1CNBV Boletín de Acciones de supervisión

DATOS DUROS DEL ULTIMO AÑO• De septiembre 2015 a julio 2016• PGR decomisa 237 millones de pesos en efectivo y en cuentas bancarias, que provenían de actividades relacionadas al lavado de dinero.• 141 averiguaciones previas de las cuales se consignaron 36, se ejerció acción penal contra 144 personas.• Se iniciaron 50 carpetas de investigación.• Se obtuvieron 15 sentencias condenatorias.• Se iniciaron 33 actas circunstanciadas, de las cuales una corresponde al financiamiento al terrorismo,• SHCP recibió 19.2 millones de reportes de operaciones y avisos de sujetos obligados de los sectores financiero y no financiero.• Se incluyeron 706 personas en la lista de personas bloqueadas que emite la SHCP, de las cuales 104 personas se relacionan con financiamiento al terrorismo y 602 personas por otros supuestos en el ámbito nacional.• Se bloquearon saldos por 1,490 millones de pesos y 10.1 millones de dólares americanos. FUENTE: FORBES

“El procesamiento de las gananciasderivadas de la actividad criminal paradisfrazar su procedencia ilícita, estotiene como objeto, el ocultar, encubrir oayudar el origen ilícito de los bienes decualquier persona que participe en lacomisión de tal delito o delitos a evadirlas consecuencias jurídicas de susacciones.”

Art. 139 del CPF: “Terrorismo” I. A quien utilizando sustancias tóxicas, armas químicas, biológicas o similares,material radioactivo, material nuclear, combustible nuclear, mineral radiactivo, fuentede radiación o instrumentos que emitan radiaciones, explosivos, o armas de fuego, o por incendio, inundación o POR CUALQUIER OTRO MEDIO VIOLENTO, intencionalmente realice actos en contra de bienes o servicios, ya sea públicos o privados, o bien, en contra de la integridad física, emocional, o la vida de personas,que produzcan alarma, temor o terror en la población o en un grupo o sector de ella, para atentar contra la seguridad nacional o PRESIONAR A LA AUTORIDAD O A UN PARTICULAR, u obligar a éste PARA QUE TOME UNA DETERMINACIÓN.



GAFI: ENFOQUE BASADOEN RIESGO Países, autoridades competentes e instituciones financieras, deben IDENTIFICAR, EVALUAR Y ENTENDER los riesgos en LA/FT a los que están expuestos y adoptar las medidas adecuadas para mitigar de manera efectiva dichos riesgos.

COMISIÓN NACIONALBANCARIA Y DE VALORES Tiene por objeto supervisar y regular en el ámbito de su competencia, a las entidades financieras, a fin de procurar su estabilidad y correcto funcionamiento .

Por primera ocasión, el Boletín de Acciones deSupervisión incluye información sobre lasprincipales OBSERVACIONES, RECOMENDACIONES,Y ACCIONES Y MEDIDAS CORRECTIVAS, a nivelsistema y por cada sector.El diseño de este catálogo permitirá generarestadísticas y profundizar el análisis en línea connuestro ENFOQUE DE SUPERVISIÓN prospectivabasada en RIESGOS.

SUJETOS DE SUPERVISIÓNSofom ENR, SUPERVISIÓN Centros PLD/FT 28%Cambiarios YTransmisores SUPERVISIÓN INTEGRAL 72%FUENTE: BOLETÍN DE ACCIONES DE SUPERVISIÓN. No. 5 enero – junio 2016

VISITAS72% porcaptaciónirregular. Investigación 33% Ordinarias 60%Especiales 7%FUENTE: BOLETÍN DE ACCIONES DE SUPERVISIÓN. No. 5 enero – junio 2016

RESUMEN DE SUPERVISIÓN PRUDENCIAL POR SECTORFUENTE: BOLETÍN DE ACCIONES DE SUPERVISIÓN. No. 5 enero – junio 2016

RESUMEN DE SUPERVISIÓN PRUDENCIALFUENTE: BOLETÍN DE ACCIONES DE SUPERVISIÓN. No. 5 enero – junio 2016

RESUMEN DE SUPERVISIÓN PLD/FT POR SECTORFUENTE: BOLETÍN DE ACCIONES DE SUPERVISIÓN. No. 5 enero – junio 2016

RESUMEN DE SUPERVISIÓN PLD/FT FUENTE: BOLETÍN DE ACCIONES DE SUPERVISIÓN. No. 5 enero – junio 2016

Matriz de cumplimientoIdentificación y Conocimiento el cliente Tecnologías deDiligencia y usuario y riesgo Información transaccionalAdministración Selección del PersonalRegulatoria Estructura Institucional Personas BloqueadasCapacitación y Difusión Monitoreo Transaccional Aspectos GeneralesDictaminación yReporte Resguardo y Disponibilidad

RESUMEN DE POSIBLES SANCIONES SMG PESOS MONTO DE POSIBLES SANCIONES TOTAL DE ACCIONES Y 329 DE A DE A DE A MEDIDAS CORRECTIVASManual PLD/FT 13.0% 2,000 30,000 $ 146,080 $ 2,191,200 $ 6,247,842 $ 93,717,624Integración y conservaciónde expedientes 29.0% 10,000 100,000 $ 730,400 $ 7,304,000 $ 69,687,464 $ 696,874,640Sistemas automatizados 15.0% 10,000 100,000 $ 730,400 $ 7,304,000 $ 36,045,240 $ 360,452,400Reportes de operaciones 6.0% 10,000 100,000 $ 730,400 $ 7,304,000 $ 14,418,096 $ 144,180,960Estructuras internas 5.0% 10,000 100,000 $ 730,400 $ 7,304,000 $ 12,015,080 $ 120,150,800Políticas y clasificacióngrado de riesgo 10.0% 2,000 30,000 $ 146,080 $ 2,191,200 $ 4,806,032 $ 72,090,480Otros 22.0% 2,000 30,000 $ 146,080 $ 2,191,200 $ 10,573,270 $ 158,599,056SUMA 100.0% $ 153,793,024 $ 1,646,065,960

NO TE VAYAS!En breve iniciaremos la segunda parte, en dondeanalizaremos cómo podemos corregir y atender a tiempo las observaciones, recomendaciones y acciones correctivas. Prepara tus preguntas… nos vemos a las 12:00