แผนการบริหารความเสี่ยงเขื่อนภูมิพล (อขภ.) ปี 2565 V.2

แผนการบริหารความเส่ียง อขภ. ปี2565 แผนการบริหารความเสีย่ งเข่ือนภมู ิพล (อขภ.) ประจาป2ี 565 จัดทาขึน้ เพอ่ื ใหมัน่ ใจไดวาการดาเนินการเปนไปตาม วสิ ัยทศั น ภารกิจ และวัตถปุ ระสงค ของสายงาน รวฟ. คณะวิชาการและวางแผนประจาฝา่ ย (ควผฝ-ขภ.) 24 ม.ค. 65 ก

แผนการบริหารความเสี่ยง อขภ. ปี 2565  คานา การบรหิ ารความเส่ยี งของหน่วยงานเข่ือนภูมิพล (อขภ.) ดาํ เนินงานตามกรอบการบริหารความเส่ียงและมาตรฐานของ COSO : ERM (Enterprise Risk Management) ใหส้ อดคล้องกับแนวทางการ ดาํ เนนิ งานความเสยี่ งของ กฟผ. และ รวฟ. โดยมีการพฒั นาอยา่ งต่อเนอื่ ง มกี ารทบทวนกระบวนการเปน็ ประจาํ ทุกปี แผนการบริหารความเสย่ี งเขือ่ น ภมู ิพล ปี2565 ฉบบั น้ี จัดทาํ ขนึ้ โดยมีวัตถุประสงค์ เพอื่ กาํ หนดแนวทางการ บรหิ ารและจดั การปจั จยั เสย่ี ง ท่อี าจเกิดข้นึ และมผี ลกระทบต่อการบรรลุ วัตถุประสงค์ วิสยั ทศั น์ พันธกจิ ของการดาํ เนินงานทสี่ ําคัญ ของสายงาน รองผ้วู ่าการฝา่ ยผลติ ไฟฟา้ (รวฟ.) โดยมแี ผนและมาตรการควบคุมความ เสี่ยงใหอ้ ยูใ่ นเกณฑ์ระดบั ท่ียอมรับได้ (Risk Tolerance) มีการประสานงาน และนําเสนอแผนและรายงานความเส่ียง โดย คณะวิชาการและวางแผน ประจาํ ฝา่ ยเขื่อนภมู พิ ล (ควผฝ-ขภ.) เพ่ือให้ คบ.-อขภ. พิจารณาเหน็ ชอบ จากปัจจยั เสยี่ งทง้ั ภายนอกและภายใน ให้ครอบคลมุ ความเส่ยี งทงั้ 4 ด้าน ไดแ้ ก่ 1. ด้านกลยทุ ธแ์ ละการแขง่ ขัน ( S – Strategic ) 2. ดา้ นการเงนิ ( F – Financial ) 3. ดา้ นการดาํ เนินงาน ( O – Operational ) 4. ด้านการ ปฏบิ ตั ติ ามกฎหมายและระเบยี บทเ่ี ก่ียวขอ้ ง ( C – Compliance ) โดย นํามาพิจารณาวางแผนงาน จัดทาํ มาตรการ เพื่อจดั การความเส่ยี งที่ต้อง ดาํ เนนิ การเพมิ่ เติม นอกเหนอื จากแผนปฏิบัติการของ อขภ. และการ ควบคุมทีม่ อี ยู่ โดยจดั ลําดับในการจัดการความเสี่ยง ดว้ ยการประเมิน ระดับความรุนแรง 2 มิติ คอื 1. โอกาสเกดิ ( P – Probability ) และ 2. ผลกระทบ ( I – Impact ) เพอ่ื การบรหิ ารและจัดการใหอ้ ยใู่ นระดบั ความ เสี่ยงทย่ี อมรับได้ (Risk Tolerance) โดยมกี ารติดตามผลการบรหิ ารความ เสย่ี ง ตามแผนการบริหารความเส่ียงทีม่ อบหมายให้ผูร้ บั ผดิ ชอบความเสย่ี ง (Risk Owner) เปน็ ประจําทกุ ไตรมาส เพอื่ ใหม่ันใจว่าเข่อื นภูมพิ ล จะ สามารถบรรลตุ ามวตั ถุประสงคเ์ ป้าหมายของสายงานทก่ี าํ หนดไว้ ข

แผนการบริหารความเสี่ยง อขภ. ปี 2565 หนา้  1 2 สารบัญ 4 เนือ้ หา 6 1. บทสรุปผู้บริหาร 7 1.1 โครงสรา้ งการบรหิ ารความเสีย่ ง แหล่งท่มี าและวิธีการทใี่ ช้ระบคุ วามเสยี่ ง ปี 2564 7 1.2 ความเส่ยี งหลกั ท่ีผบู้ รหิ ารควรให้ความสําคญั เพื่อทจี่ ะบรรลถุ ึงระดบั เป้าหมายทต่ี ง้ั 10 ไว้ 1.3 Risk Profile แสดงผลการบรหิ ารความเส่ยี ง ตน้ ปี 2565 15 23 2. แผนการบริหารความเสย่ี ง 2.1 Risk Appetite & Risk Tolerance รายปัจจัยเส่ยี ง 24 2.2 โครงสรา้ งการบรหิ ารความเสย่ี ง ปัจจยั เสี่ยงหนว่ ยงาน พรอ้ มทั้งระบทุ ่มี า หรือ 25 วิธีการในการระบปุ จั จยั เส่ยี ง ปี 2565 2.3 เกณฑก์ ารประเมินระดบั ความรุนแรง ของปจั จยั เส่ยี ง (ผลกระทบ/โอกาสเกิด) 27 2.4 การประเมินระดบั ความรนุ แรงของปัจจัยเส่ียง สาเหตุ พร้อมระดับความรนุ แรง คาดการณ์เปา้ หมายปลายปี 2.5 แผนผงั ปจั จัยเสย่ี ง Risk Map 2.6 แผนงาน/มาตรการควบคมุ ทีม่ ีอยู่ (Existing Control) และแผนงานมาตรการ บรหิ ารจัดการความเส่ียง (Mitigation Plan) 3. เอกสารแนบ 3.1 แบบ ปส1 .* แบบประเมินความเส่ียง 3.2 แบบรายงานความก้าวหน้าตามแผนงานการบริหารความเสย่ี งและรายงานผลการ ตดิ ตามการประเมนิ ผลและการปรบั ปรุงการควบคมุ ภายใน 1 .สําหรบั แบบ ปส *และ รส 1 .ให้ save file จากระบบ RMS มาแนบ ค

1. บทสรปุ ผบู ริหาร การบริหารความเสี่ยงของเขอ่ื นภูมิพล อขภ. ปี 2565 ดาํ เนนิ การตามการบริหาร เสยี่ งของ กฟผ. คมู่ อื การบรหิ ารความเสี่ยงของ รวฟ. โดยวตั ถุประสงคก์ ารบริหารความเส่ียง เพอ่ื ใหม้ นั่ ใจ ไดว้ า่ การดําเนินงานจะเปน็ ไปตามเป้าประสงค์ วิสัยทศั น์ ภารกจิ และ ตามแผนกลยทุ ธ ทกี่ าํ หนดไว้ โดยมี กลุ่มงานวิชาการและวางแผนประจาํ ฝ่ายเข่อื นภมู พิ ล (วผ-ขภ.) เปน็ ผปู้ ระสานงานการบรหิ ารและจดั การ ความเส่ยี งระหว่างสายงาน รวฟ. และ อขภ. การควบคมุ ภายใน ท่ีเช่อื มโยงเข้ากับแผนกลยทุ ธอยา่ ง เหมาะสม ถา่ ยทอดไปส่หู น่วยงานตา่ งๆทส่ี งั กัดเขื่อนภมู พิ ล มกี ารประเมินและติดตามความเสี่ยงใหอ้ ยใู่ น ระดับความเสี่ยงท่ียอมรับได้ (Risk Tolerance) อกี ทัง้ มผี ้ชู ่วยผู้ว่าการสาํ นกั งานตรวจสอบภายใน ตรวจประเมนิ ผลการดาํ เนินงานการบรหิ ารความเส่ียงและควบคมุ ภายในดว้ ยตนเองสายงานรองผวู้ ่าการ ผลติ ไฟฟ้า (รวฟ.) และคณะกรรมการตรวจประเมนิ ความเสยี่ งและควบคุมภายในเข่ือนภูมพิ ล ทําหน้าที่ สอบทานการบรหิ ารความเสยี่ งเปน็ ประจาํ ทุกปี เพ่ือทาํ ใหม้ นั่ ใจว่าการ บรหิ ารความเส่ียงไดด้ ําเนนิ การ เปน็ ไปตามแนวทางที่ กฟผ. กําหนดไว้อย่างเพยี งพอ เหมาะสม และมีประสทิ ธิผล ในปี 2565 เขอื่ นภูมิพลมีปจั จยั เสยี่ งท่ีต้องบริหารจดั การต่อเนือ่ งจากปี 2564 จํานวน 7 ปจั จยั โดยเปน็ ปจั จยั เสี่ยงทเ่ี หลอื อยู่ (Residual Risk) ซงึ่ ยังต้องประเมิน ตดิ ตาม และบรหิ ารความเสย่ี ง ตามแผนภาพ ความเสย่ี ง (Risk Profile) ปี 2565 ตอ่ ไป 1

แผนการบริหารความเสี่ยง อขภ. ปี 2565  1.1 โครงสรา้ งการบรหิ ารความเสี่ยง แหล่งท่ีมาและวิธีการทใี่ ชร้ ะบคุ วามเสี่ยง ปี 2564 ปัจจยั เส่ียงที่มีระดบั ความรนุ แรง “สงู มาก” มจี านวน 0 ปัจจยั - ไม่มี ปัจจยั เสย่ี งทีม่ รี ะดับความรุนแรง “สงู ” มจี านวน 2 ปัจจัย - C2 การทจุ ริตคอร์รับชั่น - C4 การดาเนินงานทไี่ มเ่ ป็นไปตามท่กี ฎหมาย กฎระเบยี บข้อบงั คับที่ กาหนดไว้ ปจั จยั เสย่ี งท่มี รี ะดบั ความรนุ แรง “ปานกลาง” มีจานวน 3 ปัจจยั - O9 ผปู้ ฏิบัติงานติดเช้อื ไวรัสไขห้ วัด Corona COVID-19 - O1 คา่ ความพรอ้ มจา่ ยไม่ไดต้ ามเปา้ หมาย - C3 การบกุ รุกพ้นื ท่ี กฟผ. (สาธารณะประโยชน)์ ปจั จัยเสย่ี งทม่ี รี ะดบั ความรนุ แรง “ปานกลาง” มีจานวน 5 ปจั จยั - S1 รูปแบบการเดินเคร่อื งที่เปลยี่ นแปลงไปเนื่องจากพลงั งานทดแทนที่ เขา้ ในระบบ - F1 การเบกิ จา่ ยงบประมาณลงทนุ ไม่เป็นไปตามเป้าหมาย (แผนการ บริหารงบประมาณอย่างมีประสิทธภิ าพ) - O2 การศึกษา Pumped Storage ไมไ่ ดร้ บั ความร่วมมือจาก หน่วยงานภายนอกทีเ่ กย่ี วขอ้ ง - O4 ความเสยี หายจากภยั ธรรมชาติ - O6 ความเพียงพอและศักยภาพของทรัพยากรไมส่ อดคล้องกับ Digital Transformation 2

แผนการบริหารความเสี่ยง อขภ. ปี 2565  ตารางแสดงผลการบริหารความเส่ยี งระดบั ความรุนแรง เทยี บกับ เป้าหมายปลายปี 2564 ระดบั ความรนุ แรง (โอกาสเกดิ , ผลกระทบ) ผลการดาเนนิ งาน ตาม Risk ปัจจยั เส่ียง ตน้ ปี ไตรมาส ไตรมาส ไตรมาส ไตรมาส เป้าหมาย Appetite และการจัดการ 2564 ท่ี 1 ที่ 2 ที่ 3 ที่ 4 2564 ความเสี่ยงทต่ี อ้ งทาเพิม่ เตมิ C-2 การทจุ ริต คอรร์ ปั ช่ัน 3 , 3 1 , 3 1 , 3 1 , 3 1 , 3 1 , 1 บรหิ ารความเสีย่ งต่อในปี 2565 C-4 การดาํ เนินงานทไ่ี ม่ เป็นไปตามทก่ี ฎหมาย 3 , 3 1 , 3 1 , 3 1 , 3 1 , 3 1 , 1 บรหิ ารความเสย่ี งตอ่ ในปี 2565 กฎระเบยี บ ข้อบงั คบั กําหนดไว้ 3 , 1 3 , 1 3 , 1 3 , 1 3 , 1 2 , 1 บรหิ ารความเส่ยี งต่อในปี 2565 1 , 1 1 , 1 3 , 2 3 , 2 3 , 2 1 , 1 บรหิ ารความเสี่ยงตอ่ ในปี 2565 O-1 คา่ ความพรอ้ มจ่าย 3 , 2 2 , 1 2 , 1 3 , 1 3 , 1 1 , 1 บรหิ ารความเส่ียงตอ่ ในปี 2565 ไมไ่ ด้ตามเปา้ หมาย 2 , 2 1 , 2 1 , 2 2 , 2 2 , 2 2 , 2 บรหิ ารความเส่ียงตอ่ ในปี 2565 O-9 ผู้ปฏิบตั ิงานติดเชือ้ ไวรสั ไขห้ วัด Corona COVID-19 C-3 การบุกรุกพนื้ ท่ี กฟผ. (สาธารณประ โยนช์) S-1 รูปแบบการ เดินเครื่องที่ เปลี่ยนแปลง เน่ืองจาก พลังงานทดแทนทเ่ี ข้า มาในระบบ 3

แผนการบริหารความเส่ียง อขภ. ปี 2565  ตารางแสดงผลการบรหิ ารความเสีย่ งเทียบกบั ระดบั ความรนุ แรงเปา้ หมายปลาย ป2ี 564 ระดบั ความรุนแรง (โอกาสเกิด , ผลกระทบ) ผลการดาเนินงาน ตาม Risk ปจั จยั เสี่ยง ตน้ ปี ไตรมาส ไตรมาส ไตรมาส ไตรมาส เปา้ หมาย Appetite และการจัดการ F-1 การเบกิ จ่าย 2564 ท่ี 1 ท่ี 2 ที่ 3 ท่ี 4 2564 ความเสยี่ งท่ีต้องทาเพม่ิ เติม งบประมาณลงทุนไม่ เป็นไปตามเป้าหมาย 3 , 1 1 , 1 1 , 1 2 , 1 2 , 1 2 , 1 บรหิ ารความเสยี่ งต่อในปี 2565 (แผนการบรหิ าร งบประมาณอย่างมี 2 , 2 1 , 2 1 , 2 2 , 2 2 , 2 2 , 2 ปดิ ปจั จัยเส่ยี ง ปี 2564 ประสิทธภิ าพ) O-2 การศึกษา 2 , 1 2 , 1 2 , 1 2 , 1 2 , 1 2 , 1 ปิดปัจจยั เสี่ยง ปี 2564 Pumped Storage 2 , 1 2 , 1 2 , 1 2 , 2 2 , 2 1 , 1 บรหิ ารความเสีย่ งตอ่ ในปี 2565 ไมไ่ ด้รบั ความร่วมมอื จาก หน่วยงานภายนอกท่ี เกย่ี วข้อง O-4 ความเสยี หายทเ่ี กิด จากภัยธรรมชาติ O-6 ความเพยี งพอและ ศกั ยภาพของทรัพยากร ไมส่ อดคล้องกบั Digital Transformation 4

แผนการบริหารความเสี่ยง อขภ. ปี 2565  ตารางแสดงการประเมินระดบั ความรุนแรง เมอื่ ตน้ ปี 2565 เทียบเปา้ หมายปลายปี ปัจจยั เสี่ยง ระดบั ความรุนแรง (โอกาสเกดิ , ผลกระทบ) 1. ดา้ นกลยทุ ธ์ (Strategic) ต้น เป้าหมาย สิ้นปี 2565 1.1 S1 รปู แบบการเดนิ เครอ่ื งทเี่ ปลีย่ นแปลงไปเนอื่ งจาก ปี 2565 พลงั งานทดแทนทเี่ ข้ามาในระบบ 2,2 2,2 2. ดา้ นการเงนิ (Financial) 2.1. F1 การเบกิ จา่ ยงบประมาณลงทนุ ไมเ่ ปน็ ไปตามเปา้ หมาย 2,1 2,1 แผนการบรหิ ารงบประมาณอย่างมี)ประสทิ ธภิ าพ) 3,1 2,1 3. ดา้ นการดําเนนิ งาน (Operational) 3,3 2,3 3.1. O1 คา่ ความพรอ้ มจา่ ยไมไ่ ดต้ ามเปา้ หมาย 3,2 3,1 3.2. O2 ความไมพ่ รอ้ มตอ่ การตอบสนองภาวะวกิ ฤต 4,1 3,1 3.3. O3 การบรหิ ารทนุ มนษุ ย์ภายใต้การทํางานวิถใี หม่ 2,2 1,1 3.4. O4 ภัยคกุ คามทางไซเบอร์ 3.5. O6 ความเพียงพอ และศักยภาพของทรพั ยากรไม่ 3,2 1,1 สอดคล้องกบั Digital Transformation 3.6.O9 ผูป้ ฏบิ ัตงิ านติดเช้อื ไวรัสไขห้ วัดcorona COVID-19 ) 1,3 1,1 ( 2563 2 รับมาเม่ือไตรมาส 1,3 1,1 4. ดา้ นกฎระเบียบ (Compliance) 3,1 1,1 4.1. C4 การดาํ เนินงานทีไ่ ม่เป็นไปตามที่กฎหมายกฎระเบยี บ ขอ้ บงั คับทก่ี ําหนดไว้ 4.2. C2 การทจุ ริตคอรร์ ปั ช่นั 4.3. C3 การบกุ รกุ พน้ื ที่ กฟผ. ( สาธารณประโยชน์) 5

แผนการบริหารความเส่ียง อขภ. ปี 2565  1.3 Risk Profile แสดงผลการบรหิ ารความเสย่ี ง ปี 2565 ปัจจยั เสย่ี งทม่ี ีระดับความรนุ แรง “สงู มาก” มจี านวน 1 ปจั จยั - O2 ความไม่พรอ้ มตอ่ การตอบสนองภาวะวิกฤต ปจั จยั เส่ียงท่ีมรี ะดับความรนุ แรง “สูง” มีจานวน 2 ปจั จัย - C2 การทุจรติ คอรร์ ับช่ัน - C4 การดําเนนิ งานทไ่ี มเ่ ป็นไปตามที่กฎหมาย กฎระเบยี บขอ้ บงั คบั ท่ี กําหนดไว้ ปัจจยั เสีย่ งที่มรี ะดบั ความรุนแรง “ปานกลาง” มจี านวน 3 ปัจจยั - O1 คา่ ความพร้อมจา่ ยไม่ได้ตามเปา้ หมาย - O3 การบรหิ ารทนุ มนุษยภ์ ายใตก้ ารทาํ งานวถิ ีใหม่ - O4 ภัยคกุ คามทางไซเบอร์ - O9 ผู้ปฏิบัติงานติดเช้อื ไวรสั ไขห้ วดั Corona COVID-19 - C3 การบกุ รกุ พืน้ ท่ี กฟผ. (สาธารณะประโยชน)์ ปัจจยั เส่ียงท่ีมรี ะดบั ความรนุ แรง “ปานกลาง” มจี านวน 5 ปัจจยั - S1 รูปแบบการเดนิ เคร่อื งท่เี ปลยี่ นแปลงไปเนอ่ื งจากพลังงานทดแทนที่ เขา้ ในระบบ - F1 การเบิกจา่ ยงบประมาณลงทนุ ไมเ่ ป็นไปตามเป้าหมาย (แผนการ บรหิ ารงบประมาณอย่างมปี ระสทิ ธิภาพ) - O6 ความเพียงพอและศักยภาพของทรพั ยากรไมส่ อดคล้องกบั Digital Transformation 6

แผนการบริหารความเส่ียง อขภ. ปี 2565  2. แผนการบริหารความเส่ียง 2.1 Risk Appetite & Risk Tolerance รายปัจจยั เสี่ยง - 1 ดา้ น Risk Appetite Risk Tolerance ที่มา ดา้ นกลยุทธ์ S1 รปู แบบการเดินเครือ่ งที่เปลี่ยนแปลงไป ไม่มี Top Down (Strategic) เนื่องจากพลงั งานทดแทนทเี่ ข้ามาใน Risk ระบบ คบ-รวฟ. ดา้ นการเงนิ F1 การเบิกจา่ ยงบประมาณลงทนุ ไมเ่ ป็นไป การใชง้ บประมาณ Residual Risk (Financial) ตามเปา้ หมายแผนการบรหิ าร) ลงทนุ >95% คบ-รวฟ. งบประมาณอย่างมปี ระสิทธภิ าพ) O1 คา่ ความพรอ้ มจา่ ยไม่ได้ตามเป้าหมาย GWEAF PA=5 Top Down Risk ด้านการ O2 ความไม่พร้อมตอ่ การตอบสนองภาวะ Blackout ดําเนนิ งาน วกิ ฤต Restoration <10 คบ-รวฟ. (Operational) Min New Risk คบ-รวฟ. O3 การบรหิ ารทุนมนุษยภ์ ายใต้การทาํ งาน ไม่มี New Risk วถิ ีใหม่ คบ-รวฟ. O4 ภัยคกุ คามทางไซเบอร์ ไม่มี New Risk คบ-รวฟ. O6 ความเพียงพอและศักยภาพของ ไมม่ ี Residual Risk ทรพั ยากรไมส่ อดคล้องกับ Digital คบ-รวฟ. Transformation O9 ผปู้ ฏบิ ัตงิ านตดิ เชื้อไวรัสไข้หวดั ผปู้ ฏิบัตงิ าน Residual Risk corona COVID-19 เดนิ เครอ่ื งบํารุงรักษา คบ-รวฟ. ไม่ตดิ เชอ้ื ฯ 7

แผนการบริหารความเสี่ยง อขภ. ปี 2565  2.1 Risk Appetite & Risk Tolerance รายปจั จัยเสีย่ ง - 2 ดา้ น Risk Appetite Risk ท่ีมา Tolerance ดา้ น C2 การทุจริตคอรร์ ัปช่ัน Residual Risk กฎระเบยี บ ไม่มี คบ-รวฟ. (Compliance) C3 การบกุ รกุ พน้ื ทสี่ าธาราณะประโยชน์ กฟผ. ไมม่ ี Residual Risk คบ-รวฟ. C4 การดําเนนิ งานทไี่ มเ่ ปน็ ไปตามท่ี ไม่มี กฎหมายกฎระเบยี บข้อบงั คับท่ี Residual Risk กาํ หนดไว้ คบ-รวฟ. 8

แผนการบริหารความเสี่ยง อขภ. ปี 2565  2.2 โครงสรา้ งการบรหิ ารความเสีย่ ง ปี 2565 โครงสรางการบรหิ ารความเส่ียง ประกอบดวย 1) ผูรับผดิ ชอบการบรหิ ารความเสย่ี ง : มีหนาที่ในการกาํ หนดนโยบาย กระบวนการ และ ดาํ เนนิ การบรหิ าร จดั การความเสีย่ ง เพอื่ ใหสามารถบรรลุวตั ถปุ ระสงคของสายงานหรอื หนวยงานที่ กาํ หนดไว ระดบั สายงาน - คณะกรรมการขบั เคลอื่ นกลยทุ ธสายงานรองผวู าการผลติ ไฟฟา (คยส.รวฟ.) ประกอบดวย รวฟ. เปนประธาน ชฟฟ.1 ชฟฟ2. ชฟม. และผอู าํ นวยการฝายในสายงาน รวฟ. เปนคณะ กรรมการ ตามคําสัง่ รวฟ. ที่ ค. 119/2561 ระดับผูชวยผูวาการ - คณะกรรมการบริหารระดบั ผชู วยผูวาการ (คบ.ชฟม.) ระดบั ฝาย - คณะกรรมการบรหิ ารระดบั ฝาย (คบ.อขภ.) 2) ผรู ับผิดชอบการสนับสนุนดานเทคนิคและกระบวนการ : มีหนาที่ในการดาํ เนินการ เกีย่ วกับการบริหาร ความเสี่ยงและควบคุมภายใน กําหนดแนวทางการบรหิ ารความเสยี่ งและการควบคมุ ภายในท่ีเหมาะสม สอดคลองตามนโยบายและแผนการบริหารความเสีย่ งของสายงาน กระจายการกาํ หนด แนวทางสหู นวยงาน ระดบั ผชู วยผูวาการ และระดบั ฝาย สนับสนุนในการรวบรวม ตดิ ตาม ประเมนิ ผลและ รายงานผลการบริหาร ความเสีย่ งของสายงานตอ คยส.รวฟ. ระดับสายงาน – คณะอนกุ รรมการขับเคล่ือนกลยุทธสายงานรองผวู าการผลติ ไฟฟา หรอื คณะ ประสานงาน คยส.รวฟ. ประกอบดวย ผูอานวยการฝายบรหิ ารจดั การสนิ ทรัพยผลติ ไฟฟา (อหฟ.) เปน ประธานอนุกรรมการ ผูบริหารระดบั 11 จาก รวฟ. ชฟฟ1. ชฟฟ2. และ ชฟม. เปนอนกุ รรมการ โดย 9

แผนการบริหารความเส่ียง อขภ. ปี 2565  หัวหนา กองวางแผนและประเมินผลสายงานผลิตไฟฟา เปนเลขานกุ าร และมกี ลมุ ยอย คยส.รวฟ. ดานการบรหิ ารความเสย่ี งและการควบคุมภายใน ประกอบดวย วิศวกรระดับ 11 ฝายบริหารจัดการ สนิ ทรพั ยผลติ ไฟฟา เปนประธาน ผรู บั ผดิ ชอบงานดานการบริหาร ความเสี่ยงและการควบคมุ ภายใน จากทุกหนวยงานในสงั กดั และแผนกวเิ คราะหขอมูล กองวางแผนและประเมินผลสายงานผลิตไฟฟา ฝายบริหารจัดการสนิ ทรพั ยผลิตไฟฟา เปนทมี เลขานกุ ารดานการบรหิ าร ความเสยี่ งและควบคมุ ภายใน สายงาน รวฟ. เพอื่ สนับสนนุ การดาเนินงานแกคณะประสานงาน คยส.รวฟ และ คยส.รวฟ. ตามลาํ ดับ ระดบั ผูชวยผูวาการ - คณะกรรมการบรหิ ารจดั การดานยุทธศาสตร การบรหิ ารความเสี่ยง และ การควบคุมภายในระดบั ผชู วยผูวาการ (คยส-ชฟม.) ระดบั ฝาย (อขภ.) – คณะวชิ าการและวางแผนประจาํ ฝ่าย-เขอ่ื นภมู ิพล (ควผฝ-ขภ.) ทาํ งานดานการบรหิ ารความเสี่ยงและการควบคมุ ภายในระดบั ระดับฝาย 3) ผูรับผดิ ชอบการสอบทาน : มีหนาท่ใี นการสอบทานอยางเปนอิสระ เพอ่ื ใหมน่ั ใจวาสาย งาน รวฟ. มีการบรหิ ารความเสี่ยงและการควบคมุ ภายใน อยางเพียงพอ เหมาะสม มปี ระสทิ ธภิ าพและ ประสทิ ธผิ ล โดยใหขอเสนอแนะในการปรบั ปรงุ เพือ่ นาํ ไปพจิ ารณาปรบั ปรงุ แกไขตอไป ประกอบดวย ผูช วยผูวาการ สํานักงานตรวจสอบภายใน (ชกตน.) คณะผตู รวจประเมนิ ผลการดําเนนิ งานการบรหิ ารความ เสี่ยงและ ควบคุมภายในดวยตนเอง สายงานรองผวู าการผลติ ไฟฟา และคณะผตู้ รวจประเมนิ ความเส่ียง และควบคมุ ภายในเขื่อนภมู ิพล 10

2.2 ตารางระบุความเส่ียง และประเมนิ ประสิทธิผลของการควบคุมท ลาดับ ที่มาของการ ประเภท Risk Inventory ระดบั คว ระบคุ วาม (S/F/O/C) โอกาสเกิด เสยี่ ง 1 New Risk O ความไม่พร้อมตอ่ การ 3 1 คบ-รวฟ. ตอบสนองภาวะวกิ ฤต 1 2 Residual C การทจุ รติ คอร์รบั ชน่ั Risk C การดําเนนิ งานท่ีไมเ่ ป็นไป คบ-รวฟ. ตามทีก่ ฎหมาย กฎระเบียบ 3 Residual ขอ้ บงั คบั ทก่ี าํ หนดไว้ Risk คบ-รวฟ. 1

ทม่ี อี ยู่ (Existing Control) - 1 วามรุนแรง การควบคุม ประสทิ ธพิ ลของ ปัจจัยเส่ียง ปรบั ปรงุ การ ทมี่ อี ยู่ การควบคมุ ปี 2564 ควบคุมภายใน เพยี งพอหรือไม่ ผลกระทบ (/,X) (/,X) 3 /X 3 // 3 // 11

แผนการบริหารควา  2.2 ตารางระบุความเส่ียง และประเมินประสิทธิผ ลาดับ ที่มาของการ ประเภท Risk Inventory ระดับคว ระบุความ (S/F/O/C) โอกาสเกิด เสีย่ ง 4 Residual O ค่าความพร้อมจ่ายไม่ไดต้ าม 3 Risk เปา้ หมาย คบ-รวฟ. O การบริหารทุนมนษุ ย์ภายใต้ 3 5 New Risk การทาํ งานวิถใี หม่ 4 คบ-รวฟ. O ภัยคกุ คามทางไซเบอร์ 6 New Risk O ผปู้ ฏิบัตงิ านตดิ เชอ้ื ไวรสั 3 คบ-รวฟ. ไขห้ วดั Corona COVID-19 7 Residual Risk คบ-รวฟ. 12

ามเส่ียง อขภ. ปี 2565  ผลของการควบคุมทม่ี ีอยู่ (Existing Control) - 2 วามรุนแรง การควบคุม ประสทิ ธิพลของ ปจั จัยเสยี่ ง ปรบั ปรุงการ ท่ีมีอยู่ การควบคุม ปี 2564 ควบคมุ ภายใน เพียงพอหรอื ไม่ ผลกระทบ (/,X) (/,X) 1 // 2 /X 1 /X 2 // 2

แผนการบริหารควา  2.2 ตารางระบุความเสี่ยง และประเมนิ ประสิทธิผ ลาดบั ทีม่ าของการ ประเภท Risk Inventory ระดบั คว ระบคุ วาม (S/F/O/C) โอกาสเกิด เส่ียง 8 Residual C การบกุ รุกพื้นท่ี กฟผ . 3 (สาธารณะประโยชน์) 2 Risk คบ-รวฟ. S รปู แบบการเดินเครอ่ื งที่ เปลยี่ นแปลงไปเน่ืองจาก 9 Top Down พลังงานทดแทนทเ่ี ข้าใน ระบบ Risk คบ-รวฟ. 13

ามเสี่ยง อขภ. ปี 2565  ผลของการควบคุมทม่ี อี ยู่ (Existing Control) - 3 วามรนุ แรง การควบคุม ประสทิ ธพิ ลของ ปัจจยั เส่ียง ปรบั ปรงุ การ ทีม่ อี ยู่ การควบคุม ปี 2564 ควบคมุ ภายใน เพยี งพอหรือไม่ ผลกระทบ (/,X) (/,X) 1 // 2 // 3

แผนการบริหารควา  2.2 ตารางระบุความเส่ียง และประเมนิ ประสิทธิผ ลาดบั ที่มาของการ ประเภท Risk Inventory ระดบั คว ระบุความ (S/F/O/C) โอกาสเกิด เสีย่ ง 10 Residual F การเบิกจา่ ยงบประมาณ 3 ลงทนุ ไมเ่ ปน็ ไปตาม 2 Risk เป้าหมาย แผนการบริหาร) คบ-รวฟ. งบประมาณอยา่ งมี (ประสิทธภิ าพ 11 Residual O ความเพยี งพอและศักยภาพ Risk ของทรัพยากรไมส่ อดคลอ้ ง คบ-รวฟ. กับ Digital Transformation 14

ามเส่ียง อขภ. ปี 2565  ผลของการควบคุมท่ีมอี ยู่ (Existing Control) - 4 วามรุนแรง การควบคมุ ประสิทธิพลของ ปัจจัยเสย่ี ง ปรบั ปรงุ การ ที่มีอยู่ การควบคมุ ปี 2564 ควบคมุ ภายใน เพยี งพอหรือไม่ ผลกระทบ (/,X) (/,X) 1 // 2 // 4

แผนการบริหารควา  2.3 เกณฑก์ ารประเมนิ ระดบั ความรนุ แรง ของปจั จัยเสี่ยง (ผลกระท 15

ามเสี่ยง อขภ. ปี 2565  ทบ/โอกาสเกิด) 5

การประเมินความเสีย่ ง ใช้เกณฑ์การประเมนิ ความเสีย่ งสอดคลองกับเกณฑก์ ารประเมนิ ความเสยี่ งระดับ กฟผ. โดยประเมิน 2 ดา้ น คือโอกาสเกดิ และผลกระทบ โอกาสเกดิ พจิ ารณาไดจ้ ากความถ่ขี องการเกิดเหตุการณในอดตี และการคาดการณโ์ อกาสทจ่ี ะเกดิ ใน อนาคตดว้ ยความน่าจะเป็นในการเกิดเหตกุ ารณ์ ผลกระทบ เป็นการประเมินความสญู เสยี ทีเ่ กิดขึน้ โดยพิจารณาทั้งเชงิ ประมาณ และเชงิ คุณภาพ ไดแ้ ก่ ภาพลักษณ์ ช่อื เสียง การละเมิดกฎหมาย กฎระเบยี บ และการทุจริต เปน็ ต้น ตารางดา้ นลา่ ง แสดงการจัดลําดบั จาก 1 - 4 เพื่อใช้ในการประเมินโอกาสเกดิ และผลกระทบของ ความเส่ยี ง ระดบั กฟผ. 16

แผนการบริหารความเส่ียง อขภ. ปี 2565  เขอ่ื นภมู ิพล กาํ หนดระดับโอกาสเกดิ และผลกระทบสอดคล้องกับ กฟผ. ซงึ่ กาํ หนดให้ความเส่ยี งทม่ี ี ระดบั โอกาสเกดิ และผลกระทบมากกวา่ 3 ข้ึนไป คอื ความเส่ยี งสงู มากทตี่ องนํามาพจิ ารณาดาํ เนินการจัดการกอ่ น ดงั ภาพ ด้านล่าง โดยแกน X แสดงถงึ โอกาสเกดิ ของความเสย่ี ง และแกน Y แสดงถงึ ผลกระทบทอ่ี าจเกิดข้ึน โดยลาํ ดับ ความสาํ คญั ของความเสย่ี งไดถ้ กู กาํ หนดตงั้ แต่ระดบั 1 - 4 ไดแ้ ก่ ระดับตาํ่ ปานกลาง สงู และสงู มาก แสดงดว้ ยยสเี ขียว สี เหลือง สสี ม และสีแดง ตามลาํ ดับ โอกาสเกดิ ระดบั ความรนุ แรง เข่อื นภมู ิพล ไดท้ บทวนเกณฑ์การประเมินความเสยี่ งสําหรับการประเมนิ ปี 2563 ให้สอดคล้องกบั ระดบั ความเสีย่ งทย่ี อมรบั ได้ของสายงานผ่านการประชุมกลมุ่ ยอ่ ย คยส.รวฟ. ดา้ นการบรหิ ารความ เสีย่ งและการควบคุม ภายใน และนําเสนอต่อคณะประสานงาน คยส.รวฟ. เพอ่ื ที่ คยส.รวฟ. พจิ ารณาตามลาํ ดบั ซง่ึ ผลจาก การ ทบทวนดงั แสดงในตารางดา้ นล่าง เกณฑก์ ารประเมินความเสี่ยง เกณฑท์ ใ่ี ชใ้ นการประเมินโอกาสเกดิ (Probability: P) ระดับความรนุ แรง 1 2 3 4 ผลกระทบ เล็กนอ้ ย ปานกลาง สงู สงู มาก เกิดขน้ึ ในช่วง 1 – 5 ปี เกิดมากกวา่ 1 คร้งั 1. ความถ่ใี นการเกิด ไมเ่ คยเกิดเลยใน ชว่ ง เกดิ ขน้ึ ในชว่ ง 5-10 ปี ใน 1 ปี เหตุการณ์ (1) ตั้งแต่ 10 ปี ข้ึนไป 2. ความถใ่ี นการเกิด 2-5 ปตี อ่ ครั้ง 1 ปตี อ่ ครัง้ 1-6 เดือนต่อครั้ง แต่ 1 เดือนตอ่ ครง้ั หรือ เหตุการณ์ 17 ไมเ่ กิน 5 ครงั้ มากกวา่

แผนการบริหารความเส่ียง อขภ. ปี 2565  3. ความน่าจะเป็นใน ความน่าจะเป็นนอ้ ย ความนา่ จะเปน็ ความนา่ จะเป็น ความน่าจะเป็น การเกดิ เหตกุ ารณ์ กว่าหรือเท่ากบั 0.20 มากกวา่ 0.20 - 0.50 มากกวา่ 0.50 - 0.80 มากกว่า 0.80 (มากกวา่ 50 - 80%) (มากกวา่ 80%ขึ้นไป) (น้อยกวา่ เทา่ กบั 20%) (มากกว่า 20 - 50%) เป็นไปไดท้ จ่ี ะเกิดขึ้น แนน่ อนทีจ่ ะเกิดขึน้ 4. โอกาสเกดิ ไม่นาจะเกดิ ขนึ้ อาจเกดิ ขน้ึ ได้ เกิดผลกระทบจากการ เกดิ ผลกระทบจาก 5. ความนา่ จะเป็นใน เกดิ ผลกระทบจาก เกดิ ผลกระทบจากการ เปล่ยี นแปลงทเ่ี กิดขนึ้ การเปลยี่ นแปลงท่ี ภายใน 1 ปีขา้ งหน้า เกิดขึน้ มากกว่า 5 ปี การเกิดเหตกุ ารณ์ การเปล่ยี นแปลงท่ี เปลย่ี นแปลงทเี่ กิดขนึ้ ขา้ งหน้า เกดิ ขึน้ ภายใน 3-5 ปี ภายใน 2-3 ปขี า้ งหนา้ เหตุการณท์ ี่เกดิ อยู่ เกิดผลกระทบจาก ระหว่างการจดั การ การเปลี่ยนแปลงที่ ขา้ งหนา้ เกดิ ข้นึ มากกว่า 5 ปี 6. สถานะของ สาเหตุทีแ่ ทจ้ รงิ ของ สาเหตุทีแ่ ทจ้ รงิ ของ ข้างหนา้ เหตกุ ารณ์ที่เกดิ จรงิ เหตกุ ารณ์ไดร้ ับการ เหตุการณ์อยรู่ ะหวา่ งการ โอกาสเกิดมาก หากไม่ เกดิ ข้ึนง่ายมาก หาก มมี าตรการควบคมุ ไม่มมี าตรการควบคมุ แกไ้ ขแล้ว แก้ไข 7. โอกาสเกิด เกิดข้นึ ยาก แม้ไมม่ ี โอกาสเกดิ หากไมม่ ี มาตรการควบคมุ เหตุการณก์ ระทาํ ผดิ มาตรการควบคมุ การกําหนดระดับของโอกาสเกิด ต้องกําหนดช่วงเวลาที่ชัดเจนสําหรับการพิจารณาโอกาสเกิด โดยใช้เกณฑ์ที่ เหมาะสมกบั ข้อมูลทมี่ ี เกณฑ์ท่ี 1-2 เหมาะกับการพิจารณาจาก สถิติจํานวนครั้งท่ีเกิดเหตุการณ์ ในช่วงเวลาที่กําหนด ซ่งึ ความเหมาะสมของช่วงเวลาขึ้นกับกระบวนการ หรอื ความเสย่ี งท่ีกําลงั พจิ ารณา เกณฑ์ที่ 3 เหมาะกับการพิจารณาจาก สถิติจํานวนคร้ังที่เกิดเหตุการณ์หารด้วยจํานวนของช่วงเวลาที่พิจารณา หรือ จาํ นวนเหตกุ ารณค์ วามเสี่ยงที่เป็นไปได้หารด้วยจํานวนเหตุการณท์ ้งั หมด เกณฑ์ท่ี 4 เหมาะกับการพิจารณากรณีไม่มีข้อมูลประกอบ ใช้การตัดสินใจของผู้บริหาร หรือประสบการณ์ ของ ผู้เช่ียวชาญ เกณฑท์ ี่ 5 เหมาะกับการพิจารณากรณีทีม่ ีแนวโน้มของข้อมูล (Trend) เกณฑ์ท่ี 6-7 สําหรับการพิจารณาความเส่ียงด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ (Compliance Risk) โดยประเมนิ ตามสถานะของเหตกุ ารณ์ที่เกิดขน้ึ 18

แผนการบริหารความเสี่ยง อขภ. ปี 2565  เกณฑ์ท่ใี ชก้ ารประเมินผลกระทบ (Impact: I) 1. ด้านกลยุทธ์ 1 2 3 4 เลก็ น้อย ปานกลาง สูง สงู มาก ระดับความรุนแรง ไมมีผลกระทบ มผี ลกระทบแตสามารถ กระทบการดาํ เนินงาน ผลการดาํ เนินงานทาํ ผลกระทบ ดําเนนิ งานไดตาม ทําใหไมบรรลุ ใหไมบรรลพุ ันธกจิ ไมม่ ีผลกระทบ เปา้ หมาย เป้าหมาย ผลกระทบตอ่ การดาํ เนินงาน ความเสีย่ งระดับ การดาํ เนนิ งานลา่ ชา้ กว่า การดําเนินงานลา่ ชา้ ไมบ่ รรลเุ ปา้ หมาย แผนเล็กน้อย แต่สามารถ กว่าแผนในส่วนทเี่ ป็น กฟผ. กลับมาเปน็ ตามแผนได้ Milestone ผลกระทบตอ่ ความสําเรจ็ ของ กลยทุ ธ์ รวฟ. 2. ดา้ นการเงิน ระดับความรนุ แรง 1 2 3 4 ผลกระทบ เล็กน้อย ปานกลาง สูง สงู มาก มลู คา่ ความเสยี หาย มลู คา่ ความเสยี หาย มูลค่าความเสยี หาย มูลคา่ ความเสยี หาย มลู คา่ ความเสียหาย มากกวา่ มากกวา่ มากกว่า 100 – 200 ลา้ นบาท 200 – 300 ลา้ นบาท 300 ล้านบาท นอ้ ยกวา่ หรอื เทา่ กบั (100 < x ≤ 200) (200 < x ≤ 300) (x > 300) การใช้งบลงทนุ ตัง้ แต่ การใช้งบลงทนุ ต้ังแต่ ใช้งบลงทุนต่าํ กว่า 100 ลา้ นบาท 95% แต่ไม่ถงึ 100% 90% แตไ่ ม่ถงึ 95% 90% (95≤ x < 100) (90≤ x < 95) (x < 90) (x ≤ 100) ใชง้ บทาํ การมากกว่า ใชง้ บทาํ การมากกว่า ใชง้ บทาํ การมากกว่า 95% ถึง 97.5% 97.5% ถึง 100% 100% การใชง้ บประมาณ ใชง้ บลงทุนได้ 100% (95< x ≤97.5) (97.5< x ≤100X (x > 100) ลงทุน (x = 100) การใชง้ บประมาณ ใชง้ บทําการนอ้ ยกวา่ ทาํ การ หรอื เท่ากบั 95% (x ≤ 95) 19

แผนการบริหารความเส่ียง อขภ. ปี 2565  ระดับความรนุ แรง 1 2 34 ผลกระทบ เลก็ น้อย ควบคมุ ต้นทนุ การ ปานกลาง สูง สูงมาก ต้นทนุ การผลิต* ผลิตไดต้ าํ่ กว่าเปา้ ประเมินผลกระทบ หมายมากกวา่ 5% ควบคมุ ต้นทุนการผลิตได้ ต้นทนุ การผลิตสงู ขึ้นไม่ ตน้ ทุนการผลิตสงู ข้นึ จากผลการ (x≤ 0.95Target) ดาํ เนนิ งานตน้ ทนุ ตามเปา้ หมาย ถงึ ตา่ํ กว่า เกิน 5% จากเปา้ หมาย มากกวา่ 5% จาก การผลติ ทร่ี ายงาน มากกว่า 100% โดยหนว่ ยงานบญั ชี เป้าหมายไม่เกนิ 5% เป้าหมาย ต้นทนุ (0.95Target<x≤Target) (Target<x≤1.05Target) (x> 1.05Target) รายไดค้ ่า AP 96.44 - 100% 92.88 - 96.43% 89.32 - 92.87% 3 ดา้ นการผลิตไฟฟ้า ระดบั ความรนุ แรง 1 2 3 4 ผลกระทบ เล็กน้อย ปานกลาง สงู สูงมาก ตัง้ แต่ PA ระดบั 2 ด้อยกวา่ ค่าเกณฑ์ PA ความพรอ้ มจา่ ยไฟฟา้ ดกี ว่าหรือเท่ากบั ตง้ั แต่ PA ระดบั 3 แต่ไม่ถงึ PA ระดับ 3 ระดับ 2 (PA2≤ x < PA3) (x < PA2) (AFOEE) คา่ เกณฑ์ PA ระดบั 4 แต่ไม่ถงึ PA ระดับ 4 Heat Rate ด้อยกว่า Heat Rate ด้อยกวา่ Guarantee Heat Guarantee Heat (x ≥ PA4) (PA3≤ x < PA4) Rate Curve ถึงหน่ึง Rate Curve ระหว่าง เท่าของ หนึ่งถงึ สองเทา่ ของ อตั ราความร้อนที่ใช้ใน Heat Rate ดีกว่า Heat Rate อยู่ %Degradation %Degradation งานชะงกั มีผลเสยี งานชะงัก มผี ลเสยี การผลติ ไฟฟา้ Guarantee Heat ระหว่าง Guarantee ตอ้ งใชเ้ วลาดาํ เนนิ มาก ต้องใชเ้ วลา การมากกว่า 1 ดําเนนิ การมากกวา่ 2 (Net Heat Rate) Rate Curve ลบหนง่ึ Heat Rate Curve ถึง สัปดาห์ สปั ดาห์ แตไ่ มเ่ กิน 1 แตไ่ มเ่ กนิ 2 สัปดาห์ เดือน เทา่ %Degradation ลบหนึง่ เท่า %Degradation ดา้ นความเสียหายต่อ งานชะงักเลก็ น้อย งานชะงกั ชว่ั คราว มี การดาํ เนินงาน ไม่มีผลเสยี สามารถ ผลเสียเลก็ น้อย ต้อง (กระบวนการผลิต ดําเนนิ การได้ภายใน 1 ใช้เวลาดําเนินการ ไฟฟ้า) วัน มากกว่า 1 วันแต่ไม่ เกนิ 1 สัปดาห์ 20

แผนการบริหารความเส่ียง อขภ. ปี 2565  4 ดา้ นเชิงคณุ ภาพ ระดบั ความรนุ แรง 1 2 3 4 ผลกระทบ เลก็ น้อย ปานกลาง สูง สงู มาก ด้านสุขอนามัยและ มีการบาดเจบ็ หรือ มีการบาดเจบ็ หรอื มกี ารบาดเจบ็ หรือ มีการบาดเจบ็ หรือ ความปลอดภยั ของ เจบ็ ป่วยเลก็ นอ้ ย เจบ็ ป่วย ถึงขัน้ หยดุ เจบ็ ปว่ ย ถึงข้ันตอ้ งรบั เจ็บป่วย ถึงขัน้ พิการ บุคลากร ไมถ่ งึ ขั้นหยุดงาน งาน การรกั ษาเปน็ ผปู้ ่วยใน หรอื สูญเสียอวัยวะ หรอื เสียชีวิต ดา้ นส่งิ แวดลอ้ ม มีผลกระทบตอ่ มผี ลกระทบตอ่ มีผลกระทบตอ่ มผี ลกระทบตอ่ สิ่งแวดลอ้ มเล็กนอ้ ย สิ่งแวดลอ้ ม สงิ่ แวดล้อมรนุ แรงต้อง สิ่งแวดลอ้ มรุนแรงมาก สามารถแก้ไขหรอื ท่ีสามารถแกไ้ ขใน ใชเ้ วลาในการแก้ไข ตอ้ งใช้ทรพั ยากรและ ควบคมุ ไดภ้ ายใน 1 วนั ระยะเวลามากกวา่ 1 มากกว่า 1 เดือน – ไม่ เวลาในการแกไ้ ข วัน – ไม่เกิน 1 เดือน เกิน 6 เดอื น มากกวา่ 6 เดอื น ด้านภาพลกั ษณแ์ ละ มีการเผยแพร่ข่าวเชิง มกี ารเผยแพร่ขา่ วเชิง มกี ารเผยแพรข่ ่าวเชงิ มกี ารพาดหวั ขา่ วเชงิ ชื่อเสียง ลบบผา่ นสอื่ ภายใน ลบผา่ นสือ่ ภายใน ลบผา่ นส่ือภายใน ลบจากสอ่ื กรณีการเผยแพร่ข่าว ประเทศและ ใน ประเทศและ ใน ประเทศและ ใน ภายในประเทศและ Social Media Social Media Social Media ใน Social Media (ขา่ วเดียวกัน) 1-2 วัน (ขา่ วเดยี วกนั ) 3-4 วัน (ข่าวเดยี วกัน) 5 วนั หรอื นาํ เสนอขา่ วผ่าน ข้นึ ไป สือ่ ตา่ งประเทศ ดา้ นภาพลักษณแ์ ละ มีชุมชน ประท้วง หรอื มกี ารโดนชม้ี ลู หรอื มี ศาลรบั ฟอ้ งและถูกสื่อ แพ้คดคี วามและถกู ช่อื เสยี ง มีการร้องเรยี นเปน็ หลักฐานความผดิ เผยแพร่ขา่ ว ส่อื เผยแพรข่ า่ ว กรณคี ดคี วาม ลายลกั ษณอ์ กั ษรถงึ (จาก ปปช. หรือ หนว่ ยงานรฐั และถกู ปปท.) และถูกสื่อ สอ่ื เผยแพรข่ ่าว เผยแพรข่ า่ ว ด้านความเสยี หายตอ่ งานชะงักเลก็ นอ้ ย งานชะงกั ชวั่ คราว มี งานชะงัก มีผลเสีย งานชะงกั มีผลเสยี การดาํ เนินงาน ไม่มผี ลเสีย สามารถ ผลเสียเลก็ นอ้ ย ตอ้ ง ตอ้ งใช้เวลาดําเนิน มาก ต้องใช้เวลา (กระบวนการ ดาํ เนินการไดภ้ ายใน 1 ใชเ้ วลาดําเนินการ การมากกว่า 1 เดือน ดําเนนิ การมากกว่า 3 สนับสนนุ ) สปั ดาห์ มากกว่า 1 สัปดาห์ แตไ่ ม่เกนิ 3 เดอื น เดือนข้นึ ไป แต่ไมเ่ กิน 1 เดือน 21

แผนการบริหารความเสี่ยง อขภ. ปี 2565  ระดับความรุนแรง 1 2 3 4 ผลกระทบ เลก็ น้อย ปานกลาง สูง สงู มาก ด้านการละเมิด สายงานตรวจพบและ ได้รับการตกั เตอื นจาก ถูกฟอ้ งคดี ถกู สั่งใหห้ ยุดการ กฎหมาย กฎระเบียบ สามารถแกไ้ ขเองได้ ผ้มู อี าํ นาจตาม ดําเนินการ กฎหมาย ด้านการทจุ ริต ระบบงานสามารถ เกิดความเสียหายแต่ กฟผ. มีการฟ้องรอ้ ง มีข่าวเชิงลบในหนา้ การลงโทษทางวินัย ตรวจพบการทจุ รติ สามารถเรยี กคนื เพอ่ื เรยี กคนื หนงั สือพิมพ์ หรอื เกิด ก่อนเกิดความเสยี หาย คา่ เสยี หายได้ หรอื มี ค่าเสียหาย หรือมี ความเสยี หายต่อ หนงั สอื ร้องเรยี นเร่ือง ภาพลกั ษณอ์ งคก์ ร การสอบสวนลงโทษ ทจุ ริตและมกี ารสอบ ภายในสายงาน ขอ้ เท็จจรงิ หรือ ปลดออก หนว่ ยงานกาํ กบั ดูแล ภาคทณั ฑ์ ตัดเงนิ เดือน หรอื ภายนอกเขา้ มา ลดเงนิ เดอื น สอบสวน เชน่ ปปช. ปปท. สตง. ฯลฯ ให้ออก 22

แผนการบริหารความเส่ียง อขภ. ปี 2565  2.4 ตารางแสดงการประเมินระดับความรนุ แรง เม่ือตน้ ปี 2565 เทยี บเปา้ หมายปลายปี ปัจจัยเสย่ี ง ระดับความรุนแรง (โอกาสเกดิ , ผลกระทบ) 1. ด้านกลยุทธ์ (Strategic) ต้น เปา้ หมาย ส้ินปี 2565 1.1 S1 รูปแบบการเดินเครอ่ื งทเี่ ปล่ียนแปลงไปเน่ืองจากพลงั งานทดแทนที่ ปี 2565 เข้ามาในระบบ 2,2 2,2 2. ด้านการเงนิ (Financial) 2.1. F1 การเบิกจ่ายงบประมาณลงทุนไมเ่ ปน็ ไปตามเป้าหมายแผนการ) 2,1 2,1 บรหิ ารงบประมาณอย่างมปี ระสิทธภิ าพ) 3,1 2,1 3. ด้านการดาเนนิ งาน (Operational) 3,3 2,3 3.1 O1 ค่าความพรอ้ มจ่ายไม่ได้ตามเป้าหมาย 3,2 3,1 3.2 O2 ความไมพ่ รอ้ มต่อการตอบสนองภาวะวิกฤต 4,1 3,1 3.3 O3 การบรหิ ารทนุ มนษุ ย์ภายใต้การทํางานวิถใี หม่ 2,2 1,1 3.4 O4 ภยั คกุ คามทางไซเบอร์ 3.5 O6 ความเพียงพอ และศกั ยภาพของทรพั ยากรไมส่ อดคล้องกับ 3,2 1,1 Digital Transformation 3.6 O9 ผปู้ ฏิบัตงิ านตดิ เชอื้ ไวรสั ไข้หวัดcorona COVID-19 รบั มาเม่อื ) 1,3 1,1 ( 2563 2 ไตรมาส 1,3 1,1 4. ดา้ นกฎระเบยี บ (Compliance) 3,1 1,1 4.1. C4 การดําเนินงานท่ไี ม่เปน็ ไปตามทกี่ ฎหมายกฎระเบยี บขอ้ บังคบั ท่ี กําหนดไว้ 4.2. C2 การทุจรติ คอรร์ ปั ช่ัน 4.3. C3 การบุกรกุ พ้นื ที่ กฟผ. ( สาธารณประโยชน)์ 23

แผนการบริหารความเส่ียง อขภ. ปี 2565  2.5 แผนผังปจั จัยเสย่ี ง Risk Map 24

2.6 แผนงาน/มาตรการควบคมุ ท่ีมีอยู่ (Existing Control) และ ปจั จัยเส่ยี ง แผนงาน มาตรกา (Existing C S1 รูปแบบการเดินเครือ่ งทเ่ี ปลยี่ นแปลงไปเนอ่ื งจาก แผนเดนิ เคร่อื งและบ พลงั งานทดแทนทเ่ี ขา้ มาในระบบ แผนบรหิ ารงบป F1 การเบกิ จา่ ยงบประมาณลงทนุ ไมเ่ ปน็ ไปตาม ประสิท เปา้ หมายแผนการบรหิ ารงบประมาณอย่างม)ี ประสทิ ธภิ าพ) แผนเดินเครอื่ งแ แผน Black Out R O1 คา่ ความพรอ้ มจ่ายไมไ่ ดต้ ามเป้าหมาย แผนบรหิ ารและพฒั น O2 ความไมพ่ ร้อมตอ่ การตอบสนองภาวะวิกฤต O3 การบริหารทุนมนุษยภ์ ายใตก้ ารทํางานวิถใี หม่ (HRM& แผนดา้ นดิจทิ ลั O4 ภัยคกุ คามทางไซเบอร์ แผนบรหิ ารและพฒั น O6 ความเพียงพอ และศกั ยภาพของทรพั ยากรไม่ (HRM& สอดคล้องกบั Digital Transformation 2

ะแผนงานมาตรการบริหารจดั การความเสยี่ ง (Mitigation Plan) ารควบคุมทมี่ ีอยู่/ แผนงาน / มาตรการ / Control) กจิ กรรม เพื่อบริหาร กาหนดแลว้ เสร็จ / ผรู้ บั ผิดชอบ 31 ธ.ค. 65 / กดภ-ฟ. , กบภ-ฟ. จัดการความเสี่ยง บาํ รุงรักษาโรงไฟฟ้า ประมาณอยา่ งมี 31 ธ.ค. 65 / กบหภ-ฟ. ทธภิ าพ และบํารุงรักษา 31 ธ.ค. 65 / กดภ-ฟ. , กบภ-ฟ. Restoration Plan 31 ธ.ค. 65 / กดภ-ฟ. นาทรัพยากรบุคคล 31 ธ.ค. 65 / กบหภ-ฟ. &HRD) และนวัตกรรม 31 ธ.ค. 65 / IT- ขภ. นาทรัพยากรบุคคล 31 ธ.ค. 65 / กบหภ-ฟ. &HRD) 25

ปจั จัยเสยี่ ง แผนการบริหารคว  แผนงาน มาตรก (Existing O9 ผู้ปฏิบตั งิ านติดเช้ือไวรสั ไขห้ วัด Corona COVID-19 มาตรการควบคมุ แ ไวรัสไข้หวัด Co C2 การทุจริตคอรร์ ัปชัน่ แผนด้านส่งเสรมิ ธ C3 การบุกรกุ พื้นที่ สาธาราณะ ของ กฟผ. ปอ้ งกัน ตอ่ C4 การดาํ เนินงานท่ไี มเ่ ป็นไปตามท่กี ฎหมายกฎระเบียบ แผนปฏบิ ัต ข้อบงั คับทกี่ าํ หนดไว้ แผนด้านส่งเสรมิ ธ ป้องกนั ต่อ 2

วามเส่ียง อขภ. ปี 2565  การควบคมุ ทมี่ อี ยู่/ แผนงาน / มาตรการ / g Control) กจิ กรรม เพ่อื บรหิ าร กาหนดแล้วเสรจ็ / ผู้รบั ผดิ ชอบ จดั การความเสยี่ ง และป้องกนั โรคติดเชื้อ orona COVID-19 31 ธ.ค. 65 / อขภ. ธรรมาภิบาลและการ อตา้ นการทจุ รติ 31 ธ.ค. 65 / อขภ. ตกิ าร กยภ-ฟ. ธรรมาภิบาลและการ 31 ธ.ค. 65 / กยภ-ฟ. อตา้ นการทจุ รติ 31 ธ.ค. 65 / อขภ. 26

5 เอกสารแนบ 5.2 แบบ ปส1 .* แบบประเมินความเสย่ี ง 5.3 แบบรายงานความกา้ วหนา้ ตามแผนงานการบ ควบคมุ ภายใน *** สาํ หรบั แบบ ปส-1. และ รส 1 .ให้ save file จากระบบ R 2

บรหิ ารความเสยี่ งและรายงานผลการติดตามการประเมินผลและการปรบั ปรงุ การ RMS มาแนบ 27