Auditplan 9001:2015 2020

AUDITPLAN 2. ÜBERWACHUNGSAUDIT Kunden-Nummer 0209013 Kunde Steinbeis Advanced Risk Technologies GmbH Straße Fangelsbachstr. 14 Postleitzahl, Ort D-70178 Stuttgart Ansprechpartner Herr Prof. Dr. Aleksandar Jovanovic Leitender Auditor Herr Oliver Eckert Co-Auditor/Fachexperte Beobachter Tätigkeitsbereich Services, products, consulting, project management, innovation and academic and professional education in the areas of integrated risk management, resilience, industrial safety and new technologies Zertifizierungsgrundlage DIN EN ISO 9001:2015 Auditdatum (von-bis) 26.10.2020 27.10.2020 Auditsprache deutsch Auditkriterien ▪ Managementsystemdokumente der Organisation ▪ ZDH-ZERT-Checkliste / -Auditprotokoll ▪ DIN EN ISO 9001:2015 ▪ Sonstige: - Zur Vorbereitung des Audits Der Auditplan sollte vom Auftraggeber bestätigt werden. Der Plan sollte allen Bereichen der zu auditierenden Organi- sation rechtzeitig mitgeteilt werden. Der Auditplan wird dennoch flexibel gehalten, um Schwerpunktverschiebungen auf- grund von Informationen, die während der Auditdurchführung gewonnen werden, zu ermöglichen. Der Auditplan beinhaltet: ▪ wesentliche Audit-Inhalte und die zu auditierenden Bereiche ▪ diejenigen Personen, die eine wesentliche direkte Verantwortung dazu haben (bitte überprüfen und ggfs. nachtragen) ▪ Datum und Ort der Auditdurchführung ▪ voraussichtliche Zeitpunkte und Dauer jeder wichtigen Audittätigkeit ▪ die Zeitpunkte für die Besprechungen mit der Unternehmensleitung Die Referenzdokumente (wie z. B. anzuwendende Normen, Managementsystem-Dokumente) bitte für die Auditinterviews bereithalten. Die Gespräche finden grundsätzlich an den jeweiligen Arbeitsplätzen statt. Falls seitens der Organisation zu Festlegungen im Auditplan Änderungen gewünscht werden, sollten diese Einwände dem leitenden Auditor umgehend mitgeteilt werden. Die Einwände sollten vor Durchführung des Audits zwischen dem leitenden Auditor und der Organisation geklärt werden. Aus Gründen der besseren Lesbarkeit wird im Auditplan auf die gleichzeitige Verwendung männlicher und weiblicher Sprachformen – wo zutreffend – verzichtet. Die ausschließliche Verwendung der männlichen Form ist explizit als ge- schlechtsunabhängig zu verstehen. FB 06 Auditplan Rev.: 6 Seite 1 von 4 02.05.2017

AUDITPLAN 1. Ziele des Audits Die Ziele des Audits nach DIN EN ISO 9001:2015 bei der Organisation Steinbeis Advanced Risk Technologies GmbH sind: ▪ die Feststellung der Konformität des Managementsystems oder von Teilen dieses Managementsystems mit den Auditkriterien gemäß Seite 1 ▪ die Feststellung der Fähigkeit des Managementsystems, die Erfüllung der anzuwendenden gesetzlichen, behördlichen und vertraglichen Anforderungen sicherzustellen* ▪ die Feststellung der Wirksamkeit des Managementsystems, um sicherzustellen, dass die festgelegten Ziele erreicht werden ▪ die Nennung von Bereichen für mögliche Verbesserungen des Managementsystems, falls zutreffend Weitere Auditziele: trifft zu trifft nicht zu falls zutreffend, welche: * Anmerkung: Ein Zertifizierungsaudit eines Managementsystems ist kein Audit zur Bewertung der Einhaltung rechtlicher Bestimmungen. 2. Auditprogramm (dreijähriger Zertifizierungszyklus) (bitte evtl. Angaben aus dem/den Vorjahr/en übertragen) Abs. 4.1 4.2 4.3 An- 4.4 5.1 Führ.+ 5.2 5.3 Verant. 6.1. Risik. 6.2 Ziele+ QMS Verpfl. Q-Politik +Befugn. +Chancen Planung Kontext Int. Part. wend.-ber. x x x x x x x zutreffend x x x x x x x x x x x x x x x EA/WA x x x x x x x x 1. ÜA xxx 2. ÜA xxx Abs. 6.3 Plan. 7.1 7.2 Kom- 7.3 Be- 7.4 Kom- 7.5 Dok. 8.1 Plan. + 8.2 Anford. 8.3 Ent- v. Änder. Ressourc. petenz wusstsein munikat. Informat.. Steuerung Prod./DL wicklung zutreffend x EA/WA x x x x x x x x X 1. ÜA x x x x x x x x X 2. ÜA x x x x x x x X X x x x x x x X Abs. 8.4 Extern. 8.5 Prod./ 8.6 Freiga. 8.7 Nicht- 9.1 Mess. 9.2 Inter- 9.3 Man.- 10.2 Korr.- 10.3 fortl. ProdProzDL DL-Erbring. Prod./DL konf. Erg. Anal.Bew. nes Audit Bewertung Maßnahm. Verbess. zutreffend x x x X x x x x x EA/WA x x x X x x x x x 1. ÜA X xX x x x x x 2. ÜA xxxxxxxxx in den Überwachungsaudits Schwerpunkte aus Abschnitt 7 und 8 sinnvoll aufteilen und mind. einmal, bei kleinen Unternehmen durchgängig alle Prozesse begutachten 3. Termine, Orte und Dauer des Audits Datum/Zeit Auditinhalt Bereich/Standort Gesprächspartner Einführungsgespräch Remote / GF 26.10.2020 Mitarbeiter: 09:00 Remote / GF GF QMB 09:30 Kapitel 4: Kontext der Organisation (für alle zu auditierenden Gesellschaften) Auditor/Fachexperte: Oliver Eckert Mitarbeiter: GF QMB Auditor/Fachexperte: Oliver Eckert FB 06 Auditplan Rev.: 6 Seite 2 von 4 02.05.2017

AUDITPLAN Datum/Zeit Auditinhalt Bereich/Standort Gesprächspartner 11.00 Uhr Kapitel 5: Führung (für alle zu auditieren- Remote / GF Mitarbeiter: den Gesellschaften) GF QMB 12.00 Uhr Mittagspause 12.30 Uhr Kapitel 6: Planung (für alle zu auditieren- Remote / GF Auditor/Fachexperte: den Gesellschaften) Oliver Eckert 13.30 Uhr Kapitel 7: Unterstützung (für alle zu audi- Remote / Personal Mitarbeiter: tierenden Gesellschaften) GF QMB 14.15 Uhr Kapitel 8 Betrieb (für alle zu auditieren- Remote / Mitarbeiter 16.15 Uhr den Gesellschaften) Auditor/Fachexperte: Oliver Eckert Zentrale, EU-VRi, Steinbeis Transfer Institu- Mitarbeiter: te Advanced Risk Technologies und den Aus dem Bereich Per- Standorten Johannesburg und Kragujevac sonal (Remote) Tagesabschlussgespräch Auditor/Fachexperte: Oliver Eckert 16.30 Uhr Ende Tag 1 Remote / GF Mitarbeiter: 27.10.2020 Eröffnungsgespräch Tag 2 Aus den Bereichen und 09.00 Uhr aus Südafrika/Serbien 09.15 Uhr Kapitel 9: Bewertung der Leistung (für Remote / GF Auditor/Fachexperte: alle zu auditierenden Gesellschaften) Oliver Eckert 10.15 Uhr Kapitel 10: Verbesserung (für alle zu au- Remote / GF Mitarbeiter: ditierenden Gesellschaften) GF QMB Auditor/Fachexperte: Oliver Eckert Mitarbeiter: GF QMB Auditor/Fachexperte: Oliver Eckert Mitarbeiter: GF QMB Auditor/Fachexperte: Oliver Eckert Mitarbeiter: GF QMB Auditor/Fachexperte: Oliver Eckert 11.15 Uhr Vorbereitung des Abschlussgesprächs FB 06 Auditplan Rev.: 6 Seite 3 von 4 02.05.2017

AUDITPLAN Datum/Zeit Auditinhalt Bereich/Standort Gesprächspartner 11.45 Uhr Schlussgespräch wie Einführungsge- 12.00 Uhr unter Teilnahme der Geschäftsleitung sowie spräch weiterer interessierter Personen der Organi- sation − Auditergebnis − ggf. Besprechung von Abweichungen − Hinweis auf weiteren Ablauf − Terminvereinbarung für Rezertifizie- rungsaudit (September / Oktober 2021) Ende des Audits 27.08.2020 Gez. Oliver Eckert Datum Unterschrift leitender Auditor FB 06 Auditplan Rev.: 6 Seite 4 von 4 02.05.2017