№2 ЭЛЕКТРОННАЯ ВЕРСИЯ: e.arbitr-praktika.ru ФЕВРАЛЬ '2020 Сейчас можно 14 Обеспечительные меры: одним кликом как убедить суд принять их перевести активы из одной юрисдикции в другую Алексей Дудко 96 50 Информация из соцсетей. Восемь фактов, которые можно доказать с ее помощью 78 Оспаривание цепочки сделок в банкротстве. Новый подход судов САЙТ ЖУРНАЛА: arbitr-praktika.ru
СЛОВО РЕД А КТОРА Поймай меня, если сможешь Россия — страна талантливых людей. Постоянно об- щаюсь с иностранными коллегами, и они поражаются, как наши юристы могут так закрутить сделки, что сле- дов активов никогда потом не найдешь. Яркий пример — дело банкира Сергея Пугачева. Он использовал несколько сложных схем, например бóльшую часть активов вывел через дискреционные трасты. Пока он скрывался от правосудия и кредито- ров, его сопровождали очень талантливые юристы. Итог: формально у Пугачева не осталось никакого имущества. Но нашлись люди неменьшего таланта, которые смогли отыскать эти активы, доказать, что они при- надлежат Сергею Пугачеву, и передать их кредиторам. Один из таких людей — наш герой Алексей Дудко. О том, как развивалось дело Сергея Пугачева, о значи- мости дела Игоря Коломойского для мирового право- судия и о способах возврата активов, спрятанных за ру- бежом, — в нашем интервью. Мне кажется, что наличие «злых гениев» полезно. Это заставляет по-настоящему талантливых юри- стов развиваться. Главное, чтобы суды не подводили. И тогда добро точно победит зло. Андрей Набережный Главный редактор naberezhnyy@action-media.ru
СОДЕРЖ АНИЕ НОВОСТИ БИЗНЕС 6 ПРЕЦЕДЕНТ МЕСЯЦА ГЛАВНАЯ ТЕМА 8 ОБЗОР АРБИТРА ЖНЫХ СПОРОВ 50 Информация из соцсетей. Восемь фактов, которые можно ПРОЦЕСС доказать с ее помощью ПОЗИЦИЯ А. Набережный Социальные сети стали самым массо- 14 Обеспечительные меры: вым источником информации. В каких как убедить суд принять их случаях сведения из соцсетей помогут разрешить спор — в статье. А. Стельмах, А. Есманский ИМУЩЕСТВЕННЫЕ СПОРЫ 24 Спор по иностранному праву: пять способов установить 60 Стороны хотят ограничить право содержание применимых норм на отказ от договора оказания услуг. Как правильно оформить Р. Кузьмин такое условие ДОК А ЗАТ Е ЛЬС Т ВА Н. Сафонова 30 Упрощенное производство: БАНКРОТСТВО как отменить судебный акт на основе новых доказательств 66 Кредитор предложил кандидатуру управляющего. О. Корнева, В. Олийнык Когда суд ее не утвердит 38 Обеспечение доказательств. Л. Солодовникова Как избежать отказа суда 74 Запрет проводить собрание Е. Коновалов кредиторов: как добиться принятия обеспечительной меры 44 Истребование доказательств через суд: три ключевых этапа Д. Нюхалкина А. Басов 78 Оспаривание цепочки сделок в банкротстве. Новый подход судов С. Чебанова, С. Завьялов Cовместные фотографии не означают наличие доверительных отношений Подробности — в главной теме номера 50
arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 2 '2020 ИНТЕРВЬЮ Алексей Георгиевич Дудко, партнер, глава практики разрешения судебно-арбитражных споров и расследований в России и СНГ международной юридической компании «Хоган Лавеллз» (Москва), к. ю. н., о том, как сложно добраться до активов должника, как удалось вскрыть трасты в деле «ГК “АСВ” и ЗАО “Межпромбанк” против С.В. Пугачева», и о «русских делах» на Западе 96 86 Добровольная ликвидация ЛИЧНЫЙ ОПЫТ должника. Как кредитору вернуть свои деньги 106 Заемщик досрочно погасил кредит Р. Щербинин и стал банкротом. Банк сохранил возврат МНЕНИЕ кредита в силе ИНТЕРВЬЮ С. Можилян 96 «Сейчас можно одним кликом ПОСЛЕДНЯЯ ПОЛОСА перевести активы из одной юрисдикции в другую» 112 Диплом аспиранта не помог подтвердить А. Дудко высшее образование В статьях на поля вынесены ссылки на: 1 — судебную практику; 1 — нормативные акты
6 НОВОСТИ Прецедент месяца Долг в рамках субсидиарной ответственности можно взыскать с наследников контролирующего лица. Определение ВС от 16.12.2019 по делу № А04-7886/2016 Суть дела Суд апелляционной инстанции и суд округа согласились с данными выводами. В рамках дела о банкротстве кредитор об- Также они указали, что субсидиарная от- ратился в суд с заявлением о привлечении ветственность перед кредиторами за до- к субсидиарной ответственности в общей ведение до банкротства не может рассма- сумме 273,4 млн руб. бывшего руководи- триваться как деликтная ответственность, теля должника и наследников заместителя поскольку является дополнительной генерального директора. по смыслу ст. 399 ГК. ПОЗИЦИЯ НИЖЕСТОЯЩИХ ИНСТАНЦИЙ ПОЗИЦИЯ ВС Субсидиарная ответственность Долг из субсидиарной неразрывно связана с личностью ответственности входит контролирующего лица в наследственную массу Суды трех инстанций привлекли быв- ВС указал, что субсидиарная ответствен- шего руководителя к субсидиарной от- ность по обязательствам должника являет- ветственности за доведение должника ся разновидностью гражданско-правовой до банкротства. Они пришли к выводу, ответственности и наступает в связи с при- что бывший руководитель не организо- чинением вреда имущественным правам вал работу предприятия и не осуществлял кредиторов подконтрольного лица. В части, надлежащий контроль за действиями не противоречащей специальному регули- своего заместителя. рованию законодательства о банкротстве, к данному виду ответственности применя- При этом суды отказали в удовлетво- ются положения гл. 25 и 59 ГК. рении заявления в части привлечения наследников заместителя генерального Соответственно, долг, возникший из суб- директора к субсидиарной ответствен- сидиарной ответственности, должен под- ности в пределах наследственной массы. чиняться тому же правовому режиму, Суд первой инстанции исходил из того, что и иные долги, связанные с возмеще- что данные требования неразрывно свя- нием вреда имуществу участников оборо- заны с личностью контролирующего та (ст. 1064 ГК). Вопреки выводам судов, лица. В связи с этим на его наследников не имеется каких-либо оснований счи- нельзя возложить обязанность возме- тать обязанность возместить кредиторам стить убытки в порядке субсидиарной убытки, возникшую в результате при- ответственности. влечения к субсидиарной ответственно-
arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 2 '2020 7 сти, неразрывно связанной с личностью ственности и о возмещении директором наследодателя. убытков, причиненных обществу, являет- ся требованием, неразрывно связанным Гражданское законодательство не со- с личностью. Следовательно, наследники держит запрета на переход спорных обя- не могут отвечать по долгам наследода- зательств в порядке наследования. В свя- теля по требованиям о привлечении по- зи с этим долг наследодателя, возникший следнего к субсидиарной ответственности в результате привлечения его к субсиди- (постановления АС Московского окру- арной ответственности, входит в наслед- га от 18.10.2018 по делу № А40-130472/17, ственную массу. Иное толкование допуска- от 14.09.2018 по делу № А41-41215/13, АС ло бы передачу наследникам имущества, Восточно-Сибирского округа от 09.12.2015 приобретенного наследодателем за счет по делу № А78-14282/2014). Хотя в одном кредиторов незаконным путем, предостав- из дел АС Московского округа указывал, ляя такому имуществу иммунитет от при- что законодательство не содержит прямого тязаний кредиторов, что представляется запрета на переход в порядке наследования несправедливым. обязанности возместить убытки, причинен- ные арбитражным управляющим при осу- Отдельно ВС отметил, что применение ществлении полномочий, что в последую- к субсидиарной ответственности при банк- щем вылилось в позицию Верховного суда ротстве положений ст. 399 ГК ошибочно. (постановление АС Московского округа Данная статья регулирует дополнитель- от 09.07.2019 по делу № А40-194131/2014). ную ответственность, в то время как суб- сидиарная ответственность, предусмо- Следует согласиться с позицией судеб- тренная Законом о банкротстве, является ной коллегии, поскольку субсидиарная от- самостоятельной ответственностью кон- ветственность является денежным обяза- тролирующего лица за нарушение обя- тельством, не требующим личного участия занности действовать добросовестно должника для его исполнения. В против- и разумно по отношению к кредиторам ном случае наследники контролирующего подконтрольного лица. лица, а именно несовершеннолетние дети, ставшие выгодоприобретателями, полу- Позиция ВС позволит увеличить чают обогащение от имущества, приобре- размер удовлетворенных тенного или сохраненного наследодателем требований кредиторов за счет конкурсных кредиторов незакон- ным путем. Юлия Шилова, адвокат практики «Реструктуризация Тем не менее нужно учитывать, что на- и банкротство» юридической фирмы следники обладают ограниченным набо- ART DE LEX ром средств для доказывания добросовест- ности наследодателя. Как правильно указал Позиция Верховного суда по данному делу ВС, этот факт нужно учитывать, и суд обя- представляет особый интерес, поскольку зан оказывать наследникам содействие ранее в судебной практике не было еди- в получении доказательств по правилам нообразной сформированной позиции ч. 4 ст. 66 АПК. Позиция Верховного суда, по этому вопросу. безусловно, направлена на повышение размера удовлетворенных требований Ранее имелась позиция на уровне ар- кредиторов должника битражных судов округа, что требование о привлечении к субсидиарной ответ-
8 НОВОСТИ Обзор арбитражных споров ВС ВЕРНУЛ ПРОДАННУЮ НЕДВИЖИМОСТЬ исполнение. Соответственно, ущерб кре- диторам или должнику не причинен. В КОНКУРСНУЮ МАССУ ДОЛЖНИКА Верховный суд напомнил, что оспари- Два общества заключили договоры купли- вать можно не только сами сделки, но и дей- продажи недвижимости на общую сумму ствия, направленные на их исполнение. 17 млн руб. Менее чем через год продавец Исполнением договора купли-продажи впал в банкротство. Конкурсный управля- недвижимости со стороны продавца ющий оспорил договоры купли-продажи, является передача объектов в собствен- указав, что они направлены на нарушение ность покупателя. При этом моментом прав и законных интересов кредиторов перехода права собственности считается должника. дата регистрации права собственности за покупателем. Суд первой инстанции удовлетворил заявление управляющего. Суд исходил Суд вправе признать такое исполне- из того, что покупатель уплатил должнику ние недействительным, если оно влечет цену имущества во исполнение договоров за собой оказание предпочтения одному купли-продажи. Однако переход права соб- из кредиторов. Поскольку на момент банк- ственности на отчуждаемые объекты к по- ротства право собственности на недви- купателю не зарегистрирован. Реализован- жимость принадлежало должнику, она ное по договорам имущество по-прежнему вошла в конкурсную массу. При этом принадлежит должнику. Целью покупате- требование покупателя трансформиро- ля является исключение недвижимости валось в денежное, а переход права соб- из конкурсной массы, что повлечет за со- ственности на недвижимость от продавца бой преимущественное удовлетворение его к покупателю стал невозможным. Исходя требований по сравнению с требованиями из этого, Верховный суд оставил в силе иных конкурсных кредиторов. решение первой инстанции. В итоге суд на основании п. 1 ст. 61.3 За- Источник: определение ВС от 16.12.2019 кона о банкротстве признал недействитель- по делу № А65-4896/2017 ными действия по исполнению договоров купли-продажи и постановил вернуть иму- СУД РАЗЪЯСНИЛ, КАКИЕ ТРЕБОВАНИЯ щество продавцу и признать за покупате- лем требования к продавцу о возврате упла- В ПРИКАЗНОМ ПРОИЗВОДСТВЕ СЧИТАТЬ ченных денежных средств. БЕССПОРНЫМИ Апелляция и кассация отказали в удо- влетворении заявления управляющего. Комитет природных ресурсов обратился Суды сочли, что договоры нельзя признать в арбитражный суд за выдачей судебно- недействительными ни на основании За- го приказа о взыскании с общества за- кона о банкротстве, ни по общеграждан- долженности по договору водопользова- ским основаниям, поскольку должник ния и пеней. получил по ним равноценное встречное Суд первой инстанции вернул заявление. Суд указал, что в материалах дела отсут-
arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 2 '2020 9 Если должник не представил возражений по заявленному требованию, признание им задолженности презюмируется ствуют достаточные доказательства, под- с этим у суда первой инстанции не име- тверждающие признание ответчиком лось оснований для возвращения заявле- долга в заявленном размере. Из представ- ния комитета о выдаче судебного приказа. ленных документов не усматривается при- В итоге кассация отменила акты ниже- знание стороной задолженности и пеней. стоящих судов и направила дело в первую Апелляция согласилась с выводами пер- инстанцию. вой инстанции. Источник: постановление АС Московского округа Суд округа не согласился с нижестоя- от 25.11.2019 по делу № А40-204723/2019 щими инстанциями. Кассация напом- нила, что требование взыскателя следует ГРАЖДАНИН-БАНКРОТ НЕ ВПРАВЕ рассматривать как признаваемое должни- ком, если несогласие с этим требованием ЛИКВИДИРОВАТЬ СВОЮ КОМПАНИЮ и обосновывающими его доказательствами не вытекает из представленных в суд доку- БЕЗ СОГЛАСИЯ УПРАВЛЯЮЩЕГО ментов. О несогласии должника с заявлен- ными требованиями могут свидетельство- В отношении учредителя и единственного вать поступившие с момента подачи в суд участника общества было инициировано заявления о выдаче судебного приказа дело о банкротстве. После введения про- и до вынесения судебного приказа возра- цедуры реализации имущества должник жения должника в отношении действи- принял решение о добровольной ликвида- тельности сделки, из которой возникло ции общества. Финансовый управляющий требование, а также размера заявленных обратился в суд с заявлением о признании требований. этого решения недействительным. По его мнению, для принятия такого решения не- Если представленные взыскателем до- обходимо согласие управляющего. кументы, устанавливающие денежные обязательства, не содержат возражений Суды отказали в удовлетворении заяв- должника относительно заявленного тре- ленных требований. Они сослались на обя- бования, признание должником задол- занность участника принять решение женности презюмируется. о ликвидации в целях недопущения усу- губления финансового положения обще- Сославшись на отсутствие достаточных ства и нанесения имущественного вреда доказательств, подтверждающих призна- кредиторам юридического лица. Посколь- ние ответчиком долга в заявленном раз- ку принятое решение не привело к отчуж- мере, суды не указали, какие приложен- дению доли участника в уставном капи- ные к заявлению комитета документы тале общества как таковой, то получение свидетельствуют о несогласии должника предварительного согласия финансово- с заявленными требованиями. При этом го управляющего на совершение сделки каких-либо возражений от ответчика не требовалось. в отношении заявленных требований в материалах дела не имеется. В связи Отклоняя доводы управляющего о зло- употреблении правом, суды отметили, что возможность добровольной ликви-
10 НОВОС Т И Арендатор не может доказать наличие оснований для налогового вычета без счетов-фактур дации юридического лица прямо преду- АРЕНДАТОР ЧЕРЕЗ СУД ЗАСТАВИЛ смотрена законом. Активов, достаточных для погашения обязательств всех креди- АРЕНДОДАТЕЛЯ ВЫСТАВИТЬ КОРРЕКТНЫЕ торов, у общества не имелось, а доказа- тельств, подтверждающих ликвидность С ЧЕ ТА - ФА К Т У Р Ы доли единственного участника и причи- нение вреда его кредиторам, представле- Арендатор через суд потребовал обязать но не было. арендодателя предоставить счета-факту- ры по договору, а также установить астрент Верховный суд напомнил, что законо- на случай неисполнения судебного акта датель установил запрет на совершение в размере 3 тыс. руб. за каждый день про- должником-гражданином без письмен- срочки. Истец указал, что в отсутствие ного предварительного согласия финан- счетов-фактур он не может получить вычет сового управляющего сделок по распо- по НДС, что нарушает его права. ряжению долями в уставном капитале, независимо от их балансовой, рыночной Суды первой и апелляционной инстан- или иного вида стоимости (п. 5 ст. 213.11 ций отказали в удовлетворении заявленных Закона о банкротстве). Такие сделки мож- требований. Они исходили из того, что от- но признать недействительными на ос- ветчик оформил счета-фактуры в установ- новании п. 1 ст. 173.1 ГК по требованию ленный законом срок, что подтверждено управляющего. материалами дела. Истец не представил доказательств нарушения его прав невы- Решение о ликвидации общества в доб- ставлением ответчиком счетов-фактур. ровольном порядке, по сути, направлено на распоряжение долей должника в устав- Суды отклонили доводы истца о том, ном капитале данного общества. Должник что предоставленные ответчиком счета- принял это решение после введения в от- фактуры не отражают реальные факти- ношении него процедуры реструктуриза- ческие отношения, а также имеют пороки. ции; следовательно, на совершение этой Апелляционный суд указал, что истец сделки требовалось обязательное письмен- не представил доказательств наличия ное согласие финансового управляющего. вещно-правового спора с ответчиком. Ликвидность самой доли в обществе и ее Из поведения контрагентов следует, что до- стоимость в данном случае не имели пра- говорные обязательства фактически ис- вового значения. При оспаривании сдел- полнялись сторонами, оплата по договору ки по ст. 173.1 ГК доказывание наступле- аренды за спорный период производилась. ния неблагоприятных последствий у лица, Кроме того, в соответствии с положениями оспаривающего сделку, не требуется. гл. 21 «Налог на добавленную стоимость» В связи с этим ВС направил дело на новое НК счет-фактура является необходимым, рассмотрение. но не единственным документом для при- нятия сумм налога к вычету. В постанов- Источник: определение ВС от 23.12.2019 лении КС от 14.07.2003 № 12-П указано по делу № А65-24096/2017 на недопустимость формального подхода к решению вопроса об условиях реализации
arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 2 '2020 11 налогоплательщиками своих прав на вы- бования кредитора перекупила другая чет по НДС и возмещение налога. Отсут- компания по договору цессии. При этом ствие предмета спора исключает возмож- цедент и цессионарий являлись аффили- ность удовлетворения иска. рованными лицами, поскольку имели об- щего акционера. Цессионарий обратился Суд округа не согласился с нижестоя- в суд с заявлением о процессуальной за- щими инстанциями. Кассация указала, мене кредитора в реестре. что возможность предъявления требования о предоставлении счета-фактуры как тре- Суд первой инстанции удовлетворил бования, направленного на пресечение заявление. Суд счел, что при уступке тре- нарушений гражданских прав, связанных бования не допущено злоупотребление с исполнением договора, подтверждена су- правом, а отсутствие доказательств опла- дебной практикой. Также суд подчеркнул, ты по договору цессии не имеет правового что отсутствие счетов-фактур приводит значения для разрешения вопроса о заме- к невыполнению налогоплательщиком не кредитора. всех необходимых условий для получения налогового вычета, а также к возможности Апелляция, напротив, решила, что усло- применения санкций со стороны налого- вия договора цессии неразумны с точки вого органа. Из существа арендных отно- зрения обычного участника гражданского шений следует, что у арендатора нет воз- оборота. Суд принял во внимание аффи- можности подтвердить наличие оснований лированность сторон договора уступки для получения налогового вычета иными требования и отсутствие доказательств доказательствами кроме выставленных оплаты по договору. В итоге суд пришел арендодателем счетов-фактур. к выводу, что единственной целью заклю- чения договора цессии являлось сохране- Поскольку суды не проверили все до- ние акционером цедента и цессионария воды истца, а также не проанализирова- контроля над процедурой банкротства ли предоставленные ответчиком счета- должника. фактуры, кассация направила дело на новое рассмотрение. Окружной суд признал правильными вы- воды первой инстанции. Суд округа указал, Источник: определение АС Московского округа что замена кредитора не нарушила пра- от 07.11.2019 по делу № А40-299800/2018 ва и законные интересы других кредито- ров, поскольку не изменила соотношение ЦЕССИЯ ДЛЯ КОНТРОЛЯ НАД ПРОЦЕДУРОЙ голосов конкурсных кредиторов. БАНКРОТСТВА — ПРИТВОРНАЯ СДЕЛКА Верховный суд учел, что договор цес- сии заключен в период рассмотрения В рамках дела о банкротстве общества его спора о восстановлении корпоративного кредитор включился в реестр. Затем тре- контроля должника над цедентом путем Суд применил солидарную реституцию к участникам цепочки сделок по аналогии закона Сергей Завьялов, начальник управления судебной защиты ПАО «Промсвязьбанк» 78
12 НОВОС Т И оспаривания договора об отчуждении ную массу и подлежит реализации на тор- 100-процентной доли участия в последнем. гах в целях удовлетворения требований В случае признания договора об отчуж- кредиторов. Суды сочли, что расторжение дении доли недействительным контроль договоров повлечет за собой предпочти- над этим мажоритарным кредитором тельное погашение требований арендо- перейдет к самому должнику. В резуль- дателя и нарушит права других креди- тате акционер цедента утратит возмож- торов. При этом действия управления, ность влиять на ход процедуры банкрот- направленные на прекращение аренд- ства должника, что повлечет за собой ных отношений, не отвечают принципу перераспределение голосов остальных добросовестности. кредиторов. Верховный суд занял противополож- В связи с этим договор может являться ную позицию по делу. ВС подчеркнул, притворной сделкой, направленной что Закон о банкротстве не содержит по- на безосновательное сохранение акцио- ложений о том, что открытие в отноше- нером цессионария контроля над про- нии арендатора конкурсного производ- цедурой банкротства. Поскольку ниже- ства автоматически лишает арендодателя стоящие суды не исследовали указанные права на досрочное расторжение догово- обстоятельства, ВС направил дело на новое ра при наличии к тому оснований, уста- рассмотрение. новленных иными законами. Источник: определение ВС от 16.12.2019 Возврат арендованной вещи по причи- по делу № А56-79243/2013 не прекращения договора нельзя квали- фицировать как действие, направленное ВС РАЗРЕШИЛ ИЗЪЯТЬ ПРАВО АРЕНДЫ на приоритетное удовлетворение требо- вания арендодателя, поскольку такой воз- ИЗ КОНКУРСНОЙ МАССЫ врат имущества не влияет на уже сформи- ровавшуюся задолженность по арендной Управление имущественных и земель- плате и не направлен на прекращение де- ных отношений предоставило обществу- нежного обязательства по уплате долга застройщику земельные участки для по правилам гл. 26 ГК. строительства домов и иных объектов. Впоследствии застройщик обанкротился. Сохранение договорных отношений Право аренды участков было включено в ситуации систематического невнесения в конкурсную массу. Управление обрати- платежей арендатором, так и не присту- лось в суд с заявлением о расторжении пившим к строительству, не только на- договоров аренды и об обязании долж- рушает права публичного собственника, ника возвратить земельные участки. не получающего того, на что он справедли- Оно сослалось на то, что должник не вел во рассчитывал при заключении договора строительство на участках и не вносил аренды, но и влечет за собой наращивание арендную плату. задолженности по текущим арендным пла- тежам, что может ухудшить положение Суды трех инстанций отказали в удо- кредиторов арендатора. В итоге ВС напра- влетворении заявленных требований. Они вил дело на новое рассмотрение исходили из того, что право аренды является оборотоспособным активом Источник: определение ВС от 23.12.2019 должника. Этот актив вошел в конкурс- по делу № А17-4841/2015
arbitr-praktika.ru ПРОЦЕСС 14 Обеспечительные меры: как убедить суд принять их 24 Спор по иностранному праву: пять способов установить содержание применимых норм Непредставление доказательств может расцениваться как неуважение к суду 44 Алексей Басов, адвокат МКА «Железников и партнеры»
14 П Р ОЦ Е С С ПОЗИ Ц И Я Обеспечительные меры: как убедить суд принять их Часто суды отказываются принимать меры обеспечения. Причина — недостаточная обоснованность заявления. Доводы, которые помогут обосновать заявление о принятии мер обеспечения, — в статье. Пока суд рассматривает спор, фактическое исполнение реше- ния суда может стать невозможным: ответчик или третьи лица могут вывести все ценные активы. Истцу выгодно «за- морозить» ситуацию в том виде, в котором она существует на мо- мент инициирования или продолжения спора. Александра На что ссылаться при обосновании заявления Стельмах, о принятии обеспечительных мер юрист судебно-арби- тражной практики Для принятия обеспечительных мер заявитель должен доказать АБ «Егоров, Пугинский, наличие хотя бы одного из двух оснований (ч. 2 ст. 90 АПК). Афанасьев и партнеры» 1. Непринятие мер может затруднить или сделать невозмож- Андрей Есманский, ным исполнение судебного акта. Чаще всего затруднительный юрист судебно-арби- характер исполнения судебного акта либо невозможность его ис- тражной практики полнения связаны с выводом активов из имущественной массы АБ «Егоров, Пугинский, должника (постановления АС Московского округа от 24.12.2018 Афанасьев и партнеры» по делу № А40-140272/2018, АС Западно-Сибирского округа от 28.12.2016 по делу № А75-13199/2014) (абз. 2 п. 9 постановления Пленума ВАС от 12.10.2006 № 55 «О применении арбитражны- ми судами обеспечительных мер», далее — Постановление № 55). Когда заявитель оспаривает ненормативные акты органов вла- сти, суды нередко принимают обеспечительные меры в виде при- остановления действия оспариваемого акта или связанной с ним административной процедуры, поскольку их последствия могут иметь необратимый эффект для заявителя. Например, суд приостановил действие госконтракта в ходе кон- курсных процедур. Суд указал, что это оправданная мера: в про-
arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 2 '2020 15 тивном случае исполнить судебный акт, удовлетворяющий тре- 1 постановление АС бования истца, будет невозможно1. Аналогичные выводы есть Северо-Западного округа и в других делах2. от 22.06.2017 по делу № А56-91337/2016 2. Обеспечительные меры предотвратят значительный ущерб заявителя. 2 постановление АС Поволжского округа Чтобы предотвратить нанесение значительного ущерба за- от 20.07.2018 по делу явителю, обеспечительные меры могут быть направлены на со- № А65-174/2018 хранение существующего состояния правоотношений (status quo) между сторонами3. 3 абз. 3 п. 9 Постановления № 55; Нет четкой грани между двумя основаниями, поскольку по- постановления АС чти всегда невозможность исполнения судебного акта также свя- Московского округа зана с угрозой причинения значительного ущерба заявителю. от 26.02.2019 по делу В заявлении о принятии обеспечительных мер рекомендуется № А40-216512/2016, всегда ссылаться на оба основания. 17ААС от 13.03.2018 по делу № А60-42962/2015; Также для удовлетворения заявления об обеспечительных ме- определение АС Уральского рах заявителю следует отдельно обосновать: округа от 08.08.2019 — связь истребуемой меры с предметом заявленного требо- по делу № А07-14257/2016 вания; — соразмерность меры обеспечения указанному требованию; — то, каким образом мера обеспечит фактическую реализа- цию законодательно установленных целей обеспечитель- ных мер. Эти обстоятельства суд обязан установить в соответствии с разъ- яснением абз. 9 п. 10 Постановления № 55. Какие доказательства по делу нужны суду По заявлению о принятии обеспечительных мер суды руковод- 4 абз. 2 п. 10 ствуются более низким стандартом доказывания, чем при рас- Постановления № 55 смотрении требований по существу. Послабление логически вытекает из природы обеспечительных мер как ускоренного средства защиты. Заявитель должен представить доказательства наличия оспо- ренного или нарушенного права, а также его нарушения, но не обязательно в объеме, необходимом для разрешения спора по существу4. На практике неполнота доказательств по существу исковых требований не является основанием для отказа в принятии обес- печительных мер. Хотя, конечно, должным образом обоснован- ная позиция по существу основных требований всегда повыша- ет уверенность суда в отсутствии злоупотреблений со стороны лица, испрашивающего меры, и, соответственно, увеличивает шансы на их принятие.
16 ПРОЦЕСС ПОЗИЦИ Я Предложите встречное обеспечение и обоснуйте его соразмерность истребуемой мере Вместе с заявлением о принятии обеспечительных мер лучше представить имеющиеся на данный момент доказательства по су- ществу спора, если процессуальная стратегия не требует их при- общения в более поздний момент времени. Если после отказа суда в принятии обеспечительных мер в деле появились новые доказательства вашей позиции по существу (на- пример, заключение судебной экспертизы), рекомендуется подать новое заявление о принятии обеспечительных мер. Суд, исходя из новой совокупности доказательств, может увидеть достаточные основания для принятия обеспечительных мер. 5 абз. 1, 2 п. 11 Как повысить шансы на принятие мер Постановления № 55 Встречное обеспечение, с одной стороны, не является обязатель- 6 ч. 2 ст. 94 АПК ным условием принятия обеспечительных мер, с другой — не га- рантирует их принятия5. 7 определение АС г. Санкт-Петербурга На практике наличие или отсутствие встречного обеспечения и Ленинградской области часто играет решающую роль при разрешении вопроса о приня- от 06.02.2019 по делу тии обеспечительных мер. № А56-5750/2019 Встречное обеспечение в глазах суда обычно снижает риск злоупотребления со стороны заявителя, поскольку предоставля- ет противоположной стороне дополнительную гарантию наря- ду с правом на взыскание убытков, причиненных обеспечитель- ными мерами (ст. 98 АПК). Суды удовлетворяют большинство заявлений о принятии обес- печительных мер, подкрепленных соразмерным встречным обеспечением. Закон не ограничивает виды встречного обеспечения6. Помимо самых популярных видов — внесения денежных средств на де- позит суда и предоставления банковской гарантии — можно ис- пользовать гарантию или поручительство иного лица. Помимо формальных признаков встречного обеспечения (на- пример, безотзывность гарантии), суды проверяют, насколько данное обеспечение в действительности способно гарантировать защиту интересов другой стороны. Например, в одном деле суд проверил платежеспособность поручителя по встречному обеспечению. Суд запросил выписку по банковскому счету и сделал вывод, что поручитель распола- гал средствами, достаточными для возмещения потенциальных убытков от обеспечительных мер7.
arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 2 '2020 17 Чаще всего для подтверждения состоятельности поручителя 8 определения АС или гаранта в суд представляют справку о его финансовом поло- Сахалинской области жении и бухгалтерскую отчетность8. от 02.09.2019 по делу № А59-5106/2019, При предоставлении встречного обеспечения рекомендуем заявителю представить доказательства того, что встречное обес- АС Ростовской области печение является достаточным, например: от 01.10.2019 по делу — обоснование достаточности внесенной на депозит суммы № А53-27887/19, для возмещения потенциальных убытков ответчика; от 08.10.2019 по делу — документы, подтверждающие финансовую состоятель- № А53-27888/19, ность гаранта или поручителя, а также достаточность АС Республики Крым суммы гарантии. от 29.10.2019 по делу № А83-18660/2019, Общие рекомендации при подаче заявления о принятии мер обеспечения АС Красноярского края от 05.11.2019 по делу 1. Ссылайтесь на то, что непринятие обеспечительных мер № А33-30425/2019, может привести как к невозможности исполнения судебного акта, так и к причинению значительного ущерба вашим правам АС Новосибирской области и интересам. от 04.12.2018 по делу № А45-20132/2018 2. Представьте обоснование связи истребуемой меры с пред- метом спора, ее соразмерности исковым требованиям и поясните, каким образом она выполнит свою обеспечительную функцию. 3. Убедитесь, что в деле есть доказательства основного требо- вания, дающие основания полагать, что по итогам рассмотре- ния ваш иск может быть удовлетворен. Если таких доказательств в деле нет — представьте их в качестве приложения к заявлению о принятии обеспечительных мер. 4. Предложите встречное обеспечение и обоснуйте его сораз- мерность истребуемой мере. Как просить суд принять обеспечительные меры по отдельным категориям споров Выше мы привели общие рекомендации, которые работают во всех категориях споров. Ниже рассмотрим аргументацию необходимости принятия обеспечительных мер по некоторым категориям дел, где чаще всего возникает необходимость принятия мер. Спор о вещных правах В спорах о правах на вещь самые распространенные обеспе- чительные меры — наложение ареста на имущество, запрет со- вершения действий по распоряжению имуществом и запрет про- изводства регистрационных действий.
18 ПРОЦЕСС ПОЗИЦИ Я 9 определения АС Иркутской Ключевой аргумент, который принимают суды, — риск от- области от 19.07.2019 чуждения предмета спора и, как следствие, необходимость заме- по делу № А19-18258/2019, ны ответчика или невозможность исполнения принятого судеб- ного акта9. АС Орловской области от 19.07.2019 по делу Иногда суды ссылаются на то, что при отчуждении спорного № А48-8012/2019, объекта недвижимости будут затронуты права и законные инте- ресы его приобретателя10. АС Тверской области от 09.10.2017 по делу Чтобы повысить шансы на принятие обеспечительных мер, № А66-11598/2017 мы рекомендуем представить суду доказательства того, что имеет место не просто абстрактная возможность отчуждения спорной 10 определение АС вещи, а реальное намерение ответчика распорядиться ею11. Волгоградской области от 26.03.2019 по делу Для этого можно приложить к заявлению переписку сторон, № А12-7022/2019 сведения с сайтов о продаже недвижимости и иные доказатель- ства, свидетельствующие о реальной угрозе отчуждения вещи12. 11 определение АС Ивановской области от 03.06.2019 Споры о защите интеллектуальных прав и прав на сред- по делу № А17-4143/2019 ства индивидуализации 12 определения АС Дела по искам о запрете на использование товарных знаков г. Санкт-Петербурга могут рассматриваться годами. Часто возникает необходимость и Ленинградской области в оперативном пресечении попадания контрафактного товара от 24.01.2018 по делу в оборот. № А56-87598/2014, АС Алтайского края от 21.09.2018 по делу № А03-13246/2013, АС Красноярского края от 30.07.2018 по делу № А33-13017/2018 13 определения АС Запрет таможне на осуществление выпуска товаров. Чтобы Калининградской области обосновать такое заявление, можно сослаться на то, что при про- от 02.07.2019 по делу должении свободного распространения спорных товаров защи- № А21-8764/2019, та нарушенных прав заявителя может стать невозможной либо затруднительной. Реализация такого товара может повлечь воз- АС Приморского края никновение у заявителя убытков13. от 15.02.2019 по делу № А51-2975/2019 Запрет на действия с доменным именем. Обеспечительной мерой может стать запрет на аннулирование доменного имени 14 п. 49 Обзора судебной прак- и (или) передачу прав администрирования доменного имени тики по делам, связанным другому лицу, а также запрет на совершение каких-либо дей- с разрешением споров ствий с доменным именем, включая отчуждение, отказ, смену о защите интеллектуальных регистратора и т. д. прав (утв. Президиумом ВС 23.09.2015) Верховный суд разъяснил, что из-за высокой оборотоспособ- ности доменных имен представлять доказательства того, что не- 15 определения АС г. Москвы принятие запрошенных мер может затруднить или сделать невоз- от 08.07.2019 по делу можным исполнение судебного акта, не обязательно14. № А40-60157/19, Нижестоящие суды применяют это разъяснение достаточно от 26.06.2019 по делу единообразно15. № А40-151051/19, Таким образом, заявителю достаточно представить доказатель- от 11.06.2019 по делу ства наличия у него права на результат интеллектуальной деятель- № А40-115339/19, ности или средство индивидуализации и нарушения этого права, от 09.04.2019 по делу № А40-89914/19
arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 2 '2020 19 а также обосновать причины обращения с требованием о приме- нении обеспечительных мер. Дела о банкротстве 16 постановление 17ААС В рамках дел о банкротстве можно выделить два вида мер от 12.03.2018 по делу обеспечения: меры, обусловленные характером обособленного № А50-6392/2017 спора (оспаривание сделки, требование о привлечении контро- лирующих должника лиц к ответственности и т. д.), и меры, спе- 17 определение АС цифичные именно для дела о банкротстве. Краснодарского края В случае заявления требования о привлечении к субсидиарной от 15.08.2019 ответственности контролирующего должника лица такой мерой № А32-22817/2017 может стать запрет этому лицу на распоряжение имуществом в пре- делах размера субсидиарной ответственности16, при оспаривании 18 определения АС сделки должника — арест отчужденного должником имущества17. г. Санкт-Петербурга Обеспечительная мера, которая влияет на дело о банкротстве и Ленинградской области в целом, — отложение проведения первого собрания до рассмо- от 25.07.2019 по делу трения требований кредиторов, размер которых может повлиять № А56-135618/2018, на результаты голосования. Суды исходят из того, что если кредитор АС Краснодарского края заявил требование в установленный законом срок, но его требова- от 07.08.2019 по делу ние еще не рассмотрено судом, то он имеет право принять участие № А32-53668/2017 в первом собрании кредиторов, равно как и иные кредиторы, чьи требования включены в реестр требований кредиторов должника. 19 определение АС Рязанской В такой ситуации арбитражный суд по заявлению кредитора — области от 06.08.2019 потенциального участника первого собрания кредиторов — может по делу № А54-9743/2018 принять меры в виде отложения его проведения или запрета вре- менному управляющему на проведение такого собрания. Необходимыми условиями для принятия таких мер являются значительность размера требования и способность кредитора по- влиять на принятие решений собранием18. Суды учитывают, что проведение собрания кредиторов в отсут- ствие кредиторов, обладающих существенным количеством голо- сов, может привести к нарушению их прав и законных интересов. Для восстановления нарушенных прав кредитору впоследствии придется обратиться в суд с заявлением о признании недействи- тельным решения собрания кредиторов по соответствующим во- просам. Это не только приведет к затягиванию рассмотрения дела по существу, но и потребует дополнительных расходов19. Таким образом, при заявлении требования о принятии мер в деле о банкротстве рекомендуется учитывать, что испрашивае- мые меры не должны нарушать баланс интересов заявителя и остальных кредиторов, не должны создавать затруднения в про- должении банкротных процедур. Рекомендуем тщательно про- думывать вид испрашиваемой меры, обосновывать ее соразмер- ность заявленному требованию и непосредственную связь с ним.
20 ПРОЦЕСС ПОЗИЦИ Я 20 ч. 3 ст. 199 АПК Что доказать, чтобы суд принял обеспечительные меры в деле об оспаривании ненормативных 21 п. 1 информационного правовых актов письма Президиума ВАС от 13.08.2004 № 83 Самые распространенные обеспечительные меры при оспарива- нии актов госорганов — приостановление действия оспариваемого ненормативного правового акта, решения или же запрет государ- ственному органу на совершение определенных действий. По ходатайству заявителя арбитражный суд может приостано- вить действие оспариваемого акта, решения20. В гл. 24 АПК нет особенностей рассмотрения ходатайств о при- остановлении действия ненормативного правового акта, решения. Поэтому суды должны учитывать общие положения АПК об ос- нованиях обеспечительных мер21. В ходатайстве о приостановлении действия ненормативного правового акта заявителю необходимо также обосновать затруд- нительность или невозможность исполнения решения и угрозу причинения ущерба в случае непринятия мер. 22 определение АС Затраты на исполнение спорного акта Белгородской области В одном из дел общество обратилось с заявлением об оспари- от 07.12.2018 по делу вании предписания территориального органа Россельхознадзора № А08-10702/2018 об устранении нарушений требований земельного законодатель- ства. Суд удовлетворил заявление общества о приостановлении 23 определение АС действия оспариваемого предписания. Спорный акт наклады- Ярославской области вал на заявителя обязанность провести рекультивацию и воз- от 04.02.2019 по делу вратить плодородный слой земли. Эти действия требуют значи- № А82-1732/2019 тельных финансовых затрат и привлечения соответствующих специалистов22. 24 определение АС Ханты- В других делах суды приостанавливали действие предписаний, Мансийского автономного возлагающих на заявителя: округа от 06.08.2019 — обязанность по демонтажу рекламной конструкции23; по делу № А75-12300/2019 — обязанность разработать и утвердить проект водозабора24. Выполнение таких мероприятий влечет для заявителей финан- совые и организационные затраты. Для повышения шансов на получение мер доводы о предстоя- щих затратах рекомендуется подтверждать документально: ком- мерческими предложениями подрядчиков, расчетами, проекта- ми договоров. Риск наступления негативных последствий неисполне- ния акта Суды принимают во внимание риск наступления для заявителя такого негативного последствия, как привлечение к администра-
arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 2 '2020 21 тивной ответственности по причине неисполнения оспаривае- 25 определение АС мого предписания. Это может быть административный штраф25 Белгородской области или административное приостановление деятельности26. от 07.12.2018 по делу № А08-10702/2018 Исполнимость решения Если действия, предусмотренные ненормативным правовым 26 постановление 9ААС актом, решением, уже исполнены либо их исполнение началось от 20.03.2013 по делу (внесены изменения в публичный реестр, списаны средства со сче- № А40-172052/12 та и т. п.), то суд будет выяснять, насколько испрашиваемая обес- печительная мера фактически исполнима и эффективна27. 27 п. 29 Постановления № 55 Суды учитывают момент обращения с заявлением о принятии мер обеспечения. Если срок исполнения предписания государ- 28 постановление 10ААС ственного органа истек, суд, скорее всего, откажет в принятии от 30.11.2018 по делу таких мер28. № А41-50924/18 В одном из дел суд отклонил ссылку заявителя на возможные негативные последствия в связи с наличием оснований для его 29 постановление 15ААС привлечения к административной ответственности за неиспол- от 24.01.2019 нение предписания. Приостановление судом исполнения пред- № 15АП-21252/2018 писания не может повлиять на наличие в деянии заявителя со- става административного правонарушения, объективную сторону 30 постановление АС которого образует неисполнение предписания. Данное право- Московского округа нарушение считается совершенным на следующий день после от 08.08.2016 по делу истечения срока исполнения предписания, если предписание № А41-16362/2016 не исполнено29. Приостановление действия предписания допускается только 31 постановление 13ААС до истечения установленного в нем срока исполнения указаний от 07.02.2013 по делу государственного органа30. Суды указывают на неэффективность № А56-61754/2012 обеспечительной меры, когда ее принятие не может способство- вать предотвращению негативных последствий в виде наложе- ния административного штрафа за невыполнение предписания31. При оспаривании такого ненормативного акта, как предписа- ние, необходимо обращаться с ходатайством о мерах до истечения срока его исполнения. Обеспечительные меры не нарушат права третьих лиц 32 определение АС В заявлении о принятии обеспечительных мер нужно отдельно Нижегородской области обосновать, что приостановление действия спорного акта не по- от 05.02.2019 по делу влечет угрозы нарушения прав и законных интересов иных лиц, № А43-3957/2019 причинения вреда населению и окружающей среде. Крайне редко суды приостанавливают действие предписания 33 определения АС МЧС об устранении нарушений требований пожарной безопас- Ярославской области ности32. Чаще суды отказывают в принятии таких мер33. от 24.01.2019 по делу Поэтому, если нужно приостановить действие предписания № А82-292/2019, об устранении нарушений норм в сфере пожарной безопасно- АС г. Москвы от 19.12.2018 по делу № А40-277440/2018
22 ПРОЦЕСС ПОЗИЦИ Я сти, здравоохранения, промышленной безопасности и подобных сферах, рекомендуется представлять суду доказательства отсут- ствия угрозы причинения вреда населению и окружающей сре- де вследствие такого приостановления (например, заключения специалистов). При заявлении требований о принятии мер обеспечения по де- лам об оспаривании ненормативных актов государственных ор- ганов важно: — продемонстрировать риск возникновения у заявителя не- гативных последствий в виде финансовых затрат, связан- ных с исполнением акта до решения вопроса о его закон- ности. Доказать это помогут коммерческие предложения подрядных организаций, расчеты и т. п.; — обратиться с заявлением до истечения срока исполнения акта государственного органа; — если ненормативный акт требует принятия мер в сфере, связанной с потенциальной угрозой безопасности населения и (или) окружающей среды, представить доказательства отсутствия такой угрозы в случае принятия мер. Специальные рекомендации при подаче заявления о принятии мер обеспечения Испрашиваемые обеспечительные меры не могут носить произ- вольный характер и не должны нарушать права другой стороны спора и третьих лиц. Суды осторожно подходят к принятию обеспечительных мер и принимают их, когда заявители не ограничиваются общими Запрет регистрационных действий При оспаривании актов и действий государствен- или передаче его в аренду третьим лицам, посколь- ных органов может понадобиться наложить запрет ку на спорном земельном участке посеяны семена на совершение определенных действий — напри- сельскохозяйственных культур и непринятие обес- мер, регистрационных. печительных мер приведет к возникновению у заяви- теля убытков в связи с невозможностью сбора Так, индивидуальный предприниматель обратил- и реализации урожая. Суд посчитал обоснованным ся в суд c заявлением о признании незаконными заявление о запрете управлению на осуществле- действий управления Федеральной службы госу- ние любых регистрационных действий в отношении дарственной регистрации, кадастра и картографии земельного участка до вступления судебного акта по погашению записи о его праве аренды земель- по делу в силу (определение АС Белгородской обла- ного участка. Заявитель указал, что понесет значи- сти от 12.08.2019 по делу № А08-7809/2019). тельные убытки при отчуждении земельного участка
arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 2 '2020 23 фразами о затруднительности исполнения решения и возмож- ном причинении ущерба заявителю, а обосновывают свои дово- ды документально. Поэтому доводы заявителя не должны носить предположи- тельный характер, а должны быть максимально конкретными. 1. Затруднительность исполнения решения могут подтвердить доказательства наличия попыток отчуждения имущества (напри- мер, объявления о продаже, переписка), документы об ухудшении финансового положения ответчика; угрозу причинения ущерба заявителю — доказательства, подтверждающие потенциальные убытки (заключения, расчеты, ответы подрядных организаций о стоимости работ и т. п.). 2. Следует помнить, что в ряде споров обращение с таким за- явлением нужно делать своевременно (например, для требований об оспаривании ненормативных правовых актов и решений госу- дарственных органов), поскольку одним из обстоятельств, кото- рое исследует суд, является эффективность мер — возможность достижения цели, ради которой они испрашиваются
24 ПРОЦ Е С С ПОЗИЦИ Я Спор по иностранному праву: пять способов установить содержание применимых норм Споры с зарубежными контрагентами требуют применения норм иностранного права. Если суд не сможет установить их содержание, он применит российский закон. Плюсы и минусы доступных способов разъяснения зарубежных норм — в статье. Обязанность установить содержание норм иностранного права по закону возложена на суд. При этом суды руководствуются тремя видами источников: официальным толкованием норм, практикой их применения и доктриной соответствующего ино- странного государства (ст. 14 АПК, ст. 1191 ГК). В западных юрис- дикциях бремя доказывания часто по умолчанию возложено на сто- роны. В России суд вправе лишь обязать стороны предоставить сведения о содержании норм иностранного права. Рассмотрим, какие способы получения таких сведений наиболее эффективны. Роман Кузьмин, Обратиться в Минюст юрист коллегии адвокатов Pen & Paper Арбитражные суды часто обращаются в Минюст, чтобы устано- вить содержание норм иностранного права. Однако эффектив- ность данного способа невысока. Часто ответ не поступает вовсе либо госорган указывает, что предоставить информацию невоз- можно. Если Минюст и дает разъяснения по существу вопроса, они являются лаконичными и не всегда позволяют судам над- лежащим образом истолковать и применить иностранное право в спорном вопросе. Обращаться в Минюст целесообразно лишь при отсутствии иных источников установления содержания норм иностранного права или выявлении противоречий между ними. В каждом слу- чае следует ставить на обсуждение сторон вопрос о необходимо-
arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 2 '2020 25 Содержательность разъяснений Минюста часто не оправдывает затраты времени на их получение сти направления запроса в Минюст, поскольку содержательность 1 решение АС г. Москвы разъяснений зачастую не оправдывает то количество времени, ко- от 09.12.2019 по делу торое затрачивается на их получение. № А40-225831/18 В некоторых случаях, когда о направлении запроса ходатайству- ет сторона или соответствующее указание содержится в постанов- лении кассации, суды тем не менее приходят к выводу об отсут- ствии необходимости направлять запрос в Минюст. В одном из дел суд первой инстанции в подобной ситуации указал: «По мнению суда, направление запроса в Министерство юстиции РФ в поряд- ке статьи 14 АПК РФ в конкретных обстоятельствах будет являть- ся правовым пуризмом и приведет к затягиванию рассмотрения спора еще на длительное время»1. Суд посчитал достаточным для установления содержания норм права Израиля по вопросу о сроке исковой давности наличие в материалах дела текста соот- ветствующего закона Израиля и заключения о сроках и порядке исчисления исковой давности. Обратиться в Министерство иностранных дел Среди методов установления содержания норм иностранного права 2 постановления ФАС в литературе* выделяют обращение в Министерство иностранных Дальневосточного округа дел. Однако в последней практике судов случаев направления от 11.01.2012 по делу таких запросов не наблюдается. В редких делах, когда суды за- № А73-10214/2008, прашивают у МИД разъяснения, они касаются вопросов непосред- ственной компетенции МИД и лишь косвенно связаны с установ- Президиума СИП лением содержания норм иностранного права (распространение от 01.11.2019 по делу положений международной конвенции на то или иное государство № СИП-183/2019 или разъяснение положений международного договора)2. Направить запрос в компетентные органы иностранного государства Суды направляют запросы в адрес министерств юстиции соответ- ствующих государств через Минюст или МИД. Подобные запро- сы часто осуществляются в два этапа: сначала в Минюсте запра- шивают сведения о порядке составления и направления запроса в адрес компетентных органов иностранного государства, а затем * См.: Тимохов Ю.А. Иностранное право в судебной практике. М.: Волтерс Клувер, 2004. 176 с.
26 ПРОЦЕСС ПОЗИЦИ Я 3 определения АС г. Москвы суд направляет соответствующий запрос в Минюст для последу- от 05.10.2015 по делу ющей передачи его в компетентный орган другой страны3. № А40-97601/2013, от 25.11.2015 по делу Данный способ может показаться крайне полезным, посколь- № А40-97601/2013 ку предоставляет возможность получить официальное разъясне- ние напрямую от государственного органа страны, право которой 4 постановление АС представляет интерес в судебном споре. Однако на практике судам Уральского округа далеко не всегда удается получить ответы от зарубежных органов, от 14.06.2019 по делу несмотря на многократные попытки4. № А76-10954/2015; решение АС г. Москвы Использовать тексты зарубежных законодательных от 30.11.2015 по делу и судебных актов № А40-97601/2013 В одном деле суды отклонили ссылки на нормы законодатель- 5 постановление ФАС ства Австрии, поскольку они подтверждались лишь распечатками Московского округа из сети Интернет отдельных статей гражданского законодатель- от 30.03.2004 ства Австрии5. Большинство судебных актов не содержат указаний № КГ-А40/2230-04 на источники, из которых получены тексты зарубежных законов и судебных актов. Указывается лишь форма документа, а именно — 6 постановления АС Северо- наличие апостиля и нотариально заверенного перевода6. Кавказского округа от 01.04.2015 по делу В одном из дел суд первой инстанции признал текст Закона № А53-18803/2011, об исковой давности 1958 года (Израиль) ненадлежащим по при- ФАС Северо-Западного чине невозможности установить источник происхождения текста. округа от 06.09.2012 по делу № А56-58037/2011 Бремя доказывания Возложение на стороны обязанности предоставить Сторона, не исполнившая возложенную на нее сведения о содержании норм иностранного права судом обязанность предоставить сведения о содер- не освобождает суд от соответствующей обязан- жании норм иностранного права, не вправе впо- ности. Если суд не принял соответствующих мер — следствии ссылаться на неустановление судом это основание для отмены решения. содержания норм иностранного права, если суд принял достаточные меры для его установления В одном из дел встал вопрос о правомерности усло- (п. 18 информационного письма Президиума ВАС вия договора о праве лишь одной из сторон изме- от 09.07.2013 № 158, п. 44 постановления Пленума нять юрисдикцию и выбор суда. Суды не приняли мер ВС от 27.06.2017 № 23). Но как определить достаточ- по установлению содержания норм иностранного пра- ность принятых судом мер? ва и не возложили эту обязанность на стороны. Они удовлетворились лишь апостилированной копией В одном из дел суды посчитали достаточной мерой закона иностранного государства, что привело к отме- направление запросов в Минюст и в консульство не принятых актов (постановление АС Московского иностранного государства. Не получив в разумный округа от 30.08.2019 по делу № А40-225831/2018). срок ответы на запросы, суд применил к спорным правоотношениям российское право (ч. 3 ст. 14 АПК, В другом деле сторона неоднократно ходатайство- п. 3 ст. 1191 ГК). В целом практика складывается вала об установлении содержания норм иностран- таким образом, что достаточно направления запро- ного права, однако суд не принял каких-либо мер. са в Минюст и неполучения от него ответа в разумный В связи с этим кассация направила дело на новое срок, которое привело к более чем одному отложе- рассмотрение (постановление АС Московского окру- нию судебного заседания. га от 23.04.2018 по делу № А40-231136/2016).
arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 2 '2020 27 Хотя кассация отменила это решение, вопрос о форме подтверж- М. Савранский дения подлинности текста закона остается актуальным7. Наиболее Пленум Верховного суда надежным способом в таком случае будет получение заверенных о спорах с иностранным копий от компетентных органов соответствующего государства элементом. Как применять в порядке обмена правовой информацией с Минюстом или МИД. разъяснения В иных случаях целесообразно использовать несколько способов установления содержания норм иностранного права. Напри- АП. 2018. № 1 мер, приобщить текст закона и заключение специалиста по пра- ву иностранного государства, в котором исследуются положения 7 постановление АС этого закона. Московского округа от 16.09.2019 по делу В целом суды придерживаются гибкого подхода, при котором № А40-225828/2018 текст закона принимается как надлежащее доказательство, если нет свидетельств иного содержания текста. В одном из дел суд учел 8 постановление АС Северо- текст Закона о компаниях (Кипр) в неофициальном переводе, ко- Западного округа торый был размещен в системе «КонсультантПлюс» в интернете8. от 07.07.2017 по делу № А56-34286/2015 Привлечь специалиста или эксперта Правильное применение норм иностранного права на основа- 9 постановление АС нии текстов законов и ответов от компетентных органов возмож- Уральского округа но по несложным вопросам, ответ на которые очевиден при бук- от 14.06.2019 по делу вальном прочтении соответствующей нормы. В остальных случаях № А76-10954/2015 надлежащее применение иностранного права без привлечения специалиста представляется затруднительным. 10 постановление 9ААС от 01.08.2019 по делу В практике российских судов широко распространено исполь- № А40-55732/2017 зование заключений специалистов для установления содержания норм иностранного права. В редких случаях суды назначают су- дебную экспертизу. Благодаря обширной практике использования заключений специалистов суды выработали ряд правил и подходов к их оценке. В первую очередь необходимо обратиться к разъясне- ниям, содержащимся в постановлении Пленума ВС от 27.06.2017 № 23. Хотя при буквальном прочтении разъяснения Пленума ВС во многом касаются назначения экспертизы и заключений экспер- та, суды также применяют их к заключениям специалистов9. Хотя встречаются и случаи применения обратного подхода10. Требования к эксперту/специалисту. Пленум ВС устанавлива- ет критерии и требования к эксперту. Экспертом может выступать российский или иностранный гражданин, который обладает спе- циальными познаниями в области иностранного права. Это может подтверждаться его научными исследованиями или практической деятельностью в данной сфере. Наличие специальных познаний эксперта должно подтверждаться соответствующими доказатель- ствами (дипломами об образовании и повышении квалификации,
28 ПРОЦЕСС ПОЗИЦИ Я C. Анпилова документами о наличии ученой степени, научными публикация- Оппонент в споре подгото- ми, документами, подтверждающими опыт практической работы вил правовое заключение в области иностранного права, и пр.). Суд также может поручить эксперта. Как суды относят- экспертизу образовательному, научному или учебному заведению ся к этому доказательству Российской Федерации, которое имеет структурные подразделе- ния, занимающиеся исследованием иностранного права. АП. 2018. № 7 Встречаются случаи, когда суды признавали заключения спе- 11 постановление АС циалистов ненадлежащим доказательством по причине непро- Московского округа ведения нижестоящим судом проверки статуса и квалификации от 08.06.2015 по делу иностранных юристов, подготовивших заключение11. № А40-97601/2013 Заинтересованность эксперта/специалиста. Хотя в Поста- 12 постановление АС новлении Пленума ВС № 23 не приводится каких-либо дополни- Уральского округа тельных требований к кандидатуре эксперта или специалиста, от 14.06.2019 по делу в судебной практике неоднократно поднимался вопрос об их незави- № А76-10954/2015 симости. Суды не выработали единообразного подхода к определе- нию признаков заинтересованности, а также к оценке заключения, 13 постановление АС представленного специалистом в условиях конфликта интересов. Поволжского округа от 11.02.2019 по делу В одном из дел суды установили, что специалист по ряду дел № А06-2108/2016 в английских судах представлял интересы клиентов совместно с представителями фирмы Herbert Smith Freehills LLP, которая 14 постановления АС была привлечена для представления интересов стороны в рассма- Московского округа триваемом споре. Суды пришли к выводу, что данный специалист от 19.03.2019 по делу «не является независимым экспертом, поскольку фирма, с которой № А40-204459/18, он работал при представлении интересов иных клиентов, заинте- 9ААС от 01.08.2019 ресована в достижении успеха клиента в судебном производстве»12. по делу № А40-55732/2017 В другом деле суды установили, что привлеченный специалист 15 п. 45 Постановления является партнером международной юридической фирмы, кото- Пленума ВС № 23 рая представляет интересы банка в деле о банкротстве должника. Суд пришел к выводу, что специалист не является независимым13. 16 п. 46 Постановления Пленума ВС № 23 В обоих вышеуказанных делах суды посчитали заключения за- интересованных специалистов ненадлежащими. Однако в других делах суды сочли утверждения о заинтересованности экспертов, основанные на схожих фактических обстоятельствах, предпо- ложительными и не имеющими правового значения, поскольку они не опровергнуты иными лицами, участвующими в деле14. Требования к содержанию заключения. Перед экспертом можно поставить вопросы о содержании норм иностранного права, но не о правовой оценке отношений сторон и представленных до- казательств (например, о действительности спорного договора)15. Заключение эксперта не признается относимым и допустимым доказательством, если оно представляет собой анализ отношений сторон и представленных по делу доказательств16. В связи с этим
arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 2 '2020 29 при оценке заключения эксперта суд учитывает наличие в нем 17 п. 46 Постановления ссылок на нормы иностранного права, практику их официаль- Пленума ВС № 23 ного толкования и применения, включая разъяснения судебных инстанций, примеры разрешения сходных конфликтных ситуа- 18 постановления АС ций, выдержки из правовой доктрины17. Центрального округа от 12.09.2018 по делу С учетом изложенных разъяснений Пленума ВС предпочти- № А83-926/2015, тельно формировать задание для эксперта/специалиста таким АС Московского округа образом, чтобы избегать оценки доказательств и квалификации от 15.04.2015 по делу спорных отношений между сторонами. В противном случае суд № А40-177110/2013, отклонит заключение по причине нарушения правил об относи- от 15.12.2016 по делу мости и допустимости доказательств18. № А40-41417/2015, от 08.06.2015 по делу Разрешение противоречий между заключениями сторон. № А40-97601/2013 Если представленные сторонами заключения содержат анализ от- ношений сторон и доказательств по делу, суды могут вычленить 19 решение АС г. Москвы из них отдельные фрагменты, которые носят абстрактный характер от 30.11.2016 по делу (содержание норм права, судебные прецеденты, доктрина) и не про- № А40-97601/2013 тиворечат друг другу, и на их основании разрешить спор19. Однако такой подход чреват злоупотреблениями следующего характера. 20 постановление АС Далеко не всегда значение правовой нормы, вытекающее из ее бук- Центрального округа вального прочтения, соответствует сложившемуся в обороте тол- от 04.03.2019 по делу кованию. Недобросовестная сторона может воспользоваться такой № А09-13046/2017 ситуацией, представив в суд заключение с удобными для себя вы- водами. В результате суд применит буквальное толкование норм 21 постановление АС права, которое в действительности является некорректным. Московского округа от 18.09.2017 по делу Суды не выработали единого алгоритма на случай, если в ма- № А40-218686/2015 териалах дела имеются заключения специалистов с противоре- чивыми выводами, каждое из которых при этом является над- 22 п. 21 информационного лежащим доказательством. Каждый такой случай разрешается письма Президиума ВАС в индивидуальном порядке. от 09.07.2013 № 158 В одном деле суды отдали предпочтение заключению, выводы в котором подтверждались судебной практикой20. В другом деле суд склонился к более авторитетному мнению судьи, профессора сэра Бернарда Рикса, в соответствии с позицией которого госпо- дин Стивене (практикующий юрист) в корне неправ21. Президиум ВАС указывал, что при имеющихся в деле противо- речивых сведениях о содержании иностранного права суд вправе обратиться в компетентные органы, а также привлечь экспертов22. Фактически своим разъяснением Президиум ВАС побуждает суды назначать судебную экспертизу в спорных ситуациях или полу- чать разъяснения от компетентных органов. Однако на практи- ке суды редко действуют по подобному сценарию. Они стремят- ся найти изъяны в одном из заключений и отдать предпочтение оставшемуся
30 ПРОЦЕСС ДОК А ЗАТ Е ЛЬС Т ВА Упрощенное производство: как отменить судебный акт на основе новых доказательств Алгоритм действий ответчика при обжаловании решения суда, принятого в упрощенном производстве, — в статье. Олеся Корнева, В рамках упрощенного производства действуют ограничен- партнер компании ные сроки представления доказательств, отзыва и иных Lex Borealis документов (ст. 228 АПК). Суд принимает решение немед- ленно после разбирательства, при этом мотивировочная часть решения по умолчанию не обязательна (ст. 229 АПК). Такие пра- вила ускоряют рассмотрение дел, но несут ряд рисков для сторон: они могут не успеть представить необходимые доказательства. Рассмотрим, что делать при пропуске сроков представле- ния доказательств и как избежать немедленного исполнения решения суда. Обосновать причины пропуска сроков представления документов Владислав Олийнык, Исключения из правил о сроках. При принятии искового заяв- младший юрист ления к производству в упрощенном порядке суд устанавливает компании Lex Borealis сторонам два срока (п. 3 ст. 228 АПК): — для представления доказательств и отзыва — не менее 15 дней; — для направления дополнительных документов, содер- жащих объяснения по существу заявленных требова- ний и возражения в обоснование позиции, — не менее 30 дней.
arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 2 '2020 31 Эти сроки исчисляются с даты вынесения определения о при- 1 п. 4 ст. 228 АПК нятии иска. Суд вернет доказательства, представленные за преде- лами указанных сроков. Однако существуют исключения. 2 определение ВС от 27.08.2018 по делу 1. Сторона обосновала невозможность представления документов № А40-157383/2017 в установленный судом срок по независящим от нее причинам1. 2. Сторона представила заявление о применении сроков исковой давности за пределами установленных судом сроков, но до вынесе- ния решения2. Такое заявление также является основанием для пе- рехода к рассмотрению судом дела по правилам первой инстанции. Порядок оформления просьбы о восстановлении срока. 3 решение АС Московской Обоснование уважительности причин пропуска срока и просьбу области от 03.08.2018 о его восстановлении нужно изложить в соответствующем хода- по делу № А41-44347/2018 тайстве. В противном случае суд откажет в приобщении доказа- тельств даже при наличии причин, указанных в п. 4 ст. 228 АПК3. 4 п. 28 постановления В случае приобщения отзыва к материалам дела за рамками Пленума ВС сроков соответствующее ходатайство можно изложить в самом от 18.04.2017 № 10 тексте отзыва. 5 п. 28 постановления Суд рассмотрит представленные за пределами сроков, но до вы- Пленума ВС несения решения документы, если сочтет причины пропуска от 18.04.2017 № 10 обоснованными и при наличии возможности лиц, участвующих в деле, ознакомиться с такими документами и высказать свою по- 6 решения АС Республики зицию по ним. При этом суд в пределах двухмесячного срока рас- Коми от 15.11.2019 по делу смотрения дела устанавливает разумный срок для ознакомления № А29-11861/2019, лиц, участвующих в деле, с представленными доказательствами АС г. Москвы от 14.06.2016 (документами)4. по делу № А40-169711/15 Уважительные причины пропуска сроков. 7 решение АС Хабаровского 1. Необходимость в представлении доказательства возник- края от 21.12.2016 по делу ла в результате ознакомления с доказательством, представлен- № А73-13794/2016 ным другим участником дела на исходе срока представления доказательств5. 8 решение АС Иркутской 2. Стороны получили определение о возбуждении производ- области от 02.10.2019 ства по делу в упрощенном порядке на грани истечения или по делу № А19-18818/2019 после истечения установленных судом сроков представления документов6. 9 решение АС Нижегородской 3. Документы находятся вдали от места нахождения сто- области от 17.12.2015 роны7. по делу № А43-28081/2015 4. Отзыв представлен в срок для представления дополни- тельных документов, установленный судом8. Неуважительные причины пропуска сроков. 1. Перевозка документов с одного адреса на другой по воле лица, ходатайствующего о восстановлении срока9.
32 ПРОЦЕСС ДОК А ЗАТ Е ЛЬС Т ВА 10 решение АС г. Санкт- 2. Приобщение документов за пределами установленных су- Петербурга и Ленин- дом сроков при объективном наличии достаточного времени градской области для направления документов в суд10. от 04.05.2016 по делу № А56-13553/2016 3. Направление документа в суд по почте без учета времени доставки корреспонденции11. 11 п. 38 постановления Пленума ВАС Получить мотивированное решение суда от 25.12.2013 № 99; постановление 8ААС В порядке упрощенного производства судья принимает решение от 26.04.2017 по делу немедленно после разбирательства путем подписания резолютив- № А75-2078/2017 ной части решения и приобщения его к делу. Резолютивная часть решения размещается в Картотеке арбитражных дел не позднее 12 ч. 1 ст. 229 АПК следующего дня после его принятия12. 13 ч. 2 ст. 229 АПК Чтобы суд составил мотивированное решение, необходимо подать соответствующее заявление или апелляционную жалобу. 14 п. 40 постановления Заявление нужно подать в течение пяти дней со дня размещения Пленума ВС решения в Картотеке арбитражных дел13. В случае пропуска дан- от 18.04.2017 № 10 ного срока вместе с заявлением необходимо также подать хода- тайство о его восстановлении. При этом необходимо обосновать 15 ч. 2, 3 ст. 229 АПК уважительность причин пропуска срока. Например, у стороны от- 16 ч. 1 ст. 229 АПК сутствуют сведения о судебном акте. Определение суда об отказе в восстановлении указанного срока можно обжаловать14. Апелляционная жалоба на решение суда первой инстанции по- дается в течение 15 дней со дня его принятия15. Дата вынесения и подписания судом резолютивной части решения считается да- той принятия решения16. Суд изготавливает мотивированное решение в течение пяти дней со дня поступления заявления или апелляционной жалобы. Обязанность суда изготовить мотивированное решение после подачи жалобы Ранее подача апелляционной жалобы в рамках упро- мость от наличия мотивированного решения, а обя- щенного производства в арбитражном процессе зан в порядке статей 8, 9, 71, 168, 169, 185 АПК РФ… не влекла обязанность судьи составить мотивиро- отразить в судебном акте мотивы, по которым он при- ванное решение (в отличие от гражданского про- шел к своим выводам, принял или отклонил дово- цесса). В связи с этим при обжаловании решений, ды лиц, участвующих в деле, со ссылкой на законы содержащих лишь резолютивную часть, суды часто и иные нормативные правовые акты…». отказывали заявителям по формальным основа- ниям, не рассматривая жалобу по существу. Окончательно данный вопрос был разрешен только после начала действия (01.10.2019) поправ- Такая практика была распространена вплоть ки к ч. 2 ст. 229 АПК, которая закрепила обязан- до принятия ВС определения от 23.01.2018 по делу ность суда изготовить мотивированное решение № А40-220458/2016. Верховный суд указал, что после подачи соответствующей апелляционной в силу ч. 1 ст. 268 АПК «суд не поставлен в зависи- жалобы.
arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 2 '2020 33 При этом сроки обжалования решения рассчитываются с момен- 17 ч. 4 ст. 229 АПК; та вынесения мотивированного решения17. определение ВС от 10.04.2017 по делу В случае невозможности составить мотивированное решение № А66-3120/2016 по объективным причинам (например, в связи с прекращением полномочий судьи) срок на подачу апелляционной жалобы ис- 18 постановление АС числяется с момента, когда лицу, участвующему в деле, стало из- Московского округа вестно о таких обстоятельствах18. от 21.03.2018 по делу № А40-186735/16 Суд вправе изготовить мотивированное решение по своей ини- циативе. В этом случае решение вступает в силу и срок на его об- 19 п. 39 постановления жалование исчисляется со дня принятия путем подписания ре- Пленума ВС золютивной части19. от 18.04.2017 № 10 Приостановить исполнение решения суда первой инстанции Решение суда, принятое в порядке упрощенного производства, 20 ч. 3 ст. 229 АПК подлежит немедленному исполнению20. Суд выдает исполнитель- ный лист взыскателю по его ходатайству независимо от наличия 21 п. 46 постановления поданного заявления о составлении мотивированного решения Пленума ВС или апелляционной жалобы21. от 18.04.2017 № 10 Это правило императивно, однако по ходатайству лиц, участву- 22 ст. 265.1 АПК; ющих в деле, апелляционный суд вправе приостановить исполне- п. 30 постановления ние решения, если заявитель обоснует невозможность или затруд- Пленума ВС нительность поворота исполнения22. от 17.11.2015 № 50 В качестве обстоятельств, обосновывающих затруднительность 23 постановление АС Западно- или невозможность поворота исполнения, суды признают: Сибирского округа от 22.03.2018 по делу 1) возможность быстрого распоряжения взысканными с ответ- № А45-30966/2017 чика денежными средствами23; 24 определение 17ААС 2) экономическое состояние, а также репутацию взыскателя от 08.08.2019 по делу и должника24; № А60-23002/2019 3) отсутствие у заявителя сведений о возбуждении дела и о при- 25 определение 7ААС нятом судебном акте25. от 04.07.2017 по делу № А45-21915/2016 Приостановление исполнения решения возможно также в случае внесения на депозит апелляционного суда средств в размере обжалу- 26 п. 1, 2 ст. 265.1 АПК емой в решении суммы или предоставления банковской гарантии, поручительства либо иного финансового обеспечения на ту же сумму до момента подачи ходатайства о приостановлении26. Однако дан- ные меры не гарантируют приостановления исполнения решения. Обжаловать решение суда в апелляции Апелляционное обжалование решения суда в рамках упрощенно- го производства имеет ряд особенностей по сравнению с общим порядком обжалования.
34 ПРОЦЕСС ДОК А ЗАТ Е ЛЬС Т ВА 27 ст. 272.1 АПК 1. Сокращенные сроки подачи жалобы (15 дней). 2. Судья рассматривает жалобу единолично, без проведе- 28 ст. 272.1 АПК ния заседания и без извещения сторон, по имеющимся в деле доказательствам27. 29 ст. 272.1 АПК 3. Суд вправе назначить судебное заседание с вызовом сторон с учетом доводов жалобы, сложности дела и возражений отно- 30 п. 47 постановления сительно жалобы28. Пленума ВС 4. Дополнительные доказательства не принимаются, за исклю- от 18.04.2017 № 10 чением случаев, когда апелляция рассматривает дело по прави- лам первой инстанции29. 31 абз. 2 п. 50 постановления 5. Жалоба и отзыв на нее размещаются в КАД в режиме огра- Пленума ВС ниченного доступа по коду30. от 18.04.2017 № 10 Основания отмены решения суда первой инстанции содержат- ся в ст. 270 АПК. Однако некоторые из них неприменимы в силу 32 подп. 2 п. 4 ст. 270 АПК особенностей рассмотрения дела в порядке упрощенного произ- водства31, а именно: 33 постановления 3ААС 1. Рассмотрение дела в отсутствие кого-либо из участвующих от 01.04.2019 по делу в деле лиц, не извещенных надлежащим образом о времени и ме- № А33-19369/2018, сте судебного заседания32. Однако апелляционные суды приме- от 29.10.2019 по делу няют данное основание отмены решения суда первой инстанции, № А74-5057/2019, если в материалах дела отсутствуют сведения об уведомлении от- 6ААС от 10.12.2018 ветчика о принятии искового заявления к производству и его рас- по делу № А73-951/2018; смотрении в упрощенном порядке33. п. 15 постановления 2. Отсутствие в деле протокола судебного заседания или подпи- Пленума ВС сание его не теми лицами, которые указаны в ст. 155 АПК, в случае от 17.02.2011 № 12; отсутствия аудиозаписи судебного заседания34. п. 24 постановления 3. Нарушение правила о тайне совещания судей при приня- Пленума ВС тии решения35. от 18.04.2017 № 10 Таким образом, основаниями изменения или отмены судеб- ного акта, принятого судом первой инстанции в рамках упрощен- 34 подп. 6 п. 4 ст. 270 АПК ного производства, являются: 1) неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение 35 подп. 7 п. 4 ст. 270 АПК для дела; 2) недоказанность имеющих значение для дела обстоятельств, А. Григорьева которые суд считал установленными; Суд принял решение в упро- 3) несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоя- щенном порядке. Как обжа- тельствам дела; ловать судебный акт 4) нарушение или неправильное применение норм матери- ального права или норм процессуального права. АП. 2019. № 9 Безусловными основаниями для отмены решения суда первой инстанции являются: 1) рассмотрение дела арбитражным судом в незаконном составе; 2) нарушение правил о языке при рассмотрении дела;
arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 2 '2020 35 В апелляции можно приобщить новые доказательства, если суд рассматривает дело по правилам первой инстанции 3) принятие судом решения о правах и обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле; 4) неподписание решения судьей или одним из судей, если дело рассмотрено в коллегиальном составе судей, либо подписа- ние решения не теми судьями, которые указаны в решении; 5) отсутствие в материалах дела доказательств извещения ответчика о принятии искового заявления к производству и рас- смотрении его в упрощенном порядке. Обжаловать решение суда в кассационном порядке Если апелляционный суд отказал в удовлетворении жалобы, 36 постановления 9ААС можно обжаловать решение суда в кассации. Судебный акт апел- от 15.11.2019 по делу ляции обжалуется в двухмесячный срок со дня его изготовления № А40-169879/2019, в полном объеме36. от 18.11.2019 по делу № А40-165329/2019 Кассационные жалобы по делам, рассмотренным в порядке упрощенного производства, также рассматриваются без прове- 37 ч. 2 ст. 284, дения судебного заседания, без вызова сторон и без протоколи- ч. 2 ст. 288.2 АПК; рования37. Суд может вызвать стороны, только если сочтет это не- п. 55 постановления обходимым с учетом характера и сложности рассматриваемого Пленума ВС вопроса, а также доводов жалобы и возражений38. от 18.04.2017 № 10; постановление АС Важной новеллой, внесенной в рамках процессуальной ре- Московского округа формы39, стало изменение перечня оснований кассационного от 19.09.2019 по делу обжалования. № А40-166818/2018 Ранее в кассации судебные акты обжаловались исключитель- 38 абз. 2 ч. 2 ст. 288.2 АПК но по основаниям, предусмотренным ч. 4 ст. 288 АПК (безуслов- ные основания отмены судебного акта первой и апелляционной 39 ФЗ от 28.11.2018 № 451-ФЗ инстанций). 40 ч. 3 ст. 288.2 АПК Сейчас основаниями для пересмотра в кассации решений и по- становлений, принятых в рамках упрощенного производства, явля- 41 постановление АС ются также существенные нарушения норм материального и (или) Московского округа процессуального права40. При этом указанные изменения не озна- от 07.10.2019 по делу чают, что заявитель не вправе в кассационной жалобе также ссы- № А40-1656/2019 латься на обстоятельства, предусмотренные ч. 4 ст. 288 АПК41. 42 определение ВС Также суд округа обязан рассматривать кассационную жалобу от 26.09.2019 по делу в порядке упрощенного производства по общим основаниям, уста- № А40-119729/2018 новленным ст. 286, 287 АПК, без учета ограничений, указанных в ч. 3 ст. 288.2 АПК, если апелляция перешла к рассмотрению дела в порядке искового производства42.
36 ПРОЦЕСС ДОК А ЗАТ Е ЛЬС Т ВА 43 п. 3 ст. 291.1 АПК Еще одним важным изменением в порядке обжалования су- 44 п. 6.1 ст. 291.12 АПК дебных актов, принятых в порядке упрощенного производства, является ограничение возможности обжаловать такие акты в ВС. Кассационную жалобу можно подать в ВС, только если окружной суд не стал отменять или изменять судебные акты, принятые в по- рядке упрощенного производства43. Жалоба в ВС на судебные акты, принятые в порядке упро- щенного производства, также рассматривается без вызова сто- рон и по усмотрению суда с учетом характера и сложности рас- сматриваемого вопроса, а также доводов кассационной жалобы и возражений. Суд может вызвать лиц, участвующих в деле, на су- дебное заседание44. Приобщить новые доказательства на стадии обжалования 45 ч. 2 ст. 272.1 АПК; При рассмотрении апелляционной жалобы суд вправе принять дополнительные доказательства, только если он перешел к рас- п. 50 постановления смотрению дела по правилам первой инстанции, по основаниям, Пленума ВС предусмотренным п. 1, 3–5 ч. 4 ст. 270 АПК (основания для без- от 18.04.2017 № 10 условной отмены решения первой инстанции)45. 46 постановление 3ААС Встречается практика, когда суды переходят к рассмотрению от 29.10.2019 по делу дела по правилам первой инстанции и приобщают дополнитель- № А74-5057/2019 ные доказательства в случае отсутствия в материалах дела дока- зательств извещения ответчика о принятии искового заявления 47 постановления АС и рассмотрении дела в порядке упрощенного производства46. Уральского округа от 15.11.2019 по делу В остальных случаях суды четко следуют положениям ч. 3 № А07-25057/2018, ст. 272.1 АПК и п. 50 постановления Пленума ВС от 18.04.2017 АС Центрального округа № 10 и отказывают в приобщении дополнительных доказательств от 07.11.2019 по делу в случае отсутствия оснований рассмотрения жалобы по прави- № А64-1778/2019, лам первой инстанции47. АС Северо-Западного округа от 08.06.2018 Что касается судов кассационной инстанции, то положения по делу № А66-14456/2017, ст. 286–288 АПК предоставляют им право при проверке судебных АС Московского округа актов оценивать лишь правильность применения нижестоящими от 19.11.2019 по делу судами норм материального и процессуального права и не позво- № А41-88784/2018 ляют исследовать доказательства и устанавливать фактические обстоятельства дела. 48 постановления АС Московского округа Это правило применимо при кассационном обжаловании актов, от 30.05.2018 по делу принятых как в порядке упрощенного производства, так и в по- № А41-68858/2017, рядке общего искового производства48. АС Уральского округа от 25.03.2019 по делу Выводы. № А50-19893/2016 1. Пропуск установленных судом первой инстанции сроков приобщения документов повлечет их возврат без рассмотре-
arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 2 '2020 37 ния (п. 4 ст. 228 АПК). Чтобы быть в курсе дел с участием ком- пании, необходимо периодически проверять их в Картотеке ар- битражных дел и подписаться на автоматическую рассылку на обновления в системе «Мой арбитр» во вкладке «Электрон- ный страж» по ИНН, ОГРН, названию компании или Ф. И. О. лица (https://guard.arbitr.ru/). 2. В случае пропуска сроков приобщения документов их мож- но восстановить при наличии объективных уважительных при- чин (ч. 4 ст. 228 АПК). Восстановление сроков представления доказательств возможно только до вынесения решения первой инстанцией. 3. Если вы не согласны с решением, подайте заявление об из- готовлении мотивированного решения в 5-дневный срок или жа- лобу в течение 15 дней с момента подписания резолютивной части решения судьей. 4. Чтобы избежать немедленного исполнения решения, реко- мендуем вместе с апелляционной жалобой подать ходатайство о приостановлении исполнения решения суда. Изложите в нем обстоятельства, обосновывающие невозможность или затруд- нительность поворота исполнения, либо заблаговременно пре- доставьте обеспечение/внесите денежные средства на депо- зит суда. 5. При обжаловании решения в апелляционной и кассацион- ной инстанциях необходимо учитывать особенности упрощенно- го производства (сокращенные сроки, ограниченные основания обжалования, рассмотрение жалобы без вызова сторон и т. п.). 6. На стадии обжаловании решения дополнительные дока- зательства можно приобщить только в апелляции и только если суд перейдет к рассмотрению дела по правилам первой инстанции
38 ПРОЦЕСС ДОК А ЗАТ Е ЛЬС Т ВА Обеспечение доказательств. Как избежать отказа суда Суды отклоняют большинство заявлений об обеспечении доказательств. Что указать в заявлении, чтобы суд его удовлетворил, — в статье. Институт обеспечения доказательств применяется в двух слу- чаях: доказательство может быть уничтожено в силу объ- ективных событий либо в результате действий оппонента; стороне трудно получить доказательство по причине противодей- ствия оппонента или третьих лиц (например, оппонент не пре- доставляет доступ к доказательству, препятствует проведению экспертизы). Рассмотрим, как убедить суд удовлетворить заявление об обес- печении доказательств. Что указать в заявлении об обеспечении доказательств Суды применяют обеспечение доказательств в различных катего- риях споров (см. табл. 1). Применяемые меры отличаются большим разнообразием. Анализ судебной практики показывает, что в за- явлении об обеспечении доказательств важно указать следующее. Евгений Коновалов, 1. Какие доказательства необходимо обеспечить. юрист Международной В рамках спора о взыскании задолженности по оплате работ юридической фирмы необходимо было установить качество работ, а также наличие не- INTEGRITES достатков. Для этого суд назначил экспертизу. Подрядчик решил устранить недостатки и проводил строи- тельно-монтажные работы, что могло повлечь изменение со- стояния работ и неправильное установление обстоятельств спора. Заказчик обратился в суд с заявлением об обеспечении доказательств в виде запрета для подрядчика на проведение каких-либо работ на объекте. При этом он преследовал цель со- хранить и зафиксировать состояние работ как ключевого об- стоятельства по данному спору, которое подтверждалось бы
arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 2 '2020 39 Таблица 1. Примеры дел, в которых суд удовлетворил заявление об обеспечении доказательств Мера обеспечения доказательств Обоснование необходимости Судебные акты обеспечения доказательств Осмотр приставом с участием спе- Правообладатель узнал о неправо- Определения АС Иркутской циалиста по информационным тех- мерном использовании ответчиком области от 29.03.2019 нологиям компьютерной техники программы для ЭВМ. Поскольку по делу № А19-7386/2019, ответчика с целью фиксации нали- ответчик может уничтожить програм- от 25.10.2019 по делу чия в памяти спорных программ му, суд должен обеспечить доказа- № А19-24124/2019 для ЭВМ тельство до предъявления иска Осмотр интернет-сайтов приставом Правообладатель выявил факт неза- Определение АС с участием специалиста по инфор- конного использования товарного Ивановской области мационным технологиям знака в сети Интернет. Непринятие от 10.12.2018 по делу мер по предварительному обеспече- № А17-10724/2018 нию доказательств может привести к их уничтожению Запретить истцу и другим лицам В результате возгорания транспорт- Определение АС совершать действия по уничтоже- ного средства истцу причинены Свердловской области нию автомобиля или передаче его убытки. Остатки автомобиля находят- от 30.09.2019 по делу третьим лицам. ся у истца без обеспечения сохран- № А60-55042/2019 Обязать истца совершить действия ности, что затруднит их экспертное в целях предотвращения ухудше- исследование и представление ния состояния автомобиля, обеспе- ответчиком доказательств своей чив его сохранность на период рас- непричастности к возгоранию смотрения дела Запретить истцу утилизировать, Претензии истца касались качества Определение АС вывозить продукцию, менять поставленной продукции. Поскольку Краснодарского края и ухудшать условия ее хранения, она находилась у истца, изменение от 21.08.2019 по делу а также осуществлять иные фак- правил хранения или другие действия № А32-27637/2019 тические и юридические действия затруднят либо сделают невозмож- до рассмотрения спора ной оценку обстоятельств дела Наложить арест на веществен- Подрядчик оставил строительные Определение АС ные доказательства, находящиеся материалы на территории ответ- Астраханской области на строительной площадке чика, доступа к которой подрядчик от 18.07.2019 по делу не имеет. Стало известно, что на этой № А06-2105/2019 территории будут производиться работы другим подрядчиком. Это может повлечь потерю доказательств Обязать ответчика указать экспер- Для определения качества работ и их Определение АС там, где смонтированы спорные стоимости суд назначил экспертизу. Московской области конструкции усиления. Обеспечить Ответчик не предоставлял экспертам от 30.07.2019 по делу экспертам беспрепятственный доступ к местам исследования и не ука- № А41-64798/2018 доступ для исследования объекта зывал места скрытых недостатков Обязать ответчика обеспечить Суд назначил строительно-техниче- Определения АС Москов- экспертам доступ на объект строи- скую экспертизу по делу. Ответчик ской области от 10.10.2019 тельства в целях осмотра и прове- препятствовал ее проведению по делу № А41-75711/2018, дения экспертизы от 26.11.2019 по делу № А41-106867/2018 Произвести осмотр сайта в сети По мнению истца, ответчик распро- Определение АС Омской Интернет. Результаты осмотра странил порочащую деловую репу- области от 05.07.2019 оформить протоколом осмотра тацию истца информацию на сайте по делу № А46-10564/2019 доказательств и приобщить к мате- Единой информационной системы риалам дела в сфере закупок. Истец полагал, что ответчик может удалить инфор- мацию с сайта
40 ПРОЦЕСС ДОК А ЗАТ Е ЛЬС Т ВА заключением эксперта (определение АС Оренбургской области от 15.08.2019 по делу № А47-3603/2019. 1 постановление АС Западно- 2. Какие обстоятельства подтверждают обеспечиваемые Сибирского округа доказательства. от 01.04.2015 по делу № А46-9522/2014 Важно указать, какие обстоятельства подтверждают доказатель- ства, а также какое они имеют значение для рассматриваемого 2 определение АС Омской судом спора1. области от 06.11.2019 по делу № А46-14705/2019 Завод обратился в суд с иском к обществу о взыскании задолжен- ности по договору подряда. В рамках встречного иска общество 3 постановление АС заявило о взыскании с завода штрафных санкций за просрочку Уральского округа выполнения работ. Завод утверждал, что поставил и смонтировал от 06.12.2017 по делу оборудование на территории общества. Последнее, наоборот, ука- № А60-52974/2016 зывало, что оборудование смонтировано не было, а свою деятель- ность оно осуществляет на другом оборудовании. Соответственно, ключевым обстоятельством стал факт установ- ки заводом оборудования на территории общества, однако обще- ство препятствовало осмотру своих объектов. Суд удовлетворил заявление завода об обеспечении доказательств и определил за- крепить сведения об установленном оборудовании, а также его состоянии в рамках осмотра с участием завода, результаты осмо- тра оформить протоколом осмотра доказательств и приобщить к материалам дела2. 3. Меры, которые должен принять суд для обеспечения доказательств. В просительной части заявления об обеспечении доказательств нужно указать, какие действия необходимо предпринять суду. Испрашиваемая мера должна быть понятной и недвусмыслен- ной, содержать указание на сами действия и порядок их оформ- ления (см. табл. 2)3. Общество узнало о размещении своих фотографий в сети Ин- тернет и обратилось в суд с предварительным заявлением об обес- Таблица 2. Что указать в просительной части заявления Основание принятия мер Испрашиваемая мера Порядок оформления принятой меры Нарушитель прав на товарный знак может удалить информацию Осмотр интернет-страниц Зафиксировать результа- со страницы в сети Интернет ты осмотра в протоколе Осмотр продукции и запрет на изме- осмотра доказательств Поставленные товары могут нение условий хранения продукции с фото- и видеофиксацией прийти в негодность Осмотр объекта и запрет на проведе- Подрядчик может исправить ние работ на строительном объекте недостатки выполненных работ
arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 2 '2020 41 40Менее процентов заявлений об обеспечении доказательств удовлетворяют суды печении доказательств. Оно просило произвести осмотр ряда ин- 4 определение АС тернет-страниц на компьютере суда при технической поддержке Свердловской области специалиста отдела информатизации и технического обеспечения4. от 18.09.2019 по делу № А60-54723/2019 4. Причины, по которым суд должен вмешаться и обеспе- чить доказательства. 5 определение АС Камчатского края Важно убедить суд, что без его участия обеспечить доказа- от 05.09.2017 по делу тельства невозможно. В рамках спора о взыскании задолженно- № А24-1801/2017 сти по векселям в АС Камчатского края выяснилось, что ориги- налы векселей находятся в материалах другого дела в АС города Москвы. Истец по второму делу отказался от иска и пытался за- брать оригиналы векселей из материалов дела. Поскольку суще- ствовал риск уничтожения векселей, без вмешательства суда их не получилось бы сохранить в материалах дела. В связи с этим суд удовлетворил заявление об обеспечении доказательств5. Когда суд откажет в обеспечении доказательств Данные статистики свидетельствуют, что обеспечить доказатель- ства в судебном порядке достаточно сложно. Суды удовлетворяют менее 40 процентов заявлений (см. диаграмму). В какой-то степени это можно объяснить схожестью института обеспечения доказа- тельств с институтом обеспечения иска, удовлетворить ходатайства по которому достаточно тяжело, если, конечно, спор не связан с на- логовыми обязательствами. Задача усложняется, если необходи- мо добиться обеспечения доказательств до момента подачи иска. Часто заявители полагают, что другая сторона намеревается скрыть, уничтожить или изменить доказательство. Однако под- твердить это не удается. В этом случае суды отказывают в удовле- творении соответствующего заявления. Пример из практики. В рамках спора о расторжении дого- При подаче заявления вора на оказание услуг по архивной обработке документов ис- об обеспечении доказа- тец заявил ходатайство об обеспечении доказательств. Истец тельств платить госпош- просил закрепить сведения о состоянии переданных ответчи- лину не нужно (п. 30 ку документов путем их осмотра с фиксированием посредством постановления Пленума видеосъемки. ВАС от 11.07.2014 № 46). В обоснование заявления истец указал, что ответчик отказы- вается прекратить обработку документов по расторгнутому до-
42 ПРОЦЕСС ДОК А ЗАТ Е ЛЬС Т ВА 6 определение АС говору, увеличивая свои расходы на исполнение договорных обя- Кемеровской области зательств. В связи с этим необходимо зафиксировать объем уже от 14.11.2019 по делу обработанных документов для исключения действий ответчика № А27-25720/2019 по увеличению расходов. Суд не усмотрел, что ответчик своими действиями пытается скрыть, уничтожить или изменить дока- 7 определения АС Республики зательства после обращения истца в суд. Доводы истца об от- Крым от 30.08.2019 по делу казе ответчика прекратить обработку документов суд признал № А83-8291/2019, несостоятельными, поскольку по состоянию на дату подачи иска АС Красноярского края ответчик является стороной договора и исполняет возложенные от 29.08.2019 по делу на него обязательства6. № А33-14869/2019, АС Новосибирской области Институт обеспечения доказательств регулируется нормами от 05.07.2019 по делу об обеспечении иска. Соответственно, заявитель должен не толь- № А45-5398/2019 ко указать обстоятельства, свидетельствующие о невозможности представить доказательства в будущем, но и представить убеди- 8 определение АС тельные доказательства этого. Если заявитель только предпола- Сахалинской области гает возможные негативные действия оппонента по уничтожению от 16.09.2019 по делу доказательств и не представляет доказательств в поддержку этого № А59-8088/2018 довода, суд откажет в удовлетворении заявления об обеспечении доказательства. При этом суд сделает вывод о предположительном характере заявления и направленности доводов на оценку обстоя- тельств, которые могут случиться в будущем7. Пример из практики. Заказчик требовал взыскать с подряд- чика стоимость материалов, переданных с целью выполнения ра- бот по договору. Подрядчик заявил о принятии мер по обеспе- чению доказательств в виде запрета для заказчика на внесение изменений в построенные конструкции. В обоснование заявле- ния подрядчик указал, что заказчик имеет возможность изменить объект строительства, вплоть до его ликвидации, вследствие чего получение доказательств и проведение экспертизы объекта ста- нет невозможным. Суд пришел к выводу, что доводы подрядчика носят предполо- жительный характер и не основаны на конкретных доказатель- ствах. То обстоятельство, что заказчик, как собственник объекта, имеет возможность им распоряжаться, в частности осуществлять ремонт, вносить изменения в конструкцию, не означает само по себе, что он предпринимает либо намерен предпринять дан- ные действия. Таким образом, заявление ответчика о принятии мер основано не на конкретных доказательствах, а на предполо- жениях о том, что истец, возможно, примет меры по техническо- му изменению объекта, вплоть до его ликвидации. Доказательств принятия истцом таких действий суду не представлено8. Заявители иногда не до конца понимают правовую природу института обеспечения доказательств и смешивают его с инсти-
arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 2 '2020 43 Статистика рассмотрения арбитражными судами заявлений об обеспечении доказательств 100 И. Коршунов, С. Ковалев 78 77 У стороны нет доступа 67 65 к доказательствам. Как получить их через суд АП. 2019. № 1 50 36 31 0 2017 2018 2016 Количество заявлений об обеспечении доказательств, в удовлетворе- нии которых отказано Количество заявлений об обеспечении доказательств, признанных обоснованными тутом истребования доказательств. Обеспечение доказательств 9 определения АС Ханты- является срочной мерой и направлено в первую очередь на фик- Мансийского автономного сацию и сохранение доказательств, которые могут исчезнуть9. округа от 11.09.2015 по делу № А75-6601/2015, Институт истребования доказательств служит другим про- АС г. Москвы от 27.03.2018 цессуальным целям и направлен на то, чтобы с помощью суда по делу № А40-114805/2015 получить доказательство, которое сторона спора самостоятель- но получить не может. При этом судьбе доказательства ничего 10 определения АС г. Москвы не угрожает10. от 16.11.2017 по делу № А40-162227/2017, Пример из практики. Истец требовал взыскать неоснова- АС Тверской области тельное обогащение с ответчика. Ответчик направил заявление от 19.01.2016 по делу об обеспечении иска, попросив суд истребовать в ИФНС сведения № А66-14975/2015 о наличии в балансах истца сведений о суммах задолженности перед ответчиком. Ответчик не смог самостоятельно получить 11 определение АС эти доказательства, поскольку налоговый орган отказался их пре- Краснодарского края доставить. Суд пришел к выводу, что целью заявителя являет- от 11.07.2016 по делу ся истребование доказательств, а не их обеспечение. Поскольку № А32-23982/2019 заявитель не обосновал, что представление в суд необходимых доказательств станет невозможным в случае непринятия судом срочных мер, и заявление основано на неверном понимании за- явителем норм процессуального права, суд отказал в удовлетво- рении заявления об обеспечении доказательств11
44 ПРОЦЕСС ДОК А ЗАТ Е ЛЬС Т ВА Истребование доказательств через суд: три ключевых этапа Если контрагент отказывается предоставить документы, их можно истребовать через суд. Что нужно предпринять стороне — в статье. Алексей Басов, Чтобы подтвердить свои доводы, стороне нужно опираться адвокат МКА на доказательства, общеизвестные факты или факты, име- «Железников ющие преюдициальное значение. Наибольшую сложность и партнеры» представляет получение документов, которые отсутствуют у сто- роны. В этом случае целесообразно просить содействия суда в их истребовании. Рассмотрим, как повысить шансы на удовлетворе- ние такого ходатайства. Определить предмет доказывания Первое, что необходимо предпринять заявителю при подготов- ке ходатайства, — определить, какие обстоятельства имеют зна- чение для дела. В законе отсутствует понятие «предмет дока- зывания», однако оно часто встречается в судебной практике и обозначает круг юридически значимых для дела обстоятельств, без установления которых невозможно правильно разрешить тот или иной спор. Предмет доказывания зависит от обстоятельств, которые под- лежат установлению по делу, и содержания норм права, приме- нимых к существу спора. Именно в гипотезе нормы определяется необходимость установления тех или иных обстоятельств. Предмет доказывания по различным категориям споров фор- мулируют непосредственно суды. Вот несколько примеров. 1. Споры по защите авторского права или смежных прав: — факт принадлежности истцу авторского права и (или) смежных прав или права на их защиту (доказывает истец); — факт использования данных прав ответчиком (доказыва- ет истец);
arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 2 '2020 45 — законность использования произведений и (или) объектов 1 п. 59 постановления смежных прав (доказывает ответчик)1. Пленума ВС 2. Споры о возмещении убытков: от 23.04.2019 № 10; постановления 2ААС — ответчик является лицом, в результате действий (бездей- от 06.08.2019 по делу ствия) которого возник ущерб (доказывает истец); № А82-1979/2019, 7ААС от 09.08.2019 — факты нарушения обязательства или причинения вреда № 07АП-6303/2019, (доказывает истец); СИП от 20.08.2019 по делу № А40-170739/2018, — наличие убытков (доказывает истец); от 23.07.2019 по делу — отсутствие вины (доказывает ответчик)2. № А40-61872/2017 3. В делах об оспаривании сделок должника на основании п. 2 2 п. 12 постановления ст. 61.2 Закона о банкротстве заявитель должен доказать совокуп- Пленума ВС ность следующих обстоятельств: от 23.06.2015 № 25; — сделка совершена с целью причинить вред имуществен- постановления АС Московского округа ным правам кредиторов; от 28.11.2018 по делу — в результате совершения сделки причинен вред имуще- № А41-21379/2018, от 04.07.2019 по делу ственным правам кредиторов; № А40-152309/2018, — другая сторона сделки знала или должна была знать об ука- от 15.10.2018 по делу № А41-736/2018, занной цели должника к моменту совершения сделки3. от 20.09.2017 по делу Выяснив предмет доказывания по конкретному спору, необхо- № А40-213593/2016, димо определить круг доказательств, которые могут подтверждать от 14.09.2017 по делу или опровергать доводы сторон об обстоятельствах, имеющих зна- № А41-72827/2014 чение для дела. Если доказательства действительно подтверждают обстоятельства дела, шансы на их истребование увеличиваются 3 п. 5 постановления Пленума (см. табл. 1). ВАС от 23.12.2010 № 63; постановления АС Попытаться истребовать доказательства Восточно-Сибирского самостоятельно округа от 29.04.2019 по делу № А78-14157/2015, Одно из требований к ходатайству об истребовании доказа- АС Дальневосточного тельств — указание причин невозможности получить их само- округа от 08.08.2019 стоятельно. Однако в определенных ситуациях невозможность № Ф03-3322/2019, получения доказательств очевидна. Например, лицо, не заклю- АС Московского округа чавшее договор, ограничено в возможности доказать данный факт от 28.06.2019 по делу ввиду отсутствия у него спорного договора4. В этом случае отказ № А40-47847/2017 суда удовлетворить ходатайство стороны об истребовании дока- зательств, необходимых для разрешения спора, является нару- 4 постановление Президиума шением права на судебную защиту5. ВАС от 15.10.2013 по делу № А28-770/2002 Ряд судов отказывается удовлетворять ходатайство в случае неуказания причин невозможности получить доказательства 5 определение ВАС самостоятельно6. от 02.08.2012 по делу № А24-3398/2011 Однако если попытки к получению доказательств не пред- принимались, но было очевидно, что сторона получит отказ 6 постановления 9ААС в их предоставлении, суды не требуют данных формальных дей- от 05.09.2019 по делу ствий. В одном из дел суд отметил, что обращение финансового № А40-3720/2018, от 30.07.2019 по делу № А40-90118/2017 И. Коршунов, С. Ковалев У стороны нет доступа к доказательствам. Как получить их через суд АП. 2019. № 1
46 ПРОЦЕСС ДОК А ЗАТ Е ЛЬС Т ВА Таблица 1. Примеры дел, в которых суд удовлетворил ходатайство об истребовании доказательств Судебный акт Обстоятельства дела Истребуемые Цель документы истребования Определение АС г. Москвы В рамках дела о банкротстве долж- Документы о реги- Выявление от 02.04.2019 по делу ника финансовый управляющий страции брака, рож- аффилирован- № А40-248096/18- заявил ходатайство об истребова- дении детей и иных ных лиц для оспа- 185-326 «Ф» нии документов у органов ЗАГС актах гражданского ривания сделок Определение АС состояния должника Томской области от 01.04.2019 по делу ФССП отказала в удовлетворении Сведения об испол- Оценка имуще- № А67-9844/2018 запроса конкурсного управляю- нительных произ- ственного состо- щего о предоставлении сведений водствах, откры- яния должника, Определение АС об открытых конкурсных производ- тых в отношении правильное про- Иркутской области ствах в отношении должника. Тогда должника ведение проце- от 15.03.2019 по делу управляющий заявил ходатайство дуры конкурсно- № А19-24967/2018 об истребовании доказательств го производства Определение АС Спор о взыскании задолженности Заключение специа- Установление Кемеровской области по договору аренды, возникшей листа — государ- круга обстоя- от 13.03.2019 по делу после приостановления деятельно- ственного инспек- тельств, подле- № А27-21681/2018 сти арендодателя в связи с выявле- тора по пожарному жащих доказы- нием нарушения требований пожар- надзору ванию в рамках Определение АС ной безопасности дела Псковской области от 12.11.2018 по делу Истец обвиняет ответчика в уборке Документы, удостове- Определение № А52-3758/2018 урожая с арендуемых истцом пло- ряющие регистрацию принадлежности щадей. Истец заявил ходатайство права собственно- транспортных Определение СИП об истребовании доказательств при- сти на транспортные средств с целью от 31.10.2016 по делу надлежности комбайнов ответчику средства разрешения дела № СИП-568/2016 Определение СИП В результате ДТП причинен ущерб Материалы адми- Правильное рас- от 03.11.2017 по делу опоре освещения, в связи с чем нистративного дела смотрение спора № СИП-171/2016 заявлен иск о взыскании убытков. по факту ДТП при отсутствии По ходатайству стороны суд истре- совместного бовал материалы административ- акта осмотра ного дела по факту ДТП места ДТП Обжалование акта Роспатента Патентный документ Рассмотрение дела Обжалование акта Роспатента Таможенные декла- Установление рации, поданные различительной в ФТС способности вве- зенного товара управляющего в орган Росреестра и ГИБДД за предоставлением информации об имуществе, правах и сделках бывшей супруги и родственников должника не могло привести к положительному результату. Даже в случае получения от бывшей супруги и род- ственников должника необходимой информации управляющий
arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 2 '2020 47 Непредставление доказательств может расцениваться как неуважение к суду все равно должен был бы проверить ее достоверность посредством 7 постановление 9ААС обращения в регистрирующий орган7. от 20.05.2019 по делу № А40-207437/18 Таким образом, в судебной практике не сформирован единый подход к оценке ходатайства об истребовании доказательств на со- ответствие предъявляемых к нему законом требований. Причи- ной отказа в истребовании доказательств может быть отсутствие попыток к их самостоятельному получению, что продиктовано существующими принципами состязательности и равнопра- вия сторон и недопущения злоупотребления процессуальными правами. Вместе с тем иногда такие самостоятельные попытки заведомо обречены на провал, и с точки зрения рациональности возможно отступление от формальностей. Практика удовлетво- рения подобных ходатайств подтверждает это. Понудить сторону исполнить судебный акт об истребовании доказательств В случае неисполнения обязанности представить истребуемое судом 8 ч. 9 ст. 66 АПК доказательство либо неизвещения суда о невозможности представить его суд налагает на лицо судебный штраф8. В определении о наложе- 9 ч. 10 ст. 66 АПК нии судебного штрафа суд устанавливает новый срок, в течение ко- торого необходимо представить доказательство. В случае невыполне- 10 постановление АС ния требований в новый срок суд вправе повторно наложить штраф9. Московского округа от 24.01.2019 Непредставление доказательств после назначения повторно- № Ф05-23619/2018 го штрафа не влечет для лица дополнительных санкций. Однако суды могут квалифицировать такие действия как неуважение к суду. 11 постановление 9ААС В одном из дел суд указал, что третье лицо не обеспечило явку пол- от 30.11.2016 по делу номочного представителя, а также не представило необходимые № А40-82649/08 документы, чем проявило неуважение к суду10. В другом деле апел- ляция констатировала, что суд вправе наложить штраф на лицо А. Набережный за неуважение к суду, которое может быть выражено в неисполне- Неуважение к суду. Пять нии процессуальных обязанностей, в том числе непредставлении законных действий, за кото- истребуемых доказательств11. рые могут оштрафовать Размер штрафа для лица, не представившего доказательство АП. 2020. № 1 по требованию суда, зависит от нескольких факторов. 1. Субъект штрафа: — физическое лицо — не более 2,5 тыс. руб.; — должностное лицо — не более 5 тыс. руб.; — организация — не более 100 тыс. руб. (см. табл. 2).
48 ПРОЦЕСС ДОК А ЗАТ Е ЛЬС Т ВА Таблица 2. Примеры наложения судебного штрафа за непредставление доказательств Обстоятельства дела Судебный акт Суд наложил штраф в размере 1 тыс. руб. на заявителя, Определение ФАС Поволжского округа не представившего документы от 29.09.2008 по делу № А65-10760/2008 Суд расценил в качестве правонарушения неисполнение кон- Определение АС Республики Саха (Якутия) курсным управляющим определения о представлении дока- от 09.09.2016 по делу № А58-3624/2011 зательств и наложил на него штраф в размере 5 тыс. руб. Суд после троекратного обязания представить доказатель- Определение АС Новосибирской области ства наложил на Департамент земельных и имущественных от 03.02.2011 по делу № А45-20150/2010 отношений мэрии города Новосибирска судебный штраф в размере 10 тыс. руб. 12 определение АС Московской 2. Важность истребованного доказательства и возможность области от 06.03.2019 рассмотрения дела в его отсутствие. В одном из дел суд наложил по делу № А41-90261/2018 штраф в размере 100 тыс. руб. на Росреестр ввиду невозможности рассмотрения дела по существу без истребуемого регистрацион- 13 ч. 11 ст. 66 АПК ного дела и необходимости неоднократного отложения судебного разбирательства12. 14 определение АС г. Москвы от 12.07.2018 по делу Наложение штрафов не освобождает лицо, у которого нахо- № А40-44749/2018 дится истребуемое доказательство, от обязанности представить его в суд13. Однако даже после повторного применения штрафной санкции участники спора часто уклоняются от исполнения сво- ей обязанности. Например, суд обязывал Департамент городско- го имущества города Москвы представить доказательства, а по- сле невыполнения этого требования наложил на него судебный штраф в размере 5 тыс. руб. Ответчик так и не представил до- кументы, поэтому суд рассмотрел дело по существу в отсутствие этих доказательств14. В ситуациях, когда стороны лишены возможности обосновать свои требования или возражения иными доказательствами, един- ственным выходом является попытка использовать по аналогии закона ч. 1 ст. 68 и ч. 3 ст. 79 ГПК. Эти нормы дают возможность обосновать выводы объяснениями стороны, если другая сторона удерживает находящиеся у нее доказательства и не представляет их суду. Также они позволяют признавать факты, для выяснения которых была назначена экспертиза, установленными или опро- вергнутыми, если сторона не предоставила экспертам необходи- мые материалы и документы для исследования
БИЗНЕС 50 Информация из соцсетей. Восемь фактов, которые можно доказать с ее помощью 60 Стороны хотят ограничить право на отказ от договора оказания услуг. Как правильно оформить такое условие 78 Оспаривание цепочки сделок в банкротстве. Новый подход судов 2,5 месяца — 1,5 года занимает ликвидация компании 86 Роман Щербинин, адвокат, старший партнер, руководитель гражданско- правового направления МКА «Железников и партнеры»
50 БИЗНЕС ГЛ А ВН А Я Т Е М А Информация из соцсетей. Восемь фактов, которые можно доказать с ее помощью Социальные сети стали самым массовым источником информации: круг общения, сведения о перемещениях, имуществе, любимых местах. Даже комментарии, и те можно использовать против оппонента. В каких случаях информация из соцсетей поможет разрешить спор — в статье. Андрей Набережный, Закон не содержит ограничений в отношении использования главный редактор информации, размещенной в социальных сетях. Особенно- журнала «Арбитражная стью этих сведений является их неоднозначность. Напри- практика для юристов» мер, у меня в Facebook более 3 тыс. друзей, однако это не означа- ет, что я знаю каждого лично. Просто ежедневно мне приходят десятки запросов из-за моей публичности и профессиональной деятельности. Или, к примеру, ничто не мешает моему оппоненту создать такую же страницу и якобы от моего имени публиковать порочащие комментарии. Сложность идентификации повлекла за собой формирова- ние противоречивой практики. Некоторые суды вообще не при- нимают ссылки на страницы социальных сетей, поскольку, по их мнению, они не являются надлежащим доказательством в силу норм АПК (постановление 10ААС от 16.09.2019 по делу № А41-22822/2019). Другие не ограничивают полностью ис- пользование данных доказательств, но указывают, что сведе- ния из социальных сетей (например, Instagram, «ВКонтакте») не могут подтверждать наличие определенных оснований. На- пример, заинтересованность по смыслу ст. 19 Закона о банкрот- стве (постановление АС Московского округа от 26.11.2018 по делу № А40-25661/2015).
Search
Read the Text Version
- 1
- 2
- 3
- 4
- 5
- 6
- 7
- 8
- 9
- 10
- 11
- 12
- 13
- 14
- 15
- 16
- 17
- 18
- 19
- 20
- 21
- 22
- 23
- 24
- 25
- 26
- 27
- 28
- 29
- 30
- 31
- 32
- 33
- 34
- 35
- 36
- 37
- 38
- 39
- 40
- 41
- 42
- 43
- 44
- 45
- 46
- 47
- 48
- 49
- 50
- 51
- 52
- 53
- 54
- 55
- 56
- 57
- 58
- 59
- 60
- 61
- 62
- 63
- 64
- 65
- 66
- 67
- 68
- 69
- 70
- 71
- 72
- 73
- 74
- 75
- 76
- 77
- 78
- 79
- 80
- 81
- 82
- 83
- 84
- 85
- 86
- 87
- 88
- 89
- 90
- 91
- 92
- 93
- 94
- 95
- 96
- 97
- 98
- 99
- 100
- 101
- 102
- 103
- 104
- 105
- 106
- 107
- 108
- 109
- 110
- 111
- 112
- 113
