe solicitarse Personas que ejercen el Casas de Cambio con 150 días naturales previo a su vencimiento. control Entidades de Previo a la presentación del primer aviso Ahorro y Crédito Popular Fondos de Inversión Dictamen Técnico SOFOM ENR Centros Cambiarios Transmisores de Dinero Alta en portal Actividades antilavado del SAT vulnerables Actualización de la Todos Al menos cada 12 meses Metodología y resultados Conservación de Todos 10 años a partir de que termina la relación expedientes comercial. 5 años para Asesores en inversiones. Conservación de 5 años para Actividades vulnerables. reportes e información de Todos 10 años a partir de su ejecución. dictaminación 5 años para Asesores en inversiones. Conservación del Todos 5 años informe de auditoría (excepto asesores en Conservación de inversiones) Metodología y resultados Todos 5 años de EBR GMC360: Curso anual PLD/FT 2019 51 | 51
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