PROCEDIMIENTO DE APERTURAS Y CIERRES DE AGENCIAS

Macroproceso: _. ___________ COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO Emisión: 26 de marzo del 2019 ¨ARTESANOS LTDA¨ Versión: 01 Página: 1 de 8 MANUAL DE SEGURIDAD INTEGRAL Código: __________ APERTURAS Y CIERRES DE AGENCIAS DE LA APERTURA PARCIAL a) POLITICAS La apertura parcial de las agencias se cumplirá en los horarios normales y diferidos, establecidos por la Cooperativa para el cumplimiento de sus labores financieras. Anexo 2. Por ningún concepto, las o los empleados podrán entregar sus llaves al guardia para que realice el proceso de apertura, es responsabilidad de cada empleado autorizado aperturar las cerraduras que le corresponden. No se permite al personal ingresar únicamente a registrarse y posteriormente ausentar de su lugar de trabajo, el personal de seguridad no permitirá este proceso. b) PROCEDIMIENTOS El guardia de seguridad verificará el perímetro de la Agencia, ante la presencia de personas y vehículos sospechosos, informará al Jefe de Agencia, Responsable de Seguridad o Unidad Policial más cercana, no aperturar la oficina hasta la verificación por parte de los entes de Seguridad (Policía o Empresa de Vigilancia). Se recomienda que, en este caso, se espere la llegada del apoyo respectivo y proceder con esto a realizar la apertura de la agencia. Para este proceso los guardias de seguridad deben estar con su dotación completa tanto de armamento como equipo de comunicación y con el dispositivo de emergencia inalámbrico (en caso de poseerlo). Ante la inasistencia del empleado o vigilante responsable de apertura, deberá comunicar inmediatamente al Responsable de Seguridad. Si una empleada o empleado que se encuentra de vacaciones necesita ingresar a la agencia antes de la hora señalada, tendrá que coordinar con el Jefe o Responsable de Seguridad, la autorización respectiva, debiendo realizarlo con anticipación del día anterior; esto con la finalidad de poder realizar las respectivas coordinaciones.

Macroproceso: _. ___________ COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO Emisión: 26 de marzo del 2019 ¨ARTESANOS LTDA¨ Versión: 01 Página: 2 de 8 MANUAL DE SEGURIDAD INTEGRAL Código: __________ El proceso de apertura, debe ser realizado en forma dual, esto es entre un Asistente Operativo y un cajero financiero, y en las agencias que cuentan Asistente Operativo Integral debe hacerlo conjuntamente con el asesor de negocios, designadas por el supervisor de operaciones. Este proceso se lo realizará tomando las medidas de seguridad respectivas siempre acompañado del personal de Seguridad Privada. El empleado delegado de la apertura, inmediatamente desactivará el sistema de alarmas de la Agencia. (De acuerdo al tiempo que dispone para este proceso) La apertura de la bóveda se realizará en forma dual (Asistente Operativo, o Asistente Operativo Integral y cajero autorizado), previo registro en la bitácora. Anexo 3. El Asistente Operativo distribuirá el dinero a los cajeros; una vez concluido este proceso, procederá al cierre de la bóveda (cierre de puerta y clave respectiva). En el caso de ausencia empleado responsable de la apertura, aplicar plan de contingencias que se detalla en el procedimiento indicado en el Anexo 1. APERTURA TOTAL a) POLITICAS La apertura total se la realizará a la hora establecida por la Cooperativa para la atención al público. Anexo 2. El guardia, deberá aperturar la agencia a la hora acordada (8:00 a.m.), sin embargo, en caso de presentarse atrasos en la apertura parcial, será la responsabilidad de los encargados de realizar la apertura total de la agencia generando acciones sancionatorias de acuerdo a lo estipulado en el Reglamento de Trabajo.

Macroproceso: _. ___________ COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO Emisión: 26 de marzo del 2019 ¨ARTESANOS LTDA¨ Versión: 01 Página: 3 de 8 MANUAL DE SEGURIDAD INTEGRAL Código: __________ DURANTE LA JORNADA a) POLITICAS Prohibido la utilización de teléfonos celulares y otros dispositivos de comunicación externa tanto para clientes como para empleados de la institución en la sección del área de cajas. No dejar al alcance de clientes dinero, documentos u objetos de valor. Se prohíbe terminantemente el ingreso de vendedores ambulantes a las agencias, ventanillas de extensión y oficina matriz. Está prohibido el uso de gorras, sombreros y gafas dentro de la institución. Está prohibido la instalación de puestos de ventas ambulantes en el exterior de las Agencias. Si detecta un fraude interno, externo o robos de activos de la Cooperativa, comunique al Jefe de Agencia o al Responsable Seguridad. Prestar la colaboración necesaria a las autoridades competentes, previa autorización y conocimiento del Responsable de Seguridad. Terminantemente prohibido accionar los dispositivos de alarma sin que se trate de una situación real de peligro, para comprobar la eficacia de los mismos, los técnicos especializados realizarán el mantenimiento correspondiente. No facilitar servicio de baño a los clientes dentro de la agencia. b) PROCEDIMIENTOS Ante manifestaciones o rebeliones próximos a la oficina, el Jefe de Agencia en coordinación con Responsable de Seguridad y previo análisis de riesgo, se dispondrá a los guardias de seguridad el cierre de la puerta principal, las personas que se encuentren dentro de las instalaciones deberán ubicarse en lugares seguros en el interior de la oficina, una vez que la manifestación concluya y no exista ningún tipo de riesgo se ordenará la apertura y se reiniciaran las actividades. Si el personal de empresas externas que vayan a realizar trabajos de soportes técnicos, mantenimientos, etc. deben portar su identificación y deberán contar con la autorización del Responsable de Seguridad para la ejecución del mencionado trabajo. Notificar al jefe de agencia cualquier actitud sospechosa o inusual que pueda presentar el personal de guardias de seguridad durante la jornada el mismo que debe ser registrado en el formato diseñado para este fin.

Macroproceso: _. ___________ COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO Emisión: 26 de marzo del 2019 ¨ARTESANOS LTDA¨ Versión: 01 Página: 4 de 8 MANUAL DE SEGURIDAD INTEGRAL Código: __________ CIERRE PARCIAL a) POLITICAS Finalizado el horario de atención al público terminantemente prohibido el ingreso de clientes. b) PROCEDIMIENTOS Exigir a los guardias de seguridad la revisión de todas las áreas de la oficina antes de abandonar las instalaciones, en especial sitios como: bodegas de limpieza, baños, gradas, ascensores, etc. En caso de carga de trabajo, las empleadas y empleados lo podrán hacer máximo hasta las 18:30 en Administración Central y 18:00 en las agencias, y fin de mes podrán quedar hasta 21:00. En caso de requerir más tiempo, previo mail enviado por el coordinador de agencia, máximo hasta las 15:00 del mismo día a la Jefatura de su área, Jefatura de Seguridad y de Talento Humano, para la autorización respectiva y con la finalidad de poder realizar las respectivas coordinaciones. Para el cierre de la jornada de trabajo, debe estar presente el empleado, responsable del cierre con las llaves y claves del sistema de alarmas asignadas. CIERRE TOTAL a) POLITICAS Está prohibido reingresar a las instalaciones una vez activado el sistema de alarmas, si el caso amerita el Responsable de Seguridad autorizará el reingreso, el guardia llevará el respectivo control y registro. b) PROCEDIMIENTOS. El cierre de la agencia, se realizará en forma dual, (empleados), para este proceso los guardias de seguridad deben estar con su dotación completa tanto de armamento como equipo de comunicación y con el dispositivo de emergencia inalámbrico (en caso de poseerlo). Ante la inasistencia del empleado o vigilante responsable de cierre, deberá comunicar inmediatamente al Responsable de Seguridad. INGRESOS ESPECIALES (antes, durante y después de la jornada de personal funcionarios, proveedores, contratistas y visitantes)

Macroproceso: _. ___________ COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO Emisión: 26 de marzo del 2019 ¨ARTESANOS LTDA¨ Versión: 01 Página: 5 de 8 MANUAL DE SEGURIDAD INTEGRAL Código: __________ De presentarse la necesidad del ingreso de personas a realizar trabajos, por parte de empleados ajenos a la agencia, proveedores o contratistas, debe ser previa comunicación vía mail enviada al Jefe o Responsable, por el área solicitante y con la autorización del Jefe o Responsable de Seguridad y Jefe de Talento Humano. Una vez verificado, se debe entregar el mail al guardia de la agencia, para que permita el acceso y registro respectivo en la bitácora en el momento de su llegada. Adicional el guardia, solicitará las credenciales respectivas. De no existir esta comunicación debidamente autorizada o la presentación de credenciales, el guardia, no podrá permitir el ingreso. En el caso de existir personal que no se encuentra en el mail de autorización, no podrán ingresar, el Coordinador de agencia o Delegado de Seguridad, debe comunicarse de inmediato con el área solicitante y con Jefe o Responsable de Seguridad, informando esta novedad y esperar disposiciones. Los Coordinadores de Agencias, no podrán autorizar ingresos de proveedores o contratistas a realizar trabajos sin el respectivo mail, debidamente autorizado por el Responsable de Seguridad. De existir la necesidad del ingreso de proveedores por situaciones emergentes, el Coordinador de agencia o Delegado de Seguridad, se comunicará de inmediato con el Responsable de Seguridad, solicitando la necesidad del ingreso. En caso de requerir ingresar a trabajar en días de horario diferido o fines de semana, el Coordinador de agencia y/o las jefaturas, enviará un mail solicitando la autorización respectiva al Responsable de Seguridad, este mail debe ser enviado con 24 horas de anticipación con la finalidad de poder coordinar con la empresa de seguridad la presencia del guardia de la agencia y cualquier otra coordinación adicional que se requiera. En este mail debe estar especificado el motivo, fecha, horario de ingreso y salida y el listado de las y los empleados que requieran ingresar a laborar. ANEXOS ANEXO No 1 PROCEDIMIENTO PARA APERTURA Y CIERRE DE LAS AGENCIAS Deben ser aperturadas o cerradas en forma dual, esto es entre un Asistente Operativo y un cajero financiero, y en las agencias que cuentan Asistente Operativo Integral debe hacerlo conjuntamente con el asesor.

Macroproceso: _. ___________ COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO Emisión: 26 de marzo del 2019 ¨ARTESANOS LTDA¨ Versión: 01 Página: 6 de 8 MANUAL DE SEGURIDAD INTEGRAL Código: __________ CUSTODIO DE LLAVES Y CLAVES LLAVES ASISTENTE OPERATIVO LLAVES CONTINGENCIA: COORDINADOR CLAVES CAJERO FINANCIERO, SUPERVISOR DE OPERACIONES Y RESPONSABLE DE SEGURIDAD. Y EN LAS AGENCIAS POR ZONAS DE INTAG LAS CLAVES SE ENCARGARÁN LOS ASESORES. ACCESOS ÁREA OPERATIVA: (Puertas metálicas) LLAVES Ó CLAVES PUERTA DE SEGURIDAD CAJERO AUTOMATICO (Área Operativa) LLAVES PUERTA DE SEGURIDAD BÓVEDA, ÁREA DE CAJAS (Área Operativa) DONDE APLIQUE NOTA: Por temas de seguridad siempre se debe dualizar acceso a cuarto de bóveda y cajas. PLAN DE CONTINGENCIAS DE INGRESO A LAS AGENCIAS En el caso de existir inconvenientes en la apertura, por falta del empleado responsable (Asistente Operativo), El jefe de agencia debe seguir el Anexo 1. Este proceso no aplica cuando existe atrasos del encargado de aperturar.

Macroproceso: _. ___________ COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO Emisión: 26 de marzo del 2019 ¨ARTESANOS LTDA¨ Versión: 01 Página: 7 de 8 MANUAL DE SEGURIDAD INTEGRAL Código: __________ ANEXO No 2 HORARIOS DE APERTURA Y CIERRE EN LAS AGENCIAS En las agencias, los horarios establecidos para la apertura parcial y total rigen de la siguiente manera y será acogidos por todos los funcionarios. APERTURA PARCIAL Horario de apertura parcial: Administración Central. Lunes a viernes: o 7:30 Apertura parcial o 7:50 Apertura parcial o 8:00 Apertura Total. HORARIO DE APERTURA PARCIAL: AGENCIAS Apertura de Agencias: Los responsables, custodio de llaves y claves deben realizar la apertura de agencias a las 7:40 a.m. y en el horario de 7:50 am. Se hará la apertura parcial para el resto del personal que no interviene en la apertura de la agencia, como son asesores, cobranzas y otros funcionarios autorizados. Cierre de las Agencias: El horario máximo de cierre de las instalaciones de las oficinas operativas será máximo de una hora respecto de la hora normal establecida para atención al cliente, así como también para los empleados de la Administración Central la salida es la misma disposición de una hora máxima del horario establecido. Fin de mes la ventanilla de cajas ubicado en la Administración Central atenderá hasta las 21:00 disposición del horario. NOTA: En Administración Central, la persona encargada de fondear deberá estar máximo 10 minutos antes del horario atención al Público. Para el personal de aseo se hace excepción de horarios, pudiendo ingresar 7:00 am. Para el personal que realiza visita a otras agencias según el cronograma programado puede realizar el ingreso en el horario requerido previamente autorizado. HORARIO NORMAL DE ATENCION AL PUBLICO

Macroproceso: _. ___________ COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO Emisión: 26 de marzo del 2019 ¨ARTESANOS LTDA¨ Versión: 01 Página: 8 de 8 MANUAL DE SEGURIDAD INTEGRAL Código: __________ Atención al Público: Agencia Administración Central Lunes a viernes: 08:00 a 13:30 15:00 a 17:30 horas Atención al público: Agencias (Donde Aplique) Lunes a viernes de: 08:00 a 17:00 horas Sábados: 08:00 a 13:00 horas Domingos: 08:00 a 13:00 Atención al Público: Agencia Apuela Domingos: 07:00 a 13:00 Atención al Público: Agencia Las Golondrinas Lunes-martes-jueves-viernes: 08:00 a 17:00 horas Sábado: 08:00 a 17:00 horas Domingo: 08:00 a 14:00 horas