Presentación Comercial PROMETEO

Plataforma para la gestión estratégica de la Posición Propia del Sector Bursátil.

AGENDA 1. Contexto 2. Solución 3. Diferencial 4. Experiencia 5. Caso de Éxito 6. Modelo de Costos 7. Material Ampliatorio (opcional)

Desafíos más Comunes… Esfuerzo en el control de resultados del área de Posición Gestion operativa: representa Propia debido a la variedad de entre el 40% - 50% del tiempo fuentes de las información a de los traders. consolidar. Procesos operativos Control al cierre del dia por controlados manualmente parte del área de riesgos, sin la (Excel o similar) posibilidad de realizar una gestion proactiva en tiempo Complejidad operativa para el real. control de operaciones con ADR, ETF, TES, entre otre otros instrumentos financieros.

Cuál es el impacto? Falta de tiempo productivo para que los traders realicen seguimiento a los resultados de sus estrategias y generen cambios de alto impacto para el negocio. Proceso operativo que no es dinamico y flexible frente a las estrategias de crecimiento orientadas al desarrollo de nuevos tipos de negocio y productos. Procesos operativos suceptibles a fallos humanos que pueden representar sanciones o incumplimientos. Proceso operativo que no es dinamico y flexible frente a las estrategias de crecimiento orientadas al desarrollo de nuevos tipos de negocio y productos.

1. Contexto 2. Solución 3. Diferencial 4. Experiencia 5. Caso de Éxito 6. Modelo de Costos 7. Material Ampliatorio (opcional)

Plataforma de tecnología bursátil especializada en la gestión estratégica de la Posición Propia del Sector Financiero Negocio Dynamic Portfolio Innovación PROMETEO ha sido diseñada a la Management Permite la definición de nuevos medida de las necesidades de modelos de negocio para gestionar los traders, gerentes y directores de Despiega la gestión de la Posición Posición Propia. Propia a nivel de la estrategia de la liquidez a tráves de diferentes tipos de operaciones, mercados y negocio durante todas las etapas del proceso productos

1. Contexto 2. Solución 3. Diferencial 4. Experiencia 5. Caso de Éxito 6. Modelo de Costos 7. Material Ampliatorio (opcional)

COMPETITIVDAD PRODUCTIVIDAD ROI AUTOMATIZACIÓN TIEMPO REAL NORMATIVIDAD Manejar una amplia Optimizar entre el 30% y 40% Duplicar la capacidad de Automatizar el 100% Controlar en tiempo Responder de forma ágil y variedad de del tiempo productivo de los operación en el primer año de las tareas real información efectiva a los instrumentos sobre traders. de uso del sistema. operativas del proceso estratégica para la toma requerimientos diversos mercados, así . de decisiones tales normativos y de negocio. como operaciones de como: posiciones de arbitraje (ADR, ETF, portafolios, estados de entre otros). cupos, VaR, PyG por . portafolio, entre otros. 30%-40 % + Negocios + Estrategia Más Productividad + Rentabilidad 100 % Automatización 100 % Capacidad Operativa

Dynamic Portfolio Managment PROMETEO es una plataforma que desarrolla un concepto capaz de potencializar los resultados de la Posición Propia a nivel de la estrategia de negocio durante todas las etapas del proceso.

Dynamic Portfolio Managment GESTIÓN CONFIGURAR LOS ESTABLECER DÍNAMICA DE PORTAFOLIOS INDICADORES Y PORTAFOLIOS DEFINIR LA LIMITES ESTRUCTURA JERARQUICA ASIGNAR LOS TRADERS A LOS DE PORTAFOLIOS ARBOL MEDICION Y CONTROL OPERACIÓN

Dynamic Portfolio Managment CONFIGURAR ESTABLECER De acuerdo a la estrategia de LOS INDICADORES Y negociación de la firma, se establece la estructura del árbol de PORTAFOLIOS LIMITES portafolios, así como los niveles que tendrá para su operación y control. GESTIÓN DEFINIR LA ASIGNAR LOS DINÁMICA DE ESTRUCTURA TRADERS A LOS En PROMETEO se pueden PORTAFOLIOS JERARQUICA PORTAFOLIOS establecer jerarquías de forma ilimitada, aunque los indicadores se DE establecen a nivel de un nodo ARBOL único. MEDICION Y CONTROL OPERACIÓN

Dynamic Portfolio Managment CONFIGURAR ESTABLECER Los tipos de portafolios que se LOS INDICADORES Y pueden definir son : PORTAFOLIOS LIMITES • Acciones • Renta Fija GESTIÓN DEFINIR LA ASIGNAR LOS • Derivados DINÁMICA DE ESTRUCTURA TRADERS A LOS • ADR PORTAFOLIOS JERARQUICA PORTAFOLIOS DE ARBOL MEDICION Y CONTROL OPERACIÓN

Dynamic Portfolio Managment CONFIGURAR LOS ESTABLECER Establecer los indicadores y limites PORTAFOLIOS INDICADORES Y de cada portafolio LIMITES • VAR • Cash Largo GESTIÓN DEFINIR LA ASIGNAR LOS • Cash Corto DINÁMICA DE ESTRUCTURA TRADERS A LOS • PYG Diario PORTAFOLIOS PORTAFOLIOS • PYG Mensual JERARQUICA DE El PYG puede ser definido en cualquier nodo del árbol de ARBOL portafolios, los demás indicadores son controlados únicamente para la MEDICION Y instancia definida. CONTROL OPERACIÓN

Dynamic Portfolio Managment CONFIGURAR ESTABLECER De acuerdo a la estrategia definida LOS INDICADORES Y en el árbol de portafolios se realiza la asignación de los traders a cada PORTAFOLIOS LIMITES uno de los portafolios. GESTIÓN DEFINIR LA ASIGNAR LOS Esta parametrización permitira DINÁMICA DE ESTRUCTURA TRADERS A LOS reflejar en adelante los resultados PORTAFOLIOS JERARQUICA PORTAFOLIOS de cada uno de los traders, asi como de las estrategias definidas DE para cada uno de los portafolios ARBOL que integran la estrategia del área. MEDICION Y CONTROL OPERACIÓN

Dynamic Portfolio Managment CONFIGURAR ESTABLECER En esta etapa se da gestión a la LOS INDICADORES Y operación de cada uno de los portafolios, así como el control de PORTAFOLIOS LIMITES indicadores de riesgo de calculo en tiempo real. GESTIÓN DEFINIR LA ASIGNAR LOS DINÁMICA DE ESTRUCTURA TRADERS A LOS Se contralan las operaciones de: PORTAFOLIOS JERARQUICA PORTAFOLIOS • Compra DE • Venta ARBOL • Simultáneas • Constitución de Garantías MEDICION Y OPERACIÓN • Operaciones Internas entre CONTROL Portafolios • Derivados • Operaciones de Arbitraje con TES (Agrupar, desagrupar, descuponar) • Reflejar operaciones con ETF (Crear, Destruir o Redimir)

Dynamic Portfolio Managment CONFIGURAR ESTABLECER En esta etapa se evaluar el LOS INDICADORES Y desempeño de la estrategia diseñada para cada uno de los PORTAFOLIOS LIMITES portafolios, de acuerdo con los parámetros establecido para la GESTIÓN DEFINIR LA ASIGNAR LOS medición de su gestión. DINÁMICA DE ESTRUCTURA TRADERS A LOS PORTAFOLIOS JERARQUICA PORTAFOLIOS A nivel general se pueden conocer los resultados de la gestión a nivel DE de: ARBOL • Trader MEDICION Y • Portafolio o Estrategia CONTROL • Instrumento Financiero • Rango de tiempo OPERACIÓN

1. Contexto 2. Solución 3. Diferencial 4. Experiencia 5. Caso de Éxito 6. Modelo de Costos 7. Material Ampliatorio (opcional)



1. Contexto 2. Solución 3. Diferencial 4. Experiencia 5. Caso de Éxito 6. Modelo de Costos 7. Material Ampliatorio (opcional)

RETORNO DE AUMENTO DEL NÚMERO DE INVERSIÓN OPERACIONES ESPECIALIZACIÓN DE INTEGRACIÓN CON LOS RECURSOS EL AREA DE RIESGOS AUTOMATIZACIÓN DE TAREAS INFORMACIÓN EN LINEA VALORACION DE VISUALIZACIÓN DE PORTAFOLIOS RESULTADOS INTEGRACION CON SAE, SEN, CRCC, GATEWAYFIX Y XTREAM FIX

1. Contexto 2. Solución 3. Diferencial 4. Experiencia 5. Caso de Éxito 6. Modelo de Costos 7. Material Ampliatorio (opcional)

1. Contexto 2. Solución 3. Diferencial 4. Experiencia 5. Caso de Éxito 6. Modelo de Costos 7. Material Ampliatorio (opcional)

PBX (57 1) 658 2574 Calle 125 # 19-89 oficina 502 Bogotá - Colombia www.ccripta.com.co

Estructura de la Aplicación PROMETEO es una aplicación diseñada en alienación con los instrumentos financieros del modelo de negocio con un enfoque transversal operativo.

ACCIONES RENTA FIJA RENTA FIJA • Ingreso de operaciones internas de Acciones • Ingreso de tasas de simulación para renta fija • Consulta operaciones vigentes • Ingreso manual de precios para valoración mark • Ingreso de operaciones internas de Renta Fija • Consulta detalle de posiciones de portafolio • Ingreso manual de precios para valoración mark • Consulta de detalle de posiciones histórico to market acciones, renta fija y derivados • Consulta de operaciones internas • Captura operaciones dual listing to market acciones, renta fija y derivados • Consulta de operaciones por asignar trader • Captura operaciones especiales acciones • Registro de operación simultánea contra la matriz • Captura de operaciones especiales Renta Fija (limbo) de Tesorería • Consulta de operaciones registradas trader (broker y subasta) • Opción de simultáneas rápidas para fondeo con • Consulta resumen de posiciones de portafolio • Asignación manual de estrategia a operación • Consulta indicadores de riesgo detalle • Adelantamiento / aplazamiento de operaciones ingreso manual de tasas • Consulta de especies de renta fija • Desasignar operación • Opción de simultáneas rápidas para fondeo con • Distribuir operación • Integración con el SEN para tomar operaciones • Aprobación y rechazo de operaciones internas asignación automática de tasas contra matriz de Renta Fija • Devolución y aprobación devolución operaciones • Reasignar trader a operación • Herramienta de análisis histórica de posiciones • Integración con CRCC GatewayFix para tomar internas operaciones de derivados estandarizados • Anulación de operaciones (cubo) • Creación especies de acciones • Traslado de dinero entre portafolios • Integración con CRCC GatewayFix para tomar • Traslado de comisiones entre portafolios nuevos contratos de derivados estandarizados • Consulta y aprobación operaciones acciones • Calculadora de títulos especiales • Desasignar operación • Integración con XTREAM FIX para tomar • Distribuir operación operaciones de Acciones • Consulta operaciones portafolio • Adelantamiento / aplazamiento de operaciones • Consulta operaciones vigentes • Aprobación y rechazo de operaciones internas • Integración con XTREAM FIX para tomar • Consulta detalle de posiciones de portafolio • Devolución y aprobación devolución operaciones información de mercado de Acciones • Consulta de detalle de posiciones histórico • Consulta de operaciones internas internas • Reporte de nominales con sensibilidad • Consulta de operaciones por asignar trader • Asignación manual de estrategia a operación • Reporte de producción vs presupuesto • Anulación de operaciones • Reporte de comisiones (limbo) • Consolidar / desagregar cupones • Integración con SAE para tomar operaciones de • Consulta de operaciones registradas trader • Actualización especie de RF estandarizada • Consulta resumen de posiciones de portafolio • Actualización especie RF no estandarizada Renta fija • Consulta de especies de acciones • Actualizar grupos especie de renta fija • Integración con el SEN para tomar operaciones • Consulta operaciones dual listing • Consulta de portafolio de renta fija con valores de Renta Fija • Integración con XTREAM FIX para tomar de simulación operaciones de Acciones • Consulta operaciones registradas información • Integración con XTREAM FIX para tomar adicional información de mercado de Acciones • Consulta de resumen de PyG diario • Consulta de operaciones histórico • Consulta de tasas y índices de mercado • Consulta indicadores de riesgo resumen • Consulta operaciones portafolio

DERIVADOS ADR RIESGO • Ingreso de operaciones internas de Derivados • Creación de especies de ADR • Clasificación de especies para superfinanciera • Ingreso manual de precios para valoración mark • Asignación de operaciones de acciones al • Formatos de información (351 y 397) • Actualizar límites portafolio de posición to market acciones, renta fija y derivados portafolio ADR Program para ser convertidas en • Compartir indicadores portafolios de posición • Captura de operaciones especiales Renta Fija ADR • Proceso de generación de formatos (351 / 397) • Captura operaciones ADR (externas) (broker y subasta) • Consulta de operaciones por asignar general • Aprobación y rechazo de operaciones internas • Consulta de posiciones en ADR • Consulta indicadores de riesgo detalle • Devolución y aprobación devolución operaciones • Consulta conversiones ADR en proceso • Consulta general de riesgo • Consulta operaciones ADR internas • Consulta de especies de ADR • Reporte de posiciones generales Renta Fija • Asignación manual de estrategia a operación • Consulta de posiciones en ADR • Reporte de Posiciones Generales Derivados • Anulación de operaciones • Reporte de límites ETF • Consulta de creaciones / redenciones de ETF ADM. POSICIÓN registradas • Ingreso de creaciones y redenciones de ETF • Consulta de creaciones / redenciones de ETF • Actualizar portafolios de posición propia • Consulta de operaciones internas • Vincular tercero a estrategia de posición propia) • Consulta de operaciones por asignar trader registradas • Cargue de archivos de Excel con composición de • Consulta árbol de portafolios (limbo) • Consultar vinculados portafolio de posición • Consulta de operaciones registradas trader canastas ETF • Consulta resumen de posiciones de portafolio propia) • Consulta de especies de derivados • Consulta de creaciones / redenciones de ETF registradas • Integración con CRCC GatewayFix para tomar operaciones de derivados estandarizados • Integración con CRCC GatewayFix para tomar nuevos contratos de derivados estandarizados

TESORERIA CONTABILIDAD ADM. INGRESO • Ingreso de operación repo de renta fija • Generación de movimiento contable para SAP • Reporte de detalle de causación simultáneas mes • Ingreso de operaciones simultáneas provisionales (web service) • Reporte comparativo estrategias detallado • Reporte comparativo estrategias resumen para cuentas de margen • Proceso de generación movimiento contable de • Asignación manual de montos y tasas a la matriz inversiones período • Reporte comparativo estrategias resumen diario de Tesorería • Proceso de generación inventario • Constitución / Liberación de garantías • Proceso de aplicación valoración inventario ADMINISTRACIÓN • Cargue diario de matriz de Tesorería desde • Clasificación de especies para contabilidad • Cambiar password propio archivo de Excel • Reporte de operaciones renta fija contabilidad • Eliminar sesión de usuario • Sustitución de garantías Repo • Reporte de simultáneas vigentes externas • Consultar tareas • Eliminar sustitución garantía Repo • Reporte de inventario / derechos de transferencia • Activar / Desactivar tarea • Asignación título a solicitudes de liquidez de las • Reporte de salidas de inventario • Configurar tarea • Reporte de compra / ventas • Otorgar acceso a usuario mesas comerciales • Reporte de simultáneas • Asignar roles a usuarios • Otros traslados de caja • Reporte de TTV • Bloquear usuario • Asignación de TES a categorías matriz Tesorería • Reporte de compromisos • Reporte de movimiento contable • Consultar log de auditoría • Consulta de operaciones repo renta Fija • Consulta usuarios conectados • Consulta solicitudes de liquidez VARIOS • Consulta de usuarios • Consulta de títulos en garantía • Consulta de inventarios por estrategia • Cargue de archivo de Nemos Isines • Arquitectura SOA • Consulta de inventario de TES • Actualizar Ides externos (códigos MEC / SEN / • Sistema de mensajería • Consulta general movimiento de tesorería • Administrador automático de procesos BackOffice etc.) • Consulta escritorios (tesorería final) • Actualizar referentes (cuentas CRCC) • Actualizar escritorios • Consulta de matriz de Tesorería • Proceso de tomar información de valoración • Consulta de operaciones simultáneas (archivos infovalmer) provisionales para cuentas de margen • Proceso de cierre diario) • Consulta de operaciones simultáneas • Consulta vinculados provisionales para cuentas de margen • Consulta operaciones recibidas pendientes • Reporte resumen movimiento de caja • Reporte de control de posición propia • Reporte detalle movimiento de caja • Proceso de recolección de caja