เลขท่ีบตั ร คว อายุ ประชาชน/เลขท่ี ค ลาํ ดบั รายช่ือ/ตําแหน่ง (ปี ) หนงั สอื เดินทาง คณุ วฒุ ิการศึกษา ผ 6. นางนพเกลา้ สพุ รพฒั นา 54 3100903145913 - ปริญญาตรี - กรรมการ ศลิ ปศาสตรบ์ ณั ฑิต - กรรมการบริหาร มหาวิทยาลยั รามคาํ แหง - เลขานกุ ารบรษิ ัท หลกั สตู รฝึกอบรม -กรรมการบริหารความเส่ียง - การบริหารคณุ ภาพท่วั ทงั้ องคก์ ร Total -ผอู้ าํ นวยการฝ่ายบริหาร Quality Management ท่วั ไป - การวางแผนจดั ทาํ แผนงบประมาณ - รกั ษาการผอู้ าํ นวยการฝ่าย - BSC- Based Strategic Plan& บญั ชแี ละการเงนิ Action Plan - การจดั หาเงินทนุ เพ่อื เพ่ิมมลู คา่ กจิ การ อย่างย่งั ยืนดว้ ยเคร่อื งมอื ตลาดทนุ (ช่ือ-สกลุ เดมิ ) ตลาดหลกั ทรพั ยแ์ หง่ ประเทศไทย นางสาวนพเกลา้ บวั ทอง - หลกั สตู รมาตรฐานการสอบบญั ชีรหสั 700(ปรบั ปรุง) - ประกาศนียบตั ร สมาคมส่งเสริม สถาบนั กรรมการบรษิ ัทไทย(IOD) Director Accreditation Program (DAP) รุน่ 109/2014 - ประกาศนียบตั ร สมาคมส่งเสริม สถาบนั กรรมการบริษทั ไทย(IOD) Company Secretary Program (CSP) รุน่ 68/2016
93 รายงานประจาํ ปี 2562 วามสมั พนั ธ์ สดั สว่ นการ ประสบการณท์ ํางานในระยะ 5 ปี ยอ้ นหลงั ครอบครวั ถือหน้ ุ ระหว่าง ชว่ งเวลา ตําแหนง่ /หรอื ชื่อหนว่ ยงาน/ ประเภทธรุ กจิ ผบู้ รหิ าร บรษิ ทั (%) บริษทั ไมม่ ี - 2557 – ปัจจบุ นั - กรรมการ / กรรมการบริหาร - ดาํ เนนิ ธรุ กจิ ใหบ้ รกิ าร กรรมการบริหารความเส่ยี ง / ด้านทันตกรรมโดย ทันต เลขานกุ ารบรษิ ัท / แพทยเ์ ฉพาะทาง ภายใต้ ผอู้ าํ นวยการฝ่ายบริหารท่วั ไป/ รูปแบบศนู ยท์ นั ตกรรม ผอู้ าํ นวยการฝ่ายบญั ชีการเงนิ (รกั ษาการ) บมจ. แอลดีซี เดน็ ทลั 2556 - 2557 - กรรมการ / ผอู้ าํ นวยการฝ่าย บรหิ ารท่วั ไป - ดาํ เนนิ ธุรกจิ ใหบ้ รกิ าร บมจ. แอลดซี ี เดน็ ทลั ด้านทันตกรรมโดย ทันต 2555 – 2556 แพทยเ์ ฉพาะทาง ภายใต้ - ผู้ช่วยผู้อํานวยการฝ่ ายบริหาร รูปแบบศนู ยท์ นั ตกรรม ทรพั ยากรบคุ คล - ดาํ เนนิ ธรุ กจิ ใหบ้ ริการ 2545 – 2555 บจ.แอลดซี ี เดน็ ทลั ด้านทันตกรรมโดย ทันต - ผู้จัดการแผนกทรัพยากรบุคคล แพทย์เฉพาะทาง ภายใต้ บจก.แอลดีซี เด็นทลั รูปแบบศนู ยท์ นั ตกรรม - ดาํ เนินธุรกิจใหบ้ ริการ 2540 – 2545 ด้านทันตกรรมโดย ทันต - Personal Senior Section แพทย์เฉพาะทาง ภายใต้ Manager รูปแบบศนู ยท์ นั ตกรรม 2538 – 2540 บริษัท เซยู (ประเทศไทย) จาํ กดั - ธรุ กจิ คา้ ปลีก - ผชู้ ่วยผจู้ ดั การฝ่ายบริหารงานบคุ คล - สถานพยาบาล บจ.โรงพยาบาลปิยะเวท
เลขที่บตั ร คว อายุ ประชาชน/เลขท่ี ค ลาํ ดบั รายชื่อ/ตําแหนง่ (ปี ) หนงั สือเดนิ ทาง คณุ วฒุ ิการศึกษา ผ 7. นางสาวพลบั พลา ดาทอง 50 3670101341104 - ปรญิ ญาตรี - กรรมการ คณะศลิ ปศาสตร์ สาขาบริหารธรุ กิจ - กรรมการบริหาร มหาวทิ ยาลยั ราชภฎั นครปฐม - กรรมการบริหารความ หลกั สตู รฝึกอบรม เส่ียง - อบรมหลักสูตรทักษะหัวหน้างาน - ผชู้ ว่ ยกรรมการผจู้ ดั การ สถาบนั เพมิ่ ผลผลิตแห่งชาติ - ผอู้ าํ นวยการฝ่ายบฏิบตั ิการ - อบรมหลกั สตู ร BSC – Based Strategic Plan & Action Plan (ช่ือ-สกลุ เดมิ ) - อบรมหลกั สตู รส่งเสริมพัฒนาธุรกิจแฟ - รนไชสส์ รู่ ะบบมาตรฐาน สากล - ประกาศนียบตั ร สมาคมสง่ เสริม สถาบนั กรรมการบรษิ ทั ไทย(IOD) Director Accreditation Program (DAP) รุน่ 109/2014
94 รายงานประจําปี 2562 วามสมั พนั ธ์ สดั สว่ นการ ประสบการณท์ ํางานในระยะ 5 ปี ยอ้ นหลงั ครอบครวั ถือหน้ ุ ระหว่าง ช่วงเวลา ตําแหนง่ /หรือช่ือหนว่ ยงาน/ ประเภทธรุ กิจ ผบู้ ริหาร บริษทั (%) บริษทั ไมม่ ี - 2556 – ปัจจบุ นั - กรรมการ / กรรมการบริหาร / - ดาํ เนินธุรกิจใหบ้ ริการ กรรมการบริหารความเสย่ี ง / ด้านทันตกรรมโดย ทันต ผู้ ช่ ว ย ก ร ร ม ก า ร ผู้ จั ด ก า ร / แพทย์เฉพาะทาง ภายใต้ ผอู้ าํ นวยการฝ่ายปฎิบตั กิ าร รูปแบบศนู ยท์ นั ตกรรม บมจ.แอลดซี ี เดน็ ทลั - ดาํ เนินธรุ กจิ ใหบ้ รกิ าร 2556 - 2557 - กรรมการ / ผู้อํานวยการฝ่ าย ด้านทันตกรรมโดย ทันต ปฎิบตั ิการ แพทย์เฉพาะทาง ภายใต้ บจก.แอลดซี ี เดน็ ทลั รูปแบบศนู ยท์ นั ตกรรม - ดาํ เนนิ ธรุ กจิ ใหบ้ รกิ าร 2555 – 2556 - ผชู้ ่วยผอู้ าํ นวยการฝ่ายปฎบิ ตั ิ ด้านทันตกรรมโดย ทันต บจก.แอลดซี ี เดน็ ทลั แพทยเ์ ฉพาะทาง ภายใต้ รูปแบบศนู ยท์ นั ตกรรม - ดาํ เนินธรุ กิจใหบ้ ริการ 2546 – 2555 - ผจู้ ดั การแผนกคณุ ภาพ ด้านทันตกรรมโดย ทันต บจก.แอลดีซี เดน็ ทลั แพทยเ์ ฉพาะทาง ภายใต้ รูปแบบศนู ยท์ นั ตกรรม - ดาํ เนินธรุ กิจใหบ้ ริการ 2544 – 2546 - ผจู้ ดั การสาขารามคาํ แหง ด้านทันตกรรมโดย ทันต บจก.แอลดีซี เด็นทลั แพทย์เฉพาะทาง ภายใต้ รูปแบบศนู ยท์ นั ตกรรม
เลขที่บตั ร คว อายุ ประชาชน/เลขท่ี ค ลาํ ดบั รายช่ือ/ตําแหนง่ (ปี ) หนงั สือเดินทาง คณุ วฒุ ิการศึกษา ผ 8. นางสาวสริ ิลกั ษณ์ ตง้ั บริรกั ษ์ 47 330150089313 - มธั ยมศกึ ษาปีท่ี 6 ภรรย - กรรมการ โรงเรียนพมิ ายวทิ ยา จงั หวดั ทพ. - กรรมการบริหาร นครราชสมี า ชยั ว - กรรมการบรหิ ารความเสีย่ ง (บคุ -ผอู้ าํ นวยการฝ่ายพฒั นา หลกั สตู รฝึกอบรม 5) ธุรกจิ - หลกั สตู ร สรา้ งสรรคก์ ลยทุ ธก์ ารตลาด สคู่ วามสาํ เรจ็ Formulating (ช่ือ-สกลุ เดิม) Marketing Strategies - ไม่มี - - อบรมหลกั สตู ร Digital & Loyalty Marketing for Management - Brand SME 4.0 - Packaging Design & Strategy for SME - CEO Branding - CRM & CEM For Thailand SME 4.0 - ประกาศนียบตั ร สมาคมส่งเสริม สถาบนั กรรมการบริษัทไทย(IOD) Director Accreditation Program (DAP) รุน่ 110/2014
95 รายงานประจําปี 2562 วามสมั พนั ธ์ สดั สว่ นการ ประสบการณท์ ํางานในระยะ 5 ปี ยอ้ นหลงั ครอบครวั ถือหน้ ุ ระหวา่ ง ช่วงเวลา ตําแหน่ง/หรอื ชื่อหน่วยงาน/ ประเภทธรุ กิจ ผบู้ ริหาร บริษทั (%) บริษทั ยาของ 0.02 2556 – ปัจจบุ นั - กรรมการ / กรรมการบริหาร / - ดาํ เนนิ ธรุ กิจใหบ้ รกิ าร วฒั นา กรรมการบริหารความเส่ียง / ด้านทันตกรรมโดย ทันต วฒั น์ ผอู้ าํ นวยการฝ่ายพฒั นาธรุ กิจ แพทย์เฉพาะทาง ภายใต้ คคลลาํ ดบั ที่ บมจ. แอลดีซี เดน็ ทลั รูปแบบศนู ยท์ นั ตกรรม 2555 – 2556 - ผจู้ ดั การแผนกการเงนิ - ดาํ เนินธุรกจิ ใหบ้ ริการ บจก. แอลดซี ี เดน็ ทลั ด้านทันตกรรมโดย ทันต แพทย์เฉพาะทาง ภายใต้ รูปแบบศนู ยท์ นั ตกรรม 2544 – 2554 - ที่ปรึกษาด้านการปฎิบัติการ ศูนย์ - ดาํ เนนิ ธุรกิจคลินิก ทนั ตกรรมลาดพรา้ ว ทนั ตกรรม 2536 - 2543 - ผชู้ ว่ ยทนั ตแพทย์ ลาดพรา้ ว ทนั ต - ดาํ เนินธรุ กิจคลนิ ิก คลินกิ ทนั ตกรรม
96 รายงานประจาํ ปี 2562 การกาํ กับดแู ลกิจการ 9.1 นโยบายการกาํ กบั ดแู ลกจิ การท่ีดี คณะกรรมการบริษัทไดใ้ ห้ความสาํ คัญต่อนโยบายเก่ียวกับการกาํ กับดูแลกิจการท่ีดีตามแนวทางของตลาด หลกั ทรพั ยแ์ หง่ ประเทศไทย เพ่อื ใหม้ ีความโปรง่ ใสในการดาํ เนินงานในทกุ ระดบั ชนั้ ทงั้ ในสว่ นของพนกั งานระดบั ปฏิบตั งิ าน ผูบ้ ริหาร ตลอดจนคณะกรรมการ และเพ่ือประโยชนใ์ นระยะยาวเพ่ิมความเช่ือม่ันใหแ้ ก่ผูถ้ ือหุน้ ลกู คา้ นักลงทุน และ สาธารณชนท่ัวไป ซ่ึงรวมถึงการกาํ หนดระเบียบปฏิบัติเก่ียวกับจริยธรรมทางธุรกิจ (Code of Business Ethics) และ จรรยาบรรณ (Code of Conduct) เพ่ือเป็นแนวทางในการปฏิบตั ิหนา้ ท่ีของกรรมการและผบู้ รหิ าร โดยดาํ รงไวซ้ ่งึ ความเป็น ธรรมต่อคคู่ า้ ผถู้ ือหนุ้ และผมู้ ีสว่ นไดส้ ว่ นเสยี ทกุ ๆ กลมุ่ ใหส้ อดคลอ้ งกบั ขอ้ พงึ ปฏบิ ตั ทิ ่ดี ีสาํ หรบั กรรมการบรษิ ัทจดทะเบยี น (Code of Best Practice) ดว้ ยการส่ือสารขอ้ มลู เผยแพร่ผ่านช่องทางเว็บไซตข์ องบรษิ ทั ใหแ้ กก่ รรมการ ผบู้ ริหาร พนกั งาน ทุกระดบั ท่วั ทง้ั องคก์ ร และบุคคลท่วั ไปไดร้ บั ทราบ เพ่ือการกาํ กับดูแลกิจการท่ีดี พรอ้ มท้ังมีหน่วยงานตรวจสอบภายใน และคณะกรรมการตรวจสอบติดตามการปฏิบตั อิ ยา่ งสม่าํ เสมอ ซง่ึ ในปี 2561 ไมม่ ปี ระเด็นหรือสถานการณใ์ ดท่ีการปฏิบตั ิ ไม่เป็นไปตามนโยบายขา้ งตน้ เพ่ือใหเ้ ป็นไปตามหลกั การกาํ กบั ดแู ลกิจการท่ีดี (Good Corporate Governance) ตามท่ี ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยไดใ้ ห้แนวทางไว้ ซ่ึงสาระสาํ คัญของการกํากับดูแลกิจการแบ่งออกเป็น 5 หมวด ประกอบดว้ ย 1) สทิ ธิของผถู้ ือหนุ้ 2) การปฏบิ ตั ิต่อผถู้ ือหนุ้ อยา่ งเท่าเทยี มกนั 3) การคาํ นงึ ถึงบทบาทของผมู้ ีสว่ นไดเ้ สยี 4) การเปิดเผยขอ้ มลู และความโปรง่ ใส 5) ความรบั ผดิ ชอบของคณะกรรมการ รวมถงึ นโยบายท่เี ก่ียวขอ้ งโดยท่วั กนั โดยครอบคลมุ หลกั ปฏิบตั ิ 8 ขอ้ ไดแ้ ก่ 1. ตระหนกั ถึงบทบาทและความรบั ผดิ ชอบของกรรมการในฐานะผนู้ าํ องคก์ รท่สี รา้ งคณุ ค่าใหแ้ กก่ จิ การอยา่ ง ย่งั ยนื 2. กาํ หนดวตั ถปุ ระสงค์ เปา้ หมายหลกั ของกิจการทเ่ี ป็นไปเพ่ือความย่งั ยืน 3. เสรมิ สรา้ งคณะกรรมการท่ีมปี ระสิทธิผล 4. สรรหาและพฒั นาผบู้ รหิ ารระดบั สงู และการบรหิ ารบคุ ลากร 5. ส่งเสรมิ นวตั กรรม และการประกอบธรุ กิจอยา่ งมคี วามรบั ผิดชอบ 6. ดแู ลใหม้ ีระบบควบคมุ ภายในและการบรหิ ารความเส่ียงท่ีเหมาะสม 7. รกั ษาความนา่ เช่อื ถือทางการเงิน และการเปิดเผยขอ้ มลู 8. สนบั สนนุ การมสี ่วนรว่ มและการสอ่ื สารกบั ผถู้ ือหนุ้ หมวดท่ี 1 : สทิ ธิของผถู้ ือหนุ้ (Rights of Shareholders) บริษัทฯ ใหค้ วามสาํ คญั กบั สิทธิของผถู้ ือหนุ้ ทกุ รายอย่างเท่าเทียมกนั ซ่ึงสิทธิของผูถ้ ือหนุ้ ดงั กล่าวครอบคลมุ สทิ ธิพืน้ ฐานต่าง ๆ อาทิ การซือ้ ขายหรอื โอนหลกั ทรพั ยท์ ่ีถืออยู่ การมีสว่ นแบ่งในกาํ ไรของกิจการ การไดร้ บั ขา่ วสาร ขอ้ มลู ของกจิ การอย่างเพียงพอ การเขา้ รว่ มประชมุ เพ่อื ออกเสยี งในการประชมุ ผถู้ ือหนุ้ เพ่ือแตง่ ตงั้ หรือถอดถอนกรรมการ แต่งตงั้ ผูส้ อบบัญชี และเรื่องท่ีมีผลกระทบต่อบริษัท อาทิ การจดั สรรเงินปันผล การกาํ หนดหรือการแกไ้ ขขอ้ บังคบั และหนงั สือ บริคณหส์ นธิ และการลดทุนหรือเพ่ิมทุน เป็นตน้ ซ่ึงนอกเหนือจากสิทธิพืน้ ฐานดังกล่าวแลว้ บริษัทกาํ หนดให้มีการ ดาํ เนินการในเร่อื งต่าง ๆ เพ่อื เป็นการสง่ เสรมิ และอาํ นวยความสะดวกในการใชส้ ิทธิของผถู้ ือหนุ้ ดงั นี้
97 รายงานประจําปี 2562 1) บริษัทฯ จดั ประชมุ ผถู้ ือหนุ้ ภายในเวลาไม่เกิน 4 เดือน นบั แต่วนั สิน้ รอบปีบญั ชีฯ และเปิดโอกาสใหผ้ ูถ้ ือ หนุ้ เสนอระเบียบวาระการประชมุ สามญั ผถู้ ือหนุ้ รายช่ือบุคคลท่ีเสนอแตง่ ตงั้ เป็นกรรมการบริษัท และส่ง คาํ ถามล่วงหนา้ อย่างนอ้ ย 3 เดือนก่อนวนั สิน้ รอบบญั ชี มายงั บริษัทฯ ผ่านช่องทางเว็บไซตข์ องบริษัทฯ และเพ่ือประโยชนส์ งู สดุ ของผถู้ ือหนุ้ ท่ีจะไดร้ บั ทราบถงึ สิทธิของตน รวมถึงไดน้ าํ หลกั เกณฑ์ ขนั้ ตอน และ ขอ้ มลู ประกอบการประชมุ ทงั้ ภาษาไทยและภาษาองั กฤษ แจง้ ผา่ นเวบ็ ไซตข์ องบรษิ ทั ฯ ลว่ งหนา้ เพ่อื ผถู้ ือ หนุ้ จะไดม้ ีเวลาศกึ ษาขอ้ มลู ประกอบการประชมุ ภายในระยะเวลาอย่างนอ้ ย 1 เดอื น 2) ในการกาํ หนดวนั ประชมุ ผถู้ ือหนุ้ บรษิ ัทจะไม่กาํ หนดการประชมุ ในวนั หยดุ นกั ขตั ฤกษ์ วนั หยดุ ทาํ การของ ธนาคารพาณิชย์ โดยจะกาํ หนดช่วงเวลาท่เี หมาะสม คอื ระหวา่ งเวลา 08.30-16.00 น. 3) คณะกรรมการบรษิ ัทฯ อาํ นวยความสะดวกในการประชมุ ผถู้ ือหนุ้ โดยในการจดั ประชมุ ผถู้ ือหนุ้ ของบรษิ ทั จะใชแ้ ละจดั เตรียมสถานท่ีท่ีเดินทางสะดวกโดยจะแนบแผนท่ีจดั ประชมุ ผูถ้ ือหุน้ ในหนงั สือเชิญประชุม รวมถงึ เลอื กวนั เวลาท่ีเหมาะสมและจดั สรรเวลาในการประชมุ อยา่ งเพยี งพอ 4) บริษัทฯ จะเผยแพร่ข้อมูลประกอบวาระการประชุมผูถ้ ือหุ้นล่วงหน้าในเว็บไซตข์ องบริษัทก่อนจัดส่ง เอกสาร โดยบริษัทจะจดั ส่งหนังสือเชิญประชุมผูถ้ ือหุน้ และเอกสารประกอบล่วงหนา้ ก่อนวันประชุมไม่ นอ้ ยกว่า 30 วนั โดยระบุวนั เวลา สถานท่ี วาระการประชมุ ตลอดจนเอกสารขอ้ มลู ประกอบการประชมุ อย่างครบถว้ น รวมถึงแจง้ กฎเกณฑต์ ่าง ๆ ท่ีใชใ้ นการประชมุ และสิทธิของผถู้ ือหนุ้ ในการเขา้ ประชมุ และ ออกเสียงลงมติ 5) ในกรณีท่ีผูถ้ ือหุน้ ไม่สามารถเขา้ ร่วมประชุมดว้ ยตนเอง บริษัทฯ จะเปิดโอกาสใหผ้ ูถ้ ือหุน้ สามารถมอบ ฉนั ทะใหก้ รรมการอสิ ระหรือบคุ คลใด ๆ เขา้ รว่ มประชมุ แทนได้ โดยใชห้ นงั สือมอบฉนั ทะแบบหน่ึงแบบใด ท่บี รษิ ทั ไดจ้ ดั สง่ ไปพรอ้ มกบั หนงั สือนดั ประชมุ 6) เปิดโอกาสใหผ้ ถู้ ือหนุ้ สามารถส่งความคดิ เหน็ ขอ้ เสนอแนะ ขอ้ ซกั ถามไดล้ ่วงหนา้ กอ่ นวนั ประชมุ ผถู้ ือหนุ้ รวมถึงในการประชมุ บริษัทจะจดั สรรเวลาใหเ้ หมาะสมเพ่ือเปิดโอกาสใหผ้ ถู้ ือหุน้ ไดซ้ กั ถาม แสดงความ คิดเห็นและขอ้ เสนอแนะต่างๆ ไดอ้ ย่างเต็มท่ีและเป็นอิสระ โดยบริษัทฯ จะใหข้ อ้ มลู รายละเอียดในเรื่อง ดงั กล่าวอย่างเพยี งพอแกผ่ ถู้ ือหนุ้ 7) ก่อนเร่มิ การประชุมประธานท่ีประชุมจะชีแ้ จงวิธีการออกเสียงลงคะแนน และการนบั คะแนนเสียงของผู้ ถือหุน้ ท่ีจะตอ้ งลงมติในแต่ละวาระตามขอ้ บงั คบั ของบริษัทฯ รวมถึงมีการนาํ เทคโนโลยีอิเล็คทรอนิกส์ และบารโ์ คด้ มากับใชก้ ับการจดั ประชุมผูถ้ ือหุน้ (AGM) การลงทะเบียนผูถ้ ือหุน้ (e-Registration) และ โปรแกรมการนบั คะแนน และแสดงผล (e-Voting) ซงึ เร่มิ ตงั้ แต่ขนั้ ตอนการเตรียมขอ้ มลู ผูเ้ ขา้ รว่ มประชมุ การลงทะเบียนเขา้ ร่วมประชมุ การจดั พิมพบ์ ตั รลงคะแนน การประมวลผลการลงคะแนนตามรายวาระ และการรายงานสรุปผลการประชมุ เพ่ืออาํ นวยความสะดวกรวดเรว็ ในการประชมุ ผถู้ ือหนุ้ 8) กรรมการทุกคนจะเขา้ ร่วมประชุมเวน้ แต่ในกรณีท่ีมีเหตุจาํ เป็นเพ่ือใหผ้ ูถ้ ือหุน้ สามารถซกั ถามในเรื่องท่ี เกี่ยวขอ้ งได้ 9) บรษิ ทั ฯ เปิดเผยผลการประชมุ โดยจดั สง่ รายงานการประชมุ ผถู้ ือหนุ้ ซ่งึ มกี ารจดบนั ทกึ การประชมุ การ ออกเสียงในแต่ละวาระพรอ้ มคาํ ถามหรือขอ้ คดิ เหน็ ท่สี าํ คญั ไวอ้ ยา่ งครบถว้ น ภายใน 14 วนั นบั แต่วนั ประชมุ ผถู้ ือหนุ้ โดยเผยแพรข่ อ้ มลู ผ่านทางเวบ็ ไซตข์ องบรษิ ทั ฯ รวมทง้ั บรษิ ทั ฯ ไดบ้ นั ทกึ ภาพการประชมุ เผยแพรบ่ นเว็บไซตข์ องบรษิ ัท (www.ldcdental.com) เพ่ือใหบ้ รกิ ารเผยแพรแ่ กผ่ ถู้ ือหนุ้ ท่ีสนใจ
98 รายงานประจําปี 2562 หมวดท่ี 2 : การปฏบิ ตั ติ อ่ ผถู้ ือหนุ้ อยา่ งเทา่ เทียมกนั (Equitable Treatment of Shareholders) บริษัทฯ มีแนวทางในการปฏิบตั ิต่อผถู้ ือหนุ้ ทกุ ราย ทงั้ ผถู้ ือหนุ้ ท่ีเป็นผบู้ รหิ ารและผถู้ ือหุน้ ท่ีไม่เป็นผบู้ รหิ ารของ บรษิ ัท ผูถ้ ือหนุ้ รายใหญ่หรือผถู้ ือหนุ้ รายย่อย อย่างเป็นธรรมและเท่าเทียมกนั ใหค้ วามสาํ คญั เรื่องการรกั ษาสิทธิพืน้ ฐาน ของผถู้ ือหนุ้ และส่งเสรมิ ใหผ้ ถู้ ือหนุ้ ใชส้ ทิ ธิตามพนื้ ฐานกฎหมายท่ีกาํ หนด มกี ารใหข้ อ้ มลู อย่างครบถว้ นเท่าเทียมกนั เพ่ือให้ ผูถ้ ือหุน้ วางใจและมีความม่นั ใจในการลงทนุ และใหส้ ิทธิประโยชนแ์ ละแบ่งปันผลกาํ ไรอย่างเท่าเทียมกนั โดยไม่คาํ นงึ ถงึ เพศ อายุ เชือ้ ชาติ สญั ชาติ ศาสนา ความเช่อื ฐานะทางสงั คม ความพกิ าร หรอื ความคดิ เห็นทางการเมอื ง และแมผ้ ถู้ ือหุน้ จะไม่สามารถเขา้ ร่วมประชมุ ดว้ ยเหตุไม่สะดวกประการใด ผถู้ ือหนุ้ ย่อมมีสิทธิมอบฉนั ทะใหบ้ คุ คลอ่ืนเขา้ รว่ มประชมุ แทน ได้ ท้ังนี้บริษัทฯ ได้เผยแพร่นโยบายดังกล่าวไว้บนเว็บไซตข์ องบริษัทฯ (www.ldcdental.com) เพ่ือให้ผู้ถือหุ้น และ ประชาชนท่วั ไปท่สี นใจไดร้ บั ทราบ 1. บรษิ ัทฯ กาํ หนดหลกั เกณฑก์ ารเสนอวาระการประชมุ การเสนอช่อื บคุ คลเพ่ือแตง่ ตงั้ เป็นกรรมการ และการตงั้ คาํ ถามเกี่ยวกบั บรษิ ัทฯ เพ่อื เปิดโอกาสใหผ้ ถู้ ือหนุ้ สว่ นนอ้ ยมีส่วนรว่ มในการกาํ กบั ดแู ลบรษิ ัทฯ และการคดั สรร กรรมการท่มี คี ณุ สมบตั เิ หมาะสม สามารถปฏิบตั หิ นา้ ท่ไี ดอ้ ย่างมปี ระสิทธิภาพ เพ่ือประโยชนส์ งู สดุ ของผถู้ ือหนุ้ และผมู้ ีสว่ นไดเ้ สยี ทกุ ฝ่าย โดยนาํ หลกั เกณฑด์ งั กลา่ วเผยแพรบ่ นเวบ็ ไซตข์ องบรษิ ทั ฯ (www.ldcdental.com) 2. ผถู้ ือหนุ้ สามารถมอบฉนั ทะใหผ้ อู้ นื่ หรือกรรมการอิสระได้ โดยจดั สง่ หนงั สือมอบฉนั ทะพรอ้ มกบั หนงั สือเชญิ ประชมุ ใหผ้ ถู้ ือหนุ้ ลว่ งหนา้ กอ่ นวนั ประชมุ ไม่นอ้ ยกว่า 21 วนั และเปิดเผยแบบหนงั สือมอบฉนั ทะทง้ั ฉบบั ภาษาไทยและภาษาองั กฤษ พรอ้ มทง้ั รายละเอยี ดและขนั้ ตอนตา่ งๆ ผา่ นทางเวบ็ ไซตข์ องบรษิ ทั ฯ (www.ldcdental.com) ก่อนวนั ประชมุ มากกว่า 30 วนั นอกจากนี้ บรษิ ัทฯ ไดก้ าํ หนดนโยบายเก่ียวกบั การป้องกันการใชข้ อ้ มลู ภายใน และมมี าตรการท่สี ามารถสรา้ ง ความม่นั ใจไดว้ า่ นโยบายดงั กล่าวเป็นท่ีรบั ทราบ และมกี ารปฏบิ ตั ิตามอย่างเครง่ ครดั มีดงั นี้ 1. กรรมการ ผบู้ รหิ าร และพนกั งาน ตอ้ งไม่นาํ ขอ้ มลู ภายในของบริษัทฯ หรือค่คู า้ ทางธุรกิจของ รบั ทราบจากการ ปฏิบตั ิหนา้ ท่ี ไปซอื้ หรือขาย หรือเสนอซือ้ หรอื เสนอขาย หรือชกั ชวนใหบ้ คุ คลอ่ืนซือ้ หรอื ขายหรอื เสนอซือ้ หรอื เสนอขายหลกั ทรพั ยข์ องบริษัทฯ หรือค่คู า้ ทางธุรกิจของบรษิ ัทฯ เพ่ือประโยชนข์ องตนเอง หรือบคุ คลอ่ืน และ ตอ้ งปฏบิ ตั ิตามกฎหมายทีเก่ียวขอ้ งอยา่ งเครง่ ครดั 2. กรรมการผบู้ รหิ าร และพนกั งาน ตอ้ งรกั ษาความลบั และขอ้ มลู ภายใน ในสว่ นท่ีตนเองรบั ผิดชอบไม่ใหต้ กไปยงั บคุ คลอน่ื รวมทงั้ บคุ ลากรของบรษิ ทั ฯ ท่ไี มม่ ีส่วนเก่ียวขอ้ ง 3. บริษัทฯ มีการป้องกนั การใชข้ อ้ มลู ภายใน โดยจาํ กดั การเขา้ ถงึ ขอ้ มลู ท่ียงั ไม่เปิดเผยตอ่ สาธารณชน โดยใหร้ บั รู้ เฉพาะผทู้ ่ีเก่ียวขอ้ งและท่ีจาํ เป็นเทา่ นนั้ และจดั ระบบรกั ษาความปลอดภยั ของขอ้ มลู ภายใน โดยเจา้ ของขอ้ มลู ตอ้ งกาํ ชบั ผทู้ ่เี ก่ียวขอ้ งใหป้ ฏบิ ตั ติ ามอยา่ งเครง่ ครดั 4. การเปิดเผยขอ้ มลู ตอ้ งเป็นไปโดยบคุ ลากรของบรษิ ทั ฯ ท่มี อี าํ นาจหนา้ ท่ีบคุ ลากรท่วั ไปไม่มีหนา้ ท่ีเปิดเผยขอ้ มูล เม่ือถูกถามใหเ้ ปิดเผยขอ้ มลู ท่ีตนไม่มีหนา้ ท่ีเปิดเผย ใหแ้ นะนาํ ผูถ้ ามสอบถามผูท้ ่ีทาํ หนา้ ท่ีเปิดเผยขอ้ มลู นน้ั เพ่ือใหก้ ารใหข้ อ้ มลู ถกู ตอ้ ง และเป็นไปในทิศทางเดียวกนั
99 รายงานประจําปี 2562 5. นอกจากขอ้ มลู ท่ีเปิดเผยตอ่ สาธารณชนแลว้ บรษิ ทั ฯ ถือว่าขอ้ มลู ต่างๆ ของบรษิ ทั เป็นขอ้ มลู ท่ใี ชภ้ ายในเท่านน้ั ซ่ึงกรรมการ ผูบ้ ริหาร และพนักงาน ตอ้ งใช้ข้อมูลน้ันภายใตก้ รอบหน้าท่ีและความรบั ผิดชอบตามท่ีไดร้ บั มอบหมาย 6. กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานทุกคน มีหน้าทีในการป้องกันรกั ษาขอ้ มูล และไม่หาประโยชนจ์ ากขอ้ มูล ภายในแมพ้ น้ สภาพหรือสิน้ สุดการปฏิบตั ิงานท่ีบริษัทฯ ไปแลว้ โดยจัดใหม้ ีการสมั ภาษณก์ ่อนออกจากงาน เพ่ือใหม้ ีการส่งมอบขอ้ มลู ลบั คนื บรษิ ัทฯ และเตือนพนกั งานท่ีลาออกถงึ ความรบั ผิดชอบในการรกั ษาขอ้ มลู ลบั ของบรษิ ทั ฯ ท่ียงั คงอย่ตู ่อไปภายหลงั ออกจากงานแลว้ โดยทาํ เป็นหนงั สือรบั ทราบไวด้ ว้ ย 7. กรรมการ และผูบ้ ริหาร มีหนา้ ท่ีรายงานการถือครองหลกั ทรพั ย์ และรายงานการเปล่ียนแปลงการถือครอง หลกั ทรพั ยต์ ามมาตรา 59 แห่งพระราชบญั ญัตหิ ลกั ทรพั ยแ์ ละตลาดหลกั ทรพั ย์ พ.ศ.2535 ภายใน 3 วนั ทาํ การ นบั จากวนั ท่ีซือ้ ขาย โอน หรือรบั โอน ตอ่ สาํ นกั งานคณะกรรมการกาํ กบั หลกั ทรพั ยแ์ ละตลาดหลกั ทรพั ย์ รวมทงั้ หา้ มซือ้ ขายหลกั ทรพั ยข์ องบรษิ ทั ฯ ในชว่ ง 1 เดอื นก่อนท่ีจะเผยแพรง่ บการเงนิ ต่อสาธารณชน 8. ในช่วง 30 วันก่อนประกาศผลการดาํ เนินงาน เลขานุการบริษัท จะทาํ หนังสือแจง้ กรรมการ ผู้บริหาร และ หน่วยงานท่ีรับทราบข้อมูลภายใน ไม่ให้เปิดเผยข้อมูลภายในแก่บุคคลภายนอกหรือบุคคลท่ีไม่มีหนา้ ท่ี เก่ียวขอ้ งและหา้ มซือ้ ขายหลกั ทรพั ยข์ องบรษิ ัทฯ ในช่วง 1 เดือนกอ่ นท่ีงบการเงินจะเผยแพรต่ อ่ สาธารณชน 9. บริษัทฯ กําหนดให้กรรมการและผู้บริหารรายงานการเปล่ียนแปลงการถือครองหลักทรัพยต์ ่อสาํ นักงาน คณะกรรมการกาํ กับหลกั ทรพั ยแ์ ละตลาดหลกั ทรพั ย์ และจัดส่งสาํ เนารายงานดังกล่าวใหแ้ ก่บริษัทฯ ในวนั เดยี วกบั วนั ท่ีรายงานต่อสาํ นกั งานคณะกรรมการกาํ กบั หลกั ทรพั ยแ์ ละตลาดหลกั ทรพั ย์ 10. คณะกรรมการ และผู้บริหารรายงานต่อคณะกรรมการบริษัท รับทราบเกี่ยวกับการซือ้ ขายหุน้ ของบริษัทฯ อยา่ งนอ้ ย 1 วนั ลว่ งหนา้ กอ่ นทาํ การซือ้ ขาย 11. บริษัทฯ กําหนดให้กรรมการและผู้บริหารท่ีได้รับทราบข้อมูลภายในท่ีเป็นสาระสําคัญท่ีมีผลต่อการ เปล่ียนแปลงราคาหลกั ทรพั ย์ จะตอ้ งระงบั การซือ้ ขายหลกั ทรพั ยข์ องบริษัทฯ ในช่วง 1 เดือนก่อนท่ีงบการเงิน หรอื ขอ้ มลู ภายในนน้ั จะเปิดเผยต่อสาธารณชน และหา้ มเปิดเผยขอ้ มลู ท่เี ป็นสาระสาํ คญั นน้ั ตอ่ บคุ คลอนื่ 12.บริษัทฯ รณรงคใ์ นการละเวน้ การใชข้ อ้ มลู ภายในผ่านช่องทางการติดต่อของบริษทั ฯ โดยเฉพาะอย่างยงิ่ เม่ือมี เหตกุ ารณส์ าํ คญั เชน่ การออกหนุ้ เพ่ิมทนุ การออกหนุ้ กู้ เป็นตน้ 13.การเปิดเผยขอ้ มลู โดยไม่ไดร้ บั อนุญาต จนทาํ ใหเ้ กิดความเสียหายต่อบริษัทฯ และลกู คา้ ผูน้ นั้ ตอ้ งรบั ผิดทาง กฎหมาย หมวดท่ี 3 : บทบาทของผมู้ ีส่วนไดเ้ สีย (Roles of Stakeholders) บรษิ ัทฯใหค้ วามสาํ คญั กบั การกาํ กบั ดูแลผมู้ ีส่วนไดเ้ สียทกุ กล่มุ ทง้ั ภายในและภายนอก ไดแ้ ก่ ผถู้ ือหนุ้ ลกู คา้ พนกั งาน คู่คา้ ค่สู ญั ญา ค่แู ข่ง หน่วยงานราชการ รวมถึงความรบั ผิดชอบต่อสงั คมและสง่ิ แวดลอ้ ม โดยบรษิ ัทฯ ไดก้ าํ หนด จรรยาบรรณของกรรมการ ผบู้ ริหาร และพนกั งาน (Code of Conduct) เพ่ือเป็นกรอบความประพฤติดา้ นจริยธรรมในการ ดาํ เนนิ ธรุ กิจ โดยคาํ นึงถึงหลกั ความเป็นธรรม หลกั สิทธิมนษุ ยชน หลกั การเคารพกฎหมาย การเคารพทรพั ยส์ ินทางปัญญา รวมทงั้ การตอ่ ตา้ นการทจุ รติ คอรร์ ปั ช่นั เป็นสาํ คญั
100 รายงานประจําปี 2562 3.1 ดา้ นสิทธิมนษุ ยชน - บรษิ ทั ฯ ยึดถือหลกั สทิ ธิมนษุ ยชนเป็นหลกั ปฏิบตั ิรว่ มกนั โดยคาํ นงึ ถึงศกั ดศ์ิ รีความเป็นมนษุ ย์ เสรภี าพ และ ความเสมอภาคของบคุ คล ไม่กระทาํ การใดๆ และไม่สง่ เสรมิ ใหม้ กี ารละเมิดสิทธิมนษุ ยชน ซง่ึ บรษิ ัทฯ จะไม่ ข้องเก่ียวกับหน่วยงาน องคก์ ร หรือบุคคลใดท่ีละเมิดสิทธิมนุษยชนทุกกรณี และไม่สนับสนุนกิจการท่ี ละเมิดหลกั สิทธิมนษุ ยชน และพนกั งานทกุ คน จะไม่กระทาํ การใดๆ ท่ีมีลกั ษณะเป็นการคุกคามทางเพศ ไม่วา่ ตอ่ พนกั งานของบรษิ ัทฯ หรือบคุ คลภายนอกท่เี ขา้ มาตดิ ตอ่ ธุรกิจ - บริษัทฯ ส่งเสริมการเคารพต่อสิทธิและเสรีภาพดว้ ยการไม่เลือกปฏิบัติ ส่งเสริมความเสมอภาคแก่ ผดู้ อ้ ยโอกาส และคนพิการ รวมทงั้ ส่งเสริมความเสมอภาคในโอกาสระหวา่ งหญิงชาย ไม่แบ่งแยกเพศและ ชนชนั้ ไมใ่ ชแ้ รงงานเด็ก 3.2 ดา้ นเคารพกฎหมาย - บริษัทฯ ตระหนักถึงความสาํ คัญของกฎหมาย และการนาํ กฎหมายไปปฏิบัติงานควบคู่กับคุณธรรม จริยธรรม และความซ่ือสตั ยส์ จุ ริต โดยอย่ภู ายใตก้ รอบของกฎหมาย ไม่ทจุ รติ หรือกระทาํ ส่ิงผิดกฎหมาย หรอื อาศยั ชอ่ งว่างของกฎหมายในการดาํ เนินงาน 3.3 การเคารพทรพั ยส์ นิ ทางปัญญา - พนกั งานทุกคน มีหนา้ ท่ีรกั ษาความลบั ทางการคา้ อนั ไดแ้ ก่ ขอ้ มลู ทางธุรกิจ และขอ้ มลู ทางเทคนิคทง้ั หมด ของบริษัทฯ ซ่งึ พนกั งานตอ้ งปกป้องรกั ษาขอ้ มลู ท่ีเป็นความลบั ของบริษทั ฯ หรือค่คู า้ ทางธุรกิจของบรษิ ทั ฯ โดยภาระหนา้ ท่ีในการป้องกันรกั ษาขอ้ มลู นีจ้ ะต่อเน่ืองไปจนถึงเม่ือพนกั งานผนู้ น้ั ไดอ้ อกจากบริษัทฯ โดย จดั ใหม้ ีการสมั ภาษณก์ ่อนออกจากงาน พรอ้ มลงนามทาํ เป็นหนงั สอื รบั ทราบไวด้ ว้ ย - บริษัทฯ จะไม่เปิดเผยขอ้ มลู โดยไม่ไดร้ บั อนุญาตจนทาํ ใหเ้ กิดความเสียหาย ตอ้ งรบั ผิดทางกฎหมายใช้ โปรแกรมคอมพวิ เตอรท์ ่มี ลี ขิ สิทธิ์ถกู ตอ้ ง - บรษิ ัทฯ ไม่เรียกรอ้ ง รบั เอา หรอื ใชข้ อ้ มลู ทางธุรกิจ ซ่งึ ไดม้ าโดยวธิ ีการท่มี ิชอบดว้ ยกฎหมายหรอื ผิดศีลธรรม รวมถงึ บรษิ ทั ฯ จะไม่ละเมดิ ลขิ สทิ ธิ์ สิทธิบตั ร และเครอ่ื งหมายการคา้ ของผอู้ ื่น 3.4 การปฏิบตั ิอยา่ งมจี รยิ ธรรม - บรษิ ัทฯ กาํ หนดนโยบายเพ่ือสนบั สนนุ การดาํ เนนิ ธุรกจิ ดว้ ยความซ่อื สตั ย์ โปรง่ ใส และเป็นธรรมกบั ทกุ ฝ่าย ท่ีเก่ียวขอ้ งแลว้ 3.5 การตอ่ ตา้ นการทจุ รติ คอรร์ ปั ช่นั - คณะกรรมการบรษิ ัทฯ กาํ หนดนโยบายท่เี ก่ียวขอ้ งกบั มาตรการต่อตา้ นการทจุ รติ คอรร์ ปั ช่นั ไดแ้ ก่ นโยบาย วา่ ดว้ ยการต่อตา้ นทจุ รติ คอรร์ ปั ช่นั นโยบายวา่ ดว้ ยการสนบั สนุนดา้ นการเมือง นโยบายว่าดว้ ยการรบั การ ใหข้ องขวญั ทรพั ยส์ ิน หรือผลประโยชนอ์ ่ืนใด นโยบายวา่ ดว้ ยการแจง้ เบาะแสหรือขอ้ รอ้ งเรียน นโยบายว่า ดว้ ยการใหเ้ งินสนับสนุน และนโยบายว่าดว้ ยการบริจาคเพ่ือการกุศล โดยกาํ หนดใหก้ รรมการ ผูบ้ ริหาร และพนกั งานของบรษิ ัทฯ รวมทง้ั พนกั งานในบริษัทย่อย บริษัทร่วมซง่ึ อาจมีในอนาคต ไดป้ ฏิบตั ิตามอย่าง เครง่ ครดั โดยท่วั กนั ซ่งึ บรษิ ัทฯ เผยแพรม่ าตรการตอ่ ตา้ นการทจุ รติ คอรร์ ปั ช่นั ใหก้ ับพนกั งานทกุ คนรบั ทราบ รวมถึงการปฐมนิเทศพนักงานใหม่ทุกครงั้ และเผยแพร่เพ่ือใหผ้ ูม้ ีส่วนไดเ้ สียทุกกล่มุ รบั ทราบมาตรการ ดงั กล่าว ผ่านทางเวบ็ ไซตข์ องบรษิ ทั ฯ (www.ldcdental.com)
101 รายงานประจาํ ปี 2562 - คณะกรรมการบริษัทฯ กาํ หนดหลักเกณฑ์ วิธีการ การติดตาม และการรายงานผลอย่างเป็นลายลกั ษณ์ อักษร โดยมอบหมายใหค้ ณะกรรมการตรวจสอบ เป็นผูก้ าํ กับดูแลการปฏิบตั ิตามมาตรการต่อตา้ นการ ทุจริตคอรร์ ปั ช่นั สอบทานมาตรการและการควบคมุ ภายในท่ีเกี่ยวขอ้ ง รายงานเก่ียวกบั ความเพียงพอและ ประสิทธิภาพของมาตรการต่อตา้ นการทจุ ริตคอรร์ ปั ช่นั รวมถึงการสอบทานการประเมินความเสี่ยงดา้ น การทจุ รติ คอรร์ ปั ช่นั - การประเมนิ ความเสี่ยงดา้ นการทจุ รติ บริษัทฯ มีการกาํ หนดใหป้ ระเมินความเส่ียงดา้ นทุจรติ ของหน่วยงาน อย่างนอ้ ยปีละ 1 ครงั้ โดยมีขนั้ ตอน ดาํ เนนิ การ ดงั นี้ • การระบุความเส่ียง โดยหวั หนา้ หน่วยงานแตล่ ะหน่วยงาน ทง้ั บริษัทฯ ทาํ การระบคุ วามเส่ียงดา้ นทจุ รติ ท่อี าจเกิดขึน้ • การประเมนิ ความเสยี่ ง โดยใหท้ กุ หน่วยงานในบรษิ ัทฯ ทาํ การประเมนิ ความเส่ียงดา้ นทจุ รติ ของตนเอง • การจัดการความเสี่ยง กําหนดให้คณะกรรมการบริหารความเส่ียงประเมิน วิเคราะหค์ วามเส่ียง จดั ลาํ ดบั ความเสี่ยง กาํ หนดแนวทางและกลยทุ ธก์ ารบรหิ ารความเสี่ยงเกี่ยวกบั การทจุ ริต เพ่ือใหค้ วาม เส่ียงอยู่ในระดบั ท่ียอมรบั ได้ ภายใตต้ น้ ทุนท่ีเหมาะสม รวมถึงรายงานผลการประเมินความเส่ียงต่อ คณะกรรมการตรวจสอบ และคณะกรรมการบรษิ ัทพิจารณาเหน็ ชอบ • กิจกรรมควบคมุ นาํ นโยบายหรอื วธิ ีปฏิบตั ิไปใชใ้ นการดาํ เนินการควบคมุ เช่น การอนมุ ตั ิ การสอบทาน การกระทบยอด การแบ่งแยกหนา้ ท่ีเพ่ือดาํ เนนิ การจดั การความเสยี่ งอยา่ งเหมาะสมและทนั เวลา • การติดตามและรายงานความเสยี่ งอยา่ งต่อเน่อื ง โดยรวบรวมและนาํ เสนอขอ้ มลู ความเสี่ยงเสนอคณะ กรรมการบริหารความเส่ียง เพ่ือหาแนวทางและกาํ หนดกลยุทธ์บริหารความเสี่ยงใหอ้ ยู่ในระดับท่ี ยอมรบั ได้ ภายใตต้ น้ ทุนท่ีเหมาะสม และรายงานผลประเมินความเสียงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการบรษิ ทั พิจารณาเหน็ ชอบ • การส่ือสาร จดั ใหม้ ีการส่ือสารจดั การความเสียงตามความเห็นของคณะกรรมการบรษิ ทั แจง้ ใหฝ้ ่ายท่ี เกี่ยวขอ้ งทราบ เพ่ือดาํ เนินการจดั ทาํ ค่มู ือ หลกั ปฏิบตั ิ และสื่อสารทุกคนในฝ่ายใหร้ บั ทราบและปฏิบตั ิ โดยท่วั กนั • การติดตามผล ความเหน็ ของคณะกรรมการตรวจสอบและคณะกรรมการบรษิ ัท รวมถึงติดตามผลการ ปฏิบตั ติ ามคมู่ ือปฏบิ ตั ิ เป็นประจาํ ทกุ ปี อยา่ งนอ้ ยปีละ 1 ครงั • การรายงานผล โดยคณะกรรมการตรวจสอบ รายงานผลการปฏิบัติตามคู่มือหลักปฏิบัติ ให้ คณะกรรมการบรษิ ทั รบั ทราบเป็นประจาํ ทกุ ปี - การกํากับดูแลและควบคุมดูแล เพ่ือให้ปฏิบัติตามมาตรการต่อตา้ นการทุจริต รวมท้ังปรับปรุงการ ปฏิบตั ิงานใหส้ อดคลอ้ งกบั นโยบายท่ีเก่ียวขอ้ งโดยมีการกาํ หนดแนวทางดงั นี้ • กาํ หนดนโยบาย เพ่ือใหก้ รรมการ ผบู้ รหิ าร และพนกั งานทกุ คนนาํ ไปปฏิบตั อิ ยา่ งเครง่ ครดั • การติดตามและประเมินผลการปฏิบตั ิ กาํ หนดใหห้ น่วยงานตรวจสอบภายในสอบทานกระบวนงานท่ี อาจพบจดุ บกพรอ่ ง เพ่อื หาแนวทางการป้องกนั และกาํ หนดเป็นหลกั ปฏิบตั ิ • การปรบั ปรุงกระบวนการปฏิบัติ นาํ ความเห็นของคณะกรรมการบริษัท ไปปรบั ปรุงกระบวนการแนว ปฏิบตั แิ ละกาํ หนดเป็นนโยบายท่ีเกี่ยวขอ้ ง เพ่ือหาแนวทางการป้องกนั และกาํ หนดเป็นหลกั ฏบิ ตั ิ
102 รายงานประจาํ ปี 2562 • การติดตามผลการปรบั ปรุงกระบวนการปฏิบตั ติ ิดตามผลการปรบั ปรุงและสรุปผลการปรบั ปรุง เพ่ือให้ ม่นั ใจวา่ มกี ารนาํ ไปปฏิบตั จิ รงิ • การรายงานผล หนว่ ยงานตรวจสอบภายในรายงานผลตอ่ คณะกรรมการตรวจสอบ และคณะกรรมการ บรษิ ทั ตามลาํ ดบั - จัดให้มีการกําหนดแนวทางในการติดตามประเมินผลการปฏิบัติตามนโยบายการต่อตา้ นการทุจริต คอรร์ ปั ช่นั โดย • กาํ หนดเป็นขน้ั ตอน วิธีการดาํ เนินการ กระบวนการ บทบาท อาํ นาจ หนา้ ท่ขี องผรู้ บั ผดิ ชอบแนวทางการ ติดตามและประเมินผล วิธีการรายงานผลการติดตามและผลการประเมิน ขั้นตอนการแกไ้ ข อย่าง ชดั เจน • มีการรวบรวมขอ้ เสนอแนะจากพนกั งาน ขอ้ รอ้ งเรียนเก่ียวกบั การกระทาํ ทุจรติ ผ่านอีเมลแ์ ละกล่องรบั ฟังความคดิ เห็น มาใชใ้ นการปรบั ปรุงนโยบายและวิธีปฏิบตั ิในการปอ้ งกนั ความเสย่ี งจากการทจุ รติ • จัดใหม้ ีการการปฏิบตั ิตามแนวทางการเปิดเผยขอ้ มลู การต่อตา้ นการทุจริต ตามแบบประเมินตนเอง เก่ียวกบั มาตรการตอ่ ตา้ นการคอรร์ ปั ช่นั ซ่งึ จดั ทาํ ขนึ้ โดยสมาคมส่งเสรมิ สถาบนั กรรมการบรษิ ทั ไทย • จดั ใหม้ ีการประเมินการดาํ เนินการต่อตา้ นการทจุ รติ ของบริษัทฯ ผ่านการสอบทานการดาํ เนินการตาม นโยบายการต่อตา้ นการทจุ รติ จากคณะกรรมการตรวจสอบ - บรษิ ทั ฯ ไดม้ ีการดาํ เนนิ การเพ่ือปอ้ งกนั การมีส่วนเก่ียวขอ้ งกบั การทจุ รติ ดงั นี้ • กาํ หนดขนึ้ เป็นนโยบายกี่ยวกบั การตอ่ ตา้ นการทจุ รติ ท่กี รรมการ ผบู้ รหิ าร และพนกั งานทกุ ตอ้ งปฏิบตั ิ ตามโดยท่วั กนั อกี ทง้ั ยงั กาํ หนดไวใ้ นจรรยาบรรณของกรรมการ ผบู้ รหิ าร และพนกั งานของบรษิ ัทฯ พึง ปฏิบตั ิอยา่ งเครง่ ครดั • คณะกรรมการตรวจสอบ กาํ กบั ดแู ลใหม้ ีการปฏิบตั ิตามมาตรการต่อตา้ นการทุจรติ คอรร์ ปั ช่นั ภายใต้ การควบคมุ ปอ้ งกนั ตดิ ตาม และรายงานผลการปฏบิ ตั ติ อ่ คณะกรรมการบรษิ ทั ฯ รบั ทราบ • บริษัทฯ จัดให้มีระบบการควบคุมภายในท่ีมีประสิทธิภาพ ครอบคลุมดา้ นการเงิน บัญชี และมีการ ประเมินระบบควบคมุ ภายในตอ่ คณะกรรมการตรวจสอบเป็นประจาํ ทกุ ปี รวมถึงมกี ารกาํ หนดขนั้ ตอน การเก็บรกั ษาเอกสารและบนั ทึกต่าง ๆ ตามมาตรฐานการบญั ชีท่กี าํ หนด • ฝ่ายบรหิ ารมีการสนบั สนนุ การใหค้ วามรูก้ ารปฏิบตั ิตามมาตรการตอ่ ตา้ นการทุจรติ แก่พนกั งาน รวมถึง มีการแสดงเจตนารมณแ์ ละความม่งุ ม่นั ในการดาํ เนินการป้องกนั ทุจริตไปยงั พนกั งาน และผมู้ ีส่วนได้ เสียทกุ กลมุ่ • จัดให้มีช่องทางในการแจ้งเบาะแส หากมีการพบเห็นการกระทาํ ทุจริตใดๆ และจัดใหม้ ีมาตรการ คมุ้ ครอง ผแู้ จง้ เบาะแส ผรู้ อ้ งเรียน หรือผทู้ ่ใี หค้ วามรว่ มมือในการใหข้ อ้ มลู ดงั กล่าว • จดั ใหม้ กี ารประเมินความเสยี่ งดา้ นการทจุ รติ ของทกุ หน่วยงาน • บริษัทฯ มีการแต่งตัง้ คณะทาํ งานการพัฒนาระบบการต่อตา้ นการทุจริต โดยกาํ หนดให้พนักงานมี สว่ นรวม ผลกั ดนั พฒั นาการปฏบิ ตั ิตามมาตรการต่อตา้ นการทจุ รติ ใหเ้ กดิ ขึน้ ในองคก์ ร • จดั ใหม้ ีกิจกรรมเพ่อื รณรงคก์ ารตอ่ ตา้ นทจุ รติ ไดแ้ ก่ เผยแพรน่ โยบายท่เี ก่ียวกบั การตอ่ ตา้ นทจุ รติ ไปยงั ผู้ มีส่วนไดเ้ สียทกุ กล่มุ ผ่านทางเว็บไซตข์ องบริษัทฯ (www.ldcdental.com) และเผยแพรไ่ ปยงั พนกั งาน
103 รายงานประจาํ ปี 2562 ทกุ คน ผา่ นทางอีเมล์ และ Line Group ของบรษิ ัทฯ รวมถงึ การปฐมนเิ ทศพนกั งานใหม่ เพ่ือใหค้ วามรู้ เกี่ยวกบั นโยบายและแนวปฏบิ ตั ิในการตอ่ ตา้ นทจุ รติ - ชอ่ งทางและกระบวนการในการจดั การขอ้ รอ้ งเรยี น คณะกรรมการบรษิ ัท ไดก้ าํ หนดใหม้ ีช่องทางการแจง้ เบาะแสหรือขอ้ รอ้ งเรียนจากการกระทาํ ผิดกฎหมาย หรือกระทาํ ผิดดา้ นการทุจริต หรือกระทาํ ผิดจรรยาบรรณ หรือพฤติกรรมท่ีอาจส่อถึงการทุจริตหรือการ ประพฤติมิชอบของบุคคลในองคก์ ร หรือการถูกละเมิดสิทธิ ทง้ั จากพนักงาน และผูม้ ีส่วนไดเ้ สียทุกกล่มุ รวมทง้ั มมี าตรการคมุ้ ครองผแู้ จง้ เบาะแส หรือผรู้ อ้ งเรียน ดงั นี้ • บรษิ ทั ฯ จะเกบ็ ขอ้ มลู และตวั ตนของผแู้ จง้ เบาะแส หรอื ผรู้ อ้ งเรียน และผถู้ กู รอ้ งเรยี น เป็นความลบั • บริษัทฯ จะเปิดเผยขอ้ มูลเท่าท่ีจาํ เป็น โดยคาํ นึงถึงความปลอดภยั และความเสียหายของผูร้ ายงาน แหลง่ ท่มี าของขอ้ มลู หรือบคุ คลท่เี ก่ียวขอ้ ง • ผทู้ ่ไี ดร้ บั ความเสียหาย จะไดร้ บั การบรรเทาความเสียหายดว้ ยกระบวนการท่เี หมาะสม และเป็นธรรม • กรณีท่ีผูร้ อ้ งเรียน หรือผู้ท่ีใหค้ วามร่วมมือในการตรวจสอบขอ้ เท็จจริง เห็นว่าตนอาจไดร้ ับความไม่ ปลอดภัย หรืออาจเกิดความเดือดรอ้ นเสียหาย ผู้รอ้ งเรียน หรือผูใ้ หค้ วามร่วมมือในการตรวจสอบ ข้อเท็จจริง สามารถรอ้ งขอใหบ้ ริษัทฯ กาํ หนดมาตรการคุม้ ครองท่ีเหมาะสมก็ได้ หรือบริษัทฯ อาจ กาํ หนดมาตรการคมุ้ ครองโดยผรู้ อ้ งเรียน หรอื ผทู้ ่ใี หค้ วามรว่ มมอื ในการตรวจสอบขอ้ เท็จจรงิ ไมต่ อ้ งรอ้ ง ขอก็ได้ หากเหน็ ว่าเป็นเรอื่ งท่ีมีแนวโนม้ ท่จี ะเกิดความเดือดรอ้ นเสียหาย หรอื ไม่ปลอดภยั • บริษัทฯ จะไม่กระทําการใดอันไม่เป็นธรรมต่อผู้แจ้งเบาะแส หรือผู้ร้องเรียน ไม่ว่าจะโดยการ เปล่ียนแปลง หรือกระทาํ การอนื่ ใดท่มี ีลกั ษณะเป็นการปฏิบตั อิ ยา่ งไม่เป็นธรรมตอ่ ผูแ้ จง้ เบาะแส หรือผู้ รอ้ งเรียน หรอื ผใู้ หค้ วามรว่ มมือในการตรวจสอบขอ้ เทจ็ จรงิ 3.6 การปฏบิ ตั ิต่อผมู้ ีสว่ นไดเ้ สีย บริษัทฯ แบ่งผู้มีส่วนได้เสียออกเป็นกลุ่ม ได้แก่ ผู้ถือหุ้น ลูกค้า พนักงาน คู่ค้า คู่แข่ง สังคม ชุมชน สง่ิ แวดลอ้ ม หน่วยงานราชการ ทงั้ นีไ้ ดจ้ ดั ใหม้ ีช่องทางในการสอื่ สารใหผ้ มู้ ีส่วนไดเ้ สยี สามารถตดิ ตอ่ สื่อสาร เสนอแนะ ใหข้ อ้ มลู ท่เี ป็นประโยชนใ์ นการดาํ เนนิ ธรุ กิจ หรอื ขอ้ รอ้ งเรยี นในกรณีท่เี ป็นการกระทาํ ท่ไี มถ่ กู ตอ้ ง ต่อคณะกรรมการของบริษัทไดโ้ ดยตรง ซ่งึ กาํ หนดช่องทางการรบั แจง้ ขอ้ มลู หรือขอ้ รอ้ งเรียน การคมุ้ ครอง สิทธิของผูใ้ หข้ อ้ มูล การรกั ษาขอ้ มลู ของผูร้ อ้ งเรียนไวเ้ ป็นความลบั ซ่ึงมีช่องทางต่างๆ ดังนีเ้ ว็บไซตข์ อง บรษิ ทั ฯ (www.ldcdental.com) หรือ กลอ่ งรบั ความคดิ เห็นประจาํ สาขาท่ีใหบ้ รกิ าร 1. ผถู้ ือหนุ้ บรษิ ทั ตระหนกั ดวี า่ ผถู้ ือหนุ้ คอื เจา้ ของกจิ การและบรษิ ัทมหี นา้ ท่สี รา้ งมลู ค่าเพ่ิมแก่ผถู้ ือหนุ้ ในระยะยาว จงึ กาํ หนดใหพ้ นกั งานตอ้ งปฏิบตั ติ ามแนวทางต่อไปนี้ ปฏิบัติหน้าท่ีดว้ ยความซ่ือสัตยส์ ุจริต ตลอดจนตัดสินใจดาํ เนินการใดๆ ดว้ ยความระมัดระวัง รอบคอบและเป็นธรรมต่อผถู้ ือหนุ้ ทกุ รายเพ่อื ประโยชนข์ องผถู้ ือหนุ้ โดยรวม กาํ กบั ดแู ลการดาํ เนินการเพ่ือใหม้ ่นั ใจว่าบรษิ ัทมสี ถานะทางการเงนิ และผลการดาํ เนนิ งานท่ีดีและมี การนาํ เสนอรายงานสถานภาพของบรษิ ัท ผลประกอบการ ฐานะขอ้ มลู ทางการเงิน การบญั ชีและ รายงานอื่นๆ โดยสม่าํ เสมอและครบถว้ นตามความเป็นจรงิ
104 รายงานประจําปี 2562 รายงานใหผ้ ถู้ ือหนุ้ ทราบอย่างเทา่ เทียมกนั ถึงแนวโนม้ ในอนาคตของบรษิ ัท ทง้ั ในดา้ นบวกและดา้ น ลบ ซ่งึ ตงั้ อย่บู นพืน้ ฐานของความเป็นไปได้ มีขอ้ มลู สนบั สนนุ และมีเหตมุ ีผลอยา่ งเพยี งพอ ไม่แสวงหาผลประโยชน์ให้ตนเองและผู้อ่ืนโดยใชข้ ้อมูลใดๆ ของบริษัทซ่ึงยังไม่ได้เปิดเผยต่อ สาธารณะหรือดาํ เนินการใดๆ ในลกั ษณะท่อี าจก่อใหเ้ กดิ ความขดั แยง้ ทางผลประโยชนก์ บั องคก์ ร บรษิ ทั ตอ้ งปฏิบตั ิตอ่ ผถู้ ือหนุ้ ทกุ รายเทา่ เทียมกนั ในการประชมุ ผถู้ ือหนุ้ 2. ลกู คา้ บรษิ ัทฯ ไดป้ ฏิบตั ิตามนโยบายวา่ ดว้ ยการปฏิบตั ิตอ่ ลกู คา้ เพ่ือม่งุ เนน้ ในการสรา้ งความพึงพอใจ ความ ม่นั ใจใหก้ บั ลกู คา้ การบรกิ ารและผลิตภณั ฑข์ องบรษิ ทั แกล่ กู คา้ อย่างมีมาตรฐานและมจี รยิ ธรรมภายใต้ หลกั การดาํ เนนิ งานดงั นี้ มงุ่ ม่นั ท่จี ะจดั หา พฒั นาผลติ ภณั ฑแ์ ละการบรกิ าร เพ่อื ตอบสนองความตอ้ งการของลกู คา้ ส่งมอบผลิตภณั ฑแ์ ละการบรกิ ารท่มี คี ณุ ภาพ ภายใตเ้ ง่ือนไขท่ีเป็นธรรม ใหข้ อ้ มลู เก่ียวกบั ผลติ ภณั ฑแ์ ละการบรกิ ารท่ถี กู ตอ้ ง เพียงพอเพ่อื ใหล้ กู คา้ มีขอ้ มลู ในการตดั สนิ ใจ โดยไม่มกี ารกล่าวเกนิ ความเป็นจรงิ ทงั้ ในการโฆษณาหรือในการสอ่ื สารช่องทางอ่นื ๆ กบั ลกู คา้ อนั เป็นเหตใุ หล้ กู คา้ เกดิ ความเขา้ ใจผดิ เก่ียวกบั คณุ ภาพ ปรมิ าณ หรอื เง่อื นไขใดๆ ของสินคา้ หรือ บรกิ าร จดั ใหม้ ีกระบวนการท่ีสามารถใหล้ กู คา้ แจง้ ถงึ ปัญหาหรือการใหบ้ รกิ ารท่ไี ม่เหมาะสมเพ่ือท่ีบรษิ ทั จะ ไดป้ ้องกนั แกไ้ ขปัญหาใหก้ บั ลกู คา้ ไดอ้ ย่างรวดเรว็ และนาขอ้ มลู ดงั กลา่ วไปปรบั ปรุงหรอื พฒั นา ผลิตภณั ฑแ์ ละการใหบ้ รกิ ารดงั กลา่ วต่อไป รกั ษาขอ้ มลู และความลบั ของลกู คา้ โดยไมน่ าํ ไปเปิดเผยหรือใชป้ ระโยชนใ์ นทางมชิ อบ 3. พนกั งาน บริษัทตระหนักอยู่เสมอว่าพนักงานทุกคนเป็นทรพั ยากรท่ีทรงคุณค่าท่ีสุดของบริษัทเป็นปัจจยั แห่ง ความสาํ เร็จของการบรรลเุ ป้าหมายของบรษิ ัท บรษิ ัทจึงกาํ หนดนโยบายใหม้ ีการปฏิบตั ิท่ีเป็นธรรมทงั้ ในดา้ นโอกาส ผลตอบแทน การแต่งตงั้ โยกยา้ ยตลอดจนการพัฒนาศกั ยภาพ โดยไดย้ ึดหลักปฏิบตั ิ ดงั ตอ่ ไปนี้ ปฏบิ ตั ิตอ่ พนกั งานดว้ ยความเคารพในเกียรติ ศกั ดิศ์ รี และสทิ ธิสว่ นบคุ คล ดแู ลรกั ษารกั ษาสภาพแวดลอ้ มในการทาํ งานใหม้ คี วามปลอดภยั ต่อชวี ติ และทรพั ยส์ ินของพนกั งาน อยเู่ สมอ การแตง่ ตงั้ และโยกยา้ ย รวมถงึ การใหร้ างวลั และการลงโทษพนกั งาน กระทาํ ดว้ ยความสจุ รติ ใจ และตงั้ อยบู่ นพืน้ ฐานของความรูค้ วามสามารถและความเหมาะสมของพนกั งานนน้ั ใหค้ วามสาํ คญั ต่อการพฒั นาความรู้ ความสามารถของพนกั งาน โดยมกี ารพฒั นาอยา่ งสม่าํ เสมอ อาทิ การจดั อบรมสมั มนา การฝึกอบรม และใหโ้ อกาสอยา่ งท่วั ถงึ กบั พนกั งานทกุ คน กาํ หนดคา่ ตอบแทนแกพ่ นกั งานอย่างเป็นธรรม ตามสภาวะอตุ สาหกรรม การแขง่ ขนั ทางธุรกจิ ลกั ษณะของงาน ผลการปฏิบตั งิ าน และความสามารถของบรษิ ัทในการจา่ ยค่าตอบแทนดงั กลา่ ว หลีกเล่ียงการกระทาํ ใดๆ ท่ไี มเ่ ป็นธรรม ซง่ึ อาจมีผลกระทบตอ่ ความม่นั คงในหนา้ ท่ีการงานของ พนกั งาน
105 รายงานประจาํ ปี 2562 เปิดโอกาสใหพ้ นกั งานเสนอแนะหรือรอ้ งทกุ ขเ์ กี่ยวกบั การทาํ งาน และกาํ หนดวธิ ีการแกไ้ ข เพ่ือเกดิ ประโยชนแ์ กท่ กุ ฝ่าย และสรา้ งความสมั พนั ธอ์ นั ดใี นการทาํ งานรว่ มกนั 4. คคู่ า้ และคสู่ ญั ญา บริษัทมีนโยบายปฏิบตั ิต่อค่คู า้ และคู่สญั ญาซ่ึงถือเป็นหุน้ ส่วนและปัจจยั แห่งความสาํ เร็จทางธุรกิจท่ี สาคญั ประการหนึ่งดว้ ยความเป็นธรรมและเสมอภาค และคาํ นงึ ถึงผลประโยชนส์ งู สดุ ของบรษิ ัทฯ และ ตั้งอยู่บนพืน้ ฐานของการได้รับผลตอบแทนท่ีเป็นธรรมทั้งสองฝ่ าย โดยบริษัทมีแนวทางปฏิบัติ ดงั ตอ่ ไปนี้ บรษิ ัทประสงคท์ ่ีจะใหก้ ารจดั หาสนิ คา้ และบรกิ ารเป็นไปอยา่ งมีประสทิ ธิภาพภายใตห้ ลกั การ ดงั ตอ่ ไปนี้ - มีการแขง่ ขนั บนขอ้ มลู ท่ีเทา่ เทยี มกนั - มีหลกั เกณฑใ์ นการประเมนิ และคดั เลือกคคู่ า้ และค่สู ญั ญา - จดั ทาํ รูปแบบสญั ญาท่เี หมาะสมและเป็นธรรมแก่ทงั้ 2 ฝ่าย - จดั ใหม้ ีระบบการจดั การและตดิ ตามเพ่อื ใหม้ ่นั ใจวา่ มกี ารปฏบิ ตั ติ ามเง่อื นไขของสญั ญาอยา่ ง ครบถว้ น และปอ้ งกนั การทจุ รติ ประพฤติมิชอบในทกุ ขนั้ ตอนของกระบวนการจดั หา - จา่ ยเงนิ ใหค้ ่คู า้ และคสู่ ญั ญาตรงเวลา ตามเง่อื นไขการชาํ ระเงินท่ตี กลงกนั บรษิ ัทมงุ่ หมายท่จี ะพฒั นาและรกั ษาสมั พนั ธภาพท่ีย่งั ยืนกบั คคู่ า้ และคสู่ ญั ญาท่มี วี ตั ถปุ ระสงค์ ชดั เจนในเรือ่ งคณุ ภาพของสินคา้ และบรกิ ารท่คี มุ้ ค่ากบั มลู ค่าเงินและมคี วามเช่อื ถือซง่ึ กนั และกนั หา้ มผบู้ รหิ ารและพนกั งานทกุ คนรบั ผลประโยชนใ์ ดๆ เป็นส่วนตวั จากคคู่ า้ และค่สู ญั ญาไมว่ ่าโดย ทางตรงหรือทางออ้ ม ไมใ่ ชข้ อ้ มลู ท่ไี ดท้ ราบอนั เน่ืองมาจากการจดั ซือ้ จดั หาเพ่อื ประโยชนส์ ว่ นตวั หรอื ผอู้ ื่น 5. ค่แู ข่ง บรษิ ทั มงุ่ ดาํ เนินธรุ กจิ โดยประสงคท์ ่จี ะประสบความสาํ เรจ็ อย่างย่งั ยนื และเป็นบรษิ ัทชนั้ นาํ ในธรุ กจิ ภายใตก้ ารแขง่ ขนั ในอตุ สาหกรรมอยา่ งมีคณุ ธรรมและจรยิ ธรรม โดยมีหลกั การปฏิบตั ิต่อคแู่ ขง่ ทาง การคา้ ดงั นี้ ประพฤติปฏิบตั ิภายใตก้ รอบกตกิ าของการแขง่ ขนั ท่ดี ี ไมแ่ สวงหาขอ้ มลู ท่ีเป็นความลบั ของค่แู ขง่ ทางการคา้ ดว้ ยวิธีการท่ีไมส่ จุ รติ หรือไมเ่ หมาะสม เพ่อื ผลประโยชนใ์ นการดาเนนิ ธุรกิจของบรษิ ทั ไมก่ ล่าวหาในทางรา้ ย หรือม่งุ ทาํ ลายช่อื เสยี งแก่คแู่ ขง่ ทางการคา้ ไม่กระทาํ การใดๆ ท่ีเป็นการละเมดิ ทรพั ยส์ นิ ทางปัญญาของผอู้ น่ื หรอื คแู่ ข่งทางการคา้ 6. สงั คม ชมุ ชน และสงิ่ แวดลอ้ ม บรษิ ทั ใหค้ วามสาํ คญั กบั ชมุ ชนและสงั คมโดยรอบดว้ ยตะหนกั ดวี า่ เราเปรยี บเสมอื นสว่ นหน่ึงของสงั คม ท่จี ะรว่ มกา้ วเดินไปส่กู ารพฒั นาสงั คมและสิง่ แวดลอ้ มเพ่อื ความย่งั ยืนสบื ไป บรษิ ทั จงึ ไดด้ าํ เนนิ กจิ กรรม เพ่อื ชมุ ชนและสงั คมอย่างต่อเน่ืองควบคไู่ ปกบั การดาํ เนนิ ธรุ กจิ ภายใตค้ วามรบั ผิดชอบต่อชมุ ชนและ สงั คมโดยรวม ดงั นี้
106 รายงานประจําปี 2562 มีนโยบายในการประกอบธรุ กจิ โดยคาํ นึงถงึ สภาพส่งิ แวดลอ้ มเป็นสาคญั และปฏิบตั ิตามกฎหมาย และขอ้ บงั คบั เกี่ยวกบั สิ่งแวดลอ้ มท่ีบงั คบั ใชอ้ ยอู่ ยา่ งเครง่ ครดั มีนโยบายการดาํ เนินงานดา้ นความรบั ผิดชอบต่อสงั คม (CSR) อย่างชดั เจน และยึดถือปฏิบตั ิกัน ภายในองคก์ ร สง่ เสรมิ ใหพ้ นกั งานของบรษิ ัท มีจิตสานึกและความรบั ผิดชอบตอ่ ส่ิงแวดลอ้ มและสงั คม เคารพตอ่ ขนบธรรมเนียม ประเพณี และวฒั นธรรมของแตล่ ะทอ้ งถ่ินท่ีบรษิ ัทเขา้ ไปดาํ เนินธรุ กิจ ดาํ เนินกิจกรรมเพ่ือร่วมสรา้ งสรรคส์ ังคม ชุมชน และส่ิงแวดลอ้ มอย่างสม่าเสมอเพ่ือใหช้ ุมชนท่ี บริษัทตั้งอยู่มีคุณภาพชีวิตท่ีดีขึน้ ท้ังท่ีดําเนินการเองและร่วมมือกับหน่วยงานของภาครัฐ ภาคเอกชน และชมุ ชน ใหค้ วามรว่ มมือในกิจกรรมต่างๆ กับชุมชนโดยรอบในพืน้ ท่ีท่ีบรษิ ัทเขา้ ไปดาํ เนินธุรกิจอย่ตู ามควร แก่กรณี ตอบสนองอย่างรวดเรว็ และมีประสิทธิภาพต่อเหตุการณท์ ่ีมีผลกระทบต่อสิ่งแวดลอ้ ม ชมุ ชน ชีวิต และทรัพย์สิน อันเน่ืองมาจากการดาเนินงานของบริษัท โดยให้ความร่วมมืออย่างเต็มท่ีกับ เจา้ หนา้ ท่ีภาครฐั และหน่วยงานท่ีเก่ียวขอ้ ง 7. หน่วยงานราชการ ในการดาํ เนินธุรกิจบรษิ ัทใหค้ วามสาํ คญั ในการปฏิบตั ิตามกฎหมาย ระเบียบ ขอ้ บงั คบั ทง้ั ในส่วนงาน ของหน่วยงานราชการ โดยเฉพาะในการกระทาํ ธุรกรรม บริษัทหลีกเล่ียงการกระทาํ ท่ีอาจจูงใจให้ หน่วยงานราชการ หรือพนกั งานของหน่วยงานราชการดาํ เนินการท่ีไม่ถูกตอ้ งเหมาะสม แต่จะสรา้ ง ความสมั พนั ธอ์ นั ดรี ะหวา่ งกนั ในขอบเขตท่ีเหมาะสมสามารถทาํ ได้ เช่น การพบปะพดู คยุ ในท่ีสาธารณะ ต่างๆ การไปแสดงความยินดีในวาระโอกาส เทศกาล หรือตามประเพณีปฏิบัติ เป็นตน้ โดยมีหลัก ปฏบิ ตั ดิ งั ต่อไปนี้ ดาํ เนนิ การอยา่ งถกู ตอ้ ง เม่อื ตอ้ งมีการติดตอ่ เจา้ หนา้ ท่ี หรือหน่วยงานราชการ ตระหนักอยู่เสมอว่ากฎหมาย กฎเกณฑ์ หรือขอ้ บังคับในหน่วยงานราชการต่างๆ อาจมีเง่ือนไข ขน้ั ตอน หรือวธิ ีปฏบิ ตั ทิ ่แี ตกตา่ งกนั และบรษิ ัทพงึ รบั รูแ้ ละปฏิบตั ิตามอย่างเครง่ ครดั นอกจากนีผ้ ู้มีส่วนไดเ้ สียสามารถสอบถามรายละเอียด แจ้งข้อรอ้ งเรียน หรือแจ้งเบาะแสการกระทาํ ผิดทาง กฎหมาย ความถกู ตอ้ งของรายงานทางการเงนิ ระบบควบคมุ ภายในท่ีบกพร่อง หรือการผิดจรรยาบรรณธุรกิจของบรษิ ัท ผ่านกรรมการอิสระหรือกรรมการตรวจสอบของบริษัทได้ ทงั้ นี้ ขอ้ มลู รอ้ งเรียนและแจง้ เบาะแสจะไดร้ บั การคมุ้ ครองและ เกบ็ ไวเ้ ป็นความลบั โดยกรรมการอิสระ หรอื กรรมการตรวจสอบจะดาํ เนนิ การส่งั การตรวจสอบขอ้ มลู และหาแนวทางแกไ้ ข (ถา้ มี) และจะรายงานต่อคณะกรรมการบรษิ ทั ตอ่ ไป ช่องทางการตดิ ต่อบริษทั ของผมู้ ีสว่ นได้เสยี คณะกรรมการบรษิ ัทไดใ้ หค้ วามสาคญั ต่อการมีส่วนรว่ มของผมู้ ีสว่ นไดเ้ สียในการเสรมิ สรา้ งผลการดาํ เนนิ งานของ บรษิ ัทเพ่ือสรา้ งความม่นั คงย่งั ยืนใหแ้ ก่บรษิ ัท โดยการเปิดเผยขอ้ มลู สาํ คญั ท่เี กี่ยวขอ้ งในการดาํ เนินธุรกจิ ใหผ้ มู้ ีส่วนไดเ้ สีย ไดร้ บั ทราบอย่างเพียงพอและโปร่งใส นอกจากนีบ้ ริษัทจัดให้มีช่องทางสาํ หรับผู้มีส่วนไดเ้ สีย ผูถ้ ือหุน้ และนักลงทุน สามารถสอบถามรายละเอียด แจง้ ขอ้ รอ้ งเรียน หรือแจง้ เบาะแสการกระทาํ ผิดทางกฎหมาย ความถกู ตอ้ งของรายงาน
107 รายงานประจําปี 2562 ทางการเงินระบบควบคุมภายในท่ีบกพร่อง หรือการผิดจรรยาบรรณธุรกิจของบริษัทฯ ผ่านกรรมการอิสระหรือกรรมการ ตรวจสอบของบริษัทฯ ได้ โดยบริษัทเปิดช่องทางให้ผู้มีส่วนไดเ้ สียภายนอก ติดต่อคณะกรรมการบริษัทหรือผู้บริหาร ระดบั สงู ผา่ นชอ่ งทาง ดงั นี้ 1. จดหมาย จดั ส่งทางไปรษณีย์ หรือย่นื สง่ โดยตรงท่ี คณะกรรมการตรวจสอบ บรษิ ทั แอลดีซี เด็นทลั จาํ กดั (มหาชน) 395-395/1 หมู่ 5 อาคารแอลดซี ี ชน้ั 2 ถนนศรีนครนิ ทร์ ตาํ บลสาํ โรงเหนอื อาํ เภอเมือง จงั หวดั สมทุ รปราการ 10270 2. ทางอีเมล [email protected] ทงั้ นี้ ขอ้ มลู รอ้ งเรยี นและแจง้ เบาะแสจะไดร้ บั การคมุ้ ครองและเกบ็ ไวเ้ ป็นความลบั โดยกรรมการอสิ ระ หรือกรรมการ ตรวจสอบจะดาํ เนนิ การส่งั การตรวจสอบขอ้ มลู และหาแนวทางแกไ้ ข (ถา้ ม)ี และจะรายงานต่อคณะกรรมการบรษิ ัทต่อไป โดยในส่วนพนกั งาน บริษัทไดเ้ ปิดช่องทางใหพ้ นกั งานแสดงความคิดเห็น รอ้ งเรียน หรือรายงานการกระทาํ ท่ีไม่ ถกู ตอ้ งผา่ นช่องทางดงั นี้ 1. ทางอเี มล [email protected] 2. ทางโทรศพั ท์ 093-015-9999 หมวดท่ี 4 : การเปิดเผยขอ้ มลู และความโปรง่ ใส (Disclosure and Transparency) บรษิ ทั มนี โนบายในการใหข้ อ้ มลู เปิดเผยแกผ่ เู้ ก่ียวขอ้ งอยา่ งโปรง่ ใส โดยมรี ายละเอียดดงั ต่อไปนี้ 1. ผถู้ ือหนุ้ บริษัทมีนโยบายในการเปิดเผยขอ้ มลู และสารสนเทศ อาทิ ขอ้ มลู ทางการเงิน ขอ้ มูลท่ัวไปท่ีสาคญั เกี่ยวกบั ธรุ กิจและผลประกอบการของบรษิ ัทท่ีตรงกบั ความเป็นจรงิ ครบถว้ น เพยี งพอ สม่าเสมอ ทนั เวลาอย่างท่วั ถงึ และเท่าเทยี ม กัน โดยไดเ้ ผยแพร่ขอ้ มลู ข่าวสารต่างๆ เพ่ือใหผ้ ูถ้ ือหุน้ นกั ลงทุน นกั วิเคราะห์ และผูม้ ีส่วนไดเ้ สียอื่นๆ ไดร้ บั ทราบผ่าน ชอ่ งทางต่างๆ โดยมฝี ่ายนกั ลงทนุ สมั พนั ธ์ ในการใหบ้ รกิ ารขอ้ มลู และขา่ วสารกจิ กรรมตา่ งๆ ของบรษิ ทั กบั ผลู้ งทนุ ผถู้ ือหนุ้ นกั วเิ คราะห์ และผทู้ ่ีเก่ียวขอ้ ง อาทิ - การรายงานผา่ นระบบขา่ วของตลาดหลกั ทรพั ยแ์ หง่ ประเทศไทย - แบบแสดงรายการขอ้ มลู ประจาปี (แบบ 56-1) - เว็บไซตข์ องบรษิ ัทคอื (www.ldcdental.com) ทงั้ นีผ้ ถู้ ือหนุ้ รายย่อย นกั ลงทนุ ท่วั ไป และนกั วิเคราะหท์ ่ีตอ้ งการขอ้ มลู ท่ีเกี่ยวกบั บรษิ ัทสามารถตดิ ตอ่ กบั ฝ่าย นกั ลงทุนสมั พนั ธข์ องบริษัทไดโ้ ดยตรง ซ่งึ เป็นการสรา้ งความสมั พนั ธอ์ นั ดีระหวา่ งกัน โดยเจา้ หนา้ ท่ีของบริษทั จะตงั้ ม่นั อยู่ บนพืน้ ฐานของการเปิดเผยขอ้ มลู ท่ีเท่าเทียมกนั บริษัทไดต้ ระหนกั และมีความรบั ผิดชอบต่อความเช่ือถือไดข้ องขอ้ มลู ทาง การเงนิ โดยคณะกรรมการบรษิ ัทไดจ้ ดั ทาํ รายงานทางการเงินท่มี ขี อ้ มลู ถกู ตอ้ ง ครบถว้ น ตามมาตรฐานการบญั ชีและหลกั บญั ชีท่ีรบั รองท่วั ไป รวมทง้ั การเปิดเผยสารสนเทศสาคญั ท่ีมีผลกระทบ หรืออาจมีผลกระทบต่อการเปล่ียนแปลงในราคา หลักทรพั ยข์ องบริษัทต่อการตัดสินใจลงทุน โดยการปฏิบัติตามกฎหมาย กฎเกณฑ์ ขอ้ บังคับของตลาดหลักทรพั ยแ์ ห่ง ประเทศไทย สาํ นกั งานคณะกรรมการการกบั หลกั ทรพั ยแ์ ละตลาดหลกั ทรพั ย์ และหน่วยงานอื่นๆ ของรฐั อย่างเครง่ ครดั และติดตามแกไ้ ข เปลย่ี นแปลงอยา่ งสม่าํ เสมอ เพ่ือใหม้ ่นั ใจวา่ กฎหมาย กฎเกณฑม์ คี วามทนั สมยั และเป็นหลกั ประกันให้ ผถู้ ือหนุ้ เช่อื ม่นั ในการดาํ เนนิ ธรุ กจิ อย่างตรงไปตรงมา
108 รายงานประจาํ ปี 2562 2. ลกู คา้ บรษิ ัทมีนโยบายในการเปิดเผยขอ้ มลู ต่าง ๆ เก่ียวกบั สินคา้ และการบริการของบริษัทผ่านเว็บไซตข์ องบริษัท คือ www.ldcdental.com และ ช่องทาง Call center 02-789-3050 3. พนกั งาน พนกั งานของบริษัทฯ ไม่ว่าจะเป็นพนักงานท่ีประจาํ สาํ นกั งานใหญ่ หรือ ตามสาขา จะไดร้ บั การดูแลไดร้ บั ขอ้ มลู โดยเทา่ เทียมกนั รวมทงั้ การสอ่ื สารในรูปแบบต่าง ๆ อาทิ การติดประกาศท่ีบอรด์ ของบรษิ ัท การสือ่ สารผา่ นกล่มุ ของ ฝ่ายต่าง ๆ ในรูปแบบ Line ซง่ึ จะมผี บู้ รหิ ารอย่ดู ว้ ยโดยมีวตั ถปุ ระสงคเ์ พ่ือใหพ้ นกั งานไดร้ บั รูข้ า่ วสารต่าง ๆ ของบรษิ ัท ดงั นี้ - ข่าวกจิ กรรมต่าง ๆ ของบรษิ ทั - ขา่ วหรอื ขอ้ มลู ท่ีเก่ียวกบั สวสั ดิการต่าง ๆ - ข่าวเกี่ยวกับพนกั งานในเรื่องต่าง ๆ เช่น การเลื่อนตาํ แหน่ง การปรบั ตาํ แหน่ง พนักงานเขา้ ใหม่ หรือ พนกั งานลาออก เป็นตน้ - ข่าวท่ีเป็นความรูแ้ ก่พนกั งาน เช่น ข่าวเก่ียวกบั ประกนั สงั คม กฎหมายและสิทธิประโยชนต์ ่างๆ รวมถึง ข่าวจดั อบรมสมั มนา เป็นตน้ นอกจากนี้ บริษัทจะเปิดเผยขอ้ มลู ต่อไปนีเ้ พ่ือแสดงถึงความโปร่งใสในการดาํ เนินธุรกิจ ไดแ้ ก่ เปิดเผยขอ้ มลู การ ปฏิบตั ิหนา้ ท่ีของคณะกรรมการและคณะกรรมการตรวจสอบ อาทิ จาํ นวนครงั้ ของการประชุมและจาํ นวนครงั้ ท่ีกรรมการ แต่ละท่านเขา้ ร่วมประชมุ ในปีท่ีผ่านมา เปิดเผยนโยบายการจ่ายค่าตอบแทนแก่กรรมการและผูบ้ ริหารระดบั สงู รวมถึง รูปแบบและลกั ษณะของค่าตอบแทน และรายงานนโยบายการกาํ กบั ดแู ลกิจการและผลการปฏบิ ตั ิงานตามนโยบาย หมวดท่ี 5 : ความรบั ผดิ ชอบของคณะกรรมการ (Board Responsibilities) คณะกรรมการบรษิ ัทฯประกอบดว้ ยผทู้ รงคณุ วฒุ ิท่ีมคี วามรู้ ความสามารถ และประสบการณท์ ่ีหลากหลายซ่ึง สามารถนาํ ประสบการณท์ ่ีมีมาพัฒนาและกาํ หนดแนวนโยบายท่ีจะก่อใหเ้ กิดประโยชนต์ ่อการดาํ เนินธุรกิจของบริษัทฯ โดยคณะกรรมการของบรษิ ัทฯมีความเป็นอิสระในการตดั สินใจเพ่อื ประโยชนส์ งู สดุ ของกิจการและผถู้ ือหนุ้ โดยรวม และมี หนา้ ท่ีสาํ คญั ในการกาํ หนดนโยบายบรษิ ัทฯ รวมถงึ กาํ กบั ดแู ล ติดตามและตรวจสอบการปฏิบตั ิงานของฝ่ายบรหิ าร รวมถงึ ประเมินผลการดาํ เนินงานของกิจการเทียบกับแผนงานท่ีวางไว้ ซ่งึ บรษิ ัทฯมีคณะกรรมการจาํ นวน 8 ท่าน ประกอบดว้ ย กรรมการท่ีมาจากฝ่ายบริหารจาํ นวน 4ท่าน กรรมการบรษิ ัทท่ไี ม่เป็นผบู้ รหิ ารจาํ นวน 4 ท่าน โดยมีกรรมการท่มี ีคณุ สมบตั ิ เป็นอสิ ระจาํ นวน 4 ทา่ น ซ่งึ เกนิ กวา่ 1 ใน 3 ของจาํ นวนกรรมการทง้ั คณะ จงึ ถือเป็นการถว่ งดลุ ของกรรมการท่ีเป็นผบู้ รหิ าร อย่างเหมาะสม นอกจากนี้ บรษิ ัทไดแ้ ต่งตงั้ คณะกรรมการตรวจสอบซ่ึงประกอบดว้ ยกรรมการอิสระจาํ นวน 3 ท่าน และมี วาระการดาํ รงตาํ แหน่งคราวละ 3 ปี โดยไดก้ าํ หนดขอบเขตและอาํ นาจในการดาํ เนินการของคณะกรรมการดงั กล่าวไว้ อย่างชดั เจนในกฎบตั รคณะกรรมการตรวจสอบ บริษัทฯ มีกระบวนการกาํ หนดค่าตอบแทนท่ีชดั เจนและโปร่งใส โดยนาํ เสนอเพ่ือขอความเห็นชอบจากท่ี ประชุม ผูถ้ ือหุน้ ซ่ึงจะพิจารณาความเหมาะสมในการกาํ หนดค่าตอบแทนกรรมการตามขอบเขตภาระหน้าท่ีความ รบั ผิดชอบของกรรมการแตล่ ะคน เพ่ือใหอ้ ยใู่ นระดบั ท่สี ามารถจงู ใจและรกั ษากรรมการท่มี ีความรูค้ วามสามารถใหป้ ฏบิ ตั ิ หนา้ ท่ีกับบริษัทฯ ได้ รวมทงั้ อัตราค่าตอบแทนท่ีกาํ หนดสามารถเทียบเคียงไดก้ บั ค่าตอบแทนกรรมการในอุตสาหกรรม เดียวกนั หรือใกลเ้ คียงกนั
109 รายงานประจาํ ปี 2562 กรรมการของบรษิ ทั ทกุ คนเขา้ ใจถึงหนา้ ท่ีความรบั ผิดชอบในฐานะกรรมการบรษิ ัท และพรอ้ มท่จี ะแสดงความ คิดเห็นของตนอย่างเป็นอิสระและปรบั ปรุงตวั เองใหท้ ันสมยั อยู่ตลอดเวลา รวมถึงปฏิบตั ิหนา้ ท่ีดว้ ยความซื่อสตั ยส์ จุ รติ ระมดั ระวงั และรอบคอบ โดยคาํ นึงถึงประโยชนส์ งู สดุ ของบรษิ ทั และเป็นธรรมตอ่ ผถู้ ือหนุ้ ทกุ คน นอกจากนี้ กรรมการบรษิ ัท ทุกคนยังอุทิศเวลาเพ่ือปฏิบัติหนา้ ท่ีตามความรบั ผิดชอบอย่างเต็มท่ีและเพียงพอ รวมทั้งถือปฏิบัติในการเข้าประชุม คณะกรรมการ ยกเวน้ กรณีท่ีมเี หตผุ ลจาํ เป็น นอกจากนี้ คณะกรรมการของบรษิ ัทยงั ใหค้ วามสาํ คญั กบั การเปิดเผยขอ้ มลู ท่ี เพียงพอต่อผถู้ ือหนุ้ ผลู้ งทุนและผทู้ ่ีเกี่ยวขอ้ งทุกฝ่าย ขอ้ มลู ท่ีเปิดเผยจะตอ้ งมีความถูกตอ้ ง ครบถว้ น โปรง่ ใส ท่วั ถึง และ ทนั เวลา ซ่งึ รวมถึงรายงานทางการเงิน ผลการดาํ เนินงาน ขอ้ มลู อ่ืน ๆ ท่ีเก่ียวขอ้ ง ตลอดจนขอ้ มลู ท่ีมีผลกระทบต่อราคา หลกั ทรพั ยข์ องบรษิ ัทตามหลกั การกาํ กบั ดแู ลกิจการท่ดี ี โดยเผยแพรข่ อ้ มลู และข่าวสารตา่ ง ๆ เพ่อื ใหผ้ ถู้ ือหนุ้ ผลู้ งทนุ และ ผู้ท่ีเกี่ยวขอ้ งไดใ้ ชป้ ระกอบการตัดสินใจลงทุน ผ่านช่องทางต่าง ๆ ท้ังการจัดส่งเอกสารทางไปรษณีย์ สื่อของตลาด หลักทรัพยแ์ ละสาํ นักงาน ก.ล.ต. รวมถึงเว็บไซด์ของบริษัทภายหลังจากการนําหุ้นสามัญเข้าจดทะเบียนในตลาด หลกั ทรพั ยฯ์ แลว้ คณะกรรมการบรษิ ทั มจี าํ นวน 8 คน ประกอบดว้ ยกรรมการบรษิ ัทท่เี ป็นผบู้ รหิ าร จาํ นวน 4 คน และกรรมการ บรษิ ัทท่ีไมไ่ ดเ้ ป็นผบู้ รหิ าร จาํ นวน 4 คน โดยมีกรรมการท่ีมคี ณุ สมบตั ิเป็นอิสระจาํ นวน 4 คน ซ่งึ เกนิ กวา่ 1 ใน 3 ของ จาํ นวนกรรมการทงั้ คณะ จึงถือเป็นการถว่ งดลุ ของกรรมการท่ีเป็นผบู้ รหิ ารอยา่ งเหมาะสม นอกจากนี้ บรษิ ทั ไดแ้ ตง่ ตงั้ คณะกรรมการตรวจสอบซง่ึ ประกอบดว้ ยกรรมการอสิ ระจาํ นวน 3 คน มีวาระการดาํ รงตาํ แหนง่ คราวละ 3 ปี โดย (1 ปีใน ท่นี หี้ มายถงึ ชว่ งเวลาระหวา่ งวนั ประชมุ สามญั ผถู้ ือหนุ้ ของปีท่ไี ดร้ บั การแตง่ ตงั้ จนถงึ วนั ประชมุ สามญั ผถู้ ือหนุ้ ในปีถดั ไป) กรรมการตรวจสอบซง่ึ พน้ จากตาํ แหนง่ ตามวาระ อาจไดร้ บั การเสนอช่ือและแต่งตงั้ เขา้ ดาํ รงตาํ แหน่งใหม่ได้ โดยไดก้ าํ หนด ขอบเขตและอาํ นาจในการดาํ เนนิ การของคณะกรรมการดงั กลา่ วไวอ้ ยา่ งชดั เจนในกฎบตั รคณะกรรมการตรวจสอบ สถติ ิการเข้ารว่ มประชุมของคณะกรรมการบรษิ ัท ประจาํ ปี 2562 รายชื่อคณะกรรมการ กรรมการบริษัท กรรมการตรวจสอบ กรรมการสรรหาฯ 1. รศ.ทพ.ดร. ชยั วฒั น์ มณีนษุ ย์ 6/6 -- 2/2 2. นายจาํ นงค์ วฒั นเกส 6/6 5/5 -- 3. นางสภุ าพร รชั ตสวุ รรณ 6/6 5/5 -- 4. นายสพุ จน์ แกว้ มณี 6/6 5/5 2/2 5. ทพ.วฒั นา ชยั วฒั น์ 6/6 2/2 6. นางนพเกลา้ สพุ ฒั นา 6/6 7. นางสาวพลบั พลา ดาทอง 6/6 8. นางสาวสริ ลิ กั ษณ์ ตงั้ บรริ กั ษ์ 6/6
110 รายงานประจําปี 2562 คา่ ตอบแทนกรรมการ บรษิ ทั ฯ มกี ารกาํ หนดนโยบายว่าดว้ ยหลกั เกณฑก์ ารนาํ เสนอและพิจารณาคา่ ตอบแทนของกรรมการเพ่ือสรา้ ง แรงจงู ใจในการปฏบิ ตั หิ นา้ ท่ีท่ีไดร้ บั มอบหมายใหบ้ รรลเุ ปา้ หมายและมปี ระสทิ ธิภาพ โดยกาํ หนดใหค้ ณะกรรมการสรรหา และกาํ หนดคา่ ตอบแทน ทาํ หนา้ ท่ีพิจารณาอตั ราคา่ ตอบแทนกรรมการ โดยกล่นั กรองอยา่ งละเอียดถงึ ความเหมาะสม ประการตา่ งๆ และเปรยี บเทยี บอา้ งองิ จากธุรกจิ ประเภทเดยี วกนั รวมถงึ การพจิ ารณาจากการขยายตวั ทางธรุ กจิ เพ่อื เสนอ คณะกรรมการบรษิ ัท และนาํ เสนอใหท้ ่ีประชมุ ผถู้ ือหนุ้ พจิ ารณาอนมุ ตั ิ บรษิ ทั ฯ ไมจ่ า่ ยเงินหรอื ทรพั ยส์ นิ อนื่ ใดใหแ้ ก่ กรรมการ เวน้ แตจ่ ะจา่ ยเป็นค่าตอบแทนตามสิทธิและผลประโยชนต์ อบแทนโดยปกตวิ ิสยั ตามมตขิ องท่ปี ระชมุ ผถู้ ือหนุ้ ซง่ึ ประกอบดว้ ยคะแนนเสยี งไม่นอ้ ยกว่าสองในสามของจาํ นวนเสยี งทง้ั หมดของผถู้ ือหนุ้ ซง่ึ มาประชมุ โดยมหี ลกั เกณฑ์ คา่ ตอบแทนของกรรมการของคณะกรรมการบรษิ ัท และคณะกรรมการชดุ ยอ่ ย อย่างชดั เจนและโปรง่ ใส โดยพจิ ารณา เทียบเคยี งจากกล่มุ อตุ สาหกรรมขนาดเดียวกนั รวมถึงพจิ ารณาจากการขยายตวั ทางธุรกจิ เพ่อื สรา้ งแรงจงู ใจในการ ปฏิบตั หิ นา้ ท่ที ่ีไดร้ บั มอบหมายใหบ้ รรลเุ ป้าหมายและมปี ระสทิ ธภิ าพ การประชุมคณะกรรมการบรษิ ทั บรษิ ัทฯ จะจดั ใหม้ กี ารประชมุ คณะกรรมการบรษิ ัท และดาํ เนนิ การประชมุ ใหเ้ ป็นไปตามขอ้ บงั คบั ของบรษิ ัท กฎหมายท่ี เก่ียวขอ้ งกบั บรษิ ัทมหาชนจาํ กดั และกฎระเบียบของตลาดหลกั ทรพั ยฯ์ โดยประธานกรรมการในฐานะประธานในท่ีประชมุ จะสง่ เสรมิ ใหม้ ีการใชด้ ลุ ยพนิ จิ ท่รี อบคอบ และจดั สรรเวลาใหอ้ ยา่ งเพียงพอในการประชมุ เพ่ือใหฝ้ ่ายจดั การเสนอเรอ่ื งและ สามารถอภปิ รายปัญหาสาํ คญั ไดอ้ ย่างครบถว้ นโดยท่วั กนั โดยบรษิ ทั ฯ กาํ หนดใหม้ กี ารประชมุ ปกตทิ กุ 3 เดอื น และ กาํ หนดใหม้ กี ารประชมุ เพ่ือรว่ มกาํ หนดกลยทุ ธ์ นโยบายการดาํ เนนิ งาน ตลอดจนการจดั สรรทรพั ยากรสาํ คญั เพ่อื ใหบ้ รรลุ วตั ถปุ ระสงคแ์ ละเปา้ หมายรว่ มกบั ฝ่ายจดั การ ปีละ 1 ครงั้ เป็นอยา่ งนอ้ ย และจดั การประชมุ พเิ ศษเพ่มิ ตามความจาํ เป็น โดยมกี าํ หนดการประชมุ และวาระการประชมุ ล่วงหนา้ ตลอดทงั้ ปี และมีวาระการพจิ ารณาติดตาม ประเมนิ ผลการ ดาํ เนนิ งานเป็นประจาํ เลขานกุ ารคณะกรรมการไดน้ าํ ส่งหนงั สือนดั ประชมุ พรอ้ มระเบียบวาระการประชมุ และเอกสารการ ประชมุ ใหแ้ กค่ ณะกรรมการบรษิ ทั ล่วงหนา้ ไม่นอ้ ยกวา่ 7 วนั ก่อนวนั ประชมุ พรอ้ มทงั้ กาํ หนดใหก้ รรมการมหี นา้ ท่ตี อ้ งเขา้ ประชมุ คณะกรรมการบรษิ ทั ทกุ ครงั้ เวน้ แต่กรณีท่มี เี หตุ จาํ เป็น นอกจากนบี้ รษิ ัทฯ จะมีการบนั ทึกการประชมุ อยา่ งถกู ตอ้ ง และครบถว้ น เพ่ือใหผ้ ถู้ ือหนุ้ สามารถตรวจสอบได้ การประชมุ แต่ละครงั้ จะใชเ้ วลาประมาณ 3 ชม. ในปี 2562 มกี ารประชมุ คณะกรรมการบรษิ ัทตามวาระปกติจาํ นวน 6 ครงั้ การประชมุ ปกติจะรวมถงึ การประชมุ เพ่ือทบทวน และวางแผนกลยทุ ธ 1 ครงั้ ดว้ ย นอกจากนีค้ ณะกรรมการอสิ ระไดก้ าํ หนดใหม้ ีการ ประชมุ โดยไมม่ ฝี ่ายบรหิ ารอกี อยา่ งนอ้ ย 1 ครงั้ เป็นประจาํ ทกุ ปี แต่ไมม่ กี ารประชมุ วาระพเิ ศษ รายงานของคณะกรรมการบรษิ ทั คณะกรรมการเป็นผรู้ บั ผดิ ชอบในการจดั ใหม้ กี ารจดั ทาํ รายงานทางการเงิน ซง่ึ รวมถงึ งบการเงนิ ของบรษิ ัท งบ การเงินรวมของบรษิ ัท และสารสนเทศทางการเงนิ ท่ีปรากฏในรายงานประจาํ ปี ทงั้ นรี้ ายงานทางการเงนิ ดงั กล่าวจดั ทาํ ขนึ้ ตามมาตรฐานการบญั ชที ่รี บั รองท่วั ไปในประเทศไทย โดยเลอื กใชน้ โยบายบญั ชที เ่ี หมาะสม และเป็นท่ียอมรบั และถือ ปฏบิ ตั ิอย่างสมา่ํ เสมอ รวมทง้ั ไดใ้ ชด้ ลุ ยพินจิ อยา่ งระมดั ระวงั ในการจดั ทาํ และดแู ลใหม้ กี ารเปิดเผยขอ้ มลู สาํ คญั อย่าง เพยี งพอในหมายเหตปุ ระกอบงบการเงนิ
111 รายงานประจาํ ปี 2562 การประเมนิ ตนเองของคณะกรรมการบริษทั บรษิ ทั มนี โยบายจดั ใหค้ ณะกรรมการบรษิ ัทมกี ารประเมินผลการปฏิบตั งิ านตนเองอย่างนอ้ ยปีละ 1 ครงั้ เป็น ประจาํ ทกุ ปีเพ่อื ชว่ ยใหค้ ณะกรรมการไดม้ กี ารพจิ ารณาทบทวนผลงาน ประเด็นและอปุ สรรคตา่ งๆ ในระหว่างปีท่ผี ่านมา เพ่อื เพิม่ ประสิทธิภาพและประสทิ ธิผลของคณะกรรมการตามหลกั การกาํ กบั ดแู ลกิจการท่ีดี เลขานกุ ารบรษิ ทั เป็นผนู้ าํ สง่ แบบประเมินผลการปฏบิ ตั งิ านของคณะกรรมการ สง่ ใหค้ ณะกรรมการทกุ คน ประเมนิ ผลการปฏิบตั งิ านประจาํ ปี ทง้ั แบบคณะและรายบคุ คล ซง่ึ ภายหลงั ท่ีกรรมการแตล่ ะคนประเมนิ เสรจ็ เรยี บรอ้ ยแลว้ จะนาํ ส่งแบบประเมินกลบั มายงั เลขานกุ ารบรษิ ทั เพ่ือรวบรวมผลคะแนนการประเมนิ ของกรรมการแต่ละคน และสรุปผล วเิ คราะหก์ ารประเมนิ การปฏิบตั ิงานของคณะกรรมการบรษิ ทั ในรอบปี และรายงานตอ่ คณะกรรมการบรษิ ัทตอ่ ไป ในปี 2562 ไดม้ กี ารประเมินผลงานคณะกรรมการบรษิ ัททงั้ นี้ เกณฑก์ ารประเมนิ ผลจะคดิ เป็นรอ้ ยละจากคะแนน เตม็ ในแต่ละขอ้ โดยหากคะแนนมากกวา่ รอ้ ยละ 90 = ดีมาก ชว่ งรอ้ ยละ 80-90 = ดีและยอมรบั ได้ ชว่ งรอ้ ยละ 70-80 = พอใช้ ชว่ งรอ้ ยละ 60-70 = ตอ้ งปรบั ปรุง และต่าํ กวา่ รอ้ ยละ 60 = ตอ้ งเรง่ แกไ้ ข โดยการประเมินผลการปฏบิ ตั ิงานของ คณะกรรมการ จดั ทาํ เป็น 2 ลกั ษณะ ดงั นี้ การประเมินผลการปฏิบตั งิ านของคณะกรรมการทง้ั คณะ โดยประเมนิ ในดา้ นตา่ งๆ ประกอบดว้ ย - โครงสรา้ งและคณุ สมบตั ิของคณะกรรมการ - บทบาท หนา้ ท่ี และความรบั ผิดชอบของคณะกรรมการ - การประชมุ คณะกรรมการ - การทาํ หนา้ ท่ีของกรรมการ - ความสมั พนั ธก์ บั ฝ่ายจดั การ - การพฒั นาตนเองของกรรมการและการพฒั นาผบู้ รหิ าร การประเมินผลการปฏบิ ตั ิงานของคณะกรรมการรายบคุ คล โดยประเมนิ ในดา้ นตา่ งๆ คอื - ความพรอ้ มของกรรมการ - การกาํ หนดกลยทุ ธ์ และวางแผนธรุ กจิ - การจดั การความเส่ยี งและการควบคมุ ภายใน - การดแู ลไม่ใหเ้ กิดความขดั แยง้ ทางผลประโยชน์ - การตดิ ตามรายงานทางการเงนิ และการดาํ เนินงาน - การประชมุ คณะกรรมการ - อนื่ ๆ การประเมนิ ผลการปฏบิ ตั งิ านของคณะกรรมการชดุ ยอ่ ย คณะกรรมการบรษิ ัท จดั ใหม้ กี ารประเมินผลการปฏิบตั งิ านประจาํ ปีของคณะกรรมการชดุ ยอ่ ย อาทิ คณะกรรมการ ตรวจสอบ และคณะกรรมการสรรหาและพจิ ารณาคา่ ตอบแทน โดยเป็นการประเมินกรรมการทง้ั คณะ หลกั เกณฑแ์ ละ วธิ ีการประเมนิ เช่นเดยี วกบั การประเมนิ คณะกรรมการบรษิ ัท 9.2 คณะกรรมการชุดย่อย เพ่ือใหก้ ารกาํ กบั ดแู ลกิจการบรรลเุ ป้าหมาย สามารถรกั ษามาตรฐานการดาํ เนนิ งานสม่าํ เสมอ คณะกรรมการได้ มีไดม้ ีการแต่งตั้งคณะกรรมการชุดย่อยเพ่ือแบ่งเบาภาระในการสอบทาน หรือพิจารณาเร่ืองต่างๆ ซ่ึงประกอบดว้ ย คณะกรรมการทง้ั หมด 5 ชุด ไดแ้ ก่ คณะกรรมการบรษิ ัท คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการบริหาร คณะกรรมการ สรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน และคณะกรรมการบริหารความเส่ียง โดยคณะกรรมการชดุ ย่อยมีอาํ นาจหนา้ ท่ีในการ ตดั สนิ ใจแทนคณะกรรมการ เสนอความเห็นรวมทงั้ ขอ้ เสนอแนะใหค้ ณะกรรมการตดั สินใจ ซง่ึ องคค์ ณะของคณะกรรมการ ชุดย่อยต่างๆ จะตอ้ งมีความเหมาะสมทั้งดา้ นประสบการณ์ ความเช่ียวชาญของกรรมการแต่ละคน และตามหลักการ กาํ กับดูแลกิจการท่ีดี โดยท่ีคณะกรรมการมีการกาํ หนดบทบาทและแบ่งแยกขอบเขตอาํ นาจหนา้ ท่ี ความรบั ผิดชอบ ระหวา่ งคณะกรรมการชดุ ยอ่ ยแตล่ ะชดุ โดยสรุปดงั นี้ (สามารถดรู ายละเอยี ดไดจ้ ากสว่ นท่ี 2 ขอ้ 8 โครงสรา้ งการจดั การ)
112 รายงานประจาํ ปี 2562 คณะกรรมการตรวจสอบ (Audit Committee) ไดร้ บั มอบหมายใหป้ ฏบิ ตั ิหนา้ ท่ีอย่างอิสระ ทาํ หนา้ ท่ีตรวจสอบ การดาํ เนินกจิ การของบรษิ ัทฯ สอบทานประสทิ ธิผลของการควบคมุ ภายในเพ่ือใหม้ ีความม่นั ใจวา่ การปฏบิ ตั งิ านของ หนว่ ยงานตา่ ง ๆ เป็นไปอยา่ งมีประสิทธิภาพ ถกู ตอ้ งตามกฎหมาย สอดคลอ้ งตามระเบยี บการปฏบิ ตั งิ านทด่ี ี การบรหิ าร กิจการดาํ เนินไปอย่างเหมาะสม มีประสิทธิภาพ และเกดิ ประสิทธผิ ลสงู สดุ คณะกรรมการตรวจสอบยงั ทาํ หนา้ ท่ีในการ สอบทานรายงานทางการเงนิ ของบรษิ ทั ฯ รว่ มกบั ผสู้ อบบญั ชี เพ่ือใหม้ ่นั ใจว่ารายงานทางการเงนิ ของบรษิ ัทฯ มีความ น่าเช่ือถือ มีการเปิดเผยขอ้ มลู อยา่ งครบถว้ นถกู ตอ้ งเป็นไปตามมาตรฐานและขอ้ กาํ หนดท่เี ก่ียวขอ้ ง สรา้ งความม่นั ใจและ ความน่าเช่อื ถือแกผ่ ลู้ งทนุ และผมู้ สี ว่ นไดส้ ว่ นเสยี วา่ มกี ารตรวจสอบและกาํ กบั ดแู ลกจิ การอยา่ งรอบคอบ มีความยตุ ธิ รรม โปรง่ ใส และมีการดาํ เนนิ ธุรกจิ ตามหลกั การกาํ กบั ดแู ลกจิ การท่ีดกี รรมการตรวจสอบ มวี าระดาํ รงตาํ แหน่งคราวละ 3 ปี โดย 1 ปี ในท่นี ี้ หมายถงึ ชว่ งเวลาระหวา่ งวนั ประชมุ สามญั ผถู้ ือหนุ้ ของปีท่ีไดร้ บั การแตง่ ตงั้ จนถงึ วนั ประชมุ สามญั ผถู้ ือหนุ้ ในปีถดั ไป กรรมการตรวจสอบซง่ึ พน้ จากตาํ แหนง่ ตามวาระอาจไดร้ บั การเสนอช่อื และแต่งตงั้ เขา้ ดาํ รงตาํ แหนง่ ใหมไ่ ด้ คณะกรรมการบริหาร (Executive Committee) รบั ผิดชอบในการหนา้ ท่ีควบคมุ การบริหารงานของบรษิ ัทใน ระดบั ปฏิบตั ิการใหเ้ ป็นไปตามนโยบายท่ีคณะกรรมการบริษทั กาํ หนดไวแ้ ละรายงานผลการดาํ เนินงานต่อคณะกรรมการ บริษัท พิจารณาการกาํ หนดอาํ นาจและระดับการอนุมัติของแต่ละบุคคลใหเ้ ป็นไปอย่างเหมาะสม และจัดใหม้ ีการ แบง่ แยกหนา้ ท่ที ่อี าจเอือ้ ใหเ้ กิดการทาํ ทจุ รติ ออกจากกนั รวมถงึ การกาํ หนดขนั้ ตอน และวิธีการทาํ ธุรกรรมกับ ผถู้ ือหนุ้ ราย ใหญ่ กรรมการ ผูบ้ ริหาร หรือผูท้ ่ีเก่ียวขอ้ งกับบุคคลดงั กล่าวอย่างเหมาะสม เพ่ือป้องกันการถ่ายเทผลประโยชน์ และ นาํ เสนอต่อคณะกรรมการบริษัทเพ่ืออนมุ ตั ิหลกั การ รวมถึงควบคุมใหม้ ีการถือปฏิบตั ิตามหลกั การและขอ้ กาํ หนดท่ีไดร้ บั อนมุ ตั ิ ปัจจุบันคณะกรรมการบริหารท่ีไดร้ บั การแต่งตงั้ จากคณะกรรมการ ประกอบดว้ ยกรรมการท่ีมีส่วนร่วมในการ บริหารงาน 4 ท่าน ไดแ้ ก่ ทพ.วฒั นา ชยั วฒั น์ เป็นประธานคณะกรรมการบรหิ าร โดยมีนางสาวพลบั พลา ดาทอง นางสาว สริ ลิ กั ษณ์ ตงั้ บรริ กั ษ์ และนางนพเกลา้ สพุ รพฒั นา เป็นกรรมการบรหิ าร คณะกรรมการสรรหาและพิจารณาคา่ ตอบแทน ไดร้ บั มอบหมายใหป้ ฏบิ ตั ิหนา้ ทใ่ี นการกาํ กบั ดแู ลนโยบาย และหลกั เกณฑใ์ นการสรรหากรรมการและผบู้ รหิ ารระดบั สงู สดุ ตลอดจนเสนอช่อื บคุ คลท่มี ีความเหมาะสมเพ่อื ปฏบิ ตั ิ หนา้ ท่เี ป็นคณะกรรมการ ประธานคณะกรรมการ ประธานเจา้ หนา้ ท่ีบรหิ าร และกรรมการในคณะกรรมการชดุ ย่อย เพ่อื พิจารณาแตง่ ตงั้ โดยคณะกรรมการ รวมถงึ การเสนอช่ือบคุ คลท่ีเหมาะสมเพ่ือปฏบิ ตั หิ นา้ ท่เี ป็นประธานเจา้ หนา้ ท่ีบรหิ าร หรอื กรรมการ นอกจากนี้ ยงั มีหนา้ ท่กี าํ หนดและกาํ กบั นโยบายการจา่ ยค่าตอบแทน และกาํ หนดเปา้ หมายสาํ หรบั การ พจิ ารณาจ่ายคา่ ตอบแทนตามผลงาน รวมถงึ กาํ หนดคา่ ตอบแทนของประธานเจา้ หนา้ ท่ีบรหิ ารและผบู้ รหิ ารระดบั สงู เพ่ือ สรา้ งมลู คา่ ระยะยาวใหก้ บั บรษิ ทั ดว้ ย คณะกรรมการสรรหาและพจิ ารณาค่าตอบแทนไดร้ บั การแตง่ ตงั้ จากคณะกรรมการ ประกอบดว้ ยกรรมการ จาํ นวน 4 ท่าน ไดแ้ ก่ นายสพุ จน์ แกว้ มณี เป็นประธานคณะกรรมการสรรหาและพจิ ารณาคา่ ตอบแทน ซง่ึ เป็นกรรมการ อสิ ระ รศ.ทพ.ดร.ชยั วฒั น์ มณีนษุ ย์ ทพ.วฒั นา ชยั วฒั น์ เป็นกรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน
113 รายงานประจาํ ปี 2562 คณะกรรมการบริหารความเสยี่ ง (Risk Management Committee) ซง่ึ ประกอบดว้ ยผบู้ รหิ ารระดบั สงู ใน สายงานตา่ งๆ ทาํ หนา้ ท่ีวางกลยทุ ธใ์ หส้ อดคลอ้ งกบั นโยบายการบรหิ ารความเสยี่ ง รวมทงั้ ตดิ ตามและควบคมุ ความเสีย่ ง แตล่ ะประเภท เพ่อื พิจารณานโยบายการบรหิ ารความเสย่ี งในภาพรวม ขดี จาํ กดั ความเสยี่ ง และกลยทุ ธใ์ นการบรหิ าร ความเสยี่ ง รวมทง้ั มีหนา้ ท่ตี อ้ งเสนอนโยบายและกลยทุ ธใ์ นการบรหิ ารความเสีย่ ง รวมถึงผลจากการติดตามความเสีย่ งให้ คณะกรรมการบรหิ ารและคณะกรรมการรบั ทราบ สรุปตารางอาํ นาจอนุมตั ทิ ่ัวไป รายการ คณะกรรมการ คณะกรรมการ กรรมการ ผู้อาํ นวยการ ผูช้ ่วยผอู้ าํ นวยการ/ บริษัท บรหิ าร ผูจ้ ัดการ ผจู้ ัดการ ไม่เกิน อนมุ ตั ิจดั ซอื้ วตั ถดุ บิ /วสั ดุ ไมจ่ าํ กดั ไมเ่ กนิ ไม่เกนิ 500,000 ไมเ่ กิน 50,000 เพ่อื ใหบ้ รกิ าร 10,000,000 5,000,000 ไม่เกนิ 500,000 ไม่เกิน 50,000 อนมุ ตั จิ ดั จา้ ง-เชา่ ภายนอก ไม่จาํ กดั ไมเ่ กนิ ไม่เกนิ ไม่เกิน เพ่อื ใหบ้ รกิ าร 5,000,000 2,000,000 500,000 ไม่เกิน 50,000 ไม่เกิน อนมุ ตั จิ ดั ซอื้ สินทรพั ย-์ ไมจ่ าํ กดั ไม่เกนิ ไมเ่ กนิ 500,000 ไมเ่ กิน 50,000 เครื่องมอื แพทย์ 10,000,000 5,000,000 ไมเ่ กิน 200,000 ไมเ่ กิน 10,000 อนมุ ตั ิจดั ซอื้ -จดั จา้ ง ไมจ่ าํ กดั ไม่เกนิ ไมเ่ กนิ ไมเ่ กิน 10,000 สาํ นกั งาน 2,000,000 1,000,000 ไมเ่ กนิ 50,000 ไม่เกนิ 3,000 ไม่เกนิ 10,000 อนมุ ตั คิ า่ ใชจ้ ่ายสาํ นกั งาน ไมจ่ าํ กดั ไมเ่ กิน ไมเ่ กิน 2,000,000 1,000,000 อนมุ ตั ิเบกิ เงนิ สดยอ่ ย - - ไม่เกิน 35,000 อนมุ ตั ิเบิกเงนิ ทดรอง - ไมเ่ กิน ไมเ่ กิน 2,000,000 1,000,000 หมายเหตุ : 1. ผมู้ อี าํ นาจในการอนมุ ตั ริ ายการดงั กลา่ ว จะไมส่ ามารถอนมุ ตั ริ ายการทีต่ นเองมสี ว่ นไดส้ ว่ นเสีย 2. การอนมุ ตั ิทกุ รายการ ตอ้ งเป็นการใชจ้ ่ายเงินในการดาํ เนนิ ธุรกจิ ปกติของบรษิ ทั ฯ และอย่ใู นงบประมาณที่ ไดร้ บั อนมุ ตั ิแลว้ ซง่ึ ไดร้ บั อนมุ ตั ิอยใู่ นความรบั ผดิ ชอบตามตาํ แหนง่ ปกติ และเป็นไปตามระเบียบปฏบิ ตั ทิ ีเ่ ก่ียวขอ้ ง 3. การทาํ รายการกับบุคคลที่อาจมีความขัดแยง้ ทางผลประโยชน์ จะตอ้ งดาํ เนินการตามขั้นตอนของตลาดหลักทรัพย์แห่ง ประเทศไทย และสาํ นกั งานคณะกรรมการกาํ กบั หลกั ทรพั ยแ์ ละตลาดหลกั ทรพั ย์ รวมทงั้ กฎหมายท่เี ก่ยี วขอ้ ง 9.3 การสรรหาและแต่งตั้งกรรมการและผู้บริหารระดบั สูงสุด การคัดเลือกบุคคลท่ีจะแต่งตัง้ เป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทฯ น้ัน บุคคลท่ีไดร้ ับการแต่งตั้งใหด้ าํ รง ตาํ แหนง่ กรรมการและผบู้ รหิ ารของบรษิ ทั ฯ จะตอ้ งเป็นบคุ คลท่มี ีคณุ สมบตั ิครบตามมาตรา 68 แห่งพระราชบญั ญัตบิ ริษัท มหาชน พ.ศ. 2535 และตามประกาศคณะกรรมการกาํ กบั ตลาดทุน ท่ี ทจ. 28/2551 เร่อื งการขออนญุ าตและการอนุญาต ใหเ้ สนอขายหนุ้ ท่อี อกใหม่ ฉบบั ลงวนั ท่ี 15 ธนั วาคม 2551 โดยมีองคป์ ระกอบและหลกั เกณฑก์ ารสรรหาดงั นี้
114 รายงานประจาํ ปี 2562 องคป์ ระกอบและการสรรหาคณะกรรมการบริษัทฯ 1. ใหบ้ รษิ ัทฯมีคณะกรรมการของบรษิ ทั เพ่ือดาํ เนินกิจการของบรษิ ทั ฯ ประกอบดว้ ยกรรมการอยา่ งนอ้ ยหา้ (5) คน โดยกรรมการไม่นอ้ ยกว่าก่ึงหนึ่งของจาํ นวนกรรมการทงั้ หมดจะตอ้ งมีถ่ินท่ีอย่ใู นราชอาณาจกั ร และกรรมการ ของบริษัทฯ จะตอ้ งเป็นผูม้ ีคุณสมบตั ิตามท่ีกฎหมายกาํ หนด และกรรมการบริษัทจะเป็นผูถ้ ือหุน้ ของบริษัทฯ หรอื ไม่กไ็ ด้ 2. ใหท้ ่ปี ระชมุ ผถู้ ือหนุ้ เป็นผแู้ ต่งตงั้ กรรมการบรษิ ัทฯ ตามหลกั เกณฑ์ และวิธีการดงั ตอ่ ไปนี้ 2.1 ผถู้ ือหนุ้ คนหนงึ่ มคี ะแนนเสยี งเท่ากบั หนึ่ง (1) หนุ้ ต่อหนึ่ง (1) เสียง 2.2 ผู้ถือหุ้นแต่ละคนจะใช้คะแนนเสียงท่ีมีอยู่ทั้งหมดตาม 2.1 เลือกตั้งบุคคลคนเดียวหรือหลายคนเป็น กรรมการกไ็ ด้ กรณีเลอื กบคุ คลหลายคนเป็นกรรมการจะแบ่งคะแนนเสยี งใหแ้ ก่ผใู้ ดมากนอ้ ยเพยี งใดไมไ่ ด้ 2.3 บคุ คลซง่ึ ไดร้ บั คะแนนเสยี งสงู สดุ ตามลาํ ดบั ลงมาเป็นผไู้ ดร้ บั เลือกตงั้ เป็นกรรมการเทา่ จาํ นวนกรรมการท่ีจะ พึงมีหรือจะพึงเลือกตัง้ ในครงั้ นั้น ในกรณีท่ีบุคคลซ่ึงไดร้ บั การเลือกตัง้ ในลาํ ดับถัดลงมามีคะแนนเสียง เท่ากนั เกินจาํ นวนกรรมการท่ีจะพึงมหี รือจะพึงเลือกตงั้ ในครงั้ นนั้ ใหเ้ ป็นประธานท่ีประชมุ เป็นผูอ้ อกเสยี งชี้ ขาด 3. ในการประชมุ ผถู้ ือหนุ้ สามญั ประจาํ ปีทกุ ครงั้ ใหก้ รรมการออกจากตาํ แหนง่ จาํ นวนหนงึ่ ในสาม (1/3) ของจาํ นวน กรรมการในขณะนน้ั ถา้ จาํ นวนกรรมการจะแบ่งออกใหต้ รงเป็นสามส่วนไม่ได้ ก็ใหอ้ อกโดยจาํ นวนใกลท้ ่ีสดุ กบั ส่วนหนึ่งในสาม (1/3) และกรรมการซ่ึงพน้ จากตาํ แหน่ง อาจไดร้ บั เลือกใหก้ ลับเขา้ มารบั ตาํ แหน่งอีกได้ และ กรรมการท่ีจะตอ้ งออกจากตาํ แหน่งในปีแรกและปีท่ีสองภายหลงั จดทะเบียนบริษัทฯนน้ั ใหจ้ บั สลากกันส่วนปี หลงั ๆ ต่อไปใหก้ รรมการคนท่ีอย่ใู นตาํ แหน่งนานท่ีสดุ นน้ั เป็นผอู้ อกจากตาํ แหนง่ 4. กรรมการคนใดจะลาออกจากตาํ แหน่งใหย้ ่ืนใบลาออกต่อบริษัทฯ โดยการลาออกนน้ั จะมีผลนับแต่วนั ท่ีใบลา ออกไปถึงบรษิ ัทฯ 5. ท่ปี ระชมุ ผถู้ ือหนุ้ อาจลงมตใิ หก้ รรมการคนใดออกจากตาํ แหน่งกอ่ นถงึ คราวออกตามวาระไดด้ ว้ ยคะแนนเสยี งไม่ นอ้ ยกว่าสามในสี่ (3/4) ของจาํ นวนผถู้ ือหนุ้ ซ่งึ มาประชมุ และมีสิทธิออกเสียง และมีหนุ้ นบั รวมกนั ไดไ้ มน่ อ้ ยกวา่ กึ่งหนงึ่ ของจาํ นวนหนุ้ ท่ถี ือโดยผถู้ ือหนุ้ ท่ีมาประชมุ และมสี ทิ ธิออกเสียง 6. ในกรณีท่ีตาํ แหน่งกรรมการวา่ งลงเพราะเหตอุ ืน่ นอกจากถงึ คราวออกตามวาระ ใหค้ ณะกรรมการเลือกบคุ คลซ่งึ มีคุณสมบตั ิ และไม่มีลกั ษณะตอ้ งหา้ มตามกฎหมายว่าดว้ ยบริษัทมหาชนจาํ กดั หรือกฎหมายวา่ ดว้ ยหลกั ทรพั ย์ และตลาดหลกั ทรพั ย์ เขา้ เป็นกรรมการแทนในการประชุมคณะกรรมการคราวถดั ไปเวน้ แต่วาระของกรรมการผู้ นนั้ จะเหลือนอ้ ยกว่าสอง (2) เดือน โดยบุคคลซ่ึงเขา้ เป็นกรรมการแทนดงั กล่าวจะอยู่ในตาํ แหน่งกรรมการได้ เพียงเท่าวาระท่ียังเหลืออยู่ของกรรมการท่ีตนเขา้ มาแทน และมติของคณะกรรมการตามความในวรรคแรก จะตอ้ งประกอบดว้ ยคะแนนเสียงไม่นอ้ ยกว่าสามในสี่ (3/4) ของจาํ นวนกรรมการท่ียงั เหลอื อยู่ 7. ใหค้ ณะกรรมการเลือกกรรมการหน่ึงคนเป็นประธานกรรมการ และในกรณีท่ีกรรมการพิจารณาเห็นสมควร จะ เลอื กกรรมการคนหน่งึ หรอื หลายคนเป็นรองประธานกรรมการกไ็ ด้ รองประธานกรรมการมหี นา้ ท่ีตามขอ้ บงั คบั ใน กิจการซง่ึ ประธานกรรมการมอบหมาย องคป์ ระกอบและการสรรหาคณะกรรมการตรวจสอบ กรรมการตรวจสอบของบรษิ ทั ฯ จะตอ้ งไดร้ บั การแตง่ ตงั้ จากคณะกรรมการบรษิ ทั ฯและเห็นชอบโดยท่ีประชมุ ผถู้ ือ หนุ้ ของบรษิ ทั ฯ ใหด้ าํ รงตาํ แหน่งกรรมการบรษิ ัทฯ และมีคณุ สมบตั ิตามท่กี ฎหมายหลกั ทรพั ยแ์ ละตลาดหลกั ทรพั ย์ รวมถงึ
115 รายงานประจาํ ปี 2562 ประกาศ ขอ้ บงั คบั และ/หรือระเบยี บของตลาดหลกั ทรพั ยก์ าํ หนด โดยมจี าํ นวนไมน่ อ้ ยกวา่ 3 คน ทง้ั นี้ กรรมการตรวจสอบ อย่างนอ้ ย 1 คน ตอ้ งเป็นผมู้ ีความรูด้ า้ นการบญั ชีและการเงิน วาระการดาํ รงตาํ แหน่งของคณะกรรมการตรวจสอบมวี าระ การดาํ รงตาํ แหนง่ คราวละ 3 ปี นบั จากวนั ท่ีมีมติแต่งตงั้ และเม่ือครบวาระแลว้ หากคณะกรรมการบรษิ ัทหรอื ท่ีประชมุ ผถู้ ือ หนุ้ ยงั ไม่ไดม้ ีมติแต่งตงั้ คณะกรรมการตรวจสอบชุดใหม่ ก็ใหค้ ณะกรรมการตรวจสอบชุดเดิมปฏิบตั ิหนา้ ท่ีต่อไป จนกว่า คณะกรรมการบริษัทหรือท่ีประชมุ ผถู้ ือหนุ้ จะไดแ้ ต่งตงั้ คณะกรรมการตรวจสอบชุดใหม่แทนคณะกรรมการตรวจสอบชุด เดิมท่ีหมดวาระลง และ/หรือเป็นไปตามวาระการดาํ รงตาํ แหน่งกรรมการบริษัทฯ โดยกรรมการตรวจสอบท่ีสรรหามาได้ จะตอ้ งเป็นกรรมการอสิ ระและมคี ณุ สมบตั ิเป็นคณะกรรมการตรวจสอบ ดงั นี้ คณุ สมบตั คิ ณะกรรมการอิสระ 1. ถือหนุ้ ไม่เกินรอ้ ยละ 1 ของจาํ นวนหนุ้ ท่ีมสี ิทธิออกเสียงทง้ั หมดของบรษิ ทั ฯ บรษิ ัทใหญ่ บรษิ ัทย่อย บริษัทร่วม ผู้ ถือหนุ้ รายใหญ่ หรือผมู้ ีอาํ นาจควบคุมของบริษัทฯ ทง้ั นี้ นบั รวมการถือหุน้ ของผูท้ ่ีเก่ียวขอ้ งของกรรมการอิสระ รายนน้ั ๆ ดว้ ย 2. ไม่เป็นหรือเคยเป็นกรรมการท่ีมีส่วนร่วมบริหารงาน ลกู จา้ ง พนักงาน ท่ีปรกึ ษาท่ีไดเ้ งินเดือนประจาํ หรือผูม้ ี อาํ นาจควบคุมของบรษิ ัทฯ บริษัทใหญ่ บรษิ ัทย่อย บรษิ ัทร่วม บรษิ ัทย่อยลาํ ดบั เดียวกัน ผถู้ ือหนุ้ รายใหญ่ หรือ ของผมู้ ีอาํ นาจควบคมุ ของบรษิ ัทฯ เวน้ แต่จะไดพ้ น้ จากการมีลกั ษณะดงั กล่าวมาแลว้ ไม่นอ้ ยกว่า 2 ปี ก่อนวนั ท่ี ย่ืนคาํ ขออนุญาตต่อสาํ นักงานคณะกรรมการกาํ กับหลักทรัพยแ์ ละตลาดหลักทรพั ย์ ท้ังนี้ ลักษณะตอ้ งหา้ ม ดงั กล่าว ไม่รวมถึงกรณีท่ีกรรมการอิสระเคยเป็นขา้ ราชการ หรือท่ีปรกึ ษาของส่วนราชการซ่ึงเป็นผูถ้ ือหุน้ ราย ใหญ่ หรอื ผมู้ ีอาํ นาจควบคมุ ของบรษิ ทั ฯ 3. ไมเ่ ป็นบคุ คลท่ีมีความสมั พนั ธท์ างสายโลหิต หรอื โดยการจดทะเบียนตามกฎหมายในลกั ษณะท่เี ป็น บิดามารดา ค่สู มรส พ่ีนอ้ ง และบตุ ร รวมทงั้ คสู่ มรสของบตุ ร ของผบู้ รหิ าร ผถู้ ือหนุ้ รายใหญ่ ผมู้ ีอาํ นาจควบคมุ หรือบคุ คลท่จี ะ ไดร้ บั การเสนอใหเ้ ป็นผบู้ รหิ ารหรือผมู้ ีอาํ นาจควบคมุ ของบรษิ ัทฯ หรอื บรษิ ทั ย่อย 4. ไม่มีหรือเคยมีความสัมพนั ธท์ างธุรกิจกบั บริษัทฯ บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม ผูถ้ ือหุน้ รายใหญ่ หรือผูม้ ี อาํ นาจควบคุมของบริษัทฯ ในลกั ษณะท่ีอาจเป็นการขดั ขวางการใชว้ ิจารณญาณอย่างอิสระของตน รวมทง้ั ไม่ เป็นหรือเคยเป็นผูถ้ ือหนุ้ ท่ีมีนยั หรือผูม้ ีอาํ นาจควบคมุ ของผูท้ ่ีมีความสมั พันธท์ างธุรกิจกบั บรษิ ัทฯ บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม ผูถ้ ือหุน้ รายใหญ่ หรือผูม้ ีอาํ นาจควบคุมของบรษิ ัทฯ เวน้ แต่จะไดพ้ น้ จากการมีลกั ษณะ ดังกล่าวมาแลว้ ไม่นอ้ ยกว่า 2 ปี ก่อนวันท่ีย่ืนคาํ ขออนุญาตต่อสาํ นกั งานคณะกรรมการกาํ กับหลักทรพั ยแ์ ละ ตลาดหลกั ทรพั ย์ 5. ไม่เป็นหรือเคยเป็นผสู้ อบบญั ชีของบรษิ ัทฯ บรษิ ัทใหญ่ บรษิ ัทย่อย บริษัทร่วม ผถู้ ือหนุ้ รายใหญ่ หรือผมู้ ีอาํ นาจ ควบคุมของบริษัทฯ และไม่เป็นผูถ้ ือหุ้นท่ีมีนัย ผูม้ ีอาํ นาจควบคุม หรือหุ้นส่วนของสาํ นักงานสอบบัญชี ซ่ึงมี ผสู้ อบบญั ชีของบริษัทฯ บรษิ ัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทรว่ ม ผถู้ ือหนุ้ รายใหญ่ หรือผูม้ ีอาํ นาจควบคมุ ของบรษิ ทั ฯ สังกัดอยู่ เว้นแต่จะไดพ้ น้ จากการมีลักษณะดังกล่าวมาแลว้ ไม่นอ้ ยกว่า 2 ปี ก่อนวันท่ีย่ืนคาํ ขออนุญาตต่อ สาํ นกั งานคณะกรรมการกาํ กบั หลกั ทรพั ยแ์ ละตลาดหลกั ทรพั ย์ 6. ไม่เป็นหรือเคยเป็นผูใ้ หบ้ ริการทางวิชาชีพใดๆ ซ่ึงรวมถึงการใหบ้ ริการเป็นท่ีปรึกษากฎหมายหรือท่ีปรึกษา ทางการเงิน ซ่ึงไดร้ บั ค่าบรกิ ารเกินกว่า 2 ลา้ นบาทต่อปีจากบรษิ ัทฯ บริษัทใหญ่ บรษิ ัทย่อย บริษัทร่วม ผถู้ ือหนุ้ รายใหญ่ หรือผูม้ ีอาํ นาจควบคุมของบริษัทฯ และไม่เป็นผูถ้ ือหุน้ ท่ีมีนยั ผูม้ ีอาํ นาจควบคุม หรือหุน้ ส่วนของผู้
116 รายงานประจําปี 2562 ใหบ้ ริการทางวิชาชีพนน้ั เวน้ แต่จะไดพ้ น้ จากการมีลกั ษณะดงั กล่าวมาแลว้ ไม่นอ้ ยกว่า 2 ปี ก่อนวนั ท่ีย่ืนคาํ ขอ อนญุ าตตอ่ สาํ นกั งานคณะกรรมการกาํ กบั หลกั ทรพั ยแ์ ละตลาดหลกั ทรพั ย์ 7. ไม่เป็นกรรมการท่ีไดร้ บั การแต่งตงั้ ขนึ้ เพ่ือเป็นตวั แทนของกรรมการของบริษัทฯ ผูถ้ ือหนุ้ รายใหญ่ หรือผูถ้ ือหนุ้ ซ่งึ เป็นผทู้ ่ีเก่ียวขอ้ งกบั ผถู้ ือหนุ้ รายใหญ่ 8. ไม่ประกอบกิจการท่ีมีสภาพอย่างเดียวกันและเป็นการแข่งขันท่ีมีนัยกับกิจการของบริษัทฯ หรือบริษัทย่อย หรือไม่เป็นหนุ้ ส่วนท่ีมีนยั ในหา้ งหนุ้ ส่วน หรือเป็นกรรมการท่ีมีส่วนร่วมบริหารงาน ลกู จา้ ง พนกั งาน ท่ีปรกึ ษาท่ี รบั เงินเดือนประจาํ หรือถือหนุ้ เกินรอ้ ยละ 1 ของจาํ นวนหนุ้ ท่ีมีสิทธิออกเสียงทง้ั หมดของบริษัทอื่น ซ่งึ ประกอบ กิจการท่มี ีสภาพอยา่ งเดียวกนั และเป็นการแขง่ ขนั ท่ีมีนยั กบั กจิ การของบรษิ ัทฯ หรอื บรษิ ัทยอ่ ย 9. ไม่มีลกั ษณะอน่ื ใดท่ีทาํ ใหไ้ มส่ ามารถใหค้ วามเหน็ อยา่ งเป็นอิสระเกี่ยวกบั การดาํ เนนิ งานของบรษิ ัทฯ 10. กรรมการอิสระตามคณุ สมบตั ขิ า้ งตน้ อาจไดร้ บั มอบหมายจากคณะกรรมการบริษทั ฯ ใหต้ ดั สินใจในการดาํ เนิน กจิ การของบรษิ ัทฯ บรษิ ทั ใหญ่ บรษิ ัทย่อย บรษิ ทั รว่ ม บรษิ ทั ย่อยลาํ ดบั เดียวกนั ผถู้ ือหนุ้ รายใหญ่ หรอื ผมู้ ีอาํ นาจ ควบคมุ โดยมีการตดั สนิ ใจในรูปแบบองคค์ ณะ (Collective Decision) ได้ คณุ สมบตั ิคณะกรรมการตรวจสอบ 1. ไม่เป็นกรรมการท่ีไดร้ บั มอบหมายจากคณะกรรมการ ใหต้ ดั สินใจในการดาํ เนินกิจการของบริษัทฯ บริษัทใหญ่ บรษิ ัทย่อย บรษิ ัทรว่ ม บรษิ ัทย่อยลาํ ดบั เดยี วกนั ผถู้ ือหนุ้ รายใหญ่ หรือผมู้ ีอาํ นาจควบคมุ ของบรษิ ัทฯ และ 2. ไมเ่ ป็นกรรมการของบรษิ ทั ใหญ่ บรษิ ทั ย่อย หรือบรษิ ัทย่อยลาํ ดบั เดยี วกนั เฉพาะท่ีเป็นบรษิ ทั จดทะเบียน 3. มีความรูแ้ ละประสบการณเ์ พียงพอท่ีจะสามารถทาํ หน้าท่ีในฐานะกรรมการตรวจสอบ ทั้งนี้ ตอ้ งมีกรรมการ ตรวจสอบอย่างนอ้ ยหนึ่งคนท่ีมีความรูแ้ ละประสบการณเ์ พียงพอท่ีจะสามารถทาํ หนา้ ท่ีในการสอบทานความ นา่ เช่อื ถือของงบการเงินได้ 4. มีหน้าท่ีในลักษณะเดียวกับท่ีกาํ หนดไวใ้ นประกาศตลาดหลักทรัพยแ์ ห่งประเทศไทยว่าดว้ ยคุณสมบัติและ ขอบเขตการดาํ เนนิ งานของคณะกรรมการตรวจสอบ องคป์ ระกอบและการสรรหาคณะกรรมการบรหิ าร คณะกรรมการบริหารจะตอ้ งเป็นกรรมการบริษัทฯ และ/หรือผู้บริหารของบริษัทฯ ซ่ึงไดร้ ับการแต่งตัง้ จาก คณะกรรมการบรษิ ทั ฯ โดยมีจาํ นวนตามท่คี ณะกรรมการบรษิ ัทฯ เหน็ สมควร และโดยท่คี ณะกรรมการบรษิ ทั ฯ จะแตง่ ตงั้ กรรมการบรหิ ารคนหนงึ่ เป็นประธานกรรมการบรหิ าร องคป์ ระกอบและการสรรหาคณะกรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน คณะกรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทนจะต้องได้รับการแต่งตั้งจากคณะกรรมการบริษัทฯ โดย ประกอบดว้ ยกรรมการไม่นอ้ ยกว่า 3 คน และควรประกอบดว้ ยกรรมการอิสระและกรรมการท่ีไม่เป็นผบู้ รหิ ารโดยส่วนใหญ่ ทง้ั นีใ้ หค้ ณะกรรมการบริษทั ฯ แต่งตงั้ กรรมการอิสระท่เี ป็นสมาชิกของคณะกรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน ขึน้ เป็นประธานคณะกรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน
117 รายงานประจําปี 2562 องคป์ ระกอบและการสรรหาคณะกรรมการบริหารความเสีย่ ง คณะกรรมการบรหิ ารความเส่ียง จะตอ้ งเป็นกรรมการบรษิ ัทฯ และ/หรือผบู้ ริหารของบรษิ ัทฯ ซ่งึ ไดร้ บั การแต่งตงั้ จากคณะกรรมการบริษัท โดยมีจาํ นวนตามท่ีคณะกรรมการบริษัทฯ เห็นสมควร และโดยท่ีคณะกรรมการบริษัทฯ จะ แตง่ ตงั้ กรรมการบรหิ ารความเสย่ี งคนหนึ่งเป็นประธานกรรมการบรหิ ารความเส่ียง องคป์ ระกอบและการสรรหากรรมการผจู้ ดั การ กรรมการผู้จัดการ ให้มาจากการเสนอช่ือของคณะกรรมการบริหารโดยคัดเลือกจากบุคคลท่ีมีช่ือเป็นคณะ กรรมการบริหารอยู่ในขณะท่ีทาํ การคดั เลือกเพ่อื นาํ เสนอใหค้ ณะกรรมการบรษิ ทั ฯเป็นผอู้ นมุ ตั ิแต่งตงั้ บคุ คลท่ีถูกเสนอช่ือ เขา้ มาดาํ รงตาํ แหนง่ กรรมการผจู้ ดั การ แผนการสบื ทอดตาํ แหน่ง บริษัทฯ ปฏิบัติตามนโยบายว่าดว้ ยแผนการสืบทอดตาํ แหน่ง ซ่ึงถือเป็นส่วนหน่ึงของยุทธศาสตรก์ ารจัดวาง กาํ ลงั คน และเป็นภารกิจย่อยของยทุ ธศาสตรก์ ารวางแผนทรพั ยากรมนุษย์ โดยบริษัทฯ มีแผนการคดั เลือกบุคลากรท่ีจะ เขา้ มารบั ผิดชอบในตาํ แหน่งงานบรหิ ารท่ีสาํ คญั ทุกระดบั ใหเ้ ป็นไปอย่างเหมาะสมและโปรง่ ใส เพ่ือใหม้ ่นั ใจว่าบริษทั ฯ ได้ ผูบ้ ริหารท่ีมีความเป็นมืออาชีพ โดยมีคณะกรรมการสรรหาและกาํ หนดค่าตอบแทน เป็นผูจ้ ัดทาํ แผน สืบทอดตาํ แหน่ง ประธานกรรมการบริหาร กรรมการผูจ้ ดั การ และผูบ้ ริหารของบริษัทฯ เพ่ือเสนอใหค้ ณะกรรมการบริษัทเป็นผูพ้ ิจารณา สาํ หรบั การสรรหาคดั เลือกบคุ คลเขา้ ดาํ รงตาํ แหน่งผบู้ รหิ ารของบริษัทฯคณะกรรมการสรรหาและกาํ หนดค่าตอบแทน ได้ จดั ใหม้ ีการตดิ ตามความคืบหนา้ แผนสืบทอดตาํ แหน่งท่คี รอบคลมุ ตาํ แหนง่ ดงั นี้ • ระดบั ประธานกรรมการบรหิ าร / กรรมการผจู้ ดั การ เม่อื ตาํ แหน่งผบู้ รหิ ารระดบั ประธานกรรมการบรหิ าร / กรรมการผจู้ ดั การว่างลงหรอื ผูอ้ ย่ใู นตาํ แหนง่ ไม่สามารถ ปฏิบตั ิหนา้ ท่ีในตาํ แหน่งได้ บรษิ ัทฯ จะมีระบบการใหผ้ บู้ ริหารในระดบั ใกลเ้ คียง หรือระดบั รองเป็นผูร้ กั ษาการในตาํ แหน่ง จนกว่าจะมีการสรรหาและคัดเลือกบุคคลท่ีมีคุณสมบตั ิตามหลักเกณฑท์ ่ีบริษัทฯ กาํ หนด และตอ้ งเป็นผูท้ ่ีมีวิสัยทศั น์ ความรูค้ วามสามารถ และประสบการณ์ ความเหมาะสมกบั วฒั นธรรมองคก์ ร โดยการพจิ ารณาของคณะกรรมการสรรหา และกาํ หนดคา่ ตอบแทนเป็นผสู้ รรหา เพ่ือนาํ เสนอต่อคณะกรรมการบรษิ ทั พิจารณาอนมุ ตั ิแต่งตงั้ ผทู้ ่ีมีความเหมาะสมให้ ดาํ รงตาํ แหนง่ แทนต่อไป • ระดบั ผบู้ รหิ าร เม่ือตาํ แหน่งระดบั ผบู้ ริหารตงั้ แตผ่ อู้ าํ นวยการขึน้ ไปว่างลง หรือผอู้ ยู่ในตาํ แหน่งไม่สามารถปฏิบตั หิ นา้ ท่ีใน ตาํ แหน่งได้ บริษัทฯ จะมีนาํ เสนอผสู้ ืบทอดตาํ แหน่งท่ีคดั เลือกไวเ้ สนอต่อคณะกรรมการบริหาร ทง้ั นีก้ ารวางแผนการสืบ ทอดตาํ แหนง่ ของบรษิ ัทฯ ระดบั ผบู้ รหิ ารมกระบวนการ ดงั นี้ 1. วิเคราะหส์ ถานการณก์ ารประกอบธุรกิจของบรษิ ัทฯ ในดา้ นกลยุทธบ์ ริษัทฯ นโยบาย แผนการลงทุน แผนงานการขยายตวั 2. ประเมนิ ความพรอ้ มของกาํ ลงั คนใหส้ อดคลอ้ งกบั กลยทุ ธข์ องบรษิ ัทฯ ทงั้ ในระยะสนั้ และระยะยาว 3. กาํ หนดแผนสรา้ งความพรอ้ มของกาํ ลังคน โดยจะพัฒนาพนักงานหรือสรรหาพนักงานเพ่ือเตรียม ทดแทนพนกั งานท่ีออก 4. สร้างแผนสรรหาพนักงาน (Recruitment) และพัฒนาฝึกอบรมพนักงาน (Employee Training andDevelopment) ไวไ้ ดล้ ว่ งหนา้ ก่อนพนกั งานจะเกษียณหรือออกจากตาํ แหน่งกอ่ นเวลา
118 รายงานประจําปี 2562 5. กาํ หนดความสามารถ (Competencies) ซ่ึงหมายถึง ความรู้ ทักษะ บุคลิกภาพ และทัศนคติท่ีพึง ปรารถนาของพนกั งานในตาํ แหน่งนนั้ ๆและจดั ทาํ แผนพฒั นาเป็นรายบคุ คล(IndividualDevelopment Plan) 6. คดั เลือก ประเมินผลงาน และประเมนิ ศกั ยภาพของพนกั งานเพ่อื พิจารณาความเหมาะสม 7. ใชเ้ คร่ืองมือทดสอบและประเมนิ บคุ ลากรเพ่ือวิเคราะหศ์ กั ยภาพของพนกั งาน 8. ระบทุ ายาทผสู้ ืบทอดตาํ แหนง่ จากการประเมนิ และวิเคราะหศ์ กั ยภาพ ผลงาน ของพนกั งาน ตอ้ งมีการ แจง้ ใหพ้ นกั งานทราบลว่ งหนา้ เพ่อื เตรยี มรบั มอบและเรยี นรูง้ าน และกาํ หนดหาทายาทสาํ รอง 9. พฒั นาและประเมินพนกั งานท่คี าดวา่ จะเป็นทายาทวา่ จะสามารถมีพฒั นาการ และสรา้ งผลงานตามท่ี คาดหวงั ไดจ้ รงิ หากไม่เป็นตามคาดหมายการเปล่ยี นตวั ยอ่ มสามารถทาํ ได้ 9.4 การกาํ กับดแู ลการดาํ เนินงานของบริษัทย่อยและบรษิ ัทร่วม ณ วันท่ี 31 ธันวาคม 2562 บริษัทฯ ไม่ไดม้ ีเงินลงทุนในบริษัทย่อยหรือบริษัทร่วมแต่อย่างใด ทาํ ให้ไม่มีการ กาํ หนดนโยบายการกาํ กบั ดแู ลการดาํ เนนิ งานของบรษิ ัทย่อยและบรษิ ทั รว่ ม 9.5 การดูแลเรือ่ งการใชข้ ้อมูลภายใน ท่ีประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ ครงั้ ท่ี 1/2557 (ครงั้ แรกหลังแปรสภาพ) เม่ือวันท่ี 24 มีนาคม 2557 มีมติท่ี เก่ียวขอ้ งกบั ระเบียบขอ้ บงั คบั ในการนาํ ขอ้ มลู ภายในของบริษัทท่ียงั ไม่ไดเ้ ปิดเผยไปใชเ้ พ่ือประโยชนข์ องตนเองหรือผูอ้ ่ืน ทางบรษิ ัทมขี อ้ กาํ หนด ดงั นี้ 1. กรรมการ ผบู้ รหิ าร พนกั งาน และลกู จา้ งของบรษิ ทั ฯ ตอ้ งปฏิบตั ดิ งั นี้ ก) ตอ้ งรกั ษาความลบั และ/หรอื ขอ้ มลู ภายในของบรษิ ัทฯ ข) ตอ้ งไม่นาํ ความลบั และ/หรือขอ้ มลู ภายในของบรษิ ัทฯ ไปเปิดเผย หรือแสวงหาผลประโยชนแ์ ก่ตนเองหรอื เพ่ือประโยชนแ์ กบ่ คุ คลอน่ื ใดไม่ว่าจะโดยทางตรงหรอื ทางออ้ ม และไมว่ า่ จะไดร้ บั ผลตอบแทนหรอื ไมก่ ต็ าม ค) ตอ้ งไมท่ าํ การซือ้ ขาย โอน หรอื รบั โอน หลกั ทรพั ยข์ องบรษิ ัทฯ โดยใชค้ วามลบั และ/หรอื ขอ้ มลู ภายในบรษิ ทั ฯ และ/หรอื เขา้ ทาํ นิตกิ รรมอื่นใดโดยใชค้ วามลบั และ/หรอื ขอ้ มลู ภายในของบรษิ ทั ฯ อนั อาจก่อใหเ้ กดิ ความ เสยี หายต่อบรษิ ัทฯ ไม่ว่าโดยทางตรงหรอื ทางออ้ ม ท้งั นี้ กรรมการ ผูบ้ ริหาร พนักงาน และลูกจา้ งของบริษัทฯ ซ่ึงอยู่ในหน่วยงานท่ีไดร้ บั ทราบขอ้ มูลภายในของ บรษิ ัทฯ ตอ้ งหลีกเล่ียงหรืองดการซือ้ ขายหลกั ทรพั ยข์ องบรษิ ัทฯ ในช่วงระยะเวลา 1 เดือนก่อนการเปิดเผยงบการเงินต่อ สาธารณชน โดยขอ้ กาํ หนดดงั กล่าวใหร้ วมความถึงคู่สมรสและบุตรท่ียังไม่บรรลนุ ิติภาวะของกรรมการ ผูบ้ ริหาร และ ลกู จา้ งของบรษิ ัทฯ ดว้ ย หากผใู้ ดฝ่าฝืนระเบียบขอ้ บงั คบั ดงั กล่าวจะถือว่าไดก้ ระทาํ ผดิ รา้ ยแรง 2. กรรมการและผูบ้ ริหารของบริษัทฯ รวมถึงผูส้ อบบัญชีของบริษัทฯ ตอ้ งรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครอง หลักทรัพย์ในบริษัทของตนเอง ตลอดจนคู่สมรส และบุตรท่ียังไม่บรรลุนิติภาวะ ต่อสาํ นักงานคณะกรรมการกาํ กับ หลกั ทรพั ยแ์ ละตลาดหลกั ทรพั ย์ ตามมาตรา 59 3. ทางบรษิ ัทฯ ไดป้ ระกาศขอ้ บงั คบั ดงั กลา่ วใหก้ รรมการ ผบู้ รหิ าร พนกั งาน และลกู จา้ งทราบโดยท่วั กนั
119 รายงานประจําปี 2562 9.6 ค่าตอบแทนของผสู้ อบบญั ชี 1. คา่ ตอบแทนของผสู้ อบบญั ชี (Audit Fee) บริษัทฯ ไดจ้ ่ายค่าตอบแทนการตรวจสอบงบการเงินสาํ หรบั งวดบญั ชีปี 2557 – 2562 ใหแ้ ก่ บริษัท สอบ บญั ชี ดี ไอ เอ อินเตอรเ์ นช่นั แนล จาํ กดั ซ่งึ เป็นผสู้ อบบญั ชีของบรษิ ัทฯ ดงั นี้ หน่วย : บาท ปี 2557 ปี 2558 ปี 2559 ปี 2560 ปี 2561 ปี 2562 850,000 คา่ สอบบัญชี 940,000 1,150,000 1,230,000 1,250,000 1,295,000 2. คา่ บรกิ ารอืน่ ๆ (Non Audit Fee) - ไม่มี – 9.7. ชอ่ งทางการแจ้งเบาะแสการกระทาํ ความผดิ หรือขอ้ ร้องเรียน บรษิ ทั ฯ มีนโยบาย การรบั เรือ่ งรอ้ งเรียน สาํ หรบั ผมู้ สี ว่ นไดเ้ สียทกุ ฝ่าย โดยบรษิ ัทฯ ไดจ้ ดั ใหม้ ชี อ่ งทางในการ แจง้ เบาะแส หรือแจง้ เร่ืองรอ้ งเรียนสาํ หรบั ผูม้ ีส่วนไดเ้ สียภายในและภายนอกองคก์ ร มีการตรวจสอบตามขนั้ ตอน และ บนั ทกึ การสอบสวนไวเ้ ป็นลายลกั ษณอ์ กั ษร โดยบรษิ ัทฯ มนี โยบายในการรกั ษาความลบั ของผรู้ อ้ งเรียนและใหค้ วามสาํ คญั กับการเก็บขอ้ มูลเป็นความลับไม่เปิดเผยช่ือผูแ้ จง้ เบาะแส ซ่ึงรวมทั้งดาํ เนินการจดั เก็บขอ้ มลู การรอ้ งเรียนเพ่ือคุม้ ครอง ผลกระทบท่ีเกดิ ขึน้ กบั ผแู้ จง้ รอ้ งเรยี นดงั กล่าว และไดก้ าํ หนดขน้ั ตอนการรบั เรื่องและการสอบสวนซง่ึ เรื่องรอ้ งเรียนดงั กล่าว จะรับรู้เฉพาะในกลุ่มบุคคลท่ีเก่ียวข้องด้วยเท่านั้น โดยฝ่ ายจัดการจะเป็นผู้รวบรวมข้อรอ้ งเรียน และนําเสนอต่อ คณะกรรมการความเส่ยี งเพ่ือใหค้ ณะกรรมการตรวจสอบ รายงานผลตอ่ คณะกรรมการบรษิ ทั ตอ่ ไป สาํ หรบั พนักงาน บริษัทฯ มีกระบวนการในการจดั การกับเร่ืองท่ีพนักงานรอ้ งเรียน โดยพิจารณาว่าเร่ืองท่ี พนักงานรอ้ งเรียนเข้าข่ายเป็นเร่ืองท่ีอาจเป็นการกระทาํ ผิดหรือไม่ และอยู่ในความผิดระดับไหนเพ่ือท่ีจะไดก้ าํ หนด บทลงโทษสาํ หรบั การกระทาํ ความผิดนน้ั ไดอ้ ยา่ งเป็นธรรมและถกู ตอ้ ง พนกั งานสามารถแจง้ เบาะแสหรือเสนอขอ้ คิดเหน็ ไดโ้ ดยตรงทางอีเมลข์ องบรษิ ทั ฯ ช่องทางการรับเรือ่ งร้องเรยี น 1. กลอ่ งรบั เรอื่ งรอ้ งเรยี น บรษิ ทั ฯ ไดต้ งั้ ไวใ้ นสถานท่ีเปิดเผย สะดวกต่อการย่นื คาํ รอ้ งเรียนในทกุ สาขา 2. แจง้ เหตโุ ดยตรงต่อประธานเจา้ หนา้ ท่ีบรหิ ารและกรรมการผจู้ ดั การ ผา่ นชอ่ งทาง 2.1 Email address [email protected] 2.2 โทรศพั ทส์ ายตรง 093-015-9999 3.เวบ็ ไซตบ์ รษิ ัท www.ldcdental.com บรษิ ัทฯ ไดด้ าํ เนินการตดิ ตามและรายงานการแจง้ เบาะแสหรือขอ้ รอ้ งเรียนและการส่งขอ้ ความคดิ เหน็ มาโดยตลอด ทง้ั นใี้ น ปี 2562 ไม่มเี รื่องรอ้ งเรยี น
120 รายงานประจาํ ปี 2562 9.8 การปฏิบตั ติ ามหลกั การกาํ กบั ดูแลกจิ การทด่ี ี 1. ผลจากการประเมนิ การกาํ กับดแู ลกจิ การทดี่ ี บรษิ ทั ฯ ไดร้ บั ผลการสาํ รวจการกาํ กบั ดแู ลกจิ การของบรษิ ทั จดทะเบียน(Corporate Governance Report of Thai Listed Companies - CGR) ประจาํ ปี 2561 ในระดบั ดีมาก (Very Good) ซง่ึ จดั ทาํ โดยสมาคมสง่ เสรมิ สถาบนั กรรมการบรษิ ทั ไทย(IOD) สรุปผลการสาํ รวจของปี 2559-2562 ดงั นี้ ปี ระดบั คะแนนของ LDC คะแนนเฉลย�ี บรษิ ทั จดทะเบยี น ในตลาดหลกั ทรพั ยฯ์ 2562 ดมี าก 86% 82% 2561 ดมี าก 80% 81% 2560 ดี 74% 80% 2559 ดพี อใช ้ 69% 78% ทง้ั นบี้ รษิ ทั มเี ป้าหมายใหร้ ะดบั คะแนนท่ีไดร้ บั จากการสาํ รวจการกาํ กบั ดแู ลกจิ การของบรษิ ทั จดทะเบยี นดียงิ่ ขึน้ เพ่อื แสดงใหเ้ หน็ ถงึ ความมงุ่ ม่นั ของบรษิ ัทในการพฒั นาการกาํ กบั ดแู ลกิจการท่ีดีตามแนวทางของตลาดหลกั ทรพั ยแ์ ห่งประเทศ ไทย 2. การประเมินคุณภาพการจดั ประชุมสามัญผู้ถือหนุ้ บรษิ ทั ฯ ไดใ้ หค้ วามสาํ คญั ต่อการจดั ประชมุ ผถู้ ือหนุ้ อย่างตอ่ เน่อื ง จึงทาํ ใหใ้ นปีนีบ้ รษิ ัทฯ ไดร้ บั การประเมนิ คณุ ภาพ 100 คะแนน จดั อย่ใู นระดบั ดเี ย่ยี ม ในโครงการประเมนิ คณุ ภาพการจดั ประชมุ สามญั ผถู้ ือหนุ้ (AGM Checklist) ประจาํ ปี 2562 ซ่งึ จดั ทาํ โดยสมาคมสง่ เสรมิ ผลู้ งทนุ ไทย และมสี รุปผลการประเมินฯ ของปี 2557-2562 ดงั นี้ ปี ระดบั คะแนนของ LDC คะแนนเฉลย�ี บรษิ ทั จดทะเบยี น 2562 ะแนนะ5แนTนIAะแ1น00นะคแะนแนนะนแนน ในตลาดหลกั ทรพั ยฯ์ 100 93.70 2561 ะแนนะ5แTนIนAะ1แ0น0นคะแะนแนนะนแนน 100 92.42 2560 ะแ4นนTะIAแน9น0-ะ9แ9นนคะะแแนนนน 95 91.97 2559 ะ3แTนIAนะ8แ0น-8น9ะแคนะนแนน 91.5 91.62 2558 ะ3แTนIAนะ8แ0น-8น9ะแคนะนแนน 83 92.68
121 ความรบั ผดิ ชอบ ต่อสงั คม และสงิ่ แวดลอ้ ม
122 รายงานประจาํ ปี 2562 ความรบั ผดิ ชอบต่อสงั คมและสง่ิ แวดลอ้ ม บรษิ ัทฯ ตระหนกั ถงึ ความสาํ คญั ในดา้ นความรบั ผดิ ชอบต่อสงั คมมาอยา่ งตอ่ เน่ือง รวมทง้ั เช่ือม่นั วา่ การเติบโตอยา่ ง ม่นั คงในระยะยาว ธรุ กิจตอ้ งใหค้ วามสาํ คญั กบั ธรรมมาภิบาล โดยคาํ นงึ ถึงผลกระทบตอ่ สงั คม สงิ่ แวดลอ้ ม และผมู้ ีสว่ นได้ สว่ นเสียทงั้ ในและนอกองคก์ รตามแนวทางการพฒั นาอย่างย่งั ยืน โดยคาํ นงึ ถงึ ความมสี ่วนรว่ มของผมู้ สี ว่ นไดส้ ว่ นเสียทกุ กล่มุ ตามนโยบายและปณิธานท่มี ่งุ ม่นั ว่าจะทาํ ใหม้ นษุ ยม์ ีสขุ ภาพฟันดี เพ่ือชีวติ ท่ีดี สงั คมดี ดว้ ยการชว่ ยเหลือและพฒั นาชมุ ชน เป็นอย่างดี บรษิ ทั ฯ กาํ หนดนโยบายและรเิ รม่ิ โครงการต่าง ๆ ท่ใี หค้ วามสาํ คญั ในการใส่ใจดแู ลสขุ ภาพชอ่ งปากและฟัน คณุ ภาพชวี ิตของประชาชน ชมุ ชน สงั คมและส่ิงแวดลอ้ ม เพราะเช่อื ว่าการมีส่วนรบั ผิดชอบตอ่ สงั คมทาํ ใหธ้ รุ กิจเติบโตได้ อยา่ งม่นั คงและย่งั ยนื อยา่ งแทจ้ รงิ ดงั เช่นหนงึ่ ในพนั ธกจิ ของบรษิ ทั ฯคือ “สร้างคณุ คา่ ทางธุรกจิ พร้อมกบั คณุ คา่ ทาง สังคม” บรษิ ทั ฯ ไดใ้ ชแ้ นวทางความรบั ผิดชอบต่อสงั คมของกิจการท่จี ดั ทาํ โดยตลาดหลกั ทรพั ยแ์ หง่ ประเทศไทย (หลกั การ 8 ขอ้ ) มาปรบั ใชอ้ ยา่ งเป็นรูปธรรม บรษิ ัทฯ ใหค้ วามสาํ คญั ตอ่ การเคารพสิทธิมนษุ ยชน เพราะเช่ือว่าความคิดเหน็ ท่ีหลากหลายเป็นกญุ แจสาํ คญั ใน การพฒั นาองคก์ ร และเติบโตและมีความสขุ ดงั นน้ั บรษิ ัทฯ จงึ กาํ หนดใหม้ พี นื้ ทใ่ี หพ้ นกั งานไดม้ เี สรภี าพในการแสดงออก โดยผบู้ รหิ ารของบรษิ ัทฯ จะลงพนื้ ท่ีเพ่ือพบปะกบั พนกั งานทกุ ระดบั เพ่ือใหพ้ นกั งานไดม้ ีโอกาสในการแสดงความเห็นอยา่ ง เปิดเผยตรงไปตรงมาเป็นประจาํ สม่าํ เสมอ เพ่ือใหเ้ กดิ เป็นวฒั นธรรมของการกลา้ คดิ กลา้ ทาํ ในสิง่ ท่ถี กู ตอ้ งเพ่อื ประโยชน์ ตอ่ สว่ นรวม บรษิ ัทฯ ตระหนกั ดวี า่ สงั คมไทยเป็นสงั คมท่ตี า่ งเชอื้ ชาติ ศาสนา เผา่ พนั ธุ์ สามารถดาํ รงชีวติ อยรู่ ว่ มกนั อยา่ ง สนั ติ เป็นหนึ่งเดยี วโดยไมม่ กี ารแตกแยก และยอมรบั ความหลากหลาย มีจิตใจเอือ้ เฟื้อเกือ้ กลู กนั จึงไม่มกี ารละเมดิ สิทธิ มนษุ ยชนในเร่ืองการแบ่งชนชนั้ หรือเผา่ พนั ธุ์ พนกั งานทกุ คนมสี ิทธิเท่าเทยี มตามแนวทางและหลกั การท่ีบรษิ ทั ฯ กาํ หนด การรบั ผดิ ชอบต่อผบู้ รโิ ภค LDC เป็นคลนิ ิกทนั ตกรรมทม่ี กี ารรบั ประกนั การรกั ษาอยา่ งเป็นรูปธรรมลาํ ดบั แรกๆ โดยกาํ หนดใหม้ ใี บรบั ประกนั การทาํ ฟันในงาน และมกี ารประชาสมั พนั ธใ์ หผ้ รู้ บั บรกิ ารทราบขอ้ มลู อยา่ งท่วั ถงึ ท่ีผา่ นมาใน การดาํ เนนิ ธุรกจิ บรษิ ัทฯ ไมเ่ คยถกู ฟอ้ งรอ้ งจากผรู้ บั บรกิ ารเน่ืองจากมรี ะบบดแู ล และไม่ทอดทงิ้ ผรู้ บั บรกิ ารเม่อื มีปัญหา จากการรบั บรกิ ารอยา่ งเตม็ ท่ี นอกจากนีจ้ ากสถานการณก์ ารแพรร่ ะบาดของโรคติดเชอื้ ไวรสั โคโรนา 2019 (COVID-19) สง่ิ ท่ีบรษิ ัทฯ ใหค้ วามสาํ คญั ตอ่ สถานการณน์ คี้ อื แสดงความรบั ผดิ ชอบต่อสงั คมโดยรวมและผรู้ บั บรกิ ารดว้ ยการกาํ หนด มาตรการป้องกนั อย่างเขม้ ขน้ เพ่อื ความปลอดภยั ของผทู้ ่มี ารบั บรกิ ารทนั ตกรรมในชว่ งเวลาดงั กล่าว บรษิ ทั ฯ ใหค้ ณุ ค่าทางสงั คมโดยเนน้ ท่ีชมุ ชน ในการเป็นเพ่อื นบา้ นท่ดี ีและมีสว่ นรว่ มต่อสงั คมดว้ ยโครงการมอบ รอยยิม้ เชน่ การมอบรอยยิม้ ชมุ ชน และ วยั อสิ ระทกุ ปี มอบทนุ การศกึ ษาและสนบั สนนุ มลู นธิ ิตา่ ง ๆ รวมไปถึง Open House สาํ หรบั นกั เรยี นหรอื นกั ศกึ ษาท่ีสนใจเป็นทนั ตแพทยเ์ พ่ือเปิดมมุ มอง จากนโยบายดงั กลา่ วบรษิ ัทจงึ มกี ารดาํ เนินโครงการและ กิจกรรมตา่ ง ๆ ในดา้ นความรบั ผดิ ชอบต่อสงั คมชว่ ยเหลือและพฒั นาชมุ ชนอยา่ งตอ่ เน่อื งสม่าํ เสมอ
123 รายงานประจําปี 2562 บรษิ ทั แอลดีซี เด็นทลั จาํ กดั (มหาชน) หรอื LDC ในฐานะผใู้ หบ้ รกิ ารศนู ยท์ นั ตกรรมทนั ตแพทยเ์ ฉพาะทางใน นามศนู ยท์ นั ตกรรมแอลดซี ีรว่ มกบั สถาบนั ทนั ตวฒั น์ ท่มี ีภาระกจิ หลกั ในการผลติ บคุ ลากรผชู้ ว่ ยทนั ตแพทยซ์ ง่ึ ยงั ประโยชน์ ใหก้ บั สงั คมไดอ้ กี คือ * สรา้ งอาชพี สรา้ งงาน ใหผ้ ทู้ ่ไี มม่ ีทกั ษะทางทนั ตกรรมไดม้ ีอาชีพท่มี ่นั คง โดยสถาบนั ทนั ตวฒั นไ์ ดผ้ ลิตบคุ ลากร ท่มี ีโอกาสเขา้ ทาํ งานในสายงานทนั ตกรรมทงั้ สิน้ 71 รุน่ เป็นจาํ นวนมากกว่า 519 คนในระยะเวลากวา่ 15 ปี * การใหร้ กั ษาทางทนั ตกรรมฟรจี ากคลินกิ สาธิต โดยไมค่ ดิ คา่ รกั ษาจากผรู้ บั บรกิ าร สนบั สนนุ หลกั สตู รการเป็น ผชู้ ว่ ยทนั ตแพทยใ์ นภาคปฏิบตั ใิ หม้ ปี ระสทิ ธิภาพมากยิ่งขึน้ เป็นการฝึกกบั ลกู คา้ จรงิ ๆ ภายใตก้ ารควบคมุ จาก ทนั ตแพทย์ และทีมผฝู้ ึกสอนมอื อาชพี ผเู้ ขา้ รบั การรกั ษาฟันในโครงการดงั กลา่ วจะไดร้ บั การรกั ษาตาม มาตรฐานของ LDC โครงการนีไ้ ดท้ าํ มาอยา่ งตอ่ เน่ือง นบั เป็นโครงการทเ่ี ป็นประโยชนก์ บั สงั คมและประชาชน อย่างมาก • โครงการ Open House เป็นโครงการท่ีบริษัทฯ จัดต่อเน่ืองทุกปี โดยเปิดโอกาสใหน้ ักเรียนและนกั ศึกษา ท่ีมีความสนใจในอาชีพทนั ต แพทยแ์ ละผชู้ ว่ ยทนั ตแพทยเ์ ขา้ เย่ียมชมกระบวนการทาํ งานจริง ในสถานท่ีจริง โดยแนะแนวใหค้ วามรูจ้ ากทนั ตแพทยข์ อง บริษัทฯ มีวัตถุประสงคเ์ พ่ือใหน้ กั เรียนและนักศึกษาไดท้ าํ ความรูจ้ ักกับอาชีพทันตแพทยแ์ ละผูช้ ่วยทันตแพทย์ และมี ความรูค้ วามเขา้ ใจเก่ียวกับสายอาชีพทาํ ใหน้ กั เรียนมธั ยมท่วั ประเทศสามารถเลือกเสน้ ทางการเรยี นและอาชีพท่ีตนเองรกั ไดอ้ ย่างม่ันใจและตรงกับความชอบ ความถนัดและคุณค่าในชีวิตของตนเอง โดยรูปแบบกิจกรรมแนะแนวอาชีพใน ลกั ษณะท่ีเปิดกวา้ งใหเ้ ดก็ มธั ยมท่สี นใจจากท่วั ประเทศไดส้ มคั รเขา้ มาสมั ผสั บรรยากาศการทาํ งานจรงิ ดว้ ยคาํ แนะนาํ จาก ทนั ตแพทยซ์ ่ึงเป็นผปู้ ฏิบตั ิงานจริง ซ่งึ นกั เรียนมธั ยมปลายท่ีเขา้ มาสมั ผสั ประสบการณก์ ารทาํ งานจริงในศูนย์ ทนั ตกรรม LDC Dental เพ่ือเป็นอีกแรงบนั ดาลใจในการเลือกอาชีพทันตแพทยเ์ ป็นอาชีพในฝันท่ีสามารถสรา้ งรายไดใ้ นอนาคต ณ สาํ นกั งานใหญ่ LDC • การใหค้ วามรู้ทางทันตกรรม บรษิ ทั ฯ จดั ใหม้ ที นั ตแพทย์ ตอบคาํ ถามและใหค้ วามรูท้ างทนั ตกรรม ผ่านการจดั รายการวิทยุ โดยจดั เป็นประจาํ ทกุ สปั ดาห์ ทางคล่นื 89.5 โดยในชว่ งหลงั ไดเ้ ปลย่ี นแปลงรายการโดยมี ทนั ตแพทยว์ ฒั นา ชยั วฒั น์ (หมอหนึง่ LDC) กรรมการผจู้ ดั การ เป็นผจู้ ดั รายการภายใตห้ วั ขอ้ ฟันด.ี ..ชีวรี น่ื รมย์ • โครงการเสรมิ ศักยภาพเยาวชนเพอื่ เตรียมความพร้อมสู่วัยทาํ งาน เป็นโครงการท่ีรว่ มมือกบั ศนู ยฝ์ ึกอบรมมลู นิธิศภุ นมิ ิตแห่งประเทศไทย ต่อเน่ืองเป็นปีท่ี 3 เพ่ือเป็นการแนะนาํ โครงการเสรมิ ศกั ยภาพเยาวชนเพ่อื เตรียมความพรอ้ มสวู่ ยั ทาํ งาน ในสายอาชพี การเป็นผชู้ ว่ ยทนั ตแพทย์ ซ่งึ สามารถเขา้ ถงึ กล่มุ เปา้ หมายเยาวชน ท่อี ยใู่ นภาวะเปราะบาง ขาดโอกาส หรือมที างเลือกในการดาํ เนนิ ชวี ติ ท่จี าํ กดั เพ่ือใหเ้ ยาวชนเหล่านี้ ไดม้ โี อกาสในการพฒั นาตน้ ทนุ ชวี ิต โดยเฉพาะการพฒั นาทกั ษะและเตรยี มความพรอ้ มดา้ นอาชพี โดยเยาวชนท่เี ขา้ รว่ ม โครงการจะไดร้ ูจ้ กั และคน้ พบความถนดั ของตวั เอง ไดเ้ รียนรูใ้ นหลกั สตู รทกั ษะอาชีพตามความสนใจ รวมถึงโอกาสการ ฝึกงานในสถานประกอบการ เป็นการเตรยี มความพรอ้ มเยาวชนในการกา้ วส่กู ารทาํ งานในเสน้ ทางอาชีพท่ีตนสนใจและมี ความถนดั อย่างสอดคลอ้ งกบั ความตอ้ งการของตลาดแรงงาน
124 รายงานประจาํ ปี 2562 การจดั การดา้ นสง่ิ แวดลอ้ ม บรษิ ัทฯ ใหค้ วามสาํ คญั กบั การจดั การดา้ นส่งิ แวดลอ้ มโดยเฉพาะอยา่ งยงิ่ การจดั การและรวบรวมขยะมลู ฝอยตดิ เชือ้ ใหเ้ ป็นไปตามกฏกระทรวงวา่ ดว้ ยการกาํ จดั ขยะมลู ฝอยติดเชอื้ พ.ศ. 2545 ของกระทรวงสาธารณสขุ และ ขอ้ บงั คบั กรุงเทพมหานครว่าดว้ ยหลกั เกณฑก์ ารจดั การมลู ฝอย วสั ดแุ ละของเสียดา้ นทนั ตกรรม ไดแ้ ก่ วสั ดสุ นิ้ เปลืองท่เี กดิ จากการ รกั ษาทางการทนั ตกรรม เชน่ เขม็ ฉีดยา สาํ ลี ผา้ ก๊อซต่าง ๆ เป็นตน้ รวมทง้ั ขยะมลู ฝอยท่เี กดิ จากการดาํ เนนิ งานท่วั ไปของ งานทนั ตกรรม ซง่ึ สามารถแบง่ ออกไดเ้ ป็น 2 ประเภท ไดแ้ ก่ 1 มลู ฝอยท่วั ไป ไดแ้ ก่ ขยะมลู ฝอยท่วั ไป ทงั้ มลู ฝอยแบบเปียกและแหง้ 2 มลู ฝอยติดเชือ้ ทางทนั ตกรรม แบง่ ออกไดเ้ ป็น • ขยะชนิดไมม่ ีคม ไดแ้ ก่ สาํ ลี ผา้ กอ๊ ซ เป็นตน้ โดยจะแยกขยะตดิ เชอื้ ไมม่ ีคมใส่ไวใ้ นถงั ขยะบรรจดุ ว้ ยถงุ สีแดงและถงั ขยะมีฝาปิดมดิ ชดิ หรอื อยใู่ นสถานท่ปี ิด ส่วนการบรรจขุ ยะตดิ เชือ้ จะบรรจเุ พยี ง ¾ ของ ปรมิ าตรถงุ มดั ปากถงุ ใหแ้ นน่ แลว้ นาํ ถงุ ไปเกบ็ ท่หี อ้ งพกั ขยะติดเชอื้ • ขยะชนิดมคี ม ไดแ้ ก่ วสั ดแุ ละเครอื่ งมอื มคี ม เช่น เข็มฉีดยา ใบมดี ผ่าตดั ใหท้ งิ้ ในภาชนะท่ีป้องกนั การ แทงทะลุ เชน่ ขวดพลาสตกิ ชนิดหนาหรอื กระป๋ องโลหะท่ีมีฝาปิดมิดชิด และระบุ “ขยะตดิ เชอื้ มีคม” เม่อื ขยะมคี มเตม็ ภาชนะปิดฝาใหแ้ นน่ แลว้ นาํ ไปเกบ็ ท่หี อ้ งพกั ขยะตดิ เชอื้ บรษิ ทั ฯ จะนาํ มลู ฝอยเคลอ่ื นยา้ ยไปจดั เกบ็ ในหอ้ งพกั ขยะตดิ เชือ้ ภายนอกอาคาร หลงั จากนน้ั ราชการสว่ นทอ้ งถ่ินท่ี ไดร้ บั อนญุ าตใหด้ าํ เนนิ การกาํ จดั ขยะมลู ฝอยติดเชอื้ จากคลินกิ ซง่ึ เป็นสถานบรกิ ารสาธารณสขุ ซ่งึ หมายถึง สถานพยาบาล สถานพยาบาลสตั ว์ ทงั้ ของรฐั และเอกชน โดยการจดั การมลู ฝอยตดิ เชือ้ ท่เี กิดจากสถานพยาบาลในกรุงเทพมหานคร บรษิ ัทฯ ว่าจา้ งใหบ้ รษิ ทั กรุงเทพธนาคม จาํ กดั ซง่ึ ไดร้ บั อนญุ าตจากเจา้ พนกั งานทอ้ งถ่นิ มอบใหด้ าํ เนินการกาํ จดั มลู ฝอย ติดเชือ้ ภายใตก้ ารควบคมุ ของราชการสว่ นทอ้ งถ่นิ ใหเ้ ป็นผใู้ หบ้ รกิ ารเก็บขนและกาํ จดั ขยะมลู ฝอยติดเชือ้ ใหก้ บั สถานพยาบาลท่ีมีท่ีตงั้ อยใู่ นเขตพืน้ ท่ีกรุงเทพมหานคร เพ่อื เก็บและกาํ จดั ขยะตดิ เชือ้ ของสาขาของบรษิ ทั ฯ ท่ีตงั้ อยใู่ นพืน้ ท่ี เขตกรุงเทพมหานคร สาํ หรบั ในสว่ นของสาขาท่ีอยใู่ นเขตพนื้ ท่ีปรมิ ณฑล บรษิ ทั ฯ ไดว้ ่าจา้ งใหอ้ งคก์ ารบรหิ ารส่วนจงั หวดั ของพนื้ ท่นี น้ั ๆ เป็นผเู้ ก็บ ขน และกาํ จดั ขยะมลู ฝอยตดิ เชือ้ ทงั้ นี้ ผปู้ ฏิบตั งิ านประจาํ ยานพาหนะขนมลู ฝอยตดิ เชอื้ ตอ้ ง ระมดั ระวงั และเป็นผรู้ บั ผดิ ชอบหากมลู ฝอยตดิ เชือ้ และภาชนะสาํ หรบั บรรจมุ ลู ฝอยติดเชอื้ ตกหลน่ ในระหว่างการขน
125 รายงานประจาํ ปี 2562 การควบคุมภายใน คณะกรรมการบริษัท และฝ่ ายบริหารมีหนา้ ท่ี ความรบั ผิดชอบโดยตรงในการจดั ใหม้ ีและรกั ษาไวซ้ ่ึงระบบควบคุม ภายใน บรษิ ทั ฯ จึงมีนโยบายท่ีใหค้ วามสาํ คญั ต่อการควบคมุ ภายในอย่างต่อเน่อื ง โดยม่งุ เนน้ ใหม้ รี ะบบการควบคมุ ภายในอย่าง เพยี งพอและเหมาะสมกบั การดาํ เนนิ ธรุ กิจ เพ่ือเพมิ่ ประสทิ ธิภาพและประสทิ ธิผลในการดาํ เนนิ งาน การใชท้ รพั ยากรและการดแู ล รกั ษาทรพั ยส์ ิน รวมทงั้ มีระบบบญั ชีและการรายงานทางการเงินท่ีมีความถกู ตอ้ งเช่ือถือได้ มีการปฏิบตั ิตามกฎหมาย ระเบียบ ขอ้ บงั คบั ท่ีเก่ียวขอ้ งกบั การดาํ เนนิ ธรุ กิจของบรษิ ทั ฯอยา่ งเครง่ ครดั ดงั นน้ั คณะกรรมการบรษิ ทั จึงไดม้ อบหมายใหค้ ณะกรรมการ ตรวจสอบมีอาํ นาจและหนา้ ท่ีในการสอบทานใหบ้ ริษัทมีรายงานการเงินอย่างถูกตอ้ งและเพียงพอ สอบทานใหบ้ ริษัทมีระบบ ควบคมุ ภายในและการตรวจสอบภายในท่ีเหมาะสมและมีประสิทธิผล และสอบทานใหป้ ฏิบตั ิตามกฎหมายว่าดว้ ยหลกั ทรพั ย์ และตลาดหลักทรพั ย์ ขอ้ กาํ หนดของตลาดหลักทรพั ย์ หรือกฎหมายท่ีเก่ียวกบั ธุรกิจของบรษิ ัท ซ่ึงคณะกรรมการตรวจสอบได้ ปฏิบตั ิหนา้ ท่ีตามท่ีคณะกรรมการบรษิ ัทมอบหมาย และตามกฏบตั รของคณะกรรมการตรวจสอบ ดว้ ยความรอบคอบ มีความ เป็นอิสระ และแสดงความเห็นอย่างตรงไปตรงมา โดยไม่มีขอ้ จาํ กัดในการไดร้ บั ขอ้ มลู และใหค้ วามสาํ คญั กับการกาํ กับดูแล กิจการท่ดี ีตามแนวทางของตลาดหลกั ทรพั ยแ์ หง่ ประเทศไทย บริษัทมีระบบควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยง โดยปฏิบัติตามกรอบแนวทางการบริหารความเส่ียงท่ัวท้ัง องค์กรอ้างอิงตามมาตรฐานสากลของCOSO-ERM (The Committee Of Sponsoring Organizations Of The Tread way Commission-Enterprise Risk Management) ซ่ึงสัมพันธ์กับการดําเนินธุรกิจและกระบวนการบริหารงานของบริษัท ซ่ึง คณะกรรมการบรษิ ัทไดม้ ีการซกั ถามประเด็นต่างๆ ตามแบบประเมินความเพียงพอของระบบการควบคมุ ภายใน และรายงาน ของคณะกรรมการตรวจสอบ หน่วยงานสอบภายใน ปัจจบุ นั บรษิ ัทฯ ไดแ้ ต่งตงั้ บรษิ ัท บริษัท สอบบญั ชี ไอ วีแอล จาํ กัด ใหป้ ฏิบตั ิหนา้ ท่ีผตู้ รวจสอบภายในของบริษัทฯซง่ึ ประเมินผลขอ้ เทจ็ จรงิ โดยการวิธีการสมั ภาษณผ์ บู้ รหิ ารและบคุ ลากรของแตล่ ะหน่วยงาน และการสงั เกตการณว์ ิธีการทาํ งานจรงิ ในบางเรื่องของหน่วยงานต่าง ๆ ท่ีเก่ียวกับธุรกิจของบริษัท สอบทานระเบียบการทาํ งาน เอกสารการดาํ เนินการและวิธีการ ปฏิบัติงานขงอกระบวนการปฏิบตั ิงานท่ีสาํ คญั เอกสารทางบัญชี และงบการเงินของบริษัท สอบทานกิจกรรมในวงจรหลกั ท่ี สาํ คญั ของบริษัท เก่ียวกับความเส่ียงและจุดควบคุมต่าง ๆ เพ่ือใหไ้ ดม้ าซ่ึงขอ้ สรุปเก่ียวกับความมีประสิทธิผลของระบบการ ควบคมุ ภายในในปัจจบุ นั แลว้ มขี อ้ สรุป จากการประเมินระบบควบคมุ ภายในของบรษิ ัทในดา้ นต่างๆ 5 องคป์ ระกอบ คือ 1) การควบคมุ ภายในองคก์ ร 2) การประเมินความเส่ียง 3) การควบคมุ การปฏิบตั ิงาน 4) ระบบสารสนเทศ และการส่ือสารขอ้ มลู และ 5) ระบบการตดิ ตาม นอกจากนีผ้ ูส้ อบบญั ชีภายนอกของบริษัท คือ บริษัท สอบบญั ชี ดี ไอ เอ อินเตอรเ์ นช่นั แนล จาํ กัด ผูต้ รวจสอบงบ การเงินสาํ หรบั ปี สิน้ สดุ วนั ท่ี 31 ธันวาคม 2562 ไม่ไดม้ ีขอ้ สงั เกตุในขอ้ บกพร่องท่ีมีสาระสาํ คญั เกี่ยวกับระบบควบคุมภายใน ทางดา้ นบญั ชีการเงินของบริษัท ซ่ึงฝ่ายบรหิ ารมีความเช่ือม่นั ตามสมควรว่า ระบบการควบคุมภายในของบริษัทมีความรดั กุม เพียงพอท่ีจะป้องกนั รกั ษาสินทรพั ย์ จากความเสียหายท่ีอาจเกดิ จากการใชห้ รือการกระทาํ ใดๆ อนั ไม่ไดร้ บั อนมุ ตั ิ หรือโดยไมม่ ี อาํ นาจอยา่ งเพียงพอ
126 รายงานประจําปี 2562 ในปี 2562 คณะกรรมการตรวจสอบ ไดใ้ หค้ วามเห็นว่า บริษัทฯ มีระบบการควบคมุ ภายในท่ีเพียงพอและเหมาะสม โดยแสดงไวใ้ นรายงานคณะกรรมการตรวจสอบแลว้ นอกจากนีผ้ สู้ อบบญั ชขี องบริษทั ฯ คือ บรษิ ัท สอบบญั ชี ดี ไอ เอ อินเตอร์ เนช่ันแนล จํากัด ได้มีการประเมินประสิทธิผลของระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ และรายงานว่าไม่พบข้อสังเกต ขอ้ บกพรอ่ งท่มี สี าระสาํ คญั ตอ่ งบการเงนิ ความเหน็ ของคณะกรรมการบริษัทเกีย่ วกับระบบการควบคุมภายใน ในการประชมุ คณะกรรมการบรษิ ัทครงั้ ท่ี 1/2563 เม่อื วนั ท่ี 18 กมุ ภาพนั ธ์ 2562 คณะกรรมการบรหิ ารไดป้ ระเมินระบบ การควบคมุ ภายในของบรษิ ัทโดยใช้ ”แบบประเมินการประเมนิ ความเพยี งพอของระบบการควบคมุ ภายใน” โดยใชแ้ บบประเมิน ของสาํ นกั งาน คณะกรรมการกาํ กบั หลกั ทรพั ยแ์ ละตลาํ ดหลกั ทรพั ย์ (ก.ล.ต.) ซง่ึ จดั ทาํ ตามแนวความคิดของ The Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission หรือ COSO ท่ีไดป้ รบั ปรุงโครงสรา้ งของกรอบการควบคุมภายใน เม่ือเดอื น พฤษภาคม 2556 แลว้ เสนอคณะกรรมการตรวจสอบเพ่ือพจิ ารณานาํ เสนอต่อคณะกรรมการบรษิ ทั เพ่อื พจิ ารณาซ่งึ ลง ความเห็นว่าบริษัทมีการควบคุมภายในท่ีเพียงพอและเหมาะสมในการดาํ เนินธุรกิจ และบรรลวุ ัตถุประสงคข์ องการควบคุม ภายในดา้ นประสิทธิผลและประสทิ ธิภาพของการดาํ เนินงาน รวมถึงมกี ารควบคมุ ดแู ลการใชท้ รพั ยากรของบรษิ ทั มีรายงานทาง การเงินท่ีถกู ตอ้ งเช่ือถือไดแ้ ละทนั เวลา มีการปฏิบตั ิตามกฎหมาย กฎระเบียบและนโยบายของบริษทั รวมถึงของหน่วยงานและ องคก์ รท่กี าํ กบั ดแู ลภายนอกโดยคณะกรรมการตรวจสอบ และคณะกรรมการบรษิ ทั มคี วามเห็นวา่ ระบบควบคมุ ภายในของบรษิ ทั ในปี 2562 มีการความคมุ ภายในอยา่ งเพยี งพอ และเหมาะสมแลว้ ตามระบบควบคมุ ภายใน ฝ่ายบริหารมีความเช่ือม่นั ตามสมควรว่า ระบบการควบคุมภายในของบริษัทมีความรดั กุมเพียงพอท่ีจะป้องกันรกั ษา สินทรพั ย์ จากความเสียหายท่ีอาจเกดิ จากการใชห้ รอื การกระทาํ ใดๆ อนั ไมไ่ ดร้ บั อนมุ ตั ิ หรือโดยไม่มอี าํ นาจอยา่ งเพยี งพอ
รายการระหว่างกนั รายการระหวา่ งกนั ของบรษิ ัทฯ กบั บคุ คลท่ีอาจมีความขดั แยง้ ทางผลประโยขนท์ ่เี กดิ ขึน้ บคุ คลท่ีอาจ ความสมั พนั ธ์ ลกั ษณะรายการระหว มคี วามขดั แยง้ 1. ทพ. วฒั นา ชยั วฒั น์ - ผถู้ ือหนุ้ รายใหญ่ ถือหนุ้ คิดเป็น ประเภทการค้าํ ประกันสัญ สดั สว่ นรอ้ ยละ 50.54 โดยบริษัทไดท้ าํ สญั ญาเช่า เพ่อื เช่าซอื้ อปุ กรณท์ างการแ - กรรมการบรษิ ทั ในการดาํ เนินธุรกิจกับสถา - กรรมการผมู้ ีอาํ นาจลงนาม มีความจาํ เป็นตอ้ งมีผู้คา้ํ ป - ประธานกรรมการบรหิ ารความเสยี่ ง สญั ญาคา้ํ ประกันการชาํ ระห - ประธานกรรมการบรหิ าร วฒั นา ชยั วัฒน์ ผูถ้ ือหุน้ แล - กรรมการสรรหาและพจิ ารณา ของบริษั ท ตกลงเป็ นผู้ค ยินยอมเขา้ คา้ํ ประกันการช ค่าตอบแทน ซือ้ ดงั กล่าว โดยไม่คิดคา่ ตอบ - กรรมการผจู้ ดั การ - บริษัทมียอดคงค้างจา - บตุ รของนายวฒุ ิชยั ชยั วฒั น์ และ สญั ญาเช่าซอื้ ดงั กล่าว นางอบุ ล ชยั วฒั น์ - สามีนางสาวสริ ลิ กั ษณ์ ตงั้ บรริ กั ษ์
127 รายงานประจาํ ปี 2562 นในรอบปี 2562 มดี งั นี้ มลู คา่ รายการระหว่างกนั (ลา้ นบาท) วา่ งกนั ความจาํ เป็ นและความ ณ วนั ที่ ณ วันที่ สมเหตสุ มผล 31 ธ.ค. 2561 31 ธ.ค. 2562 ญญาเช่าซือ้ เป็นการคา้ํ ประกนั วงเงินเช่าซือ้ แบบลีสซิ่ง าแบบลิสซ่ิง กบั เจา้ หนีส้ ถาบันการเงินท่ีเพ่ือใชใ้ นการ แพทยเ์ พ่ือใช้ ดําเนินธุรกิจของบริษัทซ่ึงเป็ นไปตาม าบันการเงิน เง่อื นไขของเจา้ หนสี้ ถาบนั การเงนิ ประกันตาม ความเหน็ คณะกรรมการตรวจสอบ หนี้ ซ่งึ นาย คณะกรรมการตรวจสอบพิจารณาและมี ละกรรมการ ความเห็นวา่ รายการดงั กล่าวมีความ ค้ํ า ป ร ะ กั น สมเหตสุ มผล และเป็นไปเพ่อื ประโยชนใ์ น ชาํ ระหนีเ้ ช่า การดาํ เนนิ ธรุ กจิ ของบรษิ ัทฯ เน่อื งจากมี บแทน ความจาํ เป็นท่จี ะตอ้ งปฏบิ ตั ติ ามเง่อื นไข ากรายการ ของการทาํ สญั ญาเพ่อื เช่าซือ้ อปุ กรณเ์ พ่อื ใชใ้ นการดาํ เนนิ ธุรกิจปกติของบรษิ ัท และ 12,850,321.98 บาท 694,375.00 บาท การคา้ํ ประกนั ของบคุ คลท่เี ก่ียวโยง ดงั กล่าวส่งผลใหส้ ามารถเขา้ ทาํ สญั ญา เชา่ ซือ้ แบบลสิ ซิง่ กบั สถาบนั การเงินเงนิ เพ่อื ใชใ้ นการดาํ เนินธุรกจิ
บคุ คลท่ีอาจ ความสมั พนั ธ์ ลกั ษณะรายการระหว มคี วามขดั แยง้ 2. ทพ. วฒั นา ชยั วฒั น์ - ผถู้ ือหนุ้ รายใหญ่ ถือหนุ้ คิดเป็น ประเภทรายการเชา่ หรือใหเ้ ช สดั ส่วนรอ้ ยละ 50.54 อสงั หารมิ ทรพั ยไ์ มเ่ กนิ 3 ปี แ เง่อื นไขการคา้ ท่วั ไป กบั บรษิ - กรรมการบรษิ ทั แฮนด์ กรุ๊ป จาํ กดั โดย - กรรมการผมู้ อี าํ นาจลงนาม บรษิ ัท แอลดซี ี เด็นทลั จาํ กดั - ประธานกรรมการบรหิ ารความเสย่ี ง ไดท้ าํ สญั ญาใหเ้ ชา่ ชว่ งกบั บ - ประธานกรรมการบรหิ าร เลิฟแฮนดก์ รุ๊ป จาํ กดั นิติบคุ ค - กรรมการสรรหาและพจิ ารณา วฒั นา ชยั วฒั น์ เป็นกรรมกา อาํ นาจควบคมุ กจิ การ เพ่อื ค่าตอบแทน - เปิดบรกิ ารธรุ กิจรา้ นกาแฟ - กรรมการผจู้ ดั การ ท่สี าขาศรีนครนิ ทร์ เม่ือวนั ท กนั ยายน 2560 - เปิดบรกิ าร มลู คา่ คา่ เชา่ พนื้ ท่ี
128 รายงานประจาํ ปี 2562 ว่างกนั มลู คา่ รายการระหว่างกนั (ลา้ นบาท) ความจาํ เป็ นและความ ช่า สมเหตสุ มผล และไมม่ ี ณ วนั ที่ ณ วนั ที่ ษทั เลฟิ 31 ธ.ค. 2561 31 ธ.ค. 2562 การเข้าทํารายการดังกล่าว เน่ืองจาก ด (มหาชน) บริษัทแอลดีซี เด็นทัล จาํ กัด (มหาชน) บรษิ ทั ตอ้ งการผูเ้ ชา่ เพ่ือใหเ้ กิดความคุม้ ค่า และ คลทม่ี นี าย ประโยชนส์ งู สดุ ในการใชพ้ นื้ ท่ี ารผมู้ ี ฟ Amazon ความเหน็ คณะกรรมการตรวจสอบ ท่ี 25 คณะกรรมการตรวจสอบพิจารณาและมี ความเห็นว่ารายการดงั กล่าวเป็นรายการ ขนาดเล็กท่ีเป็นไปตามเง่ือนไขทางการคา้ ท่ัวไป มีค่าตอบแทนท่ีเหมาะสมเป็นไป ตามราคาตลาด และเป็นไปเพ่อื ประโยชน์ ในการดาํ เนนิ ธรุ กจิ ของบรษิ ทั ฯ 923,911.09 บาท 685,920.91 บาท
129 รายงานประจาํ ปี 2562 ความจาํ เป็ นและความสมเหตสุ มผลของรายการ คณะกรรมการตรวจสอบไดพ้ ิจารณารายการระหว่างกันของบริษัทฯ กับบุคคลท่ีอาจมีความขัดแยง้ ทาง ผลประโยชน์ มีส่วนได้เสีย หรืออาจมีความขัดแยง้ ทางผลประโยชนใ์ นอนาคต ตามประกาศคณะกรรมการกาํ กับ หลกั ทรพั ยแ์ ละตลาดหลกั ทรพั ย์ โดยไดใ้ หค้ วามเห็นว่ารายการระหว่างกนั ดงั กล่าว เป็นรายการท่ีมีความสมเหตุสมผล และเป็นไปตามเง่ือนไขทางการคา้ ท่ีเป็นธรรม และถือปฏบิ ตั ิเช่นเดียวกันกบั บุคคลหรือกิจการอน่ื ท่ีไม่เกี่ยวขอ้ งกนั ท่วั ไป และไมม่ กี ารถา่ ยเทผลประโยชนร์ ะหวา่ งบรษิ ทั ฯ นโยบายหรอื แนวโน้มการเข้าทาํ รายการระหว่างกัน รวมทั้งการได้มาหรือจาํ หน่ายไปซ่ึงสินทรัพยข์ องบริษัท ในอนาคต มาตรการและขนั้ ตอนการอนมุ ตั ิการทาํ รายการระหว่างกนั กรณีท่ีมีรายการระหว่างกนั ของบรษิ ัทกับบคุ คลท่ีมีความเก่ียวขอ้ ง บุคคลท่ีอาจมีความขดั แยง้ ทางผลประโยชน์ มีส่วนไดส้ ่วนเสีย หรืออาจมีความขดั แยง้ ทางผลประโยชนใ์ นอนาคตซ่ึงเป็นขอ้ ตกลงทางการคา้ ในลกั ษณะเดียวกับท่ี วญิ �ชู นจะพึงกระทาํ กบั ค่สู ญั ญาท่วั ไปในสถานการณเ์ ดียวกนั ดว้ ยอาํ นาจตอ่ รองทางการคา้ ท่ีปราศจากอิทธิพลในการ มีสถานะเป็นกรรมการ ผบู้ รหิ าร หรือบคุ คลท่มี คี วามเกี่ยวขอ้ ง และมีเง่ือนไขการคา้ ปกติหรอื ราคาตลาด ภายใตเ้ ง่ือนไขท่ี สมเหตสุ มผล สามารถตรวจสอบได้ และไม่ก่อใหเ้ กิดการถ่ายเทผลประโยชน์ ฝ่ายบรหิ ารของบรษิ ัทสามารถดาํ เนินการ ไดต้ ามปกติภายใตห้ ลกั การท่ีทางคณะกรรมการบรษิ ัทไดพ้ ิจารณาอนุมตั ิ และจดั ทาํ รายงานสรุปเพ่ือรายงานใหก้ บั ทาง คณะกรรมการตรวจสอบทราบทกุ ไตรมาส สําหรับในกรณีท่ีมีรายการระหว่างกันไม่เป็ นรายการทางการค้าปกติ บริษัทจะจัดให้มีความเห็นโดย คณะกรรมการตรวจสอบเก่ียวกบั ความจาํ เป็นและความเหมาะสมของรายการนนั้ ในกรณีท่ีคณะกรรมการตรวจสอบไม่ มีความชาํ นาญในการพิจารณารายการระหว่างกนั ท่อี าจเกิดขึน้ บรษิ ัทจะพจิ ารณาใหผ้ ปู้ ระเมินราคาอิสระ ผเู้ ช่ยี วชาญ อิสระเฉพาะด้านหรือผู้ตรวจสอบบัญชี เป็นผู้ให้ความเห็นเก่ียวกับรายการระหว่างกันดังกล่าวต่อคณะกรรมการ ตรวจสอบ เพ่ือใหค้ ณะกรรมการตรวจสอบใชใ้ นการประกอบการตดั สินใจและใหค้ วามเห็นต่อคณะกรรมการบริษทั หรือ ผถู้ ือหุน้ ตามแต่กรณี เพ่ืออนุมตั ิรายการดงั กล่าวก่อนการเขา้ ทาํ รายการ ทง้ั นี้ บรษิ ัทจะเปิดเผยรายการระหว่างกันไวใ้ น หมายเหตุประกอบงบการเงินท่ีไดร้ บั การตรวจสอบจากผสู้ อบบญั ชีของบริษัท ท้งั นีก้ ารพิจารณาอนุมตั ิการทาํ รายการ ระหว่างกันดงั กล่าว ตอ้ งปฏิบตั ิใหเ้ ป็นไปตามกฎหมายว่าดว้ ยหลกั ทรพั ยแ์ ละตลาดหลกั ทรพั ย์ และขอ้ บงั คบั ประกาศ คาํ ส่งั หรือขอ้ กาํ หนดของตลาดหลกั ทรพั ยแ์ ห่งประเทศไทย ซ่ึงผูท้ ่ีอาจมีความขดั แยง้ หรือมีส่วนไดเ้ สียในการทาํ รายการ ระหว่างกนั จะไม่มีสทิ ธิออกเสียงลงมติในการทาํ รายการระหว่างกนั นนั้ ๆ
130 รายงานประจาํ ปี 2562 นโยบายหรอื แนวโนม้ การทาํ รายการระหว่างกนั ในอนาคต ในอนาคตหากบรษิ ัทมีความจาํ เป็นตอ้ งทาํ รายการระหว่างกนั กับบคุ คลท่ีอาจมีความขดั แยง้ ทางผลประโยชน์ กบั บรษิ ัท บรษิ ัทจะกาํ หนดเง่ือนไขต่าง ๆ ใหเ้ ป็นไปตามลกั ษณะการดาํ เนินการคา้ ปกติและเป็นราคาตลาดซ่งึ สามารถ อา้ งอิงเปรียบเทียบไดก้ ับเง่ือนไขหรือราคาท่ีเกิดขึน้ กับธุรกิจประเภทเดียวกันท่ีบริษัทกระทาํ กับบุคคลภายนอก ท้ังนี้ บริษัทจะใหค้ ณะกรรมการตรวจสอบเป็นผูใ้ หค้ วามเห็นเกี่ยวกบั ราคา อตั ราค่าตอบแทน รวมทง้ั ความจาํ เป็นและความ เหมาะสมของรายการระหว่างกันดงั กล่าว ในกรณีท่ีคณะกรรมการตรวจสอบไม่มีความชาํ นาญในการพจิ ารณารายการ ระหว่างกันท่ีอาจเกิดขึน้ บริษัทจะพิจารณาใหผ้ ูป้ ระเมินราคาอิสระ ผูเ้ ช่ียวชาญอิสระเฉพาะดา้ นหรือผูส้ อบบัญชีของ บริษัทเป็นผู้ให้ความเห็นเกี่ยวกับการทาํ รายการระหว่างกันดังกล่าว เพ่ือให้คณะกรรมการตรวจสอบใช้ในการ ประกอบการตดั สนิ ใจและใหค้ วามเห็นตอ่ คณะกรรมการบรษิ ัท หรือผถู้ ือหนุ้ ตามแต่กรณี รายการระหว่างกนั ท่ีอาจเกิดขึน้ ในอนาคตนนั้ กรรมการจะตอ้ งปฏิบตั ิตามระเบียบต่าง ๆ ท่ีไดก้ าํ หนดขึน้ และ กรรมการจะตอ้ งไม่อนมุ ตั ริ ายการใด ๆ ท่ีตนหรือบคุ คลท่ีอาจมีความขดั แยง้ ทางผลประโยชนใ์ นลกั ษณะอน่ื ใดกบั บรษิ ัท และจะตอ้ งเปิดเผยรายการดงั กล่าวคณะกรรมการบรษิ ทั เพ่อื ใหค้ ณะกรรมการบรษิ ทั พิจารณา ทงั้ นี้ รายการระหว่างกนั ท่ีอาจเกิดขึน้ ในอนาคตนนั้ คาดว่าจะเป็นลกั ษณะรายการการคา้ํ ประกันหนีส้ ินของ บริษทั ฯ ในนามส่วนบุคคล ซง่ึ จะไม่มีการคดิ ค่าตอบแทนกับทางบรษิ ัทฯ แต่อย่างใด และรายการการใหก้ ยู้ ืมแก่บรษิ ัทฯ ซ่งึ จะมีการคดิ ค่าตอบแทนจากการใหก้ ยู้ ืมในอตั ราตลาด มาตรการคุ้มครองผู้ลงทุน เพ่ือเป็นการคุม้ ครองผู้ลงทุน ในอนาคตถา้ มีรายการระหว่างกันของบริษัทฯ เกิดขึน้ กับบุคคลท่ีอาจมีความ ขดั แยง้ ทางผลประโยชน์ มสี ่วนไดเ้ สยี หรืออาจมีความขดั แยง้ ทางผลประโยชนใ์ นอนาคต บรษิ ัทฯ จะจดั ใหม้ ีการนาํ เสนอ รายการดงั กล่าวผ่านท่ีประชมุ คณะกรรมการท่ีมีกรรมการตรวจสอบเขา้ รว่ มประชมุ ทง้ั นี้ เพ่ือดแู ลใหร้ ายการระหวา่ งกัน เป็นไปตามกฎหมายว่าดว้ ยหลกั ทรพั ยแ์ ละตลาดหลกั ทรพั ย์ และขอ้ บงั คบั ประกาศ ขอ้ กาํ หนดของตลาดหลกั ทรพั ยแ์ ห่ง ประเทศไทย รวมถึงการปฏบิ ตั ิตามขอ้ กาํ หนดเก่ียวกบั การเปิดเผยขอ้ มลู การทาํ รายการท่ีเกี่ยวโยงกนั และการไดม้ าหรือ จาํ หน่ายไป
131 รายงานประจําปี 2562 รายงานความรบั ผดิ ชอบ ของ คณะกรรมการบรษิ ทั ต่อรายงานทางการเงนิ เรยี น ทา่ นผูถ้ อื หนุ้ บรษิ ทั แอลดซี ี เด็นทลั จํากดั (มหาชน) คณะกรรมการบรษิ ัท แอลดีซี เด็นทัล จํากดั (มหาชน) เป็ นผูร้ บั ผิดชอบในงบการเงินของบรษิ ัทรวมถึง สารสนเทศ การเปิ ดเผยขอ้ มูล และการนําเสนอทางการเงนิ ทปี่ รากฏในรายงานประจําปี 2562 ซงึ่ งบการเงนิ ดงั กล่าวได ้ จดั ทําตามมาตรฐานการรายงานทางการเงนิ โดยใชน้ โยบายการบญั ชที เ่ี หมาะสมซงึ่ ถอื ปฏบิ ตั อิ ยา่ งสมํา่ เสมอ และใชด้ ุลย พินิจและประมาณการตามความจําเป็ นอย่างรอบคอบสมเหตุสมผล รวมทงั้ มกี ารเปิ ดเผยขอ้ มูลในหมายเหตุประกอบงบ การเงนิ อย่างเพยี งพอ ทง้ั นี้ งบการเงนิ ดงั กล่าวไดผ้ า่ นการตรวจสอบและใหค้ วามเห็นอย่างไม่มเี งอื่ นไขจากผสู้ อบบญั ชรี บั อนุญาตทเี่ ป็ นอสิ ระของบรษิ ทั คณะกรรมการบรษิ ทั ไดใ้ หค้ วามสําคญั ต่อหนา้ ทแี่ ละความรบั ผดิ ชอบในการดูแลกจิ การใหเ้ ป็ นไปตามนโยบาย การกํากบั ดูแลกิจการท่ีดี การกํากบั ดูแลงบการเงนิ และสารสนเทศทางการเงินที่ปรากฏในรายงานประจําปี มีขอ้ มูลที่ ถูกตอ้ งครบถว้ นเปิ ดเผยอย่างเพียงพอ งบการเงินไดป้ ฏบิ ตั ิตามมาตรฐานการบญั ชที ี่รบั รองท่วั ไปในประเทศไทย โดย เลอื กใชน้ โยบายการบญั ชที เ่ี หมาะสมและถอื ปฏบิ ตั อิ ย่างสมํ่าเสมอรวมทงั้ ใชด้ ุลยพนิ ิจอย่างระมดั ระวงั รว่ มกบั จดั ใหม้ แี ละ ดํารงรกั ษาไวซ้ งึ่ ระบบการควบคุมภายในท่มี ีประสทิ ธผิ ล เพือ่ ใหเ้ ชอื่ ม่นั อย่างมีเหตุผลต่อความเชอื่ ถือไดข้ องงบการเงิน การดแู ลรกั ษาทรพั ยส์ นิ มีระบบการป้ องกนั ทด่ี ไี ม่มรี ายการทุจรติ หรอื มกี ารดําเนินการทผ่ี ดิ ปกติ รายการทเ่ี กยี่ วโยงกนั ซงึ่ อาจทําใหเ้ กดิ ความขดั แยง้ ทางผลประโยชน์ โดยเป็ นรายการจรงิ ทางการคา้ อนั เป็ นธุรกจิ ปกตทิ ่วั ไปอย่างสมเหตุสมผล และเป็ นประโยชนส์ ูงสุด รวมทงั้ มกี ารปฏบิ ตั ิตามกฎหมายและกฎเกณฑท์ ี่เกยี่ วขอ้ ง เพื่อใหก้ ารดําเนินงานของบรษิ ทั มี ประสทิ ธภิ าพ โปรง่ ใส น่าเชอื่ ถอื นอกจากนีค้ ณะกรรมการบรษิ ทั ไดแ้ ต่งตง้ั คณะกรรมการตรวจสอบซงึ่ ประกอบดว้ ยกรรมการทเ่ี ป็ นอสิ ระ เพือ่ ทํา หนา้ ทสี่ อบทานนโยบายการบญั ชี และดูแลรบั ผดิ ชอบคุณภาพของขอ้ มูลในรายงานทางการเงนิ สอบทานความเพยี งพอ ของระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายใน รวมถงึ ระบบการบรหิ ารความเสยี่ งตลอดจนพิจารณาการเปิ ดเผย ขอ้ มูลรายการระหว่างกนั คณะกรรมการตรวจสอบและฝ่ ายบรหิ ารเขา้ รว่ มประชมุ เพือ่ พิจารณาความเพียงพอของระบบ การควบคุมภายในของบรษิ ทั ทฝี่ ่ ายบรหิ ารของบรษิ ทั กาํ หนดขนึ้ ในดา้ นต่าง ๆ และในการประชมุ คณะกรรมการทกุ ครงั้ จะ มกี ารบนั ทกึ รายงานการประชมุ กรรมการซงึ่ มีรายละเอยี ดตามควรทท่ี ําใหผ้ ูถ้ ือหุน้ สามารถตรวจสอบความเหมาะสมใน การปฏบิ ตั หิ นา้ ทขี่ องกรรมการ โดยความเห็นของคณะกรรมการตรวจสอบเกยี่ วกบั เรอื่ งต่าง ๆ ดงั กล่าวไดป้ รากฏอยู่ใน รายงานจากคณะกรรมการตรวจสอบซงึ่ แสดงไวใ้ นรายงานประจําปีแลว้ อย่างไรก็ดี คณะกรรมการบรษิ ัทยงั ยดึ ม่นั ในการนํานโยบายการกํากบั ดูแลกจิ การท่ีดี (Good Corporate Governance) มาใชใ้ นการบรหิ ารงานและดําเนินงานของบรษิ ัทอย่างต่อเนื่องและจรงิ จงั เพื่อชว่ ยเสรมิ สรา้ งความ เชอื่ ถอื และภาพลกั ษณท์ ดี่ ขี องบรษิ ทั ทมี่ ตี ่อนักลงทุนและสาธารณชนท่วั ไป คณะกรรมการบรษิ ทั มคี วามเห็นว่าระบบการ ควบคุมภายในของบรษิ ทั ฯ โดยรวมอยู่ในระดบั ทน่ี ่าพอใจ และสามารถใหค้ วามม่นั ใจอย่างมีเหตุผลต่อความเชอื่ ถอื ได ้ ของงบการเงนิ ของบรษิ ทั ฯ สําหรบั ปี สิน้ สุดวนั ที่ 31 ธนั วาคม พ.ศ. 2562 แสดงฐานะการเงนิ ผลการดําเนินงาน และ กระแสเงนิ สด ถกู ตอ้ งตามทค่ี วรในสาระสําคญั ตามมาตรฐานการรายงานทางการเงนิ และปฏบิ ตั ถิ ูกตอ้ งตามกฎหมายและ กฎระเบยี บทเ่ี กยี่ วขอ้ ง ซงึ่ ผสู้ อบบญั ชขี องบรษิ ทั ฯ ไดต้ รวจสอบและแสดงความเห็นไวใ้ นรายงานของผูส้ อบบญั ชซี งึ่ แสดง ไวใ้ นรายงานประจําปีนีแ้ ลว้
132 รายงานประจาํ ปี 2562 ขอ้ มูลทางการเงนิ ทส่ี าํ คญั 1. ความเหน็ ผู้สอบบัญชี 1.1 ชื่อผสู้ อบบัญชสี าํ หรับงบการเงนิ ของบริษัทฯ สาํ หรบั งบการเงินของบรษิ ัทฯ ในรอบปีสิน้ สดุ วนั ท่ี 31 ธันวาคม 2560 นางสาวสภุ าภรณ์ ม่งั จิตร ผสู้ อบบญั ชีรบั อนญุ าต เลขทะเบียน 8125 บริษัท สอบบัญชี ดี ไอ เอ อินเตอรเ์ นช่นั แนล จาํ กัด จาํ กัด (อยู่ในรายช่ือผูส้ อบบัญชีท่ีไดร้ บั ความเห็นชอบจาก สาํ นกั งานคณะกรรมการกาํ กบั หลกั ทรพั ยแ์ ละตลาดหลกั ทรพั ย)์ สาํ หรบั งบการเงินของบรษิ ทั ฯ ในรอบปีสิน้ สดุ วนั ท่ี 31 ธันวาคม 2561 นางสาวสภุ าภรณ์ ม่งั จิตร ผสู้ อบบญั ชีรบั อนญุ าต เลขทะเบยี น 8125 บริษัท สอบบัญชี ดี ไอ เอ อินเตอรเ์ นช่นั แนล จาํ กัดจาํ กดั (อยู่ในรายช่ือผูส้ อบบญั ชีท่ีไดร้ บั ความเห็นชอบจาก สาํ นกั งานคณะกรรมการกาํ กบั หลกั ทรพั ยแ์ ละตลาดหลกั ทรพั ย)์ สาํ หรบั งบการเงนิ ของบรษิ ทั ฯ ในรอบปีสนิ้ สดุ วนั ท่ี 31 ธนั วาคม 2562 นางสาวสภุ าภรณ์ ม่งั จิตร ผสู้ อบบญั ชีรบั อนญุ าต เลขทะเบียน 8125 บริษัท สอบบญั ชี ดี ไอ เอ อินเตอรเ์ นช่นั แนล จาํ กัดจาํ กัด (อยู่ในรายช่ือผูส้ อบบัญชีท่ีไดร้ บั ความเห็นชอบจาก สาํ นกั งานคณะกรรมการกาํ กบั หลกั ทรพั ยแ์ ละตลาดหลกั ทรพั ย)์ 1.2 สรุปรายงานการสอบบญั ชใี นระยะ 3 ปี ทผี่ ่านมา (2560 - 2562) ผสู้ อบบญั ชีให้ความเหน็ สาํ หรับงบการเงนิ ในรอบปี สิน้ สุดวนั ท่ี 31 ธันวาคม 2560 ดงั นี้ รายงานของผสู้ อบบญั ชีไดแ้ สดงความเห็นอย่างไมม่ ีเง่ือนไขว่า งบการเงินของบรษิ ัทฯ แสดงฐานะการเงนิ ณ วนั ท่ี 31 ธันวาคม 2560 ผลการดาํ เนินงานและกระแสเงินสด สาํ หรับปีสิน้ สุดวันเดียวกันโดยถูกตอ้ งตามท่ีควรใน สาระสาํ คญั ตามมาตรฐานการรายงานทางการเงิน ผูส้ อบบัญชีให้ความเหน็ สาํ หรับงบการเงนิ ในรอบปี สิน้ สุดวนั ท่ี 31 ธนั วาคม 2561 ดังนี้ รายงานของผสู้ อบบญั ชีไดแ้ สดงความเหน็ อยา่ งไมม่ ีเง่ือนไขวา่ งบการเงนิ ของบรษิ ทั ฯ แสดงฐานะการเงนิ ณ วนั ท่ี 31 ธันวาคม 2561 ผลการดาํ เนินงานและกระแสเงินสด สาํ หรับปีสิน้ สุดวันเดียวกันโดยถูกตอ้ งตามท่ีควรใน สาระสาํ คญั ตามมาตรฐานการรายงานทางการเงิน
133 รายงานประจาํ ปี 2562 ผ้สู อบบญั ชใี หค้ วามเหน็ สาํ หรับงบการเงนิ ในรอบปี สิน้ สุดวันท่ี 31 ธนั วาคม 2562 ดงั นี้ รายงานของผสู้ อบบญั ชีไดแ้ สดงความเหน็ อยา่ งไมม่ ีเง่ือนไขวา่ งบการเงินของบรษิ ัทฯ แสดงฐานะการเงนิ ณ วนั ท่ี 31 ธันวาคม 2562 ผลการดาํ เนินงานและกระแสเงินสด สาํ หรับปีสิน้ สุดวันเดียวกันโดยถูกตอ้ งตามท่ีควรใน สาระสาํ คญั ตามมาตรฐานการรายงานทางการเงิน 2.งบการเงนิ ตารางสรุปฐานะการเงินและผลการดาํ เนินงาน (1) งบแสดงฐานะการเงนิ : บริษทั แอลดซี ี เดน็ ทัล จาํ กดั (มหาชน) หน่วย: ล้านบาท สิน้ สดุ วนั ที่ สิน้ สดุ วนั ที่ สิน้ สดุ วนั ที่ 31 ธนั วาคม 2562 31 ธนั วาคม 2561 31 ธนั วาคม 2560 งบแสดงฐานะการเงนิ ตรวจสอบแล้ว ตรวจสอบแล้ว ตรวจสอบแล้ว ล้านบาท ร้อยละ ล้านบาท ร้อยละ ลา้ นบาท ร้อยละ สินทรัพย์ สินทรัพยห์ มนุ เวยี น เงินสดและรายการเทียบเท่าเงินสด 52.76 15.51% 63.92 16.83% 53.10 12.58% เงินลงทนุ ช่วั คราว 25.37 7.46% 25.00 6.58% 40.00 9.47% ลกู หนกี้ ารคา้ และลกู หนีอ้ ื่น 11.41 3.35% 7.01 1.85% 5.81 1.37% สินคา้ คงเหลือ 20.34 5.98% 15.52 4.09% 15.14 3.58% 109.87 32.29% 111.45 29.35% 114.05 27.01% รวมสนิ ทรัพยห์ มนุ เวียน สนิ ทรัพยไ์ มห่ มนุ เวยี น 0.15 0.04% 0.15 0.04% 0.15 0.04% เงินฝากธนาคารท่ีตดิ ภาระคา้ํ ประกนั 138.20 40.62% 149.96 39.49% 166.54 39.44% ท่ดี นิ อาคารและอปุ กรณ์ 71.47 99.17 109.04 25.82% สนิ ทรพั ยบ์ นพนื้ ท่ีเชา่ ระยะยาว 21.00 26.11 สินทรพั ยไ์ ม่มีตวั ตน 2.26 0.66% 1.03 0.27% 1.73 0.41% เงินวางทศ่ี าล 0.00 0.00% 0.00 0.00% 5.90 1.40% สนิ ทรพั ยภ์ าษีเงินไดร้ อตดั บญั ชี 7.72 2.27% 2.07 0.55% 8.86 2.10% สนิ ทรพั ยไ์ มห่ มนุ เวยี นอ่ืน 10.58 3.11% 15.95 4.20% 16.01 3.79% รวมสินทรัพยไ์ ม่หมนุ เวยี น 230.37 67.71% 268.33 70.65% 308.23 72.99% รวมสินทรัพย์ 340.25 100.00% 379.77 100.00% 422.27 100.00% หนีส้ นิ และส่วนของผู้ถือหุ้น หนีส้ นิ หมนุ เวยี น เจา้ หนกี้ ารคา้ และเจา้ หนีอ้ น่ื 80.11 23.54% 81.85 21.55% 72.25 17.11% ส่วนของหนีส้ ินตามสญั ญาเชา่ การเงนิ ท่ถี งึ กาํ หนด 0.68 0.20% 11.84 3.12% 7.64 1.81% ชาํ ระภายในหนงึ่ ปี
134 รายงานประจาํ ปี 2562 งบแสดงฐานะการเงนิ สิน้ สดุ วนั ที่ สิน้ สุดวนั ที่ สิน้ สดุ วนั ที่ 31 ธนั วาคม 2562 31 ธนั วาคม 2561 31 ธนั วาคม 2560 รวมหนสี้ นิ หมนุ เวยี น ตรวจสอบแล้ว ตรวจสอบแลว้ ตรวจสอบแลว้ หนีส้ นิ ไมห่ มุนเวยี น ลา้ นบาท ร้อยละ ลา้ นบาท ร้อยละ ล้านบาท ร้อยละ หนสี้ ินตามสญั ญาเชา่ ทางการเงนิ 80.79 23.74% 93.69 24.67% 79.90 18.92% ประมาณการหนีส้ นิ จากคดคี วาม ประมาณการหนีส้ ินไม่หมนุ เวยี นสาํ หรบั ผลประโยชน์ 0.00 0.00% 0.68 0.18% 12.45 2.95% พนกั งาน 0.00 0.00% 0.00 0.00% 6.63 1.57% รวมหนีส้ ินไมห่ มนุ เวยี น รวมหนสี้ นิ 5.58 1.64% 4.44 1.17% 1.72 0.41% ส่วนของผ้ถู ือหุ้น 5.58 1.64% 5.11 1.35% 20.80 4.93% ทนุ เรอื นหนุ้ 86.37 25.38% 98.81 26.02% 100.70 23.85% ทนุ จดทะเบียน หนุ้ สามญั 600,000,000 หนุ้ มลู ค่าหนุ้ ละ 0.25 บาท 150.00 44.09% 150.00 39.50% 150.00 35.52% ทนุ ท่ีออกและชาํ ระแลว้ 150.00 44.09% 150.00 39.50% 150.00 35.52% หนุ้ สามญั 600,000,000 หนุ้ มลู ค่าหนุ้ ละ 0.25 บาท 335.81 98.70% 335.81 88.42% 335.81 79.52% ส่วนเกินมลู คา่ หนุ้ สามญั กาํ ไร(ขาดทนุ )สะสม 1.30 0.38% 1.30 0.34% 1.30 0.31% จดั สรรแลว้ -233.24 -68.55% -206.15 -54.28% -165.54 -39.20% 253.88 74.62% 280.97 73.98% 321.58 76.15% ทนุ สาํ รองตามกฎหมาย 340.25 100.00% 379.77 100.00% 422.27 100.00% ยงั ไมไ่ ดจ้ ดั สรร รวมส่วนของผถู้ ือหนุ้ รวมหนีส้ ินและสว่ นของผู้ถอื หนุ้
135 รายงานประจาํ ปี 2562 (2) งบกาํ ไรขาดทนุ เบด็ เสร็จ : บริษัท แอลดีซี เดน็ ทัล จาํ กดั (มหาชน) หน่วย : ล้านบาท สิน้ สุดวนั ที่ สิน้ สดุ วนั ที่ สิน้ สดุ วนั ที่ 31 ธนั วาคม 2562 31 ธนั วาคม 2561 31 ธนั วาคม 2560 งบกาํ ไรขาดทนุ เบด็ เสร็จ ตรวจสอบแล้ว ตรวจสอบแล้ว สอบทานแลว้ ล้านบาท ร้อยละ ล้านบาท ร้อยละ ลา้ น ร้อยละ บาท รายไดจ้ ากการบรกิ าร 540.75 98.62% 472.04 97.36% 391.84 97.29% ตน้ ทนุ บรกิ าร (487.80) (88.97)% (443.49) (91.47)% (390.38) (96.93)% กาํ ไร(ขาดทนุ )ขนั้ ตน้ 52.95 9.66% 28.55 5.89% 1.45 0.36% รายไดอ้ ่นื 7.54 1.38% 12.81 2.64% 10.91 2.71% รวมรายได้ 548.29 100.00% 484.85 100.00% 402.74 100.00% กาํ ไรก่อนคา่ ใชจ้ า่ ย 60.49 11.03% 41.36 8.53% 12.36 3.07% ตน้ ทนุ ในการจดั จาํ หนา่ ย (19.82) (3.61)% (24.33) (5.02)% (22.31) (5.54)% ค่าใชจ้ า่ ยในการบรหิ าร (73.10) (13.33)% (47.46) (9.79)% (44.71) (11.10)% รวมคา่ ใชจ้ า่ ย (92.92) (16.95)% (71.78) (14.80)% (67.02) (16.64)% กาํ ไร(ขาดทนุ )ก่อนตน้ ทนุ ทางการเงินและภาษีเงินได้ (32.42) (5.91)% (30.42) (6.27)% (54.66) (13.57)% ตน้ ทนุ การเงิน (0.31) (0.06)% (0.69) (0.14)% (0.93) (0.23)% รายได(้ ค่าใชจ้ ่าย)ภาษีเงินได้ 5.65 1.03% (7.33) (1.51)% (4.89) (1.21)% กาํ ไร(ขาดทนุ )สาํ หรับปี (27.09) (4.94)% (38.44) (7.93)% (60.48) (15.02)% กาํ ไร(ขาดทนุ )เบด็ เสรจ็ ผลกาํ ไร(ขาดทนุ )จากการประมาณการตามหลกั คณิตศาสตรป์ ระกนั ภยั สาํ หรบั โครงการผลประโยชน์ 0.00 0.00% (2.71) (0.56)% (0.09) (0.02)% พนกั งาน ภาษีเงินไดเ้ กี่ยวกบั องคป์ ระกอบของกาํ ไร(ขาดทนุ ) เบด็ เสรจ็ อน่ื 0.00 0.00% 0.54 0.11% 0.02 0.00% กาํ ไร(ขาดทนุ )เบด็ เสรจ็ รวม สาํ หรับปี (27.09) (4.94)% (40.61) (8.38)% (60.55) (15.03)% กาํ ไรต่อหนุ้ กาํ ไร(ขาดทนุ )ตอ่ หนุ้ ขนั้ พนื้ ฐาน (0.05) (0.06) (0.10)
136 รายงานประจาํ ปี 2562 (3) งบกระแสเงนิ สด : บรษิ ทั แอลดีซี เดน็ ทลั จาํ กดั (มหาชน) หน่วย : ลา้ นบาท งบกระแสเงนิ สด ปี 2562 ปี 2561 ปี 2560 ตรวจสอบแลว้ กระแสเงนิ สดจากกิจกรรมดาํ เนินงาน ตรวจสอบแล้ว ตรวจสอบแลว้ กาํ ไร(ขาดทนุ )ก่อนภาษีเงนิ ได้ (32.74) (31.11) (55.59) รายการปรบั กระทบกาํ ไร(ขาดทนุ )เป็นเงินสดรบั (จา่ ย) จากกิจกรรมดาํ เนนิ งาน 11.86 22.02 12.58 12.82 สินทรพั ยบ์ นพนื้ ท่ีเช่าระยะยาวตดั จา่ ย 0.45 21.80 22.29 คา่ เสือ่ มราคา 0.00 0.61 0.62 สนิ ทรพั ยไ์ ม่มตี วั ตนตดั จาํ หนา่ ย 1.23 (6.63) 1.26 ประมาณการหนีส้ นิ จากคดีความ 0.21 0.22 0.23 คา่ ใชจ้ า่ ยผลประโยชนพ์ นกั งาน 0.00 0.29 0.09 หนสี้ ญู และหนสี้ งสยั จะสญู 0.00 0.00 0.03 ตดั จ่ายงานระหวา่ งทาํ เป็นคา่ ใชจ้ ่าย 0.00 0.30 0.00 ตดั จ่ายสินทรพั ยไ์ มม่ ตี วั ตนเป็นค่าใชจ้ า่ ย 0.00 0.27 0.00 ค่าเผ่ือการลดมลู คา่ สินคา้ 3.38 (1.17) 0.00 รายไดร้ อรบั รู้ 23.33 0.00 0.00 ขาดทนุ จากการปิดสาขา 0.00 0.00 0.00 ขาดทนุ จากการลดมลู คา่ สนิ ทรพั ย์ 0.31 0.00 0.99 ภาษีเงินไดต้ ดั จา่ ย 0.02 0.69 0.93 ตน้ ทนุ ทางการเงนิ -ดอกเบยี้ จ่าย 0.17 (0.28) กาํ ไร(ขาดทนุ )จากการจาํ หนา่ ยและตดั จาํ หนา่ ยทรพั ยส์ นิ 30.08 กาํ ไร(ขาดทนุ )จากการดาํ เนนิ งานกอ่ นการเปลีย่ นแปลงของสนิ ทรัพย์ (1.98) (16.62) และหนีส้ นิ ดาํ เนนิ งาน (4.61) สินทรพั ยด์ าํ เนนิ งาน(เพิม่ ขนึ้ ) ลดลง (4.82) (1.49) (1.29) ลกู หนกี้ ารคา้ และลกู หนีอ้ น่ื 0.00 (0.65) 0.05 สนิ คา้ คงเหลือ 5.85 5.90 (0.80) เงินวางท่ีศาล 0.58 0.97 สินทรพั ยไ์ ม่หมนุ เวยี นอน่ื (2.98) หนสี้ นิ ดาํ เนินงานเพม่ิ ขึน้ (ลดลง) 23.52 12.18 9.03 เจา้ หนกี้ ารคา้ และเจา้ หนีอ้ น่ื (0.09) 14.54 (8.66) เงนิ สดรับ(จ่าย)จากการดาํ เนินงาน (0.31) (0.21) (0.08) ประมาณการหนสี้ นิ ผลประโยชนพ์ นกั งาน (0.47) (0.69) (0.93) จา่ ยดอกเบยี้ 22.65 (0.52) (0.25) จ่ายภาษีเงินได้ 13.11 (9.92) เงนิ สดสุทธิได้มา(ใชไ้ ป)จากกจิ กรรมดาํ เนินงาน
137 รายงานประจาํ ปี 2562 กระแสเงนิ สดจากกิจกรรมลงทนุ (0.37) 15.00 15.00 (0.00) (0.00) (0.01) เงินสดรบั (จ่าย)เงนิ ลงทนุ ระยะสนั้ (15.30) (4.56) (6.70) เงนิ ฝากธนาคารท่ีตดิ ภาระคา้ํ ประกนั (0.83) (2.24) (13.83) เงินสดจา่ ยซอื้ ท่ดี นิ อาคาร และอปุ กรณ์ 0.02 0.00 0.36 เงนิ สดจา่ ยเจา้ หนคี้ า่ ทรพั ยส์ ิน (3.81) (2.71) (2.53) เงินสดรบั จากการขายอปุ กรณ์ (1.68) (0.21) (0.39) เงินสดจา่ ยคา่ สินทรพั ยบ์ นพืน้ ท่ีเช่าระยะยาว (21.97) 5.28 (8.10) เงนิ สดจา่ ยซือ้ สินทรพั ยไ์ มม่ ีตวั ตน เงนิ สดสุทธิได้มา (ใช้ไป) จากกิจกรรมลงทนุ (11.84) (7.57) (6.99) (11.84) (7.57) (6.99) กระแสเงนิ สดจากกจิ กรรมจัดหาเงนิ (11.16) 10.81 (25.01) 63.92 53.10 78.12 เงินสดจา่ ยชาํ ระหนีส้ นิ ภายใตส้ ญั ญาเช่าทางการเงนิ 52.76 63.92 53.10 เงนิ สดสุทธิไดม้ า (ใช้ไป) จากกจิ กรรมจัดหาเงนิ เงนิ สดและรายการเทยี บเทา่ เงนิ สดเพิม่ ขนึ้ (ลดลง)สทุ ธิ เงนิ สดและรายการเทยี บเท่าเงินสดตน้ ปี เงนิ สดและรายการเทยี บเทา่ เงนิ สดสิน้ ปี (4) อัตราสว่ นทางการเงนิ : บริษัท แอลดีซี เดน็ ทลั จาํ กดั (มหาชน) อตั ราสว่ นทางการเงนิ ปี 2562 ปี 2561 ปี 2560 หนว่ ย ตรวจสอบแล้ว ตรวจสอบแลว้ ตรวจสอบแล้ว อตั ราสว่ นสภาพคลอ่ ง เท่า 1.13 1.19 1.43 (Liquidity ratio) เทา่ 1.11 1.02 1.24 เท่า 0.26 0.15 (0.12) อตั ราส่วนสภาพคล่อง เท่า 58.71 73.67 75.33 อตั ราส่วนสภาพคลอ่ งหมนุ เรว็ วนั 6.22 4.95 4.85 อตั ราสว่ นสภาพคลอ่ งกระแสเงนิ สด เทา่ 27.21 28.93 25.75 อตั ราสว่ นหมนุ เวยี นลกู หนีก้ ารคา้ วนั 13.42 12.62 14.18 ระยะเวลาเก็บหนเี้ ฉล่ยี เทา่ 6.02 5.76 5.28 อตั ราสว่ นหมนุ เวยี นสนิ คา้ คงเหลอื วนั 60.59 63.41 69.07 ระยะเวลาขายสนิ คา้ เฉลย่ี วนั (40.96) (45.84) (50.05) อตั ราส่วนหมนุ เวยี นเจา้ หนี้ ระยะเวลาชาํ ระหนี้ Cash Cycle
Search
Read the Text Version
- 1
- 2
- 3
- 4
- 5
- 6
- 7
- 8
- 9
- 10
- 11
- 12
- 13
- 14
- 15
- 16
- 17
- 18
- 19
- 20
- 21
- 22
- 23
- 24
- 25
- 26
- 27
- 28
- 29
- 30
- 31
- 32
- 33
- 34
- 35
- 36
- 37
- 38
- 39
- 40
- 41
- 42
- 43
- 44
- 45
- 46
- 47
- 48
- 49
- 50
- 51
- 52
- 53
- 54
- 55
- 56
- 57
- 58
- 59
- 60
- 61
- 62
- 63
- 64
- 65
- 66
- 67
- 68
- 69
- 70
- 71
- 72
- 73
- 74
- 75
- 76
- 77
- 78
- 79
- 80
- 81
- 82
- 83
- 84
- 85
- 86
- 87
- 88
- 89
- 90
- 91
- 92
- 93
- 94
- 95
- 96
- 97
- 98
- 99
- 100
- 101
- 102
- 103
- 104
- 105
- 106
- 107
- 108
- 109
- 110
- 111
- 112
- 113
- 114
- 115
- 116
- 117
- 118
- 119
- 120
- 121
- 122
- 123
- 124
- 125
- 126
- 127
- 128
- 129
- 130
- 131
- 132
- 133
- 134
- 135
- 136
- 137
- 138
- 139
- 140
- 141
- 142
- 143
- 144
- 145
- 146
- 147
- 148
- 149
- 150
- 151
- 152
- 153
- 154
- 155
- 156
- 157
- 158
- 159
- 160
- 161
- 162
- 163
- 164
- 165
- 166
- 167
- 168
- 169
- 170
- 171
- 172
- 173
- 174
- 175
- 176
- 177
- 178
- 179
- 180
- 181
- 182
- 183
- 184
- 185
- 186
- 187
- 188
- 189
- 190
- 191
- 192
- 193
- 194
- 195
- 196
- 197
- 198
- 199
- 200
- 201
- 202
- 203
- 204
- 205
- 206
- 207
- 208
- 209
- 210
- 211
