รายงานงวดที่ 3 โครงการเสริมสร้างคุณธรรม จริยธรรม และความเข้มแข็งของกลไกต่อต้านการทุจริต

1.2) ประเด็นทต่ี อ้ งพัฒนาให้ดขี น้ึ ประเดน็ ท่ตี อ้ งพัฒนาใหด้ ีขนึ้ ขนั้ ตอนดาเนนิ การ ระยะเวลาด คะแนนระหวา่ ง 85.00-92.00 ไตรมาส ไตรมาส ตัวช้วี ัดท่ี 1 การปฏิบตั หิ น้าท่ี ที่ 1 ท่ี 2 I1 กำรปฏิบัตงิ ำน/ให้บริกำร แก่ผู้ 1) มีข้อส่ังกำรกำชับพนักงำนให้ ปฏบิ ตั งิ ำนตำมค่มู ือปฏิบัติงำน/คู่มือ มำตดิ ต่อ เปน็ ไปตำมขั้นตอน กำรใหบ้ ริกำรของ สสปน. อย่ำง และระยะเวลำทก่ี ำหนด เคร่งครดั และให้ผบู้ งั คับบัญชำทกุ (90.91 คะแนน ระดบั A) ระดับตรวจสอบกำรปฏบิ ตั งิ ำนของ ผู้ปฏิบตั งิ ำนใหด้ ำเนินงำนตำมคมู่ ือกำร I2 กำรปฏบิ ัตงิ ำน/ใหบ้ ริกำร แกผ่ ู้ ให้บรกิ ำรอย่ำงเคร่งครัด มำติดต่ออย่ำงเทำ่ เทยี มกนั 2) มีกำรเผยแพรค่ ู่มือปฏิบัตงิ ำน/คูม่ ือกำร (89.23 คะแนน ระดับ A) ใหบ้ ริกำรของ สสปน. ใหร้ ับทรำบท่ัว กนั ผ่ำนช่องทำงตำ่ ง ๆ เช่น website แจง้ เวยี นสอ่ื ออนไลน์ เปน็ ต้น 3) จัดอบรมใหพ้ นักงำนปฏิบัติหน้ำท่ี และบรหิ ำรองคก์ รอยำ่ งซอ่ื สตั ย์ สจุ รติ โปรง่ ใส และเป็นไปตำมหลัก ธรรมำภบิ ำล มจี ติ สำนกึ ในกำร ให้บรกิ ำร รายงานงวดที่ 3 โครงการเสรมิ สรา้ งคณุ ธรรม จริยธรรม และความเข้มแขง็ ของกลไกต่อต้านการทุจ ประจาปี 2565

ดาเนนิ การ ไตรมาส หนว่ ยงานที่ แนวทางการกากบั ติดตาม การรายงานผล ไตรมาส ที่ 4 รบั ผิดชอบ ที่ 3 ทุกสว่ นงำน 1) รำยงำนแสดงขอ้ สัง่ กำรใหพ้ นักงำน รำยงำนผลกำรดำเนนิ งำน ปฏิบัติตำมคู่มอื กำรให้บริกำรอย่ำง ตอ่ ผอู้ ำนวยกำร หรอื ผูท้ ี่ เคร่งครัด ผู้อำนวยกำรมอบหมำย ทกุ ๆ 6 เดือน 2) ผ้บู งั คับบญั ชำทุกระดับตรวจสอบ กำรปฏบิ ตั งิ ำนของผู้ปฏบิ ัตงิ ำนให้ ดำเนนิ งำนตำมคู่มือกำรให้บริกำร อย่ำงเครง่ ครัด 3) มีกำรตรวจสอบกำรดำเนนิ กำร เผยแพรค่ ู่มอื กำรปฏบิ ัตงิ ำนกำร ให้บรกิ ำรบนเวบ็ ไซต์หลกั ของ หน่วยงำนใหพ้ นักงำนผู้ปฏบิ ตั งิ ำน ไดร้ บั ทรำบ 4) มีกำรกำกบั ตดิ ตำมกำรดำเนนิ กำร ประชำสมั พันธ์เผยแพรใ่ ห้ไดต้ ำมท่ี กำหนด โดยเฉพำะกำรเผยแพร่บน เวบ็ ไซต์หลกั ของหน่วยงำน จรติ -45-

ประเด็นท่ตี ้องพฒั นาให้ดขี ้ึน ขนั้ ตอนดาเนินการ ระยะเวลาด คะแนนระหวา่ ง 85.00-92.00 ไตรมาส ไตรมาส 4) จัดใหม้ ีช่องทำงรอ้ งเรียนแกผ่ ้มู ีส่วนได้ สว่ นเสียในกรณีทไี่ ด้รับกำรบรกิ ำรทีไ่ ม่ ท่ี 1 ท่ี 2 เปน็ ธรรม I3 พฤติกรรมในกำรปฏบิ ัตงิ ำน ของ 1) อบรมและมีกำรสร้ำงจติ สำนกึ กำร ทำงำนเพอื่ องคก์ รแกบ่ คุ ลำกรทุกกลมุ่ พนักงำนกบั กำรมงุ่ ผลสำเรจ็ ของ ของ สสปน. งำน ใหค้ วำมสำคญั งำนมำกกวำ่ ธุระสว่ นตวั และพร้อมรบั ผิด หำก 2) กำหนดตวั ชีว้ ดั ด้ำนสมรรถนะ ควำมผดิ พลำดเกดิ ขึ้น (Competency) เพอ่ื ใหม้ กี ำร (89.80 คะแนน ระดับ A) ประเมินผลพนกั งำน ดำ้ นควำมทุ่มเท ใหก้ ับงำน และควำมรบั ผิดชอบในงำน รายงานงวดที่ 3 โครงการเสริมสร้างคณุ ธรรม จรยิ ธรรม และความเขม้ แขง็ ของกลไกตอ่ ต้านการทุจ ประจาปี 2565

ดาเนนิ การ หน่วยงานท่ี แนวทางการกากบั ติดตาม การรายงานผล ไตรมาส ไตรมาส รบั ผดิ ชอบ ท่ี 3 ที่ 4 5) มกี ำรอบรมและสร้ำงจติ สำนกึ กำร รำยงำนผลกำรดำเนินงำน ทกุ สว่ นงำน ใหบ้ ริกำรแก่พนักงำนทม่ี หี นำ้ ทีท่ ี่ ตอ่ ผู้อำนวยกำร หรอื ผูท้ ่ี เกีย่ วขอ้ ง และกำรฝกึ อบรม On ผู้อำนวยกำรมอบหมำย The Job Training โดย ทกุ ๆ 6 เดือน ผบู้ งั คับบัญชำแตล่ ะสำยงำน 6) จดั ให้มีชอ่ งทำงให้ผรู้ บั บรกิ ำร ร้องเรียนชอ่ งทำงตำ่ ง ๆ รวมทง้ั เว็บไซต์หลักของหนว่ ยงำน 7) มรี ำยงำนผลกำรร้องเรยี นเนอื่ งจำก พนักงำนไมป่ ฏบิ ตั งิ ำนตำมคู่มือกำร ใหบ้ ริกำรแกผ่ มู้ ีส่วนได้ส่วนเสยี 1) มีกำรสรำ้ งจติ สำนกึ กำรให้บรกิ ำร แก่พนักงำนที่มหี นำ้ ที่ท่ีเกีย่ วข้อง ผำ่ นกำรฝกึ อบรม On The Job Training โดยผบู้ งั คับบญั ชำแต่ละ สำยงำน 2) มกี ำรประเมินผลกำรปฏบิ ัติงำน โดยมีกำรประเมนิ ผลตวั ชี้วัดดำ้ น สมรรถนะ (Competency) ทุก ๆ 6 เดอื น จริต -46-

ประเด็นท่ีต้องพัฒนาให้ดขี นึ้ ขน้ั ตอนดาเนินการ ระยะเวลาด คะแนนระหว่าง 85.00-92.00 ไตรมาส ไตรมาส ที่ 1 ท่ี 2 ตัวช้วี ดั ที่ 2 การใชง้ บประมาณ I8 กำรใชจ้ ่ำยงบประมำณ 1) ประชมุ เพือ่ สรำ้ งควำมรคู้ วำมเขำ้ ใจ โดยคำนงึ ถงึ ควำมคุ้มคำ่ และไม่ เกย่ี วกบั กำรจัดทำงบประมำณ กำร บิดเบือนวัตถุประสงคข์ อง ตดิ ตำม และแจ้งผลกำรดำเนนิ งำน งบประมำณ เก่ียวกับกำรใชจ้ ำ่ ยงบประมำณ (89.25 คะแนน ระดบั A) 2) เผยแพรแ่ ผนกำรใชจ้ ่ำยงบประมำณ ของหน่วยงำน ประจำปี 2565 และ I12 กำรเปิดโอกำสใหม้ สี ่วนรว่ มในกำร เผยแพร่รำยงำนผลกำรใชจ้ ำ่ ยประจำปี ตรวจสอบกำรใช้จำ่ ยงบประมำณ งบประมำณ 2564 และปี 2565 (87.60 คะแนน ระดบั A) ไตรมำส 1 และ 2 ผำ่ นทำงช่องทำง ตำ่ ง ๆ เชน่ กำรประชมุ กำรแจง้ เวยี น Intranet หรอื เว็บไซตห์ ลกั ของ หนว่ ยงำน 3) จดั ใหม้ ชี ่องทำงให้พนกั งำนสำมำรถ สอบถำม ทกั ทว้ ง รอ้ งเรียน กำร ตรวจสอบกำรใชจ้ ่ำยงบประมำณ ผ่ำน ทำงเวบ็ ไซต์หลักของหนว่ ยงำนได้ 4) เปดิ โอกำสให้พนักงำนสำมำรถ ตรวจสอบกำรใช้จ่ำยตำมแผนงำน/ โครงกำรของสำนกั งำนและมีส่วนรว่ ม รายงานงวดที่ 3 โครงการเสริมสร้างคุณธรรม จรยิ ธรรม และความเข้มแขง็ ของกลไกต่อตา้ นการทุจ ประจาปี 2565

ดาเนนิ การ ไตรมาส หน่วยงานท่ี แนวทางการกากบั ตดิ ตาม การรายงานผล ไตรมาส ที่ 4 รับผิดชอบ ที่ 3 ฝำ่ ยงำน 1) มกี ำรรำยงำนผลกำรดำเนนิ งำนและ 1) รำยงำนสรปุ ผลกำร ตำ่ ง ๆ/ กำรใช้จำ่ ยงบประมำณตอ่ สอบถำม ทักทว้ ง ส่วนงำน ผอู้ ำนวยกำรหรือผทู้ ่ีผอู้ ำนวยกำร รอ้ งเรยี น กำร แผนงำนและ มอบหมำย และแสดงผลบนเวบ็ ไซต์ ตรวจสอบกำรใช้จ่ำย กำรงบ หลกั ของหนว่ ยงำน งบประมำณ ผำ่ นทำง ประมำณ/ เว็บไซตห์ ลกั ของ ฝำ่ ย 2) มีกำรตรวจสอบกำรดำเนนิ กำร หน่วยงำนไดต้ ่อ ตรวจสอบ เผยแพรแ่ ผนกำรใชจ้ ำ่ ย ผูอ้ ำนวยกำรหรือผูท้ ่ี ภำยใน งบประมำณของหน่วยงำน และ ผู้อำนวยกำรมอบหมำย รำยงำนผลกำรใช้จำ่ ยงบประมำณ ทกุ ๆ 6 เดอื น ประจำปี บนเวบ็ ไซต์หลกั ของ หนว่ ยงำน และช่องทำงสือ่ สำร 2) รำยงำนผลกำร อืน่ ๆ ตรวจสอบภำยในเสนอ แก่ผู้บรหิ ำรทุก ๆ 3) ฝ่ำยตรวจสอบภำยในตรวจสอบ 6 เดอื น กำรใชจ้ ำ่ ยงบประมำณของ หนว่ ยงำนและรำยงำนผลกำร ตรวจสอบ ข้อเสนอแนะ แก่ ผบู้ ริหำรและผูม้ ีสว่ นเก่ียวขอ้ ง 4) มีกำรรำยงำนสรุปผลกำร สอบถำม ทกั ท้วง ร้องเรียน กำรตรวจสอบ จริต -47-

ประเด็นทตี่ ้องพัฒนาใหด้ ขี ้นึ ข้ันตอนดาเนินการ ระยะเวลาด คะแนนระหว่าง 85.00-92.00 ไตรมาส ไตรมาส ในกำรจดั ทำงบประมำณของแผนก I11 มีกำรจดั ซอ้ื จดั จำ้ ง/กำรจัดหำ ต่ำง ๆ ก่อนทจ่ี ะนำเสนอตอ่ ผบู้ รหิ ำร ที่ 1 ท่ี 2 5) ฝ่ำยตรวจสอบภำยในตรวจสอบกำรใช้ พัสดแุ ละกำรตรวจรับพสั ดุ และ จ่ำยงบประมำณของหน่วยงำน กำรตรวจรบั พัสดุ ในประเด็นย่อย 1) จัดทำบันทึกแจง้ พนักงำนทเ่ี ก่ยี วข้อง เอื้อประโยชน์ให้ผ้ปู ระกอบกำร รับทรำบระเบยี บ ประกำศ กฎเกณฑ์ รำยใดรำยหน่ึง ทีเ่ ก่ยี วขอ้ งกบั พรบ. กำรจดั ซอ้ื จัดจำ้ ง (91.68 คะแนน ระดบั A) และกำรบริหำรพัสดุภำครฐั พ.ศ. 2560 และกฎหมำยที่เกย่ี วขอ้ ง และให้ พนกั งำนปฏบิ ตั ติ ำมอยำ่ งเครง่ ครัด หำกพนักงำนคนใดไมป่ ฏบิ ัตติ ำม จะโดนลงโทษ 2) เจ้ำหนำ้ ที่ หวั หน้ำงำนด้ำนพัสดุ และ คณะกรรมกำรจัดซื้อหรือจัดจ้ำงมีกำร รับรองตนเอง (Declare) ทกุ ครัง้ ว่ำ “ไมม่ สี ว่ นเกี่ยวขอ้ งและสว่ นได้สว่ น เสยี ใด ๆ กับผู้เสนอรำคำ/ผูข้ ำย/ผู้รับ จำ้ ง” 3) จดั ให้มีชอ่ งทำงให้ร้องเรยี นกำรไม่ ปฏบิ ัตติ ำมระเบียบ ประกำศ กฎเกณฑ์ ที่เก่ยี วข้องกบั พรบ. กำรจัดซ้อื จัดจ้ำง รายงานงวดที่ 3 โครงการเสริมสร้างคุณธรรม จริยธรรม และความเขม้ แข็งของกลไกต่อตา้ นการทุจ ประจาปี 2565

ดาเนนิ การ ไตรมาส หน่วยงานที่ แนวทางการกากบั ติดตาม การรายงานผล ไตรมาส ท่ี 4 รับผดิ ชอบ ที่ 3 กำรใชจ้ ่ำยงบประมำณ ผำ่ นทำง เว็บไซตห์ ลักของหนว่ ยงำนได้ ส่วนงำน 1) จัดทำรำยงำนแสดงขอ้ สง่ั กำรให้ 1) รำยงำนสรุปผลกำร พสั ดุ พนักงำนปฏิบตั ติ ำมคมู่ ือระเบียบ ดำเนินงำนตอ่ และบรกิ ำร ประกำศ กฎเกณฑ์ ทเ่ี กีย่ วขอ้ งกบั ผู้อำนวยกำร หรือผู้ท่ี สำนักงำน พรบ. กำรจัดซอ้ื จดั จ้ำง และกำร ผูอ้ ำนวยกำร บริหำรพัสดุภำครฐั พ.ศ. 2560 มอบหมำยทกุ ๆ และใหพ้ นักงำนปฏิบตั ติ ำมอยำ่ ง 6 เดือน เครง่ ครัด หำกพนักงำนคนใดไม่ ปฏบิ ัตติ ำม จะโดนลงโทษ 2) รำยงำนสรปุ ผลกำร รอ้ งเรียน กรณี 2) ผู้บังคบั บญั ชำทุกระดบั ทีเ่ ก่ียวข้อง เจ้ำหน้ำที่ดำเนนิ กำร ตรวจสอบกำรปฏบิ ัติงำนของ เก่ียวกบั จัดซอื้ จัดจ้ำง ผ้ปู ฏบิ ตั ิงำนใหด้ ำเนนิ งำนตำม เพ่ือเอ้อื ประโยชนแ์ ก่ พรบ. อยำ่ งเคร่งครัด ผปู้ ระกอบกำร ตอ่ ผ้อู ำนวยกำร หรอื ผู้ท่ี 3) ฝำ่ ยตรวจสอบภำยในตรวจสอบ ผู้อำนวยกำร กำรจัดซื้อจดั จ้ำงของหน่วยงำน มอบหมำยทกุ เดอื น และรำยงำนผลกำรตรวจสอบ ข้อเสนอแนะ แกผ่ บู้ รหิ ำรและผู้มี 3) รำยงำนผลกำร ส่วนเกี่ยวขอ้ ง ตรวจสอบภำยในเสนอ จรติ -48-

ประเด็นทตี่ อ้ งพฒั นาใหด้ ขี นึ้ ข้ันตอนดาเนนิ การ ไตรมาส ระยะเวลาด คะแนนระหวา่ ง 85.00-92.00 ท่ี 1 ไตรมาส และกำรบริหำรพัสดภุ ำครฐั พ.ศ. 2560 บนเว็บไซตห์ ลกั ของหน่วยงำน ท่ี 2 ตวั ชี้วดั ท่ี 3 การใช้อานาจ 1) มีกำรจัดประชมุ ปรกึ ษำหำรือเกี่ยวกับ ปญั หำ และอุปสรรคในกำรปฏิบัติงำน I13 กำรไดร้ ับมอบหมำยงำนจำก ระหว่ำงบคุ ลำกรและผบู้ งั คบั บัญชำ เพื่อปรับปรงุ ประสิทธิภำพกำร ผู้บงั คับบญั ชำอย่ำงเปน็ ธรรม ปฏิบัตงิ ำนอย่ำงสม่ำเสมอ (90.90 คะแนน ระดบั A) 2) มกี ำรชี้แจงขอบเขตงำน ควำม รบั ผดิ ชอบท่ีเจำ้ หน้ำที่แตล่ ะตำแหนง่ ต้องรับผดิ ชอบ และแจง้ เวยี นใน ชอ่ งทำงตำ่ ง ๆ ของหน่วยงำน เพ่ือให้ ทรำบท่ัวกัน โดยเฉพำะทำงเว็บไซต์ หลกั ของหน่วยงำน 3) จดั ใหม้ ีช่องทำงใหเ้ จ้ำหน้ำทสี่ ำมำรถ ร้องเรียนกำรไดร้ บั มอบหมำยงำนจำก ผู้บังคับบัญชำอย่ำงไมเ่ ปน็ ธรรม รายงานงวดท่ี 3 โครงการเสรมิ สรา้ งคณุ ธรรม จรยิ ธรรม และความเข้มแขง็ ของกลไกตอ่ ต้านการทจุ ประจาปี 2565

ดาเนินการ ไตรมาส หน่วยงานท่ี แนวทางการกากบั ติดตาม การรายงานผล ไตรมาส ที่ 4 รบั ผิดชอบ ที่ 3 4) มกี ำรรำยงำนสรปุ ผลกำรรอ้ งเรยี น แกผ่ ูบ้ รหิ ำรทกุ ๆ กำรท่เี จ้ำหนำ้ ทด่ี ำเนนิ กำรเก่ยี วกบั 6 เดอื น จดั ซอ้ื จัดจำ้ งเพอ่ื เอ้อื ประโยชน์แก่ ผปู้ ระกอบกำร ผำ่ นทำงเวบ็ ไซต์ หลกั ของหน่วยงำนได้ งำน 1) มกี ำรรำยงำนสรุปผลกำรจดั รำยงำนผลกำรดำเนินงำน ทรพั ยำกร ประชุมปรึกษำหำรอื เก่ยี วกบั ตอ่ ผู้อำนวยกำร หรือผ้ทู ่ี บคุ คล ปญั หำและอุปสรรคในกำร ผ้อู ำนวยกำรมอบหมำย ฝ่ำยบรหิ ำร ปฏิบัตงิ ำน ระหวำ่ งบคุ ลำกรและ ปลี ะครง้ั ผ้บู งั คับบัญชำ 2) กำรเผยแพร่ขอบเขตงำน ควำม รับผิดชอบที่เจำ้ หน้ำทแี่ ตล่ ะ ตำแหนง่ ตอ้ งรับผิดชอบ ใน เว็บไซต์หลัก และช่องทำงสื่อสำร อ่นื ๆ ภำยในหนว่ ยงำน 3) มกี ำรรำยงำนสรปุ ผลกำรรอ้ งเรยี น กำรได้รบั มอบหมำยงำนจำก ผูบ้ งั คบั บญั ชำอยำ่ งไมเ่ ปน็ ธรรม จรติ -49-

ประเด็นทีต่ อ้ งพัฒนาให้ดขี ึ้น ขั้นตอนดาเนนิ การ ไตรมาส ระยะเวลาด คะแนนระหว่าง 85.00-92.00 ที่ 1 ไตรมาส 1) จดั ทำ/ทบทวน ระเบยี บในกำรคดั เลอื ก I15 ผูบ้ งั คบั บัญชำคัดเลือกผู้เข้ำรบั พนกั งำนเข้ำรบั กำรฝึกอบรม ศกึ ษำดู ท่ี 2 งำน เพ่อื ลดกำรใชด้ ลุ พินจิ ของ กำรฝกึ อบรม กำรศึกษำดงู ำน ผบู้ ังคบั บญั ชำ หรอื กำรใหท้ นุ กำรศกึ ษำอย่ำง เป็นธรรม 2) เผยแพรร่ ะเบียบในกำรคดั เลอื ก (85.10 คะแนน ระดบั A) พนกั งำนเขำ้ รบั กำรฝกึ อบรม หรือ กำรศกึ ษำดงู ำนบนชอ่ งทำงสือ่ สำร ต่ำง ๆ ของหน่วยงำน เชน่ เวบ็ ไซต์หลกั ตัวช้วี ัดที่ 4 การใชท้ รพั ยส์ นิ ของราชการ I20 ควำมสะดวกในข้นั ตอนกำรขอ 1) จัดทำ/ทบทวน คู่มอื กำรใชท้ รัพย์สิน ของหน่วยงำนเพื่อให้ขัน้ ตอนสะดวก อนุญำตเพื่อยมื ทรัพยส์ นิ ของ แต่ยงั คงรัดกุม รำชกำร ไปใช้ปฏิบตั งิ ำนใน หน่วยงำน 2) มกี ำรกำชับใหป้ ฏิบัติงำนตำมคมู่ ือกำร (86.73 คะแนน ระดับ A) ใช้ทรัพยส์ ินของหน่วยงำนอย่ำง เครง่ ครัด I21 มกี ำรขอยมื ทรัพยส์ ินของรำชกำร 3) มีกำรเผยแพร่คู่มือกำรใช้ทรพั ย์สินของ ไปใช้ปฏิบัตงิ ำนอย่ำงถกู ต้อง หน่วยงำนให้รบั ทรำบท่ัวกัน ผำ่ น (90.08 คะแนน ระดับ A) ช่องทำงสือ่ สำรตำ่ ง ๆ เช่น website รายงานงวดที่ 3 โครงการเสรมิ สรา้ งคุณธรรม จริยธรรม และความเข้มแข็งของกลไกต่อต้านการทุจ ประจาปี 2565

ดาเนนิ การ หน่วยงานท่ี แนวทางการกากบั ติดตาม การรายงานผล ไตรมาส ไตรมาส รบั ผดิ ชอบ ท่ี 3 ที่ 4 1) มีกำรประกำศใช้ระเบียบในกำร รำยงำนผลกำรดำเนนิ งำน งำน คดั เลอื กพนักงำนเข้ำรบั กำร ตอ่ ผู้อำนวยกำร หรือผูท้ ่ี ทรัพยำกร ฝกึ อบรม ศกึ ษำดูงำน เพอื่ ลดกำรใช้ ผู้อำนวยกำรมอบหมำย บคุ คล ดุลพินิจของผบู้ งั คบั บญั ชำ ทกุ ๆ 6 เดือน ฝำ่ ยบรหิ ำร 2) มีกำรตรวจสอบกำรดำเนนิ กำร เผยแพร่ระเบยี บในกำรคดั เลอื ก พนกั งำนเข้ำรับกำรฝึกอบรม ศกึ ษำ ดงู ำน บนช่องทำงสอ่ื สำรต่ำง ๆ ของหน่วยงำน เช่น เว็บไซต์หลัก ส่วนงำน 1) รำยงำนแสดงข้อสง่ั กำรใหพ้ นกั งำน รำยงำนผลกำรดำเนนิ งำน พัสดุ ปฏิบัติตำมคมู่ อื กำรใชท้ รัพยส์ ินของ ตอ่ ผู้อำนวยกำร หรือผทู้ ่ี และบริกำร หน่วยงำนอยำ่ งเครง่ ครดั และให้ ผอู้ ำนวยกำรมอบหมำย สำนักงำน ผู้บงั คับบญั ชำทกุ ระดบั ตรวจสอบ ทกุ ๆ 6 เดือน กำรปฏบิ ัตงิ ำนของผ้ปู ฏบิ ัตงิ ำนให้ ดำเนินงำนตำมคมู่ อื กำรใช้ทรพั ย์สิน ของหนว่ ยงำนอย่ำงเครง่ ครดั 2) มีกำรตรวจสอบกำรดำเนินกำร เผยแพรค่ มู่ ือกำรใช้ทรัพยส์ ินของ จรติ -50-

ประเดน็ ทีต่ ้องพฒั นาใหด้ ขี น้ึ ขนั้ ตอนดาเนินการ ระยะเวลาด คะแนนระหว่าง 85.00-92.00 ไตรมาส ไตรมาส ท่ี 1 ท่ี 2 I24 มกี ำรกำกบั ดูแลและตรวจสอบ 1) มีขอ้ สัง่ กำรกำชบั พนกั งำนให้ ปฏิบตั งิ ำนตำมคมู่ อื กำรใช้ทรพั ย์สินของ กำรใชท้ รัพย์สินของรำชกำร หน่วยงำนอย่ำงเคร่งครัดอยำ่ งเครง่ ครัด เพอื่ ปอ้ งกนั ไมใ่ หม้ ีกำรนำไปใช้ และใหผ้ ู้บังคบั บญั ชำทกุ ระดับ ประโยชน์ส่วนตัว กลุม่ หรอื ตรวจสอบกำรปฏบิ ัติงำนของ พวกพอ้ ง ผปู้ ฏิบัติงำนให้ดำเนินงำนตำมคมู่ อื กำร (90.05 คะแนน ระดบั A) ใช้ทรพั ยส์ ินของหน่วยงำนอยำ่ ง เคร่งครัดอย่ำงเคร่งครดั 2) มีช่องทำงใหส้ ำมำรถรอ้ งเรียนกำรใช้ ทรัพยส์ นิ ของรำชกำร เพอ่ื ประโยชน์สว่ นตวั กลมุ่ หรอื พวกพอ้ งได้ 3) ฝ่ำยตรวจสอบภำยใน มกี ำรตรวจสอบ และตดิ ตำมกำรจัดกำรทรพั ย์สินของ สำนกั งำน และรำยงำนให้ผมู้ อี ำนำจ รบั ทรำบ และสงั่ กำรในส่วนทเ่ี ก่ียวขอ้ ง ตำมชว่ งเวลำ รายงานงวดที่ 3 โครงการเสริมสร้างคณุ ธรรม จริยธรรม และความเข้มแขง็ ของกลไกต่อต้านการทจุ ประจาปี 2565

ดาเนนิ การ หนว่ ยงานที่ แนวทางการกากบั ตดิ ตาม การรายงานผล ไตรมาส ไตรมาส รับผดิ ชอบ ที่ 3 ที่ 4 หนว่ ยงำนบนเว็บไซตห์ ลกั ของ รำยงำนผลกำรดำเนินงำน สว่ นงำน หน่วยงำน ตอ่ ผูอ้ ำนวยกำร หรอื ผ้ทู ี่ พัสดุ 1) รำยงำนแสดงขอ้ ส่ังกำรให้พนักงำน ผู้อำนวยกำรมอบหมำย และบรกิ ำร ปฏบิ ัตติ ำมคู่มอื กำรใชท้ รัพย์สินของ ทุก ๆ 6 เดือน สำนักงำน หน่วยงำนอย่ำงเคร่งครดั และให้ ผบู้ งั คบั บัญชำทกุ ระดับตรวจสอบ กำรปฏิบตั งิ ำนของผปู้ ฏบิ ตั ิงำนให้ ดำเนินงำนตำมคู่มอื กำรใชท้ รัพย์สิน ของหนว่ ยงำนอย่ำงเครง่ ครดั 2) มกี ำรรำยงำนสรุปผลกำรรอ้ งเรียน กำรใชท้ รัพย์สนิ ของรำชกำร เพ่อื ประโยชน์สว่ นตัว กลุ่ม หรอื พวกพ้อง ซึ่งถือวำ่ เปน็ ควำมผดิ วนิ ัย 3) ฝ่ำยตรวจสอบภำยใน ติดตำมกำร ดำเนนิ กำรของหน่วยรบั ตรวจและ ให้ขอ้ เสนอแนะกับผู้อำนวยกำร หรือผู้รับมอบหมำยจำก ผู้อำนวยกำร ตำมมตขิ อง คณะกรรมกำรตรวจสอบ จริต -51-

2) กลมุ่ ผู้มีสว่ นไดส้ ่วนเสียภายนอก จำกผลกำรวิเครำะห์ผลกำรประเมินคุณธรรมและควำมโปร่งใสในกำรดำเนินง งบประมำณ 2564 สำหรับกลุ่มผู้มีส่วนได้ส่วนเสียภำยนอก พบว่ำ มีประเด็นใดท่ีอยู่ใน โดยสำมำรถสรปุ ประเด็น ข้ันตอนกำรดำเนนิ กำร ระยะเวลำดำเนินกำร หน่วยงำนทร่ี บั ผิด ส่วนของกำรกำกับติดตำมแผนกำรดำเนินงำนและมำตรกำรเพ่ือขับเคล่ือนกำรส พ.ศ. 2565 น้นั จะดำเนินกำรกำกับตดิ ตำมโดย รองผู้อำนวยกำร สสปน. สำยงำนบรหิ ำร 2.1) ประเดน็ ทคี่ วรพจิ ารณาปรบั ปรุงแก้ไขอย่างเร่งดว่ น ประเด็นที่ควรแกไ้ ขโดยเร่งด่วน ขน้ั ตอนดาเนนิ การ ไตรมาส ระยะเวลาด คะแนนต่ากวา่ 85.00 คะนน ท่ี 1 ไตรมาส มกี ำรเผยแพรข่ อ้ มูลของหน่วยงำน ผำ่ น ตัวชว้ี ดั ที่ 7 ประสทิ ธภิ าพการสื่อสาร ช่องทำงตำ่ ง ๆ ท่กี ำหนด เช่น Website, ท่ี 2 Facebook, นติ ยสำร, สื่อสิง่ พิมพ์ และ E6 กำรเผยแพรข่ ้อมลู ของหน่วยงำน ผำ่ นทำงสมำคม ชมรมต่ำง ๆ ที่เก่ียวข้อง กบั สสปน. เป็นตน้ เพอื่ ให้ผู้รบั บรกิ ำรและ ให้เข้ำถึงงำ่ ย ไม่ซับซอ้ น ผ่ำน ประชำชนเข้ำถึงไดโ้ ดยง่ำย เข้ำใจงำ่ ย ชอ่ งทำงทีห่ ลำกหลำย ชดั เจน และท่ัวถึง (84.02 คะแนน ระดับ B) E7 มีกำรเผยแพรผ่ ลงำนหรอื ข้อมูลที่ สำธำรณชนควรรบั ทรำบอย่ำง ชดั เจน (88.87 คะแนน ระดับ A) รายงานงวดที่ 3 โครงการเสริมสร้างคณุ ธรรม จริยธรรม และความเขม้ แขง็ ของกลไกตอ่ ต้านการทุจ ประจาปี 2565

งำนของหน่วยงำนภำครัฐ (Integrity & Transparency Assessment : ITA) ประจำปี นประเด็นท่ีควรพิจำรณำปรับปรุงแก้ไขอย่ำงเร่งด่วน และประเด็นท่ีควรพัฒนำให้ดีขึ้น ดชอบ แนวทำงกำกบั ตดิ ตำม กำรรำยงำนผลได้ ดงั ตำรำงขำ้ งลำ่ งนี้ ส่งเสริมคุณธรรมและควำมโปร่งใสในกำรดำเนินงำนและกำรรำยงำนผล ปีงบประมำณ ร โดยไดร้ ับมอบอำนำจจำกผูอ้ ำนวยกำรของ สสปน. ดาเนนิ การ ไตรมาส หน่วยงานท่ี แนวทางการกากบั ติดตาม การรายงานผล ไตรมาส ที่ 4 รบั ผดิ ชอบ ที่ 3 สว่ นงำน 1) มีกำรเผยแพร่ขอ้ มูลของหน่วยงำน รำยงำนผลกำรดำเนนิ งำน ส่อื สำร ผำ่ นชอ่ งทำงต่ำง ๆ มำกกว่ำ ตอ่ ผู้อำนวยกำร หรอื ผู้ท่ี องค์กร 2 ช่องทำง ผ้อู ำนวยกำรมอบหมำย ทุก ๆ 6 เดือน จรติ -52-

ประเดน็ ท่ีควรแกไ้ ขโดยเร่งดว่ น ข้นั ตอนดาเนินการ ไตรมาส ระยะเวลาด คะแนนต่ากวา่ 85.00 คะนน ที่ 1 ไตรมาส ท่ี 2 ตัวชว้ี ัดที่ 8 การปรบั ปรงุ ระบบการทางาน E11 มกี ำรปรับปรุงคณุ ภำพกำร 1) มกี ำรเผยแพรก่ ำรปรับปรุงคุณภำพกำร ปฏิบัติงำน/กำรใหบ้ ริกำรใหด้ ีข้นึ ให้บริกำรท่ีหนว่ ยงำนปรบั ปรงุ ขน้ึ (86.25 คะแนน ระดบั A) รวมถึงกำรปฏบิ ตั งิ ำนที่มีควำมโปรง่ ใส E12 มกี ำรปรบั ปรงุ วธิ กี ำรข้นั ตอนกำร รวมถึงนโยบำยต่ำง ๆ ดำ้ นกำรเปิดเผย ขอ้ มลู ควำมโปรง่ ใส และกำรปฏบิ ัตงิ ำน ดำเนินงำน/กำรใหบ้ รกิ ำรดีข้นึ อยำ่ งมธี รรมำภิบำลของหน่วยงำนให้ (84.78 คะแนน ระดับ B) สำธำรณชนรับทรำบ ผำ่ นชอ่ งทำง E14 เปิดโอกำสใหผ้ รู้ ับบรกิ ำรผูม้ ำ ตำ่ ง ๆ โดยเฉพำะเวบ็ ไซต์หลักของ หน่วยงำน ติดต่อ หรือผ้มู สี ่วนได้ส่วนเสีย 2) กำรปรบั ปรงุ ระบบกำรปฏบิ ัติงำนของ เขำ้ ไปมีส่วนรว่ มในกำรปรบั ปรงุ หนว่ ยงำน โดยจดั ใหม้ กี จิ กรรมเพ่ือใหผ้ ู้ พัฒนำกำรดำเนินงำน/กำร มีสว่ นไดส้ ว่ นเสยี มีส่วนรว่ มในกำร ใหบ้ ริกำรของหน่วยงำนใหด้ ขี ึ้น ดำเนินงำนกบั หนว่ ยงำนได้แสดงควำม (81.37 คะแนน ระดับ B) คดิ เห็นเพื่อปรับปรุงกำรทำงำนของ หน่วยงำน 3) เผยแพรก่ ิจกรรมที่เปดิ โอกำสให้ผู้มีสว่ น ไดส้ ว่ นเสียมสี ว่ นร่วมในกำรดำเนินงำน กับหนว่ ยงำน รายงานงวดท่ี 3 โครงการเสริมสร้างคุณธรรม จริยธรรม และความเขม้ แขง็ ของกลไกตอ่ ต้านการทุจ ประจาปี 2565

ดาเนนิ การ ไตรมาส หนว่ ยงานที่ แนวทางการกากบั ติดตาม การรายงานผล ไตรมาส ที่ 4 รับผดิ ชอบ ท่ี 3 ทุกฝำ่ ยงำน 1) ตดิ ตำมกำรดำเนินงำนตำม รำยงำนผลกำรดำเนนิ งำน ท่ีเกยี่ วข้อง มำตรกำรให้ผู้มีส่วนไดส้ ่วนเสยี ตอ่ ผ้อู ำนวยกำร หรือผทู้ ่ี มีสว่ นร่วมในกำรดำเนนิ งำน ผอู้ ำนวยกำรมอบหมำย 2) เผยแพรก่ ิจกรรมที่ดำเนินงำนกบั ผ้มู ี ทกุ ๆ 6 เดือน สว่ นได้ส่วนเสยี ทำงชอ่ งทำงตำ่ ง ๆ โดยเฉพำะบนเวบ็ ไซตห์ ลกั ของ หน่วยงำน 3) สรุปผลกำรเผยแพรผ่ ลงำนของ หน่วยงำนดำ้ นกำรปรับปรงุ คุณภำพ กำรปฏบิ ตั งิ ำน โดยเฉพำะกำรนำ เทคโนโลยีมำช่วยในกำรปฏบิ ัติงำน ด้ำนกำรเปิดเผยข้อมลู ควำม โปรง่ ใส และกำรปฏิบัติงำนอยำ่ งมี ธรรมำภบิ ำล จรติ -53-

2.2) ประเด็นทต่ี ้องพฒั นาให้ดขี น้ึ ประเด็นที่ตอ้ งพฒั นาใหด้ ขี ้นึ ข้นั ตอนดาเนนิ การ ไตรมาส ระยะเวลาด คะแนนระหว่าง 85.00-92.00 คะแนน ท่ี 1 ไตรมาส 1) จดั ทำขน้ั ตอนกำรให้บริกำรแก่ผ้มู สี ่วน ตัวชีว้ ดั ท่ี 6 คณุ ภาพการดาเนนิ งาน ได้ส่วนเสียท่ีเป็นแผนภูมทิ เ่ี ขำ้ ใจได้ ท่ี 2 โดยงำ่ ยใหผ้ มู้ ีสว่ นได้ส่วนเสียรับทรำบ E1 กำรปฏิบัติงำน/ใหบ้ รกิ ำรแกผ่ ู้มำ 2) มีกำรกำชบั ใหเ้ จำ้ หน้ำทป่ี ฏิบัติงำนตำม ตดิ ตอ่ เป็นไปตำมขัน้ ตอน และ คู่มือกำรใหบ้ ริกำรแกผ่ ูม้ สี ่วนได้สว่ นเสยี ระยะเวลำกำหนด อยำ่ งเครง่ ครัด (89.02 คะแนน ระดับ A) 3) มกี ำรเผยแพร่คมู่ ือกำรใหบ้ ริกำรแก่ผมู้ ี E2 กำรปฏบิ ตั งิ ำน/ใหบ้ รกิ ำรแก่ผู้มำ สว่ นได้สว่ นเสยี ใหร้ ับทรำบท่ัวกนั ผำ่ น ชอ่ งทำงต่ำง ๆ เช่น website ติดตอ่ อย่ำงเทำ่ เทียมกัน (89.25 คะแนน ระดับ A) 4) จัดให้มชี อ่ งทำงกำรรอ้ งเรยี นในกรณีที่มี พนกั งำนไมป่ ฏิบตั งิ ำนเป็นไปตำมค่มู ือ กำรให้บริกำรผ่ำนทำงเวบ็ ไซตห์ ลักของ หน่วยงำน และช่องทำงอืน่ ๆ 5) จัดอบรมพนักงำน เพอ่ื ให้มจี ติ สำนกึ ใน กำรมุ่งกำรใหบ้ ริกำรแกผ่ ู้มำติดต่อ ตำมขน้ั ตอนตำ่ ง ๆ ท่กี ำหนด และ ปฏบิ ตั ติ อ่ ผู้มำรับบรกิ ำรอยำ่ งเทำ่ เทยี ม รายงานงวดที่ 3 โครงการเสริมสร้างคุณธรรม จรยิ ธรรม และความเขม้ แข็งของกลไกต่อต้านการทจุ ประจาปี 2565

ดาเนินการ ไตรมาส หน่วยงานที่ แนวทางการกากบั ตดิ ตาม การรายงานผล ไตรมาส ท่ี 4 รบั ผดิ ชอบ ที่ 3 ทกุ สว่ นงำน 1) รำยงำนแสดงขอ้ ส่งั กำรใหพ้ นักงำน รำยงำนผลกำรดำเนินงำน ที่มกี ำร ปฏบิ ตั ิตำมคมู่ อื กำรให้บริกำรอย่ำง ตอ่ ผอู้ ำนวยกำร หรือผู้ท่ี ตดิ ต่อ เคร่งครดั และให้ผู้บังคับบัญชำทกุ ผอู้ ำนวยกำรมอบหมำย ให้บริกำร ระดบั ตรวจสอบกำรปฏิบัติงำนของ ทุก ๆ 6 เดือน บุคคลภำย ผูป้ ฏบิ ัตงิ ำนใหด้ ำเนินงำนตำมคมู่ อื นอก/ กำรให้บรกิ ำรอย่ำงเครง่ ครดั HR 2) สรปุ ผลกำรจัดฝกึ อบรมเพ่ือให้ เจ้ำหน้ำทม่ี ีจติ สำนึกในกำรบรกิ ำร 3) มีกำรตรวจสอบกำรดำเนินกำร เผยแพร่ค่มู ือกำรปฏิบตั งิ ำนกำร ใหบ้ ริกำรบนเวบ็ ไซตห์ ลกั ของ หนว่ ยงำนให้ผ้มู สี ่วนได้สว่ นเสีย รับทรำบ 4) มีรำยงำนผลกำรรอ้ งเรียนเน่ืองจำก พนกั งำนไมป่ ฏบิ ัตงิ ำนตำมคู่มือกำร ให้บริกำรแกผ่ มู้ ีส่วนได้สว่ นเสีย กำรปฏิบตั งิ ำนที่ผ้รู บั บริกำรไม่ได้ ควำมเป็นธรรม จรติ -54-

ประเด็นท่ีต้องพฒั นาให้ดขี ึ้น ข้ันตอนดาเนินการ ไตรมาส ระยะเวลาด คะแนนระหวา่ ง 85.00-92.00 คะแนน ที่ 1 ไตรมาส 1) จดั ให้มีกำรอบรมพนกั งำน โดยสรำ้ งกำร E3 ให้ข้อมลู เกี่ยวกับกำรดำเนนิ กำร/ รับรขู้ ้อมลู เกี่ยวกับกำรดำเนินกำร/กำร ที่ 2 ใชบ้ ริกำรท่ีถกู ตอ้ งของหนว่ ยงำน ให้ ให้บริกำรอย่ำงตรงไปตรงมำ ทรำบตรงกัน เพ่อื ให้ข้อมลู กับผู้มีส่วน ไม่ปดิ บังหรอื บิดเบือนขอ้ มลู ไดส้ ว่ นเสยี ไดอ้ ย่ำงถกู ตอ้ ง อย่ำง (90.34 คะแนน ระดบั A) ตรงไปตรงมำ ตัวช้วี ัดท่ี 7 ประสทิ ธิภาพการส่อื สาร 2) จดั อบรมพนกั งำน เพ่ือใหม้ จี ติ สำนกึ ใน กำรม่งุ กำรใหบ้ รกิ ำรอย่ำงตรงไปตรงมำ E9 มกี ำรชแ้ี จงและตอบคำถำม ไม่ปดิ บังหรือบดิ เบอื นข้อมูล เมอ่ื มีขอ้ กงั วลสงสัยเกี่ยวกับกำร 3) จดั ให้มรี ะบบกำรใหข้ ้อมูลผ่ำนทำง ดำเนินงำนไดอ้ ย่ำงชดั เจน ช่องทำงอเิ ลก็ ทรอนิกส์ หรือช่องทำ (90.35 คะแนน ระดับ A) สอ่ื สำรต่ำง ๆ เพื่อให้ผรู้ บั บริกำร สำมำรถคน้ หำขอ้ มูลโดยตนเองโดยง่ำย 1) สรำ้ งจิตสำนึกในกำรให้บริกำรแก่ พนักงำนของหน่วยงำน 2) สรำ้ งควำมรู้ควำมเข้ำใจในขนั้ ตอนกำร ใหบ้ ริกำรแกพ่ นักงำนรับทรำบ เพ่อื ท่ี พนักงำนจะไดส้ ำมำรถตอบข้อสงสัยได้ รายงานงวดที่ 3 โครงการเสริมสรา้ งคณุ ธรรม จริยธรรม และความเข้มแขง็ ของกลไกต่อต้านการทจุ ประจาปี 2565

ดาเนินการ หนว่ ยงานท่ี แนวทางการกากบั ติดตาม การรายงานผล ไตรมาส ไตรมาส รบั ผิดชอบ ท่ี 3 ท่ี 4 รำยงำนผลกำรดำเนินงำน ตอ่ ผู้อำนวยกำร หรอื ผู้ที่ ทุกส่วนงำน 1. จัดใหม้ ีกำรอบรมพนักงำนอยำ่ ง ผ้อู ำนวยกำรมอบหมำย ทม่ี ีกำร นอ้ ยปลี ะคร้งั ทกุ ๆ 6 เดือน ตดิ ตอ่ ใหบ้ รกิ ำร 2. เพิม่ ชอ่ งทำงกำรให้ขอ้ มลู แก่ บุคคลภำย ผูร้ บั บริกำรผ่ำนทำงอเิ ล็กทรอนกิ ส์ นอก/ หรอื FQA บนเวบ็ ไซตห์ ลกั ของ HR หนว่ ยงำน ส่วนงำน 1) จดั กจิ กรรมเพอ่ื สร้ำงจิตสำนกึ กำร รำยงำนผลกำรดำเนินงำน สอื่ สำร ให้บริกำรแก่พนกั งำน ต่อผอู้ ำนวยกำร หรือผทู้ ี่ องคก์ ร ผู้อำนวยกำรมอบหมำย งำน 2) มกี ำรอบรมพนักงำนเพ่อื ใหม้ ีควำมรู้ ทกุ ๆ 6 เดอื น ทรัพยำกร ควำมเข้ำใจในขน้ั ตอนกำรให้บรกิ ำร บคุ คล 3) จดั ให้มกี ำรเผยแพรช่ อ่ งทำงเพ่ือ สอบถำมขอ้ กงั กลขอ้ สงสยั ของผู้มี จริต -55-

ประเดน็ ที่ต้องพฒั นาใหด้ ีขนึ้ ขน้ั ตอนดาเนินการ ไตรมาส ระยะเวลาด คะแนนระหวา่ ง 85.00-92.00 คะแนน ที่ 1 ไตรมาส ที่ 2 ในทกุ กรณี ในรูปแบบต่ำง ๆ ทั้ง กำร อบรม และ On The Job Training 3) จัดให้มชี อ่ งทำงสอบถำมขอ้ กงั วล ขอ้ สงสัยผำ่ นทำงเวบ็ ไซต์หลกั ของ สำนกั งำน และเผยแพรใ่ ห้ผมู้ ีส่วนได้ สว่ นเสยี ไดร้ บั ทรำบถงึ ชอ่ งทำงน้นั ๆ 4) มคี มู่ ือแนวทำงกำรตอบคำถำมเกีย่ วกับ กำรดำเนนิ งำนของ สสปน. ให้ หนว่ ยงำนทใี่ หบ้ ริกำร 5) จัดใหม้ ี Call center เพอ่ื ตอบคำถำม และรับผงั ควำมคดิ เหน็ จำกผมู้ สี ่วนได้ ส่วนเสีย 6) ในระบบ Website ของ สสปน. มีระบบ FQA ตวั ช้วี ดั ที่ 8 การปรบั ปรงุ ระบบการทางาน E15 มกี ำรปรับปรงุ กำรดำเนินงำน/ ปรบั ปรุงกำรดำเนนิ งำน/กำรใหบ้ รกิ ำร มี ควำมโปรง่ ใส โดยกำร กำรใหบ้ ริกำร ให้มีควำมโปรง่ ใส 1) สำรวจควำมพึงพอใจของผมู้ ีสว่ นได้สว่ น มำกข้ึน (88.11 คะแนน ระดับ A) เสียของหน่วยงำน รายงานงวดที่ 3 โครงการเสริมสรา้ งคณุ ธรรม จริยธรรม และความเข้มแข็งของกลไกต่อต้านการทุจ ประจาปี 2565

ดาเนนิ การ ไตรมาส หน่วยงานท่ี แนวทางการกากบั ติดตาม การรายงานผล ไตรมาส ท่ี 4 รบั ผิดชอบ ที่ 3 สว่ นได้ส่วนเสยี และมีกำรสรปุ รำยงำนผลกำรดำเนินงำน ฝำ่ ยพัฒนำ 1) เผยแพรผ่ ลสำรวจควำมพึงพอใจ รำยงำนผลกำรดำเนินงำน กลยทุ ธ์ ของผ้มู สี ว่ นได้สว่ นเสยี ของ ตอ่ ผอู้ ำนวยกำร หรือผูท้ ่ี องคก์ รและ หน่วยงำนรับทรำบทั่วกนั ผ่ำน ผู้อำนวยกำรมอบหมำย ส่วนงำน Website ของหน่วยงำน ทุกปี จรติ -56-

ประเด็นท่ีต้องพฒั นาให้ดีขน้ึ ข้นั ตอนดาเนินการ ไตรมาส ระยะเวลาด คะแนนระหว่าง 85.00-92.00 คะแนน ที่ 1 ไตรมาส 2) มีกำรเผยแพร่ผลสำรวจควำมพงึ พอใจ ของผมู้ ีส่วนได้ส่วนเสยี ของหน่วยงำน ท่ี 2 รับทรำบทว่ั กันผำ่ น Website ของ หนว่ ยงำน 3) นำผลสำรวจควำมพงึ พอใจมำจดั ทำ แผนงำนเพ่ือปรับปรุงกำรดำเนนิ งำน 4) จดั ทำและประกำศใชม้ ำตรกำร ส่งเสริมคุณธรรมและควำมโปรง่ ใสใน กำรดำเนินงำนของหน่วยงำน ประจำปีงบประมำณ พ.ศ. 2565 และ เผยแพรใ่ ห้สำธำรณชนได้รับทรำบ รายงานงวดท่ี 3 โครงการเสริมสรา้ งคุณธรรม จรยิ ธรรม และความเขม้ แขง็ ของกลไกตอ่ ต้านการทุจ ประจาปี 2565

ดาเนินการ ไตรมาส หนว่ ยงานที่ แนวทางการกากบั ตดิ ตาม การรายงานผล ไตรมาส ท่ี 4 รบั ผิดชอบ ที่ 3 2) นำผลสำรวจมำจัดทำแผนงำนเพอ่ื สอื่ สำร ปรับปรุงผลกำรดำเนนิ งำน องค์กร 3) ติดตำมผลกำรปรบั ปรงุ กำร ดำเนินงำนตำมแผนงำน 4) เผยแพรม่ ำตรกำรส่งเสรมิ คณุ ธรรมและควำมโปร่งใสในกำร ดำเนินงำนของหน่วยงำน ประจำปงี บประมำณ พ.ศ. 2565 บนเว็บไซต์หลักของหนว่ ยงำน จรติ -57-

6. จัดทาแผนบรหิ ารความเส่ียงการทจุ ริต และการจดั ประชมุ เชิงปฏบิ ตั กิ ารเพื่อเกบ็ ข้อมูลประเมนิ ความเส่ยี งการทุจรติ ประจาปี พ.ศ. 2565 ที่ปรึกษำได้ร่วมกับพนักงำนของ สสปน. ดำเนินกำรจัดทำแผนบริหำรควำมเสี่ยงกำรทุจริตของ หน่วยงำน โดยมีกำรจัดให้มีกำรประชุมเชิงปฏิบัติกำร (Workshop) เม่ือวันอังคำร ที่ 19 เมษำยน พ.ศ. 2565 ณ โรงแรมไฮแอทรีเจนซี กรุงเทพ สุขุมวิท โดยให้พนักงำนของ สสปน. ระดมสมองเพ่ือกำหนดประเด็น ควำมเส่ียงทำงกำรทุจริต ที่อำจจะเกิดขึ้นภำยในหน่วยงำนต่ำง ๆ ของ สสปน. เป็นกำรพิจำรณำโอกำสที่อำจะ เกิดขึ้น และผลกระทบที่มถี ้ำเกิดขน้ึ ควำมเส่ียงนน้ั ๆ ขึ้น เพ่ือใหท้ รำบถึงควำมเสยี่ งและระดบั ควำมเส่ยี ง โดยใช้ หลักกำรพิจำรณำเทียบเคียงกับกรอบแนวทำงของ COSO ERM (The Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission : Enterprise Risk Management) เพื่อให้ทรำบปัจจัย เสี่ยง และลำดับควำมสำคัญของควำมเส่ียงต่ำง ๆ ที่นำมำจัดกำรและตัดสินใจวำงแผนบริหำรควำมเส่ียงได้ อย่ำงเหมำะสม อีกท้ังมีกำรแสดงผลกำรประเมินควำมเสี่ยงของกำรดำเนินงำนหรือกำรปฏิบัติหน้ำท่ีที่อำจ ก่อให้เกิดกำรทุจริตหรืออำจก่อให้เกิดกำรขัดกันระหว่ำงผลประโยชน์ส่วนตนกับผลประโยชน์ส่วนรวมของ หน่วยงำน โดยมีข้อมูลรำยละเอียดของผลกำรประเมิน เช่น เหตุกำรณ์ควำมเสี่ยงและระดับของควำมเส่ียง มำตรกำรและกำรดำเนินกำรในกำรบริหำรจัดกำรควำมเส่ยี ง เปน็ ต้น ซงึ่ จำกกำรระดมควำมคดิ เหน็ จำกพนกั งำนเจ้ำหน้ำทน่ี ั้น สำมำรถนำมำจดั ทำแผนบรหิ ำรควำมเส่ยี ง กำรทุจริต ซึ่งจะประกอบไปดว้ ยหัวข้อ ดงั ตอ่ ไปน้ี  วตั ถปุ ระสงค์กำรประเมินควำมเสยี่ งกำรทุจรติ  กรอบกำรบริหำรควำมเสี่ยงกำรทจุ รติ  องคป์ ระกอบท่ที ำใหเ้ กิดกำรทจุ รติ  ขอบเขตประเมนิ ควำมเสีย่ งกำรทจุ รติ  ข้นั ตอนประเมินควำมเสย่ี งกำรทุจริต 9 ขนั้ ตอน ดังนี้ - ข้นั ตอนท่ี 1 กำรระบคุ วำมเสย่ี ง - ขน้ั ตอนท่ี 2 กำรวิเครำะหส์ ถำนะควำมเสยี่ ง - ขน้ั ตอนท่ี 3 ระดบั ควำมเสยี่ ง - ขั้นตอนท่ี 4 กำรประเมินกำรควบคุมควำมเส่ยี ง - ขั้นตอนที่ 5 แผนบริหำรควำมเสย่ี ง - ขั้นตอนที่ 6 กำรจัดทำรำยงำนผลกำรเฝำ้ ระวงั ควำมเส่ยี ง - ขนั้ ตอนท่ี 7 จดั ทำระบบกำรบรหิ ำรควำมเสีย่ ง - ขั้นตอนท่ี 8 กำรจดั ทำรำยงำนกำรบริหำรควำมเสยี่ ง - ขั้นตอนท่ี 9 กำรรำยงำนผลกำรดำเนนิ งำนตำมแผนบรหิ ำรควำมเส่ียง ดงั รำยละเอยี ด ดังนี้ รายงานงวดที่ 3 โครงการเสรมิ สร้างคุณธรรม จริยธรรม และความเข้มแขง็ ของกลไกต่อต้านการทุจริต -58- ประจาปี 2565

1) ความหมายของการบรหิ ารความเสี่ยงการทุจรติ ความเสี่ยงทางการทุจริต หมำยถึง ควำมไม่แน่นอนของเหตุกำรณ์ที่อำจจะเกิดขึ้นจำกกำร ดำเนินงำนกิจกรรม โครงกำรหรือกำรปฏิบัตหิ น้ำท่ีที่อำจก่อให้เกิดกำรทุจริต หรือก่อให้เกิดกำรขัดกันระหว่ำง ผลประโยชน์ส่วนตนกับผลประโยชน์ส่วนรวมของหน่วยงำน ซึ่งจะส่งผลกระทบต่อกำรบรรลุตำมเป้ำประสงค์ และเจตจำนงสจุ ริตขององค์กร การบริหารความเส่ียงการทุจริต คือ กระบวนกำรบริหำรงำนท่ีมีระบบและขั้นตอนในกำรพิจำรณำ องค์ประกอบของสภำพแวดล้อมท่ีอำจก่อให้เกิดควำมเสี่ยง กำรระบุควำมเสี่ยง กำรประเมินควำมเส่ียง กำรวำงแผนในกำรจัดกำรควำมเสี่ยง และกำรกำกับติดตำมควำมเสี่ยง ท่ีจะสนับสนุนกำรวำงแผนและกำร ดำเนินงำนจัดกำรควำมเสี่ยง เหตกุ ำรณ์ท่ีอำจจะเกิดข้ึนจำกกำรดำเนินงำนกิจกรรม โครงกำร หรือ กำรปฏิบัติ หน้ำที่ท่ีอำจก่อให้เกิดกำรทุจริตหรือก่อให้เกิดกำรขัดกันระหว่ำงผลประโยชน์ และมีแนวทำงกำรบริหำร ควำมเส่ียงได้อย่ำงเป็นระบบ เหมำะสมกับทรัพยำกรท่ีมีและส่งผลให้กำรบริหำรงำนนั้นสำมำรถดำเนินงำนได้ อยำ่ งตอ่ เนือ่ งและบรรลุผลตำมเป้ำประสงค์ทไี่ ด้กำหนดไว้ 2) วตั ถปุ ระสงค์การประเมนิ ความเสีย่ ง 2.1) เพื่อกำหนดมำตรกำรหรือแนวทำงปฏิบัติต่ำง ๆ เพ่ือใช้ในกำรป้องกัน ตรวจพบ และ ตอบสนองต่อควำมเส่ยี งด้ำนกำรทุจริตไดอ้ ย่ำงถูกต้องและทันทว่ งที 2.2) เพื่อตรวจสอบกำรบริหำรงำนและกำรปฏิบัติงำนของพนักงำนมิให้เกิดกำรแสวงหำ ผลประโยชน์ส่วนตัวในตำแหน่งหน้ำท่ีอันมิควรได้โดยชอบตำมกฎหมำย ให้ยึดม่ันในคุณธรรมจริยธรรม เป็น แบบอย่ำงทีด่ ี ยนื หยัดกระทำในสิง่ ที่ถูกตอ้ ง เป็นธรรม ถกู กฎหมำย โปร่งใส และตรวจสอบได้ 2.3) เพื่อส่งเสริมให้พนักงำนในทุกระดับของ สสปน. เกิดควำมตระหนัก และให้ควำมสำคัญต่อ กำรบริหำรควำมเสี่ยงกำรทุจริต และร่วมสร้ำงวัฒนธรรมที่ดีในกำรต่อต้ำนกำรทุจริตในทุกรูปแบบ และ หลกี เลี่ยงกำรกระทำท่กี ่อให้เกดิ ควำมขดั แย้งทำงผลประโยชน์ 2.4) เพ่ือสร้ำงควำมเช่ือมั่นศรัทธำต่อกำรบริหำรและกำรดำเนินงำนให้แก่ผู้มีส่วนได้ส่วนเสียและ ประชำชน 3) กรอบบรหิ ารความเสีย่ งและองค์ประกอบของการทุจริต ประเภทและองค์ประกอบของควำมเสี่ยงทำงกำรทุจริต ได้ให้ควำมสำคัญที่แตกต่ำงจำกกรอบ กำรบรหิ ำรควำมเสย่ี งแบบบูรณำกำรตำมแนวทำงของ COSO ERM Integrated Framework ท่ีให้ควำมสำคัญ กบั องค์ประกอบทีจ่ ะทำให้เกดิ กำรทุจรติ ได้ ทั้งหมด 5 ด้ำน ดงั น้ี (1) การปฏิบัติหน้าท่ี เกี่ยวข้องกับกำรปฏิบัติหน้ำท่ีของผู้ปฏิบัติงำนในองค์กรโดยขำดกำรยึดหลัก ตำมมำตรฐำนและ/หรอื ขำดควำมโปรง่ ใสในกำรปฏบิ ัตหิ น้ำที่ อำทิ - มีกำรปฏบิ ตั ิหนำ้ ท่ีหรอื ดำเนนิ กำรไมเ่ ปน็ ไปตำมขัน้ ตอนและระยะเวลำทีก่ ำหนดไว้ รายงานงวดที่ 3 โครงการเสรมิ สร้างคุณธรรม จรยิ ธรรม และความเขม้ แข็งของกลไกต่อต้านการทจุ รติ -59- ประจาปี 2565

- มกี ำรปฏิบตั ิหน้ำท่ีหรอื ดำเนินกำรอยำ่ งไม่เทำ่ เทียมกันกบั ผมู้ ำตดิ ตอ่ หรอื ผรู้ ับบรกิ ำร - ขำดควำมม่งุ มน่ั อยำ่ งเตม็ ควำมสำมำรถในกำรปฏิบัติงำน - ขำดควำมรับผดิ ชอบต่องำนในหน้ำที่ที่รบั ผิดชอบ - มีพฤติกรรมกำรเรียกรับสนิ บน ทรพั ยส์ ินหรือประโยชนอ์ นื่ ๆ โดยอำศัยตำแหน่งหน้ำที่ - กำรให้เงนิ ทรพั ยส์ ินหรือประโยชน์อน่ื ๆ ต่อบุคคลภำยนอก - กำรรับของขวญั ของกำนลั ทง้ั ในชว่ งเทศกำลหรือวำระสำคญั ต่ำง ๆ มำกกว่ำตำม ขนบธรรมเนียม ประเพณี หรอื ขำดควำมเหมำะสม (2) การใช้งบประมาณ เก่ียวข้องกับกำรใช้จ่ำยเงินงบประมำณขององค์กร นับตั้งแต่กำรจัดทำ แผนกำรใชจ้ ่ำยงบประมำณประจำปี กำรดำเนนิ งำน และกำรเผยแพรข่ ้อมลู ทีเ่ ก่ยี วขอ้ งอยำ่ งโปรง่ ใส อำทิ - กำรใชจ้ ำ่ ยงบประมำณไม่เป็นไปตำมวัตถุประสงคข์ ององค์กร - ลักษณะกำรใชจ้ ่ำยงบประมำณของหนว่ ยงำนขำดควำมคุม้ คำ่ - เกิดกำรเอ้ือประโยชนแ์ กต่ นเองหรอื พวกพอ้ ง - กำรเบิกจ่ำยเงินของบุคลำกรในเรื่องตำ่ งๆ ไมเ่ ป็นไปตำมระเบียบ และ/หรือเกินควำมเหมำะสม - กระบวนกำรจัดซื้อจัดจ้ำงและกำรตรวจรับพัสดุขำดควำมโปร่งใส และ/หรือไม่เป็นไปตำม ระเบยี บ - ขำดกำรเปิดโอกำสใหร้ ับรู้ และกำรตรวจสอบกำรใช้จำ่ ยงบประมำณขององคก์ ร (3) การใช้อานาจ เกี่ยวขอ้ งกบั กำรใชอ้ ำนำจของผู้บรหิ ำร ผู้บงั คบั บัญชำ อำทิ - กำรมอบหมำยงำนท่ีขำดควำมเหมำะสม ขำดควำมเที่ยงธรรม - กำรประเมินผลกำรปฏบิ ตั งิ ำนไมส่ อดคล้องกับคณุ ภำพของผลงำน - กำรคัดเลือกบุคลำกรเพื่อให้สทิ ธปิ ระโยชนต์ ำ่ งๆ ขององคก์ ร ไมเ่ ป็นธรรม - กำรใช้อำนำจส่งั กำรใหผ้ ู้ใตบ้ ังคบั บญั ชำในเรื่องสว่ นตัว หรอื กระทำในสิง่ ทไ่ี ม่ถูกต้อง - กระบวนกำรบริหำรงำนบคุ คลเกิดกำรแทรกแซงจำกผมู้ อี ำนำจ หรือผบู้ ังคับบัญชำ - มีกำรซือ้ ขำยตำแหนง่ หรือกำรเออ้ื ประโยชนใ์ นกำรเลื่อนขน้ั เล่ือนตำแหน่งให้กลมุ่ หรือพวกพ้อง (4) การใชท้ รัพยส์ ินขององคก์ ร เกีย่ วข้องกบั พฤตกิ รรมของบุคลำกรในองค์กร อำทิ - กำรนำทรพั ย์สนิ ของรำชกำรของหน่วยงำนไปเป็นของตนเองหรือนำไปใหผ้ อู้ ่ืน พวกพ้อง - กำรขออนญุ ำตใชท้ รัพย์สินองค์กรอย่ำงไม่ถูกต้อง - พฤตกิ รรมในกำรยมื ทรัพยส์ นิ ของรำชกำรขำดควำมเหมำะสม - กระบวนกำรในกำรขออนุญำตกระทำกำรใด ๆ ท่ีขำดควำมชดั เจน ไมถ่ กู ต้อง - ขำดกำรจัดทำแนวทำงปฏิบัติเก่ียวกับกำรใช้ทรัพย์สินขององค์กร เผยแพร่ให้บุคลำกร รับทรำบและนำไปปฏิบตั ิ - ขำดกำรกำกบั ดูแลและตรวจสอบกำรใชท้ รพั ยส์ นิ ขององคก์ ร รายงานงวดท่ี 3 โครงการเสรมิ สร้างคณุ ธรรม จรยิ ธรรม และความเข้มแข็งของกลไกตอ่ ตา้ นการทจุ ริต -60- ประจาปี 2565

(5) การป้องกนั การทุจริต เกยี่ วขอ้ งกับกำรใหค้ วำมสำคญั ของผบู้ รหิ ำรในกำรตอ่ ต้ำนกำรทจุ ริต อำทิ - ขำดกำรทบทวนนโยบำยทีเ่ กีย่ วข้องกบั กำรป้องกนั กำรทจุ ริตในองค์กรใหม้ ปี ระสิทธภิ ำพ - ขำดกำรจดั ทำแผนงำนดำ้ นกำรป้องกนั และปรำบปรำมกำรทจุ รติ ขององคก์ ร - ขำดระบบกำรประเมนิ ที่เก่ียวข้องกบั ประสิทธิภำพกำรแกไ้ ขปัญหำกำรทุจรติ ขององค์กร - ขำดกระบวนกำรเฝำ้ ระวัง ตรวจสอบกำรทุจริตภำยในองคก์ ร - ขำดชอ่ งทำงกำรรอ้ งเรยี นเม่อื พบเหน็ กำรทจุ รติ ภำยในองค์กร - ในกรณีมีปญั หำกำรทุจรติ ขำดกำรแก้ไขอย่ำงเปน็ รปู ธรรม 4) ขอบเขตการประเมนิ ความเส่ียงการทจุ รติ กำรประเมินควำมเสี่ยงกำรทุจริต ได้กำหนดขอบเขตดำเนินกำรตำมกรอบมำตรฐำนของง COSO ERM โดยแบง่ เปน็ 8 องค์ประกอบ ดังน้ี โดยมรี ำยละเอียดของแตล่ ะขอบเขตในกระบวนกำรบรหิ ำรควำมเสยี่ งกำรทจุ ริตดงั นี้ (1) สภาพแวดล้อมภายในองคก์ ร (Internal Environment) กำรวิเครำะห์สภำพแวดล้อมขององค์กรท่ีเป็นองค์ประกอบที่สำคัญในกำรกำหนดกรอบทิศทำง บริหำรควำมเส่ียงกำรทุจริตขององค์กร และเพื่อให้กำรวิเครำะห์สภำพแวดล้อมองค์กรท่ีจะส่งผลต่อโอกำส ในกำรเกิดกำรทจุ ริตพรอ้ มทัง้ จะสะทอ้ นกำรวเิ ครำะห์กำรดำเนินงำนชดั เจนขน้ึ ได้ ตอ้ งพจิ ำรณำให้ครอบคลุมถึง ปัจจัยภำยในและปจั จัยภำยนอกทีอ่ ำจมผี ลกระทบต่อควำมเสี่ยงในกำรเกดิ กำรทุจริตองคก์ ร คือ รายงานงวดท่ี 3 โครงการเสรมิ สร้างคุณธรรม จรยิ ธรรม และความเขม้ แขง็ ของกลไกต่อต้านการทุจรติ -61- ประจาปี 2565

- ปัจจัยภำยใน เช่น โครงสร้ำงองค์กรมีระบบกำรถ่วงดุล ระเบียบ กระบวนกำรและวิธีกำร ปฏบิ ตั ิงำนที่มีมำตรฐำนทชี่ ดั เจน วฒั นธรรมในกำรต่อตำ้ นกำรทุจรติ เจตจำนงควำมสจุ รติ ของ องค์กรและผู้บริหำร ปรัชญำกำรบริหำรควำมเส่ียงกำรทุจริตให้เป็นไปตำมมำตรฐำนที่ได้รับ กำรยอมรบั มีระบบสำรสนเทศในกำรกำกบั ติดตำมรำยงำนรองรับ เปน็ ต้น - ปัจจัยภำยนอก เช่น ภำวะเศรษฐกิจ กำรเมือง โรคระบำด ควำมก้ำวหน้ำทำงเทคโนโลยี แนวโน้ม กำรเปล่ียนผ่ำนของกระแสสังคม กฎเกณฑ์กำรกำกับดแู ลของหน่วยงำนที่เกี่ยวข้อง เปน็ ต้น (2) การกาหนดวัตถปุ ระสงค์และเป้าหมายการบรหิ ารความเสีย่ ง (Objective Setting) กำรกำหนดวัตถุประสงค์กำรบริหำรจัดกำรควำมเสี่ยงกำรทจุ ริตขององค์กรท่ีใช้ในกำรดำเนินกำร บริหำรจัดกำรควำมเส่ียง จะมุ่งเน้นไปท่ีประเด็นที่มีควำมสำคัญและมีนัยสำคัญต่อกำรบรรลุควำมสำเร็จตำม ประเด็นควำมเสย่ี ง ตำมเปำ้ ประสงคแ์ ละเจตจำนงสจุ รติ ขององค์กรให้บรรลุเป้ำหมำยตำมท่ีกำหนดไว้ ดงั น้ี - เพ่ือให้ผู้บริหำรและผู้ปฏิบัติงำนทุกคน มีควำมเข้ำใจหลักกำรและกระบวนกำรบริหำร ควำมเสยี่ งกำรทจุ ริต - เพ่ือให้ผู้ปฏิบัติงำนได้รับทรำบขั้นตอน และกระบวนกำรในกำรวำงแผนและกำรบริหำร ควำมเสยี่ งกำรทุจริต - เพื่อให้กำรปฏบิ ตั ิตำมกระบวนกำรบรหิ ำรควำมเสี่ยงกำรทจุ รติ อย่ำงเปน็ ระบบและต่อเน่ือง - เพือ่ ใชเ้ ป็นเคร่ืองมือในกำรบรหิ ำรควำมเสยี่ งกำรทจุ รติ ในทุกส่วนงำนขององค์กร - เพ่ือเป็นเคร่ืองมือในกำรสื่อสำรและสร้ำงควำมเข้ำใจ ตลอดจนเช่ือมโยงกำรบริหำร ควำมเสย่ี งกำรทุจริตกับเจตจำนงสุจรติ ขององคก์ ร - เพอื่ ลดโอกำสและผลกระทบทีเ่ กิดขึ้นจำกกำรทจุ ริตทีจ่ ะอำจจะเกิดขนึ้ กบั องคก์ ร (3) การระบคุ วามเสี่ยง (Risk Identification) กำรระบุควำมเส่ียงเป็นกระบวนกำรท่ีผู้บริหำรและผู้ปฏิบัติงำนร่วมกันระบุควำมเสี่ยงและปัจจัย ควำมเสี่ยงท่ีเกี่ยวข้องกับกำรดำเนินงำน กำรดำเนินโครงกำร/กิจกรรม และกำรปฏิบัติงำน ตำมประเภท และองค์ประกอบของควำมเส่ียง เพื่อให้ทรำบถึงเหตุกำรณ์ที่เป็นควำมเส่ียงต่อกำรเกิดกำรทุจริตที่อำจมี ผลกระทบตอ่ กำรบรรลผุ ลสำเรจ็ ตำมเป้ำประสงคแ์ ละเจตจำนงสุจริตขององคก์ ร โดยไดพ้ ิจำรณำวำ่ มีเหตุกำรณ์ ใดหรือกจิ กรรมใดของกระบวนกำรปฏิบตั ิงำนทอี่ ำจเกดิ กำรทุจริตและก่อควำมเสยี หำยกับองค์กร คือ - ควำมเสียหำยทเ่ี กดิ จำกกำรทจุ รติ ประพฤตมิ ชิ อบหรือเกิดผลประโยชนท์ ับซ้อน จำกบุคลำกรภำยในองค์กร - ควำมเสียหำยหรือเหตุกำรณ์ทอี่ ำจมีผลกระทบในเชิงลบตอ่ ภำพลกั ษณข์ ององคก์ ร - ควำมไม่แนน่ อนท่ีอำจมผี ลกระทบต่อกำรบรรลเุ ปำ้ ประสงคแ์ ละเจตจำนงสุจริตขององค์กร รายงานงวดท่ี 3 โครงการเสริมสร้างคุณธรรม จรยิ ธรรม และความเข้มแขง็ ของกลไกต่อตา้ นการทจุ รติ -62- ประจาปี 2565

ในกำรวิเครำะห์เพื่อระบุควำมเส่ียงต่ำงๆ ได้พิจำรณำประเภทหรือปัจจัยควำมเสี่ยงกำรทุจริต และ ผลประโยชน์ทับซอ้ นขององค์กรท้ังหมด 5 ดำ้ น ดงั นี้ 1. กำรปฏิบัติหนำ้ ที่ (Performance of duties : D) 2. กำรใช้งบประมำณ (Budgeting : B) 3. กำรใช้อำนำจ (Exercise of power : P) 4. กำรใชท้ รัพย์สินขององคก์ ร (Use of assets : A) 5. กำรปอ้ งกนั กำรทุจริต (Corruption control : C) รวมถึงควำมเสี่ยงกำรทุจริตและผลประโยชน์ทับซ้อน ท่ีอำจเกิดจำกสำเหตุท้ังภำยในและ ภำยนอกองค์กรในแต่ละประเภทของควำมเสี่ยง หรือแต่ละกระบวนกำรหรือกิจกรรมอำจจะมีควำมเสี่ยงกำร ทจุ รติ ที่เกดิ ขนึ้ ได้ (4) การประเมนิ ความเสยี่ ง (Risk Assessment) ภำยหลังจำกระบุควำมเสี่ยงตำมประเภทหรือปัจจัยควำมเส่ียงกำรทุจริตได้แล้ว ต้องทำกำร พิจำรณำควำมเส่ียงกำรทุจริตท่ีมีอยู่ก่อนท่ีเคยทำกำรควบคุมในปีงบประมำณท่ีผ่ำนมำ แล้วจึงนำมำร่วมทำ กำรประเมินโอกำสท่ีจะเกิดข้ึนและระดับควำมรุนแรงของผลกระทบของควำมเส่ียงที่จะได้รับ ซึ่งกำรประเมิน ควำมเสี่ยงกระทำกำรประเมินได้ทั้งในเชิงคุณภำพและเชิงปริมำณ โดยกำรประเมินได้พิจำรณำให้ครอบคลุม 2 ประเดน็ ดงั น้ี - โอกำสท่ีอำจเกิดข้ึน (Likelihood) ควำมถี่หรือโอกำสท่ีจะเกิดเหตกุ ำรณ์ควำมเส่ียงกำรทุจริต ในกรณีท่ีสำมำรถหำข้อมูลที่เกี่ยวกับเหตุกำรณ์กำรทุจริตหรือควำมถ่ีที่เกิดขึ้นในอดีตสำมำรถ บ่งช้ีถึงควำมเป็นไปได้เก่ียวข้องกับเหตุกำรณ์ในอนำคตได้ สำมำรถใช้กำรประมำณกำรทำง คณิตศำสตร์ได้ แต่ในบำงกรณีควำมถี่ที่เกิดขึ้นในอดีตอำจมิได้เป็นตัวช้ีนำถึงควำมเป็นไปได้ ในอนำคต ในกรณีดังกล่ำวจำเป็นต้องใช้วิจำรณญำณในกำรเลือกใช้สถิติหรือวธิ ีกำรที่มีควำม เป็นไปได้ในอนำคตเพื่อกำรประเมินโอกำสที่จะเกิด รำยละเอียดควำมเส่ียงกำรทุจริตที่ไม่ ชัดเจนอำจก่อให้เกิดควำมผิดพลำดในกำรประเมิน ดังนั้น จึงควรพิจำรณำและปรับปรุง รำยละเอยี ดของควำมเสีย่ งกำรทุจรติ ให้ชดั เจน - ผลกระทบ (Impact) ขนำดควำมรุนแรงของควำมเสียหำยที่มีต่อองค์กร หำกเหตุกำรณ์น้ัน เกิดข้ึนจริง ผลกระทบอำจพิจำรณำควำมเสียหำยทำงกำรเงินและไม่ใช่ทำงกำรเงิน ตัวอยำ่ งเช่น ผลกระทบตอ่ กำรสญู เสียงบประมำณหรือไม่คุ้มคำ่ และผลกระทบทไี่ ม่ใช่ทำงกำร เงิน ตวั อย่ำงเชน่ ควำมไม่เชือ่ ม่นั ของลูกคำ้ ช่อื เสยี งขององค์กรและบคุ ลำกร เปน็ ตน้ กำรประเมินควำมเสี่ยงเบื้องต้นควรพิจำรณำผลกระทบที่เกิดจำกควำมเส่ียงในเชิงคุณภำพก่อน เพื่อเป็นกำรประเมินระดับควำมสำคัญ ควำมเสี่ยงที่มีผลกระทบไม่มำกและมีโอกำสเกิดน้อย ไม่จำเป็นต้อง ได้รับควำมสนใจมำก ในขณะท่ีควำมเสี่ยงที่มีผลกระทบสูงมำกและมีโอกำสเกิดสูงมำกจำเป็นต้องได้รับกำร พจิ ำรณำในกำรจัดกำรควำมเสย่ี งอยำ่ งทันทว่ งที รายงานงวดที่ 3 โครงการเสรมิ สร้างคณุ ธรรม จรยิ ธรรม และความเขม้ แข็งของกลไกตอ่ ต้านการทจุ ริต -63- ประจาปี 2565

กำรแบง่ ระดบั ควำมเสีย่ งทงั้ โอกำสทอี่ ำจเกิดข้นึ และขนำดของผลกระทบ กำหนดเปน็ 5 ระดบั คือ ระดับ 1 เท่ำกบั น้อยมาก ระดบั 2 เทำ่ กบั น้อย ระดับ 3 เท่ำกบั ปานกลาง ระดับ 4 เท่ำกบั สงู ระดบั 5 เท่ำกับ สงู มาก เม่ือได้พิจำรณำโอกำสและผลกระทบแล้ว ได้กำหนดวิธีกำรจัดลำดับนัยสำคัญตำมควำมรุนแรง ของควำมเส่ียงน้ัน โดยพิจำรณำจำกควำมสัมพันธ์ของโอกำสท่ีจะเกิดควำมเส่ียงและผลกระทบของควำม เสี่ยงท่ีประเมินตำมตำรำงกำรวิเครำะห์ ซ่ึงทำให้องค์กรทรำบว่ำมีควำมเส่ียงใดบ้ำงท่ีเป็นควำมเสี่ยงสูงสุดท่ี จะต้องบริหำรจัดกำรควำมเสี่ยงนั้นก่อน โดยมีเกณฑ์มำตรฐำนค่ำนัยสำคัญของระดับควำมเส่ียง (Degree of Risk / Risk Matrix) ดงั นี้ ตารางแสดงการจัดลาดับความเสีย่ ง ผลกระทบ นอ้ ยมาก (1) น้อย (2) โอกาส สูง (4) สงู มาก (5) สงู มาก (5) 1X5 = 5 2X5 = 10 ปานกลาง (3) 4X5 = 20 5X5 = 25 2X4 = 8 3X5 = 15 4X4 = 16 5X4 = 20 สูง (4) 1X4 = 4 2X3 = 6 3X4 = 12 4X3 = 12 5X3 = 15 ปานกลาง (3) 1X3 = 3 2X2 = 4 4X2 = 8 5X2 = 10 2X1 = 2 3X3 = 9 4X1 = 4 5X1 = 5 นอ้ ย (2) 1X2 = 2 3X2 = 6 น้อยมาก (1) 1X1 = 1 3X1 = 3 กำรประเมินควำมเส่ียงมีนัยสำคัญของควำมเส่ียง สำมำรถทำได้โดยกำรอ้ำงอิงกับตำรำงแสดง กำรจัดลำดับควำมเส่ียงข้ำงต้น โดยแกน X แสดงถึงโอกำสของควำมเส่ียงท่ีอำจเกิดข้ึน และแกน Y แสดงถึง ผลกระทบท่ีได้รับท่ีอำจเกิดขึ้น โดยลำดับควำมสำคัญของควำมเส่ียงได้ถูกกำหนดต้ังแต่ ระดับ 1-5 ตำมท่ีได้ กลำ่ วข้ำงต้น กำรพิจำรณำว่ำควำมเส่ียงใดมีควำมสำคัญท่ีต้องนำมำดำเนินกำรก่อนหลัง โดยทั่วไปจะใช้จำก กำรกำหนดคำ่ ลำดับควำมเส่ยี งทั้งในด้ำนของโอกำสท่ีจะเกิดและผลกระทบถำ้ เกิดเหตุกำรณข์ ึ้นและแบ่งกลุ่ม ระดบั ควำมสำคญั ของควำมเส่ียง โดยกำหนดใหน้ ัยสำคญั ควำมเสยี่ งท่มี ผี ลกระทบและโอกำสเกิด ดงั น้ี - ค่ำนัยสำคัญของระดับควำมเสี่ยงต้ังแต่ 20 ขึ้นไป คือ ควำมเสี่ยงสำคัญมำกท่ีต้องนำมำ พจิ ำรณำจัดกำรควำมเสีย่ งเปน็ ลำดับแรก รายงานงวดท่ี 3 โครงการเสริมสรา้ งคณุ ธรรม จรยิ ธรรม และความเข้มแข็งของกลไกตอ่ ต้านการทจุ ริต -64- ประจาปี 2565

- ค่ำนัยสำคัญของระดับควำมเสี่ยงตั้งแต่ 10 - 16 คือ ควำมเสี่ยงสำคัญที่ต้องนำมำพิจำรณำ จดั กำรควำมเสยี่ งลำดับต่อไป - ค่ำนัยสำคัญของระดบั ควำมเสี่ยงตั้งแต่ 4 - 9 คือ ควำมเสี่ยงปำนกลำงที่ควรพิจำรณำจัดกำร ควำมเสยี่ ง - ค่ำนัยสำคัญของระดบั ควำมเสยี่ งตงั้ แต่ 1 - 3 คือ ควำมเส่ียงตำ่ ท่ีควรพิจำรณำควบคมุ ควำมเสยี่ ง ทั้งนกี้ ำรกำหนดนยั สำคัญของควำมเสี่ยงควรไดร้ ับกำรพิจำรณำจำกผู้บรหิ ำรระดบั สงู และผ่ำน ควำมเห็นชอบจำกคณะกรรมกำรหรือคณะทำงำนบรหิ ำรควำมเสยี่ งกำรทุจริตด้วย 1) การกาหนดกลยุทธ์ท่ีใชใ้ นการจดั การความเส่ยี ง (Risk Response) เมื่อควำมเส่ียงได้รับกำรประเมินและบ่งชี้ตำมระดับควำมสำคัญแล้ว สสปน. จะต้องมีกำร พิจำรณำกลยุทธ์จัดกำรควำมเสี่ยงที่บ่งช้ีน้ันๆ โดยกำรกำหนดกลยุทธ์ ซึ่งสำมำรถเลือกใช้หลักกำรตำมวิธีใด วิธีหน่งึ ตำมหลัก 4 ประกำรในกลยุทธก์ ำรจดั กำรควำมเสย่ี ง คือ 1. การยอมรับ (Take) ควำมเส่ียงกำรทุจริตที่เหลืออยู่ในปัจจุบันอยู่ภำยในระดับที่ควบคุมได้ ตำมต้องกำรหรือยอมรับได้แล้ว โดยไม่ต้องมีกำรดำเนินกำรเพ่ิมเติมเพ่ือลดโอกำสหรือควำม รุนแรงของกำรทุจริต ท่ีอำจเกิดข้ึน แต่อย่ำงไรก็ตำมควรมีมำตรกำรติดตำมต่อเน่ืองอย่ำง ใกล้ชิดเพ่อื รองรบั ผลทจี่ ะเกดิ ขน้ึ 2. การลดหรือควบคุม (Treat) กำรดำเนินกำรเพ่ิมเติมเพื่อลดโอกำสท่ีอำจเกิดข้ึนหรือควำม รุนแรงของควำมเสี่ยงให้อยู่ในระดับที่ยอมรับได้ โดยกำรเพิ่มเติมหรือเปล่ียนแปลงข้ันตอน กำรดำเนินงำนบำงส่วนของกิจกรรมหรือโครงกำรท่ีนำไปสู่เหตุกำรณ์ที่เป็นควำมเส่ียง หรือ กำรวิเครำะห์หำวิธีกำรควบคุม/มำตรกำรหรือวิธีกำรปฏิบัติใดๆ ในกำรท่ีจะป้องกันควำม สูญเสยี รวมถึงลดควำมน่ำจะเป็นของโอกำสท่ีเหตกุ ำรณ์ทเ่ี ป็นควำมเส่ียงทีอ่ ำจจะเกดิ ข้ึน รายงานงวดที่ 3 โครงการเสริมสรา้ งคณุ ธรรม จริยธรรม และความเข้มแข็งของกลไกตอ่ ตา้ นการทุจรติ -65- ประจาปี 2565

3. การโอนหรือกระจาย (Transfer) กำรโอนหรือกำรกระจำยควำมรับผิดชอบในกำร ปฏิบัติงำนกำรดำเนินงำนกิจกรรมหรือโครงกำรให้กับผู้อื่นในกำรจัดกำรควำมเสี่ยงแทน เนื่องจำกเป็นควำมเสย่ี งท่หี ลีกเลีย่ งได้ยำกหรือหลีกลยี่ งไม่ได้ และไมส่ ำมำรถรับเอำไว้เองได้ 4. การหยุดหรือการหลีกเล่ียง (Terminate) กำรหยุดกำรดำเนินกำรเพ่ือหลีกเลี่ยงเหตุกำรณ์ ที่ก่อให้เกิดควำมเสยี่ งนน้ั 2) กจิ กรรมการบริหารความเสี่ยง (Control Activities) ภำยหลังจำกประเมินโอกำสและผลกระทบของแต่ละประเด็นควำมเส่ียง และกำรกำหนด กลยุทธ์ท่ีใช้ในกำรจัดกำรควำมเสี่ยงแล้ว สสปน. จึงกำหนดแนวทำงหรือกิจกรรมกำรจัดกำรควำมเสี่ยง กำรทุจริตนั้น ๆ ที่เหมำะสมเพ่ือให้กำจัดควำมเสี่ยงหรือลดควำมเสี่ยงดังกล่ำว และท่ีสำคัญในกรณีควำมเส่ียงอยู่ ในระดับสูงหรือสูงมำก จะต้องนำควำมเสี่ยงกำรทุจริตน้ันมำดำเนินกำรจัดกำรควำมเสี่ยงในแผนบริหำรควำมเส่ียง ซงึ่ ประกอบด้วย 1. กำหนดกิจกรรมตำมแนวทำงกำรจัดกำรควำมเสีย่ ง เพอื่ ควบคุมหรือลดควำมเสี่ยงใหอ้ ยใู่ นระดบั ท่ียอมรบั ได้ 2. กำหนดเป้ำหมำย/ ผลสำเร็จของกำรดำเนินกำรจดั กำรควำมเสี่ยง โดยคำนงึ ถงึ ตัวชี้วัด 3. ผลลพั ธก์ ำรดำเนินกำร 4. กำหนดกรอบระยะเวลำดำเนินกำร เป็นกำรระบุช่วงเวลำที่จะดำเนินกิจกรรมตำมแนวทำงกำร จัดกำรควำมเสย่ี ง 5. กำหนดหนว่ ยงำนและผู้รบั ผิดชอบควำมเสย่ี งในแต่ละประเด็น ซงึ่ มหี นำ้ ท่ี - ทบทวนประสิทธิภำพของแนวปฏิบตั ิกำรบริหำรควำมเสย่ี งกำรทุจรติ ทีม่ ีอย่ใู นปจั จบุ นั - กำหนดกำรควบคุมท่ีต้องกำรเพิ่มเติมเพื่อจัดกำรควำมเส่ียงกำรทุจริตให้อยู่ในระดับท่ี องคก์ รยอมรบั ได้ - ประเมินควำมเสยี่ งท่ีเหลอื อยู่ หลังจำกไดร้ บั กำรจัดกำรควำมเส่ียงกำรทุจรติ ในปัจจบุ ันแล้ว - กำหนดเวลำท่ีแนน่ อนในแตล่ ะข้ันตอนกำรดำเนินกำรให้เปน็ ไปตำมแผนทกี่ ำหนดไว้ 3) ขอ้ มูลและการสือ่ สารดา้ นบรหิ ารความเส่ียง (Information & Communication) สสปน. ต้องกำหนดให้มีระบบสำรสนเทศในกำรกำกับติดตำมและรำยงำนกำรบริหำรควำมเส่ียง พร้อมทั้งมีชอ่ งทำงกำรติดต่อส่ือสำรที่มีประสิทธิภำพ เพ่ือใช้สร้ำงควำมมั่นใจได้วำ่ ผู้บริหำรและผู้ปฏิบัติงำนว่ำ ได้รับข้อมูลเกี่ยวกับควำมเส่ียงกำรทุจริตท่ีถูกต้อง สำมำรถจัดกำรกับควำมเส่ียงกำรทุจริตเป็นไปตำมลำดับ ควำมสำคัญ และมีกำรติดตำมแผนกำรจัดกำรควำมเส่ียงกำรทุจริตอย่ำงต่อเนื่อง นอกจำกน้ีต้องจัดให้มี ชอ่ งทำงกำรสอื่ สำรขอ้ มลู ต่ำงๆ ไปยังกลมุ่ เปำ้ หมำยอย่ำงเพยี งพอและเหมำะสม เพอื่ ใหท้ ุกฝำ่ ยที่เก่ยี วขอ้ งได้รับ ควำมเข้ำใจที่ตรงกันอย่ำงทั่วถึง โดยเข้ำใจและมีข้อมูลควำมเส่ียงกำรทุจริตขององค์กร กิจกรรมทำงเลือกในกำรลด รายงานงวดที่ 3 โครงการเสรมิ สรา้ งคุณธรรม จรยิ ธรรม และความเขม้ แขง็ ของกลไกต่อตา้ นการทุจรติ -66- ประจาปี 2565

ปญั หำควำมเส่ียง ได้รับข้อมูลควำมเส่ียงกำรทุจริตในลักษณะต่ำงๆ เพอื่ ทำกำรตดั สินใจไดด้ ีท่ีสุด ภำยใต้ข้อจำกัด ของแต่ละกระบวนงำนหรือกิจกรรมและโครงกำร 4) การตดิ ตามผลและเฝา้ ระวังความเสยี่ ง (Monitoring) ต ล อ ด เ ว ล ำ ก ำ ร ด ำ เ นิ น ง ำ น บ ริ ห ำ ร ค ว ำ ม เ ส่ี ย ง ก ำ ร ทุ จ ริ ต ต้ อ ง ท ำ ก ำ ร ติ ด ต ำ ม ป ร ะ เ มิ น ผ ล ก ำ ร ดำเนินงำน เพื่อระบุปัจจัยเส่ียงกำรทุจริตที่อำจเกิดขึ้นเพ่ิมเติม พร้อมทั้งดำเนินกำรประเมินควำมเสี่ยงใหม่ เพื่อให้สำมำรถกำหนดแผนและกิจกรรมรองรับควำมเสี่ยงท่ีเกิดเพิ่มเติมขึ้นใหม่ได้อย่ำงมีประสิทธิภำพสูงสุด และวิธกี ำรบริหำรควำมเสี่ยงที่ได้เลือกไว้เดมิ หำกพบปัญหำหรืออุปสรรคในกำรดำเนินกำร จะได้รับกำรแก้ไข หรอื หำข้อมลู เพม่ิ เติมเพอ่ื วิเครำะห์หำทำงเลือกทดี่ ีกว่ำต่อไป กำรติดตำมผลและเฝ้ำระวังควำมเสี่ยงเป็นขั้นตอนที่นำไปสู่ระบบกำรบริหำรควำมเสี่ยงท่ีมีควำม ต่อเนื่องและทันต่อเหตุกำรณ์ เป็นกำรตำมรอยของข้อมูลเพ่ือให้ม่ันใจได้ว่ำกำรจัดกำรควำมเส่ียงกำรทุจริต เปน็ ไปอยำ่ งมีประสทิ ธิภำพ และช่วยให้กำรตัดสินใจทีจ่ ะจดั กำรกับควำมเส่ยี งทำงกำรทจุ ริตไดต้ อ่ ไป การประเมินความเส่ียงและการจดั การความเสยี่ งด้านการทจุ ริต ประจาปี พ.ศ. 2565 ที่ปรึกษำและพนักงำนของ สสปน. ร่วมกันระดมควำมคิดเห็นเพื่อในกำรกำหนดประเด็นควำม เส่ียงทำงกำรทุจริตและควำมขัดแย้งทำงผลประโยชน์ (conflict of Interest) ท่ีอำจจะเกิดข้ึนได้ในหน่วยงำน ของ สสปน. โดยมีกำรพิจำรณำท้ังระดับของโอกำสที่อำจเกิดข้ึน และระดับของผลกระทบเมื่อเกิดขึ้น โดยใช้หลกั เกณฑ์กำรพจิ ำรณำและใหค้ ะแนนระดับตำมแผนภูมิควำมเสยี่ งตำมแนวคิดของ COSO ERM เพือ่ ให้ ทรำบถึงปัจจัยเส่ียงใดควรได้รับกำรจัดกำรก่อนหลัง และสำมำรถตัดสินใจวำงแผนบริหำรควำมเสี่ยงได้อย่ำง เหมำะสม และจำกกำรระดมควำมคิดเห็นดงั กล่ำว ได้ทำกำรสรุปผลกำรประเมินควำมเส่ียงทำงกำรทุจริตของ สสปน. โดยมีผลกำรระบุควำมเส่ียงทำงกำรทุจรติ และควำมขดั แย้งทำงผลประโยชน์ ไดด้ งั นี้ ประเภทความเสี่ยง เหตุการณ์ความเสี่ยง โอกาส ผลกระท ระดบั ความเสี่ยง บ (โอกาส x ผลกระทบ) ด้านการจัดซ้ือจัดจ้าง A1 กำรกำหนด TOR เอือ้ ประโยชน์กบั 3 4 12 (A) ผรู้ บั จ้ำง และให้ผรู้ บั จ้ำงเปน็ ผหู้ ำคู่ ระดบั ควำมเส่ยี งสงู เทียบอ่นื ๆ มำยื่นเสนองำน A2 กำรตรวจรับงำนโดยทีง่ ำนไม่ได้ 3 4 12 คุณภำพเท่ำทกี่ ำหนด ระดบั ควำมเสี่ยงสูง ด้านการใชท้ รพั ยากรองค์กร B1 กำรเล้ยี งรับรองและกำรมอบของท่ี 4 3 12 (B) ระลกึ แก่บคุ คลทไ่ี ม่เก่ยี วขอ้ งกับงำน ระดบั ควำมเสี่ยงสูง B2 มีกำรใชเ้ วลำงำนไปทำเรอื่ งส่วนตัว 3 3 9 ระดับควำมเสีย่ งปำนกลำง รายงานงวดที่ 3 โครงการเสริมสรา้ งคุณธรรม จรยิ ธรรม และความเข้มแข็งของกลไกตอ่ ต้านการทจุ รติ -67- ประจาปี 2565

ประเภทความเส่ียง เหตุการณค์ วามเส่ียง โอกาส ผลกระท ระดับความเส่ยี ง บ (โอกาส x ผลกระทบ) B3 กำรเดนิ ทำงไปปฏิบัติงำนตำ่ งประเทศ โดยที่ไมค่ ำนึงถึงผลประโยชนข์ อง 3 3 9 สำนักงำน ได้ผลงำนไม่สอดคล้องกบั ระดับควำมเส่ียงปำนกลำง เปำ้ หมำยของ สสปน. B4 นำวสั ดแุ ละอปุ กรณข์ องสำนักงำนไป 3 3 9 ใช้สว่ นตัว ระดับควำมเสยี่ งปำนกลำง B5 มกี ำรเบกิ จ่ำยท่ีเปน็ เท็จ 3 4 12 ระดับควำมเส่ยี งสงู ดา้ นการเรียกรบั ผลประโยชน์ C1 กำรเรียกรับผลประโยชน์เพอ่ื แลกกบั 4 3 12 (C) กำรปฏิบตั หิ นำ้ ท่ี ระดบั ควำมเส่ียงสูง ดา้ นการบริหารงาน D1 ผบู้ ริหำรใช้ดุลพินิจเกนิ ขอบเขต 4 4 16 (D) อำนำจและแทรกแซงกำรดำเนนิ งำน ระดบั ควำมเสีย่ งสูง D2 กำรประเมนิ ผลปฏิบตั งิ ำนของ 4 4 16 พนักงำนทไ่ี มเ่ ที่ยงธรรม ระดับควำมเสย่ี งสูง การประเมินระดบั ความเสีย่ ง เมื่อไดก้ ำหนดประเดน็ หรือปัจจัยเสี่ยงแล้ว ไดน้ ำมำให้คะแนนในแตล่ ะควำมเส่ียงตำมที่กำหนดไว้แล้ว ทำกำรจัดลำดับควำมเสี่ยงโดยคำนวณจำกระดับควำมเสี่ยง (Risk Exposure) ซ่ึงเท่ำกับผลคูณของคะแนน ระหว่ำงโอกำสที่จะเกิดกับผลกระทบควำมเสียหำยที่จะเกิดข้ึน โดยกำหนดลงในแผนภูมิควำมเส่ียงซ่ึงจะทำให้ สำมำรถลำดับควำมสำคัญของควำมเสี่ยงและเพื่อให้ได้เห็นภำพรวมของกำรกระจำยตัวของควำมเส่ียงท้ังหมด ดงั น้ี ระดับความเสี่ยง น้อยมาก (1) น้อย (2) โอกาส สูง (4) สูงมาก (5) ปานกลาง (3) ผลกระทบ สูงมาก (5) D1 , D2 สูง (4) A1 , A2 , B5 B1,C1 B2 , B3 , B4 ปานกลาง (3) นอ้ ย (2) น้อยมาก (1) รายงานงวดท่ี 3 โครงการเสริมสรา้ งคุณธรรม จริยธรรม และความเข้มแขง็ ของกลไกต่อต้านการทจุ ริต -68- ประจาปี 2565

ระดับของควำมเสี่ยง (Degree of Risk) แสดงถึงระดับควำมสำคัญในกำรบริหำรควำมเสี่ยง โดย พิจำรณำ จำกผลคูณของระดับโอกำสท่ีจะเกิดควำมเสี่ยง (Likelihood) กับระดับควำมรุนแรงของผลกระทบ (Impact) ของควำมเสี่ยงแต่ละสำเหตุ (โอกำส × ผลกระทบ) กำหนดเกณฑไ์ ว้ 4 ระดบั ดังนี้ ระดับความเสยี่ ง ค่าคะแนน การแสดงสสี ญั ลกั ษณ์ สงู มาก 17 – 25 สีแดง สูง 10 – 16 สีสม้ ปานกลาง 4–9 สีเหลือง ตา่ 1–3 สีเขยี ว การบรหิ ารจัดการความเสี่ยง จำกประเด็นหรือปัจจัยเส่ียงกำรทุจริตท่ีระบุได้ สสปน. ได้กำหนดแนวทำงในกำรจัดกำรควำมเส่ียง ตำมลำดบั ของควำมเสยี่ งได้ดงั นี้ ระดบั ความเสยี่ ง แถบสี ความหมาย ระดับทีย่ อมรบั ได้ หมายถงึ ความเสย่ี งท่อี ยู่ภายในระดบั ทต่ี อ้ งการหรอื ยอมรับได้ โดยไม่ ตา่ เขยี ว ต้องมีการดาเนนิ การเพ่ิมเติมเพอื่ ลดโอกาสหรอื ความรุนแรงที่ อาจเกดิ ขึน้ แต่ควรมมี าตรการตดิ ตามอยา่ งใกล้ชดิ เพอ่ื รองรับ ผลท่ีจะเกดิ ขึ้น ระดบั ท่ีพอยอมรบั ได้ หมายถึง ควรมกี ารดาเนนิ การเพิม่ เตมิ เพื่อลดโอกาสทอี่ าจเกดิ ขนึ้ หรือ ปานกลาง เหลือง ความรนุ แรงของความเส่ียงใหอ้ ยใู่ นระดับท่ียอมรบั ได้ โดยการ เพิ่มเติมหรอื เปลย่ี นแปลงข้นั ตอนการดาเนนิ งานบางสว่ นของ กจิ กรรมหรอื โครงการท่ีนาไปส่เู หตกุ ารณ์ทเ่ี ปน็ ความเสย่ี ง ระดับที่ไมส่ ามารถยอมรบั ได้ หมายถงึ สงู สม้ การจดั การควรทาการการโอนหรือการกระจายความรับผดิ ชอบ ให้กบั ผอู้ น่ื ในการจัดการความเสี่ยง เนือ่ งจากเปน็ ความเส่ียงที่ หลีกเล่ยี งไมไ่ ดแ้ ละไม่สามารถรบั เอาไวเ้ องได้ ระดบั ทไี่ ม่สามารถยอมรบั ได้ หมายถึง สูงมาก แดง การหยุดหรือการดาเนินการ กิจกรรม หรือโครงการ เพ่ือหลกี เลี่ยงเหตกุ ารณ์ที่ก่อให้เกดิ ความเสีย่ ง รายงานงวดท่ี 3 โครงการเสริมสรา้ งคณุ ธรรม จริยธรรม และความเขม้ แข็งของกลไกต่อต้านการทุจรติ -69- ประจาปี 2565

มาตรการและการดาเนินงานในการบรหิ ารจัดการความเสย่ี งการทุจรติ จำกกำรจดั ระดบั ของควำมเสี่ยงกำรทุจรติ ทีร่ ะบไุ ด้ นำมำกำหนดมำตรกำรแล ดงั น้ี ประเด็น เหตุการณ์ความเสี่ยง ร ความเสี่ยง ควา 1 ดา้ นการจัดซ้ือจัดจ้าง (A) A1 กำรกำหนด TOR เอ้ือประโยชน์กับผู้รับจำ้ ง และให้ผูร้ บั จ้ำงเปน็ ผู้หำค่เู ทียบอ่ืน ๆ มำย่นื เสนองำน A2 กำรตรวจรบั งำนโดยทง่ี ำนไมไ่ ด้คุณภำพเท่ำที่ กำหนด รายงานงวดที่ 3 โครงการเสริมสรา้ งคุณธรรม จรยิ ธรรม และความเข้มแขง็ ของกลไกต่อต้านการทุจ ประจาปี 2565

ละกำรดำเนินงำนในกำรบริหำรจัดกำรควำมเสย่ี งกำรทจุ ริต เพ่ือปอ้ งกนั กำรทจุ ริต ได้ ระดับ มาตรการ การดาเนนิ งาน ามเสยี่ ง ในการบรหิ ารจัดการความเสีย่ ง สงู 1. จดั ทำ/ทบทวนมำตรกำรสง่ เสรมิ ควำม 1. มกี ำรทบทวนมำตรกำรสง่ เสริมควำม สงู โปร่งใสในกำรจดั ซอ้ื จัดจำ้ ง โปร่งใสในกำรจัดซือ้ จดั จ้ำง และ 2. กำหนดใหม้ คี ณะกรรมกำรจัดซ้อื จัด เผยแพร่ผ่ำนชอ่ งทำงเวบ็ ไซตห์ ลักของ จ้ำงจำกหลำยหน่วยงำน ภำยใน สสปน. สสปน. 2. เผยแพร่ พรบ.จดั ซ้ือจดั จำ้ ง และ บทลงโทษเกย่ี วกับดำ้ นกำรจดั ซื้อจดั จำ้ ง กรณีเอ้ือประโยชน์ 3. จัดต้งั คณะกรรมกำรจัดซื้อจดั จำ้ งจำก หลำยหน่วยงำนภำยใน สสปน. เม่อื มี กำรดำเนนิ กำรจัดซอ้ื จัดจ้ำง 4. มกี ำรตรวจสอบ TOR ใหร้ ดั กมุ โดย ผบู้ งั คบั บญั ชำ ก่อนทำกระบวนกำร จัดซ้อื จดั จำ้ ง 5. หน่วยงำนตรวจสอบภำยในมกี ำร ดำเนนิ กำรตรวจสอบ 1. จดั ทำ/ทบทวนมำตรกำรส่งเสรมิ ควำม 1. มีกำรทบทวนมำตรกำรส่งเสริมควำม โปร่งใสในกำรจัดซอ้ื จัดจำ้ ง โปรง่ ใสในกำรจัดซือ้ จดั จ้ำง และ จริต -70-

ประเดน็ เหตุการณค์ วามเส่ียง ร ความเสีย่ ง ควา 2 ด้านการใช้ทรพั ยากรองคก์ ร (B) B1 กำรเลยี้ งรบั รอง และกำรมอบของทร่ี ะลกึ แก่ บคุ คลทีไ่ ม่เกย่ี วข้องกบั งำน รายงานงวดที่ 3 โครงการเสริมสรา้ งคณุ ธรรม จริยธรรม และความเข้มแข็งของกลไกต่อตา้ นการทจุ ประจาปี 2565

ระดับ มาตรการ การดาเนินงาน ามเสยี่ ง ในการบริหารจัดการความเสย่ี ง สงู 2. กำหนดให้มีคณะกรรมกำรจดั ซ้ือจัด เผยแพร่ผ่ำนช่องทำงเว็บไซตห์ ลักของ จำ้ งจำกหลำยหนว่ ยงำน ภำยใน สสปน. สสปน. รวมถึงกำรเข้ำมำเปน็ กรรมกำร 2. เผยแพร่ พรบ.จดั ซอ้ื จดั จำ้ ง และ ตรวจรับงำน บทลงโทษเก่ียวกับดำ้ นกำรจัดซอื้ จัดจ้ำง กรณีตรวจรบั งำนไมม่ คี ณุ ภำพ 3. จัดต้ังคณะกรรมกำรตรวจรับงำน จำก หลำย ๆ สว่ นงำนภำยใน สสปน. 4. หน่วยงำนตรวจสอบภำยในมีกำร ดำเนินกำรตรวจสอบ 1. จดั ทำ/ทบทวนมำตรกำรป้องกนั กำร 1. จัดทำ/ทบทวนมำตรกำรปอ้ งกันกำร ขัดกันแห่งผลประโยชน์ส่วนรวมและ ขดั กนั แหง่ ผลประโยชนส์ ว่ นรวมและ ผลประโยชน์สว่ นตัว ผลประโยชน์ส่วนตัว และเผยแพร่ 2. เผยแพรม่ ำตรกำรจัดกำรเรอื่ งร้องเรยี น มำตรกำรดังกล่ำวบนเว็บไซตห์ ลักของ กำรทจุ ริต สำนักงำน สสปน. 2. เผยแพร่ประมวลจรยิ ธรรมของพนักงำน และบทลงโทษ ให้พนักงำนรบั ทรำบ 3. เผยแพรช่ อ่ งทำงกำรจดั กำรร้องเรยี น กำรทจุ ริต ให้ทกุ ภำคส่วนร้องเรียนกำร ทจุ ริตท่เี บิกเล้ียงเงนิ รับรองเปน็ เท็จ หรือกำรมอบของทีร่ ะลึกโดยไม่สุจริต จรติ -71-

ประเดน็ เหตุการณ์ความเสี่ยง ร ความเสี่ยง ควา B2 มีกำรใช้เวลำงำนไปทำเร่ืองส่วนตัว ปำน B3 กำรเดินทำงไปปฏบิ ัตงิ ำนต่ำงประเทศโดยทไี่ ม่ ปำน คำนึงถึงผลประโยชน์ของสำนักงำนไดผ้ ลงำน ไม่สอดคล้องกบั เปำ้ หมำยของ สสปน. รายงานงวดท่ี 3 โครงการเสริมสรา้ งคณุ ธรรม จรยิ ธรรม และความเขม้ แข็งของกลไกต่อต้านการทจุ ประจาปี 2565

ระดบั มาตรการ การดาเนนิ งาน ามเสีย่ ง ในการบรหิ ารจัดการความเสยี่ ง เสรมิ สรำ้ งวัฒนธรรมสุจรติ กำรมีจติ ใจอุทิศ 4. หน่วยงำนตรวจสอบภำยในมีกำร นกลำง ตนทำงำนเพ่ือสว่ นรวม เช่น กำรจัดกจิ กรรม ดำเนินกำรตรวจสอบกำรเบิกจ่ำยเงนิ นกลำง เสริมสร้ำงและปลกู ฝงั จติ สำนกึ เลีย้ งรับรอง 1. จัดทำ/ทบทวนมำตรกำรป้องกันกำร กจิ กรรมเสริมสร้ำงและปลูกฝงั จิตสำนกึ ภำยในองคก์ รอย่ำงนอ้ ย 2 กจิ กรรม ขัดกันแหง่ ผลประโยชน์สว่ นรวมและ ผลประโยชน์ส่วนตวั 1. จัดทำ/ทบทวนมำตรกำรป้องกนั กำร 2. ผู้บงั คบั บญั ชำมกี ำรประเมนิ ผลกำร ขดั กนั แหง่ ผลประโยชนส์ ว่ นรวมและ ปฏิบตั งิ ำน ผลประโยชน์ส่วนตัว และเผยแพร่ มำตรกำรดังกล่ำวบนเว็บไซต์หลกั ของ สำนักงำน สสปน. 2. เผยแพร่ประมวลจรยิ ธรรมของพนักงำน และบทลงโทษ ใหพ้ นักงำนรับทรำบ 3. จัดใหม้ ีช่องทำงให้มีกำรรอ้ งเรียนหำก พบวำ่ มกี ำรใช้งบประมำณของ สสปน. ไม่เกิดควำมคุม้ ค่ำหรือไมเ่ ป็นไปตำม วัตถุประสงค์ท่ีกำหนด ผ่ำนทำงเวบ็ ไซต์ หลกั และมีกำรป้องกันผลกระทบต่อผู้ ร้องเรียน 4. จดั ใหม้ กี ำรประเมนิ ผลกำรปฏบิ ัติงำน พนักงำน จรติ -72-

ประเด็น เหตุการณค์ วามเสยี่ ง ร ความเสย่ี ง ควา B4 นำวสั ดแุ ละอปุ กรณ์ของสำนกั งำนไปใช้ ปำน สว่ นตวั B5 มกี ำรเบิกจ่ำยท่ีเปน็ เท็จ รายงานงวดที่ 3 โครงการเสริมสร้างคุณธรรม จริยธรรม และความเขม้ แข็งของกลไกตอ่ ตา้ นการทจุ ประจาปี 2565

ระดับ มาตรการ การดาเนนิ งาน ามเสยี่ ง ในการบรหิ ารจดั การความเส่ียง นกลำง 1. จดั ทำ/ทบทวนค่มู ือกำรใชท้ รัพย์สนิ ของ 1. มกี ำรจัดทำ/ทบทวนคู่มือกำรใช้ สงู หน่วยงำนและเผยแพร่คู่มือกำรใช้ ทรพั ยส์ ินของหน่วยงำน ทรพั ย์สนิ ของหน่วยงำนใหร้ ับทรำบท่วั กนั 2. มีกำรเผยแพรค่ มู่ ือกำรใช้ทรพั ยส์ นิ ของ 2. จัดทำ/ทบทวนมำตรกำรปอ้ งกนั กำร หน่วยงำนใหร้ ับทรำบท่ัวกัน ผ่ำน ขดั กันแหง่ ผลประโยชน์ส่วนรวมและ ช่องทำงส่อื สำรตำ่ ง ๆ เช่น เว็บไซต์หลัก ผลประโยชน์ส่วนตวั ของ สสปน. 3. เผยแพรม่ ำตรกำรปอ้ งกันกำรขัดกันแหง่ ผลประโยชนส์ ว่ นรวมและผลประโยชน์ ส่วนตัว 4. เผยแพรป่ ระมวลจรยิ ธรรมของพนักงำน ใหพ้ นกั งำนรับทรำบ และบทลงโทษ 5. เผยแพรช่ ่องทำงกำรร้องเรียนกำรทุจรติ ให้ทุกภำคส่วนร้องเรยี นกำรทจุ ริตที่ เบกิ เลย้ี งเงนิ รบั รองเป็นเท็จ หรอื กำร มอบของทร่ี ะลึกโดยไม่สุจรติ 1. จดั ทำ/ทบทวนมำตรกำรปอ้ งกันกำร 1. เผยแพร่มำตรกำรป้องกนั กำรขดั กนั แหง่ ขัดกันแห่งผลประโยชน์ส่วนรวมและ ผลประโยชนส์ ว่ นรวมและผลประโยชน์ ผลประโยชน์สว่ นตวั ส่วนตวั 2. เผยแพรม่ ำตรกำรจดั กำรเรอื่ งร้องเรยี น 2. เผยแพร่ประมวลจรยิ ธรรมของพนักงำน กำรทุจรติ ให้พนักงำนรับทรำบ และบทลงโทษ จรติ -73-

ประเดน็ เหตกุ ารณ์ความเสีย่ ง ร ความเส่ยี ง ควา 3 ด้านการเรียนรับผลประโยชน์ (C) C1 กำรเรียกรบั ผลประโยชนเ์ พ่อื แลกกับ กำรปฏบิ ตั ิหนำ้ ท่ี 4 ดา้ นการบริหารงาน (D) D1 ผบู้ ริหำรใช้ดุลพนิ จิ เกนิ ขอบเขตอำนำจและ แทรกแซงกำรดำเนินงำน รายงานงวดที่ 3 โครงการเสริมสรา้ งคุณธรรม จรยิ ธรรม และความเขม้ แขง็ ของกลไกตอ่ ตา้ นการทจุ ประจาปี 2565

ระดับ มาตรการ การดาเนนิ งาน ามเสย่ี ง ในการบรหิ ารจดั การความเสยี่ ง สงู 3. กำหนดใหฝ้ ำ่ ยกำรเงนิ ตรวจสอบ 3. จดั ให้มีช่องทำงใหร้ อ้ งเรียนกำรทุจริต สงู หลักฐำนเอกสำรกำรเบิกให้เป็นไปตำม หำกพบวำ่ มกี ำรเบิกจ่ำยที่เปน็ เท็จ ระเบยี บ ปฏิบัติอย่ำงเครง่ ครัด โดยตรงถึง ผอ. สสปน. 4. หน่วยงำนตรวจสอบภำยในมีกำร ดำเนินกำรตรวจสอบ 1. จดั ทำ/ทบทวนมำตรกำรปอ้ งกันกำรรบั 1. มีกำรเผยแพร่มำตรกำรป้องกันกำรรบั สินบน สนิ บน 2. สง่ เสริมกำรดำเนินงำนผ่ำนช่องทำง 2. เผยแพรป่ ระมวลจริยธรรมของพนักงำน อเิ ล็กทรอนิกส์ หรอื ช่องทำง E-service ให้พนกั งำนรบั ทรำบ และบทลงโทษ 3. พัฒนำระบบงำน E-Service ให้ ผรู้ ับบริกำรได้ใช้งำน 4. จดั ใหม้ ชี อ่ งทำงใหร้ อ้ งเรียนกำรทุจรติ หำกพบว่ำมกี ำรเรยี กรบั ผลประโยชน์ จำกเจ้ำหนำ้ ที่ สสปน. โดยตรงถงึ ผอ. สสปน. 1. ม่งุ เนน้ กำรส่งั งำนจำกผูบ้ งั คบั บัญชำเปน็ 1. เผยแพรม่ ำตรกำรตรวจสอบกำรใช้ ลำยลักษณอ์ กั ษร ดุลพินจิ 2. จัดให้มชี ่องทำงให้เจ้ำหนำ้ ท่รี ้องเรียนถึง 2. มงุ่ เนน้ กำรสงั่ งำนท่เี ก่ียวกบั กำร ผูบ้ ริหำรสูงสุด ในกรณีทม่ี ีกำรแทรกแซง ปฏบิ ตั ิงำนที่เป็นลำยลักษณ์อักษร งำน 3. จดั ให้มชี อ่ งทำงให้เจำ้ หน้ำทร่ี อ้ งเรยี น 3. จดั ทำ/ทบทวนมำตรกำรตรวจสอบกำร ตรงถงึ ผอ. สสปน. และสรำ้ งควำม ใช้ดลุ พินจิ มั่นใจกบั ผู้รอ้ งเรียนทจี่ ะได้รับคุ้มครอง จริต -74-

ประเดน็ เหตุการณค์ วามเส่ยี ง ร ความเส่ียง ควา D2 กำรประเมนิ ผลปฏบิ ัติงำนของพนกั งำนท่ไี ม่ เทีย่ งธรรม รายงานงวดท่ี 3 โครงการเสริมสรา้ งคุณธรรม จริยธรรม และความเข้มแขง็ ของกลไกต่อต้านการทจุ ประจาปี 2565

ระดับ มาตรการ การดาเนนิ งาน ามเสยี่ ง ในการบริหารจัดการความเส่ยี ง สงู กำหนด KPI พนักงำนทใี่ ชส้ ำหรบั กำร 1) คำสั่ง ใหย้ ดึ ถือปฏิบัตติ ำมระเบียบกำร ประเมนิ ผลกำรปฏบิ ัติงำนที่ชัดเจน ประเมินผลกำรปฏบิ ตั งิ ำนของพนักงำน มำบงั คบั ใช้ 2) สรำ้ งควำมโปร่งใสและเปดิ เผยข้อมูล ของลกั ษณะงำน (Job Description) ผ่ำนชอ่ งทำงกำรสือ่ สำรต่ำง ๆ เชน่ เวบ็ ไซตห์ ลักของ สสปน. และ ระบบ Intranet 3) คณะกรรมกำรคัดเลอื กตอ้ งยึดม่ันตำม เกณฑ/์ คณุ สมบัติ และมองผลประโยชน์ ขององค์กรเป็นทต่ี ้งั 4) กำหนดเกณฑ/์ คุณสมบัตใิ หช้ ัดเจน 5) ประกำศกำรพจิ ำรณำเล่ือนตำแหนง่ ให้ ทรำบอยำ่ งทวั่ ถึงผ่ำนช่องทำงสอ่ื สำร ต่ำง ๆ ของ สสปน. 6) กำหนดเกณฑ์ให้ครอบคลมุ ทงั้ ทักษะ ควำมสำมำรถ และ Mental Criteria (HR) จรติ -75-