แผนการบริหารความเสี่ยงเขื่อนภูมิพล ประจำปี2566

แผนบริหารความเส่ียงเขอ่ื นภูมพิ ล ประจาปี 2566 แผนการบริหารความเสี่ยงเข่อื นภูมิพล (อขภ.) ประจาป2ี 566 จดั ทาข้นึ เพือ่ ใหม่นั ใจไดวาการดาเนนิ การเปนไปตาม วสิ ัยทัศน ภารกิจ และวัตถปุ ระสงค ของสายงาน รวฟ. คณะวิชาการและวางแผนประจาฝ่าย (ควผฝ-ขภ.) 13 ม.ค. 66 ก

แผนบริหารความเส่ียง อขภ. ประจาปี 2566  คานา การบริหารความเสย่ี งของหน่วยงานเขอ่ื นภูมพิ ล (อขภ.) ดาํ เนนิ งานตามกรอบการบรหิ ารความเส่ียงและมาตรฐานของ COSO : ERM (Enterprise Risk Management) ใหส้ อดคลอ้ งกับแนวทางการ ดําเนินงานความเส่ยี งของ กฟผ. และ รวฟ. โดยมีการพฒั นาอยา่ งตอ่ เน่อื ง มกี ารทบทวนกระบวนการเปน็ ประจําทุกปี แผนการบรหิ ารความเสีย่ งเขือ่ น ภมู พิ ล ปี2565 ฉบับน้ี จัดทาํ ขน้ึ โดยมีวัตถปุ ระสงค์ เพ่อื กําหนดแนวทางการ บรหิ ารและจดั การปจั จัยเส่ียง ทอ่ี าจเกิดขึ้นและมีผลกระทบตอ่ การบรรลุ วัตถปุ ระสงค์ วสิ ยั ทศั น์ พันธกิจ ของการดาํ เนินงานทีส่ ําคญั ของสายงาน รองผู้วา่ การฝ่ายผลิตไฟฟา้ (รวฟ.) โดยมแี ผนและมาตรการควบคุมความ เสี่ยงใหอ้ ยูใ่ นเกณฑ์ระดบั ท่ยี อมรบั ได้ (Risk Tolerance) มีการประสานงาน และนาํ เสนอแผนและรายงานความเสีย่ ง โดย คณะวชิ าการและวางแผน ประจําฝา่ ยเข่ือนภมู ิพล (ควผฝ-ขภ.) เพ่ือให้ คบ.-อขภ. พจิ ารณาเห็นชอบ จากปจั จยั เสี่ยงทงั้ ภายนอกและภายใน ใหค้ รอบคลมุ ความเส่ยี งทง้ั 4 ด้าน ไดแ้ ก่ 1. ดา้ นกลยทุ ธแ์ ละการแข่งขัน ( S – Strategic ) 2. ดา้ นการเงนิ ( F – Financial ) 3. ด้านการดาํ เนินงาน ( O – Operational ) 4. ดา้ นการ ปฏิบัติตามกฎหมายและระเบยี บทเี่ กยี่ วข้อง ( C – Compliance ) โดย นํามาพิจารณาวางแผนงาน จดั ทํามาตรการ เพอื่ จดั การความเสีย่ งท่ีต้อง ดาํ เนินการเพมิ่ เตมิ นอกเหนือจากแผนปฏบิ ัตกิ ารของ อขภ. และการ ควบคุมท่มี อี ยู่ โดยจัดลาํ ดับในการจดั การความเสีย่ ง ด้วยการประเมิน ระดบั ความรุนแรง 2 มิติ คอื 1. โอกาสเกิด ( P – Probability ) และ 2. ผลกระทบ ( I – Impact ) เพ่ือการบริหารและจัดการใหอ้ ยูใ่ นระดบั ความ เสี่ยงทย่ี อมรับได้ (Risk Tolerance) โดยมกี ารตดิ ตามผลการบรหิ ารความ เสี่ยง ตามแผนการบรหิ ารความเสย่ี งท่มี อบหมายให้ผู้รับผดิ ชอบความเสี่ยง (Risk Owner) เปน็ ประจําทุกไตรมาส เพ่อื ใหมั่นใจวา่ เข่อื นภูมพิ ล จะ สามารถบรรลตุ ามวัตถปุ ระสงค์เปา้ หมายของสายงานท่กี ําหนดไว้ ข

แผนบริหารความเส่ียง อขภ. ประจาปี 2566 หนา้  1 สารบญั 2 4 เนอื้ หา 6 1. บทสรปุ ผูบ้ ริหาร 7 1.1 โครงสรา้ งการบรหิ ารความเสย่ี ง แหลง่ ท่มี าและวิธกี ารท่ใี ชร้ ะบุความเสย่ี ง ปี 2565 7 1.2 ความเสี่ยงหลกั ท่ีผบู้ รหิ ารควรให้ความสาํ คัญเพ่อื ทจ่ี ะบรรลถุ งึ ระดบั เปา้ หมายทต่ี ง้ั 9 ไว้ 1.3 Risk Profile แสดงผลการบริหารความเสย่ี ง ตน้ ปี 2566 15 16 2. แผนการบริหารความเสี่ยง 2.1 Risk Appetite & Risk Tolerance รายปจั จัยเสยี่ ง 25 2.2 โครงสรา้ งการบรหิ ารความเส่ียง ปจั จยั เสี่ยงหนว่ ยงาน พรอ้ มทง้ั ระบทุ มี่ า หรือ 26 วธิ ีการในการระบุปจั จัยเสีย่ ง ปี 2566 2.3 เกณฑ์การประเมินระดบั ความรนุ แรง ของปจั จัยเส่ยี ง (ผลกระทบ/โอกาสเกิด) 2.4 การประเมนิ ระดับความรนุ แรงของปัจจยั เสย่ี ง สาเหตุ พร้อมระดับความรุนแรง คาดการณเ์ ป้าหมายปลายปี 2.5 แผนผังปจั จัยเสยี่ ง Risk Map 2.6 แผนงาน/มาตรการควบคมุ ทม่ี ีอยู่ (Existing Control) และแผนงานมาตรการ บรหิ ารจัดการความเส่ยี ง (Mitigation Plan) ค

1. บทสรปุ ผบู รหิ าร การบรหิ ารความเสย่ี งของเขอ่ื นภมู ิพล อขภ. ปี 2566 ดําเนินการตามการบริหาร เส่ยี งของ กฟผ. ค่มู ือการบรหิ ารความเสีย่ งของ รวฟ. โดยวตั ถปุ ระสงค์การบรหิ ารความเสี่ยง เพอ่ื ใหม้ ัน่ ใจ ไดว้ ่าการดาํ เนินงานจะเป็นไปตามเปา้ ประสงค์ วิสยั ทัศน์ ภารกจิ และ ตามแผนกลยทุ ธ ทีก่ าํ หนดไว้ โดยมี กลุม่ งานวชิ าการและวางแผนประจําฝา่ ยเขือ่ นภมู พิ ล (ควผฝ-ขภ.) เป็นผู้ประสานงานการบรหิ ารและ จดั การความเสยี่ งระหวา่ งสายงาน รวฟ. และ อขภ. การควบคมุ ภายใน ที่เชือ่ มโยงเข้ากบั แผนกลยทุ ธอย่าง เหมาะสม ถา่ ยทอดไปสหู่ นว่ ยงานต่างๆทสี่ งั กัดเขื่อนภูมิพล มีการประเมินและติดตามความเสีย่ งให้อยูใ่ น ระดับความเสีย่ งทย่ี อมรับได้ (Risk Tolerance) อกี ทัง้ มผี ู้ช่วยผวู้ า่ การสาํ นกั งานตรวจสอบภายใน ตรวจประเมนิ ผลการดาํ เนนิ งานการบรหิ ารความเส่ยี งและควบคมุ ภายในด้วยตนเองสายงานรองผู้ว่าการ ผลติ ไฟฟา้ (รวฟ.) และคณะกรรมการตรวจประเมนิ ความเส่ยี งและควบคมุ ภายในเขื่อนภูมพิ ล ทาํ หน้าที่ สอบทานการบรหิ ารความเส่ียงเป็นประจาํ ทกุ ปี เพ่ือทาํ ใหม้ ัน่ ใจวา่ การ บรหิ ารความเส่ยี งได้ดําเนนิ การ เป็นไปตามแนวทางที่ กฟผ. กําหนดไวอ้ ยา่ งเพยี งพอ เหมาะสม และมปี ระสทิ ธผิ ล ในปี 256 เขอื่ นภูมิพลมปี จั จยั เสย่ี งท่ตี อ้ งบรหิ ารจัดการต่อเนอื่ งจากปี 2564 จํานวน 10 ปัจจัย โดยเป็น ปัจจัยเสย่ี งทเ่ี หลืออยู่ (Residual Risk) ซงึ่ ยงั ต้องประเมนิ ติดตาม และบรหิ ารความเสีย่ ง ตามแผนภาพ ความเส่ยี ง (Risk Profile) ปี 2566 ตอ่ ไป 1

แผนบริหารความเสี่ยง อขภ. ประจาปี 2566  1.1 โครงสรา้ งการบรหิ ารความเสย่ี ง แหล่งที่มาและวิธีการทใ่ี ช้ระบคุ วามเส่ียง ปี 2565 ปัจจัยเสี่ยงท่ีมีระดับความรนุ แรง “สูงมาก” มจี านวน 0 ปัจจยั - ไม่มี ปัจจัยเสย่ี งท่มี รี ะดับความรุนแรง “สงู ” มีจานวน 2 ปจั จัย - C1 การทุจริตคอรร์ บั ช่ัน - C2 การดาเนินงานท่ีไม่เป็นไปตามทกี่ ฎหมาย กฎระเบียบข้อบงั คับทก่ี าหนดไว้ ปจั จัยเสีย่ งท่มี ีระดับความรุนแรง “ปานกลาง” มจี านวน 3 ปจั จยั - O1 ค่าความพร้อมจา่ ยไมไ่ ด้ตามเป้าหมาย - C3 การบกุ รุกพ้ืนที่ กฟผ. (สาธารณะประโยชน)์ ปจั จยั เส่ียงทีม่ รี ะดับความรนุ แรง “ปานกลาง” มจี านวน 5 ปจั จยั - S-1 รปู แบบการเดินเคร่ืองทเี่ ปล่ียนแปลง เนอ่ื งจากพลงั งานทดแทนที่เข้ามาใน ระบบ - F-1 การเบิกจ่ายงบประมาณลงทนุ ไม่เป็นไปตามเปา้ หมาย (แผนการบริหาร งบประมาณอย่างมีประสิทธิภาพ) - O-2 ความไมพ่ รอ้ มต่อการตอบสนองภาวะวกิ ฤต - O-3 การบริหารทนุ มนุษย์ภายใต้การทางานวิถใี หม่ - O-4 ภัยคกุ คามทางไซเบอร์ - O-6 ความเพียงพอและศกั ยภาพของทรัพยากรไมส่ อดคลอ้ งกับ Digital Transformation - O-9 ผ้ปู ฏิบตั ิงานตดิ เชือ้ ไวรสั ไข้หวัดcorona COVID-19 2

แผนบริหารความเสี่ยง อขภ. ประจาปี 2566  ตารางแสดงผลการบรหิ ารความเส่ียงระดบั ความรุนแรง เทยี บกับ เป้าหมายปลายปี 2565 ปัจจัยเสย่ี ง ระดบั ความรุนแรง (ผลกระทบ , โอกาสเกดิ ) ผลการดาเนินงาน ตาม Risk Appetite และการจัดการ C-1 การทุจริต ตน้ ปี ไตรมาส ไตรมาส ไตรมาส ไตรมาส เป้าหมาย ความเส่ียงท่ตี อ้ งทาเพ่มิ เติม คอร์รัปช่ัน 2565 ที่ 1 ท่ี 2 ที่ 3 ท่ี 4 2565 C-2 การดาเนนิ งานท่ี ไม่เป็นไปตามที่ 1,3 1,3 1,3 1,3 1,3 1,1 กฎหมาย กฎระเบียบ ขอ้ บงั คบั กาหนดไว้ 1,3 1,3 1,3 1,3 1,3 1,1 O-1 ค่าความพร้อม จ่ายไม่ไดต้ ามเปา้ หมาย 3,1 3,1 3,1 3,1 3,1 2,1 C-3 การบุกรุกพนื้ ที่ กฟผสาธารณประ) . 3,1 3,1 3,1 3,1 3,1 1,1 (โยนช์ S-1 รูปแบบการ 2, 2 2, 2 2, 2 2 , 2 2 , 2 2 2 , เดินเครื่องท่ี เปล่ยี นแปลง เนื่องจาก พลงั งานทดแทนท่ีเข้า มาในระบบ 3

แผนบริหารความเส่ียง อขภ. ประจาปี 2566  ตารางแสดงผลการบริหารความเส่ียงเทียบกบั ระดบั ความรนุ แรงเปา้ หมายปลาย ป2ี 565 ระดบั ความรุนแรง (ผลกระทบ , โอกาสเกดิ ) ผลการดาเนนิ งาน ตาม Risk Appetite และการจดั การ ปัจจัยเสี่ยง ตน้ ปี ไตรมาส ไตรมาส ไตรมาส ไตรมาส เป้าหมาย ความเสย่ี งทต่ี อ้ งทาเพม่ิ เติม 2565 ท่ี 1 ที่ 2 ท่ี 3 ที่ 4 2565 F-1 การเบกิ จ่าย งบประมาณลงทุนไม่ 2, 2 2, 2 2, 2 2, 2 2, 2 2, 2 เปน็ ไปตามเป้าหมาย แผนการบริหาร) 2, 2 2, 2 2, 2 2, 2 2, 2 2, 2 งบประมาณอย่างมี 2,2 2,2 2,2 2,2 2,2 1,1 (ประสทิ ธิภาพ O-2 ความไมพ่ รอ้ มต่อ 1,1 1,1 1,1 1,1 1,1 1,1 การตอบสนองภาวะวิกฤต 1,1 1,1 1,1 1,1 1,1 1,1 O-6 ความเพยี งพอและ 1,1 1,1 1,1 1,1 1,1 1,1 ศกั ยภาพของทรพั ยากรไม่ สอดคลอ้ งกับ Digital Transformation O-3 การบริหารทนุ มนุษย์ ภายใต้การทางานวิถใี หม่ O-4 ภัยคุกคามทางไซ เบอร์ O-9 ผปู้ ฏบิ ัติงานติดเช้อื ไวรสั ไข้หวัด Corona COVID-19 4

แผนบริหารความเสี่ยง อขภ. ประจาปี 2566  ตารางแสดงการประเมินระดบั ความรนุ แรง เมือ่ ตน้ ปี 2566 เทยี บเป้าหมายปลายปี ปัจจัยเส่ยี ง ระดับความรนุ แรง (โอกาสเกดิ , ผลกระทบ) 1. ด้านกลยทุ ธ์ (Strategic) ตน้ เปา้ หมาย สิน้ ปี 2565 1.1 S1 รูปแบบการเดนิ เครอื่ งทเี่ ปลยี่ นแปลงไปเนอื่ งจาก ปี 2566 พลังงานทดแทนทเ่ี ข้ามาในระบบ 2,2 2,2 2. ดา้ นการเงนิ (Financial) 2.1. F1 การเบิกจา่ ยงบประมาณลงทนุ ไมเ่ ปน็ ไปตามเป้าหมาย 2,2 2,2 แผนการบริหารงบประมาณอยา่ งมี)ประสทิ ธภิ าพ) 3,1 2,1 3. ด้านการดาํ เนนิ งาน (Operational) 2, 2 2 , 2 2.1. O1 คา่ ความพรอ้ มจา่ ยไม่ได้ตามเป้าหมาย 1,1 1,1 2.2. O2 ความไม่พร้อมตอ่ การตอบสนองภาวะวกิ ฤต 1,1 1,1 2.3. O3 การบรหิ ารทนุ มนษุ ยภ์ ายใต้การทํางานวถิ ีใหม่ 2,2 1,1 2.4. O4 ภยั คุกคามทางไซเบอร์ 2.5. O6 ความเพยี งพอ และศักยภาพของทรพั ยากรไม่ 1,3 1,1 สอดคล้องกบั Digital Transformation 1,3 1,1 4. ดา้ นกฎระเบยี บ (Compliance) 3,1 1,1 4.1. C1 การทุจริตคอรร์ ัปชั่น 4.2. C2 การดําเนินงานทไ่ี ม่เปน็ ไปตามทกี่ ฎหมายกฎระเบยี บ ข้อบงั คับทกี่ าํ หนดไว้ 4.3. C3 การบุกรุกพนื้ ท่ี กฟผ. ( สาธารณประโยชน์) 5

แผนบริหารความเส่ียง อขภ. ประจาปี 2566  1.3 Risk Profile แสดงผลการบริหารความเสีย่ ง ปี 2566 ปจั จัยเสยี่ งทม่ี รี ะดบั ความรุนแรง “สูงมาก” มจี านวน 1 ปัจจัย - ไม่มี ปัจจัยเส่ียงทมี่ ีระดับความรุนแรง “สูง” มจี านวน 2 ปัจจัย - C1 การทจุ รติ คอรร์ ับชนั่ - C2 การดําเนินงานที่ไมเ่ ปน็ ไปตามทก่ี ฎหมาย กฎระเบียบข้อบงั คับที่ กําหนดไว้ ปจั จัยเส่ยี งท่ีมรี ะดับความรนุ แรง “ปานกลาง” มจี านวน 3 ปัจจัย - O1 คา่ ความพร้อมจ่ายไมไ่ ดต้ ามเป้าหมาย - C3 การบุกรกุ พื้นท่ี กฟผ. (สาธารณะประโยชน์) ปจั จยั เส่ียงท่ีมรี ะดับความรนุ แรง “ปานกลาง” มีจานวน 5 ปัจจยั - S1 รปู แบบการเดนิ เครอื่ งท่เี ปลีย่ นแปลงไปเน่ืองจากพลงั งานทดแทนท่ี เขา้ ในระบบ - F1 การเบกิ จา่ ยงบประมาณลงทุนไมเ่ ป็นไปตามเป้าหมาย (แผนการ บรหิ ารงบประมาณอย่างมปี ระสทิ ธิภาพ) - O2 ความไม่พร้อมตอ่ การตอบสนองภาวะวิกฤต - O3 การบรหิ ารทนุ มนษุ ย์ภายใต้การทาํ งานวิถใี หม่ - O4 ภัยคกุ คามทางไซเบอร์ - O6 ความเพียงพอและศกั ยภาพของทรพั ยากรไมส่ อดคลอ้ งกับ Digital Transformation 2. แผนการบริหารความเสี่ยง 2.1 ตาราง Risk Appetite & Risk Tolerance รายปัจจัยเสย่ี ง - 1 6

แผนบริหารความเส่ียง อขภ. ประจาปี 2566  ดา้ น Risk Appetite Risk Tolerance ท่ีมา ดา้ นกลยทุ ธ์ S1 รูปแบบการเดินเครอื่ งทเี่ ปลยี่ นแปลงไป ไม่มี Top Down (Strategic) เนอ่ื งจากพลังงานทดแทนทเี่ ข้ามาใน Risk ระบบ คบ-รวฟ. ดา้ นการเงนิ F1 การเบกิ จา่ ยงบประมาณลงทุนไมเ่ ปน็ ไป การใช้งบประมาณ Residual Risk (Financial) ตามเป้าหมายแผนการบรหิ าร) ลงทุน >95% คบ-รวฟ. งบประมาณอย่างมปี ระสิทธภิ าพ) O1 ค่าความพรอ้ มจา่ ยไมไ่ ด้ตามเป้าหมาย GWEAF PA=5 Top Down Risk ด้านการ O2 ความไม่พรอ้ มต่อการตอบสนองภาวะ Blackout ดําเนินงาน วิกฤต Restoration <10 คบ-รวฟ. (Operational) Min New Risk คบ-รวฟ. O3 การบริหารทนุ มนุษยภ์ ายใตก้ ารทาํ งาน ไมม่ ี New Risk วถิ ใี หม่ คบ-รวฟ. O4 ภยั คกุ คามทางไซเบอร์ ไมม่ ี New Risk คบ-รวฟ. O6 ความเพยี งพอและศักยภาพของ ไมม่ ี Residual Risk ทรพั ยากรไมส่ อดคล้องกับ Digital คบ-รวฟ. Transformation 7

แผนบริหารความเส่ียง อขภ. ประจาปี 2566  2.1 ตาราง Risk Appetite & Risk Tolerance รายปัจจยั เสี่ยง - 2 ด้าน Risk Appetite Risk ทม่ี า Tolerance ด้าน C2 การทจุ ริตคอรร์ ัปชั่น Residual Risk กฎระเบียบ ไม่มี คบ-รวฟ. (Compliance) C3 การบกุ รกุ พ้ืนทส่ี าธาราณะประโยชน์ กฟผ. ไม่มี Residual Risk คบ-รวฟ. C4 การดําเนนิ งานท่ีไมเ่ ป็นไปตามท่ี ไม่มี กฎหมายกฎระเบียบข้อบงั คับที่ Residual Risk กําหนดไว้ คบ-รวฟ. 8

แผนบริหารความเสี่ยง อขภ. ประจาปี 2566  2.2 โครงสร้างการบริหารความเสี่ยง ปี 2566 โครงสรางการบรหิ ารความเสี่ยง ประกอบดวย 1) ผรู ับผดิ ชอบการบรหิ ารความเสย่ี ง : มหี นาทใ่ี นการกาํ หนดนโยบาย กระบวนการ และ ดําเนนิ การบรหิ าร จดั การความเสีย่ ง เพอื่ ใหสามารถบรรลุวตั ถปุ ระสงคของสายงานหรอื หนวยงานท่ี กาํ หนดไว ระดบั สายงาน - คณะกรรมการขบั เคล่ือนกลยทุ ธสายงานรองผวู าการผลติ ไฟฟา (คยส.รวฟ.) ประกอบดวย รวฟ. เปนประธาน ชฟฟ.1 ชฟฟ2. ชฟม. และผอู ํานวยการฝายในสายงาน รวฟ. เปนคณะ กรรมการ ตามคาํ สัง่ รวฟ. ที่ ค. 119/2561 ระดับผูชวยผูวาการ - คณะกรรมการบรหิ ารระดบั ผชู วยผูวาการ (คบ.ชฟม.) ระดบั ฝาย - คณะกรรมการบรหิ ารระดับฝาย (คบ.อขภ.) 2) ผรู ับผดิ ชอบการสนับสนุนดานเทคนิคและกระบวนการ : มีหนาที่ในการดาํ เนนิ การ เก่ยี วกับการบรหิ าร ความเสี่ยงและควบคุมภายใน กาํ หนดแนวทางการบรหิ ารความเสีย่ งและการควบคมุ ภายในทเี่ หมาะสม สอดคลองตามนโยบายและแผนการบริหารความเสีย่ งของสายงาน กระจายการกาํ หนด แนวทางสหู นวยงาน ระดบั ผชู วยผูวาการ และระดับฝาย สนับสนนุ ในการรวบรวม ตดิ ตาม ประเมนิ ผลและ รายงานผลการบริหาร ความเสี่ยงของสายงานตอ คยส.รวฟ. ระดบั สายงาน – คณะอนุกรรมการขบั เคลือ่ นกลยุทธสายงานรองผวู าการผลติ ไฟฟา หรือคณะ ประสานงาน คยส.รวฟ. ประกอบดวย ผูอานวยการฝายบรหิ ารจดั การสนิ ทรัพยผลติ ไฟฟา (อหฟ.) เปน ประธานอนุกรรมการ ผูบริหารระดบั 11 จาก รวฟ. ชฟฟ1. ชฟฟ2. และ ชฟม. เปนอนุกรรมการ โดย 9

แผนบริหารความเส่ียง อขภ. ประจาปี 2566  หัวหนา กองวางแผนและประเมนิ ผลสายงานผลิตไฟฟา เปนเลขานกุ าร และมีกลมุ ยอย คยส.รวฟ. ดานการบริหารความเส่ียงและการควบคุมภายใน ประกอบดวย วิศวกรระดับ 11 ฝายบริหารจัดการ สนิ ทรพั ยผลติ ไฟฟา เปนประธาน ผรู บั ผิดชอบงานดานการบริหาร ความเสี่ยงและการควบคุมภายใน จากทกุ หนวยงานในสงั กดั และแผนกวเิ คราะหขอมูล กองวางแผนและประเมินผลสายงานผลติ ไฟฟา ฝายบรหิ ารจดั การสนิ ทรัพยผลติ ไฟฟา เปนทีมเลขานุการดานการบริหาร ความเส่ียงและควบคมุ ภายใน สายงาน รวฟ. เพอื่ สนับสนุนการดาเนินงานแกคณะประสานงาน คยส.รวฟ และ คยส.รวฟ. ตามลําดับ ระดบั ผูชวยผูวาการ - คณะกรรมการบรหิ ารจัดการดานยทุ ธศาสตร การบริหารความเส่ยี ง และ การควบคมุ ภายในระดบั ผชู วยผูวาการ (คยส-ชฟม.) ระดบั ฝาย (อขภ.) – คณะวชิ าการและวางแผนประจําฝ่าย-เขอื่ นภมู ิพล (ควผฝ-ขภ.) ทาํ งานดานการบรหิ ารความเส่ียงและการควบคมุ ภายในระดับระดับฝาย 3) ผูรับผิดชอบการสอบทาน : มีหนาทใี่ นการสอบทานอยางเปนอสิ ระ เพอ่ื ใหมนั่ ใจวาสาย งาน รวฟ. มีการบรหิ ารความเส่ียงและการควบคุมภายใน อยางเพียงพอ เหมาะสม มปี ระสทิ ธภิ าพและ ประสทิ ธิผล โดยใหขอเสนอแนะในการปรับปรงุ เพอ่ื นาํ ไปพจิ ารณาปรบั ปรงุ แกไขตอไป ประกอบดวย ผูช วยผูวาการ สํานกั งานตรวจสอบภายใน (ชกตน.) คณะผูตรวจประเมนิ ผลการดาํ เนินงานการบริหารความ เสีย่ งและ ควบคมุ ภายในดวยตนเอง สายงานรองผวู าการผลิตไฟฟา และคณะผตู้ รวจประเมินความเสย่ี ง และควบคมุ ภายในเข่อื นภมู ิพล 10

2.2 ตารางระบุความเสี่ยง และประเมินประสิทธิผล ลาดับ ทีม่ าของการ ประเภท Risk Inventory ระดับคว ระบคุ วาม (S/F/O/C) โอกาสเกิด เส่ยี ง 1 Residual C C1 - การทจุ รติ คอรร์ บั ชัน่ 1 1 Risk C C2 - การดาํ เนนิ งานที่ไม่ คบ-รวฟ. เป็นไปตามที่กฎหมาย 2 Residual กฎระเบียบข้อบังคบั ท่ี กาํ หนดไว้ Risk คบ-รวฟ. 1

ลของการควบคุมที่มอี ยู่ (Existing Control) – 1/4 วามรุนแรง การควบคุม ประสทิ ธพิ ลของ ปจั จยั เสยี่ ง ปรบั ปรุงการ ท่ีมีอยู่ การควบคุม ปี 2564 ควบคุมภายใน เพียงพอหรือไม่ ผลกระทบ (/,X) (/,X) 3 // 3 // 11

แผนบริหารความเส่ียง  2.2 ตารางระบุความเส่ียง และประเมนิ ประสิทธิผล ลาดับ ทมี่ าของการ ประเภท Risk Inventory ระดับคว ระบคุ วาม (S/F/O/C) โอกาสเกดิ เส่ียง 3 Residual O O1 - คา่ ความพร้อมจา่ ย 3 ไมไ่ ด้ตามเป้าหมาย 3 Risk 2 คบ-รวฟ. C C3 – การบุกรุกพน้ื ที่ กฟผ. (สาธารณะประโยชน)์ 4 Residual S S1 - รปู แบบการเดนิ เครื่อง Risk ทเ่ี ปลีย่ นแปลงไปเน่อื งจาก คบ-รวฟ. พลังงานทดแทนทเ่ี ขา้ ใน ระบบ 5 Top Down Risk คบ-รวฟ. 12

ง อขภ. ประจาปี 2566  ลของการควบคุมที่มีอยู่ (Existing Control) – 2/4 วามรนุ แรง การควบคมุ ประสิทธิพลของ ปจั จยั เส่ียง ปรบั ปรุงการ ที่มีอยู่ การควบคุม ปี 2565 ควบคุมภายใน เพียงพอหรอื ไม่ ผลกระทบ (/,X) (/,X) 1 // 1 // 2 // 2

แผนบริหารความเส่ียง  2.2 ตารางระบุความเส่ียง และประเมนิ ประสิทธิผล ลาดบั ทม่ี าของการ ประเภท Risk Inventory ระดับคว ระบคุ วาม (S/F/O/C) โอกาสเกดิ เสยี่ ง 6 Residual F F1 - การเบิกจ่าย 2 งบประมาณลงทนุ ไม่เป็นไป 2 Risk ตามเป้าหมาย แผนการ) คบ-รวฟ. บรหิ ารงบประมาณอย่างมี (ประสทิ ธิภาพ 7 Residual O O2 – ความไมพ่ ร้อมต่อการ Risk ตอบสนองภาวะวิกฤต คบ-รวฟ. 13

ง อขภ. ประจาปี 2566  ลของการควบคุมทีม่ ีอยู่ (Existing Control) – 3/4 วามรุนแรง การควบคุม ประสิทธิพลของ ปจั จัยเส่ียง ปรบั ปรงุ การ ทีม่ ีอยู่ การควบคมุ ปี 2565 ควบคมุ ภายใน เพียงพอหรือไม่ ผลกระทบ (/,X) (/,X) 2 // 2 // 3

แผนบริหารความเส่ียง  2.2 ตารางระบุความเสี่ยง และประเมินประสิทธิผล ลาดับ ท่ีมาของการ ประเภท Risk Inventory ระดับคว ระบุความ (S/F/O/C) โอกาสเกดิ เส่ยี ง 8 Residual O O6 - ความเพยี งพอและ 2 ศกั ยภาพของทรัพยากรไม่ 1 Risk สอดคลอ้ งกบั Digital คบ-รวฟ. Transformation 9 Residual O O3 - การบรหิ ารทนุ มนษุ ย์ ภายใตก้ ารทาํ งานวิถีใหม่ Risk คบ-รวฟ. O O4 - ภยั คกุ คามทางไซ 1 เบอร์ 10 Residual Risk คบ-รวฟ. 2.3 เกณฑก์ ารประเมนิ ระดับความรุนแรง 14

ง อขภ. ประจาปี 2566  ลของการควบคุมทีม่ อี ยู่ (Existing Control) – 4/4 วามรนุ แรง การควบคมุ ประสิทธพิ ลของ ปจั จัยเสย่ี ง ปรบั ปรงุ การ ท่มี อี ยู่ การควบคมุ ปี 2565 ควบคุมภายใน เพียงพอหรือไม่ ผลกระทบ (/,X) (/,X) 2 // 1/ / 1/ / ของปจั จยั เสยี่ ง (ผลกระทบ/โอกาสเกดิ ) 4

แผนบริหารความเส่ียง  15

ง อขภ. ประจาปี 2566  5

การประเมินความเสีย่ ง ใช้เกณฑ์การประเมนิ ความเสีย่ งสอดคลองกับเกณฑก์ ารประเมนิ ความเส่ยี งระดับ กฟผ. โดยประเมนิ 2 ดา้ น คือโอกาสเกดิ และผลกระทบ โอกาสเกดิ พจิ ารณาไดจ้ ากความถ่ขี องการเกิดเหตุการณในอดตี และการคาดการณโ์ อกาสทจี่ ะเกิดใน อนาคตดว้ ยความน่าจะเป็นในการเกิดเหตกุ ารณ์ ผลกระทบ เป็นการประเมินความสญู เสยี ทีเ่ กิดขึน้ โดยพิจารณาทัง้ เชงิ ประมาณ และเชงิ คุณภาพ ไดแ้ ก่ ภาพลักษณ์ ช่อื เสียง การละเมิดกฎหมาย กฎระเบยี บ และการทุจริต เปน็ ต้น ตารางดา้ นลา่ ง แสดงการจัดลําดบั จาก 1 - 4 เพื่อใช้ในการประเมินโอกาสเกิดและผลกระทบของ ความเส่ยี ง ระดบั กฟผ. 16

แผนบริหารความเสี่ยง อขภ. ประจาปี 2566  เขอื่ นภมู พิ ล กําหนดระดับโอกาสเกดิ และผลกระทบสอดคล้องกับ กฟผ. ซงึ่ กําหนดให้ความเสย่ี งทม่ี ี ระดับ โอกาสเกดิ และผลกระทบมากกว่า 3 ขน้ึ ไป คือ ความเสยี่ งสงู มากท่ีตองนํามาพจิ ารณาดําเนินการจดั การกอ่ น ดงั ภาพ ดา้ นล่าง โดยแกน X แสดงถงึ โอกาสเกิดของความเสี่ยง และแกน Y แสดงถึงผลกระทบทีอ่ าจเกดิ ขึน้ โดยลาํ ดบั ความสําคญั ของความเสยี่ งไดถ้ ูกกําหนดตง้ั แตร่ ะดบั 1 - 4 ไดแ้ ก่ ระดับตาํ่ ปานกลาง สูง และสงู มาก แสดงดว้ ยยสเี ขยี ว สี เหลอื ง สสี ม และสีแดง ตามลาํ ดบั โอกาสเกดิ ระดบั ความรนุ แรง เข่อื นภมู ิพล ไดท้ บทวนเกณฑ์การประเมินความเสีย่ งสําหรับการประเมนิ ปี 2563 ให้สอดคล้องกบั ระดบั ความเสยี่ งท่ียอมรบั ได้ของสายงานผา่ นการประชมุ กลมุ่ ยอ่ ย คยส.รวฟ. ดา้ นการบรหิ ารความ เสีย่ งและการควบคมุ ภายใน และนําเสนอต่อคณะประสานงาน คยส.รวฟ. เพอ่ื ท่ี คยส.รวฟ. พจิ ารณาตามลาํ ดบั ซึ่งผลจาก การ ทบทวนดงั แสดงในตารางดา้ นล่าง เกณฑก์ ารประเมนิ ความเสีย่ ง เกณฑ์ทใี่ ชใ้ นการประเมินโอกาสเกดิ (Probability: P) ระดบั ความรุนแรง 1 2 3 4 สงู สูงมาก ผลกระท เล็กนอ้ ย ปานกลาง เกดิ ขึ้นในชว่ ง 1 – 5 ปี เกดิ มากกวา่ 1 คร้งั ใน 1 ปี 1. คบวามถใี่ นการเกิด ไมเ่ คยเกดิ เลยใน ช่วง เกิดขน้ึ ในช่วง 5-10 ปี เหตุการณ์ (1) ตง้ั แต่ 10 ปี ข้ึนไป 2. ความถี่ในการเกิด 2-5 ปีตอ่ คร้งั 1 ปีต่อครัง้ 1-6 เดอื นตอ่ คร้ัง แต่ 1 เดอื นต่อครั้ง หรือ เหตกุ ารณ์ 17 ไมเ่ กิน 5 คร้งั มากกว่า

แผนบริหารความเสี่ยง อขภ. ประจาปี 2566  3. ความนา่ จะเป็นใน ความนา่ จะเป็นนอ้ ย ความน่าจะเปน็ ความนา่ จะเป็น ความน่าจะเปน็ การเกิดเหตกุ ารณ์ กวา่ หรอื เทา่ กบั 0.20 มากกว่า 0.20 - 0.50 มากกวา่ 0.50 - 0.80 มากกวา่ 0.80 (มากกว่า 50 - 80%) (มากกวา่ 80%ขนึ้ ไป) (นอ้ ยกวา่ เท่ากบั 20%) (มากกว่า 20 - 50%) เป็นไปไดท้ จ่ี ะเกิดขึน้ แนน่ อนทจ่ี ะเกิดขน้ึ 4. โอกาสเกิด ไม่นาจะเกดิ ขึ้น อาจเกดิ ข้นึ ได้ เกิดผลกระทบจากการ เกดิ ผลกระทบจาก 5. ความน่าจะเปน็ ใน เกิดผลกระทบจาก เกิดผลกระทบจากการ เปล่ยี นแปลงทเี่ กิดข้นึ การเปลีย่ นแปลงที่ ภายใน 1 ปีข้างหนา้ เกิดขน้ึ มากกว่า 5 ปี การเกิดเหตกุ ารณ์ การเปลี่ยนแปลงท่ี เปลย่ี นแปลงทเี่ กดิ ขนึ้ ขา้ งหนา้ เกิดขึ้นภายใน 3-5 ปี ภายใน 2-3 ปขี า้ งหน้า เหตุการณท์ ีเ่ กดิ อยู่ เกิดผลกระทบจาก ระหว่างการจัดการ การเปลี่ยนแปลงท่ี ขา้ งหนา้ เกดิ ข้นึ มากกว่า 5 ปี 6. สถานะของ สาเหตทุ แี่ ทจ้ รงิ ของ สาเหตุท่ีแทจ้ รงิ ของ ขา้ งหน้า เหตกุ ารณท์ ่ีเกดิ จรงิ เหตกุ ารณไ์ ด้รบั การ เหตกุ ารณ์อยู่ระหวา่ งการ โอกาสเกดิ มาก หากไม่ เกดิ ขนึ้ งา่ ยมาก หาก มมี าตรการควบคมุ ไม่มมี าตรการควบคมุ แก้ไขแล้ว แก้ไข 7. โอกาสเกิด เกดิ ขึน้ ยาก แมไ้ ม่มี โอกาสเกิด หากไมม่ ี มาตรการควบคมุ เหตุการณ์กระทาํ ผิด มาตรการควบคมุ การกําหนดระดับของโอกาสเกิด ต้องกําหนดช่วงเวลาที่ชัดเจนสําหรับการพิจารณาโอกาสเกิด โดยใช้เกณฑ์ท่ี เหมาะสมกับข้อมลู ท่มี ี เกณฑ์ท่ี 1-2 เหมาะกับการพิจารณาจาก สถิติจํานวนครั้งท่ีเกิดเหตุการณ์ ในช่วงเวลาที่กําหนด ซง่ึ ความเหมาะสมของชว่ งเวลาขึ้นกบั กระบวนการ หรอื ความเส่ียงที่กําลังพิจารณา เกณฑ์ที่ 3 เหมาะกับการพิจารณาจาก สถิติจํานวนครั้งท่ีเกิดเหตุการณ์หารด้วยจํานวนของช่วงเวลาท่ีพิจารณา หรอื จาํ นวนเหตุการณค์ วามเส่ยี งทีเ่ ปน็ ไปไดห้ ารดว้ ยจํานวนเหตกุ ารณ์ทงั้ หมด เกณฑ์ท่ี 4 เหมาะกับการพิจารณากรณีไม่มีข้อมูลประกอบ ใช้การตัดสินใจของผู้บริหาร หรือประสบการณ์ของ ผ้เู ชี่ยวชาญ เกณฑท์ ี่ 5 เหมาะกับการพิจารณากรณีท่ีมีแนวโน้มของขอ้ มลู (Trend) เกณฑ์ที่ 6-7 สําหรับการพิจารณาความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ (Compliance Risk) โดยประเมนิ ตามสถานะของเหตุการณท์ ีเ่ กดิ ขนึ้ 18

แผนบริหารความเสี่ยง อขภ. ประจาปี 2566  เกณฑท์ ี่ใชก้ ารประเมนิ ผลกระทบ (Impact: I) 1. ดา้ นกลยุทธ์ 1 2 3 4 เลก็ น้อย ปานกลาง สงู สูงมาก ระดบั ความรุนแรง ไมมีผลกระทบ มีผลกระทบแตสามารถ กระทบการดําเนนิ งาน ผลการดาํ เนินงานทํา ดาํ เนินงานไดตาม ทาํ ใหไมบรรลุ ใหไมบรรลุพันธกิจ ผลกระท ไม่มีผลกระทบ เปา้ หมาย เป้าหมาย การดําเนนิ งาน ผบลกระทบตอ่ การดาํ เนินงานลา่ ช้ากวา่ การดาํ เนนิ งานลา่ ชา้ ไม่บรรลเุ ปา้ หมาย ความเส่ียงระดับ แผนเลก็ นอ้ ย แต่สามารถ กวา่ แผนในส่วนทเี่ ปน็ กลับมาเป็นตามแผนได้ กฟผ. Milestone ผลกระทบตอ่ ความสําเรจ็ ของ กลยุทธ์ รวฟ. 2. ดา้ นการเงนิ ระดับความรุนแรง 1 2 3 4 ปานกลาง สูง สงู มาก ผลกระท เลก็ น้อย มลู ค่าความเสยี หาย มูลค่าความเสยี หาย มลู คา่ ความเสียหาย บ มากกวา่ มากกว่า มากกว่า มลู ค่าความเสยี หาย มลู ค่าความเสยี หาย 100 – 200 ล้านบาท 200 – 300 ลา้ นบาท 300 ล้านบาท (100 < x ≤ 200) (200 < x ≤ 300) (x > 300) น้อยกวา่ หรือเทา่ กบั การใชง้ บลงทนุ ตั้งแต่ การใชง้ บลงทุนต้งั แต่ ใช้งบลงทนุ ต่ํากว่า 95% แตไ่ มถ่ ึง 100% 90% แตไ่ มถ่ งึ 95% 90% 100 ลา้ นบาท (95≤ x < 100) (90≤ x < 95) (x < 90) ใช้งบทําการมากกวา่ ใช้งบทําการมากกวา่ ใชง้ บทําการมากกว่า (x ≤ 100) 95% ถงึ 97.5% 97.5% ถงึ 100% 100% (95< x ≤97.5) (97.5< x ≤100X (x > 100) การใช้งบประมาณ ใชง้ บลงทุนได้ 100% ลงทนุ (x = 100) การใชง้ บประมาณ ใชง้ บทาํ การนอ้ ยกวา่ ทําการ หรอื เท่ากบั 95% (x ≤ 95) 19

แผนบริหารความเส่ียง อขภ. ประจาปี 2566  ระดับความรุนแรง 1 2 34 ผลกระท เล็กน้อย ควบคมุ ตน้ ทุนการ ปานกลาง สูง สูงมาก บ ผลติ ไดต้ ่าํ กวา่ เป้า หมายมากกวา่ 5% ควบคมุ ต้นทุนการผลติ ได้ ตน้ ทุนการผลิตสงู ขนึ้ ไม่ ตน้ ทุนการผลิตสูงขน้ึ ต้นทนุ การผลิต* (x≤ 0.95Target) ประเมินผลกระทบ ตามเปา้ หมาย ถงึ ต่ํากวา่ เกิน 5% จากเป้าหมาย มากกวา่ 5% จาก จากผลการ มากกวา่ 100% ดําเนินงานต้นทุน เปา้ หมายไมเ่ กิน 5% เปา้ หมาย การผลติ ทรี่ ายงาน โดยหน่วยงานบญั ชี (0.95Target<x≤Target) (Target<x≤1.05Target) (x> 1.05Target) ต้นทุน 96.44 - 100% 92.88 - 96.43% 89.32 - 92.87% รายไดค้ ่า AP 3 ดา้ นการผลติ ไฟฟา้ ระดับความรนุ แรง 1 2 3 4 ผลกระทบ เลก็ น้อย ปานกลาง สูง สูงมาก ตัง้ แต่ PA ระดับ 2 ดอ้ ยกว่าคา่ เกณฑ์ PA ความพร้อมจ่ายไฟฟา้ ดกี ว่าหรือเทา่ กบั ตงั้ แต่ PA ระดบั 3 แต่ไม่ถงึ PA ระดับ 3 ระดบั 2 (PA2≤ x < PA3) (x < PA2) (AFOEE) ค่าเกณฑ์ PA ระดับ 4 แตไ่ มถ่ ึง PA ระดับ 4 Heat Rate ด้อยกวา่ Heat Rate ดอ้ ยกว่า Guarantee Heat Guarantee Heat (x ≥ PA4) (PA3≤ x < PA4) Rate Curve ถึงหนึง่ Rate Curve ระหว่าง เทา่ ของ หนึ่งถงึ สองเทา่ ของ อตั ราความร้อนทใี่ ชใ้ น Heat Rate ดกี วา่ Heat Rate อยู่ %Degradation %Degradation งานชะงัก มีผลเสีย งานชะงกั มีผลเสีย การผลติ ไฟฟา้ Guarantee Heat ระหว่าง Guarantee ต้องใชเ้ วลาดําเนนิ มาก ต้องใชเ้ วลา การมากกว่า 1 ดําเนนิ การมากกวา่ 2 (Net Heat Rate) Rate Curve ลบหนึ่ง Heat Rate Curve ถึง สปั ดาห์ สัปดาห์ แตไ่ มเ่ กิน 1 แตไ่ ม่เกิน 2 สัปดาห์ เดอื น เท่า %Degradation ลบหนง่ึ เทา่ %Degradation ดา้ นความเสยี หายตอ่ งานชะงกั เลก็ น้อย งานชะงักชวั่ คราว มี การดําเนินงาน ไมม่ ีผลเสีย สามารถ ผลเสียเลก็ น้อย ต้อง (กระบวนการผลิต ดาํ เนนิ การไดภ้ ายใน 1 ใชเ้ วลาดําเนินการ ไฟฟ้า) วัน มากกว่า 1 วนั แตไ่ ม่ เกิน 1 สปั ดาห์ 20

แผนบริหารความเส่ียง อขภ. ประจาปี 2566  4 ดา้ นเชิงคุณภาพ ระดบั ความรุนแรง 1 2 3 4 ผลกระทบ เลก็ นอ้ ย ปานกลาง สูง สูงมาก ด้านสุขอนามยั และ มีการบาดเจบ็ หรือ มกี ารบาดเจบ็ หรือ มีการบาดเจบ็ หรอื มีการบาดเจบ็ หรอื ความปลอดภยั ของ เจบ็ ปว่ ยเล็กน้อย เจ็บปว่ ย ถึงขั้นหยุด เจบ็ ปว่ ย ถึงขั้นตอ้ งรบั เจ็บปว่ ย ถงึ ขัน้ พิการ บคุ ลากร ไม่ถึงข้ันหยุดงาน งาน การรกั ษาเป็นผ้ปู ว่ ยใน หรือสญู เสียอวัยวะ หรือเสียชีวติ ดา้ นสิง่ แวดล้อม มีผลกระทบตอ่ มีผลกระทบตอ่ มผี ลกระทบตอ่ มีผลกระทบตอ่ สิง่ แวดล้อมเลก็ น้อย สงิ่ แวดล้อม สงิ่ แวดลอ้ มรุนแรงต้อง สงิ่ แวดลอ้ มรุนแรงมาก สามารถแก้ไขหรอื ท่สี ามารถแก้ไขใน ใชเ้ วลาในการแกไ้ ข ต้องใชท้ รัพยากรและ ควบคมุ ได้ภายใน 1 วัน ระยะเวลามากกวา่ 1 มากกว่า 1 เดือน – ไม่ เวลาในการแก้ไข วัน – ไมเ่ กนิ 1 เดือน เกนิ 6 เดือน มากกวา่ 6 เดือน ดา้ นภาพลกั ษณ์และ มีการเผยแพรข่ ่าวเชงิ มกี ารเผยแพร่ข่าวเชิง มีการเผยแพร่ข่าวเชงิ มีการพาดหัวขา่ วเชิง ชือ่ เสียง ลบบผา่ นส่ือภายใน ลบผา่ นสื่อภายใน ลบผ่านส่ือภายใน ลบจากสอ่ื กรณกี ารเผยแพร่ข่าว ประเทศและ ใน ประเทศและ ใน ประเทศและ ใน ภายในประเทศและ Social Media Social Media Social Media ใน Social Media (ขา่ วเดียวกนั ) 1-2 วัน (ขา่ วเดยี วกัน) 3-4 วัน (ขา่ วเดียวกนั ) 5 วนั หรอื นําเสนอข่าวผา่ น ข้นึ ไป ส่ือต่างประเทศ ด้านภาพลกั ษณแ์ ละ มชี ุมชน ประทว้ ง หรอื มกี ารโดนช้มี ลู หรือมี ศาลรับฟอ้ งและถูกสอื่ แพ้คดีความและถูก ชือ่ เสียง มกี ารรอ้ งเรยี นเป็น หลกั ฐานความผดิ เผยแพรข่ ่าว สือ่ เผยแพรข่ า่ ว กรณีคดคี วาม ลายลักษณอ์ กั ษรถงึ (จาก ปปช. หรือ หน่วยงานรัฐ และถกู ปปท.) และถกู สอื่ สอ่ื เผยแพร่ข่าว เผยแพร่ข่าว ด้านความเสียหายตอ่ งานชะงักเล็กนอ้ ย งานชะงักชั่วคราว มี งานชะงกั มีผลเสยี งานชะงัก มผี ลเสีย การดาํ เนินงาน ไม่มีผลเสยี สามารถ ผลเสยี เลก็ นอ้ ย ต้อง ต้องใชเ้ วลาดาํ เนนิ มาก ต้องใช้เวลา (กระบวนการ ดําเนินการไดภ้ ายใน 1 ใช้เวลาดําเนนิ การ การมากกวา่ 1 เดอื น ดําเนนิ การมากกว่า 3 สนับสนุน) สปั ดาห์ มากกว่า 1 สปั ดาห์ แตไ่ ม่เกนิ 3 เดือน เดือนขนึ้ ไป แตไ่ มเ่ กิน 1 เดือน 21

แผนบริหารความเสี่ยง อขภ. ประจาปี 2566  ระดับความรุนแรง 1 2 3 4 ผลกระทบ เล็กนอ้ ย ปานกลาง สูง สงู มาก ดา้ นการละเมิด สายงานตรวจพบและ ได้รับการตกั เตือนจาก ถกู ฟอ้ งคดี ถกู สั่งใหห้ ยุดการ กฎหมาย กฎระเบยี บ สามารถแกไ้ ขเองได้ ผ้มู ีอํานาจตาม ดําเนินการ กฎหมาย ดา้ นการทจุ รติ ระบบงานสามารถ เกิดความเสียหายแต่ กฟผ. มีการฟ้องรอ้ ง มีข่าวเชิงลบในหนา้ การลงโทษทางวนิ ยั ตรวจพบการทจุ ริต สามารถเรยี กคนื เพ่ือเรยี กคนื หนงั สือพิมพ์ หรอื เกิด กอ่ นเกิดความเสยี หาย ค่าเสียหายได้ หรอื มี คา่ เสยี หาย หรือมี ความเสยี หายต่อ หนงั สือร้องเรยี นเร่ือง ภาพลกั ษณอ์ งคก์ ร การสอบสวนลงโทษ ทจุ รติ และมกี ารสอบ ภายในสายงาน ขอ้ เทจ็ จรงิ หรือ ปลดออก หน่วยงานกาํ กบั ดูแล ภาคทัณฑ์ ตดั เงินเดอื น หรอื ภายนอกเขา้ มา ลดเงินเดือน สอบสวน เชน่ ปปช. ปปท. สตง. ฯลฯ ให้ออก 22

แผนบริหารความเส่ียง อขภ. ประจาปี 2566  2.4 ตารางแสดงการประเมนิ ระดับความรนุ แรง เมอ่ื ตน้ ปี 2566 เทียบเปา้ หมายปลายปี ปจั จยั เส่ียง ระดับความรนุ แรง (โอกาสเกิด , ผลกระทบ) 1. ด้านกลยุทธ์ (Strategic) ตน้ เปา้ หมาย ส้นิ ปี 2566 1.1 S1 รูปแบบการเดินเครอ่ื งทเ่ี ปล่ียนแปลงไปเนอ่ื งจากพลงั งานทดแทนท่ี ปี 2566 เขา้ มาในระบบ 2,2 2,2 2. ดา้ นการเงิน (Financial) 2.1. F1 การเบกิ จ่ายงบประมาณลงทนุ ไมเ่ ปน็ ไปตามเปา้ หมายแผนการ) 2,2 2,2 บรหิ ารงบประมาณอยา่ งมปี ระสิทธภิ าพ) 3,1 2,1 3. ด้านการดาเนินงาน (Operational) 2,2 2,2 3.1 O1 คา่ ความพรอ้ มจา่ ยไมไ่ ดต้ ามเป้าหมาย 1,1 1,1 3.2 O2 ความไม่พรอ้ มตอ่ การตอบสนองภาวะวกิ ฤต 1,1 1,1 3.3 O3 การบรหิ ารทนุ มนุษย์ภายใตก้ ารทํางานวถิ ีใหม่ 2,2 1,1 3.4 O4 ภยั คกุ คามทางไซเบอร์ 3.5 O6 ความเพียงพอ และศักยภาพของทรัพยากรไมส่ อดคลอ้ งกับ 1,3 1,1 Digital Transformation 1,3 1,1 4. ด้านกฎระเบียบ (Compliance) 3,1 1,1 4.1. C1 การทุจรติ คอรร์ ปั ชนั่ 4.2. C2 การดําเนนิ งานทีไ่ มเ่ ปน็ ไปตามทกี่ ฎหมายกฎระเบยี บข้อบงั คบั ที่ กําหนดไว้ 4.3. C3 การบุกรุกพืน้ ท่ี กฟผ. ( สาธารณประโยชน)์ 23

แผนบริหารความเสี่ยง อขภ. ประจาปี 2566  2.5 แผนผงั ปัจจยั เสยี่ ง Risk Map 24

2.6 แผนงาน/มาตรการควบคมุ ท่ีมีอยู่ (Existing Control) และ ปจั จัยเส่ยี ง แผนงาน มาตรกา (Existing C S1 รูปแบบการเดินเครือ่ งทเ่ี ปลยี่ นแปลงไปเนอ่ื งจาก แผนเดนิ เคร่อื งและบ พลงั งานทดแทนทเ่ี ขา้ มาในระบบ แผนบรหิ ารงบป F1 การเบกิ จา่ ยงบประมาณลงทนุ ไมเ่ ปน็ ไปตาม ประสิท เปา้ หมายแผนการบรหิ ารงบประมาณอย่างม)ี ประสทิ ธภิ าพ) แผนเดินเครอื่ งแ แผน Black Out R O1 ค่าความพรอ้ มจ่ายไมไ่ ดต้ ามเปา้ หมาย แผนบรหิ ารและพฒั น O2 ความไมพ่ ร้อมตอ่ การตอบสนองภาวะวิกฤต O3 การบริหารทุนมนุษยภ์ ายใตก้ ารทํางานวิถใี หม่ (HRM& แผนดา้ นดิจทิ ลั O4 ภัยคกุ คามทางไซเบอร์ แผนบรหิ ารและพฒั น O6 ความเพียงพอ และศกั ยภาพของทรพั ยากรไม่ (HRM& สอดคล้องกบั Digital Transformation 2

ะแผนงานมาตรการบริหารจดั การความเสย่ี ง (Mitigation Plan) ารควบคุมท่ีมีอยู่/ แผนงาน / มาตรการ / Control) กิจกรรม เพื่อบรหิ าร กาหนดแลว้ เสรจ็ / ผู้รบั ผิดชอบ 31 ธ.ค. 66 / กดภ-ฟ. , กบภ-ฟ. จัดการความเสย่ี ง บาํ รุงรักษาโรงไฟฟา้ ประมาณอยา่ งมี 31 ธ.ค. 66 / กบหภ-ฟ. ทธภิ าพ และบํารงุ รกั ษา . 31 ธ.ค. 66 / กดภ-ฟ. , กบภ-ฟ. Restoration Plan 31 ธ.ค. 66 / กดภ-ฟ. นาทรพั ยากรบคุ คล 31 ธ.ค. 66 / กบหภ-ฟ. &HRD) และนวัตกรรม 31 ธ.ค. 66 / IT- ขภ. นาทรัพยากรบุคคล 31 ธ.ค. 66 / กบหภ-ฟ. &HRD) 25

แผนบริหารความเสี่ย  ปัจจยั เสีย่ ง แผนงาน มาต (Existin C1 การทุจรติ คอรร์ ปั ชัน่ แผนดา้ นสง่ เสริม ปอ้ งกัน ต C2 การดําเนนิ งานทไ่ี มเ่ ปน็ ไปตามทก่ี ฎหมายกฎระเบียบ ข้อบังคบั ทก่ี าํ หนดไว้ แผนดา้ นสง่ เสริม C3 การบกุ รกุ พ้นื ที่ สาธาราณะ ของ กฟผ. ป้องกนั ต แผนปฏบิ 2

ยง อขภ. ประจาปี 2566  ตรการควบคมุ ทม่ี ีอยู่/ แผนงาน / มาตรการ / ng Control) กจิ กรรม เพ่อื บรหิ าร กาหนดแลว้ เสรจ็ / ผู้รบั ผดิ ชอบ จัดการความเส่ยี ง มธรรมาภบิ าลและการ ตอ่ ตา้ นการทจุ รติ 31 ธ.ค. 66 / อขภ. มธรรมาภิบาลและการ ตอ่ ตา้ นการทจุ รติ 31 ธ.ค. 66 / อขภ บตั กิ าร กยภ-ฟ. 31 ธ.ค. 65 / กยภ-ฟ. 26