หลักสูตร Internal Audit ISO 45001

OCT 10-11 INTERNAL AUDIT ISO 45001:2018 trainer : Ms.Buttri Laksanapanyakul Siam GS Battery TRAINING ROOM TRAINING ROOM TRAINING DATE 10-11 OCTOBER 2019

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 1 Internal Audit ISO 45001:2018 บุตรี ลักษณาปญั ญากลุ 2 วตั ถปุ ระสงคห์ ลกั สูตร 1. เพอ่ื สรา้ งทมี ผตู้ รวจสอบภายในที่สามารถปฏบิ ัติ และ ประยกุ ต์ใช้ขอ้ กําหนด MS 2. เพ่อื ให้ทีมผูต้ รวจสอบภายในบริหารการตรวจสอบ ภายในอยา่ งมีประสทิ ธผิ ล all right reserved-BUTTRI 1

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 3 สว่ นท่ี 1 ทบทวนข้อกาํ หนด ISO 45001:2018 OH&SMS framework all right reserved-BUTTRI 2

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 4.0 บริบท 5.0 ความเปน็ ผนู้ าํ 6.0 การวางแผน 7.0 การ 8.0 การ 9.0 การประเมนิ 10.0 การ องคก์ ร & การมสี ่วนร่วม สนับสนุน ปฏบิ ัติการ สมรรถนะ ปรบั ปรงุ ของผ้ปู ฏบิ ตั งิ าน 6.1 ปฏบิ ตั ิการเพื่อ 4.1 เขา้ ใจองค์กร ดาํ เนินการกับความ 7.1 ทรัพยากร 8.1 วางแผนและ 9.1 การเฝา้ ระวัง 10.1 ทว่ั ไป & บริบทองคก์ ร 5.1 ความเป็นผนู้ าํ 7.2 การควบคุมการ ตรวจวัด วิเคราะห์ & ความมุง่ มัน่ เสีย่ ง/โอกาส & ประเมินสมรรถนะ 10.2 อบุ ัติการณ ์ 4.2 เขา้ ใจความ ความสามารถ ดาํ เนนิ การ สงิ่ ท่ีไม่สอดคล้อง ต้องการ & ความ 5.2 นโยบาย 6.1.1 ทัว่ ไป 7.3 จิตสาํ นึก 8.1.1 ทัว่ ไป 9.1.1 ทว่ั ไป & ปฏบิ ตั ิการแกไ้ ข คาดหวงั ผปู้ ฏิบัติงาน/ OH&S 8.1.2 กําจดั 6.1.2 ชีบ้ ง่ อันตราย & 7.4 สอ่ื สาร อนั ตราย & ลด 9.1.2 การประเมนิ 10.3 ปรับปรุง ผูม้ ีสว่ นได้เสยี 5.3 บทบาท หนา้ ที่ ประเมนิ ความเส่ยี ง/โอกาส 7.4.1 ทัว่ ไป ความเส่ยี ง OHS ความสอดคลอ้ ง อยา่ งตอ่ เนื่อง ความรบั ผิดชอบ & 7.4.2 ส่อื สาร 8.1.3 จดั การการ 4.3 กาํ หนด อ ํา น า จ ใน อ ง ค ์ก ร 6.1.2.1 ชี้บง่ อนั ตราย เปลยี่ นแปลง 9.2 การตรวจ ขอบขา่ ย ภายใน 8.1.4 จัดซอื้ ป ร ะเม ิน ภ า ย ใน OH&SMS 5.4 การมสี ่วนรว่ ม 6.1.2.2 ประเมินความ 7.4.3 สื่อสาร & ใหค้ ําปรกึ ษาของ เส่ียง OH&S และความ จัดจ้าง 9.2.1 ทว่ั ไป 4.4 OH&SMS เส่ยี งอน่ื ๆ ของ OHSMS ภายนอก 8.1.4.1 ทว่ั ไป ผ้ปู ฏบิ ัติงาน 6.1.2.3 ประเมนิ โอกาส 7.5 เอกสาร 8.1.4.2 ผู้รบั เหมา 9.2.2 โปรแกรมการ OH&S และโอกาสอืน่ ๆ สารสนเทศ 8.1.4.3 การบรกิ าร ต ร ว จ ป ร ะเม นิ จากภายนอก 6.1.3 กําหนดข้อกาํ หนด 7.5.1 ทวั่ ไป 8.2 เตรียมพรอ้ ม 9.3 ประชมุ ทบทวน กฎหมาย/ขอ้ กําหนดอ่ืนๆ 7.5.2 การจัดทํา และตอบสนอง โด ย ฝ ่า ย บ ร ิห า ร & ทําให้ทันสมัย ต่อเหตุฉกุ เฉนิ 6.1.4 แผนปฏิบัตกิ าร 7.5.3 ควบคมุ 6.2 วัตถุประสงค์ เอกสารสารสนเทศ OH&S และวางแผน เพอื่ ให้บรรลุ 6.2.1 วตั ถปุ ระสงค์ OH&S 6.2.2 วางแผนเพ่ือให้ บ ร ร ล ุว ัต ถ ุป ร ะส ง ค ์ Objective Evidences 6 all right reserved-BUTTRI 3

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 7 ข้อกาํ หนด 4.3 place/ people auditor skill practice paper ขอบข่ายระบบ site survey management business (4.1+4.2+ team process ผลติ ภณั ฑ์/บริการ) 8 4 จงวิเคราะห์จากสถานการณ์ท่กี ําหนดให้ ว่าเปน็ 1. conformity : C พรอ้ มระบุข้อกาํ หนด 2. nonconformity : NC พรอ้ มระบุข้อกําหนด 3. opportunity for improvement : OFI พร้อมอธบิ ายเหตุผล all right reserved-BUTTRI

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 9 สถานการณท์ ่ี 1 พบเครอื่ งมือวดั เสยี ง หมายเลข S-01 ทีใ่ ชใ้ นการวัด เสยี ง สต๊ิกเกอรร์ ะบุสถานะการทวนสอบ พบวา่ เลย กาํ หนดทวนสอบไปแลว้ เปน็ เวลา 1 เดือน พนกั งานที่ รับผดิ ชอบแจง้ วา่ “ไม่มเี วลาทวนสอบเครอ่ื งมือน้ี เพราะต้องใชอ้ ยู่ตลอดเวลา” 10 สถานการณท์ ี่ 2 การจดั อนั ดับขั้นของพนกั งานดา้ นจดั ซอื้ ระบุวา่ ตอ้ งผ่าน การทดสอบทั้งขอ้ เขยี น และการประเมนิ โดยผบู้ งั คบั บญั ชา ตามเกณฑท์ ีก่ าํ หนดกอ่ น แตจ่ ากการสมุ่ ดปู ระวตั ิของ เจ้าหน้าที่จัดซอ้ื พบวา่ มี 1 คนได้รบั แตง่ ต้งั ใหเ้ ปน็ leader โดยไมม่ ผี ลการทดสอบ และผลการประเมินใดๆ ผ้จู ดั การ แจ้งวา่ “ได้รับหนา้ ทแี่ ทนหวั หน้าคนเก่าที่ลาออกไป และเหน็ วา่ ทํางานไดด้ ”ี all right reserved-BUTTRI 5

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 11 สถานการณ์ท่ี 3 ผตู้ รวจพบว่าโรงงานไมไ่ ดป้ ฏิบตั ิตามกฎหมายด้าน อัคคภี ยั ทเ่ี ก่ียวข้อง ซงึ่ เป็นกฎหมายใหมท่ เ่ี พงิ่ มีผลบังคบั ใช้เม่ือเดือนท่ีผา่ นมา และยงั ไมม่ ีแผนงานใดๆ เพอ่ื เตรียม การปฏบิ ัติตามกฎหมายดงั กล่าว ซึ่ง MR ใหเ้ หตุผลวา่ อาจจะมีการย้ายโรงงานในอีก 1-2 ปขี ้างหนา้ จงึ รอใหม้ ี ความชัดเจนในการตดั สินใจจากเจ้าของโรงงานกอ่ นแลว้ ค่อยปฏิบัติ 12 สถานการณท์ ่ี 4 ตรวจพบวาระการประชุมครง้ั ท่ีผา่ นมา พบว่าผลการ ดาํ เนินงาน 6 เดือนท่ีผ่านมา มชี ุมชนข้างเคียงร้องเรียน เก่ยี วกับกลน่ิ ซึง่ เป็นปญั หาเรือ้ รังตอ่ สุขภาพ แตไ่ ม่ พบวา่ ไดม้ ีการตัดสินใจใดๆ สาํ หรับปัญหาดังกลา่ วในท่ี ประชุมทบทวนโดยฝา่ ยบริหาร ผู้บริหารได้แจง้ วา่ “ ปญั หาดงั กลา่ ว ไม่สามารถแก้ไขได้ในปจั จุบัน ” all right reserved-BUTTRI 6

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 13 สถานการณ์ที่ 5 ตรวจสอบการชี้บ่งอันตรายของกจิ กรรมการกําจัด ขยะอนั ตราย พบวา่ ไม่มีการชีบ้ ง่ เกยี่ วกบั การขนยา้ ย ขยะโดยผู้รบั จา้ งช่วงเลย แตจ่ ากการตรวจสอบพนื้ ท่ี พบว่ามีวิธกี ารขนยา้ ยขยะอนั ตรายทปี่ ลอดภยั 14 สถานการณ์ที่ 6 จากการเดนิ ตรวจสอบในพ้ืนที่การผลติ พบพนักงานมี การใช้ PPE ในการป้องกันอันตรายแต่เพยี งอยา่ งเดียว ซึ่งใน flow diagram ของการทาํ งาน ระบุว่าใหม้ ีการใช้ PPE ร่วมกบั การกาํ หนดชัว่ โมงการทํางานไวอ้ ยา่ ง ชดั เจน all right reserved-BUTTRI 7

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 15 สถานการณ์ที่ 7 ตรวจสอบพืน้ ที่คลงั จัดเก็บวัตถดุ บิ ผรู้ ับผิดชอบแจง้ ว่ามีการแกไ้ ขปญั หาการจัดเกบ็ สารเคมี และวตั ถุ อนั ตรายที่ไมถ่ ูกตอ้ งในกิจกรรม IA ที่ผา่ นมา เรยี บรอ้ ยแล้ว โดยใหใ้ ช้ visual patrol check ทุกๆ 3 เดือน ผตู้ รวจเข้าไปตรวจพบว่ายังคงมีการจัดเก็บที่ ไมถ่ ูกตอ้ งอยู่ 16 สถานการณ์ท่ี 8 ผลการตรวจระดบั ความเขม้ ข้นของสารเคมอี นั ตราย คร้ังลา่ สุด มคี า่ บางตวั เกือบจะเกนิ มาตรฐาน และ ประเมินผลความเสีย่ งเปน็ ระดบั medium risk จงึ กาํ หนดวิธกี ารตรวจสอบคา่ ควบคุมในกระบวนการ ผลติ ทุกวัน พบวา่ ทุกครง้ั ทีม่ กี ารตรวจสอบ จะต้องมี การปรับค่าควบคุมทหี่ น้าเครอื่ งจกั รเสมอ all right reserved-BUTTRI 8

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 สถานการณท์ ่ี 9 จากการตรวจผลการช้บี ่งอนั ตราย และประเมินความ เส่ียงในพื้นทด่ี งั กลา่ ว พบวา่ เจา้ หนา้ ทคี่ วามปลอดภยั เปน็ ผูจ้ ัดทาํ ท้ังหมด เพราะว่าเป็นผเู้ ชีย่ วชาญ และมี ความรู้ ความเข้าใจเกยี่ วกบั อาชวี อนามยั และความ ปลอดภยั เปน็ อยา่ งดี 18 สถานการณ์ที่ 10 พบผ้รู บั เหมาบรษิ ัท AAA จํานวน 4 คนกาํ ลัง ดาํ เนินการติดต้ังหม้อแปลงไฟฟา้ จึงขอตรวจสอบ ผลการอนญุ าตเขา้ ทาํ งานของผรู้ บั เหมา พบว่าไมม่ ี เอกสารดงั กลา่ ว เจ้าหนา้ ทีค่ วามปลอดภัยแจ้งวา่ ผรู้ ับเหมาเข้ามาทาํ งานแค่ครึ่งชวั่ โมงเทา่ นน้ั เดยี๋ วก็ กลบั แลว้ และบรษิ ัทฯ น้มี คี วามชํานาญงานด้านนี้เปน็ อยา่ งดี all right reserved-BUTTRI 9

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 19 ส่วนที่ 2 การตรวจตดิ ตาม ISO 19011:2018 20 คาํ ศัพท์ทเ่ี กยี่ วข้อง audit audit audit program criteria audit audit findings audit evidence conclusion all right reserved-BUTTRI 10

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 21 การตรวจตดิ ตาม (audit) “ กระบวนการทเ่ี ปน็ ระบบ ดาํ เนินไปอยา่ งอสิ ระ จัดทําข้ึนเปน็ เอกสารเพ่ือรวบรวมรูปธรรมหลกั ฐาน และประเมินไปตามหลักฐานทนี่ าํ มาอา้ งองิ เพ่ือตดั สนิ ว่า ไดท้ ําการตรวจตดิ ตามตามเกณฑ์ท่กี ําหนดไวแ้ ลว้ ” 22 เกณฑ์การตรวจ (audit criteria) ข้อกําหนด ISO กฎหมาย/ข้อกําหนดอืน่ ๆ เอกสาร และบันทึก ความต้องการของ ผมู้ สี ่วนไดเ้ สยี all right reserved-BUTTRI 11

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 23 หลกั ฐานการตรวจ (audit evidence) ì บนั ทึก ข้อเท็จจรงิ หรอื ข้อมูลอ่นื ทเี่ ก่ียวขอ้ งกบั เกณฑก์ ารตรวจ และสามารถทวนกลบั ได้ เปน็ เชิง คณุ ภาพ หรอื ปริมาณ 24 การตัดสินใจ (audit findings) ì ผลการประเมนิ หลักฐานการตรวจท่เี กบ็ รวบรวมได้ เปรียบเทียบกบั เกณฑ์การตรวจ all right reserved-BUTTRI 12

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 25 สรปุ ผลการตรวจ (audit conclusion) ì ผลลพั ธข์ องการตรวจติดตาม หลงั จากท่ีได้ พจิ ารณา จากวตั ถุประสงค์การตรวจ และผลการ ประเมนิ หลกั ฐานการตรวจเปรยี บเทยี บกับเกณฑ์ การตรวจท้ังหมด 26 1. audit A. หลักฐานรูปธรรมท่ไี ด้จากการสมั ภาษณ์ 2. audit criteria เดินพ้ืนที่ และเอกสารสารสนเทศ 3. audit conclusion 4. audit findings B. ตอ้ งพิจารณาถงึ ความเสีย่ ง 5. audit evidence C. เป็นอิสระ 6. audit programme D. มาตรฐานสากล ISO, ความตอ้ งการของ ผู้มีส่วนได้เสีย E. การตดั สินใจเปน็ NC, C, OFI F. ผลลพั ธ์ของการตรวจเมื่อเทียบกับ วัตถปุ ระสงค์ของการตรวจ all right reserved-BUTTRI 13

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 27 ข้ันตอนการตรวจตดิ ตามภายใน 1 2 การวางแผน การเตรียมการ เขา้ ทีป่ ระชมุ 3 การดาํ เนนิ การ 4 รายงานผล ตดิ ตามผล 28 ขั้นตอนการตรวจติดตามภายใน ขัน้ ตอนท่ี 1 การวางแผนการตรวจ ทาํ แผน คดั เลอื ก การตรวจ ผูต้ รวจ all right reserved-BUTTRI 14

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 ข้นั ตอนการตรวจตดิ ตามภายใน การจดั ทําแผนการตรวจติดตาม ความสาํ คญั ของกระบวนการ และพืน้ ทีท่ ่ีไปตรวจ ผลการตรวจติดตามครงั้ กอ่ นๆ การเปลย่ี นแปลงใดๆ ทส่ี ่งผลตอ่ ระบบ ครอบคลุมทกุ ข้อกําหนด และเอกสารตามระยะเวลา 30 15 ขน้ั ตอนการตรวจติดตามภายใน principles of auditing § integrity (จรยิ ธรรม ซ่ือสัตย์ รับผดิ ชอบ ไมม่ ีอคต)ิ § fair presentation (รายงานความจรงิ ถกู ตอ้ ง ชัดเจน) § due professional care (เขา้ ใจพ้นื ที่กอ่ นการตดั สินใจ) § confidentiality (รกั ษาความลบั ) § independence (เป็นอิสระ) § evidence-based approach (สุ่มตัวอย่าง) § risk-based approach (ความเสี่ยง และโอกาส) all right reserved-BUTTRI

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 31 ข้นั ตอนการตรวจติดตามภายใน A daptable U nassuming D etect I ndependent T actful O bjective R ealistic 32 auditor competency questioning writing listening all right reserved-BUTTRI 16

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 33 ถ้าต้องจดั แผนการตรวจข้อกาํ หนดท่ี 4, และ 6 ของ ISO 45001:2018 auditor ตอ้ งมมี มุ มองอย่างไร? ประเดน็ ขอบขา่ ย ภายนอก ระบบ พจิ ารณาการ กําหนด R&O กาํ หนด R&O กําหนดปฏิบัตกิ ารใดๆ กับ R&O วัตถุประสงค์เป็น เอกสาร all right reserved-BUTTRI 17

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 A. action plan (แผนดาํ เนนิ การ/ปฏบิ ัตกิ าร) B. ประเด็นภายใน C. จดั ตง้ั วตั ถุประสงค์ D. ระบวุ ิธกี ารค้นหา R&O E. planning action (การวางแผนปฏิบตั ิการ) F. ผูม้ สี ว่ นไดเ้ สยี G. R&O เป็นเอกสาร H. วธิ ีการระบุ R&O เปน็ เอกสาร 36 ขั้นตอนการตรวจตดิ ตามภายใน ข้นั ตอนที่ 2 การเตรยี มการตรวจ all right reserved-BUTTRI 18

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 37 ขน้ั ตอนการตรวจตดิ ตามภายใน การจัดทาํ ตารางการตรวจติดตาม ต้องสอดคลอ้ งกับแผน จดั ทําเฉพาะการตรวจแตล่ ะครง้ั ระบุวัน เวลา พน้ื ท่ี ชอื่ ทีมผตู้ รวจ ชอื่ ผ้ถู กู ตรวจ วตั ถปุ ระสงค์ ขอบเขต ขอ้ กําหนด เอกสารทเ่ี กยี่ วขอ้ ง แจกจ่ายให้ผูถ้ กู ตรวจรบั ทราบล่วงหนา้ 38 19 ขน้ั ตอนการตรวจติดตามภายใน การจัดทาํ รายการคําถาม ทาํ ความเข้าใจกระบวนการ/กิจกรรมทไ่ี ปตรวจ ต้ังคําถาม จะดูอะไร? ถามอะไร? ถามใคร? เพอื่ อะไร? ตงั้ คําถามใหเ้ ข้าใจง่าย ชดั เจน ตรงประเดน็ ตั้งคาํ ถามเพ่ือวัดประสิทธิภาพการทาํ งาน all right reserved-BUTTRI

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 39 process approach simpler / faster / better input process output PD AC 5.2, 7.3, 7.4 6.1.3 9.1.2 การประเมิน ความสอดคล4้อ0ง สอบถามความเข้าใจ ตรวจการ นโยบาย และการ ปฏบิ ตั ติ ามกฎหมาย นาํ ไปปฏบิ ัติ ท่ีเก่ยี วข้อง 6.1.1, 6.1.2, 7.2 ตรวจการแก้ไข ตรวจการชี้บ่งอนั ตราย, ความเสย่ี ง, 7.2, 7.3, 7.4 สอบสวนอุบัตกิ ารณ์ โอกาสที่เกีย่ วข้อง ฝึกอบรม จิตสํานึก การปรบั ปรุง 10.2 สอ่ื สาร 6.1.4 8.1, 8.2 ตรวจการเฝา้ ติดตาม ตรวจวดั วเิ คราะห์ ตรวจ safety & health ประเมินผล standard, emergency 9.1.1 เกณฑ์การวางแผน วตั ถุประสงค/์ เป้าหมาย audit trail ปฏบิ ตั ิการ 6.2 และแผนงาน all right reserved-BUTTRI 20

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 audit trail สอบถามวธิ ีการ สมุ่ สัมภาษณ์ ส่อื สารภายนอก ผมู้ ีส่วนได้ส่วนเสีย สอบถามประเภท ของการสือ่ สาร ตรวจสอบหลักฐาน สมุ่ สัมภาษณ์ สอบถามวิธกี าร การสอื่ สาร พนกั งาน สอ่ื สารภายใน ตรวจสอบการแก้ไข ตรวจสอบ เมื่อพบข้อบกพรอ่ ง ประสิทธภิ าพของ การสื่อสาร 42 คาํ ถามแบบ common บนั ทึก และเอกสาร ประสิทธิภาพ หนา้ ที่ ความรู้ การดําเนนิ งาน ความสามารถ การจดั เก็บบนั ทกึ หัวขอ้ KPIs กําหนดหน้าทค่ี วาม ระยะเวลาการเก็บ การจดั เกบ็ ข้อมลู รบั ผิดชอบในแผนก วิธีการจัดเก็บ วิธีการวเิ คราะหข์ ้อมลู การทําลายบนั ทึก การติดตามเป้าหมาย ความรูค้ วามเข้าใจงาน เอกสารอา้ งองิ ถ้าไมไ่ ด้ตามเปา้ หมาย ของพนักงาน เอกสาร ณ จดุ ทํางาน การส่ือสารในหนว่ ยงาน การฝึกอบรม / พฒั นา บุคลากรในแผนก all right reserved-BUTTRI 21

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 43 ตวั อย่างรายการคําถาม audit checklist ข้อ 4.1 ผลสัมฤทธิ์ OH&SMS ของบรษิ ัทฯ คอื อะไร ? อะไรคือประเดน็ ภายใน ทมี่ ีผลกระทบต่อความสามารถในการ บรรลุผลสัมฤทธต์ิ อ่ OH&SMS ? อะไรคือประเดน็ ภายนอกทม่ี ผี ลกระทบตอ่ ความสามารถในการ บรรลุผลสมั ฤทธิ์ต่อ OH&SMS ? 44 ตวั อย่างรายการคําถาม audit checklist ขอ้ 4.2 กลมุ่ ผมู้ ีสว่ นได้เสียทเ่ี กยี่ วข้องกบั OH&SMS มกี ่ีกลมุ่ มกี ล่มุ อะไรบ้าง? อะไรคือขอ้ กาํ หนด (ความตอ้ งการ และความคาดหวงั ) ของแต่ ละกลุ่มผมู้ สี ว่ นไดเ้ สยี ทีเ่ กีย่ วข้องดังกลา่ ว? ความตอ้ งการ และความคาดหวังดังกล่าวต้องปฏิบตั ิเปน็ ขอ้ กําหนดกฎหมาย และข้อกําหนดอ่ืนๆ หรอื ไม่ อย่างไร ? all right reserved-BUTTRI 22

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 45 ตัวอย่างรายการคําถาม audit checklist ข้อ 4.3 ขอบขา่ ย OH&SMS ของบริษัทฯ คืออะไร ? ทา่ นใชอ้ ะไรในการพิจารณาจดั ทาํ ขอบข่ายดงั กล่าว? (4.1, 4.2, ผลิตภัณฑ/์ บริการ) ขอบขา่ ยของ OH&SMS บรษิ ัทฯ ได้จดั ทําเป็นเอกสารสารสนเทศ หรอื ไม่? ขอดู 46 จงเขียน audit checklist ตามทีไ่ ดร้ บั มอบหมาย all right reserved-BUTTRI 23

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 47 ขน้ั ตอนการตรวจติดตามภายใน ข้นั ตอนท่ี 3 การดําเนินการตรวจ CAR 48 24 ข้นั ตอนการตรวจติดตามภายใน การเปดิ ประชุม (opening meeting) แนะนําทมี ผู้ตรวจ ชี้แจงวัตถุประสงค์ และขอบเขตการตรวจ วธิ ีการ และหลักเกณฑใ์ นการตรวจ ยนื ยนั ตารางการตรวจตดิ ตาม เปิดโอกาสให้ผตู้ รวจซกั ถามขอ้ สงสัย all right reserved-BUTTRI

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 49 ขัน้ ตอนการตรวจติดตามภายใน เทคนิคการตรวจตดิ ตาม : จติ วทิ ยา แสดงความเปน็ มอื อาชพี สรา้ งบรรยากาศในการตรวจ เขา้ ใจบทบาท/หนา้ ที่ของตวั เองชดั เจน มที ัศนคติเชงิ บวก เปดิ โอกาสให้ผถู้ ูกตรวจแสดงความคิดเห็น 50 25 ขน้ั ตอนการตรวจตดิ ตามภายใน เทคนคิ การตรวจติดตาม : การถาม ถามตวั เองว่าผ้ตู รวจตอ้ งการอะไร ถามกับบคุ คลทป่ี ฏบิ ัตจิ รงิ ถามคําถามปลายเปดิ เป็นคาํ ถามแรก ถามคําถามอีกคร้งั ถ้าผถู้ กู ตรวจไมเ่ ขา้ ใจ ถามเหมือนการสนทนา all right reserved-BUTTRI

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 51 ขน้ั ตอนการตรวจตดิ ตามภายใน เทคนคิ การตรวจตดิ ตาม : การสุ่ม สุ่มตัวอยา่ งใหก้ ระจาย หรือช่วงระยะเวลาใดเวลาหน่ึง เน้นสมุ่ พื้นท/่ี กจิ กรรมทีม่ ีความเสย่ี งสูง เนน้ สมุ่ พืน้ ท/่ี กิจกรรมทม่ี ีปัญหาบอ่ ยๆ สุ่มตามกฎหมาย และขอ้ กาํ หนดอืน่ ๆ 52 26 ข้นั ตอนการตรวจติดตามภายใน เทคนคิ การตรวจตดิ ตาม : การจดบนั ทึก ช่อื ผใู้ หข้ อ้ มลู ตาํ แหนง่ พ้นื ท่ี ระบุเลขท่ี ฉบบั ที่ของเอกสารทีต่ รวจพบ ระบุรายละเอียดทตี่ รวจพบ ระบุจํานวนทส่ี ุ่มพบ ระบุวนั ที่ของหลักฐาน ระบุสภาพแวดล้อมที่มีผล all right reserved-BUTTRI

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 53 ข้ันตอนการตรวจตดิ ตามภายใน การปิดประชุม (closing meeting) กล่าวขอบคุณผูถ้ กู ตรวจ รายงาน และสรปุ ผลการตรวจ บอกถึงขอ้ จาํ กัดของการส่มุ ตัวอยา่ ง ยนื ยันใบรอ้ งขอให้แกไ้ ขกบั ผ้ถู กู ตรวจ ประมาณวนั ท่ีแกไ้ ขแลว้ เสรจ็ 54 จงดาํ เนินการตรวจ ตามทไ่ี ด้รับมอบหมาย all right reserved-BUTTRI 27

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 55 ข้นั ตอนการตรวจติดตามภายใน ข้ันตอนที่ 4 การรายงานผล ติดตามผลการตรวจ การรายงานผลการตรวจ กําหนด และวางแผน OH&SMS ไวอ้ ย่างไร? นําไปปฏบิ ัตอิ ยา่ งมีประสทิ ธิผลหรอื ไม่? ผลลัพธท์ ี่ได้ดีหรอื ไม่? 56 ขน้ั ตอนการตรวจติดตามภายใน ข้นั ตอนท่ี 4 การรายงานผล และตดิ ตามผล หลกั การเขยี นใบรอ้ งขอให้แก้ไข สถานทพี่ บความไมส่ อดคล้อง Place หลกั ฐานทเ่ี ป็นรปู ธรรม Evidence Requirement เกณฑ์หรอื ข้อกาํ หนดท่กี ําหนดไว้ ไม่พบ ไม่ปฏิบตั ิ ไมส่ มบูรณ์ ไมเ่ พยี งพอ Nature all right reserved-BUTTRI 28

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 57 ตรวจพบว่าท่ใี ส่สารเคมีไม่ มีฝาปิดที่แนน่ หนาปดิ อยู่ 58 พบถงั โซดาไฟถกู จัดเก็บ โดย ไมม่ ีฝาปดิ อยา่ งแนน่ หนาใน ห้องจดั เก็บ 1 ซง่ึ ระเบียบปฏิบตั ิ การจดั เกบ็ สารเคมี (EP-002 rev.0) ระบุวา่ ตอ้ งมกี ารควบคมุ มิให้หกรั่วไหล all right reserved-BUTTRI 29

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 CAR วันทตี่ รวจ : 20/01/2562 CAR No. : 19/001 แผนกทถี่ ูกตรวจ : ธุรการ ระดบั : Minor มาตรฐาน : ISO45001:2018 ข้อกาํ หนด : 8.1.1 ผู้ตรวจตดิ ตามบันทกึ ส่ิงที่ไมเ่ ปน็ ไปตามข้อกาํ หนด ตรวจพบว่าถังโซดาไฟถกู จดั เก็บโดยไม่มฝี าปิดอย่างแนน่ หนาใน หอ้ งจดั เก็บ 1 ซ่งึ ระเบียบปฏิบัตกิ ารจัดเก็บสารเคมี (EP-002 Rev.0) ระบุว่าตอ้ งมกี ารควบคมุ มิให้หกรว่ั ไหล ผ้ตู รวจ : อภิมหาสทิ ธ์ิ เวชชาชพี ผู้ถูกตรวจ : ทักษณิ า ชนวดั ผ้ถู ูกตรวจดําเนนิ การแกไ้ ขบันทึก (ก) ค้นหาสาเหตุ (root cause) (ข) วิธีการแก้ไขระยะสน้ั (correction) กําหนดเสรจ็ จดั เกบ็ ถังเคมีดงั กล่าว โดยเจา้ หนา้ ท่ีทเี่ ก่ยี วข้อง ตามรูป 27/01/2562 แนบทา้ ย อนุมตั โิ ดย (ค) วิธีการแกไ้ ขระยะยาว มิใหเ้ กดิ ซํ้า (corrective action) นาวิน ชอบชิด 1. ฝกึ อบรมเจา้ หน้าทีท่ ่ีเก่ยี วข้องทัง้ หมดใหม้ คี วามรู้ กําหนดเสรจ็ 10/02/2562 ความเขา้ ใจเก่ยี วกบั EP-002 2. กาํ หนดการตรวจสอบพืน้ ท่ที กุ เดอื นโดยหัวหน้าแผนก อนุมตั ิโดย นาวนิ ชอบชิด ใน FM-012 all right reserved-BUTTRI 30

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 ผ้ตู รวจติดตามผลบันทกึ วนั ทีต่ รวจ ผลการตรวจพสิ ูจน์ ครัง้ ที่ 1 27/01/2562 พบการจัดเก็บถงั เคมีดังกลา่ วท่ีพนื้ ที่ทก่ี ําหนดไว้ ผูต้ รวจ ผลการตรวจพสิ จู น์ ครั้งท่ี 2 อภมิ หาสทิ ธ์ิ 1. พบผลการฝึกอบรมของเจ้าหน้าที่รหัส 04 และสุ่ม วันทตี่ รวจ 10/02/2562 สัมภาษณค์ วามเข้าใจเก่ียวกบั EP-002 2. สุ่มตรวจ FM-012 ประจาํ เดอื นธนั วาคมท่ีหวั หน้าแผนก ผูต้ รวจ สรุปผลการจัดการ : ■ ยอมรบั ¨ ไมย่ อมรับ เพราะ อภมิ หาสทิ ธ์ิ วันที่ปิด 15/02/2562 อนุมตั ิโดย ปราบยุด ขั้นตอนการตรวจติดตามภายใน การตดิ ตามผลการตรวจ ถงั สารเคมีไมไ่ ดม้ ีการปดิ ฝา “ ตอนนี้ ถงั ทุกถังได้มีการปดิ ฝาแลว้ ” all right reserved-BUTTRI 31

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 ข้นั ตอนการตรวจตดิ ตามภายใน การติดตามผลการตรวจ “ ตอนนี้ ถังทุกถังไดม้ ีการปิดฝา และเจ้าหนา้ ทท่ี เ่ี กี่ยวข้อง ได้รับการเตอื นใหท้ ราบว่าจะตอ้ งทําการปดิ ฝาถงั ทกุ คร้งั ” ข้ันตอนการตรวจตดิ ตามภายใน การติดตามผลการตรวจ “ ตอนนี้ ถงั ทกุ ถังปิดฝา และเจ้าหน้าทท่ี ่เี ก่ยี วขอ้ งไดร้ บั การ เตอื นให้ทราบว่าถงึ ความสาํ คัญวา่ จะตอ้ งทําการปิดฝาถัง ทุกครัง้ และจดั ให้เปน็ หนา้ ท่ปี ระจําวนั ที่ตอ้ งตรวจสอบการ จดั เกบ็ สารเคมี ” all right reserved-BUTTRI 32

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 ข้ันตอนการตรวจติดตามภายใน การตดิ ตามผลการตรวจ “ ตอนนถ้ี ังทกุ ถังปิดฝา และเจา้ หนา้ ที่ที่เกย่ี วขอ้ งได้รบั การ เตอื นให้ทราบว่าถึงความสาํ คญั ว่าตอ้ งทําการปิดฝาถังทกุ คร้งั และจัดให้มีการตรวจสอบสารเคมที ุกวัน โดยใชร้ ายการ ตรวจมาตรฐาน และการตรวจประจําวนั น้ีไดร้ บั การเพม่ิ เติม รายละเอยี ดในระเบียบปฏบิ ัติที่มอี ยู่ ” 66 จงเขียนรายงาน NC ตามสถานการณท์ กี่ ําหนด โดยใชห้ ลกั การ PERN all right reserved-BUTTRI 33

SIAM GS BATTERY 10-11 Oct 2019 67 ขนั้ ตอนการตรวจติดตามภายใน การประชุมทบทวนโดยฝ่ายบรหิ าร ผูบ้ รหิ ารสงู สุดพิจารณาภาพรวมขององคก์ ร แกไ้ ขปญั หาที่มผี ลตอ่ ระบบ ใหน้ โยบาย และสนับสนนุ เพ่อื การพัฒนาอยา่ งต่อเน่อื ง มีบันทึกการประชมุ 68 all right reserved-BUTTRI 34