1 BENEFICIOS DE LA CERTIFICACIÓN

MÉXICO “PIONERO” EN LA CERTIFICACIÓN EN MATERIA DE PLD/FT  El Certificado a que se refieren las Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia PLD/FT es un concepto que por sus características es de los muy pocos, POR NO DECIR ÚNICO, a nivel internacional en que la autoridad financiera otorga esta DISTINCIÓN.

DISPOSICIÓN QUE REGLAMENTA LA CERTIFICACIÓN EN MATERIA DE PLD/FT  Disposiciones de Carácter General para la Certificación de Auditores Externos Independientes, Oficiales de Cumplimiento y demás Profesionales en materia de PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO. Publicado en el DOF: 02/10/2014

OBJETIVO DE LA CERTIFICACIÓN Ser un mecanismo de control idóneo que brinde confianza no solo a las entidades y personas sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, sino a demás contribuirá a fomentar la estabilidad del sistema financiero en la medida que se cumplan de una mejor forma las obligaciones relativas a la materia.

RESPONSABILIDADES DE LA CERTIFICACIÓN Realiza funciones de manera:  Eficaz  Eficiente  Con diligencia  Honesta

Oficiales de Auditores externos Los auditores y aquellos cumplimiento de las independientes y demás profesionales que entidades y personas coadyuven con lasujetas a la supervisión profesionales, para prestar servicios las Comisión cuando esta de la CNBV. entidades y personas los contrate. sujetas a la supervisión de la CNBV. Los Participantes de esta certificación son las personas que pretendan fungir

¿QUÉ ES UN CERTIFICADO EN MATERIA DE PLD/FT ?Documento expedido por la Comisión Para el DESEMPEÑO de las funciones y Que pudiese ubicarse en el supuesto de electrónicamente, en el que se hace responsabilidades en materia de FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO y constar la Certificación. prevención, detección y reporte de actos, Operaciones con Recursos de Procedencia omisiones u operaciones. Ilícita.VERIFICACIÓN del cumplimiento de las COADYUVAR con la Comisión, cuando estaleyes financieras y de las disposiciones los contrate, para dicha verificación. que emanen de ellas en la materia indicada.

BENEFICIOS DE LA CERTIFICACIóN• Respaldo documental expedido por la autoridad.• Generar un mecanismo de control idóneo que brinda confianza.• Contar con los conocimientos mínimos para mitigar los riesgos en materia de PLD/FT.• Contribuye a fomentar la estabilidad del sistema financiero.• Actualización en los conocimientos de los auditores y oficiales de cumplimiento.

BENEFICIOS DE LA CERTIFICACIóN• Mayor competencia y calidad en el contenido de la oferta educativa.• Control de actividades de auditores independientes.• Referencias favorables en el Tablero de Control de CNBV.El tablero de Control es el medio por el cual CNBV difunde a través de su páginade internet el cumplimiento de los sujetos obligados y entidades financieras enmateria PLD/FT.

COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES OBLIGACIONES/MESES ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBREREVISIÓN Y EVALUACIÓNDEL MANUAL PLDINFORME DE PERSONAS OGRUPO DE PERSONAS QUEEJERCEN EL CONTROL DE LASOCI EDADINFORME DE INTEGRACIÓNO NO INTEGRACIÓN DECCCPRESENTACIÓN DE INFORMEDE AUDITORÍAREPORTE DE OPERACIÓNRELEVANTESREPORTE DE CAPACITACIÓNY DIFUSIÓNINFORME Y REPORTE DETRANSMICIÓN MAYOR AL 2%

BENEFICIOS DE LA CERTIFICACIÓN• Disciplina educativa.• Incremento significativo Salarial.

¿CÓMO ME VOY A DIFERENCIAR DE LOS DEMÁS ?Competencia Capacidad de Docente reacción sobre cualquier contingencia SustentoDocumentalValor Agregado

¿QUÉ VOY HACER DIFERENTE? PROGRAMA DE CUMPLIMIENTODISEÑO DEMATRIZ DE RIESGO INTERACCIÓN CONTINUA CON LAS ÁREAS ALTERNAS

RESULTADOS DE LA CERTIFICACIÓN Crecimiento Medidas de Institucional ConfianzaCrecimiento para elPersonal Sistema Financiero