Y001 นโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดี_V5

การกํากับดูแลกจิ การทีดี (Corporate Governance) 1. ความหมาย การกาํ กบั ดูแลกิจการ หมายถงึ ความสมั พนั ธ์ในเชิงการกาํ กบั ดแู ล รวมทงั กลไกมาตรการทใี ชก้ ารกาํ กบั การตดั สินใจของคนในองคก์ รให้ เป็นไปตามวตั ถปุ ระสงค์ ซึงรวมถึง (1) การกาํ หนดวตั ถปุ ระสงคแ์ ละเป้ าหมายหลกั (2) การกาํ หนดกลยุทธ์ นโยบาย และพจิ ารณาอนุมตั ิแผนงานและงบประมาณ (3) การติดตาม ประเมิน และดแู ลการรายงานผลการดาํ เนินงาน 2. วัตถุประสงค์ บริษทั ฯ ไดม้ กี ารกาํ หนดนโยบายการกาํ กบั ดูแลกจิ การทดี ี เพอื ใหเ้ กดิ ความเชือมนั บริษทั สามารถเติบโตไดอ้ ยา่ งยงั ยืน เพิมมลู คา่ ใหแ้ ก่กจิ การ สามารถแขง่ ขนั ไดแ้ ละมีผลประกอบการทีดีโดยคาํ นึงถึงผลกระทบในระยะยาว สามารถประกอบธุรกิจอย่างมีจริยธรรม เคารพสิทธิและมี ความรบั ผิดชอบตอ่ ผูถ้ อื หุน้ และผูม้ ีส่วนไดเ้ สีย ดาํ เนินการทเี ป็นประโยชน์ต่อสังคมและพฒั นาหรือลดผลกระทบดา้ นลบตอ่ สิงแวดลอ้ ม และ สามารถปรับตวั ไดภ้ ายใตป้ ัจจยั การเปลียนแปลงไดอ้ ยา่ งรวดเร็วและเหมาะสม 3. ขอบเขต นโยบายฉบบั นีครอบคลมุ ถงึ เจา้ หนา้ ทบี ริษทั ผูบ้ ริหาร คณะกรรมการของบริษทั และผูม้ ีส่วนไดเ้ สีย เชน่ ค่คู า้ เป็นตน้ 4. หลกั ปฏิบตั ิ เพือให้บริษทั มีการกาํ กับดูแลกิจการทีดี บริษทั ได้จดั ทาํ นโยบายตามหลกั การกาํ กับดูแลกิจการทีดีสําหรับบริษทั จดทะเบียนปี 2560 โดย หลกั การดงั กลา่ วสามารถแบง่ ไดเ้ ป็น 8 หลกั การดงั นี 4.1 ตระหนักถึงบทบาทและความรบั ผิดชอบของคณะกรรมการ ในฐานะผ้นู าํ องค์กรทสี ร้างคณุ ค่าให้แก่กจิ การอย่างยังยืน 4.1.1 โครงสร้างของคณะกรรมการ 4.1.1.1 คณะกรรมการบริษทั มีหน้าทีต้องกาํ กบั ให้บริษัทมีการบริหารจดั การทีดี โดยต้องควบคุมให้มีการกาํ หนด วตั ถปุ ระสงคแ์ ละเป้ าหมายของบริษทั รวมถงึ กลยุทธ์และนโยบายการดาํ เนินงานตา่ ง ๆ เพอื ใหเ้ กดิ ความเชือมนั ว่าบริษทั สามารถบรรลุวตั ถุประสงค์และเป้ าหมายทีวางไว้ และปฏิบตั ิตามกฎหมาย วตั ถุประสงค์ ข้อบงั คบั และมติของทีประชุมผูถ้ ือหุ้น นอกจากนีคณะกรรมการบริษทั ตอ้ งทาํ การติดตามประเมินผลและดูแลการ รายงานผลการดาํ เนินงานของบริษทั อย่างใกลช้ ิด เพือให้เกิดประสิทธิภาพและประสิทธิผลในการติดตาม คณะกรรมการบริษทั จึงได้จัดตงั คณะกรรมการชุดต่างๆ เพือติดตามและดูแลการดาํ เนินงานของบริษทั ยง คอนกรีต จาํ กดั 4.1.1.2 คณะกรรมการบริษทั ตอ้ งทาํ การกาํ กบั ดูแลบริษทั เพือให้เกิดความเชือมันว่าสามารถแข่งขันไดแ้ ละมีผล ประกอบการทดี ีโดยคาํ นึงถงึ ผลกระทบในระยะยาว สามารถประกอบธุรกิจอยา่ งมีจริยธรรม เคารพสิทธิและมี ความรับผิดชอบต่อผูถ้ ือหุ้นและผู้มีส่วนได้เสีย ดาํ เนินการทีเป็ นประโยชน์ต่อสังคมและพัฒนาหรือลด

ผลกระทบดา้ นลบต่อสิงแวดลอ้ ม และสามารถปรับตัวไดภ้ ายใต้ปัจจยั การเปลียนแปลงไดอ้ ย่างรวดเร็วและ เหมาะสม 4.1.1.3 คณะกรรมการบริษทั ต้องคาํ นึงถึงจริยธรรมในการดาํ เนินการ รวมถึงผลกระทบต่อสังคมและสิงแวดลอ้ ม นอกเหนือจากผลประกอบการทางการเงิน เพือให้เกิดความเชือมนั ว่าบริษทั สามารถเติบโตไดอ้ ย่างยงั ยนื 4.1.1.4 คณะกรรมการบริษทั ตอ้ งปฏิบตั ิหน้าทดี ว้ ยความซือสัตยส์ ุจริต ระมดั ระวงั รอบคอบ และประพฤติตนให้เป็ น แบบอยา่ งทีดีแก่พนกั งานในองคก์ ร 4.1.1.5 คณะกรรมการตอ้ งกาํ หนดใหม้ ีการจดั ทาํ นโยบายและขนั ตอนการปฏิบตั งิ านตา่ ง ๆ อยา่ งเป็นลายลกั ษณ์อกั ษร และเพียงพอ อกี ทงั เพอื ให้มีการปฏบิ ตั อิ ย่างถูกตอ้ งและเป็นไปในแนวทางเดยี วกนั คณะกรรมการตอ้ งกาํ กบั ให้ มีช่องทางการเข้าถึงนโยบายและขนั ตอนอย่างเหมาะสม พร้อมทงั จัดให้มีการสือสารและฝึ กอบรม เพือให้ กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานสามารถนาํ ไปปฏิบตั ิได้ และเป็ นไปในแนวทางเดียวกัน นอกจากนัน คณะกรรมการบริษทั ตอ้ งกาํ หนดใหม้ กี ารทบทวนอย่างสมาํ เสมอ 4.1.1.6 คณะกรรมการบริษทั ตอ้ งกาํ หนดให้มีนโยบายและขนั ตอนการปฏบิ ตั ิงานในการอนุมตั กิ ารดาํ เนินการทสี าํ คญั เชน่ การลงทนุ การทาํ ธุรกรรมทีมีผลกระทบตอ่ องคก์ รอยา่ งมีนยั สาํ คญั การทาํ รายการทเี กียวโยงกนั การไดม้ า หรือจาํ หน่ายทรัพยส์ ิน การจ่ายเงนิ ปันผล เป็นตน้ และนโยบายและขนั ตอนดงั กล่าวตอ้ งเป็นไปตามขอ้ กาํ หนด ของกฎหมายทีเกยี วขอ้ ง 4.1.1.7 คณะกรรมการต้องจดั ทาํ กฎบตั รของคณะกรรมการ โดยตอ้ งมีรายละเอียดอย่างน้อย คือ หน้าทีและความ รับผิดชอบของคณะกรรมการ และขันตอนและระยะเวลาในการทบทวนกฎบัตร (ตามกฎบัตรของ คณะกรรมการบริษทั ไมป่ รากฏขนั ตอนและระยะเวลาในการทบทวนกฎบตั ร) 4.1.1.8 คณะกรรมการบริษทั ตอ้ งจดั ใหม้ ีการกาํ หนดบทบาทหน้าทีของคณะกรรมการ กรรมการผจู้ ดั การใหญ่และฝ่ าย จดั การ อย่างเป็นลายลกั ษณอ์ กั ษร รวมถึงกาํ หนดใหม้ ีการทบทวนการแบง่ แยกหนา้ ทอี ย่างสมาํ เสมอ 4.1.1.9 คณะกรรมการตอ้ งทาํ ความเขา้ ใจในขอบเขตหนา้ ทขี องตน และตอ้ งทาํ การมอบหมายอาํ นาจการจดั การกิจการ ให้แก่ฝ่ ายจดั การอยา่ งเป็นลายลกั ษณ์อกั ษร นอกจากนนั ตอ้ งติดตามดแู ลฝ่ ายจดั การให้ปฏิบตั ิตามหน้าทีทีไดร้ บั มอบหมาย 4.2 การกําหนดวตั ถปุ ระสงค์และเป้ าหมายหลักของกิจการทีเป็ นไปเพอื ยงั ยนื 4.2.1 เป้ าหมายขององคก์ ร 4.2.1.1 คณะกรรมการบริษทั ตอ้ งกาํ หนดใหบ้ ริษทั มีการจัดทาํ วตั ถุประสงค์ เป้ าหมายของบริษทั และรูปแบบธุรกจิ อย่างชัดเจน และมีการสือสารให้ผูบ้ ริหารและพนกั งานทราบ โดยคณะกรรมการบริษทั ต้องทาํ การติดตาม เพือให้เกิดความเชือมนั ว่ารูปแบบธุรกิจทีกําหนดขึนนันสามารถทาํ ให้บริษทั บรรลุวตั ถุประสงค์หลักของ บริษทั ได้ และสรา้ งคุณค่าให้กบั บริษทั ผูม้ สี ่วนไดเ้ สีย รวมทงั สังคมและสิงแวดลอ้ ม 4.2.1.2 คณะกรรมการบริษทั ตอ้ งกาํ หนดให้ค่านิยมของบริษทั สอดคลอ้ งกบั หลกั การกาํ กบั ดูแลกิจการทีดี 4.2.2 การจดั ทาํ แผนกลยุทธแ์ ละแผนงานประจาํ ปี 4.2.2.1 คณะกรรมการต้องกาํ กับให้มีการจดั ทาํ แผนกลยุทธ์และแผนงานประจาํ ปี ทสี อดคล้องกับวตั ถุประสงคแ์ ละ เป้ าหมายหลกั ของกจิ การ รวมถึงกาํ หนดใหม้ ีการทบทวนอย่างสมาํ เสมอ โดยแผนทงั หมดตอ้ งไมผ่ ดิ กฎหมาย และขาดจริยธรรม

4.2.2.2 คณะกรรมการบริษทั ต้องกาํ กบั ให้มีการบริหารจัดการความเสียงอย่างเพียงพอและเหมาะสม พร้อมทัง กาํ หนดให้มีการควบคุมเพือลดความเสียงให้อยู่ในระดบั ทียอมรับได้ เพือใหเ้ กดิ ความเชือมนั ว่าบริษทั สามารถ บรรลวุ ตั ถปุ ระสงคแ์ ละเป้ าหมายของบริษทั 4.2.2.3 คณะกรรมการบริษทั ตอ้ งกาํ หนดใหม้ กี ารบริหารจดั การทรพั ยากรของบริษทั อย่างเหมาะสม และสอดคลอ้ งกบั แผนกลยทุ ธแ์ ละแผนการดาํ เนินงาน 4.2.2.4 คณะกรรมการบริษทั ตอ้ งกาํ หนดให้มีการสือสารเป้ าหมายของบริษทั และแผนการดาํ เนินงานให้แก่พนักงาน ของบริษทั รบั ทราบ 4.2.2.5 คณะกรรมการบริษทั ตอ้ งกาํ หนดให้มีการติดตามความคืบหน้าของการดําเนินการตามแผนกลยุทธ์และ แผนงานประจาํ ปี และมอบหมายให้มผี ูท้ าํ หนา้ ทีรับผิดชอบการตดิ ตามโดยตรง 4.3 การเสริมสร้างคณะกรรมการทมี ปี ระสิทธผิ ล 4.3.1 คุณสมบตั ขิ องคณะกรรมการและการเปิ ดเผยขอ้ มลู 4.3.1.1 คณะกรรมการบริษทั ต้องมีคุณสมบตั ิทีหลากหลายทังในดา้ นทักษะ ประสบการณ์ ความสามารถและ คุณลกั ษณะเฉพาะดา้ น ทีจาํ เป็ นต่อการบรรลุวตั ถุประสงคแ์ ละเป้ าหมายของบริษทั นอกจากนันเพือให้เกิด ความเชือมันว่าบริษัทมีคณะกรรมการทีมีความรู้และความสามารถเพียงพอ คณะกรรมการบริษัทต้อง กาํ หนดให้มกี ารจดั ทาํ ตารางองคป์ ระกอบความรู้ ความชาํ นาญของกรรมการ 4.3.1.2 กรรมการบริษทั อย่างน้อย 1 คน ทีไม่ไดเ้ ป็นกรรมการบริหาร ตอ้ งมีประสบการณ์ในธุรกิจหรืออุตสาหกรรม หลกั ทบี ริษทั ดาํ เนินการอยู่ (ไมป่ รากฎขอ้ นีในกฎบตั รของคณะกรรมการบริษทั ) 4.3.1.3 คณะกรรมการตอ้ งกาํ หนดจาํ นวนกรรมการทีเหมาะสม โดยต้องมีอย่างน้อยจาํ นวน 5 คน โดยจาํ นวนของ กรรมการขึนอยกู่ บั ขนาดประเภทและความซับซ้อนของธุรกิจ อีกทงั ตอ้ งจดั ใหม้ ีสดั ส่วนระหว่างกรรมการที เป็นผูบ้ ริหารและกรรมการทีไมเ่ ป็นผูบ้ ริหารอยา่ งเหมาะสมเพือใหส้ ามารถถ่วงดลุ อาํ นาจได้ 4.3.1.4 คณะกรรมการตอ้ งกาํ หนดให้มีจาํ นวนและคุณสมบตั ขิ องคณะกรรมการอิสระตามหลกั เกณฑ์ของสํานกั งาน กาํ กบั หลกั ทรัพยแ์ ละตลาดหลกั ทรพั ย์ และตลาดหลกั ทรพั ยแ์ ห่งประเทศไทย 4.3.1.5 คณะกรรมการตอ้ งเปิ ดขอ้ มูลกรรมการ เชน่ อายุ เพศ การศกึ ษา ประสบการณ์ สัดส่วนการถอื หุน้ เป็นตน้ ใน รายงานประจาํ ปี และบน Website ของบริษทั 4.3.2 การเลอื กบคุ ลทีเหมาะสมเป็นประธานกรรมการ และคณะกรรมการ 4.3.2.1 ประธานกรรมการควรเป็ นกรรมการอิสระ ในกรณีทีประธานกรรมการไม่เป็ นกรรมการอิสระ ควรมีการ พจิ ารณาให้เกิดการถว่ งดุลอาํ นาจระหว่างกรรมการและฝ่ ายจดั การดงั นี (1) ให้องคป์ ระกอบคณะกรรมการประกอบดว้ ยกรรมการอสิ ระมากกว่ากึงหนึง หรือ (2) แต่งตงั กรรมการอิสระคนหนึงร่วมพิจารณากาํ หนดวาระการประชุมคณะกรรมการในทุกครังทีมีการ ประชุม 4.3.2.2 บริษทั ไดก้ าํ หนดหนา้ ทีและความรับผดิ ชอบระหว่างประธานกรรมการและกรรมการผูจ้ ดั การใหญ่อยา่ งเป็ น ลายลกั ษณอ์ กั ษร 4.3.2.3 การดาํ รงตาํ แหนง่ ของกรรมการอิสระตอ้ งมีการดาํ รงตาํ แหนง่ ตอ่ เนืองไม่เกิน 9 ปี หรือเป็นตามขอ้ กาํ หนดของ สาํ นกั งานกาํ กบั หลกั ทรัพยแ์ ละตลาดหลกั ทรัพย์ และตลาดหลกั ทรพั ยแ์ ห่งประเทศไทย แลว้ แต่ระยะเวลาใดจะ น้อยกว่ากนั

4.3.2.4 คณะกรรมการตอ้ งแต่งตงั กรรมการชุดย่อยเพือใหส้ ามารถพจิ ารณาประเด็นเฉพาะเรือง กลนั กรองขอ้ มูล และ เสนอแนวทางให้คณะกรรมการเหน็ ชอบ นอกจากนนั ตอ้ งทาํ การเปิ ดเผยบทบาทหนา้ ทขี องคณะกรรมการและ กรรมการชดุ ย่อย จาํ นวนครังของการประชมุ และจาํ นวนครังทีกรรมการแตล่ ะทา่ นเขา้ ร่วมประชุมในปี ทีผ่าน มา และรายงานผลการปฏบิ ตั งิ านของคณะกรรมการชดุ ยอ่ ยทกุ ชุด 4.3.3 การสรรหา คดั เลือกกรรมการ และค่าตอบแทน 4.3.3.1 คณะกรรมการบริษทั ตอ้ งจดั ให้มหี ลกั เกณฑ์และวธิ ีการสรรหาบุคคบ รวมถึงการกาํ หนดคา่ ตอบแทน เพือให้ได้ กรรมการทมี ีคณุ สมบตั ิทีเหมาะสม และตอ้ งทบทวนเกณฑ์ดงั กลา่ วอยา่ งสมาํ เสมอ 4.3.3.2 ผูถ้ ือหุน้ ตอ้ งเป็นผูอ้ นุมตั ิโครงสร้างและอตั ราค่าตอบแทนกรรมการทงั รูปแบบทีเป็นตวั เงนิ และไมเ่ ป็นตวั เงนิ 4.3.4 การปฏิบตั หิ นา้ ทแี ละจดั สรรเวลา 4.3.4.1 คณะกรรมการของบริษทั สามารถเป็นกรรมการของบริษทั อืนไดไ้ ม่เกนิ 5 บริษทั จดทะเบยี น และตอ้ งทาํ การ แจง้ ใหบ้ ริษทั รับทราบ 4.3.4.2 บริษทั ได้กาํ หนดนโยบายเกียวกบั ความขดั แยง้ ทางผลประโยชน์บนหลกั การทีว่า การตัดสินใจใดๆ ในการ ดาํ เนินกิจกรรมทางธุรกิจจะตอ้ งทาํ เพือผลประโยชน์สูงสุดของบริษทั เทา่ นนั และควรหลีกเลียงการกระทาํ ที ก่อใหเ้ กดิ ความขดั แยง้ ทางผลประโยชน์ โดยกาํ หนดใหผ้ ทู้ มี ีส่วนเกียวขอ้ งหรือเกียวโยงกบั รายการทีพิจารณา ตอ้ งแจง้ ให้บริษทั ทราบถึงความสมั พนั ธ์หรือการเกียวโยงของตนในรายการดงั กล่าว และตอ้ งไม่เขา้ ร่วมการ พิจารณาตดั สิน รวมถึงไม่มีอาํ นาจอนุมตั ิในธุรกรรมนนั ๆ 4.3.4.3 กรณีทีกรรมการดาํ รงตาํ แหน่งกรรมการหรือผูบ้ ริหาร หรือมีส่วนไดเ้ สียไม่ว่าโดยตรงหรือโดยออ้ มในกจิ การ อนื ทมี ีความขดั แยง้ หรือสามารถใชโ้ อกาสหรือขอ้ มูลบริษทั เพือประโยชน์ส่วนตน ตอ้ งทาํ การแจง้ ให้บริษทั รับทราบอยา่ งเป็นลายลกั ษณอ์ กั ษร และตอ้ งรายงานต่อคณะกรรมการบริษทั 4.3.4.4 คณะกรรมการตรวจสอบตอ้ งนาํ เสนอคณะกรรมการบริษทั เกียวกบั รายการทีเกยี วโยงกนั และรายการทมี ีความ ขดั แยง้ ทางผลประโยชน์ ซึงไดม้ ีการพิจารณาความเหมาะสมอย่างรอบคอบ และไดป้ ฏิบตั ิตามหลกั เกณฑ์ที ตลาดหลกั ทรัพยแ์ ห่งประเทศไทย และสํานกั งานคณะกรรมการกาํ กบั หลกั ทรัพยแ์ ละตลาดหลกั ทรัพย์ รวมทงั จะไดม้ ีการเปิ ดเผยไวใ้ นงบการเงิน รายงานประจาํ ปี และแบบแสดงรายการขอ้ มูลประจาํ ปี (แบบ 56-1) ดว้ ย 4.3.4.5 กรรมการทุกคนตอ้ งเขา้ ร่วมประชมุ ไม่น้อยกว่าร้อยละ 75 ของจาํ นวนการประชมุ คณะกรรมการบริษทั ทงั หมด ทีจดั ให้มีขึนในรอบปี (เพิมเติมขอ้ นีในกฎบตั รคณะกรรมการบริษทั ) 4.3.5 การกาํ กบั ดแู ลของบริษทั ยอ่ ยและกจิ การอนื ทีบริษทั ไปลงทนุ อย่างเป็นสาระสาํ คญั 4.3.5.1 คณะกรรมการตอ้ งกาํ หนดนโยบายการกาํ กบั ดูแลบริษทั ย่อยทงั ในเรืองการแต่งตงั บคุ คลเพือไปดาํ รงตาํ แหน่ง กรรมการ ผบู้ ริหาร หรือผูม้ ีอาํ นาจควบคุมในบริษทั ยอ่ ย ขอบเขตอาํ นาจหนา้ ทีและความรบั ผดิ ชอบของตวั แทน บริษทั การควบคมุ ภายในของบริษทั ย่อย และการเปิ ดเผยขอ้ มลู ทางการเงนิ และรายการทีเกยี วโยงกนั อยา่ งเป็น ลายลกั ษณ์อกั ษร 4.3.6 การประเมินผลการปฏบิ ตั ิงาน 4.3.6.1 คณะกรรมการและกรรมการชุดย่อยตอ้ งทาํ การประเมินผลการปฏิบตั ิงานอย่างน้อยปี ละ 1 ครัง และตอ้ ง ประเมนิ ทงั แบบคณะและรายบคุ คล โดยอยา่ งนอ้ ยตอ้ งประเมนิ โดยใชว้ ิธีการประเมนิ ตนเอง อกี ทงั ตอ้ งนาํ ผล การประเมินไปประกอบการพิจารณาความเหมาะสมขององคป์ ระกอบคณะกรรมการ 4.3.7 การพฒั นาความรู้อยา่ งต่อเนือง 4.3.7.1 คณะกรรมการตอ้ งดแู ลใหก้ รรมการตอ้ งไดร้ บั การพฒั นาความรู้ทจี าํ เป็นและเกียวขอ้ งอย่างต่อเนือง และตอ้ ง เปิ ดเผยการฝึกอบรมและพฒั นาความรูอ้ ยา่ งตอ่ เนืองของคณะกรรมการในรายงานประจาํ ปี

4.3.8 การดาํ เนินงานของคณะกรรมการ 4.3.8.1 คณะกรรมการตอ้ งดูแลใหก้ ารดาํ เนินงานของคณะกรรมการเป็นไปอยา่ งเรียบร้อย และมีเลขานุการบริษทั ทีมี ความรู้และประสบการณท์ ีจาํ เป็นและเหมาะสม รวมถึงกาํ หนดใหม้ ีการแจง้ กาํ หนดการประชุมและวาระการ ประชุมกรรมการล่วงหน้า อกี ทงั ตอ้ งกาํ หนดจาํ นวนครังของการประชุมใหเ้ หมาะสมกบั ภาระและหน้าทีของ คณะกรรมการและลกั ษณะการดาํ เนนิ การของบริษทั โดยตอ้ งจดั ให้มีการประชุมอยา่ งนอ้ ย 6 ครังต่อปี รวมถึง ตอ้ งกาํ หนดให้ฝ่ ายจดั การตอ้ งรายงานผลการปฏิบตั งิ านให้คณะกรรมการทราบในเดอื นทีไม่ไดม้ ีการประชุม 4.3.8.2 เอกสารประกอบการประชมุ ตอ้ งทาํ การนาํ ส่งให้แก่กรรมการล่วงหนา้ อยา่ งนอ้ ย 5 วนั ทาํ การ (ควรระบขุ อ้ นีไว้ ในกฎบตั รคณะกรรมการบริษทั ) 4.3.8.3 คณะกรรมการสนับสนุนให้กรรมการผูจ้ ดั การใหญ่เชิญผูบ้ ริหารระดบั สูงเขา้ ร่วมประชุมเพือคณะกรรมการ สามารถซกั ถามประเดน็ ปัญหาเพมิ เตมิ 4.3.8.4 คณะกรรมการตอ้ งจดั ใหม้ ีการจดั ทาํ แผนการสืบทอดตาํ แหน่งในตาํ แหน่งงานทีสาํ คญั 4.3.9 การรายงาน 4.3.9.1 คณะกรรมการตรวจสอบจะทาํ หนา้ ทีสอบทานรายงานทางการเงิน โดยมีผูช้ ่วยกรรมการผจู้ ดั การสายงานบญั ชี และการเงนิ และผสู้ อบบญั ชีมาประชมุ ร่วมกนั และนาํ เสนอรายงานทางการเงนิ ตอ่ คณะกรรมการบริษทั ทุกไตร มาส โดยคณะกรรมการบริษทั เป็นผูร้ ับผิดชอบต่องบการเงนิ รวมของบริษทั รวมทงั สารสนเทศทางการเงิน (รายงานความรับผิดชอบของคณะกรรมการตอ่ รายงานทางการเงิน) ทีปรากฏในรายงานประจาํ ปี งบการเงิน ดงั กล่าวจดั ทาํ ขึนตามมาตรฐานการบญั ชีรับรองและตรวจสอบโดยผูส้ อบบญั ชีรับอนุญาต รวมทงั จะดาํ เนินการ เปิ ดเผยข้อมูลสารสนเทศทีสําคญั ทงั ข้อมูลทางการเงิน และไม่ใช่การเงิน บนพืนฐานของข้อเท็จจริงอย่าง ครบถว้ น และสมาํ เสมอ 4.4 การสรรหาและพัฒนาผ้บู ริหารระดับสูงและการบรหิ ารบุคคลากร 4.4.1 คณะกรรมการมอบหมายให้คณะกรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทนกาํ หนดเกณฑ์ในการสรรหาบุคคลทีมี คุณสมบตั ิเหมาะสมเพือดาํ รงตาํ แหน่งกรรมการผูจ้ ดั การใหญ่ และตอ้ งทาํ การติดตามดูแลใหก้ รรมการผจู้ ดั การใหญ่ ดแู ลใหม้ ผี บู้ ริหารทีเหมาะสม 4.4.2 คณะกรรมการตอ้ งกาํ กบั ใหม้ ีการจดั ทาํ แผนสืบทอดตาํ แหน่งเพือใหเ้ กิดความเชือมนั ว่าการดาํ เนินธุรกิจเป็นไปอย่าง ต่อเนือง โดยแผนดงั กลา่ วตอ้ งครอบคลมุ ในตาํ แหน่งกรรมการผจู้ ดั การใหญ่ และผบู้ ริหารระดบั สูง อีกทงั เพือใหแ้ ผน ดงั กล่าวบรรลุวตั ถุประสงค์กรรมการผูจ้ ัดการใหญ่ตอ้ งรายงานการดําเนินงานตามแผนให้คณะกรรมการบริษทั รบั ทราบอย่างนอ้ ยปี ละ 1 ครัง 4.4.3 กรรมการผูจ้ ดั การใหญ่ และผบู้ ริหารระดบั สูงตอ้ งเป็นผูม้ คี วามรู้ ทกั ษะ ประสบการณ์ และคุณลกั ษณะอนื ทจี าํ เป็นใน การขบั เคลือนบริษทั ไปสู่เป้ าหมาย รวมถึงตอ้ งไดร้ บั การฝึกอบรมและพฒั นาความรูอ้ ย่างตอ่ เนอื ง 4.4.4 คณะกรรมการตอ้ งกาํ หนดให้มีการจัดทาํ โครงสร้างค่าตอบแทนให้กรรมการผูจ้ ดั การใหญ่ ผูบ้ ริหารระดบั สูง และ บคุ คลากรอนื ๆ ทกุ ระดบั ปฏิบตั ิงานอย่างเหมาะสม นอกจากนีตอ้ งกาํ หนดเกณฑ์ในการประเมินผลและทาํ การสือสาร ใหท้ ุกคนในบริษทั รบั ทราบ อกี ทงั ตอ้ งกาํ หนดให้มีการประเมินผลงานอยา่ งน้อยปี ละ 1 ครัง 4.4.5 คณะกรรมการทีไมเ่ ป็นกรรมการบริหารตอ้ งเห็นชอบในหลกั เกณฑก์ ารประเมนิ ผลงาน โครงสรา้ ง และคา่ ตอบแทน 4.4.6 บริษทั ตอ้ งจดั ให้มีกองทุนสาํ รองเลียงชีพ

4.5 ส่งเสริมนวัตกรรมและการประกอบธุรกจิ อย่างมคี วามรับผดิ ชอบ 4.5.1 คณะกรรมการตอ้ งให้ความสําคญั ในการสร้างวฒั นธรรมทีดีของบริษทั และส่งเสริมใหม้ ีการนํานวตั กรรมเขา้ มาเพือ เสริมสร้างประโยชนร์ ่วมกนั ทงั แก่กจิ การ ลกู คา้ คู่คา้ สังคม และสิงแวดลอ้ ม อกี ทงั ตอ้ งป้ องกนั ไม่ใหบ้ ริษทั สนบั สนุน นวตั กรรมทกี ่อให้เกิดพฤตกิ รรมทไี มเ่ หมาะสม หรือกิจกรรมทีผิดกฎหมายหรือขาดจริยธรรม 4.5.2 คณะกรรมการตอ้ งดแู ลให้ฝ่ ายจดั การประกอบธุรกิจอยา่ งมีจริยธรรม ไมล่ ะเมิดสิทธิผูม้ สี ่วนไดเ้ สีย มคี วามรับผดิ ชอบ ต่อสงั คมและสิงแวดลอ้ ม และสะทอ้ นในแผนการดาํ เนินการ เพอื ใหเ้ กดิ ความเชือมนั ว่าทุกฝ่ ายของบริษทั ดาํ เนินการ สอดคลอ้ งกบั วตั ถปุ ระสงคข์ ององคก์ ร 4.5.3 บริษทั ไดใ้ ห้ความสําคญั ต่อสิทธิของผูม้ ีส่วนไดเ้ สียทุกกลุ่ม ไม่ว่าจะเป็ นผูม้ ีส่วนไดเ้ สียภายใน ได้แก่ พนักงานและ ผูบ้ ริหารของบริษทั หรือผูม้ สี ่วนไดเ้ สียภายนอก เช่น คูแ่ ขง่ คู่คา้ ลูกคา้ เป็นตน้ โดยบริษทั ตระหนกั ดวี า่ การสนบั สนุน และขอ้ คิดเห็นจากผูม้ ีส่วนไดเ้ สียทกุ กลุ่มจะเป็ นประโยชนใ์ นการดาํ เนินงานและการพฒั นาธุรกิจของบริษทั ดงั นนั บริษทั จะปฏบิ ตั ติ ามกฎหมายและขอ้ กาํ หนดทีเกียวขอ้ งเพือใหส้ ิทธิของผูม้ ีส่วนไดเ้ สียดงั กล่าวไดร้ ับการดูแลเป็นอยา่ ง ดี นอกจากนนั บริษทั ยงั ส่งเสริมให้มีความร่วมมือระหว่างบริษทั และกลุ่มผูม้ ีส่วนได้เสียแต่ละกลุ่ม เพือสร้างความ มนั คงใหแ้ ก่บริษทั ตามแนวทาง ดงั ตอ่ ไปนี : (ก) ผูถ้ อื หุน้ : บริษัทมุ่งเน้นพฒั นาองค์กรให้มีการเติบโตอย่างต่อเนือง ซึงจะส่งผลให้ บริษทั มีรายได้และผลกาํ ไรเพิมขึนได้ เป็ นการเพิมมูลค่าของบริษัทและ ส่งผลใหผ้ ถู้ ือหุ้นของบริษทั ไดร้ บั ผลตอบแทนสูงสุด (ข) ลกู คา้ : บริษทั คาํ นึงถึงคุณภาพและมาตรฐานของผลิตภณั ฑ์ รวมถึงการเอาใจใส่ และรบั ผิดชอบตอ่ ลกู คา้ ดว้ ยความซือสตั ยแ์ ละเป็นธรรม (ค) คูค่ า้ : บริษัทมีนโยบายทีจะปฏิบตั ิต่อคู่คา้ อย่างเป็ นธรรม เป็ นไปตามเงือนไข ทางการค้า และ/หรื อข้อตกลงในสัญญาทีทาํ ร่ วมกัน เพือก่อให้เกิด ความสมั พนั ธ์อนั ดที างธุรกิจซึงจะเป็นประโยชนท์ ุกฝ่ าย (ง) คแู่ ข่ง : บริษทั ส่งเสริมนโยบายการแข่งขนั ทางการคา้ อยา่ งเสรีและเป็นธรรม และ จะปฏบิ ตั ิตามกรอบกติกาการแขง่ ขนั ทดี ี (จ) พนกั งาน : บริษทั มีนโยบายทีจะปฏิบตั ิต่อพนกั งานทุกคนอย่างเท่าเทียม เป็นธรรม ให้ ผลตอบแทนและสวสั ดิการทีเหมาะสม รวมถึงการสนบั สนุนเพือพฒั นา ความรูค้ วามสามารถของพนกั งาน (ฉ) ชุมชนและสังคม : บริษทั ให้ความสาํ คญั และรบั ผิดชอบต่อชุมชนและสังคม โดยดาํ เนินธุรกิจ อย่างมีจริ ยธรรม และให้การสนับสนุนกิจกรรมต่างๆ ทีเกือกูลและ สรา้ งสรรคต์ อ่ สังคมตามความเหมาะสม (ช) สิงแวดลอ้ ม : บริษัทปฏิบตั ิตามกฎหมายและระเบียบต่างๆ เกียวกับสิงแวดลอ้ มอย่าง เคร่งครัด และวางแนวทางในการควบคุมผลกระทบต่อสิงแวดลอ้ มอย่าง ต่อเนือง (ซ) การตอ่ ตา้ นทุจริต : บริษัทปฏิบัติตามกฎหมายและมาตรฐานทีเกียวข้องกับการต่อต้านการ และคอร์รัปชนั ทจุ ริตและคอร์รัปชนั อย่างเคร่งครดั และวางแนวทางเกียวกบั การตอ่ ตา้ นการ ทุจริตและคอร์รัปชัน รวมถึงเข้าร่วมเป็ นภาคีเครือข่ายในการต่อต้านการ ทุจริตและคอร์รัปชนั

4.5.4 บริษทั ไดก้ าํ หนดจรรยาบรรณและขอ้ พึงปฏบิ ตั ิสําหรบั พนกั งานเพือถือปฏิบตั ิดงั นี 4.5.4.1 พนักงานพึงปฏิบัติงานด้วยความซือสัตย์สุจริต และด้วยความอุตสาหะ ขยนั หมันเพียร และปรับปรุง ประสิทธิภาพการทาํ งานใหด้ ียิงขึน ทงั นีเพือประโยชน์ต่อตนเองและบริษทั 4.5.4.2 พนกั งานพึงประพฤตปิ ฏิบตั ิตามกฎระเบียบขอ้ บงั คบั ในการทาํ งานของบริษทั โดยเคร่งครดั 4.5.4.3 พนกั งานพึงให้ความเคารพและเชือฟังผูบ้ งั คบั บญั ชาทีสงั การโดยชอบ ดว้ ยนโยบาย และระเบยี บขอ้ บงั คบั ของ บริษทั 4.5.4.4 พนักงานพงึ มคี วามสมคั รสมานสามคั คตี ่อกนั และเอือเฟื อช่วยเหลือซึงกนั และกนั ไม่ก่อให้เกดิ ความขดั แยง้ ซึงจะนาํ ไปสู่ความเสียหายตอ่ บุคคลอนื และบริษทั 4.5.4.5 พนกั งานพึงเคารพสิทธิและให้เกียรติซึงกนั และกนั หลีกเลียงการนาํ ขอ้ มูลหรือเรืองราวของผูอ้ ืนทงั ในเรือง เกียวกบั การปฏิบตั งิ าน และเรืองส่วนตวั ไปเปิ ดเผยหรือวพิ ากษ์วิจารณ์ในลกั ษณะทีจะก่อให้เกิดความเสียหาย ทงั ต่อพนกั งาน และตอ่ บริษทั 4.5.4.6 พนักงานพงึ หลีกเลียงการรบั ของขวญั ใดๆ ทีอาจทาํ ให้ตนเองรู้สึกอึดอดั ในการปฏิบตั ิหน้าทใี นภายหน้า หาก หลีกเลียงไม่ไดใ้ หแ้ จง้ ตอ่ ผูบ้ งั คบั บญั ชาทราบในทนั ที 4.5.4.7 พนกั งานไม่ใชต้ าํ แหน่งหนา้ ที หรือประโยชนจ์ ากหนา้ ทกี ารงาน แสวงหาผลประโยชนส์ ่วนตน หรือพรรคพวก หรือทาํ ธุรกิจแขง่ ขนั กบั บริษทั 4.5.4.8 พนกั งานพงึ ปฏบิ ตั ิ ต่อลกู คา้ ค่คู า้ ดว้ ยความซือสตั ยส์ ุจริต และดว้ ยความเสมอภาค 4.5.4.9 พนกั งานพึงรกั ษาความลบั ของลกู คา้ ค่คู า้ และองคก์ รอย่างเคร่งครดั 4.5.4.10 พนกั งานพึงรายงานเรืองทไี ดร้ บั ทราบใหผ้ ูบ้ งั คบั บญั ชาโดยมิชักช้า เมือเรืองทรี ับทราบอาจมผี ลกระทบต่อ การดาํ เนินงาน หรือชือเสียงของบริษทั 4.5.4.11 พนักงานพึงรักษาดแู ลสิทธิประโยชน์ และทรัพยส์ ินของบริษทั ให้มีสภาพดี ให้ได้ใชป้ ระโยชนอ์ ย่างเต็มที ประหยดั มิให้สินเปลือง สูญเปลา่ เสียหาย หรือเสือมสลายก่อนเวลาอนั สมควร 4.5.5 บริษทั จะปฏิบตั ิตามขอ้ กาํ หนดของกฎหมายและกฎระเบียบตา่ งๆ ทเี กียวขอ้ ง เพือให้สิทธิของผูม้ สี ่วนไดเ้ สีย เหล่านนั ไดร้ บั การดแู ลอยา่ งดี 4.5.6 บริษัทมีการกาํ หนดบทลงโทษ กรณีทีฝ่ ายบริหารและพนกั งาน ปฏิบัติตนในลักษณะทีก่อให้เกิดความเสียหายกับ บริษทั ให้พิจารณาไปตามโครงสร้างการจดั องคก์ รของบริษทั และระเบยี บขอ้ บงั คบั เกียวกบั การทาํ งาน ทงั นีให้แตล่ ะ ฝ่ ายงานเป็นผพู้ จิ ารณาเองในเบืองตน้ และสรุปเรืองส่งต่อใหผ้ ูบ้ งั คบั บญั ชาระดบั สูงและสายงานทีเกียวขอ้ งต่อไป เพอื ตดั สินความผิดพร้อมทงั ระบุโทษตามความเหมาะสมตอ่ ไป แต่หากความเสียหายทเี กิดขึนรุนแรงและก่อให้เกิดความ เสียหายเป็นอย่างมาก ไม่อาจอยู่ในวินิจฉัยของตน้ สังกัดได้ ก็ให้นําเรืองเขา้ สู่ฝ่ ายบริหารของบริษทั เพือพิจารณาหา ขอ้ สรุปและกาํ หนดโทษตอ่ ไป โดยบริษทั มีการกาํ หนดบทลงโทษ ดงั นี 4.5.6.1 ตกั เตือนดว้ ยวาจา 4.5.6.2 ตกั เตือนดว้ ยหนงั สือ 4.5.6.3 ตดั ค่าจา้ ง 4.5.6.4 พกั งาน 4.5.6.5 เลกิ จา้ ง โดยไมจ่ า่ ยคา่ ชดเชย 4.5.6.6 ดาํ เนินคดตี ามกฎหมาย 4.5.7 คณะกรรมการตอ้ งตดิ ตามดูแลใหฝ้ ่ ายจดั การจดั สรรและจดั การทรพั ยากร ไดแ้ ก่ การเงิน การผลิต ภมู ปิ ัญญา บุคคลากร สังคมและความสัมพนั ธ์ และธรรมชาติ อยา่ งมีประสิทธิภาพและประสิทธิผลเพือใหเ้ กดิ ความเชือมนั วา่ ฝ่ ายจดั การมี

การใช้ทรัพยากรสําหรับเป้ าหมายหลักของกิจการเท่านัน รวมถึงติดตามดูแลให้ฝ่ ายจดั การมีการทบทวนการใช้ ทรัพยากรดงั กล่าวให้เป็นไปอยา่ งมปี ระสิทธิภาพและประสิทธิผลตามสภาพแวดลอ้ มทีเปลยี นแปลงไป 4.5.8 คณะกรรมการกาํ หนดใหม้ ีบริหารความเสียงและการควบคุมดา้ นเทคโนโลยีสารสนเทศ เพือใหม้ ีการจดั สรรและการ บริหารทรพั ยากรดา้ นเทคโนโลยสี ารสนเทศอย่างมปี ระสิทธิภาพและประสิทธิผล รวมถึงกาํ หนดให้มีมาตรการรักษา ความปลอดภยั สารสนเทศอยา่ งเพียงพอและเหมาะสม โดยคาํ นึงถึงการรักษาความลบั การรักษาความน่าเชือถือ และ ความพร้อมใชข้ องขอ้ มูล พร้อมทงั ป้ องกนั การนาํ ขอ้ มูลไปใช้โดยมชิ อบ อีกทงั ตอ้ งควบคุมดูแลให้บริษทั ปฏิบตั ิตาม กฎหมาย ระเบยี บ ขอ้ บงั คบั และมาตรฐานต่าง ๆ ทีเกยี วขอ้ งกบั การใช้เทคโนโลยสี ารสนเทศ 4.6 ดแู ลให้มรี ะบบการบริหารความเสียงและการควบคมุ ภายในทีเหมาะสม 4.6.1 บริษทั ไดม้ ีการจดั ทาํ นโยบายและแผนบริหารความเสียงของบริษทั เพือใหเ้ กิดความเชือมนั ว่าความเสียงทีส่งผลตอ่ กบั วตั ถุประสงค์ เป้ าหมายหลกั และกลยุทธ์ของบริษทั ไดร้ บั การบริหารจดั การอยา่ งเหมาะสม และอยู่ในระดบั ทียอมรับ ได้ 4.6.2 บริษทั มีการแตง่ ตงั คณะกรรมการบริหารความเสียง เพอื ทาํ หน้าทใี นการสอบทาน ตดิ ตามและประเมนิ ผลประสิทธิผล ของการบริหารความเสียงอย่างสมาํ เสมอ 4.6.3 บริษทั ให้ความสําคัญต่อระบบควบคุมภายในทังในระดบั บริหาร และระดับปฏิบัติงาน และเพือให้เกิดความมี ประสิทธิภาพในการดาํ เนินงาน บริษทั ไดก้ าํ หนดภาระหน้าที อาํ นาจการดาํ เนินการของผูป้ ฏิบตั ิงานและผูบ้ ริหารไว้ เป็ นลายลกั ษณ์อกั ษรอย่างชดั เจน มีการควบคมุ ดแู ลการใช้ทรัพยส์ ินของบริษทั ให้เกิดประโยชน์ และมีการแบง่ แยก หนา้ ทผี ปู้ ฏบิ ตั ิงาน ผูต้ ิดตามควบคมุ และประเมินผลออกจากกนั 4.6.4 บริษทั มกี ารแต่งตงั คณะกรรมการตรวจสอบ เพือทาํ หนา้ ทีในการสอบทานระบบการควบคมุ ภายใน และการตรวจสอบ ภายในใหม้ ีความเหมาะสม และมีประสิทธิผล และมีการวา่ จา้ งผูเ้ ชียวชาญจากภายนอกเพอื ทาํ หนา้ ทตี ิดตาม ตรวจสอบ ระบบควบคุมภายใน และรายงานผลการตรวจสอบต่อคณะกรรมการตรวจสอบเพือใหม้ นั ใจว่าการปฏบิ ตั งิ านหลกั ที สาํ คญั ของบริษทั ไดด้ าํ เนินการตามแนวทางทกี าํ หนดและมปี ระสิทธิภาพ 4.6.5 บริษทั ได้กาํ หนดให้มีมาตรการรักษาความปลอดภยั ของขอ้ งมูล รวมถึงการจัดการข้อมูลทอี าจมีผลกระทบต่อราคา หลกั ทรัพย์ พร้อมทงั ควบคมุ ให้กรรมการ ผูบ้ ริหารระดบั สูง พนกั งาน และบุคคลภายนอกทใี ชข้ อ้ มูลของบริษทั ตอ้ ง ปฏิบตั ิตามมาตรการรักษาความปลอดภยั ของขอ้ มลู 4.6.6 บริษทั ถือเป็นนโยบายทสี ําคญั ทีจะไม่ใหก้ รรมการ ผูบ้ ริหาร และบุคคลอนื ทมี คี วามเกยี วขอ้ งกนั ใชโ้ อกาสจากการเป็น กรรมการ ผูบ้ ริหาร และบุคคลอืนทีมีความเกียวขอ้ งกนั กบั บริษทั แสวงหาผลประโยชน์ส่วนตน จึงกาํ หนดเป็ นขอ้ ปฏบิ ตั สิ าํ หรับกรรมการ ผูบ้ ริหาร และบุคคลอืนทมี คี วามเกียวขอ้ งกบั บริษทั ดงั ตอ่ ไปนี 4.6.6.1 หลีกเลียงการทาํ รายการทเี กียวโยงกบั ตนเอง ทอี าจก่อใหเ้ กิดความขดั แยง้ ทางผลประโยชน์กบั บริษทั 4.6.6.2 ในกรณีทจี าํ เป็นตอ้ งทาํ รายการเช่นนนั เพอื ประโยชนข์ องบริษทั หรือบริษทั ย่อย ใหท้ าํ รายการนนั เสมอื นการ ทาํ รายการกับบุคคลภายนอก ทงั นีกรรมการ ผูบ้ ริหาร หรือบุคคลอืนทีมีความเกียวขอ้ งกนั ทมี ีส่วนไดเ้ สียใน รายการนนั จะตอ้ งไมม่ สี ่วนในการพจิ ารณาอนุมตั ิ 4.6.6.3 ในกรณีทเี ขา้ ขา่ ยเป็นรายการทีเกยี วโยงกนั ภายใตป้ ระกาศของตลาดหลกั ทรัพยแ์ ห่งประเทศไทยจะตอ้ งปฏบิ ตั ิ ตาม หลกั เกณฑ์ วิธีการ และการเปิ ดเผยขอ้ มูลรายการทเี กยี วขอ้ งกนั ของบริษทั จดทะเบยี นอยา่ งเคร่งครดั โดย 4.6.6.3.1 การทาํ ธุรกรรมทีเป็ นขอ้ ตกลงทางการค้าในลกั ษณะเดียวกบั ทีวิญ ูชนจะพึงกระทาํ กับคู่สัญญา ทวั ไปในสถานการณ์เดียวกนั ดว้ ยอาํ นาจต่อรองทางการคา้ ทปี ราศจากอิทธิพลในการทีตนมสี ถานะ เป็ นกรรมการ ผูบ้ ริหาร หรือบุคคลทีมีความเกียวขอ้ งแลว้ แต่กรณี จะต้องขออนุมตั ิหลกั การ และ

วงเงินในการทาํ ธุรกรรมดงั กล่าวต่อคณะกรรมการบริษทั หรือเป็นไปตามหลกั การทคี ณะกรรมการ บริษทั ไดอ้ นุมตั ไิ วแ้ ลว้ 4.6.6.3.2 ให้จดั ทาํ รายงานสรุปการทาํ ธุรกรรมทีมีขนาดรายการ ตามหลกั การทีได้ผา่ นการอนุมตั ิตามข้อ 4.6.6.3.1 เพือรายงานในทีประชุมคณะกรรมการบริษทั ทุกไตรมาส หรือตามความประสงคข์ อง คณะกรรมการบริษทั 4.6.7 ในกรณีทีธุรกรรมทีเขา้ ข่ายเป็นรายการทีเกียวโยงกัน ทีไม่เป็นไปตามลกั ษณะรายการคา้ ตามขอ้ 4.6.6.3.1 ในการทาํ ธุรกรรมดงั กล่าว ใหข้ ออนมุ ตั จิ ากทปี ระชมุ ผูถ้ อื หุน้ ของบริษทั ก่อนทีจะมีการทาํ รายการเป็นครัง ๆ ไป (ตอ้ งดาํ เนินการ คาํ นวณขนาดรายการหากมีขนาดรายการขนาดเลก็ และกลางขออนุมตั ติ ่อคณะกรรมการบริษทั แต่ถา้ เป็นรายการขนาด ใหญต่ อ้ งขออนุมตั ติ อ่ ทปี ระชมุ ผถู้ อื หุน้ ) 4.6.8 บริษทั ไดม้ ีการกาํ หนดกระบวนการในการตดิ ตาม รวมถึงการจดั การขอ้ รอ้ งเรียนของผูม้ ีส่วนไดเ้ สียและเบาะแสต่าง ๆ และดูแลให้มีการจดั ชอ่ งทางเพอื การรอ้ งเรียนทมี ีความสะดวกและมากกว่า 1 ช่องทาง โดยบริษทั ไดม้ ีการเปิ ดชอ่ งทาง รอ้ งเรียนและแจง้ เบาะแสผ่านทาง จดหมาย E-mail และเวบ็ ไซต์ของบริษทั คอื https://www.yongconcrete.co.th/ 4.7 รักษาความน่าเชือถอื ทางการเงินและการเปิ ดเผยข้อมลู 4.7.1 บริษทั ไดเ้ ผยแพร่ขอ้ มูลสารสนเทศของบริษทั ตอ่ ผถู้ ือหุน้ นกั ลงทุน และสาธารณชน ผ่านช่องทางและสือการเผยแพร่ ขอ้ มูลต่างๆ ของสาํ นกั งานคณะกรรมการกาํ กบั หลกั ทรพั ยแ์ ละตลาดหลกั ทรพั ย์ และตลาดหลกั ทรัพยแ์ ห่งประเทศไทย รวมถึงเวบ็ ไซตข์ องบริษทั คอื https://www.yongconcrete.co.th/ 4.7.2 บริษทั ไดม้ อบหมายใหเ้ ลขานุการบริษทั เป็นผูร้ บั ผิดชอบในส่วนของงานดา้ นนักลงทุนสัมพนั ธ์ (Investor Relations) เพือทาํ หนา้ ทีติดต่อสือสารกบั ผลู้ งทนุ ผูถ้ อื หุน้ รวมทงั นกั วเิ คราะห์และภาครัฐทเี กยี วขอ้ ง ทงั นี คณะกรรมการบริษทั เป็นผูร้ ับผิดชอบตอ่ งบการเงินและสารสนเทศทางการเงนิ ทีปรากฏในรายงานประจาํ ปี งบการเงินดงั กล่าวจดั ทาํ ขึนตาม มาตรฐานการบญั ชีทรี ับรองทวั ไปในประเทศไทย โดยเลือกใชน้ โยบายบญั ชีทเี หมาะสมและถอื ปฏิบตั อิ ย่างสมาํ เสมอ รวมทงั มีการเปิ ดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอในงบการเงิน ซึงในการนัน คณะกรรมการตรวจสอบจะเป็ นผูส้ อบทาน คุณภาพของรายงานทางการเงินและระบบควบคุมภายใน รวมถึงการเปิ ดเผยขอ้ มูลสําคญั อยา่ งเพียงพอในหมายเหตุ ประกอบงบการเงิน 4.7.3 บริษทั ไดจ้ ัดให้มีการเปิ ดเผยข้อมูล ได้แก่ งบการเงิน รายงานประจาํ ปี รายการทีเกียวโยงกัน และรายการทีมีความ ขดั แยง้ ทางผลประโยชน์ งานดา้ นความรับผิดชอบต่อสังคม แบบ 56-1 อยา่ งเพียงพอ รวมถึงจดั ให้มีคาํ อธิบายและการ วเิ คราะหข์ องฝ่ ายจดั การเพือประกอบการเปิ ดเผยงบการเงนิ ทกุ ไตรมาส นอกจากนนั 4.7.4 บริษัทมีการควบคุมดูแลสภาพคล่องทางการเงินและความสามารถในการชําระหนีอย่างเพียงพอ เพือให้เกิดความ เชือมนั ว่าบริษทั สามารถดาํ เนินธุรกจิ ไดอ้ ยา่ งตอ่ เนือง 4.7.5 บริษทั ไดจ้ ดั ใหม้ ีการจดั ทาํ รายงานความยงั ยนื ตามความเหมาะสม โดยบริษทั ตอ้ งเปิ ดเผยขอ้ มูลการปฏิบตั ติ ามกฎหมาย การปฏบิ ตั ิตามจรรยาบรรณ นโยบายตอ่ ตา้ นคอร์รัปชนั การปฏบิ ตั ติ อ่ พนกั งานและผมู้ สี ่วนไดเ้ สีย การปฏบิ ตั ิอยา่ งเป็น ธรรม การเคารพสิทธิมนุษยชน และความรับผิดชอบตอ่ สังคมและสิงแวดลอ้ ม 4.8 สนับสนุนการมีส่วนร่วมและการสือสารกบั ผ้ถู อื หุ้น 4.8.1 บริษทั ตระหนกั และให้ความสาํ คญั ในสิทธิพืนฐานต่างๆ ของผูถ้ ือหุน้ ทงั ในฐานะของเจา้ ของบริษทั และในฐานะนกั ลงทนุ ในหลกั ทรัพย์ เช่น สิทธิในการซือ ขายหรือโอนหลกั ทรพั ยท์ ีตนถอื อยู่ สิทธิในการไดร้ บั ขอ้ มูลของบริษทั อยา่ ง เพียงพอ สิทธิในการทจี ะไดร้ บั ส่วนแบ่งผลกาํ ไรจากบริษทั สิทธิตา่ งๆ ในการประชมุ ผูถ้ อื หุ้น สิทธิในการแสดงความ

คิดเห็น สิทธิในการร่วมตดั สินใจในเรืองสําคญั ของบริษัท เช่น การจดั สรรเงินปันผล การแต่งตังหรือถอดถอน กรรมการ การแต่งตงั ผูส้ อบบญั ชี การอนุมตั ิธุรกรรมทสี าํ คญั และมีผลต่อทศิ ทางในการดาํ เนินธุรกิจของบริษทั เป็นตน้ 4.8.2 บริษทั ไดด้ าํ เนินการในเรืองตา่ งๆ ทเี ป็นการอาํ นวยความสะดวกในการใชส้ ิทธิของผถู้ ือหุน้ ดงั นี 4.8.2.1 บริษทั จะจดั ใหม้ ีการประชุมใหญส่ ามญั ประจาํ ปี ทกุ ปี โดยจะจดั ภายใน 4 เดือนนบั จากวนั สินสุดรอบบญั ชีใน แต่ละปี พร้อมทงั จดั ส่งหนงั สือนดั ประชุม และขอ้ มูลประกอบการประชุมตามวาระต่างๆ ใหผ้ ถู้ อื หุน้ รบั ทราบ ลว่ งหน้าก่อนวนั ประชมุ 28 วนั ก่อนการประชุม และลงประกาศหนังสือพิมพแ์ จง้ วนั นัดประชมุ ล่วงหน้าเป็น เวลา 3 วนั ติดต่อกันก่อนทีจะถึงวนั ประชุม โดยในแต่ละวาระการประชุมจะมีความเห็นของคณะกรรมการ ประกอบไปดว้ ย 4.8.2.2 บริษทั จะเผยแพร่ขอ้ มูลประกอบวาระการประชุมผถู้ ือหุ้นล่วงหน้าในเวบ็ ไซตข์ องบริษทั พร้อมทงั ชีแจงสิทธิ ของผถู้ ือหุน้ ในการเขา้ ประชุม และสิทธิออกเสียงลงมติของผถู้ อื หุ้น 4.8.2.3 ในกรณีทีผูถ้ ือหุ้นไม่สามารถเขา้ ร่วมประชุมดว้ ยตนเอง บริษทั เปิ ดโอกาสใหผ้ ูถ้ ือหุน้ สามารถมอบฉนั ทะให้ กรรมการอิสระหรือบุคคลใดๆ เขา้ ร่วมประชมุ แทนตนได้ โดยใชห้ นงั สือมอบฉนั ทะแบบใดแบบหนึงทบี ริษทั ไดจ้ ดั ส่งไปพร้อมกบั หนงั สือนดั ประชุม 4.8.2.4 ก่อนการประชุมบริษทั จะเปิ ดโอกาสให้ผถู้ ือหุ้นสามารถส่งความคิดเห็น ขอ้ เสนอแนะ ขอ้ ซกั ถามไดล้ ่วงหนา้ ก่อนวนั ประชุมผ่านอีเมลแ์ อดแดรส (Email Address) ของเลขานุการบริษทั 4.8.2.5 ในการประชมุ บริษทั จะเปิ ดโอกาสให้ผถู้ ือหุ้นตงั ขอ้ ซกั ถาม ให้ขอ้ เสนอแนะ หรือแสดงความเห็นต่อทปี ระชุม ในประเด็นต่างๆ อย่างอิสระและเท่าเทียมกัน ทังนี ในการประชุมผูถ้ ือหุ้นจะมีกรรมการและผูบ้ ริหารที เกียวขอ้ งเขา้ ร่วมประชมุ เพอื ตอบคาํ ถามและให้ขอ้ มลู รายละเอยี ดในทีประชุม 4.8.3 บริษทั ให้โอกาสแก่ผูถ้ ือหุน้ อยา่ งเท่าเทียมกนั ทุกราย และกาํ หนดให้สิทธิออกเสียงในทีประชมุ เป็นไปตามจาํ นวนหุน้ โดยหนึงหุน้ มีสิทธิเท่ากบั หนึงเสียงและไม่กระทาํ การใดๆ ทเี ป็นการจาํ กดั หรือละเมดิ สิทธิหรือลิดรอนสิทธิของผถู้ ือ หุน้ ไมว่ ่าจะเป็นผูถ้ อื หุ้นรายใหญ่ ผูถ้ ือหุ้นส่วนนอ้ ย นกั ลงทุนสถาบนั ผูถ้ ือหุ้นต่างชาติ 4.8.4 บริษทั กาํ หนดใหก้ รรมการอสิ ระเป็นผูม้ ีหน้าทีดแู ลผถู้ ือหุน้ ส่วนนอ้ ย โดยผูถ้ ือหุน้ ส่วนนอ้ ยสามารถเสนอแนะ แสดง ความคิดเห็น หรือขอ้ รอ้ งเรียนไปยงั กรรมการอสิ ระ ซึงจะพิจารณาดาํ เนินการใหเ้ หมาะสมในแต่ละเรือง เช่น หากเป็น ขอ้ ร้องเรียน กรรมการอสิ ระจะดาํ เนินการตรวจสอบขอ้ เทจ็ จริงและหาวิธีการแกไ้ ขให้เหมาะสม กรณีเป็นขอ้ เสนอแนะ ทีเป็ นเรืองสําคญั และมีผลต่อผูม้ ีส่วนได้เสียโดยรวม หรือมีผลต่อการประกอบธุรกิจของบริษทั กรรมการอิสระจะ เสนอเรืองดงั กล่าวตอ่ ทีประชุมคณะกรรมการบริษทั เพือพจิ ารณากาํ หนดเป็นวาระการประชมุ ในการประชุมผถู้ ือหุ้น เป็ นตน้ 4.8.5 การดาํ เนินการประชุมเป็ นไปตามข้อบงั คบั บริษทั ตามลาํ ดบั วาระการประชุม มีการเสนอรายละเอียดในแต่ละวาระ ครบถว้ น มกี ารแสดงขอ้ มูลประกอบการพจิ ารณาอย่างชดั เจน รวมทงั จะไมเ่ พิมวาระการประชุมทีไม่แจง้ ให้ผูถ้ ือหุ้น ทราบลว่ งหนา้ โดยไม่จาํ เป็น โดยเฉพาะวาระทมี คี วามสําคญั ทผี ถู้ อื หุ้นตอ้ งใชเ้ วลาในการศกึ ษาขอ้ มูลก่อนการตดั สินใจ ทงั นี ในกรณีทีผูถ้ ือหุ้นไม่สามารถเข้าร่วมประชุมด้วยตนเอง บริษทั เปิ ดโอกาสให้ผูถ้ ือหุ้นสามารถมอบฉันทะให้ กรรมการอิสระหรือบุคคลใดๆ เขา้ ร่วมประชุมแทนตนได้ โดยใช้หนงั สือมอบฉันทะทีบริษทั ได้จดั ส่งไปพรอ้ มกบั หนงั สือนดั ประชมุ การลงคะแนนเสียงเป็นไปอย่างโปร่งใสตามลาํ ดบั วาระทกี าํ หนด โดยวาระการเลอื กตงั กรรมการจะ เปิ ดโอกาสใหผ้ ถู้ อื หุ้นไดใ้ ชส้ ิทธิในการแตง่ ตงั กรรมการดว้ ยการลงมติเป็นรายบุคคล 4.8.6 บริษทั ได้กําหนดมาตรการการป้ องกนั การใชข้ อ้ มูลภายในโดยมิชอบ (Insider trading) ของบุคคลทีเกียวข้อง ซึง หมายถึง กรรมการ ผูบ้ ริหาร และพนกั งานในหน่วยงานทีเกียวขอ้ งกบั ขอ้ มูลภายใน (รวมทงั คูส่ มรสและบุตรทยี งั ไม่ บรรลุนิตภิ าวะของบุคคลดงั กล่าว) โดยห้ามบคุ คลทเี กียวขอ้ งทาํ การซือขายหลกั ทรพั ยข์ องบริษทั เป็นระยะเวลาอยา่ ง

น้อย 1 เดือนก่อนมีการเปิ ดเผยงบการเงินรายไตรมาส และงบการเงินประจาํ ปี และควรรอคอยอยา่ งน้อย 24 ชัวโมง ภายหลงั การเปิ ดเผยขอ้ มูลดงั กล่าวให้แก่สาธารณชนแลว้ รวมทงั ห้ามไม่ให้เปิ ดเผยขอ้ มูลนนั ต่อบุคคลอนื ดว้ ย (หัวขอ้ นี ควรจะแยกเป็นนโยบายการป้ องกนั การใช้ขอ้ มูลภายในออกต่างหาก) 4.8.7 บริษทั ไดใ้ หข้ อ้ มลู แก่กรรมการ และผูบ้ ริหารเกยี วกบั หนา้ ทที ีผบู้ ริหารตอ้ งรายงานการถือหลกั ทรพั ยใ์ นบริษทั และบท กําหนดโทษตาม พ.ร.บ.หลักทรัพยแ์ ละตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 และตามขอ้ กาํ หนดของตลาดหลกั ทรัพยแ์ ห่ง ประเทศไทย และในกรณีทีกรรมการหรือผูบ้ ริหารมีการซือขายหลกั ทรพั ยข์ องบริษทั ตอ้ งรายงานการถือหลกั ทรัพยใ์ น บริษทั ของตนเอง คู่สมรส และบุตรทียงั ไม่บรรลุนิติภาวะตามมาตรา 59 แห่งพระราชบญั ญตั ิหลกั ทรัพยแ์ ละตลาด หลกั ทรัพย์ พ.ศ. 2535 ภายใน 3 วนั ทาํ การ ให้สํานกั งานคณะกรรมการกาํ กบั หลกั ทรพั ยแ์ ละตลาดหลกั ทรัพยท์ ราบ เพือ เผยแพร่ตอ่ สาธารณะต่อไป (หวั ขอ้ นีควรจะแยกเป็นนโยบายการป้ องกนั การใช้ขอ้ มลู ภายในออกต่างหาก) 5. ความรับผิดชอบของคณะกรรมการ เพอื ให้โครงสร้างคณะกรรมการบริษทั คณะกรรมการชุดยอ่ ยและฝ่ ายตรวจสอบภายใน มคี วามเหมาะสมในการดาํ เนินธุรกจิ ภายใตก้ าร กาํ กบั ดูแลกิจการทีดี รวมทงั เพือให้กรอบการทาํ งานและอาํ นาจหน้าทคี วามรบั ผิดชอบของคณะกรรมการบริษทั และคณะกรรมการชุดยอ่ ยมีความ ชดั เจน คณะกรรมการบริษทั จงึ ไดก้ าํ หนดแนวปฏบิ ตั ิไว้ ดงั นี 5. โครงสร้างคณะกรรมการ คณะกรรมการของบริษทั ฯ ประกอบดว้ ยผทู้ รงคุณวุฒิทมี คี วามรูค้ วามสามารถ และประสบการณใ์ นระดบั ผบู้ ริหารจากองคก์ รต่าง ๆ จงึ สามารถนาํ ประสบการณ์ ความรู้ความสามารถมาพฒั นาและกาํ หนดนโยบายทิศทางการดาํ เนินธุรกิจของบริษทั ฯ ไดอ้ ย่างมีประสิทธิภาพ และ ก่อให้เกิดประโยชนส์ ูงสุดต่อบริษทั ฯ และผถู้ ือหุน้ โดยคณะกรรรมการบริษทั ฯ จะมบี ทบาทสําคญั ในการกาํ หนดนโยบายและภาพรวมขององคก์ ร ตลอดจนมีบทบาทสาํ คญั ในการกาํ กบั ดูแล ตรวจสอบ ติดตามผลการปฏิบตั งิ านของฝ่ ายจดั การและประเมินผลการดาํ เนินงานของบริษทั ฯ ให้ เป็ นไปตามแผนทีวางไว้ โครงสร้างคณะกรรมการบริษทั ฯ ประกอบด้วย กรรมการอิสระไม่น้อยกว่า ท่าน โดยมีจาํ นวนไม่น้อยกว่า ใน ของจาํ นวน คณะกรรมการบริษทั ฯ ทงั หมด ทงั นี ปัจจบุ นั บริษทั ฯ มีกรรมการทงั สิน จาํ นวนวน ท่าน แบ่งเป็นกรรมการทีเป็นผูบ้ ริหารจาํ นวน ทา่ น และ กรรมการทีไม่เป็นผูบ้ ริหารจาํ นวน ท่าน ซึงเป็นกรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ ประธานกรรมการควรเป็นกรรมการอิสระ ในกรณที ี ประธานกรรมการไม่เป็ นกรรมการอสิ ระ คณะกรรมการควรมกี ารพจิ ารณาให้เกดิ การถ่วงดุลอํานาจระหว่างคณะกรรมการและฝ่ ายจดั การ ดังนี ( ) ใหอ้ งคป์ ระกอบคณะกรรมการประกอบดว้ ยกรรมการอสิ ระมากกว่ากึงหนึง หรือ ( ) แตง่ ตงั กรรมการอิสระคนหนึงร่วมพจิ ารณากาํ หนดวาระการประชุมคณะกรรมการในทกุ ครังทมี กี ารประชมุ นอกจากนี คณะกรรมการบริษทั ฯ ยงั ไดแ้ ตง่ ตงั คณะอนุกรรมการชุดต่าง ๆ เพอื ช่วยในการกาํ กบั ดูแลกจิ การของบริษทั ฯ ดงั นี 1. คณะกรรมการตรวจสอบ บริษทั ฯ มีกรรมการตรวจสอบทงั สินจาํ นวน ท่าน เพือปฏิบัติหน้าทีเฉพาะเรืองและเสนอเรืองให้ คณะกรรมการบริษทั ฯ พจิ ารณาและรบั ทราบ ซึงคณะกรรมการตรวจสอบมีอาํ นาจหนา้ ทีตามทีกาํ หนดไวใ้ นกฎบตั รของคณะกรรมการตรวจสอบ ทงั นี กรรมการตรวจสอบอย่างนอ้ ยหนึงคนตอ้ งมีความรู้ความเขา้ ใจและประสบการณ์เพียงพอทจี ะทาํ หน้าทใี นการสอบทานความน่าเชือถอื ของ งบการเงนิ ของบริษทั ฯ 2. คณะกรรมการบริหาร บริษทั ฯ มีกรรรมการบริหารทงั สินจาํ นวน ท่าน โดยคณะกรรมการบริหารจะเป็นผูก้ าํ หนดแนวทางและ กลยุทธ์ในการดาํ เนินธุรกิจ ใหเ้ ป็นไปตามเป้ าหมายทีกาํ หนดโดยคณะกรรมการบริษทั ฯ และเพือใหก้ ารบริหารงานเป็นไปอยา่ งคล่องตวั และมี ประสิทธิภาพ คณะกรรมการบริษทั ฯ มนี โยบายให้ประธานกรรมการบริษทั ฯ และกรรมการผูจ้ ดั การตอ้ งไม่เป็นบุคคลเดียวกนั เพือใหเ้ กดิ ความ

ชดั เจนในดา้ นความรบั ผิดชอบระหว่างการทาํ หนดนโยบายการกาํ กับดูแลและการบริหารงานประจาํ ทงั นี บริษทั ฯ ไดแ้ บ่งแยกบทบาทหน้าที ความรบั ผดิ ชอบระหว่างคณะกรรมการบริษทั ฯ กบั ผบู้ ริหารอยา่ งชดั เจน โดยคณะกรรมการบริษทั ฯ ทาํ หนา้ ทีในการกาํ หนดนโยบายและกาํ กบั ดแู ลการดาํ เนินงานของผบู้ ริหาร ขณะทผี บู้ ริหารทาํ หนา้ ทบี ริหารงานของบริษทั ฯ ในดา้ นด่าง ๆ ให้เป็นไปตามนโยบายทกี าํ หนดและเพอื เป็นการ ป้ องกนั การมอี าํ นาจเบ็ดเสร็จ บริษทั ฯ จึงไดก้ าํ หนดขอบเขตอาํ นาจหนา้ ทีไวอ้ ยา่ งชดั เจนในอาํ นาจการดาํ เนินงานของบริษทั (Authority Table) 3. คณะกรรมการบริหารความเสียง บริษทั ฯ มีกรรมการบริหารความเสียงทงั สินจาํ นวน 6 ท่าน เพือทาํ หน้าทีกาํ หนดและทบทวน นโยบาย กรอบการบริหารความเสียงองคก์ รกาํ กบั ดูแล พิจารณารายงานผลการบริหารความเสียงองคก์ รทงั นีเพอื ใหเ้ ป็นไปตามหลกั การกาํ กบั ดูแล กิจการทีดีและใหข้ อ้ คดิ เห็นในความเสียงทีอาจจะเกิดขนึ รวมทงั กาํ หนดแนวทางการกาํ หนดมาตรการควบคุม หรือบรรเทา และการพฒั นาระบบ การจัดการบริหารความเสียงองค์กรให้มีประสิทธิภาพอย่างต่อเนือง คณะกรรมการบริหารความเสียงตอ้ งรายงานผลการปฏิบตั ิหน้าทีต่อ คณะกรรมการบริษทั เป็นประจาํ โดยอาจรายงานเรืองทีสําคญั และมตทิ ีชุมใหค้ ณะกรรมการบริษทั ทราบทกุ ครังทีมีการประชุมคณะกรรมการ บริหารความเสียง และใหร้ ายงานผลการปฏบิ ตั ิหนา้ ทใี นปี ทผี ่านมาในรายงานประจาํ ปี ของบริษทั ในการประชุมผถู้ อื หุ้น ทงั นี คณะกรรมการบริษทั ฯ ไดแ้ ต่งตงั เลขานุการบริษทั ฯ เพอื ให้มีหนา้ ทแี ละความรับผดิ ชอบตามกฎหมายว่าดว้ ยหลกั ทรัพยแ์ ละตลาด หลกั ทรพั ย์ 5. บทบาท หน้าที และความรับผดิ ชอบของคณะกรรมการบริษทั ฯ บริษทั ฯ กาํ หนดใหค้ ณะกรรรมการบริษทั ฯ ปฏบิ ตั ิตามขอ้ พงึ ปฏบิ ตั ิทดี ีสําหรบั กรรมการบริษทั จดทะเบยี น (Code of Best Practices) ตาม แนวทางของตลาดหลกั ทรัพยแ์ ห่งประเทศไทย โดยคณะกรรมการบริษทั ฯ ตอ้ งเขา้ ใจและทราบถงึ บทบาท หน้าที และความรับผดิ ชอบของตนเอง และตอ้ งปฏิบตั ิหนา้ ทีใหเ้ ป็นไปตามกฎหมาย วตั ถุประสงคแ์ ละขอ้ บงั คบั ของบริษทั ฯ ตลอดจนมติทีประชมุ ผูถ้ อื หุ้นดว้ ยความซือสตั ยส์ ุจริต และ คาํ นึงถึงประโยชน์ของบริษทั ฯ และผถู้ อื หุ้นเป็นสําคญั ทงั นี คณะกรรมการบริษทั ฯ เป็นผกู้ าํ หนดนโยบาย เป้ าหมายการดาํ เนินธุรกิจ แผนธุรกจิ ตลอดจนงบประมาณของบริษทั ฯ และกาํ กบั ดแู ลใหฝ้ ่ ายจดั การดาํ เนินการใหเ้ ป็นไปตามนโยบาย แผนงาน และงบประมาณทีกาํ หนดไวอ้ ย่างมี ประสิทธิภาพและประสิทธิผล เพอื ประโยชนส์ ูงสุดของบริษทั ฯ และผูถ้ ือหุ้นโดยรวม นโยบายเกยี วกับความขัดแย้งทางผลประโยชน์ บริษทั ฯ มีการกาํ หนดมาตรการป้ องกนั ความขดั แยง้ ทางผลประโยชน์ทอี าจเกิดขึนจากการทาํ รายการระหวา่ งกนั ของบริษทั ฯ และบุคคล ทอี าจมคี วามขดั แยง้ ว่ากรรมการผูม้ สี ่วนไดเ้ สียในเรืองใดจะไมม่ สี ิทธิลงคะแนนเสียงในเรืองดงั กล่าว โดยคณะกรรมการบริษทั ฯ จะตอ้ งดูแลให้ บริษทั ฯ ปฏบิ ตั ิและดาํ เนินการใหเ้ ป็นไปตามกฎหมายว่าดว้ ยหลกั ทรพั ยแ์ ละตลาดหลกั ทรัพย์ และขอ้ บงั คบั ประกาศ คาํ สัง หรือขอ้ กาํ หนดของ คณะกรรมการกาํ กบั ตลาดทนุ และตลาดหลกั ทรัพยแ์ ห่งประเทศไทยทเี กียวขอ้ ง รวมตลอดถึงการปฏิบตั ใิ หเ้ ป็นไปตามขอ้ ทีกาํ หนดเกียวกบั การ เปิ ดเผยขอ้ มูลการทาํ รายการทีเกยี วโยงกัน และการไดม้ าหรือจาํ หน่ายไปซึงทรัพยส์ ินทีสําคญั ของบริษทั ฯ รวมทงั ปฏบิ ตั ติ ามมาตรฐานบญั ชีที กาํ หนดโดยสภาวชิ าชีพบญั ชีโดยเคร่งครดั นอกจากนี บริษทั จะจดั ใหค้ ณะกรรมการตรวจสอบ หรือผูส้ อบบญั ชี หรือผูเ้ ชียวชาญอิสระ แลว้ แต่กรณี พิจารณาตรวจสอบและให้ ความเห็นเกียวกับความเหมาะสมของราคา และความสมเหตุสมผลของการทาํ รายงาน และจะทาํ การเปิ ดเผยรายการระหว่างกนั ดงั กล่าวไวใ้ น หมายเหตุประกอบงบการเงนิ ทีไดร้ บั การตรวจสอบหรือสอบทานโดยผูส้ อบบญั ชีของบริษทั ฯ ในแบบแสดงรายงานขอ้ มูลประจาํ ปี (แบบ - ) และรายงานประจาํ ปี - (แบบ - ) ระบบการควบคมุ ภายใน บริษทั ฯ ใหค้ วามสาํ คญั ต่อระบบการควบคุมภายในทงั ระดบั บริหารและระดบั ปฏิบตั ิการ จึงไดม้ ีการกาํ หนดขอบเขตหนา้ ทีและอาํ นาจ ดาํ เนินการอย่างชัดเจนเป็ นลายลกั ษณ์อักษร มีการควบคุมดูแลการใช้ทรัพย์สินให้เกิดประโยชน์มากทีสุด และมีการแบ่งแยกหน้าทีความ รับผิดชอบในการอนุมตั ิ การบันทึกรายการบัญชีและขอ้ มูลสารสนเทศ และการจดั เก็บดูแลทรัพยส์ ินออกจากกัน เพือให้เกิดการถ่วงดุลและ

ตรวจสอบระหว่างกนั อย่างเหมาะสม นอกจากนี ยงั ควบคุมภายในเกียวกับระบบการเงิน โดยบริษทั ฯ จัดให้มีระบบรายงานทางการเงินเสนอ ผูบ้ ริหารสายงานทีรับผิดชอบ โดยฝ่ ายตรวจสอบภายในจะเป็ นผูร้ ับผิดชอบในการตรวจสอบระบบการควบคุมภายใน และรายงานตรงต่อ คณะกรรมการตรวจสอบ บริษทั ฯ มกี ารกาํ หนดเป้ าหมายการดาํ เนินธุรกิจทชี ดั เจนและสามารถวดั ผลการดาํ เนนิ งานได้ โดยฝ่ ายจดั การและจดั การเปรียบเทียบผล การดาํ เนินงานจริงกบั เป้ าหมายทีกาํ หนดไวเ้ ป็นประจาํ ทุกเดือน โดยจะมีการประเมนิ ปัจจยั ความเสียงทงั ทีมาจกภายในทีพบในการดาํ เนินงาน วิเคราะหถ์ ึงปัจจยั ทีเป็นสาเหตุและมีการกาํ หนดมาตรการในการติดตามเหตุการณ์ทีเป็นสาเหตุของปัจจยั ความเสียง รวมทงั มาตรการในการลด ความเสียง รวมถึงมอบหมายใหห้ น่วยงานทเี กยี วขอ้ งตดิ ตามความเสียงนนั ๆ อยา่ งต่อเนือง และรายงานความคบื หนา้ ต่อคณะกรรมการตรวจสอบ 5. การประชุมคณะกรรมการบริษทั บริษทั ฯ มนี โยบายให้คณะกรรมการของบริษทั ฯ ตอ้ งเขา่ ร่วมประชมุ คณะกรรมการบริษทั ฯ อย่างนอ้ ย ทุก เดอื น และอาจมีการประชมุ พเิ ศษเพิมเติมตามความจาํ เป็น โดยการประชุมแตล่ ะครังไดม้ กี ารกาํ หนดวาระในการประชุมอย่างชดั เจน และมีการส่งหนังสือเชิญประชุมพร้อม รายละเอียดลว่ งหนา้ วนั เพือใหค้ ณะกรรมการบริษทั ฯ ไดม้ ีเวลาศึกษาขอ้ มลู อย่างเพียงพอก่อนเขา้ ร่วมประชมุ และภายหลงั การประชมุ เสร็จสิน บริษทั ฯ จะจดั ใหม้ ีการจดบนั ทกึ รายงานการประชมุ เป็นลายลกั ษณ์อกั ษร และจดั เกบ็ รายงานการประชุมทผี า่ นการรับรองจากคณะกรรมการบริษทั ฯ พรอ้ มให้คณะกรรมการบริษทั ฯ และผูท้ เี กยี วขอ้ งสามารถตรวจสอบได้ 5.4 ค่าตอบแทนกรรมการและผ้บู ริหาร บริษทั ฯ มกี ารกาํ หนดคา่ ตอบแทนกรรมการและผูบ้ ริหารในระดบั ทีเหมาะสมและเป็นอตั ราทีเพียงพอสาํ หรับการรกั ษากรรมการและ ผูบ้ ริหารทีมีคุณภาพไวโ้ ดยไม่มีการจ่ายค่าตอบแทนทีมากเกินควร และอยใู่ นระดบั ทีสามารถเทียบเคียงไดก้ บั บริษทั ฯ ในกลุ่มอุตสาหกรรม เดยี วกนั ซึงปัจจยั ทีจะนาํ มาพจิ ารณาค่าตอบแทนนนั ประกอบดว้ ย ประสบการณ์ ภาระหนา้ ที ขอบเขตของบทบาทและความรับผิดชอบ ทงั นี การ จ่ายค่าตอบแทนของกรรมการจะตอ้ งผ่านการพจิ ารณาอนุมตั ิจากทีประชุมผูถ้ ือหุน้ ของบริษทั ฯ ในส่วนของคา่ ตอบแทนของผบู้ ริหาร จะเป็นไป ตามหลกั การและนโยบายทคี ณะกรรมการบริษทั ฯ กาํ หนดไว้ ซึงจะพิจารณาจากภาระหนา้ ทีและความรบั ผิดชอบ ผลการปฏิบตั งิ านของผบู้ ริหาร แตล่ ะทา่ น ประกอบกบั ผลดาํ เนินการของบริษทั ฯ 5.5 การพฒั นากรรมการและผ้บู ริหาร คณะกรรมการบริษทั ฯ มนี โยบายส่งเสริมและอาํ นวยความสะดวกใหม้ ีการฝึ กอบรมและให้ความรู้แก่ผูท้ ีเกียวขอ้ งในระบบการกาํ กับ ดูแลกิจการของบริษทั ฯ ซึงรวมถึง กรรมการบริษทั ฯ กรรมการตรวจสอบ กรรมการบริหาร ผูบ้ ริหาร และเลขานุการบริษทั ฯ เพือให้มีการ ปรับปรุงการปฏิบตั ิงานอย่างต่อเนือง เช่น หลกั สูตรของสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษทั ไทย (Thai Institute of Director Association : IOD) เป็นตน้