¿A quién le corresponden las siguientes funciones? • Expandir y sistematizar la cooperación internacional en el intercambio recíproco de información de inteligencia financiera. • Compartir conocimientos y experiencia técnica. • Ofrecer capacitación para incrementar la eficiencia de las UIF’S. • Incrementar el uso de la tecnología. 51
¿A quién le corresponden las siguientes funciones? Dictar principios y formular mejores prácticas destinadas a las entidades financieras que a nivel mundial están obligadas a implementar medidas para prevenir el lavado de activos y la financiación del terrorismo. 52
¿Cuál es su 53 documento correspondiente? • Principios Básicos para una supervisión Bancaria eficaz. • Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo y la proliferación. • Resolución 1267, Resolución 1373. • Carta de Unidades de Inteligencia Financiera • Los Principios de Antilavado de Dinero para la Banca Privada
Repaso General Grupo de Acción Financiera Internacional LÍNEA DEL TIEMPO DE GAFI Y LAS RECOMENDACIONES 1990 1996 2001 2003 2012 Primera Primera GAFI extiende Segunda Publicación de versión de Revisión a las su mandato e Revisión a las la última Recomendacio las 40 incluye al versión de las Recomendaci Recomendaci Financiamiento nes 40 ones de ones al terrorismo Recomendacio GAFI nes 54
INTEGRANTES 37 miembros, 35 jurisdicciones (países) y 2 organizaciones regionales (el Consejo para la Cooperación del Golfo y la Comisión Europea)
1. Apoyar a Grupos de trabajo. 1. Órgano máximo de decisión 2. Asegurar comunicación 2. Designa P, VP, GD eficiente entre miembros. 3. Aprueba programa y presupues 3. Mantener los registros, 4. Aprueba estándares administrar las páginas web internas y externas y ocuparse 1. El Presidente convoca y preside las de la correspondencia del GAF sesiones del Pleno y del GD. 2. El Presidente supervisa a la Secretaría del GAFI. 3. El Presidente es el principal portavoz del GAFI y lo representa en el exterior. El Grupo Directivo proporciona asesoría entre las Sesiones Plenarias para apoyar al Presidente y llevar adelante las instrucciones del GAFI.
PLENO El Pleno es el máximo órgano de decisión del DEL GAFI. Sus decisiones se toman por consenso. GAFI FUNCIONES: a) Determina la forma en la que conduce sus asuntos. b) Designa al Presidente, al Vicepresidente y al Grupo Directivo. c) Aprueba el programa de trabajo y el presupuesto del GAFI. d) Aprueba estándares, guías e informe elaborados por el GAFI.
ORGANISMOS REGIONALES TIPO GAFI Los Miembros Asociados son organismos regionales tipo GAFI, designados por el GAFI, que participan en la labor del GAFI. Funciones: 1. Respaldar las Recomendaciones del GAFI. 2. Promover la efectiva implementación de los estándares del GAFI 3. Participar en el desarrollo de los estándares del GAFI
Lista de Organismos Regionales Tipo GAFI • Grupo sobre Lavado de Activos de Asia y Pacifico (APG) • Grupo de Acción Financiera del Caribe (CFATF) • Grupo Euroasiático de Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo (EAG) • Grupo Anti Lavado de Dinero del África del Este y del Sur (ESAAMLG) • Comité de Expertos sobre la Evaluación de Medidas Anti de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo del Consejo de Europa (MONEYVAL) • Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT) • Grupo de Acción Intergubernamental contra el Lavado de Activos en África Occidental (GIABA) • Grupo de Acción Financiera del Medio Oriente y Norte de África (MENAGAFI)
LISTAS DE PAÍSES Y TERRITORIOS NO COOPERANTES (PTNC)
LISTA 1 COREA DEL NORTE IRÁN La primera lista enuncia las jurisdicciones de alto riesgo y no cooperantes, así como las jurisdicciones con deficiencias estratégicas en sus regímenes de LD/FT que no han hecho suficientes progresos en el tratamiento de las mismas, o no se han comprometido a desarrollar un plan de acción con el GAFI para abordar dichas deficiencias.
LISTA 2 La segunda, enuncia las jurisdicciones que, tienen deficiencias estratégicas en la prevención y combate al LD/FT, pero se encuentran en el proceso de implementación de un plan de acción con el GAFI, y además han mostrado un alto compromiso político para abordar las deficiencias identificadas. http://www.fatf-gafi.org/publications/high-riskandnon- cooperativejurisdictions/documents/fatf-compliance-november- 2017.html Actualización a Mayo de 2017
1. Bahamas 2. Botswana 3. Camboya 4. Etiopía 5. Ghana 6. Pakistán 7. Panamá 8. Sri Lanka 9. Siria 10.Trinidad y Tobago 11.Tunez 12.Yemen
MECANISMOS DE EVALUACIÓN El GAFI posee dos mecanismos básicos de evaluación de la aplicación de sus Recomendaciones: 1. Los ejercicios de autoevaluación. 2. Las evaluaciones mutuas.
LAS 40 RECOMENDACIONES DEL GAFI
“ESTÁNDARES INTERNACIONALES SOBRE LA LUCHA CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y LA PROLIFERACIÓN” ✓ Publicados por primera vez en 1990 ✓ Constituyen un esquema de medidas completo y consistente que los países deben implementar para combatir el LD y FT. ✓ 40 Recomendaciones contra LD + 9 Especiales contra el FT y la proliferación de armas de destrucción masiva. ✓ Última actualización: Oct/2015 - GAFILAT
RECOMENDACIONES MÁS RELEVANTES # RECOMENDACIÓN RELACIÓN CON DCG O LEYES 1 Evaluación de riesgos y aplicación de un enfoque Capítulo IIBis 3 Delito de lavado de activos 400 Bis CPF 4 Decomiso y medidas provisionales Código Nacional de Procedimientos Penales, Capítulo VI: Decomiso de instrumentos, objetos y productos del delito 5 Delito de Financiamiento del Terrorismo 139 Quáter CPF 6 Sanciones financieras Terrorismo y 139 Quáter CPF 8 Organizaciones sin fines de lucro Ley Antilavado 10 Debida Diligencia del Cliente Capítulo I y II 11 Mantenimiento de registros DCG: Conservación de expedientes 12 Personas Políticamente Expuestas DCG: Identificación PEP, Guía Anticorrupción 15 Nuevas tecnologías Ley Fintech y DCG 16 Transferencias electrónicas DCG: DDC 20 Reporte de Operaciones Sospechosas DCG: Tipos de reportes 21 Revelación (Tipping-Off) y Confidencialidad DCG: Reserva y confidencialidad 22 Actividades y Profesiones No Financieras Ley Antilavado 24 Transparencia y beneficiario final de otras DCG: identificación y conocimiento; Lineamientos de personas jurídicas identificación del propietario real 25 Transparencia y beneficiario final de otras DCG: identificación y conocimiento; Lineamientos de estructuras jurídicas identificación del propietario real 26 Regulación y Supervisión de Instituciones Leyes aplicables al Sector Financiero 27 Facultades de los supervisores Reglamento de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público 29 Unidades de Inteligencia Financiera Reglamento de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público 31 Facultades de las autoridades de orden público e Régimen PLD/FT en el SFM
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