คู่มือการประกันคุณภาพภายใน หน่วยงานสนับสนุน มหาวทิยาลัยอัสสัมชัญ ประจำาปีการศึกษา 2562(1 สิงหาคม 2562 – 31 กรกฎาคม 2563)

คูม่ ือการประกนั คณุ ภาพภายใน หนว่ ยงานสนับสนนุ มหาวทิ ยาลัยอัสสัมชัญ ประจาปกี ารศึกษา 2562 (1 สิงหาคม 2562 – 31 กรกฎาคม 2563) i

ii

คำนำ คณะกรรมการประกันคุณภาพหน่วยงานสายสนับสนุนวิชาการ ตามคาส่ังมหาวิทยาลัยอัสสัมชัญ ที่ 153/2019 วันท่ี 18 กรกฎาคม 2562 ได้พิจารณาแล้วเห็นว่าพันธกิจของหน่วยงานสนับสนุน คือ การให้บริการ ทรัพยากร และสิ่งอานวยความสะดวกตา่ งๆ แก่สายวชิ าการ ตามนโยบาย “ใช้ทรัพยากรร่วม บริหารแยก” ของ มหาวิทยาลัย ดังน้ัน จึงได้ปรับปรุงตัวบ่งช้ีและเกณฑ์มาตรฐานการประเมินคุณภาพ ให้สอดคล้องกับพันธกิจ ของหน่วยงานสนับสนุน ดังกล่าว โดยมุ่งเน้นคุณภาพในการจัดสรรข้อมูล (Common Data Set) ทรัพยากร และส่ิงอานวยความสะดวกต่างๆ ให้ครบถ้วนและเพียงพอแก่การประกันคุณภาพตามเกณฑ์มาตรฐานการ ประเมินคุณภาพภายในของสานกั งานคณะกรรมการการอุดมศึกษา (สกอ.) และ ของ Ed.PEx ท่ีหน่วยงานสาย วิชาการดาเนนิ การ มหาวทิ ยาลยั อัสสมั ชัญ มนี าคม 2562 iii

iv

รำยนำมคณะกรรมกำร v

vi

vii

viii

สำรบัญ ส่วนที่ 1 นิยำมศพั ท์ หนำ้ 1 ส่วนท่ี 2 องคป์ ระกอบและตัวบ่งชกี้ ำรประเมินคุณภำพภำยในหน่วยงำนสนบั สนนุ 5 องค์ประกอบที่ 1 กระบวนการพฒั นาแผน 6 ตวั บง่ ชี้ท่ี 1.1 กระบวนการพฒั นาแผน (สกอ. 5.1 (1) ระดับสถาบนั ) 6 6 องคป์ ระกอบท่ี 2 การบรหิ ารและการจัดการ (สกอ. 5.1 (4) ระดบั สถาบัน) 7 8 ตัวบ่งช้ที ี่ 2.1 ภาวะผนู้ าของผู้บรหิ ารหน่วยงาน 8 9 ตวั บง่ ชท้ี ี่ 2.2 ระบบงานภายในของหน่วยงาน 9 10 ตวั บง่ ชี้ท่ี 2.3 ระบบสารสนเทศเพื่อการบริหารและการตัดสนิ ใจ 10 ตวั บง่ ชท้ี ี่ 2.4 การบริหารและพัฒนาบุคลากร (สกอ. 5.1 (6) ระดับสถาบัน) 11 ตัวบง่ ชี้ท่ี 2.5 ระบบและกลไกการเงนิ และงบประมาณสาหรบั หน่วยงานสนับสนนุ ตัวบ่งชี้ที่ 2.6 ระบบบริหารความเส่ียง (สกอ. 5.1 (3) ระดับสถาบัน) ตวั บ่งชท้ี ่ี 2.7 การจัดการความรู้ (สกอ. 5.1 (5) ระดับสถาบนั ) องค์ประกอบที่ 3 ระบบและกลไกการประกันคุณภาพภายใน ตัวบ่งช่ที ี่ 3.1 ระบบและกลไกการประกนั คุณภาพภายใน (สกอ. 5.1 (7) ระดบั สถาบนั ) สว่ นท่ี 3 รอปแบบกำระปั ทำรำยงำนกำรประเมนิ ตนเอง (SAR 2019) ix

x

ส่วนที่ 1 นยิ ำมศพั ท์ นิยามศัพท์น้ี บญั ญัตใิ หส้ อดคลอ้ งกบั ลักษณะงานสายสนบั สนนุ วชิ าการเพื่อใชเ้ ฉพาะงานประกนั คุณภาพของหน่วยงานสนบั สนุนวิชาการ มหาวิทยาลัยอัสสมั ชัญ เทา่ นน้ั หนว่ ยงำน หมายถึง หนว่ ยงานทรี่ บั การประเมนิ คุณภาพ ผบอ้ ริหำร หมายถึง ผอู้ านวยการ รองผ้อู านวยการ และหัวหนา้ ฝา่ ย ของหน่วยงาน แผนกลยทุ ธ์ หมายถึง แผนระยะยาวของหน่วยงานซ่ึงใช้เวลา 5 ปี เป็นแผนที่กาหนดทิศ ทางการพัฒนาหน่วยงานให้สามารถปฏิบัติพันธกิจท่ีได้รับมอบหมายจากมหาวิทยาลัยได้อย่างมีประสิทธิภาพ แผนกลยุทธ์ประกอบด้วย วิสัยทัศน์ พันธกิจ เป้าประสงค์ ซ่ึงสอดคล้องกับ วิสัยทัศน์ พันธกิจและเป้าประสงค์ ของมหาวิทยาลัย ผลการวิเคราะห์จุดแข็ง จุดอ่อน โอกาสและภัยคุกคาม กลยุทธ์ต่างๆของหน่วยงานควร ครอบคลุมทุกภารกิจของหน่วยงานซึ่งต้องมีการกาหนดตัวบ่งช้ีความสาเร็จของแต่ละกลยุทธ์และค่าเป้าหมาย ของตัวบ่งช้ีเพื่อวัดระดับความสาเร็จของการดาเนินงานตามกลยุทธ์โดยหน่วยงานนาแผนกลยุทธ์มาจัดทาแผน ดาเนนิ งานหรอื แผนปฏิบัตกิ ารประจาปี แผนยุทธศำสตร์และงบประมำณประะำปี (ASAP) หมายถึง แผนระยะสั้นที่มีระยะเวลาดาเนินงาน ภายใน 1 ปี เป็นแผนที่นาแผนกลยุทธ์มาสู่ภาคปฏิบัติ ประกอบด้วย งานประจาตามพันธกิจของหน่วยงาน โครงการ ทตี่ อ้ งดาเนินการในปนี ัน้ ๆเพื่อใหบ้ รรลุเป้าหมายตามแผนกลยุทธ์ ตัวบ่งชี้ความสาเร็จของโครงการ ค่า เป้าหมายของตัวบ่งชี้เหล่านั้นรวมทั้งมีการระบุผู้รับผิดชอบหลักหรือหัวหน้าโครงการ งบประมาณในการ ดาเนนิ การ รายละเอยี ดและทรพั ยากรทตี่ อ้ งใชใ้ นการดาเนินโครงการทช่ี ัดเจน ระบบ หมายถึง ขั้นตอนการปฏิบัติงานที่มีการกาหนดอย่างชัดเจนว่าต้องทาอะไรบ้างเพื่อให้ผล ออกมาตามที่ต้องการ ขั้นตอนการปฏิบัติงานจะต้องปรากฏให้ทราบโดยทั่วกันไม่ว่าจะอยู่ในรูปของเอกสาร หรือส่ืออีเลคโทรนิกส์หรือโดยวิธีการอ่ืนๆ องค์ประกอบของระบบ ประกอบด้วย ปัจจัยนาเข้า กระบวนก าร ผลผลิต และข้อมลู ปอ้ นกลบั ซงึ่ มีความสมั พนั ธเ์ ชือ่ มโยงกนั กลไก หมายถึง สง่ิ ท่ีทาใหร้ ะบบมีการขบั เคลื่อนหรือดาเนินอยู่ได้ โดยมีการจัดสรรทรัพยากร มีการ จัดองคก์ ารหน่วยงาน หรอื กลุ่มบุคคลเปน็ ผู้ดาเนินงาน 1

กำระัปกำรควำมรอ้ (Knowledge Management:KM) หมายถึง การรวบรวมองค์ความรู้หลักหรือองค์ ความรู้ท่ีจาเป็นต่องานตามพันธกิจของหน่วยงาน เพ่ือจัดเก็บให้เป็นระบบ ง่ายต่อการสืบค้นเพ่ือประโยชน์ของ บคุ ลากรภายในหนว่ ยงานและบุคคลทัว่ ไป ประกอบดว้ ย : (1) องคค์ วำมรอ้หลัก หมายถึง องค์ความรู้ที่หน่วยงานรวบรวมความรู้และประสบการณ์ตามพันธกิจ เพ่ือเผยแพร่ให้บุคลากรหน่วยงานอื่นๆ หรือบุคคลทั่วไป ได้ใช้ประโยชน์ เช่น เทคนิคการขอ ตาแหน่งทางวิชาการ เทคนิคการขอทุนวิจัย / เทคนิคการเขียนคุณสมบัติสิ่งประดิษฐ์เพื่อขอ สิทธิบัตร เป็นตน้ (2) องค์ควำมรอ้ที่ะำเป็นต่องำน หมายถึง องค์ความรู้ท่ีฝังอยู่ในตัวบุคลากรผู้มีประสบการณ์ ที่ถูกดึง ขึ้นมา เพอื่ ใหบ้ ุคลากรของหน่วยงานได้ใช้ประโยชน์เพื่อเพิ่มทักษะ หรือ ให้สามารถทางานแทน กันได้ แนวปฏิบัติที่ปี (Best Practice) หมายถึง วิธีปฏิบัติหรือขั้นตอนการปฏิบัติที่ทาให้หน่วยงานประสบ ความสาเรจ็ หรือสู่ความเป็นเลศิ จนเป็นที่ยอมรบั ในแวดวงวิชาการ หรือวิชาชีพน้ันๆ และมีหลักฐานความสาเร็จ ปรากฏชัดเจนโดยมีการสรุปวิธีปฏิบัติหรือข้ันตอนการปฏิบัติตลอดจนความรู้และประสบการณ์ บันทึกเป็น เอกสารเผยแพรใ่ หห้ น่วยงานภายในหรือบคุ คลทัว่ ไปนาไปใชป้ ระโยชน์ได้ หลักธรรมำภิบำล หมายถึง การบริหารหน่วยงาน ด้วยการใช้ คุณธรรม จริยธรรมและความถูกต้อง ชอบธรรมทัง้ ปวง ซง่ึ วญิ ญชู นพงึ มีและพงึ ปฏบิ ตั ิ อาทิ ความโปร่งใสตรวจสอบได้ มี 10 องค์ประกอบ ดงั นี้ 1) หลักประสิทธิผล (Effectiveness) คือผลการปฏิบัติงานท่ีบรรลุวัตถุประสงค์และเป้าหมายของ แผนงาน (ASAP) มผี ลการปฏิบัติงานเพื่อให้เกิดประโยชน์แก่มหาวิทยาลัย โดยการปฏิบัติงานจะต้องมีทิศทาง ยุทธศาสตร์ และเป้าประสงค์ที่ชัดเจน มีกระบวนการปฏิบัติงานและระบบงานที่เป็นมาตรฐาน รวมถึงมีการ ติดตามประเมนิ ผลและพัฒนาปรบั ปรุงอย่างตอ่ เน่ืองและเป็นระบบ 2) หลักประสิทธิภาพ (Efficiency) คือ การบริหารงานตามแนวทางการกากับดูแลท่ีดีมีการออกแบบ กระบวนการปฏิบัติงานโดยใช้เทคนิคและเครื่องมือการบริหารจัดการที่เหมาะสมให้องค์การสามารถใช้ ทรัพยากรทั้งด้านต้นทุน แรงงานและระยะเวลาให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อการพัฒนาขีดความสามารถในการ ปฏบิ ัตงิ านตามภารกจิ เพ่ือตอบสนองความตอ้ งการของผ้ใู ชบ้ ริการและผ้มู สี ว่ นได้ส่วนเสียทุกกลุ่ม 2

3) หลักการตอบสนอง (Responsiveness) คือการให้บริการที่สามารถดาเนินการได้ภายในระยะเวลาที่ กาหนดและสร้างความเช่ือมั่น ความไว้วางใจ รวมถึงการตอบสนองความคาดหวังหรือความต้องการของ ผู้ใช้บริการ และผมู้ ีสว่ นได้สว่ นเสยี ทมี่ คี วามหลากหลายและมคี วามแตกตา่ ง 4) หลกั ภาระรับผิดชอบ (Accountability) คอื การแสดงความรับผิดชอบในการปฏิบัติหน้าที่และผลงาน ต่อเป้าหมายท่ีกาหนดไว้ โดยความรับผิดชอบนั้นควรอยู่ในระดับที่สนองต่อความคาดหวังของผู้ใช้บริการ รวมทัง้ การแสดงถงึ ความสานึกในการรบั ผิดชอบต่อปญั หาของผู้ใช้บริการ 5) หลักความโปร่งใส (Transparency) คือกระบวนการทางานเปิดเผยอย่างตรงไปตรงมา ช้ีแจงได้เม่ือมี ข้อสงสัยและสามารถเข้าถึงข้อมูลข่าวสารท่ีไม่ขัดต่อระเบียบมหาวิทยาลัยได้ สามารถรู้ทุกข้ันตอนในการ ดาเนินกิจกรรมหรือขบวนการต่างๆและสามารถตรวจสอบได้ 6) หลักการมีสว่ นร่วม (Participation) คือ กระบวนการท่ีบคุ ลากรในหน่วยงาน ผู้ใช้บริการ และผู้มีส่วน ไดส้ ว่ นเสียทุกกลมุ่ มโี อกาสได้เข้าร่วมในการรบั รู้ ทาความเขา้ ใจ รว่ มแสดงทัศนะ ร่วมเสนอปัญหาหรือประเด็น ที่สาคัญที่เก่ียวข้อง ร่วมคิดแนวทาง ร่วมการแก้ไขปัญหา ร่วมในกระบวนการตัดสินใจ และร่วม กระบวนการพฒั นาในฐานะหุ้นส่วนการพฒั นา 7) หลักการกระจายอานาจ (Decentralization) คือ การถ่ายโอนอานาจการตัดสินใจ ทรัพยากรและ ภารกิจให้แก่หน่วยงานในสังกัดดาเนินการแทนโดยมีอิสระตามสมควร รวมถึงการมอบอานาจความ รับผิดชอบในการตัดสินใจและการดาเนินการให้แก่บุคลากร โดยมุ่งเน้นการสร้างความพึงพอใจในการ ให้บริการต่อผ้รู ับบรกิ ารและผู้มีส่วนไดส้ ่วนเสีย 8) หลักนิตธิ รรม (Rule of Law) คอื การทางานโดยใช้ กฎระเบียบ ข้อบังคับในการบริหารงานด้วยความ เปน็ ธรรม ไม่เลือกปฏิบตั ิ และคานึงถงึ สิทธิเสรีภาพของผ้มู สี ว่ นไดส้ ว่ นเสยี 9) หลักความเสมอภาค (Equity) คอื การไดร้ บั การปฏิบตั แิ ละไดร้ ับบริการอยา่ งเท่าเทยี มกันโดยไม่มีการ แบ่งแยกด้านชาย หญิง ถ่ินกาเนิด เช้ือชาติ ภาษา เพศ อายุ ความพิการ สภาพทางกายหรือสุขภาพ สถานะของ บคุ คล ฐานะทางเศรษฐกิจและสังคม ความเชือ่ ทางศาสนา การศกึ ษา การฝึกอบรมและอน่ื ๆ 3

10) หลกั มงุ่ เนน้ ฉันทามติ (Consensus Oriented) คอื การหาข้อตกลงท่ัวไปภายในกลมุ่ ผู้มสี ว่ นได้สว่ นเสียที่ เกยี่ วขอ้ ง ซง่ึ เปน็ ขอ้ ตกลงทเ่ี กดิ จากการใช้กระบวนการเพื่อหาขอ้ คิดเห็นจากกลุ่มบุคคลทีไ่ ด้รบั ประโยชน์และเสีย ประโยชน์ โดยเฉพาะกลมุ่ ทไี ด้รับผลกระทบโดยตรงซ่งึ ต้องไมม่ ขี อ้ คัดคา้ นที่ไม่ได้ในประเด็นที่สาคัญ โดยฉันทามติ ไมจ่ าเปน็ ต้อง 4

ส่วนท่ี 2 องค์ประกอบและตัวบง่ ชี้กำรประเมินคุณภำพภำยในหนว่ ยงำนสนับสนนุ องค์ประกอบที่ 1 กระบวนกำรพฒั นำแผน ตวั บ่งชท้ี ่ี 1.1 กระบวนกำรพัฒนำแผน เกณฑ์มำตรฐำน 1 หน่วยงานจัดทาแผนกลยุทธท์ ี่สอดคลอ้ งกบั แผนกลยุทธ์ของสถาบนั โดยการมีส่วนรว่ มของบุคลากร ทุกระดับในหน่วยงาน 2 หน่วยงานมีกระบวนการแปลงแผนกลยุทธเ์ ป็นแผนปฏิบัตกิ ารประจาปีครอบคลุมทกุ ภารกจิ ของ หนว่ ยงาน 3 หน่วยงานจัดทาตัวบง่ ชข้ี องแผนกลยทุ ธ์ แผนปฏิบัตกิ ารประจาปี และค่าเป้าหมายของแต่ละตวั บ่งช้ี เพอ่ื วดั ความสาเร็จของการดาเนินงานตามแผนกลยทุ ธแ์ ละแผนปฏบิ ตั กิ ารประจาปี 4 หน่วยงานติดตามผลการดาเนินงานตามตวั บง่ ชขี้ องแผนปฏบิ ัตกิ ารประจาปีอย่างน้อยปีละ 2 คร้ัง และ รายงานผลต่อคณะกรรมการพิจารณาแผนงบประมาณสายสนบั สนุนวิชาการ 5 หน่วยงานมีการนาผลการประเมนิ และผลการพจิ ารณา ข้อคิดเหน็ และขอ้ เสนอแนะของคณะกรรมการ ประเมนิ คุณภาพภายในไปปรับปรุงแผนกลยุทธ์และแผนปฏบิ ัตกิ ารประจาปี เกณฑก์ ำรประเมนิ 2 คะแนน 3 คะแนน 4 คะแนน 5 คะแนน 1 คะแนน มีการดาเนินการ มีการดาเนินการ มีการดาเนินการ มกี ารดาเนินการ มกี ารดาเนินการ 2 ข้อ 3 ข้อ 4 ข้อ 5 ข้อ 1 ข้อ 5

องค์ประกอบที่ 2 กำรบริหำรและกำระัปกำร ตวั บ่งชี้ที่ 2.1 ภำวะผ้อนำของผ้บอ รหิ ำรหน่วยงำน เกณฑ์มำตรฐำน 1 ผบู้ รหิ ารของหนว่ ยงานมวี สิ ัยทศั น์ กาหนดทิศทางการดาเนนิ งาน และสามารถถา่ ยทอดไปยงั บคุ ลากร ทุกระดบั มีความสามารถในการวางแผนกลยทุ ธ์ มีการนาขอ้ มูลสารสนเทศเป็นฐานในการปฏิบตั ิงาน และพฒั นาหนว่ ยงาน 2 ผู้บริหารของหน่วยงานมีการกากบั ติดตามและประเมินผลการดาเนินงานให้เป็นไปตามแผนและ ภารกจิ ของหน่วยงาน 3 ผบู้ รหิ ารของหนว่ ยงาน สนบั สนนุ ให้บคุ ลากรของหน่วยงานมีสว่ นรว่ มในการบริหารจัดการ ให้อานาจ การตดั สินใจแกบ่ ุคลากรตามความเหมาะสม 4 ผบู้ ริหารของหน่วยงานถา่ ยทอดความรู้ กากับดูแลและสง่ เสริมพฒั นาผู้ร่วมงานเพ่ือให้สามารถทางาน บรรลวุ ัตถปุ ระสงคข์ องหน่วยงานเตม็ ตามศักยภาพ 5 ผู้บริหารของหน่วยงานบริหารงานดว้ ยหลกั ธรรมาภิบาล โดยคานึงถึงประโยชนข์ องหน่วยงาน สถาบัน และผู้มสี ่วนได้ส่วนเสีย เกณฑก์ ำรประเมนิ 2 คะแนน 3 คะแนน 4 คะแนน 5 คะแนน 1 คะแนน มีการดาเนินการ มีการดาเนินการ มกี ารดาเนินการ มกี ารดาเนินการ มกี ารดาเนินการ 2 ข้อ 3 ข้อ 4 ข้อ 5 ข้อ 1 ข้อ ตัวบ่งชท้ี ่ี 2.2 ระบบงำนภำยในของหนว่ ยงำน เกณฑ์มำตรฐำน 1 หน่วยงานมีระบบและกลไกในการดาเนินกิจกรรมของหน่วยงานตามภารกิจที่ได้รับมอบหมายจาก มหาวทิ ยาลัย ครบทกุ ภารกจิ 2 หน่วยงานมรี ะบบและกลไกในการติดตามการดาเนนิ งานตามภารกจิ เพอ่ื ให้บรรลุเป้าหมาย 3 หนว่ ยงานมีระบบการตรวจสอบประสิทธิภาพและประสทิ ธิผลของการดาเนินงานของหน่วยงาน 6

4 หนว่ ยงานมกี ารจัดทาการประเมินคุณภาพของบริการในทุกภารกิจหลักและมีผลการประเมินไม่ต่ากว่า 3.51 จากคะแนนเตม็ 5 5 หน่วยงานมกี ารนาผลการประเมินในข้อ 4 ไปปรับปรุงพฒั นาการดาเนินงานของหน่วยงาน เกณฑก์ ำรประเมิน 2 คะแนน 3 คะแนน 4 คะแนน 5 คะแนน 1 คะแนน มีการดาเนินการ มกี ารดาเนินการ มีการดาเนินการ มกี ารดาเนินการ มกี ารดาเนินการ 2 ข้อ 3 ข้อ 4 ข้อ 5 ข้อ 1 ข้อ ตวั บง่ ชีท้ ่ี 2.3 ระบบสำรสนเทศเพอื่ กำรบริหำรและกำรตัปสินใะ เกณฑม์ ำตรฐำน 1 หน่วยงานมีการจัดเก็บข้อมูลท่ีเกี่ยวข้องกับการดาเนินงานครอบคลุมทุกภารกิจของหน่วยงาน โดยมี บญั ชีรายการขอ้ มลู ทส่ี ามารถตรวจสอบได้ 2 หนว่ ยงานมีระบบและกลไกในการจดั เกบ็ ข้อมลู ทั้งในรูปแบบเอกสารหรือระบบสารสนเทศ ที่สามารถ สืบคน้ ไดง้ า่ ยและรวดเรว็ 3 หน่วยงานมีระบบและกลไกในการตรวจสอบความถูกต้องของข้อมูลและรักษาความปลอดภัยของ ขอ้ มูล 4 หน่วยงานสามารถส่งข้อมูลท่ีต้องใช้ในการจัดทาประกันคุณภาพของมหาวิทยาลัย ได้อย่างครบถ้วน ถกู ต้อง เป็นปจั จบุ นั และทันเวลาที่กาหนด 5 หน่วยงานมีการประเมินผลความพึงพอใจของผู้ใช้ข้อมูล และนาผลการประเมินมาใช้ในการปรับปรุง การดาเนนิ งาน เกณฑ์กำรประเมิน 2 คะแนน 3 คะแนน 4 คะแนน 5 คะแนน 1 คะแนน มกี ารดาเนินการ มีการดาเนินการ มีการดาเนินการ มกี ารดาเนินการ มกี ารดาเนินการ 2 ข้อ 3 ข้อ 4 ข้อ 5 ข้อ 1 ข้อ 7

ตัวบ่งชท้ี ่ี 2.4 กำรบริหำรและพัฒนำบคุ ลำกร เกณฑม์ ำตรฐำน 1 หน่วยงานมีการจัดทาแผนการบรหิ ารและพัฒนาบคุ ลากรใหส้ อดคล้องกบั แผนกลยทุ ธข์ องหนว่ ยงาน 2 หนว่ ยงานมีการบริหารและพฒั นาบคุ ลากรใหเ้ ป็นไปตามแผนทีก่ าหนด 3 หน่วยงานมีระบบการสร้างแรงจูงใจ ให้บุคลากรนาความรู้และทักษะมาใช้ในการปฏิบัติงาน อย่างเต็ม ศกั ยภาพ 4 หน่วยงานมีการประเมินผลความสาเร็จของแผนการบริหารและการพัฒนาบุคลากรตามเป้าหมายท่ี กาหนด 5 หน่วยงานมีการนาผลการประเมินในข้อ 4 มาปรับปรุงแผนการบริหารและการพัฒนาบุคลากรของ หน่วยงาน เกณฑ์กำรประเมนิ 2 คะแนน 3 คะแนน 4 คะแนน 5 คะแนน 1 คะแนน มีการดาเนินการ มกี ารดาเนินการ มกี ารดาเนินการ มีการดาเนินการ มกี ารดาเนินการ 2 ข้อ 3 ข้อ 4 ข้อ 5 ข้อ 1 ข้อ ตวั บ่งชี้ท่ี 2.5 ระบบและกลไกกำรเงินและงบประมำณสำหรบั หนว่ ยงำนสนบั สนุน เกณฑม์ ำตรฐำน 1 หน่วยงานมีการจัดทางบประมาณประจาปีที่สอดคล้องกับแผนปฏิบัติการประจาปี โดยการมีส่วนร่วม ของบุคลากรในหน่วยงาน 2 หนว่ ยงานมีการบรหิ ารจดั การงบประมาณประจาปีตามแผนปฏบิ ัตกิ ารประจาปี 3 หนว่ ยงานมีการควบคุมการใช้งบประมาณให้เป็นไปตามแผนปฏบิ ตั ิการประจาปี 4 หน่วยงานมกี ารประเมนิ ผลงบประมาณประจาปี 5 หน่วยงานมีการนาผลการประเมินมาใชใ้ นการวางแผนจดั ทางบประมาณในปถี ัดไป เกณฑ์กำรประเมิน 2 คะแนน 3 คะแนน 4 คะแนน 5 คะแนน 1 คะแนน มกี ารดาเนินการ มกี ารดาเนินการ มกี ารดาเนินการ มกี ารดาเนินการ มกี ารดาเนินการ 2 ข้อ 3 ข้อ 4 ข้อ 5 ข้อ 1 ข้อ 8

ตัวบง่ ช้ีที่ 2.6 ระบบบรหิ ำรควำมเสย่ี ง เกณฑ์มำตรฐำน 1 หน่วยงานแตง่ ต้ังคณะกรรมการบรหิ ารความเสยี่ ง โดยมีผู้บริหารของหนว่ ยงานร่วมเป็นคณะกรรมการ 2 หน่วยงานวิเคราะห์และระบุปัจจัยเส่ียงที่ ส่งผลต่อการดาเนินงานของหน่วยงาน ร่วมกับบุคลากรทุก ระดบั 3 หน่วยงานจัดทาแผนบริหารความเส่ียง ส่งคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงระดับมหาวิทยาลัยและ ดาเนินการตามแผน 4 หน่วยงานติดตามและประเมินผลการดาเนินงานตามแผนและรายงานต่อคณะกรรมการบริหารความ เสี่ยงระดับมหาวิทยาลัยอย่างนอ้ ยปีละ 1 คร้งั 5 หน่วยงานมีการนาผลการประเมินตามข้อ 4 ไปใช้ในการปรับแผนหรือวิเคราะห์ความเส่ียงในรอบปี ถดั ไป เกณฑก์ ำรประเมิน 1 คะแนน 2 คะแนน 3 คะแนน 4 คะแนน 5 คะแนน มีการดาเนินการ มีการดาเนินการ มกี ารดาเนินการ มีการดาเนินการ มีการดาเนินการ 1 ข้อ 2 ข้อ 3 ข้อ 4 ข้อ 5 ข้อ ตัวบง่ ชที้ ่ี 2.7 กำระปั กำรควำมรอ้ (สกอ. 5.1 (5) ระปับสถำบัน) เกณฑม์ ำตรฐำน 1 หนว่ ยงานมีการสรา้ งบรรยากาศ เพ่อื สง่ เสริมใหบ้ คุ ลากรได้แลกเปลย่ี นความรู้ ซึ่งกนั และกัน 2 หน่วยงานมกี ารรวบรวมองค์ความรู้ ทเี่ ป็นความรู้หลกั และจาเป็นต่องานหรือกจิ กรรมของหน่วยงาน เป็น เอกสารหรอื ลักษณะอื่นใด ท่ีสามารถสืบคน้ หรอื เข้าถงึ ได้ 3 บคุ ลากรทางานแทนกันได้ โดยใช้องคค์ วามร้ทู ่ีจดั เกบ็ ไว้ 4 หนว่ ยงานจัดใหม้ ีการพัฒนาองค์ความรู้จากประสบการณ์ทั้งในดา้ นกระบวนการและเทคนคิ วิธีใหม่ๆ อยา่ งนอ้ ยปลี ะครง้ั 5 หนว่ ยงานสามารถสรา้ งองค์ความรู้เพ่ือเผยแพรใ่ ห้บคุ ลากรหนว่ ยงานอน่ื ๆ หรอื บุคคลทว่ั ไป ได้ใช้ ประโยชน์ 9

เกณฑ์กำรประเมิน 1 คะแนน 2 คะแนน 3 คะแนน 4 คะแนน 5 คะแนน มีการดาเนินการ มกี ารดาเนินการ มีการดาเนินการ มีการดาเนินการ มกี ารดาเนินการ 1 ข้อ 2 ข้อ 3 ข้อ 4 ข้อ 5 ข้อ องค์ประกอบที่ 3 ระบบและกลไกกำรประกนั คุณภำพภำยใน ตวั บง่ ชี้ที่ 3.1 ระบบและกลไกกำรประกนั คุณภำพภำยใน เกณฑม์ ำตรฐำน 1 หน่วยงานมีการดาเนินงานตามระบบและกลไกการประกันคณุ ภาพภายในทีค่ รบถว้ นตามท่ี มหาวทิ ยาลัยกาหนด 2 หนว่ ยงานนาผลการประเมินคุณภาพภายในมาจัดทาแผนปรบั ปรงุ การดาเนนิ งานสง่ ผลให้มกี ารพฒั นา ผลการดาเนินงานตามตวั บง่ ชี้ของแผนกลยุทธ์ 3 หนว่ ยงานมรี ะบบสารสนเทศทใ่ี ห้ข้อมลู สนบั สนุนการประกันคุณภาพภายในตามภารกจิ ท่ีเกยี่ วขอ้ ง 4 หน่วยงานเปิดโอกาสใหผ้ ู้มีสว่ นได้สว่ นเสียมสี ่วนรว่ มในกระบวนการประกันคุณภาพของหนว่ ยงาน 5 หน่วยงานมเี ครอื ขา่ ยการแลกเปลี่ยนความร้ดู า้ นการประกนั คุณภาพระหว่างหน่วยงานภายในหรอื ภายนอกสถาบัน เกณฑก์ ำรประเมนิ 2 คะแนน 3 คะแนน 4 คะแนน 5 คะแนน 1 คะแนน มกี ารดาเนินการ มกี ารดาเนินการ มีการดาเนินการ มีการดาเนินการ มีการดาเนินการ 2 ข้อ 3 ข้อ 4 ข้อ 5 ข้อ 1 ข้อ 10

สว่ นที่ 3 รปอ แบบกำระปั ทำรำยงำนกำรประเมนิ ตนเอง (SAR 2019) 11

12

แบบรำยงำนกำรประเมนิ ตนเอง (SAR) ประะำปีกำรศกึ ษำ 2562 (1 สิงหำคม 2562 – 31 กรกฎำคม 2563) หน่วยงำน........................................................ 13

คำนำ …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… หนว่ ยงาน……………………. วนั ที่……………………. 14

สว่ นที่ 1 ขอ้ มอลท่ัวไป 1. ประวตั คิ วามเปน็ มา ………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………… 2. วิสัยทัศน์ พันธกิจ และกลยุทธ์ 2.1 วิสยั ทัศน์ ………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………… 2.2 พนั ธกิจ ………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………… 2.3 กลยทุ ธ์ ………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………… 3. โครงสรา้ งองค์กร 15

สว่ นท่ี 2 ผลกำรปำเนินงำนตำมขอ้ เสนอแนะกำรประเมนิ คุณภำพในปกี ำรศกึ ษำท่ีผำ่ นมำ ขอ้ เสนอแนะในภาพรวมของคณะกรรมการ IAAT โครงการ/ กจิ กรรมการพัฒนา หลักฐาน ขอ้ เสนอแนะการประเมินคุณภาพ หลักฐาน ปกี ารศกึ ษา........ หลกั ฐาน หลกั ฐาน 1. 2. 16 3. ขอ้ เสนอแนะตามองคป์ ระกอบ โครงการ/ กิจกรรมการพฒั นา องค์ประกอบท่ี 1 กระบวนการพฒั นาแผน ขอ้ เสนอแนะการประเมนิ คุณภาพ ปีการศกึ ษา ....... 1. 2. 3. องคป์ ระกอบท่ี 2 การบริหารและการจัดการ โครงการ/ กิจกรรมการพฒั นา ข้อเสนอแนะการประเมนิ คุณภาพ ปีการศกึ ษา ......... 1. 2. 3. องค์ประกอบที่ 3 ระบบและกลไกการประกนั คุณภาพภายใน ขอ้ เสนอแนะการประเมนิ คุณภาพ โครงการ/ กิจกรรมการพัฒนา ปกี ารศกึ ษา ....... 1. 2. 3.

ส่วนท่ี 3 ผลกำรประเมินคณุ ภำพภำยในหน่วยงำนสนับสนุน ตำรำงสรุปคะแนนผลกำรประเมนิ คณุ ภำพกำรปำเนนิ งำนของหน่วยงำนสนบั สนุน ปีกำรศกึ ษำ .... องคป์ ระกอบและตัวบ่งช้ี ผลกำรปำเนนิ กำร คะแนน องค์ประกอบที่ 1 กระบวนกำรพัฒนำแผน ……… ข้อ ………คะแนน 1.1 กระบวนการพฒั นาแผน (สกอ.5.1(1) ระดบั สถาบัน) ……… ข้อ ………คะแนน องคป์ ระกอบท่ี 2 กำรบริหำรและกำระปั กำร ……… ข้อ ………คะแนน 2.1 ภาวะผ้นู าของผู้บรหิ ารหน่วยงาน (สกอ.5.1(4) ระดับสถาบัน) ……… ข้อ ………คะแนน 2.2 ระบบงานภายในของหนว่ ยงาน ……… ข้อ ………คะแนน 2.3 ระบบสารสนเทศเพ่ือการบริหารและการตัดสนิ ใจ ……… ข้อ ………คะแนน 2.4 การบรหิ ารและพฒั นาบุคลากร (สกอ.5.1(6) ระดับสถาบนั ) 2.5 ระบบและกลไกการเงนิ และงบประมาณสาหรับหน่วยงาน ……… ข้อ …….. คะแนน สนับสนนุ ……… ข้อ ………คะแนน 2.6 ระบบบรหิ ารความเสยี่ ง (สกอ.5.1(3) ระดบั สถาบัน) 2.7 การจดั การความรู้ (สกอ.5.1(5) ระดบั สถาบนั ) ……… ข้อ ………คะแนน องคป์ ระกอบท่ี 3 ระบบและกลไกกำรประกนั คุณภำพภำยใน ……… คะแนน 3.1 ระบบและกลไกการประกันคุณภาพภายใน (สกอ. 5.1 (7) ระดบั สถาบนั ) คะแนนเฉลยี่ ก. อภิปรำยภำพรวมผลกำรปำเนินงำนของหนว่ ยงำนสนบั สนุน …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… 17

ข. อภิปรำยภำพรวมขอ้ เสนอแนะเพื่อกำรปรับปรุงของหน่วยงำนสนบั สนุน …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… ……….....………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… ……….....………………………………………………………………………………………………………… 18

สว่ นท่ี 4 ผลกำรปำเนินงำนตำมตวั บ่งช้ี องค์ประกอบที่ 1 กระบวนกำรพัฒนำแผน ตัวบ่งชี้ที่ 1.1 กระบวนกำรพัฒนำแผน (สกอ. 5.1 (1) ระปับสถำบนั ) ผลลพั ธ์ ตวั บง่ ช้ี ผลการดาเนินการ คะแนน 1 กระบวนการพฒั นาแผน (สกอ. 5.1 (1) ระดับสถาบนั ) ……… ข้อ ……… คะแนน  เกณฑม์ ำตรฐำน  1 หน่วยงานจัดทาแผนกลยทุ ธท์ ส่ี อดคล้องกบั แผนกลยุทธข์ องสถาบนั โดยการมสี ว่ นรว่ มของ บคุ ลากรทกุ ระดับในหน่วยงาน  2 หนว่ ยงานมกี ระบวนการแปลงแผนกลยทุ ธ์เป็นแผนปฏบิ ัติการประจาปีครอบคลุมทุกภารกจิ ของหนว่ ยงาน  3 หนว่ ยงานจัดทาตัวบง่ ช้ขี องแผนกลยทุ ธ์ แผนปฏิบัตกิ ารประจาปี และคา่ เปา้ หมายของแต่ละ ตัวบ่งช้ี เพ่อื วัดความสาเรจ็ ของการดาเนินงานตามแผนกลยทุ ธ์และแผนปฏบิ ตั ิการประจาปี  4 หน่วยงานติดตามผลการดาเนินงานตามตวั บง่ ช้ีของแผนปฏิบตั กิ ารประจาปีอยา่ งนอ้ ยปลี ะ 2 คร้งั และรายงานผลตอ่ คณะกรรมการพิจารณาแผนงบประมาณสายสนับสนุนวชิ าการ  5 หน่วยงานมีการนาผลการประเมินและผลการพิจารณา ข้อคิดเห็นและขอ้ เสนอแนะของ คณะกรรมการประเมินคณุ ภาพภายในไปปรับปรงุ แผนกลยุทธแ์ ละแผนปฏิบตั ิการประจาปี เกณฑ์กำรประเมนิ 1 คะแนน 2 คะแนน 3 คะแนน 4 คะแนน 5 คะแนน มกี ารดาเนินการ มกี ารดาเนินการ มีการดาเนินการ มกี ารดาเนินการ มกี ารดาเนินการ 1 ข้อ 2 ข้อ 3 ข้อ 4 ข้อ 5 ข้อ ผลการดาเนินงาน …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………. 19

ขอ้ เสนอแนะ …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………. หลกั ฐาน …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………. องค์ประกอบท่ี 2 กำรบริหำรและกำระปั กำร ตัวบ่งช้ที ี่ 2.1 ภำวะผ้นอ ำของผ้อบรหิ ำรหน่วยงำน (สกอ. 5.1 (4) ระปับสถำบนั ) ผลลัพธ์ ตวั บ่งชี้ ผลการดาเนินการ คะแนน ……… คะแนน 2.1 ภาวะผนู้ าของผู้บริหารหน่วยงาน (สกอ. 5.1 (4) ……… ข้อ ระดบั สถาบัน)  เกณฑม์ ำตรฐำน  1 ผบู้ รหิ ารของหนว่ ยงานมวี สิ ยั ทัศน์ กาหนดทศิ ทางการดาเนนิ งาน และสามารถถ่ายทอดไปยงั บคุ ลากรทกุ ระดบั มคี วามสามารถในการวางแผนกลยทุ ธ์ มกี ารนาขอ้ มูลสารสนเทศเป็นฐาน ในการปฏบิ ตั ิงานและพฒั นาหน่วยงาน  2 ผู้บริหารของหน่วยงานมีการกากับ ตดิ ตามและประเมินผลการดาเนนิ งานใหเ้ ป็นไปตามแผน และภารกจิ ของหนว่ ยงาน  3 ผู้บริหารของหน่วยงาน สนับสนนุ ใหบ้ ุคลากรของหน่วยงานมีส่วนรว่ มในการบริหารจัดการ ใหอ้ านาจการตดั สินใจแก่บุคลากรตามความเหมาะสม  4 ผ้บู ริหารของหน่วยงานถา่ ยทอดความรแู้ ละส่งเสริมพฒั นาผูร้ ว่ มงานเพื่อใหส้ ามารถทางาน บรรลวุ ัตถุประสงค์ของหน่วยงานเต็มตามศักยภาพ  5 ผู้บริหารของหน่วยงานบรหิ ารงานดว้ ยหลักธรรมาภบิ าล โดยคานงึ ถึงประโยชนข์ อง หนว่ ยงาน สถาบัน และผู้มีสว่ นไดส้ ่วนเสยี 20

เกณฑก์ ำรประเมิน 1 คะแนน 2 คะแนน 3 คะแนน 4 คะแนน 5 คะแนน มกี ารดาเนินการ มกี ารดาเนินการ มกี ารดาเนินการ มีการดาเนินการ มกี ารดาเนินการ 3 ข้อ 4 ข้อ 5 ข้อ 1 ข้อ 2 ข้อ ผลการดาเนินงาน …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………. ขอ้ เสนอแนะ …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………. หลกั ฐาน …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………. 21

ตวั บ่งช้ที ่ี 2.2 ระบบงำนภำยในของหนว่ ยงำน ผลลัพธ์ ตัวบง่ ชี้ ผลการดาเนินการ คะแนน 2.2 ระบบงานภายในของหน่วยงาน ……… ข้อ ……… คะแนน  เกณฑ์มำตรฐำน  1 หน่วยงานมีระบบและกลไกในการดาเนินกิจกรรมของหน่วยงานตามภารกิจท่ีได้รับ มอบหมายจากมหาวทิ ยาลยั ครบทุกภารกจิ  2 หน่วยงานมีระบบและกลไกในการตดิ ตามการดาเนนิ งานตามภารกิจเพ่อื ให้บรรลเุ ป้าหมาย  3 หน่วยงานมีระบบการตรวจสอบประสิทธิภาพและประสิทธิผลของการดาเนินงานของ หนว่ ยงาน  4 หน่วยงานมีการจัดทาการประเมินคุณภาพของบริการในทุกภารกจิ หลกั และมผี ลการประเมิน ไม่ต่ากว่า 3.51 จากคะแนนเตม็ 5  5 หน่วยงานมกี ารนาผลการประเมนิ ในข้อ4 ไปปรบั ปรงุ พัฒนาการดาเนินงานของหนว่ ยงาน เกณฑก์ ำรประเมิน 1 คะแนน 2 คะแนน 3 คะแนน 4 คะแนน 5 คะแนน มีการดาเนินการ มกี ารดาเนินการ มีการดาเนินการ มกี ารดาเนินการ มีการดาเนินการ 3 ข้อ 4 ข้อ 5 ข้อ 1 ข้อ 2 ข้อ ผลการดาเนินงาน …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………. ขอ้ เสนอแนะ …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………. 22

หลกั ฐาน …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………. ตัวบง่ ช้ีที่ 2.3 ระบบสำรสนเทศเพ่อื กำรบริหำรและกำรตัปสนิ ใะ ผลลพั ธ์ ตวั บ่งชี้ ผลการดาเนินการ คะแนน 2.3 ระบบสารสนเทศเพ่ือการดาเนนิ งาน การบริหารและ ……… ข้อ ……… คะแนน การตัดสินใจ  เกณฑม์ ำตรฐำน  1 หน่วยงานมีการจัดเก็บข้อมูลท่ีเก่ียวข้องกับการดาเนินงานครอบคลุมทุกภารกิจของ หน่วยงาน โดยมบี ัญชีรายการข้อมลู ทส่ี ามารถตรวจสอบได้  2 หน่วยงานมรี ะบบและกลไกในการจดั เกบ็ ขอ้ มลู ท้ังในรูปแบบเอกสารหรือระบบสารสนเทศ ทส่ี ามารถสบื ค้นไดง้ ่ายและรวดเร็ว  3 หน่วยงานมีระบบและกลไกในการตรวจสอบความถูกต้องของข้อมูลและรักษาความ ปลอดภัยของขอ้ มลู  4 หน่วยงานสามารถส่งข้อมูลที่ต้องใช้ในการจัดทาประกันคุณภาพของมหาวิทยาลัย ได้อย่าง ครบถว้ น ถูกตอ้ ง เป็นปัจจุบัน และทนั เวลาทก่ี าหนด  5 หนว่ ยงานมีการประเมินผลความพึงพอใจของผู้ใชข้ อ้ มูล และนาผลการประเมินมาใช้ในการ ปรบั ปรงุ การดาเนินงาน เกณฑ์กำรประเมิน 1 คะแนน 2 คะแนน 3 คะแนน 4 คะแนน 5 คะแนน มกี ารดาเนินการ มกี ารดาเนินการ มีการดาเนินการ มกี ารดาเนินการ มีการดาเนินการ 3 ข้อ 4 ข้อ 5 ข้อ 1 ข้อ 2 ข้อ 23

ผลการดาเนินงาน …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………. ขอ้ เสนอแนะ …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………. หลักฐาน …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………. ตวั บ่งชที้ ี่ 2.4 กำรบริหำรและพัฒนำบุคลำกร (สกอ. 5.1 (6) ระปบั สถำบนั ) ผลลัพธ์ ผลการดาเนินการ คะแนน ตวั บ่งช้ี ……… ข้อ ……… คะแนน 2.4 การบรหิ ารและพัฒนาบุคลากร (สกอ. 5.1 (6) ระดบั สถาบัน)  เกณฑ์มำตรฐำน  1 หน่วยงานมีการจัดทาแผนการบริหารและพัฒนาบุคลากรให้สอดคล้องกับแผนกลยุทธ์ของ หนว่ ยงาน  2 หนว่ ยงานมกี ารบริหารและพัฒนาบคุ ลากรใหเ้ ปน็ ไปตามแผนทกี่ าหนด  3 หน่วยงานมรี ะบบการสรา้ งแรงจูงใจ ใหบ้ ุคลากรนาความรู้และทักษะมาใช้ในการปฏิบัติงาน อย่างเตม็ ศกั ยภาพ  4 หน่วยงานมีการประเมินผลความสาเร็จของแผนการบริหารและการพัฒนาบุคลากรตาม เป้าหมายทก่ี าหนด  5 หน่วยงานมีการนาผลการประเมินในข้อ 4 มาปรับปรุงแผนการบริหารและการพัฒนา บุคลากรของหน่วยงาน 24

เกณฑ์กำรประเมิน 1 คะแนน 2 คะแนน 3 คะแนน 4 คะแนน 5 คะแนน มีการดาเนินการ มีการดาเนินการ มกี ารดาเนินการ มีการดาเนินการ มีการดาเนินการ 3 ข้อ 4 ข้อ 5 ข้อ 1 ข้อ 2 ข้อ ผลการดาเนินงาน …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………. ขอ้ เสนอแนะ …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………. หลกั ฐาน …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………. ตัวบ่งช้ที ่ี 2.5 ระบบและกลไกกำรเงนิ และงบประมำณสำหรบั หนว่ ยงำนสนบั สนุน ผลลัพธ์ ตัวบ่งช้ี ผลการดาเนินการ คะแนน 2.5 ระบบและกลไกการเงนิ และงบประมาณสาหรบั ……… ข้อ ……… คะแนน หนว่ ยงานสนบั สนุน  เกณฑม์ ำตรฐำน  1 หนว่ ยงานมีการจัดทางบประมาณประจาปีที่สอดคล้องกับแผนปฏิบัติการประจาปี โดยการมี สว่ นรว่ มของบุคลากรในหนว่ ยงาน 25

 2 หนว่ ยงานมีการบรหิ ารจัดการงบประมาณประจาปตี ามแผนปฏบิ ตั กิ ารประจาปี  3 หนว่ ยงานมกี ารควบคุมการใช้งบประมาณให้เปน็ ไปตามแผนปฏิบตั กิ ารประจาปี  4 หน่วยงานมกี ารประเมนิ ผลงบประมาณประจาปี  5 หน่วยงานมกี ารนาผลการประเมินมาใชใ้ นการวางแผนจัดทางบประมาณในปถี ดั ไป เกณฑ์กำรประเมนิ 1 คะแนน 2 คะแนน 3 คะแนน 4 คะแนน 5 คะแนน มีการดาเนินการ มกี ารดาเนินการ มกี ารดาเนินการ มีการดาเนินการ มีการดาเนินการ 3 ข้อ 4 ข้อ 5 ข้อ 1 ข้อ 2 ข้อ ผลการดาเนินงาน …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………. ข้อเสนอแนะ …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………. หลกั ฐาน …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………. 26

ตวั บง่ ชที้ ่ี 2.6 ระบบบริหำรควำมเสี่ยง (สกอ. 5.1 (3) ระปับสถำบนั ) ผลลัพธ์ ตวั บ่งชี้ ผลการดาเนินการ คะแนน 2.6 ระบบบรหิ ารความเสยี่ ง (สกอ. 5.1 (3) ระดับสถาบนั ) ……… ข้อ ……… คะแนน  เกณฑ์มำตรฐำน  1 หน่วยงานแต่งตั้งคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง โดยมีผู้บริหารของหน่วยงานร่วมเป็น คณะกรรมการ  2 หน่วยงานวิเคราะห์และระบุปัจจัยเสี่ยงท่ี ส่งผลต่อการดาเนินงานของหน่วยงาน ร่วมกับ บุคลากรทกุ ระดับ  3 หน่วยงานจัดทาแผนบริหารความเสี่ยง ส่งคณะกรรมการบริหารความเส่ียงระดับ มหาวิทยาลัยและดาเนนิ การตามแผน  4 หน่วยงานติดตามและประเมินผลการดาเนินงานตามแผนและรายงานต่อคณะ กรรมการบรหิ ารความเสีย่ งระดบั มหาวิทยาลัยอย่างนอ้ ยปีละ 1 ครง้ั  5 หน่วยงานมีการนาผลการประเมินตามข้อ 4 ไปใช้ในการปรับแผนหรือวิเคราะห์ความเส่ียง ในรอบปถี ดั ไป เกณฑ์กำรประเมนิ 1 คะแนน 2 คะแนน 3 คะแนน 4 คะแนน 5 คะแนน มกี ารดาเนินการ มีการดาเนินการ มีการดาเนินการ มีการดาเนินการ มกี ารดาเนินการ 3 ข้อ 4 ข้อ 5 ข้อ 1 ข้อ 2 ข้อ ผลการดาเนินงาน …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………. 27

ข้อเสนอแนะ …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………. หลักฐาน …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………. ตัวบ่งชที้ ี่ 2.7 กำระปั กำรควำมรอ้ (สกอ. 5.1 (5) ระปบั สถำบัน) ผลลพั ธ์ ผลการดาเนินการ คะแนน ตวั บง่ ช้ี ……… ข้อ ……… คะแนน 2.7 การจัดการความรู้ (สกอ. 5.1 (5) ระดับสถาบัน)  เกณฑ์มำตรฐำน  1 หน่วยงานมีการสร้างบรรยากาศ เพอ่ื ส่งเสรมิ ให้บุคลากรไดแ้ ลกเปล่ียนความรู้ซึ่งกันและกัน  2 หน่วยงานมกี ารรวบรวมองค์ความรู้ ท่ีเป็นความรู้หลักและจาเปน็ ต่องานหรือกจิ กรรมของ หน่วยงาน เป็นเอกสารหรือลักษณะอน่ื ใด ทส่ี ามารถสืบคน้ หรือเข้าถงึ ได้  3 บคุ ลากรทางานแทนกนั ได้ โดยใชอ้ งคค์ วามรทู้ ี่จดั เก็บไว้  4 หนว่ ยงานจัดใหม้ ีการพัฒนาองค์ความรู้จากประสบการณ์ท้ังในดา้ นกระบวนการและเทคนคิ วธิ ใี หมๆ่ อย่างน้อยปลี ะครัง้  5 หนว่ ยงานสามารถสรา้ งองค์ความร้เู พื่อเผยแพร่ให้บคุ ลากรหน่วยงานอืน่ ๆ หรือบุคคลทัว่ ไป ได้ใชป้ ระโยชน์ 28

เกณฑก์ ำรประเมนิ 1 คะแนน 2 คะแนน 3 คะแนน 4 คะแนน 5 คะแนน มกี ารดาเนินการ มกี ารดาเนินการ มกี ารดาเนินการ มกี ารดาเนินการ มกี ารดาเนินการ 3 ข้อ 4 ข้อ 5 ข้อ 1 ข้อ 2 ข้อ ผลการดาเนินงาน …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………. ข้อเสนอแนะ …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………. หลกั ฐาน …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………. 29

องค์ประกอบที่ 3 ระบบและกลไกกำรประกนั คุณภำพภำยใน ตวั บง่ ชีท่ ี่ 3.1 ระบบและกลไกกำรประกันคุณภำพภำยใน (สกอ. 5.1 (7) ระปับสถำบัน) ผลลัพธ์ ตัวบง่ ช้ี ผลการดาเนินการ คะแนน 3.1 ระบบและกลไกการประกันคณุ ภาพภายใน (สกอ. 5.1 ……… ข้อ …….คะแนน (7) ระดบั สถาบนั )  เกณฑ์มำตรฐำน  1 หนว่ ยงานมกี ารดาเนินงานตามระบบและกลไกการประกันคุณภาพภายในทีค่ รบถ้วนตามที่ มหาวทิ ยาลยั กาหนด  2 หนว่ ยงานนาผลการประเมินคุณภาพภายในมาจดั ทาแผนปรับปรงุ การดาเนินงานส่งผลให้มี การพฒั นาผลการดาเนินงานตามตัวบ่งชีข้ องแผนกลยุทธ์  3 หน่วยงานมรี ะบบสารสนเทศท่ีให้ข้อมูลสนับสนุนการประกนั คณุ ภาพภายในตามภารกจิ ที่ เกีย่ วข้อง  4 หนว่ ยงานเปิดโอกาสใหผ้ มู้ ีสว่ นได้สว่ นเสียมสี ว่ นรว่ มในกระบวนการประกันคุณภาพของ หน่วยงาน  5 หนว่ ยงานมีเครอื ขา่ ยการแลกเปลย่ี นความรู้ด้านการประกันคณุ ภาพระหว่างหนว่ ยงาน ภายในหรือภายนอกสถาบัน เกณฑก์ ำรประเมนิ 1 คะแนน 2 คะแนน 3 คะแนน 4 คะแนน 5 คะแนน มกี ารดาเนินการ มกี ารดาเนินการ มกี ารดาเนินการ มีการดาเนินการ มีการดาเนินการ 3 ข้อ 4 ข้อ 5 ข้อ 1 ข้อ 2 ข้อ ผลการดาเนินงาน …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………. 30

ข้อเสนอแนะ …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………. หลกั ฐาน …………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………. 31