Servicos in Company do Instituto ARC

Serviços In Company

Prezados Senhores e Senhoras,o maior bem da sua empresa, são seus funcionários: com seu trabalho diário eles contribuem de formasignificativa para seu sucesso. É muito importante qualificá-los, trazendo benefício para ambos os lados.Este é o conceito do Instituto ARC: você apoia seus funcionários, nós te apoiamos, e sua empresaprospera!O Instituto ARC oferece formação profissional nas áreas de Auditoria Interna, Gestão de Risco &Compliance. Estes dão o nome do Instituto ARC, mas dão também o tema que o torna incomparável. Nósconstruímos um arco sobre as linhas de defesa de uma empresa que permite a troca de experiênciasestendendo-se entre essas áreas. O arco como um princípio orientador atravessa todo o conceito doInstituto ARC e oferece as vantagens de uma ampla base de conhecimentos e aprendizagemcompartilhada. Conceitos devem ser compreendidos e discutidos de forma abrangente. Melhores práticase experiências de uma área podem ser valiosas para as outras.Com esta brochura queremos mostrar-lhe algumas possibilidades de treinamentos e serviços que podemser de seu interesse, e já foram realizados pelo nosso corpo docente. Cursos In Company são muitoflexíveis e até mesmo para pequenos grupos mais econômicos em comparação a cursos abertos. Naspróximas páginas você terá alguns exemplos de serviços sob medida para a sua empresa. Muitos delestambém se encontram como curso aberto e quase todos podem ser realizadas em diversas línguas. Soliciteum orçamento, estamos ansiosos para trabalhar com você!CordialmenteDr. Christian de LamboyDiretor Instituto ARC

Conteúdo 5 5Cursos 6 6Auditoria 7 7Auditoria de Controles InternosAuditoria de Operações Logísticas 8Auditoria de Contabilidade 8Auditoria de Demonstrações Financeiras Consolidadas 9Auditoria de TI 9Auditoria de Sistema SAP 10Gestão de Risco 10 11Fundamentos da Gestão de Riscos 11Risco de Mercado 12Risco de Credito 12Risco Operacional 13 13Compliance 14 14Prevenção à Corrupção Empresarial 15Ética Empresarial 15Prevenção à Lavagem de DinheiroPrevenção à Lavagem de Dinheiro para entidades não-financeiras 16Análise do Risco de Fraude 16Gestão de Fraude 17Técnicas de entrevista de compliance ético no processo seletivo 13 17Técnicas de entrevista investigativa moderna (forense) 18Atendimento e análise de denúncias 14 18Detecção de sinais suspeitosDetecçao de mentira e obtenção de informações 15 20Anatomia do fraudador e assediador 15 21 22ARC 23 24Gestão de projetosPrimeiro entre iguais - como liderar um equipe sem ser gerenteCrisis ManagementPresentation TechniquesEffective Report WritingAudit Interviewing TechniquesServiçosMentoringTreinamentos de grande escalaPesquisa AplicadaSeminários In CompanyE-LearningSobre o Instituto ARC

Cursos

AuditoriaAuditoria de Controles Internos Auditoria de Operações LogísticasOs Controles Internos são processos que buscam maior A auditoria logística analisa e efetua o controle dosegurança das informações e processos operacionais nas planejamento e da execução de operações logísticas.organizações. Devem ser implementados pela alta Quando empresas desejam analisar suas operações,administração da empresa com o apoio e envolvimento de negociam complexos processos de compras ou simulamdiretores, gestores e colaboradores de todos os níveis, mudança de fluxos de materiais. A passagem por umcom a finalidade de prover razoável garantia quanto à processo de auditoria logística é imprescindível pararealização dos objetivos específicos da empresa. Este garantir melhores resultados nas decisões empresariais.treinamento aborda os conceitos, a origem e aaplicabilidade dos Controles Internos, possibilitando os • Avaliação de exigênciasparticipantes a ter condições de atestar se a empresa • Planejamento baseado em exigências e no consumoconta com um sistema de controles eficaz em seus • Controle de estoqueprocessos organizacionais. • Inbound• Introdução • Organização, Coleta de dados • Importância e objetivos dos controles internos • Controle de qualidade volume • Modelos no enfoque dos controles internos • Processamento de reclamações (Sarbanes-Oxley, COSO...) • Proteção das tarefas de administração críticas• Elementos e objetivos dos controles internos • Armazenanagem • Organização de armazenamento, entrada e retirada de• Identificação, Mapeamento e Avaliação de Controles mercadorias • Fluxograma e mapeamento de processo • Inventory Management System • Questionários de avaliação dos controles internos • Levantamento da documentação regulatória • Entrega just-in-time • Implementação de controles • Abastecimento da produção• Controles internos e fraudes • Base para a tomada de decisão • Fraudes típicos • Modelo de financiamento • Ferramentas e controles para detectar fraudes • Contratos com operadores e fornecedores • Termos de infraestrutura de planta por fornecedores• Exercícios práticos • Mapeamento de controles • Vendor Management • Identificação de riscos • Base para a tomada de decisão • Elaboração de um check list específico para a sua • Gestão de contratos empresa • Transferência de risco • Processos especiais (por exemplo, inspeção de recebimento, tratamento de queixas) 5 Contato: [email protected], Tel.: +55 (11) 3522 9599

AuditoriaAuditoria de Contabilidade Auditoria de Demonstrações Financeiras ConsolidadasA Auditoria Interna deve auditar a regularidade dasatividades contábeis de todas as áreas especialmente as Mais e mais empresas fazem parte de um grupo dede contas a pagar e de contas a receber. Além disso, é empresas e, portanto, necessitam consolidar asnecessário examinar os sistemas de TI e aplicativos que demonstrações financeiras. Demonstrações consolidadassão usados ​para processar os dados. Seu objetivo é envolvem uma série de riscos e desafios. Além disso, háidentificar e eliminar os pontos fracos. Os participantes diversas opções de política contábil e sua escolhaaprenderão quais áreas da contabilidade apresentam os complexa. A Auditoria Interna deve ter amplomaiores riscos. Eles aprendem a identificar essas áreas conhecimento nas demonstrações financeiras ecríticas pela auditoria orientada pelos processos e riscos e questionar a composição da consolidação de formaeliminar possíveis deficiências. Os participantes também crítica. Neste treinamento, os participantes receberãovão receber dicas para o planejamento de testes eficientes uma visão aprofundada sobre as demonstraçõese execução do teste ideal. financeiras consolidadas. Em uma linguagem compreensível irão ganhar conhecimento nos principais• Requisitos itens contábeis do grupo com exemplos práticos. Os • Introdução em registros contábeis participantes irão aprender quais processos do grupo • Fundamentos de análise dos demonstrativos tem os maiores riscos e como identificá-los. financeiras • IFRS: requisitos de contabilidade e divulgação • Introdução às demonstrações financeiras consolidadas • Planejamento e documentação usando COSO de acordo com IFRS • Testes do sistema de controles internos relacionado à • Base legal para as demonstrações financeiras contabilidade e documentação consolidadas • Recentes desenvolvimentos nas demonstrações• Revisão do livro de contabilidade • Componentes das demonstrações consolidadas • Contas selecionadas • A contabilidade do imobilizado, despesas de capital e • Opções de consolidação venda de ativos • Conceito de controle e as empresas de propriedade • Contabilidade de estoque e gestão de materiais • Inclusão de subsidiárias, joint ventures e coligadas • Folha de pagamento • Ativo não circulante mantido para venda• Auditar as contas a pagar em estudo de caso concreto da • Preparação das demonstrações financeiras para a sua empresa consolidação • Organização do fluxo de documentos e dados • Métodos de contabilização e valorização uniformes • Entrada de material (ordem, nota de entrega) • Conversão de moeda • Fatura (recolha, verificação, contabilidade, pagamento) • Manutenção de conta, descontos, abatimentos e • Consolidação de capital tratamento diferenciado • Goodwill e Impairment• Auditar as contas a receber em um estudo de caso • Método de aquisição concreto da sua empresa • Determinação do valor justo • Ativos intangíveis adquiridos• Auditoria baseada em TI • Teste de recuperabilidade 6 Contato: [email protected], Tel.: +55 (11) 3522 9599

AuditoriaAuditoria de TI Auditoria de Sistema SAPUm funcionamento seguro de TI é indispensável para o Um sistema SAP seguro é vital para o funcionamento dasucesso da empresa. Mas como garantir que as empresa, portanto, as informações e os dados que sãoinformações e os dados estão certos e seguros? Neste trocados entre as áreas devem ser protegidos contra usotreinamento, os participantes aprendem sobre os indevido, acesso não autorizado e interrupções. Pararequisitos legais e a importância crescente de uma gestão garantir a adequada transmissão de dados, a atividadeeficiente de segurança de TI. Eles vão aprender a usar a de auditoria interna deve identificar e eliminarauditoria de TI como uma ferramenta eficiente de controle precocemente os riscos de inconsistência de dados ee para evitar falhas no sistema, acesso não autorizado e segurança. Os palestrantes oferecem fundamentosperda de dados. Eles aprenderão tipos e indicadores de compacto e prático e as abordagens de testesrisco e recebem uma visão geral concisa de normas de necessários para auditorias de SAP. Os participantes irãoauditoria nacionais e internacionais para uma auditoria aprender passo a passo, para analizar o seu sistema SAPideal. Além disso, aprenderão a realizar testes baseados através de processos e auditoria baseada em risco.em TI. Os participantes beneficiam-se de vários estudos de Aprender quais processos tem o maior risco e áreas decaso, check-lists e materiais detalhados do curso. auditoria que devem ser observadas.• Gestão de riscos e gestão de segurança de TI • Base e estrutura para a segurança de TI • Objetivo e conteúdo de uma política de segurança TI • Prova de níveis adequados de segurança através da • COBIT como uma estrutura para orientar as auditorias criação de análise de segurança de TI SAP? • Definir e documentar uma estratégia forte de • Segurança no âmbito SAP segurança de TI • Fundamentos do sistema SAP: segurança em diferentes níveis - sistema operacional, banco de • Estratégia de TI vs. metas corporativas dados, aplicação • Segurança de sistema: configurações de• Novos Desafios para a Auditoria Interna procedimentos de registo e do sistema • Objetivo da ética empresarial • Rigorosos requisitos legais • Proteção das tarefas de administração críticas • Levantamento da documentação regulatória • Extensão das tarefas: abordagens de auditoria com base nos riscos e nos processos • Aversão a auditoria de TI?• Requisitos legais e normas • Consistência de dados no ambiente SAP • Proteção de Dados • Entradas de tabela e proteção contra o acesso • Normas de auditoria • Relatórios e ferramentas vs. tabelas - • COBIT, ITIL, etc. qual é a solução ideal? • Técnicas de acesso via ferramentas próprias e• Análise de risco e gestão de risco interfaces do SAP• Ferramentas do auditor em resumo • AIS no uso prático: FI, CO, AA, SD, MM & Co. • Teste de fluxo, testes funcionais baseados em TI • A auditoria de TI e da interação com outras áreas • Visão de conceito de autorização SAP • Arquitetura e design do conceito de autorização SAP• Riscos e áreas de teste atuais • Auditoria de ferramentas SAP utilizado para • Mídias Sociais na perspectiva de auditoria monitoramento de eventos críticos • BYOD - a tendência com grandes riscos? • Individual de processamento de dados - oportunidade ou risco? 7 Contato: [email protected], Tel.: +55 (11) 3522 9599

Gestão de RiscoFundamentos da Gestão de Riscos Risco de MercadoO programa incorpora além dos três riscos mais O curso fundamenta-se sobre três pilares chave paraevidentes: risco de mercado, de crédito e risco operacionalos demais riscos que as organizações estão expostas uma aprendizagem sólida e ao mesmo tempo práticacomo estratégico, reputacional e liquidez, mas queusualmente são desconsiderados. Neste curso são I. Apresentação dos conceitos teóricos fundamentais dediscutidas as práticas recomendadas para identificação, finanças e riscos focados em risco de mercado; II.avaliação, monitoramento, controle e mitigação além deuma análise de como cada um dos riscos mais evidentes Apresentação e discussão das práticas atuais deinteragem um com o outro. Os participantes serãoimersos em um ambiente de aprendizagem amigável que Gerenciamento de Risco de Mercado, abrangendoincentiva a discussão e o debate. governança, estrutura, dados, ferramentas tecnológicas• Gestão de Risco de Mercado • Análise estruturada das fontes e dos tipos de risco de e, principalmente, modelos relacionados ao mercado que inclui novos tipos, por exemplo, a Gerenciamento do Risco de Mercado; III. Execução de correlação e risco de CVA • Ferramentas e técnicas quantitativas, análise dos exercícios práticos inclusive simulação de cenários fatores de riscos de mercado, distribuições de adversos de mercado. probabilidade e outras propriedades como volatilidade • Introdução à Basiléia e requisitos normativos do Bacen • Histórico e evolução do risco de mercado e sua sobre o gerenciamento do risco de mercado evolução• Gestão de Risco de Crédito • Conceitos de finanças moderna (mercado, equilíbrio • Análise do ambiente do mercado de crédito brasileiro dinâmico, arbitragem, carteiras replicantes) que com suas potencialidades, particularidades e riscos suportam e fragilizam o Gerenciamento do Risco de • Macro processo de crédito iniciando na identificação do Mercado mercado target, proposição de produto, concessão e monitoramento do crédito, até a cobrança, • Regulação Internacional e Nacional relacionada ao Risco recuperação e contabilização do ativo de Mercado inclusive as novas Resoluções do Banco • Parâmetros de risco de crédito PD, EAD e LGD Central do Brasil (BACEN) como os ajustes prudenciais contidos na Resolução 4.277/13• Gestão de Risco Operacional • Estrutura de risco operacional • Discussão sobre as fontes e tipos de risco de mercado • AMA integração de componentes qualitativos e inclusive risco de modelo quantitativos • Problemas analíticos como curve fitting, LDA vs. EVT, • Apresentação dos conceitos matemáticos e estatísticos bondade de ajuste, combinando dados, estabilidade, relacionadas ao Gerenciamento de Risco de Mercado, consciência de armadilhas de técnicas e falsa precisão como por exemplo• Riscos estratégicos, reputacional e liquidez • Propriedades estatísticas dos fatores de risco • Medidas de risco de mercado • Medidas clássicas de risco: desvio padrão, duration da carteira e análise de cenários • Ferramentas de análise de dados de risco de mercado • Métodos de estimativa de volatilidade • Modelos de séries temporais • As gregas: Delta, Gama, Rho e Vega • Superfície de volatilidade implícita e calibração do modelo de preços • Hedging e gerenciamento de limites das gregas • Value-at-Risk (VaR) • VaR por Monte Carlo • VaR marginal e VaR incremental • Análise de cenários e testes de estresse • Princípios de testes de estresse de risco de mercado • Construção de cenários de estresse de outros tipos • Teste de estresse reverso 8Contato: [email protected], Tel.: +55 (11) 3522 9599

Gestão de RiscoRisco de Crédito Risco OperacionalO curso foi desenhado considerando-se os seguintes O curso fundamenta-se sobre três pilares chave paratópicos chave para o mercado brasileiro: I. O mercado de uma aprendizagem sólida e ao mesmo tempo prática: I.crédito brasileiro, sua evolução nos últimos anos e Apresentação dos conceitos teóricos fundamentais sobreexpectativas futuras; II. Apresentação e discussão das Risco Operacional e suas distinções com os demais tipospráticas atuais de Gerenciamento de Risco de Crédito, de riscos (mercado e crédito, principalmente); II.abrangendo governança, estrutura, dados, ferramentas Apresentação e discussão das práticas atuais detecnológicas e os modelos relacionados à concessão, ao Gerenciamento de Risco Operacional, abrangendomonitoramento (inclusive cobrança) e precificação; III. governança, estrutura, dados, ferramentas tecnológicas,Aspectos regulatórios sobre Risco de Crédito; IV. Execução modelos e as atuais discussões globais sobre a revisãode exercícios práticos. do modelo padronizado (regulação); III. Execução de exercícios práticos relacionados à identificação, avaliação• O ambiente do mercado de crédito brasileiro e monitoramento do Risco Operacional• Risco de Crédito - Introdução, Ferramentas de base e • História e desenvolvimento do Gerenciamento do Risco fatos Operacional inclusive as discussões atuais • Instrumentos de crédito e risco de crédito • Monitoramento da carteira de crédito • O papel do Gerenciamento do Risco Operacional nas • Procedimentos de recuperação instituições financeiras e demais corporações• Ferramentas decisórias para concessão de crédito para • Princípios e objetivos de um cenário de risco pessoas físicas e jurídicas operacional eficaz • Processo de análise e aprovação do crédito (otimizando o risco e o retorno) • Processos, metodologias, ferramentas e modelos para • Modelos estatísticos de Altman (68) até os modelos de identificação, avaliação, monitoramento, controle e redes neurais mitigação do Risco Operacional• A estrutura de gerenciamento de Risco de Crédito • Visão regulatória do Risco Operacional (Internacional e Nacional)• O processo de gerenciamento do Risco de Crédito, dados e ferramentas tecnológicas • A abordagem AMA e seus insights para o Gerenciamento do Risco Operacional (Elementos• Modelagem de crédito qualitativos e quantitativos) • Modelos de concessão de crédito PF/PJ • Modelagem do Risco Operacional (visão LDA) • Exemplo prático de um modelo de Credit Scoring • Os 4 elementos (dados internos, externos, analise de • Modelos estruturais (Merton) cenários e BIEFCs) e sua implementação • Modelos híbridos (KMV) • Outros modelos aplicados ao Risco Operacional • Governança, cultura, apetite ao risco e validação 9 Contato: [email protected], Tel.: +55 (11) 3522 9599

CompliancePrevenção à Corrupção Empresarial Ética EmpresarialA corrupção além de provocar prejuízos para toda a Nunca se questionou tanto a conduta das empresas. Asociedade, reduzindo recursos para serviços públicos em ética está na ordem do dia não apenas nos meios deáreas prioritárias, como saúde e educação, também comunicação, como também na agenda empresarial. Asproduz impactos negativos para a economia, ao elevar o empresas devem ser guiadas por valores e princípios,custo das transações e reduzir a confiança do investidor. que compõem a sua identidade corporativa e lhe dãoPartindo dessa premissa, o legislador brasileiro, com a coesão interna. Ao se dedicar à ética, além de mitigaredição da Lei 12.846/13, estabeleceu sanções rigorosas riscos, as empresas têm a seu favor diversos benefíciospara empresas envolvidas em corrupção. Assim, não só intangíveis, quer seja para o clima organizacional epor um compromisso ético, mas também para evitar espírito de equipe, como também para a reputação. Parariscos, é indispensável às empresas a elaboração e atingir esse objetivo, é necessário estruturar umimplementação de política de prevenção à corrupção. programa de ética efetivo, cujo maior desafio é fortalecer a ética como base da cultura empresarial.• Corrupção: uma visão geral • Ética empresarial • Introdução e noções básicas • A corrupção nas empresas • Panorama geral da Ética Empresarial no Brasil e no • Riscos e consequências da corrupção mundo • Beneficios para as empresas • Ética individual, institucional, social e aplicada • Iniciativas nacionais e globais de prevenção à corrupção • Ética Econômica e Ética Empresarial • Legislação estrangeira anticorrupção (FCPA / UK Bribery Act) • Ética Empresarial: visão geral • A função e a relevância da ética nas empresas• Brasil no combate à corrupção • Múltiplas dimensões da ética nas Empresas • Improbabilidade Administrativa – Lei 8.429/92 • Objetivo da Ética Empresarial • Crimes praticados contra a Administração Pública • Ética, identidade institucional e cultura corporativa • Esforços do Brasil no combate à corrupção • Integridade institucional e corrupção• Lei anticorrupção brasileira – 12.846/2013 • Mecanismos de integração da ética nas empresas • Características • Identificando os valores fundamentais • Atos ilícitos • Políticas e programa de ética • Sanções aplicáveis na esfera administrativa e judicial • Código de ética • Celebração de acordo de leniência • Comitês e Executivo de ética • Aspectos a serem considerados na aplicação de penas • Gestão por valores • Comunicando e disseminando valores• Elaboração de programa anticorrupção • Compliance e programa anticorrupção • Padrões de Ética Empresarial • Mapeamento de riscos de compliance • Ética e relacionamento com os stakeholders • Estruturação de um programa anticorrupção • Direitos humanos/fundamentais como mínimo ético • Implementação do programa • Regulação jurídica da ética: padrões de ética na • Politicas para terceiros legislação • Avaliação da eficiência do programa • Iniciativas e padrões internacionais de ética empresarial 10Contato: [email protected], Tel.: +55 (11) 3522 9599

CompliancePrevenção à Lavagem de Dinheiro Prevenção à Lavagem de Dinheiro para entidades não-financeirasDe acordo com as normas é obrigatório que todas asinstituições financeiras dêem conhecimento aos seus A movimentação ilegal de recursos é um pressupostofuncionários e colaboradores, em todos os níveis. para a prática do crime organizado, que depende deParticipantes vão ser capacitados a atender às exigências dinheiro para o seu financiamento. Por outro lado,de atuação no Sistema Financeiro Nacional, capacitando diversos crimes como corrupção só são praticados, poisfuncionários e colaboradores. O curso tem como objetivo os seus agentes pretendem usufruir dos recursosapresentar os principais conceitos, entidades e financeiros produzidos pelo ato criminoso. Por essadisposições legais relacionados ao combate e prevenção razão, no mundo todo, a legislação de lavagem deao crime de lavagem de dinheiro e financiamento do dinheiro está a cada dia mais rigorosa. Não são apenasterrorismo. as instituições financeiras que tem a obrigação legal de implantar políticas de lavagem de dinheiro. A legislação• Contextualização e conceito geral brasileira ampliou consideravelmente o rol de entidades • Iniciativas nacionais e globais de prevenção à corrupção sujeitas à legislação. Assim, é fundamental para as • Processo de Lavagem de Dinheiro empresas dominar o conteúdo e ferramentas da política • A legislação sobre Lavagem de Dinheiro de lavagem de dinheiro.• Brasil no combate à Lavagem de Dinheiro • Lavagem de Dinheiro: uma visão geral • Circular Bacen nº 3.461/09 – Procedimentos de • Histórico: origem e evolução do conceito Prevenção e Combate • Esforço internacional de prevenção e combate à • Circular Bacen nº 2.852/09 lavagem de dinheiro • Entidades Nacionais e Internacionais de prevenção à• Obrigações administrativas lavagem de dinheiro • Implementação de Políticas e Procedimentos Internos • Manutenção de Informações Cadastrais • Legislação de prevenção à lavagem de dinheiro • Pessoas Politicamente Expostas • Lei brasileira contra o crime de Lavagem de Dinheiro • Início ou Prosseguimento de Relação de Negócios • Alterações da Lei no 12.683/12 • Registro de Serviços Financeiros e Operações • Pessoas sujeitas ao mecanismo de controle Financeiras • Obrigações administrativas • Comunicações ao COAF • Sanções para o descumprimento da lei • Procedimentos Internos de Controles • Compliance e política de lavagem de dinheiro• Operações e situações que geram indícios de lavagem de • As funções do compliance na política de lavagem de dinheiro dinheiro • Elaboração da política de lavagem de dinheiro• Estudos de Caso de Lavagem de Dinheiro • Implementação da política de lavagem de dinheiro • Operações bancárias • Identificação dos Clientes e manutenção de registros • Estabelecimentos comerciais • Pessoas Políticamente Expostas • Negociação de bens de alto valor • Operações suspeitas: identificação e comunicação • Instituições Seguradoras • Cassinos, bingos e loterias • Paraísos fiscais 11Contato: [email protected], Tel.: +55 (11) 3522 9599

ComplianceAnálise do Risco de Fraude Gestão de FraudeA análise de risco de fraude descreve a detecção e As participantes vão adquirir competências para seidentificação metodológica dos riscos de abuso que tornar especialistas em prevenção e gestão de fraudes,podem prevalecer em uma empresa. Nesta análise a trabalhar o conhecimento das pessoas e da organizaçãosituação de perigo está feita de forma estruturada para como foco na cultura organizacional, coordenar eassumir riscos potenciais e desenvolver salvaguardas sistematizar o processo de implantação de controles eapropriadas. A análise de risco é feita através de um prevenção, conhecer práticas de Controles Internosexame detalhado da estrutura e organização de uma utilizados e estudar casos de fraudes e determinar comoempresa e todos os processos e unidades organizacionais e onde prevenir a ocorrência.em termos de potencial perigo. Este treinamento destina-se a dar uma introdução geral e orientações específicas • Gestão de fraudes e abordagens preventivassobre a análise de risco de fraude. • Exigência e implementação de um análise de risco de• Princípios de Análise de Risco fraude específico da empresa • Benefícios e necessidade de análise de risco • Jurisdição e destinatários • Transversalidade da prevenção e gestão de fraude • Procedimento para preparar a sua avaliação de risco • Implementação de um gestão de fraude integrada e• Conteúdo de Análise de Risco eficaz - componentes, estrutura e condições • Componentes de Análise de Risco • Estrutura e componentes de uma organização de • Matriz de Risco como um componente-chave • Orientação da matriz de risco nos processos gestão de fraude • Orientação da matriz de risco nas unidades organizacionais • Gerente de fraude - Cargo, responsabilidades, • Classificação dos possíveis padrões de fraude competências e poderes• Avaliação de riscos • Gestão Interface (acordos, atribuição de responsabilidades, competências e poderes)• Derivação de salvaguardas • Medidas gerais • Exemplos de código de conduta de prevenção da • Medidas especiais fraude e diretriz de gestão de sinistros • Responsabilidade da diretoria para prevenção da fraude e compliance • Fator humano - integridade e desempenho como o componente mais importante de prevenção • Programa para sensibilizar e fortalecer a integridade do empregado da lei • Conduzir investigações especiais de fraude • \"Regras de Ouro\" para a realização de investigações • Planificação da resposta na ocorrência de casos de danos (modelo de fase) • Fontes de informação sobre irregularidades • Entrada e avaliação das informações iniciais sobre as irregularidades • Abordagem prática para auditoria • Preservação e documentação de provas • Medidas depois a auditoria 12Contato: [email protected], Tel.: +55 (11) 3522 9599