question

แบบฝึ กหดั เตรียมสอบ หลักสูตรผู้แนะนําการลงทุน (IC) สงวนลขิ สทิ ธโÍิ ดยศนู ยส์ ่งเสรมิ การพฒั นาความรตู้ ลาดทุน ตลาดหลกั ทรพั ยแ์ ห่งประเทศไทย 1 Copyright ©2015 by Thailand Securities Institute (TSI), The Stock Exchange of Thailand. All rights reserved















หมวดทีÉ 2 กฏระเบยี บทÉีเกÉียวข้อง และการให้คาํ แนะนําการลงทุนทีÉเหมาะสม สงวนลขิ สทิ ธโิÍ ดยศนู ยส์ ่งเสรมิ การพฒั นาความรตู้ ลาดทนุ ตลาดหลกั ทรพั ยแ์ หง่ ประเทศไทย 9 Copyright ©2015 by Thailand Securities Institute (TSI), The Stock Exchange of Thailand. All rights reserved















กฏระเบียบและมาตรฐานการปฏิบตั ิงานเกีÉยวกบั ตราสารทนุ 39. เมÉอื บรษิ ทั จดทะเบยี นแหง่ หนÉงึ มขี า่ วสารหรอื สารสนเทศทตÉี อ้ งชแÊี จงหรอื รายงานต่อตลาดหลกั ทรพั ยฯ์ แต่บรษิ ทั จดทะเบยี นดงั กลา่ วไมจ่ ดั สง่ ขอ้ มลู หรอื ขา่ วสารต่อตลาดหลกั ทรพั ยฯ์ ภายในระยะเวลาทกÉี าํ หนด หรอื ตลาด หลกั ทรพั ยฯ์ อย่รู ะหว่างรอคาํ ชแÊี จงหรอื รายงานเพมิÉ เตมิ จากบรษิ ทั จดทะเบยี นดงั กล่าว ตลาดหลกั ทรพั ยฯ์ จะขนÊึ เครÉอื งหมายใดดงั ต่อไปนÊีกบั หลกั ทรพั ยข์ องบรษิ ทั จดทะเบยี นดงั กลา่ ว ตวั เลอื กทÉี 1 NR ตวั เลอื กทÉี 2 NP ตวั เลอื กทÉี 3 NC ตวั เลอื กทÉี 4 XA 40. ตลาดหลกั ทรพั ยแ์ หง่ ประเทศไทยจะปิดซอÊื ขายหลกั ทรพั ยเ์ ป็นการชวัÉ คราว (Circuit Breaker) เมอÉื ใด ตวั เลอื กทÉี 1 เมอÉื SET Index เพมิÉ ขนÊึ 5% ของค่าดชั นีปิดในวนั ทาํ การก่อนหน้า ตวั เลอื กทÉี 2 เมÉอื SET Index เพมÉิ ขนÊึ 10% ของค่าดชั นีปิดในวนั ทาํ การกอ่ นหน้า ตวั เลอื กทÉี 3 เมÉอื SET Index ลดลง 5% ของคา่ ดชั นปี ิดในวนั ทาํ การกอ่ นหน้า ตวั เลอื กทÉี 4 เมÉอื SET Index ลดลง 10% ของคา่ ดชั นีปิดในวนั ทาํ การกอ่ นหน้า 41. ในกรณที ผÉี ซู้ อÊื หรอื ผขู้ ายหลกั ทรพั ยต์ อ้ งการซอÊื หรอื ขายหลกั ทรพั ยเ์ ป็นจาํ นวนมากๆแต่ไมต่ อ้ งการใหแ้ สดง ปรมิ าณการซอÊื ขายทเี ดยี วทงัÊ หมด เพราะอาจจะสง่ ผลกระทบต่อราคาหลกั ทรพั ย์ เจา้ หน้าทกÉี ารตลาดหลกั ทรพั ย์ ควรใชค้ าํ สงัÉ ซอÊื ขายหุน้ แบบใด ตวั เลอื กทÉี 1 Iceberg ตวั เลอื กทÉี 2 Fill-or-Kill Order ตวั เลอื กทÉี 3 Special Market Order ตวั เลอื กทÉี 4 Market to Limit Order สงวนลขิ สทิ ธโÍิ ดยศนู ยส์ ง่ เสรมิ การพฒั นาความรตู้ ลาดทุน ตลาดหลกั ทรพั ยแ์ หง่ ประเทศไทย 17 Copyright ©2015 by Thailand Securities Institute (TSI), The Stock Exchange of Thailand. All rights reserved