¿Quiénes están obligados? SUJETO OBLIGADO ¿OBLIGACIÓN DE REQUISITOS INTEGRAR CCC? Instituciones de Crédito Más de 25 Empleados Almacenes Generales de Depósito Si Más de 25 Empleados Casas de Cambio Si Más de 25 Empleados Centros Cambiarios Si Más de 25 Empleados SOFOMES Reguladas Si Más de 25 Empleados SOFOMES No Reguladas Si Más de 25 Empleados Transmisores de Dinero Si Más de 25 Empleados Asesores en Inversiones Si No Aplica Casas de Bolsa No Más de 25 Empleados Sociedades Financieras Si Comunitarias Si Más de 25 Empleados Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo Más de 25 Empleados, sin embargo, Si para las SOCAPS Nivel I no es Fondos de Inversión obligación integrar CCC. Uniones de Crédito Si Más de 25 Empleados Financiera Nacional de Desarrollo Más de 10 Empleados, más de 500 Agropecuario, Rural, Forestal y Si Socios y Activos mayores a 100 millones Pesquero de UDIS Si No Aplica * En caso de actividad vulnerable se designa un responsable de cumplimiento o recaen las obligaciones en el órgano de administración o administrador único.
AVISOS A CNBV Cada Entidad deberá comunicar la designación, adición o sustitución de los integrantes del CCC, dentro de los 15 días hábiles siguientes a la fecha en que se haya realizado. Nombre y apellidos del funcionario que haya designado como OC, así como la demás información prevista, dentro de los 2 días hábiles siguientes a la fecha en que se haya efectuado la designación correspondiente. La revocación de la designación del Oficial de Cumplimiento, al día hábil siguiente a la fecha en que la misma haya ocurrido. El nombre y apellidos del funcionario que haya designado como OC interino, al día hábil siguiente a la fecha en que la misma haya ocurrido.
DICTAMEN TÉCNICO PLD/FT
Las Entidades deberán contar con su Dictamen Técnico renovado, el cual tendrá una vigencia de 3 años. En este documento se valida que las entidades solicitantes cuentan con los requisitos mínimos en materia de PLD/FT. Los Sujetos Obligados, es decir, las Entidades deberán presentar la solicitud para la emisión del Dictamen Técnico mediante el procedimiento de tramitación vía electrónica a través del SITI, utilizando para ello los formatos publicados por la CNBV. A la solicitud respectiva se deberá acompañar lo siguiente:
Documento de políticas, criterios, medidas y procedimientos internos que pretendan utilizar (Manual PLD). La designación de las estructuras internas que funcionarán como áreas de cumplimiento en la materia. Manifestación bajo protesta de decir verdad de que cuentan o se encuentran en proceso de implementar un sistema automatizado que coadyuve al cumplimiento de las medidas y procedimientos establecidos en las disposiciones de carácter general.
Fuente: CNBV
CUMPLIMIENTO REGULATORIO
OBLIGACIÓN SECTOR PERIODO DE INFORME Comité de Comunicación y Todos (excepto Dentro de los 15 días hábiles siguientes Control asesores en inversiones) a la fecha en que se haya designado las áreas correspondientes. Manual PLD/FT Todos Dentro de los 20 días hábiles siguientes a la fecha en que su respectivo Comité de Auditoría las apruebe. Informe de programa anual de Todos Dentro de los primeros 15 días hábiles Capacitación de enero de cada año. Informe de Auditoría Todos (excepto Dentro de los 60 días naturales asesores en inversiones) siguientes al cierre del ejercicio al que corresponda la revisión. Aviso de agentes relacionados Transmisores de Dinero Dentro de los primeros 15 días hábiles de cada año. SOFOMES Dentro de los 3 días hábiles siguientes a aquél en que se haya inscrito en el Transmisión de acciones por Centros Cambiarios Registro respectivo la transmisión de más del 2% del capital social pagado. más del 2% de su capital social Transmisores de pagado Dinero Casas de Cambio Designación. Dentro de los 2 días hábiles siguientes a la fecha en que se Oficial de Cumplimiento Todos (excepto haya efectuado la designación asesores en inversiones) correspondiente. Revocación. Al día hábil siguiente a la
SOFOMES Dentro de los 3 días hábiles siguientes a aquél en que se haya inscrito en el Transmisión de acciones por Centros Cambiarios Registro respectivo la transmisión de más del 2% del capital social pagado. más del 2% de su capital social Transmisores de pagado Dinero Casas de Cambio Designación. Dentro de los 2 días hábiles siguientes a la fecha en que se Oficial de Cumplimiento Todos (excepto haya efectuado la designación asesores en inversiones) correspondiente. Revocación. Al día hábil siguiente a la fecha en que la misma haya ocurrido. Oficial de Cumplimiento Todos (excepto Al día hábil siguiente a la fecha en que interino asesores en inversiones) la misma haya ocurrido. Representante de Cumplimiento Dentro de los 15 días hábiles siguientes Asesores en inversiones a la fecha en que se haya efectuado el nombramiento correspondiente.
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