Корпоративный юрист

korpurist.ru«В минуты успеха 2,29 анализируй свои ошибки» млрд $ выплатила ZTE 40Алексей Костоваров, АБ «Линия права» → за нарушение экспортного Стратегия влияния. режима Как спасти компанию от западных санкций Изменения в 223-ФЗ. Закупки по новым правилам 9# сентябрь 2018 Личная конституция Екатерины Тягай



колонкаЧерный списокП редлагаю не лукавить друг перед дру- гом: у каждого из нас есть свой черный список. В него входят люди, с  кото- рыми мы ограничиваем контакты по тем или иным причинам, с  которыми мы не хо- тим больше вести бизнес, с которыми мы просто не  хотим встречаться. Причины возникновения этого списка могут быть разные. Последствия — тоже. В любом случае узнать, что ты находишься в таком списке, неприятно. Владелец списка тоже не рад такому событию — это следствие негатив- ного опыта. А  ведь есть такие списки на международном уровне. Вот, к  примеру, санкционные списки США. И у каждой компании, которая ведет транс- граничный бизнес, есть вероятность в  него по- пасть. Небольшие российские ООО попадают под санкции только из-за желания работать с компа- нией из санкционного списка. Не верите? Читайте о  причинах и  следствиях международных санк- ций в главной статье сентябрьского номера (с. 10). Очаровательная Екатерина Тягай с долей са- моиронии относится к статусам и должностям несмотря на все свои достижения (с. 46). А герой номера Алексей Костоваров определил, чем от- личаются судебные юристы от других и  какую функцию на самом деле коллеги должны выпол- нять (с. 40). Елена Ершова, главный редактор [email protected]

содержание ПОТОК 4 Впечатления 5 Три новости из потока 6 Документы 8 Вердикты РАБОТА 10 Стратегия влияния. Как спасти компанию от западных санкций 18 Лимит по закону. Как привлечь к ответственности арбитражного управляющего 24 Изменения в 223-ФЗ. Закупки по новым правилам 28 Неуловимый офшор. Руководство по трансграничному розыску активов должника 34 Расплата за нарушение санкций. Пять ошибок, которые привели к штрафам НАУКА 38 Эксклав ЛЮДИ 40 Алексей Костоваров: «В минуты успеха анализируй ошибки» 46 Личная Конституция Екатерины Тягай 50 Между Москвой и Нью-Йорком МОТИВЫ 54 Гуру траблшутинга 58 Рустам Курмаев: «Когда ты застрял в болоте, о суде точно не думаешь» 60 Шахматный процесс 62 Укрощение ветра ЭМОЦИИ 64 Семь неоднозначных заголовков месяца



поток впечатления Процедурный маневр управляющего Максим Доценко, председатель экспертного совета Общероссийского профсоюза арбитражных управляющих, управляющий партнер корпорации «Банкротство 2.0»Бесконечно можно смотреть на три вещи: как горит профилактикой возникновения долговых конфликтовогонь, как течет вода и как идут процедуры банкрот- в нашей культуре, увы, особо не принято.ства. Еще бы: это только из ЗАГСа все уходят довольные,а в судебном процессе всегда кто-то недоволен. Банкрот- Должники в массе своей не особо изобретательны:ство — максимально остросюжетный сериал со сканда- любят заявлять, что кроме табуретки и старой нокиилами, интригами и расследованиями. Поэтому рассмо- у них ничего нет. На поверку же оказывается, что передтрение дела в течение 3, 5 или 10 лет не удивляет. самым банкротством должник распродал недвижимости на 800 млн руб., имеет в собственности аэропорт, воз-Изменения в Закон о банкротстве вносятся в среднем душные суда или коллекцию оружия. Отдельно взятый8 раз в год. Активную позицию занимает экономколле- должник (между прочим, кандидат юридических наук)гия Верховного суда: каждый месяц формулируется по- опубликовал в Инстаграме фотографии двух кошек бен-рядка 5–15 новых правовых позиций. Это подчеркивает гальной породы, прямым текстом перед почти миллион-важность тематики банкротства в экономике страны. ной аудиторией подписчиков назвав себя их собствен- ником. А уже в суде резко изменил позицию — мол,Саморегулирование в России — как морская свинка. ст.  137  ГК в виду не имел, а кошки принадлежат доче-Ничего общего ни с морем, ни со свиньей. Создание или ри. Подтекст очевиден: мол, вот какие злодеи эти взы-«покупка» СРО — это расходы порядка 50–150 млн руб. скатели — отбирают котенка у ребенка. Между прочим,Разумеется, способные инвестировать подобные суммы стоимость кошек данной породы порой доходит до 250граждане не особо стремятся культивировать демокра- тыс. руб. То есть по цене двух котят можно провести 12–тию. Поэтому успешных примеров саморегулирования 20 процедур «потребительских» банкротств.в исходном смысле слова крайне мало. Процедуры банкротства порой весьма нетривиаль-Люди с большим удовольствием тратят деньги на ал- ны. Например, для обоснования цены иска о возвратекоголь, табак, обжорство, зато лечиться хотят бес- в конкурсную массу прав на фильм мы ссылаемся на пу-платно. Примеры неразумного инвестирования в банк- бличную информацию о кассовых сборах из Википедии.ротстве на каждом шагу. Мало кто имеет «финансовую А восстанавливать платежеспособность должников намподушку» на случай необходимости взыскания долга помогают быки и бараны — сомневающимся кредито-либо избавления от «токсичных» долгов. Заниматься же рам предлагаем лично их пересчитать. 4

Корпоративный Юрист № 9, 2018 e.korpurist.ruТри новости из потока123ВС признал банк HSBC При реорганизации нужна Налоговики раскрыликонтролирующим лицомООО «Дальняя степь» регистрация перехода больше сведений права на товарный знак о компанияхСуд привлек к  субсидиарной ответ- После реорганизации в  форме при- На сайте ФНС в  разделе «Откры-ственности банк HSBC по долгам соединения компании не стали реги- тые сведения» опубликованы дан-компании «Дальняя степь», которая стрировать переход исключительного ные о компаниях (www.nalog.ru/rn77/обанкротилась 12 лет назад. Сум- права на товарный знак. Организация, opendata/). Сведения открыты на  ос-ма — 1,4  млрд руб. ООО «Дальняя к  которой присоединилась компания, новании приказа ФНС от 30.05.2018степь» было «дочкой» Фонда Эрмитаж. подала заявление в  Роспатент о  прод- № ММВ-7-14/361@. ИнформацияФондом руководила компания HSBC лении исключительного права, по- на второй день появилась на сайтеManagement. В  2007 году ООО было скольку срок истек. Роспатент отказал lawyercom.1cont.ru. Уже можно по-признано банкротом по упрощенной со ссылкой на отсутствие у нее исклю- смотреть среднесписочную числен-процедуре банкротства отсутствую- чительного права на товарный знак. ность работников, сведения о приме-щего должника. А в 2015 году суд начал В  суде удалось оспорить это решение. няемых контрагентом спецрежимах,пересмотр дела по вновь открывшимся Но затем Президиум СИП решил, что а  также об участии в  консолидиро-обстоятельствам по инициативе нало- все не так однозначно, и  направил ванной группе налогоплательщиков.говиков. Новый конкурсный управ- запрос в  КС. Его смутило, что, хотя С октября начнут публиковать сведе-ляющий подал заявление о  привлече- заявитель был правопреемником в ре- ния о  доходах и  расходах из бухгал-нии к  субсидиарной ответственности зультате реорганизации, но существу- терской отчетности, а также о суммахбанка HSBC, который входит в группу ет п. 6 ст. 1232 ГК. В нем сказано, что уплаченных налогов, сборов, страхо-компаний HSBC Management. Суды при отсутствии регистрации перехода вых взносов. А  с декабря  — инфор-трех инстанций его удовлетворили. исключительного права на товарный мацию о задолженности (кроме дол-Во второй кассации стороны хоте- знак этот переход является несосто- гов по  соцвзносам), налоговым пра-ли заключить мировое соглашение, явшимся. КС указал, что нужно было вонарушениям и назначенным мерамно  СКЭС ВС отказалась его утвер- сначала зарегистрировать переход ответственности. О  стратегическихждать. В  итоге коллегия оставила исключительного права. Но одновре- предприятиях, крупнейших налого-без изменения решения о  взыскании менно можно было подать заявление плательщиках и  оборонно-промыш-долгов ООО «Дальняя степь» с  банка на продление этого права (постановле- ленных предприятиях сведения нач-HSBC (дело № А22-941/2006). ние КС от 03.07.2018 № 28-П). нут публиковать только в 2020 году. 5

поток документы845 судей перейдут в новые апелляционные и кассационные судыНовые суды общей юрисдикцииначнут работать до октября 2019 годаПоявится пять Президент подписал закон о  новых апел- онные суды будут рассматривать жалобыапелляций и девять ляционных и  кассационных судах общей и  представления на вступившие в  силукассаций. юрисдикции. Искать судей в  новые суды решения. То есть если дело по первой уже начали. Всех председателей должны инстанции рассматривал областной суд, назначить до 15 октября 2018 года. Новые то  апелляционную жалобу будет рассма- кассационные и  апелляционные суды об- тривать новый апелляционный суд общей щей юрисдикции заработают, как только юрисдикции, а  кассационную жалобу — их укомплектуют судьями хотя бы наполо- новый кассационный суд. вину. Решение о  дне начала их деятельно- сти примет Пленум Верховного суда и офи- В  законе предусмотрен полный пере- циально известит об этом. Все это должно чень новых судов с  указанием, чьи реше- произойти не позднее 1 октября 2019 года. ния они будут пересматривать. Например, для пересмотра в  кассационной инстан- Апелляционные суды будут рассма- ции судебного акта Московского област- тривать дела в качестве суда апелляцион- ного суда придется ехать в  Саратов. Там ной инстанции по жалобам и представле- будет находиться Первый кассационный ниям на судебные акты верховного суда суд общей юрисдикции. республики, краевого, областного суда, суда города федерального значения, суда Источник: Федеральный конститу- автономной области, суда автономного ционный закон от 29.07.2018 № 1-ФКЗ округа. Речь идет об обжаловании реше- “О  внесении изменений в  Федеральный ний, принятых этими судами в  качестве конституционный закон «О судебной си- первой инстанции и не вступивших в за- стеме Российской Федерации» и отдельные конную силу. федеральные конституционные законы в  связи с  созданием кассационных судов Также в  новые апелляционные суды общей юрисдикции и  апелляционных су- будут поступать дела по новым или вновь дов общей юрисдикции”» открывшимся обстоятельствам. Кассаци- 6

Корпоративный Юрист № 9, 2018 e.korpurist.ruПАО обязаны организовать комплаенс-контрольУведомлять ПАО должны будут проводить внутрен- В поправках установлено, что размеракционеров ний аудит, а  также организовать систему дивиденда по привилегированным акци-о собрании нужно управления рисками и  внутреннего кон- ям можно определить путем установленияза 21 день. троля. Эта обязанность начнет действо- в уставе минимального размера дивиденда, вать с  1  июля 2020 года. 19 июля вступи- в том числе в процентах от чистой прибы- ли в  силу поправки в  Федеральный закон ли. Он не будет считаться определенным, от  26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных если в уставе указан только его максималь- обществах». В АО можно создавать комите- ный размер. ты совета директоров. А с 1 июля 2020 года совет директоров ПАО должен сформиро- Еще увеличился срок, за который нуж- вать комитет по аудиту для предваритель- но уведомить акционеров о  проведении ного рассмотрения вопросов, связанных общего собрания акционеров. Теперь это с  контролем за финансово-хозяйственной необходимо делать за 21 день (раньше было деятельностью, в том числе с оценкой неза- за 20 дней). висимости аудитора и  отсутствием у  него конфликта интересов, а  также с  оценкой Источник: Федеральный закон качества проведения аудита бухгалтерской от 19.07.2018 № 209-ФЗ «О внесении изме- (финансовой) отчетности. нений в Федеральный закон “Об акционер- ных обществах”»Информацию о компаниях налоговики получат у аудиторовЕсли компания Налоговики получили право истребовать компетентного органа иностранного госу-не представит у аудиторских компаний документы и ин- дарства в случаях, предусмотренных меж-документы формацию аудируемых организаций. Но дународными договорами Российской Фе-налоговикам, речь идет не о любой информации. Налого- дерации. Аудиторы должны представитьто они потребуют вый орган может потребовать у аудиторов документы в течение 10 дней. Закон всту-их у аудитора. документы, если он направлял налогопла- пит в силу с 2019 года. тельщику требование об их истребовании, но тот не представил документы. Источник: Федеральный закон от  29.07.2018 № 231-ФЗ «О внесении изме- Также налоговики смогут затребовать нений в часть первую Налогового кодекса документы через аудиторов, если в  отно- Российской Федерации» шении аудируемого лица поступил запросПри регистрации компаний можно будет не платить пошлиныПравило действует Если заявитель подаст документы на ре- Источник: Федеральный законтолько при подаче гистрацию юрлица или ИП в электронном от 29.07.2018 № 234-ФЗ «О внесении изме-электронных виде, то можно будет не платить госпошли- нения в статью 333-35 части второй Нало-документов. ну. Поправка вступит в силу с 2019 года. гового кодекса Российской Федерации» 7

поток вердиктыСудиться с компаниями с госучастием по договору, заключенномупо Закону № 223-ФЗ, теперь можно в третейском суде.В договоры с госкомпаниями можновключать третейскую оговоркуПодрядчик обязался по  договору 5 млн руб. долга. Арбитражный суд работы были оплачены бюджетны-выполнить строительно-монтаж- выдал исполнительный лист на при- ми деньгами. По мнению генподряд-ные работы в метро. Стороны вклю- нудительное исполнение решения чика, третейский суд не мог рассма-чили третейскую оговорку о  том, третейского суда. Генпорядчик по- тривать спор. Коллегия решила, чточто все споры будет рассматривать дал кассационную жалобу в  СКЭС споры, возникающие из  договоров,Третейский суд строительных ор- ВС. Он  заявил, что договор был заключенных в  результате закупкиганизаций города при АНО «Центр заключен на  основании Федераль- в  рамках Закона №  223-ФЗ, являют-юридической поддержки строитель- ного закона от  18.07.2011 №  223-ФЗ ся гражданско-правовыми. А следо-ных организаций города». Генпод- «О закупках товаров, работ, услуг вательно, нельзя сделать вывод, чторядчик не  исполнил обязательства отдельными видами юридических споры по  таким договорам неарби-полностью. Поэтому подрядчик лиц» (далее — Закон № 223-ФЗ), по- трабельны (определение СКЭС ВСобратился в  третейский суд, кото- скольку 100% акций генподрядчика от 11.07.2018 № 305-ЭС17-7240 по делурый взыскал с  генподрядчика более принадлежат городу Москве. А сами № А40-165680/2016). 8

АО МОСИНЖПРОЕКТ Корпоративный Юрист № 9, 2018 e.korpurist.ruГенподрядчик, 100% акцийпринадлежат г. Москве АО МОСТЕПЛОСЕТЬСТРОЙ ПодрядчикИсполнительский сбор можно не платить при заключениимирового соглашенияЕсли стороны заключили мировое соглашение, а производство по делу Апелляция и кассация оставили этосоглашение, а должник вел себя до- прекратил. По  условиям мирового решение без изменения.бросовестно, то с него нельзя требо- соглашения задолженность по  ли-вать исполнительский сбор. зинговым платежам была учтена СКЭС ВС  признала постановле- в  расчетах сторон. Взыскатель ото- ние пристава недействительным. Компания взыскала с  другой звал исполнительный лист. Она указала, что должник дей-135  млн руб. Пристав возбудил ис- ствовал добросовестно. Поэтомуполнительное производство. Долж- Но за это время накопился испол- он, заключив мировое соглашение,ник сообщил приставу, что намерен нительский сбор более чем на 9,5 млн по которому долг снизился до нуля,заключить мировое соглашение. руб. Должник решил оспорить по- не  должен платить исполнитель-Взыскатель подал заявление об  от- становление пристава о  взыскании ский сбор (определение СКЭС ВСложении исполнительных действий. исполнительского сбора. Первая от  25.07.2018 №  305-КГ17-23457Через месяц суд утвердил мировое инстанция снизила его до 7 млн руб. по делу № А40-56800/2017).Нерентабельная аренда не считается существеннымизменением обстоятельствВоли сторон на  расторжение дого- с  29 по  31  декабря 2016 года удер- требование. Они установили суще-вора аренды недостаточно, нужно жит в  качестве компенсации за  до- ственное изменение обстоятельств.соблюсти форму. Компания арен- срочное расторжение по  инициа- СКЭС ВС  с  ними не  согласилась.довала помещение в  торговом цен- тиве арендатора. Арендатор не  со- Суды не  учли, что нужно достичьтре. По  условиям договора арен- гласился. Он  подписал 28 декабря единого волеизъявления о  прекра-датор выплатил страховой депо- акт возврата помещения и  поки- щении договора и  соблюсти фор-зит в  размере 460 тыс. руб. Позже нул помещение. Арендатор подал му договора. Также они не  прове-он  предложил расторгнуть дого- иск о  признании договора расторг- рили, было ли  у  арендатора правовор из-за отсутствия финансовых нутым с  28  декабря и  взыскании на  одностороннее расторжение до-перспектив. Арендодатель не  воз- удержанных сумм. Арендодатель говора. Дело направлено на  новоеражал. Но  в  проекте соглашения заявил встречный иск о  взыска- рассмотрение (определение СКЭСо расторжении он указал, что стра- нии долга по  аренде. Три инстан- ВС от  24.07.2018 № 305-ЭС18-2803ховой депозит и  арендную плату ции удовлетворили первоначальное по делу № А40-33025/2017). 9

работа сверхзадачаУ каждой пятой компании контрагент попал под санкции. Такой результат показал опрос редакции КЮ среди читателей. 10

Корпоративный Юрист № 9, 2018 e.korpurist.ruСанкционный орган США или ЕС включит компаниюв санкционный список за попытку заключить сделку с лицом,уже включенным в этот список. В результате компания потеряетвсе финансирование, а банки откажут в проведении платежейиз других стран. Товары или услуги компании обесценятся.Многие недооценивают риски санкций и не знают, как житьв таких условиях. Эксперты разобрали основные способы, припомощи которых российские компании могут защитить своиправа или избежать внимания санкционных органов.Текст: Сергей Гландин, к. ю. н., преподаватель кафедры международного права МГУ им М.В. Ломоносова,Илья Рачков, партнер Nektorov, Saveliev & Partners, к. ю. н., доцент кафедры международного права МГИМОМИД РоссииСтратегия влияния. Как спастикомпанию от западных санкцийСтать нарушителем законодатель- за которые должна нести Россия. Поэтому ства США потенциально может отношения между нашей страной и  ино- любая компания. Санкции каса- странными партнерами сопровождаются ются всех, кто ведет трансгранич- западными санкциями.ный бизнес. Закон США 2017 года «О про-тиводействии противникам Америки Периодически в  прессе появляютсяпосредством санкций» позволяет ввести разговоры о смягчении санкций. Но этоперсональные санкции в  отношении лю- касается лишь секторальных санкций.бой компании, в  том числе и  никак не Они запрещают лицам из ЕС и США пре-связанной с  США. За сделку с  попавшим доставлять крупнейшим российским гос-под санкции лицом или содействие ему банкам заемные средства на срок свышев  обходе санкций у  любой компании РФ 30 суток в ЕС и 14 — в США и передаватьесть шанс также попасть под санкции. При определенное оборудование и  технологиивключении компании в  список особо на- российским компаниям.значенных лиц (specially designated persons,далее — список SDN) любой контакт с ней Последствия санкцийбудет запрещен, а активы заморожены. Формально «секторальные» санкции «все- Иностранные государства считают со- го лишь» запрещают лицам из США и ЕСбытия в Крыму и на Украине нарушениями предоставлять долгосрочное финансиро-международного права, ответственность вание нескольким российским государ- ственным банкам. Однако фактически11

работа сверхзадачаЕвропейский банк реконструкции и  раз- — граждане США — генеральные дирек-вития (ЕБРР) и Международная финансо- тора российских компаний;вая корпорация (МФК) полностью сверну-ли финансирование российских проектов, — российская компания, которая заклю-а  получить кредит на Западе для любой чает и исполняет договоры с иностран-российской компании стало практически цами;невозможно. — лица, которые владеют долей бизнеса Зарубежные банки стали придирчи- в  США или иначе связаны с  рынкомво проверять российские платежи в  ино- США;странной валюте либо вообще отказыва-ются их проводить. Российские компании — иностранная компания, которая владе-вынуждены продавать свои товары или ус- ет контролирующей долей российскойлуги по более низким, а покупать по более компании. Например, завод «Лебедян-высоким, чем мировые, ценам. ский», владельцем которой является американская корпорация PepsiCo. Тревожное партнерство. Денежные Круговая порука. Санкционные запре-потоки в  обеих глобальных валютах —долларах и  евро — проходят через кли- ты и штрафы адресованы в первую очередьринговые центры в  США и  ЕС. Власти лицам, в  юрисдикциях которых данныеэтих стран квалифицируют расчеты с ино- санкции приняты. Однако санкционныестранным лицом из санкционного списка органы могут применить санкции и экстер-либо аффилированным с ним как наруше- риториально. По этой причине кредитныение режима санкций. Поэтому существу- организации дополнительно выдвигаютет ряд лиц и  организаций, которые хоть требования, которые налагают на клиентови не попадают под санкционные требова- существенные ограничения. Такими требо-ния, но вынуждены их соблюдать: ваниями могут быть санкционные оговорки в договорах или обязательства по выстраи- ванию санкционный политики в компании.Рискованная авантюраСергей Гландин пания «Газ-Альянс». Она по- из этой страны за содействиеКаждая компания рискуетоказаться в списке SDN, ес- пала под санкции из-за в строительстве моста че-ли не предпримет меры ос-мотрительности при выборе установленной по материа- рез Керченский пролив меж-делового партнера. Так про-изошло с компанией «Инстар лам СМИ информации о вы- ду полуостровами ТаманьЛоджистикс», которая бы-ла включена в санкционный возе металлопродукции и Крымским. Если компаниисписок из-за желания запо- из Луганской и Донецкой на- и их менеджеры будут при- лучить в клиенты концерн «Калашников». родных республик в интере- знаны нарушившими эмбарго Другой пример — сах беглого украинского оли- на поставку товаров и услуг ООО «Ком- гарха С. Курченко. в Крым, им грозят большие 4 мая 2018 года нидерланд- штрафы: для юридических ская газета Algemeen Dagblad лиц максимальный штраф со- сообщила, что специализи- ставляет € 820 тыс., для фи- рованная прокуратура Нидер- зических — € 82 тыс. или тю- ландов возбудила производ- ремное заключение сроком ство против семи компаний до шести лет. 12

Корпоративный Юрист № 9, 2018 e.korpurist.ru Большинство банков вовлечены в  меж- Даже если компания не охвачена пер- 4дународные расчеты и  имеют корреспон- сональными или секторальными санкция-дентские счета в  долларах США в  банках ми, а  только рассматривает возможность месяца —США. Поэтому власти США покарают имен- заключать сделки с  подсанкционнымино банк, а  не плательщика или получателя лицами, необходимо сделать выбор. Если таким может стать срокплатежа. Например, в 2014 году банк Фран- компании не удастся избежать ответствен- для обращения в ЕСПЧции BNP Paribas уплатил 8,9 млрд долл. за ности за нарушение санкционных ограни- (Федеральный законобслуживание сделок клиентов с компания- чений, она может попытаться смягчить от- от 01.05.2017 № 79-ФЗми из списка SDN. Такой штраф выставили ветственность, например уменьшить размер «О ратификации Прото-власти США, хотя в  то время санкции ЕС штрафа. Внутренний контроль поможет от- кола № 15, вносящегона эти страны не распространялись. слеживать и оперативно реагировать на из- изменения в Конвенцию менения санкционных режимов. Для этого о защите прав человекаСоблюдение санкций необходимо создать внутренний регламент и основных свобод») соблюдения санкционных ограничений.Попытка обойти санкции подразумевает Власти США считают отсутствие этого доку-умышленные действия. Это еще более тяж- мента отягчающим вину обстоятельством.кое правонарушение, чем несоблюдение Такой нормативный акт компании должен:санкций по неосторожности. Соответствен- — подробно регламентировать работуно, и наказание строже. Позволить себе иг-норировать санкции может только локаль- с  лицами, попавшими под санкции, ихная компания, которая ничего не  продает ценными бумагами, прочими активамии не покупает за рубежом, в том числе опо- и зависимыми лицами;средованно. Чтобы сохранить междуна- — определять ответственное подразделе-родный бизнес, необходимо выбрать стра- ние, в задачу которого входит выработкатегию поведения, знать свои права в США стратегии и политики компании по соб-и ЕС и стремиться их отстаивать. людению санкционных норм;Результаты 64% Кто следитопроса компаний за соблюдением санкций 21% 71%контрагент попал в список SDN отслеживают расширение списка SDN и новые санкции71% 5% 22% 7%не используют есть санкционный никто комплаенс- юристысанкционный комплаенс регламент менеджеры 13

работа сверхзадачаТаблица 1. Чек-лист для регламента соблюдения санкционных ограниченийОбзор санкций Структура регламентаКакие государства или объединения государств Основные принципы работы компании с лицами, находя-ввели санкции, щимися под санкциямиКакие санкции введены, их правовая основа Обязательства руководства компании по соблюдениюи срок? санкционных ограниченийВид санкций: в отношении конкретных лиц или сек- Назначение лица, ответственного за соблюдение санкцийторальные? Права и обязанности сотрудников компании в связи с со-Какие органы власти занимаются администрирова- блюдением санкционных ограниченийнием этих санкций? Процедура выявления нарушений санкционного законо-Какова ответственность юридических и физических дательства и порядок взаимодействия с властями США /лиц за несоблюдение санкций? ЕС / членов ЕСРазличаются ли виды соучастия для определения Обучение и инструктаж сотрудниковразмера ответственности, например организатор, Обязательства по хранению документации в связи с со-пособник, подстрекатель, исполнитель? блюдением санкций Порядок пересмотра или изменения Регламента — носить обязательный характер для со- му многие лица, персонально перечислен- трудников подразделений компании; ные в  санкционных списках ЕС, пробовали добиться исключения из этих списков при — определять необходимые действия до- помощи обращения в Суд ЕС. Однако боль- черних и  зависимых обществ и  их ра- шинству из этих лиц (как физических, так ботников (см. таблицу 1). и юридических) это не удалось. Борьба на национальном Административный путь в США. Что- уровне бы вывести лицо, сделку или вид деятель- ности из-под риска санкций, нужно дей- Против санкций можно активно бороться ствовать в  рамках генеральной лицензии на  национальном уровне — в  администра- OFAC либо получить специальную лицен- тивном или судебном порядке. В США вооб- зию. Однако это не приводит к исключению ще невозможно потребовать по суду исклю- лица из списка SDN. Генеральная лицензия чить лицо из списка: можно лишь обратиться разрешает определенный тип транзакции с  таким требованием к  OFAC. Только если для группы лиц без необходимости подачи OFAC откажет в удовлетворении этого заяв- заявки на получение лицензии. ления, можно попытаться обжаловать отказ в суде. В праве ЕС, наоборот, нет требования, Запрещенные сделки, которые не допу- чтобы такое лицо сначала попробовало до- скаются в  рамках генеральной лицензии, биться от автора санкций (в данном случае — могут быть разрешены только на основании Совет ЕС) исключения из этих списков. Этот специальных лицензий. Чтобы получить шаг можно предпринять, но он не является лицензию, необходимо составить заявле- обязательной частью программы. Поэто- ние, однако определенных требований для 14

Корпоративный Юрист № 9, 2018 e.korpurist.ruего оформления нет. В заявлении нужно произвольно, злоупотребляет правом СПЕЦИАЛЬНАЯуказать: принимать решение по усмотрению или ЛИЦЕНЗИЯ — информацию, опираясь на руководство еще каким-либо образом противоречит документ, который закону. Это связано с  тем, что суд рас- выдает OFAC по составлению заявлений и нормы за- сматривает дело с  «полным уважением» на основании конодательства, относящиеся к данной к OFAC или другому правительственному заявления программе санкций; агентству. заинтересованного— детальное описание предполагаемой лица. Специальная сделки; Административный путь в  ЕС. Если лицензия разрешает— контактные данные всех участвующих лицо не включено в санкционный список, конкретную сделку физических и юридических лиц. но хочет совершить сделку с  подсанкци- конкретному лицу или Отказ. OFAC вправе отказать в выда- онным лицом, то можно получить разре- организации (31 C.F.R.че лицензии. Обжаловать такое решение шение. Для этого необходимо обратиться 501.801(b)).заявитель не вправе. Официальной про- в соответствующий орган исполнительнойцедуры апелляции не существует, такие власти соответствующего члена ЕС. Напри-решения принимаются по внешнеполи- мер, Арбитражный институт Стокгольм-тическим соображениям и с учетом инте- ской торговой палаты получил у шведскихресов национальной безопасности США. властей разрешение администрировать Все свои действия OFAC координи- международные коммерческие спорырует с  Государственным департаментом с участием лиц из санкционного списка.США и  другими правительственнымиагентствами, например с  Министер- Судебный путь в США. Нормы и стан-ством торговли США. Отменить реше- дарты, по которым суды США рассматри-ние может только Окружной суд США, вают категорию дел об исключении нере-но только если решение необоснованно, зидентов из списка SDN, приведены в двух показательных делах:Могущество OFACГеоргий Бенор, учредитель и владелец фирмы Benaur Law LLC, Нью-ЙоркУправление по контролю правил CFR, части 501–598 контрактов. Чтобы снятьза иностранными актива- (www.treasury.gov). запрет на сделку, компа-ми Минфина США (Office Принудительные меры ния может попытаться по-for Foreign Assets Control, OFAC могут длиться годами лучить генеральную илиOFAC) администрирует про- и серьезно повлиять на от- специальную лицензию отграммы санкций и запре- ношения с банками. Поэто- OFAC. А чтобы иностранныещает использовать ино- му компания должна пока- партнеры не сомневалисьстранных лиц для их зать, что сделки, которые и заключили сделку, мож-обхода. В основном по- она заключает, не несут ри- но получить отчет о ком-ложения OFAC отражены ска. Для этого необходи- плексной проверке отв правительственных по- мо ввести регламент по со- местной юридиче-становлениях и исполни- блюдению режима санкций, ской фирмы илительных указах, напри- который должен быть ча- от детективногомер 31 Свод федеральных стью процесса заключения агентства. 15

работа сверхзадачаПРАВИЛО ВТО — постановление апелляционного суда или год. Пока истец обжалует включениеЧлен ВТО должен пре- Округа Колумбии 1999 года в  объеди- в список, возможно, он уже не действует.доставлять на своей ненном производстве по жалобам «Орга- Есть несколько успешных примеров такихтерритории одинако- низации моджахедов иранского народа» обращений. В 2017 году прошли слушаниявый благоприятный и  «Тигров освобождения Тамил-Илама по делам трех отечественных банков — ВТБ,режим для всех других (Шри-Ланка)» (People’s Mojahedin Org. Сбербанка и  ВЭБ, а  также двух нефтяныхчленов — режим наи- of Iran v. U.S. Dep’t of State. 182 F.3d 17, 19 компаний — «Роснефти» и  «Газпром неф-большего благопри- (D.C. Cir. 1999); ти». Правда, между подачей исков этимиятствования (далее — организациями и слушаниями по существуРНБ). Исключения из — постановление по апелляционной жа- дела прошло три года. За это время менееэтого режима пред- лобе перуанца Фернандо Севайоса устойчивый бизнес может развалиться.усмотрены, например, (Zevallos v. Obama et al., No. 14-5059,по соображениям (D.C. Cir. 2015). Борьба на международномбезопасности (ст. XXI В этих делах суд обобщил стандарт ис- уровнеГАТТ). ключения из санкционного списка США. На этом уровне с санкциями можно бороть- В частости, суд сформулировал нормы о том, ся самостоятельно и при помощи государ- что административный орган может вклю- ства. Предпочтение нужно отдать именно чить лицо в список SDN даже на основании судебным способам борьбы, так как другие, информации из газетной статьи, интернета например политический, не работают (см. и даже слухов, а истец не вправе просить суд таблицу 2). признать решение административного орга- на правильным или неправильным. Государственная защита. Когда компа- ния привлечет государство, то уже не сможет Судебный путь в  ЕС. Для исключения контролировать ход процесса. Кроме того, из санкционного списка ЕС следует обра- такие процессы длятся годами, их результат щатсья в  Суд ЕС. Однако Совет ЕС неод- не всегда предсказуем, а  возможности при- нократно вновь включал в  список после нудительно исполнить решение междуна- исключения. Это связано с  тем, что спи- родного суда ограниченны или исключены. ски ЕС пересматривают каждые полгода Проблема правоприменения Илья Рачков Ни современная Россия, пыталась доказать, что эко- что не считает эмбарго США ни СССР ни разу не подава- номические санкции противо- на вывоз сахара из Никарагуа ли иск ни в Международный речат международному праву нарушением принципа невме- суд, ни в Постоянную пала- (ст. 2 Устава ООН). шательства. ту международного право- Однако США считали, что за- Такое же мнение в дальней- судия. В случае обращения прет применять силу касается шем выразил Генеральный России с иском в Междуна- военной силы, а не экономи- секретарь ООН в 1993 году: родный суд может повторить- ческих мер давления. В ре- «Хотя международное пра- ся история иска в деле шении от 27 июня 1986 года во не поощряет применение против США в 1984— по существу спора Между- экономических санкций, оно 1986 гг.: Никарагуа народный суд постановил, и не запрещает их». 16

Корпоративный Юрист № 9, 2018 e.korpurist.ruТаблица 2. Самостоятельная борьба с санкциями на международном уровнеСуд Международный инвестиционный арбитраж Европейский суд по правам человекаЧто нужно Необходимо подобрать подходящий международ- Государство-ответчик должно быть участ-для иска ный договор о поощрении и взаимной защите ка- ником Римской Конвенции о защите прав питаловложений и инвестиций (далее — ДИД) человека и основных свобод 1950 года (да- лее — Конвенция)Как Между Россией и США нет действующего ДИДа. США и ЕС не являются участниками этойиспользовать Поэтому воспользоваться этим инструментом могут Конвенции. Поэтому жалобу можно подать лица из России, ведущие бизнес с США через го- на действия конкретного государства — сударства, у которых с США заключены ДИДы. На- члена ЕС пример, НидерландыЧто нужно У арбитража есть компетенция рассматривать Государство-ответчик нарушило права че-доказать спор, а сам иск является приемлемым; ловека, закрепленные в Конвенции либо в Протоколах к ней, например ст. 6 Конвен- истец является «инвестором» по смыслу примени- ции или ст. 1 Протокола № 1 к Конвенции мого международного договора; (1952 год); имущество истца в иностранной стране — ответчи- внутренние средства правовой защиты ке является «инвестицией»; в государстве-ответчике исчерпаны; иностранная страна — ответчик нарушила стан- с даты вынесения последнего решения дарты обращения с данным инвестором, закреп- в государстве-ответчике не прошло 6 меся- ленные в этом договоре (например, косвенно экс- цев (п. 1 ст. 35 Конвенции) проприировала имущество данного истца) Международный суд — главный судеб- четких юридических ограничений на ис-ный орган ООН. У этого средства защиты пользование санкций. В  2014 году Россияесть определенная специфическая проблема. заявляла о  намерении оспорить санкцииРоссия признает обязательную юрисдикцию в ОРС ВТО.Международного суда только по тем спорам,которые возникают между ней и иностран- Однако затем не стала испытыватьными государствами. При этом возможно на прочность эту систему, так как США мо-рассмотреть вопросы толкования и приме- гут выйти из ВТО в  знак протеста. Нечтонения только некоторых международных похожее произошло в  споре, который рас-договоров. В основном это касается универ- сматривал Международный суд по иску Ни-сальных договоров о защите прав человека. карагуа. США отозвали свое признание обя-Это значит, что Россия должна доказать, что зательной юрисдикции этого суда из-за того,экономические санкции других государств что дело касалось их национальной безопас-нарушают права человека, закрепленные ности. На рассмотрение таких споров СШАв  этих международных договорах. Пример не давали согласие.такого обращения — Катар с  иском к  ОАЭв июне 2018 года. Итак, Россия может подать иск, опираясь на правило ВТО о  РНБ. Члены ВТО  — от- Орган по разрешению споров ВТО. ветчики будут доказывать право вводитьПраво ВТО включает в  себя Генеральное исключения из РНБ в  силу национальнойсоглашение по тарифам и торговле (далее — безопасности. По этому пути уже пошел Ка-ГАТТ). Преимущество ГАТТ в содержании тар в  июле 2017 года в  связи с  введенными эмбарго на экспорт и импорт. 17

работа банкротствоЕсли арбитражный управляющий привлечет стороннихспециалистов, деньги из конкурсной массы уйдут на оплату ихуслуг. В таком случае кредитор банкрота рискует остаться безоплаты долга. Наши эксперты рассмотрели несколько вариантов,как кредиторы должника — юридического лица могут защититьсвои имущественные интересы, если управляющий превысилустановленный лимит или суд посчитал увеличение лимитаобоснованным.Текст: Полина Стрельцова, Валерия Тихонова, юристы по проектам в области банкротства VEGAS LEXЛимит по закону. Как привлечьк ответственности арбитражногоуправляющегоАрбитражный управляющий Если расходы превысили лимит, арби- может привлечь сторонних тражный управляющий обязан обратить- специалистов, чтобы обеспе- ся в  суд с  заявлением об установлении чить исполнение определенных лимита расходов на услуги привлеченныхобязанностей. Часто, учитывая специ- лиц (ст. 20.7 Закона о  банкротстве). Прифику процедуры банкротства, привле- этом управляющий должен доказать обо-чение юристов, бухгалтеров, оценочных снованность привлечения третьих лиц,компаний и  иных квалифицированных а также соразмерность стоимости оплатыспециалистов оправданно. При этом их услуг.оплата их услуг производится в пределахустановленных лимитов (ст. 20.7 Феде- В  противном случае суд вправе отка-рального закона от 26.10.2002 №  127-ФЗ зать в  удовлетворении заявления либо«О несостоятельности (банкротстве)» снизить заявленный размер оплаты услуг(далее — Закон о  банкротстве), поста- (п. 2, 3 Постановления № 91).новление Пленума ВАС от 17.12.2009№ 91 «О порядке погашения расходов Особые обстоятельствапо делу о  банкротстве» (далее — Поста-новление № 91). В каждом банкротном деле могут возник- нуть обстоятельства, которые будут пре- пятствовать арбитражному управляющему18

Корпоративный Юрист № 9, 2018 e.korpurist.ruсамостоятельно исполнить возложенные Обязательные лица ЛИМИТЫна него обязанности. Арбитражный управ- При оспаривании обоснованности привле- ляющий рассчитывает Суд может признать обоснованным чения управляющим специалистов и раз- общую сумму на оплатыпривлечение специалистов, если: мера оплаты их услуг сверх установленных услуг исходя из балан-— необходима инвентаризация имуще- лимитов заинтересованные лица должны совой стоимости активов помнить, что законодатель предусматри- должника (п. 3 ст. 20.7 ства должника, которое находится вает категорию обязательных лиц, на кото- Закона о банкротстве, в  различных регионах Российской Фе- рых не распространяются положения о ли- постановление Пленума дерации, удаленных от местонахож- митах (п. 2, 3 ст. 20.7 Закона о банкротстве, ВАС от 23.07.2009 № 60 дения должника, места проживания Постановление № 91). «О некоторых вопросах, арбитражного управляющего или при связанных с принятием иных условиях; Оценщик. Для определения рыночной Федерального закона— необходимо участие в  рассмотрении стоимости имущества должника, находя- от 30.12.2008 № 296-ФЗ единственного иска о  взыскании деби- щегося в  залоге (абз. 2 п. 2 ст. 131 Закона “О внесении изменений торской задолженности, но судебное за- о  банкротстве; п. 11, 14 постановления в ФЗ «О несостоятельно- седание проходит в  удаленном регионе, Пленума ВАС от 23.07.2009 № 58 «О  неко- сти (банкротстве)»”». отличном от местонахождения должни- торых вопросах, связанных с  удовлетво- ка и  места проживания арбитражного рением требований залогодержателя при управляющего. банкротстве залогодателя»). При этом суд признает обоснованнымтакое привлечение, если арбитражный Реестродержатель. Для исполненияуправляющий докажет, что расходы на обязанности по ведению реестра требова-транспорт и  иные расходы при самостоя- ний кредиторов, если их количество пре-тельном исполнении возложенных на него вышает 500 (абз. 3 п. 2 ст. 16 Закона о банк-обязанностей превысят расходы на оплату ротстве).услуг сторонних специалистов. Аудитор. С целью проведения аудита, если отсутствуют документы бухгалтер-Презумпция компетентностиПолина Стрельцова — оценочной деятельно- Управляющий обязан каж-Оценку деятельности управ- сти и менеджмента; дый год повышать уровеньляющего и обоснованность профессиональной подготов-привлечения им лиц прово- — правового обеспечения ки (приказ Минэкономраз-дят исходя из его презумции процедур банкротства; вития России от 26.12.2013компетентности в знании: № 786 «Об утверждении Фе-— гражданского, налого- — законодательства дерального стандарта дея- о банкротстве; тельности саморегулируемых вого, трудового и уго- организаций арбитражных ловного права; — экономического обеспе- управляющих “Требования— гражданского, арбит- чения управления и пр. к организации повышения ражного и уголовного (приказ Минэкономраз- уровня профессиональной процесса; вития от 10.12.2009 подготовки арбитражных— бухгалтерского учета № 517 «Об утверждении управляющих”»). и финансового анализа; Единой программы под- готовки арбитражных управляющих»). 19

работа банкротство3 года ского учета и финансовой (бухгалтерской) ляется обязательнаяой составляющей ве- отчетности должника, достоверность дения процедуры банкротства, котораясоставляет срок исковой которых подтверждена аудитором; если включает значительный объем обязанно-давности по требовани- должник не провел обязательный аудит стей арбитражного управляющего. В связиям о взыскании убытков, (п. 2 ст. 70 Закона о банкротстве). с  чем суд может признать обоснованнымпричиненных арбитраж- привлечение третьих лиц для помощи ар-ным управляющим (п. 53 Оператор электронной площадки. битражному управляющему.постановления Пленума Для организации проведения торгов иму-ВАС от 22.06.2012 № 35 ществом должника в  электронной форме Для оспаривания обоснованности при-«О некоторых процессу- (п. 20 ст. 110 Закона о банкротстве). влечения специалистов кредиторам необ-альных вопросах, свя- ходимо проанализировать все обстоятель-занных с рассмотрением Кроме того, положения о  лимитах не ства, имеющие значение для рассмотрениядел о банкротстве») распространяются на оплату труда лиц, обособленного спора, и  представить суду находящихся в  штате должника, при ус- соответствующие доводы (см. таблицу). ловии заполнения имеющихся свободных вакансий, а не создания управляющим но- Стоимость услуг вых штатных единиц. Если суд посчитает, что привлечение тре- Обоснованность услуг тьих лиц конкурсным управляющим необ- ходимо и  соответствует целям процедуры Привлечение специалистов для оказания банкротства, кредиторы и  уполномочен- в том числе юридических и бухгалтерских ные органы сохраняют возможность оспо- услуг Законом о банкротстве не урегулиро- рить размер оплаты услуг привлеченных вано. При этом на практике привлечение лиц. В  этом случае суд вправе снизить за- данных лиц нередко производится арби- явленный арбитражным управляющим тражным управляющим в отсутствие объ- размер оплаты услуг того или иного лица ективной необходимости. (п. 2, 3 Постановления № 91). В результате происходит необоснован- При подготовке возражений относи- ное наращивание текущих обязательств тельно соразмерности размера оплаты сле- должника и, как следствие, денежные дует руководствоваться следующим: средства, поступающие в  конкурсную — третьи лица могут быть привлечены массу, идут на оплату услуг привлеченных лиц, а  не на удовлетворение требований лишь тогда, когда это необходимо при кредиторов. Следовательно, кредитору, проведении процедуры банкротства, заинтересованному в  признании необо- а размер оплаты их услуг обоснован (ч. 4 снованным привлечение арбитражным ст. 20.3 Закона о банкротстве, п. 4 Поста- управляющим того или иного лица, необ- новления № 91); ходимо доказать, что: — размер стоимости услуг не должен зна- — объем оказываемых услуг не является чительно превышать рыночную стои- мость подобных услуг, оплата должна значительным; быть соразмерна ожидаемому результа- — услуги не подразумевают наличие ту (п. 5 ст. 20.7 Закона о банкротстве, п. 3 Постановления № 91); специальных познаний или квалифика- — арбитражный управляющий обязан ции для их выполнения; представить в  материалы дела доказа- — объем услуг может быть выполнен ар- тельства обоснованности и  соразмерно- битражным управляющим самостоя- сти заявленного размера оплаты услуг тельно (п. 4 Постановления № 91). привлеченных лиц. Дополнительные услуги. Юридиче- ское и  бухгалтерское сопровождение яв- 20

Корпоративный Юрист № 9, 2018 e.korpurist.ruДоводы относительно необоснованного привлечения специалистовДоводы Юридические услуги ОбоснованияНезначительное количество предъявленных Конкурсный управляющий не проводит чрезмерный объем ра-требований кредиторов либо все они одно- боты по изучению требований и подготовке процессуальныхродные документов либо позиции по каждому требованию индентич- ны. Временные затраты на подготовку процессуальных доку- ментов сниженыНезначительное количество исковых заяв- Конкурсному управляющему не требуется много временилений о взыскании дебиторской задолжен- на подготовку таких заявлений, он способен самостоятельноности или заявлений о признании сделок не- исполнить возложенную на него обязанность по оспариваниюдействительными либо все они аналогичные. сделок должника (раздел III.1 Закона о банкротстве «Оспарива-Например, отдельные платежи в пользу од- ние сделок должника»)ного ответчика в один период с одинаковымипризнаками недействительности сделокДебиторская задолженность отсутствует либо Конкурсный управляющий не проводит подготовительную ра-по ней в наличии полный комплект подтверж- боту для получения у предполагаемых кредиторов документов.дающих документов Даже в случае наличия предполагаемой дебиторской задол- женности запросы в адрес контрагентов о представлении све- дений и документов однотипные, их подготовка является тех- нической работой. Привлечение для такой работы стороннего специалиста является необоснованным Бухгалтерские услугиУ должника отсутствуют работники или их Конкурсный управляющий не проводит начисление и выплатучислится незначительное количество заработной платы либо затрачивает на это немного времени; отчетность в ФСС и Пенсионный фонд представляет собой дуб- лирование ранее сформированной «нулевой» отчетности ли- бо она не содержит значительных расхождений с ранее состав- леннымиДоговорные отношения не ведутся Конкурсный управляющий не проводит в каких-либо системах (например, 1C) исходящие и входящие документы первичного бухгалтерского отчетаКоличество документов от лиц, привлечение Конкурсный управляющий получает закрывающие бухгалтер-которых обязательно, незначительное ские документы по итогам оказанных услуг или выполненных работ, однако их учет и проведение не требуют значительных временных затрат и специальной квалификацииОтсутствуют основания для начисления Составление «нулевых» налоговых деклараций по данным на-и уплаты налогов, например налогов на при- логам не потребует привлечения специалиста, поскольку арби-быль, на добавленную стоимость, акцизы тражный управляющий обладает необходимой квалификациейВ течение 3 лет до принятия судом заявления Конкурсному управляющему не требуется много временио признании должника банкротом состав и ко- на актуализацию налоговой и бухгалтерской отчетности, такличество имущества должника не изменялось как до проведения торгов она не изменяетсяНезначительное количество требований, Расчет пропорционального удовлетворения требований в пре-включенных в реестр требований кредиторов делах одной очереди и последующее осуществление пога-и реестр текущих платежей шения требований кредиторов может быть осуществлено са- мостоятельно арбитражным управляющим без привлечения стороннего специалиста 21

работа банкротствоВ качестве доводов, направленных на — доказательства проведения сравнитель-оспаривание размера оплаты услуг третьих ного анализа стоимости услуг на тер-лиц, заинтересованные лица вправе пред- ритории того или иного региона в  видеставить доказательства того, что: ответов на запросы управляющего, на-— стоимость услуг явно превышает рас- правленных лицам/организациям, ока-ценки за идентичные услуги, принятые зывающим те или иные услуги;на территории того или иного региона; — подробную расшифровку объема услуг,— объем оказываемых услуг не соответ- оплата которых будет осуществляться заствует размеру их оплаты; счет должника и т. д.— другие лица готовы оказывать аналогич- Отсутствие указанных сведений у  кон-ные услуги за более низкую плату, обла- курсного управляющего свидетельствуетдая тем же опытом и квалификацией. о  его недобросовестности и  может бытьПри подаче возражений по доводам за- использовано в  качестве довода о  недока-явления арбитражного управляющего об занности соразмерности стоимости опла-утверждении лимита расходов на оплату ты услуг привлеченных им лиц.привлеченных специалистов кредиторы Несмотря на то, что арбитражныйи иные заинтересованные лица вправе тре- управляющий может произвести расходыбовать от управляющего: сверх лимита только на основании опреде-— предоставить информацию о  квалифи- ления суда, часто это может происходитькации привлекаемых лиц; иначе. Заявление о признании обосно-— представить подтверждение от привле- ванными расходов сверх установленногоченных лиц о  возможности оказания лимита арбитражный управляющий мо-запрашиваемых услуг в  виде официаль- жет подать уже после фактического осу-ных ответов на запросы арбитражного ществления таких расходов за несколькоуправляющего; периодов времени. В таком случае вопросПрофилактика угрозыВалерия Тихонова — своевременно запраши- хования, обеспечиваю-Кредиторы и другие заин- вать у управляющего щий покрытиетересованные лица должны документы, подтверж- расходов, произведен-контролировать деятель- дающие расходы; ных сверх лимитов;ность управляющего, на- — отслеживать подачупример участвовать в со- — удостовериться в нали- управляющим соответ-браниях (комитетах) чии у арбитражного ствующего заявлениякредиторов, изучать отчет- управляющего догово- в арбитражный судные документы. Также кре- ра обязательного стра- и представлять возра-диторы вправе: хования ответственно- жения (в случае их на-— выносить вопрос при- сти арбитражного личия) относительно не- управляющего; обходимости влечения управляющим привлечения специали- того или иного лица — в случае необходимости стов и соразмерности на обсуждение собра- побудить управляющего оплаты их услуг. ния; заключить дополни- тельный договор стра- 22

Корпоративный Юрист № 9, 2018 e.korpurist.ruсоразмерности оплаты услуг имеет прин- управляющего, а  также факт, что такое СТРАХОВКА Лимит можно превысить,ципиальное значение. Это связано с тем, поведение нарушает права и  законные если размер превыше- ния покрывается страхо-что объем необходимых к оказанию ус- интересы этого лица, факт причинения вой суммой. Минималь- ный размер страховойлуг может изменяться в зависимости от убытков и их размер; суммы по договору обязательного страхо-наступления тех или иных обстоятельств, — арбитражный управляющий обязан вания ответственности арбитражного управля-связанных с процедурой банкротства. На- представить доказательства отсутствия ющего составляет 10 млн руб. в год (п. 3 ст. 20.7пример, при рассмотрении всех заявлен- его вины в  этом поведении или обосно- Закона о банкротстве, п. 2 ст. 24.1 Законаных требований кредиторов снижается вать соответствие его действий требо- о банкротстве).количество судебных заседаний. ваниям закона, добросовестности и раз-Взыскание убытков умности, а  также опровергнуть факт причинения убытков, представив соот-Арбитражный управляющий обязан возме- ветствующие доказательства.стить должнику, кредиторам и иным лицам Для взыскания убытков, причиненныхубытки, которые причинены в  результате необоснованным привлечением третьихнеисполнения или ненадлежащего испол- лиц и  оплатой их услуг за счет средствнения возложенных на него обязанностей должников, необходимо доказать, что:в  деле о банкротстве (п. 4 ст. 20.4 Закона — расходы осуществлены сверх установ-о  банкротстве). При рассмотрении заявле- ленного лимита;ния о взыскании убытков бремя доказыва- — необходимость несения таких расходовния распределяется следующим образом: отсутствовала;— заявитель обязан доказать наличие не- — данными действиями нарушены закон-законного, недобросовестного или не- ные права и  интересы кредиторов илиразумного поведения арбитражного иных заинтересованных лиц. 23

работа закупкиДо 1 января 2019 года заказчики должны привести положенияо закупках в соответствие с новой редакцией Закона № 223-ФЗи разместить в ЕИС. Законодатель учел споры между заказчикамии антимонопольным органом и ужесточил требования к участникамзакупки. Как отразятся новые поправки на деятельности компаний —читайте в статье.Текст: Олег Жердев, юрист «Инфралекс»Изменения в 223-ФЗ.Закупки по новым правиламВ новой редакции закона раз- Новые понятия работчики подробно описали механизм регулирования, сро- Разработчики новых норм определили ки для совершения отдельных виды закупок, которые должны применятьдействий, требования к  содержанию до- заказчики, — конкурентные и неконкурент-кументации, предмет закупки,  порядок ные. При этом некоторые способы конку-и сроки ее отмены. Ряд вопросов и общую рентных закупок законодатель фактическипозицию о порядке применения поправок относит к торгам, поскольку новые способырегуляторы контрактной системы разъ- подпадают под регулирование и ГК.яснили в совместном письме от 27.06.2018№ 24-04-06/44451\|АД/48543/18 «О  пози- Такие изменения порождают опреде-ции Минфина России и ФАС России о при- ленные последствия, например заказчикведении положения о  закупке в  соответ- не вправе будет отказаться заключитьствие с Федеральным законом от 31.12.2017 договор или внести в  него изменения.№  505-ФЗ “О внесении изменений в  от- В требованиях к закупке у единственногодельные законодательные акты Россий- поставщика также появились изменения.ской Федерации”». Законодатель разрешил давно тянувший- ся спор о  необходимости размещения ин- Раньше заказчики определяли порядок формации о такой  закупке в Единой ин-проведения закупочных процедур в суще- формационной системе (далее — ЕИС).ственной степени по своему усмотрению.Федеральный закон №  223-ФЗ «О закуп- Конкурентная закупка. Чтобы закуп-ках товаров, работ, услуг отдельными ви- ка считалась конкурентной, заказчик дол-дами юридических лиц» (далее — Закон жен соблюдать определенные условия по№ 223-ФЗ) носил рамочный характер. ее проведению. Для этого нужно: — обеспечить конкуренцию между участ- никами закупки;24

Корпоративный Юрист № 9, 2018 e.korpurist.ru— разместить информацию о  закупке не закупок (ч. 5.1. ст. 3 Закона № 223-ФЗ), ВСЕ БЛИЖЕ К 44ФЗ 31 декабря 2017 годав ЕИС либо направить в адрес не менее за исключением случаев, когда: началось поэтапное изменение Федерально-двух лиц при проведении закрытой за- — возникла срочная потребность в закуп- го закона от 18.07.2011 № 223-ФЗ «О закупкахкупочной процедуры; ке вследствие аварии, иных ЧС природ- товаров, работ, услуг отдельными видами юри-— описать предмет конкурентной закупки ного или техногенного характера, непре- дических лиц». Нормы наделили заказчиковс учетом новых правил. одолимой силы и т. д.; новыми обязанностями и ограничили определен-При этом, чтобы избежать админи- — сведения о закупке составляют государ- ную свободу в самостоя- тельном регулировании.стративной ответственности, при прове- ственную тайну; (Федеральный закон от 31.12.2017 № 505-ФЗдении конкурентных закупок заказчик — по сведениям о  закупке принято соот- «О внесении изменений в отдельные законода-должен соблюдать сроки для публикации ветствующее решение Правительства; тельные акты Российской Федерации»).извещения и документации в ЕИС. — стоимость закупаемых товаров не пре-Конкурс — не менее 15 дней до оконча- вышает 100 тыс. руб. либо 500 тыс. руб.,ния приема заявок.  если годовая выручка заказчика за от-Аукцион — не менее 15 дней до оконча- четный финансовый год составляет бо-ния приема заявок. лее чем 5 млрд руб.Запрос котировок — не менее 5 рабо-чих дней до окончания приема заявок. Требования к информацииЗапрос предложений — не менее 7 ра- Одно из нововведений, связанное с  про-бочих дней до окончания приема заявок цедурными вопросами, — это требование(ст. 3.1-1 Закона № 223-ФЗ, ст. 7.32.3 КоАП). в  отношении описания объекта закупки,Конкурентные закупки можно прово- которое отчасти дублирует аналогичныедить в  виде конкурса, аукциона, запроса положения Закона № 44-ФЗ. Кроме того,котировок, запроса предложений. Также законодатель уточнил требования к  со-заказчик вправе предусмотреть другие держанию извещения об осуществленииконкурентные способы, если они соот- конкурентной закупки и  документации,ветствуют положениям Закона №  223-ФЗ. а  также к  содержанию промежуточногоПомимо указанных способов проведения и итогового протоколов.закупки  заказчик вправе установить «не- Предмет закупки. В описании предме-торговые», а также порядок их проведения та закупки теперь не должны включатьсяи условия, например запрос цен, конку- товарные знаки, фирменные наимено-рентные переговоры. Но с учетом требова- вания, патенты, страны происхожденияния закона (ч. 3, 6.1 ст. 3 Закона № 223-ФЗ). и иные требования, если они влекут за со-Неконкурентная закупка. В  новых бой необоснованное ограничение количе-требованиях законодатель установил по- ства участников закупки. При этом, еслирядок подготовки и осуществление закуп- невозможно иным способом точно опи-ки у  единственного поставщика и  исчер- сать предмет закупки, необходимо исполь-пывающий перечень случаев проведения зовать формулировку «или эквивалент».такой закупки. В этом требовании есть исключения:Новеллой в Законе № 223-ФЗ является — заказчику необходимо выполнить обя-и  то, что информация о  закупке у  един- зательства по иным договорам с юриди-ственного поставщика может размещать- ческими лицами в случае указания в нихся в ЕИС, если это предусмотрено положе- соответствующих требований;нием о закупке заказчика. Однако в таком — заказчику необходимо обеспечить взаи-случае заказчик должен соблюдать тре- модействие несовместимых товаров, набования размещения информации в  пла- которых размещаются товарные знаки; 25

работа закупкиСРОК ДЛЯ ХРАНЕНИЯ — заказчику необходимы запасные ча- недостоверную информацию о  годовомЗаказчик должен сти и  расходные материалы к  машинам объеме таких закупок, должны будут руко-хранить все документы и оборудованию, которое он использует; водствоваться положениями Федеральногопо закупочной процеду- закона от 05.04.2013 № 44-ФЗ «О контракт-ре. При этом законода- — заказчику необходимы товары для ис- ной системе в сфере закупок товаров, работ,тель не расшифровал, полнения государственного или муни- услуг для обеспечения государственныхкак реализовать эту ципального контракта. и муниципальных нужд», в части:обязанность, — в элек- Извещения и протоколы. Требования — обоснования начальной (максималь-тронном виде либо набумажном носителе. к  содержанию извещения об осуществле- ной) цены контракта;Таким образом, заказчик нии конкурентной закупки законодатель — способа определения поставщика;вправе выбрать любой дополнил описанием предмета закупки, — оценки заявок, окончательных предло-порядок хранения и ука- указанием начальной максимальной цены,зать его в положении порядком и сроками подачи заявок и под- жений участников закупок;о закупке (ч. 12 ст. 3.2 ведения итогов закупки, а  также требо- — осуществления закупок у  субъектовЗакона № 223-ФЗ). ваний к участникам закупки (ч. 9, 10 ст. 4 Закона № 223-ФЗ). Кроме того, теперь за- МСП, социально ориентированных не- казчик должен при формировании в  про- коммерческих организаций; цессе закупки промежуточных и  итого- — требований к участникам закупок; вых протоколов составлять их с  учетом — создания и  функционирования комис- новых требований (ч. 13, 4 ст. 3.2 Закона сии по осуществлению закупок; № 223-ФЗ). — осуществления закупки у  единствен- ного поставщика (ч. 8.1 ст. 3 Закона Закупка у МСП № 223-ФЗ). Порядок закупки у  субъектов МСП Теперь в  течение календарного года заказ- также подвергся изменениям. В  первую чики обязаны осуществить закупки у субъ- очередь заказчикам необходимо обра- ектов малого и среднего предпринима- тить внимание на способы их проведения тельства (далее — субъекты МСП). Те, кто в электронной форме. Это: не исполнит эту обязанность или разместит — электронный конкурс; Особые обязательства Олег Жердев информационной системе. просу. В течение трех ра- Новые правила заказчики Если заказчик не сделает бочих дней с даты поступ- должны отразить в поло- этого, его признают не опу- ления такого запроса жении о закупках. Для вве- бликовавшим положение заказчик размещает ответ дения норм в практику за- и он не сможет работать в ЕИС с указанием предме- конодатель предусмотрел по Закону № 223-ФЗ (п. 4 та запроса, но без указа- переходный период — ст. 7.32.3 КоАП). ния наименования участ- до начала 2019 года. Кроме того, теперь все во- ника такой закупки, До этого времени документ просы по документации за- от которого поступил ука- нужно привести в соответ- казчик обязан разъяснять занный запрос (ст. 3 Зако- ствие с законом, утвердить участникам закупки по за- на № 223-ФЗ). и опубликовать в Единой 26

Корпоративный Юрист № 9, 2018 e.korpurist.ruСроки приема заявок для электронных закупок у субъектов МСПСпособ закупки Ценовой критерий начальной Минимальный срокЭлектронный конкурс (максимальной) цены договора приема заявок Более 30 млн руб. 15 днейЭлектронный аукцион менее 30 млн руб. 7 дней Более 30 млн руб. 15 днейЭлектронный запрос предложений менее 30 млн руб. 7 днейЭлектронный запрос котировок Не более 15 млн руб. 5 рабочих дней Не более 7 млн руб. 4 рабочих дня— электронный аукцион; бую электронную площадку, соот-— электронный запрос котировок; ветствующую требованиям ч. 2 ст. 3— электронный запрос предложений. Закона № 223-ФЗ; — электронные документы участни- При этом в  отличие от остальных ка закупки должны быть подписа-электронных закупок сформулирован ны усиленной квалифицированнойзакрытый перечень способов закупки. электронной подписью;Для каждого из них законодатель устано- — операторэлектроннойплощадкиобя-вил минимальные сроки приема заявок, зан обеспечить конфиденциальностьа  также ценовые критерии использова- информации о  содержании заявокния того или иного способа проведения и  ценовых предложений.Исключе-закупки (ч. 2 ст. 3.4 Закона № 223-ФЗ) ние составляет аукцион в  электрон-(см. таблицу). ной форме. В  таком случае участни- ки могут видеть цены, предложенныеЭлектронные закупки конкурентами (но не наименования участников). Это необходимо дляПомимо новых положений о проведении проведения ценового соревнованияконкурентных закупок в электронной фор- в онлайн-режиме в рамках электрон-ме законодатель также закрепил порядок ного аукциона;функционирования электронной площад- — не допускаются переговоры междуки при их проведении: заказчиком, электронной площад- кой и  участниками закупки, если — конкурентные закупки должны про- в результате их проведения создают- водиться в электронной форме. Если ся преимущественные условия для заказчик планирует осуществлять участников закупки и (или) условия закупки иным образом, то в положе- для разглашения конфиденциальной нии о  закупках следует установить информации. перечень таких случаев; — для размещения информации о  за- купке заказчик вправе выбрать лю- 27

работа форензикИмущество должника можно найти за пределами страны. Покакредитор ждет оплаты по счетам, должник выводит активыза рубеж, чтобы спасти их от взыскания. Если имущество в Россиине обнаружено, еще рано делать вывод о безнадежности долга.Активные действия в противовес должнику и процессуальныеинструменты помогут найти и вернуть капитал. Главное — работана опережение.Текст: Елена БольшаковаНеуловимый офшор.Руководство по трансграничномурозыску активов должникаИ зобретательные должники пе- которых способствовал образованию реносят капитал в  иностран- дыры в  капитале. Это могут быть споры ные юрисдикции, используя о  привлечении бенефициаров компаний разные схемы. Офшорные к  субсидиарной ответственности, неис-компании, трасты, фиктивная задолжен- полнении обязательств по кредитнымность, цепочки сделок с  формально неаф- договорам и обеспечивающим их поручи-филированными лицами — лишь часть тельствам и т. д.классических инструментов сокрытияимущества. С  такими действиями долж- Чтобы взыскать долги и возместитьника фактически может столкнуться лю- ущерб за счет имущества, в погоне за долж-бой кредитор. ником приходится разрабатывать целую стратегию. От обеспечения выполнения Вопрос о  поиске активов регулярно решений иностранных судов до привле-возникает при банкротстве крупных ор- чения прессы. Также перед кредиторомганизаций, включая банки, менеджмент встает задача вернуть выведенное имуще-28

Корпоративный Юрист № 9, 2018 e.korpurist.ruство. Но вначале необходимо собрать све- Где искать. В целом на  данном этапе ПОСМОТРЕТЬ ПРАКТИКУдения и доказательства, а потом отследить важно использовать любые зацепки, про- Суд может выдать приказ о раскрытииактивы должника. Такая процедура имеет сматривать сообщения в СМИ, социаль- информации: • Black v. Sumitomo Corpсмысл в  отношении крупных должников. ных сетях, блогах и форумах, детально (2003);В ином случае поможет совместная работа анализировать уже имеющиеся сведения. • Rose v. Lynx Express Ltdнескольких кредиторов, которые аккуму- Например, в некоторых компаниях имеет- (2004); • Bankers Trust v. Shapiraлируют информацию и ресурсы для поис- ся практика уничтожения переписки и до- (1980);ка активов. кументации по истечении определенного • Norwich PharmacalСбор сведений срока; однако они могут служить источни- v Customs and Exciseи доказательств ком информации. Более того, зарубежные Commissioners (1974); суды приобщают к делу переписки сторон • Mitsui & Co LTD v. Nexen Petroleum UK LtdЗадача кредитора — установить юрисдик- в качестве допустимых доказательств. (2005).цию, в  которой сокрыты активы должни- Получить новые сведения возможно,ка. Объем публично доступных сведений например, при грамотной работе с про-отличается в  зависимости от юрисдикции. шлыми и текущими бизнес-партнерамиПо итогам данного этапа можно опреде- должника, его сотрудниками, оппонента-лить перспективы всего процесса с учетом ми и конкурентами. При этом нужно учи-особенностей и  набора правовых инстру- тывать возможную смену собственника,ментов тех или иных юрисдикций. собирать информацию в отношении аффиКак искать. Для поиска активов необ- лированных с должником лиц.ходимо: Чтобы установить ключевую юрисдик-— обладать полным перечнем источников цию должника, можно проанализироватьинформации по каждой юрисдикции, его «жизненный центр» и личностныйвключая закрытые, то есть недоступные портрет:стороннему пользователю; — образ жизни, хобби, интересы, увлече-— научиться работать с такими источника- ния;ми и  преодолевать различные барьеры — перечень мероприятий, которые будутпри работе с ними, включая языковые. представлять для него интерес;Чтобы повысить эффективность по- — поездки должника, место жительстваиска, можно привлечь команду форен- его семьи;зик-специалистов и  юристов. Их опыт — счета, с которых должник оплачиваети знания помогут распутать схемы вывода коммунальные услуги, зарплату персо-активов, проанализировать перспективы налу, образование детей.поиска и подготовить предложения по ис- Установить такие особенности долж-пользованию правовых средств, имею- ника могут помочь детективы. Некоторыещихся в  определенном иностранном пра- документы можно получить от госоргановвопорядке. в официальном порядке, например, ре-Что искать. Предмет поиска — банков- зультаты государственного аудита, декла-ские счета, участие в  компаниях, ценные рацию об имуществе и доходах, информа-бумаги, недвижимость (дома и  земель- цию и документы о деловых операциях.ные участки, воздушные и морские судна Важно обладать полным перечнеми  т.  п.), интеллектуальные права, автомо- доступных реестров и  публичных источ-били, предметы искусства. Список может ников в  ключевых юрисдикциях. Этоварьироваться в  зависимости от предпо- поможет максимально использовать воз-чтений должника. можности по сбору информации об акти- 29

работа форензикИнструменты для поиска активовГде искать Какую информацию можно найтиРеестры юридических Содержат информацию об органах управления, зарегистрированных счетах, устав-лиц ном капитале, дочерних компаниях, иностранных филиалах, банкротстве компаний. Иногда — сведения о фактических владельцах и конечных бенефициарах, о по- следних транзакциях. Такие реестры есть в большинстве юрисдикций, например в Великобритании, США, на Кипре, в Швейцарии, Франции, Испании, ИталииОтчетность компании Содержит информацию о собственниках, участниках, финансовом состоянии, одо- бренных слияниях, процедурах банкротства и т. п.Реестры движимого Могут быть поименованы лица, имеющие заинтересованность в соответствующеми недвижимого активе — собственность, аренда, залог, сервитут; доступен поиск по данным объек-имущества та, имени заинтересованного лица и т. п. Такие реестры есть во всех развитых стра- нах, в зависимости от правопорядка можно найти реестры транспортных средств, гражданских воздушных судов, морских судовКадастровые карты Содержат информацию о собственниках объектаТелефонные книги Например, в Швейцарии и Испании по номеру телефона лица можно узнать адрес его проживанияСудебные акты В зависимости от правопорядка возможно ознакомление с полным текстом судеб- ных актов. Доступен поиск по физическим и юридическим лицам, информация о су- ществе спора и т. п.Реестр разводов Содержат информацию о ключевых родственных связях, отчет об активах супругов,и наследственных дел их банковских счетах, пенсионных фондах и т. п. Можно найти в густонаселенных штатах СШАКоммерческие ресурсы Содержат сведения, получить которые можно только за плату при наличии специ-и базы данных ального доступа. Используют детективыНестандартные Могут позволить получить сведения, недоступные или отсутствующие в других ре-источники сурсах. Пример: если должник проживает в США и он, его коллеги, родственники и иные аффилированные лица когда-либо осуществляли пожертвование на изби- рательную компанию, введенная ими информация об адресе и остальных контактах будет автоматически выгружена в электронную базу вах должника. При этом необходимо дей- перепрятать активы и  установить допол- ствовать максимально оперативно, чтобы нительные препятствия для обращения должник не успел заметить, что в отноше- на них взыскания: произвести слияние или нии его активов делаются запросы и соби- реорганизацию бизнеса, продать или об- рается информация. Иначе он начнет пред- ременить имущество, сменить физическое принимать действия по их дальнейшему местонахождение имущества, вывести де- сокрытию (см. таблицу). нежные средства в  иные юрисдикции под Защита активов видом инвестиций, заключить брачный до- говор, учредить траст и т. п. Работа на данной стадии позволит иниции- Обеспечительные меры. При обна- ровать с  должником переговоры, в  том ружении активов должника необходимо числе о реструктуризации долга, еще до пе- обеспечить их защиту, сохранив status quo рехода к  основному судебному разбира- на момент рассмотрения спора. Такие за- тельству. Важно работать на опережение, конные препятствия для деятельности чтобы исключить возможность должника должника и  его компаний могут создать 30

Корпоративный Юрист № 9, 2018 e.korpurist.ruзатруднительные условия для дальнейше- ников. Применение данных мер будетго вывода активов. возможно, если заявитель обоснует, чтоВ  отличие от отечественного зарубеж- в ином случае активы должника могут ис-ные правопорядки предлагают различные чезнуть.правовые средства защиты активов в каче- Раскрытие информации (Pre-actionстве обеспечительных мер. Перечень до- Disclosure). Если заявитель докажет рядступных механизмов для защиты активов условий, то суд может обязать оппонентана досудебной стадии зависит от конкрет- раскрыть информацию о  своих активахной юрисдикции. и  деятельности и  выдаст приказ. Для это-Замораживание активов (Asset го нужно продемонстрировать наличиеFreezing Orders). В Великобритании, если требований против ответчика и  соверше-лицо установило наличие у  должника ние им противоправных действий. Такжеопределенного имущества или отследило необходимо доказать, что запрашиваемыеполучение доходов, оно может ходатай- документы будут полезны заявителю дляствовать о  выдаче приказа о  заморажи- обоснования его требований.вании активов. Такой приказ может быть Кроме того, приказ может быть выданвынесен в отношении активов должника, и  в отношении третьего лица (например,расположенных не только в Великобрита- банка), если будет доказано, что оно владе-нии, но и по всему миру. Суд может также ет необходимыми для дела информациейвыдать такой приказ даже в  отношении или документами. Если должник произвеллиц, не являющихся сторонами судебного раскрытие недобросовестно, суд можетразбирательства, в  том числе в  отноше- привлечь его к  ответственности. Исполь-нии номинальных владельцев активов от зовать такой механизм защиты возможноимени бенефициарных владельцев-долж- в Великобритании.Финансовая разведка в РоссииЮрий Чиханчин, директор Росфинмониторинга, государственный советник РФ1-го класса, заслуженный экономист РФ, к. э. н.Росфинмониторинг совмест- ключевых игроков на финан- Группа разработки финансо-но с Генеральной прокура- совом рынке о подозритель- вых мер борьбы с отмывани-турой, правоохранительны- ных операциях проводится ем денег (ФАТФ). Для реше-ми органами, Банком России анализ и пресекается про- ния этой задачи мы должныи ГК «АСВ» проверил дея- тивоправная деятельность, работать вместе: от финан-тельность 114 кредитных ор- а правоохранительные орга- совых организаций, которыеганизаций, в которых обна- ны возбуждают уголовные являются для нас источни-ружены признаки хищения дела. В 2017 году деятель- ком сведений о подозритель-активов. В результате уста- ность службы была направ- ных операциях, до судов, ко-новлено их местонахожде- лена на повышение резуль- торые выносят приговорыние на общую сумму более тативности и эффективности по результатам расследова-$200 млн. С помощью ин- борьбы с отмыванием де- ний противоправныхформации от представителей нег, оценку которой проведет финансовых деяний. 31

работа форензикПОСМОТРЕТЬ Приказы о  поиске (Search Orders). сить правовую помощь суда государстваПРАКТИКУСуд может выдать В  Республике Кипр и  Великобритании по местонахождению активов. Сведенияприказ о замораживанииактивов: по  заявлению стороны суд также может о  них получают на основании междуна-• Mareva Compania вынести приказ об обязании лица обес- родного договора. Возможно действовать Naviera SA v. International Bulk печить доступ к  помещениям и  офисам через инструмент признания и  приведе- Carriers SA (1975);• JSC BTA Bank должника и  третьих лиц для сбора дока- ния в исполнение иностранных судебных v Ablyazov (2015);• Dadourian Group Int. Inc зательств. Сбор осуществляется в  при- решений. v. Simms (2006);• TSB Private Bank сутствии квалифицированного юриста. Банкротство. Можно попытаться International SA v Chabra (1992); Для этого необходимо доказать, что если признать приоритет российского делао поиске активов:• Anton Piller KG должник узнает о  судебном разбиратель- о  банкротстве. Это приостановит про- v. Manufacturing Processes Ltd (1976). стве, то  уничтожит документы или дока- цедуру обращения взыскания иностран- зательства. ных кредиторов на активы (In re Foreign Судебное Industrial Bank Ltd., «Vneshprombank», разбирательство Case No 16-13534 (MKV) (Bankr. S.D.N.Y.); In re Sergey Poymanov, Case No. 17-10516 На данном этапе необходимо смоделиро- (MKV) (Bankr. S.D.N.Y.). вать и продумать действия при различных Процессы в иностранных судах. В не- сценариях развития судебного процесса. которых случаях можно подать иск в суд Оптимальная судебная стратегия зависит по местонахождению активов, в  том чис- от различных обстоятельств. Необходимо ле для принятия обеспечительных мер. изучить правовой инструментарий юрис- Если заявитель докажет связь с  юрисдик- дикции, в которой сосредоточены активы. цией, наличие активов, офиса компании Процессы в  России. Если в  отноше- и  другого, то может запросить судебную нии должника возбуждены судебные раз- помощь в сборе доказательств, получении бирательства в  России, то можно запро- свидетельских показаний и т. п. Суды вскрывают «непробиваемые» трасты Алексей Дудко, партнер Hogan Lovells Часто собственность и факти- вовой деятельности, связан- 2426 (Ch) (11 October 2017)] ческое управление контроли- ной с розыском и обращением (истцов представляла команда рующих лиц замаскированы взыскания на активы. С уче- Hogan Lovells), суды развитых опосредованным владени- том последних судебных ре- юрисдикций демонстрируют ем через подставных лиц. шений, включая вскрытие ан- устойчивую поддержку лиц, Их «взлом» и обращение взы- глийскими судами до сих пор пострадавших от корпоратив- скания на активы в междуна- считавшихся «непробиваемы- ного мошенничества. родном контексте требуют ми» дискреционных трастов Суды не останавливаются пе- системного подхода. по делу «ЗАО «Межпромбанк» ред срыванием корпора- Можно и нужно гово- и АСВ против С.В. Пугаче- тивных покровов, которые рить о становлении ва и др.» [JSC Mezhdunarodniy не должны использовать не- особого направле- Promyshlenniy Bank & Anor добросовестные лица для ухо- ния частно-пра- v Pugachev & Ors [2017] EWHC да от ответственности. 32



работа международное правоФранцузский банк BNP Paribas SA заплатил $9 млрд за то, что пы-тался обойти санкции в пользу своих клиентов. Негативный опыткрупных компаний — хороший учебник для тех, кто ведет транс-граничный бизнес или планирует международные сделки. Экспер-ты провели анализ громких дел о нарушении санкций и рассказали,какие действия нужно исключить из бизнес-процесса, чтобы мини-мизировать риски компании.Текст: Мерген Дораев, адвокат, партнер адвокатского бюро ЕМПП, к. ю. н., LL.MРасплата за нарушение санкций.Пять ошибок, которые привелик штрафамР езультаты расследований нару- В ходе расследования госорганы США шений санкционного законода- выявляли множество нарушений, в том тельства США и заключенные числе указывали на отягчающие обстоя- по итогам таких расследова- тельства. Особенно отмечались многочис-ний соглашения с госорганами — ценный ленные факты пренебрежения рекомен-источник информации. Такие знания дациями собственной комплаенс-службыпомогут развить эффективную систему и выводами сторонних юридических кон-санкционного комплаенса любой компа- сультантов, которые неоднократно указы-нии. Необходимо адаптировать компанию вали на недопустимость проведения дол-под вызовы, связанные с ведением бизнеса ларовых операций в интересах клиентовв России и за ее пределами, в условиях уси- банка, включенных в санкционные переч-ливающегося санкционного давления. ни Соединенных Штатов.34

Корпоративный Юрист № 9, 2018 e.korpurist.ru1 BNP Paribas: сговор с целью содействия субъектам санкцийХронология. С 2004 по 2012 год французский банк BNP Чем закончилось. BNP признали виновным в  нару-Paribas проводил платежи в  долларах с  использованиемсистемы SWIFT в  интересах клиентов из санкционных шении санкционного законодательства США в 2014 году.перечней США. Нарушая внутренние политики и  ин-струкции комплаенс-службы, некоторые подразделения Общий объем штрафов составил $9 млрд, в  том числеBNP разработали механизм проведения платежей в обходсанкций против Судана, Ирана, Кубы и Бирмы. $963 млн по соглашению с Минфином США. BNP обязал- Санкционных лиц не указывали в платежных доку- ся выплатить $508 млн Совету управляющих Федеральнойментах, их заменяли на BNP или его кодировку в SWIFT.Либо упоминания таких лиц исключали из описания резервной системы, уволить ряд высокопоставленных со-оснований платежа. При платежных операциях в  ин-тересах субъектов санкций применялся менее транспа- трудников и  временно приостановить расчетные опера-рентный подход при заполнении платежных докумен-тов: для них не заполняли опционально заполняемые ции в долларах в своем американском подразделении.графы либо в  таких графах указывали наименованиесамого BNP. Швейцарское подразделение BNP оказыва- Чему учит дело BNP Paribasло суданским банкам услуги по проведению операций ● Успешные платежные операции в интересах субъектовв  долларах США с  использованием счетов, открытых санкций в долларах США без заморозки средств американ-в BNP кредитными организациями из третьих стран. ским банком-корреспондентом не исключают ответственно- сти за обход санкций ● Наличие в США дочерней компании и операции в долла- рах — достаточное основание, чтобы финансовая организа- ция попала под уголовно-правовую юрисдикцию США ● Двойные стандарты отдельных категорий клиентов при расчетах в долларах США вызывают подозрение ● Игнорирование собственных политик и советов внешних консультантов — отягчающие обстоятельства2 Barclays: Очевидные недостатки системы комплаенсаХронология. С 2008 по 2013 год британский банк Чем закончилось. Отягчающие обстоятельства:Barclays провел ряд операций в  долларах США черезамериканские кредитные организации, в  том числе Barclays не  смог осуществить должный контроль не-через свое подразделение в Нью-Йорке. Платежи про-водили в  интересах корпоративных клиентов, попа- смотря на  предупреждающие знаки; многочисленныедающих под ограничения санкционной программыпротив Зимбабве. С 2005 года законодательство Зим- сотрудники банка знали об этом, включая недостаткибабве не позволяло на территории Зимбабве соблюдатьэкономические санкции других государств. Комплаенс системы сбора информации о  клиентах в  Зимбабве.локальных клиентов возложили на подразделение бан-ка в  Великобритании. Вся информация для проверки В 2016 году Barclays заключил с Министерством финан-контрагентов банка поступала из электронной систе-мы банка в  Зимбабве. Система не позволяла вводить сов США соглашение, в соответствии с которым при-в нее информацию о бенефициарах клиента, даже еслитакая информация была в досье клиента. Информация знал свою вину и обязался выплатить штраф в размерео бенефициарах не попадала в клиентские досье, бри-танское подразделение не использовало ее при прове- $2,5 млн.дении комплаенса. В 2011 году банк в Зимбабве иден-тифицировал бенефициара одного из клиентов, но Чему учит дело Barclaysне прекратил для этого клиента расчетные операции ● Запрет на соблюдение американских санкций не рассма-в долларах США. тривают как обстоятельство, смягчающее ответственность ● Действия, которые влекут привлечение к ответственности, не обязательно должны носить умышленный характер ● Достаточное основание для привлечения банка к ответ- ственности — ситуация, при которой нарушитель — орга- низация, имеющая прямые клиентские отношения с лицом, бенефициарный собственник которого более чем на 50% лицо из санкционного перечня, и осуществляющая транзак- ции в или через США от лица таких клиентов; в документах нарушителя есть информация о бенефициарах клиента, но банк ее не использовал и (или) такая информация публич- но доступна 35

работа международное право3 Schlumberger: участие резидентов США в нарушающих санкции проектахХронология. Группа Schlumberger — крупнейший в мире Подразделение устраняло неисправности оборудованияпоставщик нефтесервисных услуг. SOHL — дочерняя ком- и оказывало техподдержку в Иране и Судане с согласова-пания Schlumberger Ltd., зарегистрирована на Британских ния специалистов из США.Виргинских островах, имеет штаб-квартиру в Техасе. С 2004по 2010 год SOHL, подразделение «Бурение и исследования» Чем закончилось. В 2015 году в соответствии с согла-(D&M), оказывало сервисные услуги контрагентам в Судане шением с  Министерством юстиции США SOHL полно-и Иране. Несмотря на внутренние политики и процедуры, стью признал вину и согласился выплатить штраф в раз-D&M ограничения не соблюдало. Запросы капитальных за- мере $232,7 млн. При этом, как указало Министерствотрат от операций в Иране и Судане для производства ново- юстиции США, неамериканская компания SOHL приго оборудования менеджмент SOHL маскировал. Во внут- определенных условиях могла вести бизнес в Иране и Су-ренней переписке указывали коды или наименования дане. Но этот факт не был принят во внимание.других государств, вместо государства указывали регион. Чему учит дело Schlumberger Чтобы обойти запрет на экспорт оборудования из ● Для привлечения к ответственности не обязательно бытьСША через третьи страны, сотрудники разработали ме- американской компанией, работать на рынке США или экс-ханизм «свопа»: оборудование из третьей страны постав- портировать из США товары, работы или услугиляли в Иран или Судан, на его место ввозили оборудова- ● Риск ответственности создает любое участие в операцияхние из США. Некоторые проекты обсуждали на встречах с потенциальным нарушением санкционного режима свя-с сотрудниками из США и во время телефонных звонков. занных с США физических или юридических лиц (не обяза- тельно аффилированных), а также использование располо- женной в США инфраструктуры4 ExxonMobil: документы подписали с лицом из санкционного перечняХронология. В апреле 2014 года И.И. Сечина включили В ответ на заявления компании Министерство фи-в санкционный перечень США на основании Испол- нансов США указало, что необходимо буквально толко-нительного указа 13661. В мае 2014 года представители вать положения Исполнительного указа 13661, на осно-ExxonMobil подписали восемь юридических докумен- вании которого И.И. Сечина включили в санкционныйтов в отношении нефтегазовых проектов с  ОАО «Рос- перечень. Также Минфин указал, что есть действующиенефть». Поскольку от лица ОАО «Роснефть» доку- с 2013 года официальные разъяснения относительно по-менты подписал генеральный директор И.И. Сечин, добных ситуаций.то  в  2017  году, не оспаривая законность совершенныхсделок, Министерство финансов США привлекло Чем закончилось. Действия ExxonMobil компетент-ExxonMobil к ответственности за нарушение санкцион- ные органы назвали вопиющим нарушением. А демон-ного законодательства в виде штрафа в размере $2 млн. страцию столь грубого пренебрежения санкционными требованиями США учли в числе отягчающих обстоя- ExxonMobil в обосновании своей позиции интерпре- тельств. В настоящее время ExxonMobil оспаривает ре-тировала заявления американских должностных лиц как шение о привлечении к ответственности в суде.позволяющие различать ситуации, когда И.И. Сечин дей-ствует в «профессиональном» и «личном» статусе. Так- Чему учит дело ExxonMobilже вспомнили пресс-релизы администрации Б. Обамы ● Если документы по сделке подписывает лицо, включен-и разъяснения в прессе Министерства финансов о том, ное в санкционный перечень, к ответственности могут при-что запрет не распространяется на участие резидентовСША в заседаниях совета директоров ОАО «Роснефть». влечь, даже если сама сделка не является запрещенной ● Неформальные выступления должностных лиц или пресс-релизы госорганов — плохое руководство для интер- претации санкционных ограничений 36

Корпоративный Юрист № 9, 2018 e.korpurist.ru5 ZTE: тщательно спланированная схема обхода санкцийХронология. С 2010 по 2016 год крупнейший китай- в  предоставлении неполной и сфальсифицирован-ский производитель телекоммуникационного обору- ной информации, в 2017 году ZTE была вынужденадования  — Zhongxing Telecommunications Equipment признать вину и выплатить Министерству торговлиCorporation (ZTE) — поставлял в Иран товары, про- США рекордный штраф за всю историю привлеченияизведенные с использованием американских комплек- нарушителей экспортного режима к ответственно-тующих и технологий, экспорт которых запрещен за- сти — $1,19 млрд. В дополнение к этому по соглашениюконодательством США. Чтобы обойти ограничения с Министерством юстиции ZTE обязалась выплатитьи  скрыть нарушения, менеджмент ZTE разработал $100,9 млн.и реализовывал специальный план. Однако уже в апреле 2018 года вскрылись факты об- С поставляемой в Иран продукции удалялась мар- мана со стороны ZTE в ходе заключения и исполнениякировка ZTE. При упаковке продукции американского соглашения с Министерством торговли. Вместо тогопроизводства она смешивалась с китайской продук- чтобы привлечь к  дисциплинарной ответственности,цией и не обозначалась в таможенных документах. как заявлял ZTE, китайским топ-менеджерам, ответ-Компания использовала специальные кодовые обо- ственным за обход санкционных ограничений США,значения для Ирана, иранских покупателей, а также в полном объеме выплатили бонусы. Столкнувшисьлюбых стран, которые находились под санкциями с угрозой прекращения поставок американских ком-США. Во  внутренней документации любое упомина- плектующих и софта, ZTE согласилась на увеличениение Ирана заменялось на Ближний Восток. Для поста- штрафа до $2,29 млрд, увольнение топ-менеджментавок в Иран использовались независимые поставщики и членов совета директоров, а также на наем компла-(например, китайская компания, учрежденная двумя енс-команды, которая в течение 10 лет будет выбирать-сотрудниками ZTE). ся и отчитываться перед американским регулятором. В 2012 году после публикации в прессе информации Чему учит дело ZTEо поставках ZTE в Иран производимой в США продук- ● Изложенная во внутренних документах компании страте-ции началось расследование в США. Сотрудничество гия обхода санкций — бесценный источник сведений прис Ираном ZTE прекратила, но вскоре возобновила с проведении расследованияусилением мер безопасности. Вместо компаний-пу- ● Соглашения о конфиденциальности с сотрудникамистышек ZTE договорилась с крупной китайской про- не помогают скрыть нарушенияизводственной компанией, которая стала играть роль ● Уничтожение и фальсификация доказательств не прохо-посредника для работы с иранским рынком. Создали дят бесследно и свидетельствуют против нарушителякоманду IT-специалистов, которая уничтожала ин- ● Возобновление систематических санкционных нарушенийформацию обо всех операциях с Ираном в компьютер- во время расследования — не самая лучшая идеяных базах всех подразделений ZTE. Вся электронная ● Обман регулятора может повлечь кратное увеличениепереписка по этому проекту каждую ночь автомати- ответственностически удалялась на всех коммуникационных устрой-ствах. С сотрудниками ZTE, вовлеченными в торговыеотношения с Ираном, и IT-специалистами, ответ-ственными за уничтожение информации, подписалисоглашения о конфиденциальности, которые предус-матривали штраф в размере 1 млн юаней за разглаше-ние информации.Чем закончилось. По итогам многолетнего рассле-дования, в ходе которого ZTE неоднократно уличали 37

наука термин ЭКСКЛАВЧасть территории государства, которая географически отдаленаот основной и окружена территорией других стран (от лат. ex —вне, за пределами, clavis — ключ). По отношению к окружающейего территории такой участок — анклав (от лат. Inclavatus — за-крытый, запертый). Разница между анклавом и эксклавом заклю-чается только в том, откуда смотреть.Текст: Анна Ершова 1526 1946 ГОД ГОДВ Мадриде подписано соглашение между императором По решению Потсдамской конференции на трети тер-Карлом V и королем Франции Франциском I, где впер- ритории бывшей Восточной Пруссии сформировалсявые использован термин «анклав». эксклав — Калининградская область.38

Корпоративный Юрист № 9, 2018 e.korpurist.ruКатегории Возникновение Проблема и решениеНесуверенные образования госу- В современном значении эти по- Каждый эксклав уникален, отлича-дарств играют особую роль во вза- нятия начали использоваться в  ди- ется своеобразием проблем и  путейимоотношениях с  «материнской» пломатическом обороте в  начале их решения. С  точки зрения управ-территорией и  окружающими стра- XVI  века. К  тому времени они со- ления трудно отделить внутреннююнами. Географические и  политиче- стоялись как явление в  феодальной политику от внешней, так как мно-ские вариации таких территориаль- системе — лоскутный принцип вла- гие вопросы ее развития обуслов-ных образований разнообразны. дения территориями. Позже почти лены отношениями «материнской»Классический тип — категории пол- все феодальные анклавы исчезли или страны с третьими странами.ных анклавов. Также выделяются: стали внутригосударственными. На-— островной анклав — регион от- пример, Сан-Марино. Второй этап Анклавы уязвимы перед лицом возникновения связан с формирова- потенциальных конфликтов. Одно делен иностранными территори- нием колониальных империй, напри- из стратегических последствий та- альными водами, которые делят- мер захваченные в  Африке и  Азии кой уязвимости — необходимость ся на морские и озерные; форпосты со временем превраща- вложения денег в  развитие раз-— полуанклав — территория окру- лись в отдельные административные личных дополнительных видов жена другим государством на су- единицы метрополий. При распаде транспорта. ше, но имеет выход к морю; колониальной системы большинство— пенеанклав — территория, отде- было поглощено окружающими го- Один из путей прекращения су- ленная в силу природных условий, сударствами. Популярный курорт ществования анклава — обмен тер- доступ к которой возможен толь- Гоа до 1961 года был эксклавом Пор- риториями. Также это может про- ко через третьи страны. Напри- тугалии. Еще одна волна началась по- исходить путем аннексии анклава мер, регион в горной местности; сле холодной войны. Ее завершение окружающим государством или,— чистый эксклав — часть страны, ознаменовалось ликвидацией одного наоборот, захватом «материнским» граничащая более чем с  одним из главных символов противостоя- государством территории, отделяю- государством, подразделяются на ния — анклава Западный Берлин. щей его от эксклава. сухопутный и морской; Дезинтеграция СССР и  Югославии— анклавный комплекс — на огра- привела к  возникновению множе- Последний вариант иллюстриру- ниченной территории располо- ства новых анклавов, ранее бывших ет пример с «польским коридором», жено сразу несколько связанных субнациональными. При демарка- который отделял Германию от Вос- друг с другом анклавов. ции границ новых государств неко- точной Пруссии и послужил одним Анклавы по принципу матреш- торые из них удалось ликвидировать, из существенных поводов к  началуки — один в составе другого. Напри- например литовский анклав в  Бело- Второй мировой войны. Кроме того,мер, Нахва — анклав ОАЭ внутри руссии Пагиряй. В 1996 году стороны для «разанклавирования» можнотерритории Омана Мадха, которая обменялись территориями, и  Паги- создать специальный транспортныйв  свою очередь сама представляет ряй стал белорусским Погири. коридор с  особым статусом. Нако-собой анклав ОАЭ. нец, анклав может потерять свой статус в  случае получения им неза- висимости.1954 2014 ГОД ГОДНа основании указа Президиума Верховного совета СССР Появилось новое анклавное образование — республикаКрымская область вышла из состава РСФСР из-за общно- Крым. Свыше 96% жителей проголосовали на референду-сти экономики и территориальной близости с УССР. ме за присоединение к России. 39

люди герой АЛЕКСЕЙ КОСТОВАРОВ  советник АБ «Линия права», сопровождал прецедентные споры: «Транснефть vs Сбербанк» по валютному опциону; спор по башкирской концессии. Специализируется на сложных коммерческих спорах и спорах с госорганами. Эксперт рабочих групп, в том числе рабочих групп ФАС России. 40

Корпоративный Юрист № 9, 2018 e.korpurist.ruВ рейтинге Best Lawyers появилось новое имя — АлексейКостоваров, советник АБ «Линия права». Победитель громкихпрецедентных споров приехал в Москву из маленького поселкав Тульской области. Алексей рассказал журналу о начале пути,своем кредо, различиях между судебными юристами и остальнымии о том, какую функцию на самом деле должен выполнять юриств настоящее время.Алексей Костоваров: «В минутыуспеха анализируй свои ошибки»Насколько я  знаю, в Вашей семье Вы специализируетесь на граждан- дет предела. И именно он открыл дляне было юристов. ско-правовых спорах. В университете меня второго человека — Константи-Изначально юриспруденция не виде- выбрали специализацию? на Ильича Скловского, чью тонень-лась основным направлением, про- Да, я учился по гражданско-правовой кую брошюру о добросовестности онфессиональным. В  той среде, где специализации. Мой случай, когда вы- однажды показал. А на эпохальной ра-я  вырос, Тульская область, неболь- бор специализации определил гений боте «Собственность в  гражданскомшой поселок, юриспруденция была конкретных людей. Я  учился в  Туль- праве» я  вырос как юрист. Констан-далеко не на первом месте. Были ском государственном университете, тин Ильич определил вектор моегодругие немного приоритеты. В конце могу сказать только самые лестные развития: дискуссии с ним по пробле-90-х большой популярностью стали слова о  своей alma mater, хоть там мам гражданского права не только за-пользоваться как раз юридическое и нет известных корифеев, как, напри- крепили, но и изменили мои профес-и  экономическое направления. Это мер, в столичных вузах. сиональные взгляды. Этих людей я пои  предопределило выбор. Я  выбрал Мой выбор предопределили два праву считаю своими учителями.профессию юриста, а уже на третьем человека. На третьем курсе началоськурсе решил получать второе высшее гражданское право, преподавате- Как и когда начали практиковать?экономическое образование. лем был Владимир Анатольевич По- Практиковать начал довольно рано.Папа очень хотел, чтобы я  полу- рошков — кандидат юридических Это сейчас ни у  кого не вызывает со-чил высшее образование, и  считал, наук, достаточно известный в  Туль- мнений, что успешная карьера юри-что юрист — это серьезная цель. Вооб- ском регионе адвокат, хороший тео- ста предполагает раннее погружениеще, мои родители сделали очень мно- ретик и  практик, но самое главное, в  практику: многие известные прак-гое, чтобы я стал тем, кем стал. И хотя человек, который умеет нестандартно тикующие юристы создают такуюулица безусловно закалила и  научи- и просто рассказать о сложных вещах. возможность для молодого поколения.ла не сдаваться ни в какой ситуации, Благодаря ему для меня открылся мир Это большое дело  — передавать зна-но  именно то воспитание, которое цивилистики, а  вместе с  ним и  весь ния из рук в руки. В наше время, и уждали родители, помогало в жизни. мир юриспруденции. Моей благодар- тем более в  региональном вузе, этоЗа это им большое спасибо! ности этому человеку никогда не бу- не было безоговорочной практикой, 41

люди геройхотя некоторые стремились работать и доказывать свою позицию. Я хорошо зать, что норма права должна приме-уже на старших курсах. Мы с товари- понимаю своих клиентов, когда они няться так, а не иначе, а показать, чтощем пошли работать на третьем курсе приходят за помощью. сама рассматриваемая бизнес-модельв  небольшую юридическую компа- Но эстетически судебный процесс не создает для конкуренции никакойнию. А  на пятом курсе еще до сдачи тоньше, это участие в  определенном опасности. Именно поэтому я  ужегосэкзаменов уехали работать в  Мос- сакральном процессе творения права. не первый год отстаиваю позицию,кву и параллельно учиться у Констан- Судебники поэтому — некая отдель- что антимонопольные споры долж-тина Ильича Скловского. ная каста, да простят меня остальные ны разрешать специализированные юристы. И не потому, что они лучше, суды. У нас большой опыт судебнойС какими трудностями сталкиваются а  потому что они интуитивно пони- защиты интересов компаний в  спо-выпускники региональных вузов? мают нерв применения нормы, то, как рах с  антимонопольным органом,Я так строго не отделял бы выпуск- на ту или иную ситуацию посмотрит и  он однозначно свидетельствуетников региональных вузов от столич- судья. Например, до некоторых пор в пользу такой позиции. Яркий при-ных, хотя возможностей у  последних ссылки на принцип свободы догово- мер — прецедентный спор с ФАСопределенно больше. Послушать уче- ра совсем не воспринимались судами, по башкирской концессии.ных, определявших развитие пра- ссылки на него считались моветоном,ва,  — С.В  Сарбаша, Л.А.  Новосело- признаком слабости позиции, хотя Антимонопольное направление, чтову, А.А.  Маковскую, Е.А.  Суханова, в законе положения о свободе догово- в нем происходит?К.И.  Скловского, конечно, это была ра прямо и закреплены. К сожалению, антимонопольная сфе-мечта моих студенческих лет. Воз- ра очень слабо развита прежде все-можность учиться у  таких людей — Как Вы стали практиковать в антимо- го с  точки зрения правоприменения,большое благо для юриста, благодаря нопольной сфере? хотя антимонопольное регулированиеэтому качество твоего образования Не отдавал приоритет тому или ино- все больше и  больше играет важнуюстановится только выше. В этом плане му направлению, был интересен лю- роль в  деятельности любой компа-бесценно то, что последние годы дела- бой спор. Хотя изначально занимался нии. И не имеет значения, гигантскийет Артем Георгиевич Карапетов. в  основном гражданско-правовыми это холдинг или небольшая булочная.Однако хороший юрист — это спорами, лишь изредка были споры Некоторые нормы антимонопольногопрежде всего результат постоянно- с  госорганами. Более того, еще в  уни- закона применяются, даже если доляго самообразования. Я  уже говорил, верситете и  первые годы практики на рынке у компании совсем незначи-у юриста должны гореть глаза, а если находился под впечатлением от ро- тельная (например, норма о  запретеон практикует в судах, глаза должны мана Д. Гришэма «Фирма» и,  как его картелей).гореть вдвойне, потому что он в  по- герой Митчелл Макдир, хотел зани- Последствия нарушения анти-стоянном творческом поиске. Мой маться налогами. И тем более никогда монопольного закона могут бытьопыт всегда предполагал большой не предполагал, что антимонопольное колоссальными — от оборотногообъем самостоятельной работы, вы- направление так увлечет. Но в  ка- штрафа в несколько сот миллионовсокую степень самодисциплины и се- кой-то момент эта сфера стала все рублей до полного закрытия бизнеса.рьезного самообразования. Среди вы- больше затягивать. И пригодилось Именно поэтому введение и  реаль-пускников региональных вузов очень мое экономическое образование. ное соблюдение антимонопольногомного высококлассных юристов. Антимонопольные споры серьез- комплаенса в  текущих реалиях  — но отличаются не только от граж- жизненная необходимость.Почему именно судебный процесс? данско-правовых, но и от других ад- Ну и суды с антимонопольным ор-Судебный процесс меня всегда при- министративных споров, поскольку ганом. Это важно не только с той точ-влекал. Это некая проекция на мою в  них преобладает экономическая ки зрения, что нужно защищать себяжизнь — постоянная борьба, необ- составляющая, а  формализма мень- и  отстаивать свою позицию — этоходимость защищать свои интересы ше. И задача юриста не просто дока- правильно, иной подход мне совер- 42

шенно не понятен. Важно и  с  точки банки являются участниками спо- За счет чего судебный юрист можетзрения развития антимонопольного ров самых разных категорий. Это повысить свой уровень?регулирования. На совместной рабо- и классические споры по взысканию Прежде всего за счет большого опытачей группе ОКЮР и  ФАС по подго- задолженности, обращению взыска- судебной работы. Без него совершеннотовке разъяснений Президиума ФАС ния на  заложенное имущество, это точно судебный юрист не сможет до-по вопросам применения антимоно- и  сложные споры в  рамках банкрот- стигнуть высокого уровня. Спецификапольного законодательства мы посто- ных процедур, это и  практикообра- каждого судьи дает общее впечатлениеянно анализируем судебную практи- зующие споры в  различных узких о  судебной системе. Только имея воз-ку и опираемся на нее при толковании сферах. Как это было в  деле «Транс- можность постоянно контактироватьнорм. Пока у  нас не будет большого нефть vs Сбербанк» по валютному с судьями, это не один и не два спора,пласта судебной практики, неопреде- опциону. их должно быть много, можно пони-ленность, а следовательно, произволь- Участвовать в  таких спорах ин- мать тонкости судебной деятельно-ность применения норм в  антимо- тересно с  профессиональной точки сти. Ну и для судебного юриста надонопольной сфере будут преобладать. зрения. Поэтому я  занимаюсь спо- забыть это бытующее среди юристовНадо отметить, Артем Молчанов, рами в банковской сфере достаточно деление на практиков и  теоретиков.руководитель Правового управления давно, что, видимо, и было отмечено Юрист не может считаться юристом,ФАС России, играет активную роль рейтингом Best Lawyers. Хорошо, ког- если он не знает базовых теоретиче-в диалоге регулятора и бизнеса. да коллеги признают твою квалифи- ских концепций. Не говоря уже о  су- кацию. Однако на рейтинги я  смо- дебной деятельности, которая пред-Вы представляли Сбербанк в спо- трю в последнюю очередь, поскольку полагает апробирование все новыхре с  «Транснефтью», а  рейтинг Best они порой не отражают реального и новых теоретических концепций.Lawyers на 2019 год рекомендовал Вас положения вещей. Я  знаю многихв области банковского и финансового действительно сильных юристов, не Работу инхаус-юристом рассмат-права. Почему банковская сфера? отмеченных никакими рейтингами. риваете теоретически?Банковские споры — одно из самых Тем не менее мне приятно, благодарю Не задумывался даже над этим в  те-интересных направлений, поскольку коллег, кто за меня голосовал. кущий момент. У  меня был опыт ра- 43

тенденцию сложно выделить. Про- слеживается тенденция в  создании узкопрофильных бизнесов, так на- зываемых бутиковых компаний. Об  этом свидетельствуют последние стартапы. Но для судебного направ- ления узкопрофильность — понятие достаточно условное, поскольку сама по себе деятельность судебного юри- ста универсальна. У некоторых коллег меняется само видение устройства юридического бизнеса как некой ло- кации, где сосредотачивается боль- шое количество юристов в  течение полного рабочего дня. Специфика юридического бизне- са, высокая степень самодисциплины у  самих юристов плюс стремление снизить издержки может привести к тому, что не будет больших офисов. И такой бизнес уже есть. Команды со- бираются под конкретные проекты. Конечно, большие глобальные компа- нии останутся, но общая тенденция, скорее всего, будет иной. Узкая специализация или дженера- лизация. Что Вам ближе?боты инхаус-юристом, но это была взаимное дополнение ради дости- Сейчас тенденция к  узкой специали-небольшая региональная компания, жения общей цели. Консалтинг мне зации, но, как я  сказал, к  судебнойи  это было очень давно, наверное, ближе. Достаточно большая степень деятельности это относится в  мень-по  этому опыту нельзя судить. В ра- свободы, возможность самому опре- шей степени. Наверное, специализа-боте инхаус-юристов своя специфи- делять тактику и  стратегию ведения ция больше присуща вне судебнойка. Им  надо досконально знать весь дела, повышать свою квалификацию деятельности. Судебники все-такисопровождаемый ими бизнес, уметь через участие в судах и общение с дру- больше универсалы. Конечно, есть от-повседневно решать порой нерешае- гими юристами — это дорогого сто- дельные направления, например нало-мые задачи и находить точки сопри- ит. Хотя я заранее не ставил бы крест говые судебные юристы. Но это скореекосновения со всеми подразделения- на свою перспективу стать инхаусом. исключение. Хороший судебник до-ми компании. Было бы интересно попробовать. стигнет успеха в любом споре.Консультантам в  этом плане про-ще, хотя бы в  силу того, что мы об- Что может поменяться в  ближайшее Не могу не спросить о новых техно-щаемся всегда с  юристами, а  значит, время в работе юридического рынка? логиях и их перспективах в бизнесе.на  одном языке. Но в  целом задачи Любой рынок — явление динамич- Ситуация очень комично выглядит.у нас разные, поэтому сотрудничество ное. Юридический рынок не явля- Потуги внедрять информационныеинхаус-юриста с консультантом — это ется исключением. И  какую-то одну технологии комичны не с  точки зре- 44

Корпоративный Юрист № 9, 2018 e.korpurist.ruния того, что не надо этого делать. в  некой полемике с  бизнесом, и  зада- Что думаете по поводу сближенияПросто, когда ты ходишь в суды и ви- ча для хорошего юриста — помогать бизнеса и  государственных органов?дишь, как они совсем недавно стали бизнесу адекватно оценивать риски Насколько это реально?спокойно воспринимать электронную и  требовать строгого соблюдения ре- За партнерскими отношениями меж-переписку, на эти разговоры о блок- комендаций в ключевых вопросах. ду бизнесом и государством, полагаю,чейне, криптовалюте и  другие без В целом юрист должен всегда ста- реальное будущее. Символично, чтоскепсиса невозможно смотреть. Суды вить себя на место своего клиента (или сейчас так динамично развиваетсясерьезно отстают от развития бизнеса. работодателя, если мы говорим об направление, которое так и  называ-Любой сложный спор, где приме- инхаусе) и каждый раз примерять, на- ется «государственно-частное пар-няются новые деловые практики,  — сколько его рекомендации помогают. тнерство». Но я говорю о партнерствебедствие. Приходя с  таким спором Если же говорить о том, что помогает в  более широком смысле. Поиск вза-в суд, ты понимаешь, насколько тебе расти юристу, то здесь мне вспомни- имных интересов государства и  биз-будет сложно: а) с  доказательной ба- лось высказывание одного известного неса позволит удовлетворить какзой, б) с  разрешением спора с  точки современного юриста, которому, как публичный интерес, так и  частныйзрения понимания судом сущности мне кажется, стоит следовать любо- интерес отдельных бизнес-компаний.рассматриваемых отношений. Об- му профессионалу: «В минуты успеха Поэтому государство не должнощий вывод по информационным тех- анализируй свои ошибки». создавать чрезмерного давления нанологиям: внедрять надо, но с  огляд- бизнес, это плохо прежде всего самомукой, что в суде будет непросто. Есть нюансы профдеформации, кото- государству. Но и злоупотребления со рые влияют на обычную жизнь? стороны бизнеса вредят ему самому.Какими качествами должен обладать Я  даже вне профессии не могу уйти Баланс интересов можно обеспечитьпотенциальный юрист? от  спора. Со мной невозможно спо- только за счет диалога. Диалог мо-Наша профессия настолько много- рить или затевать спор. Я  не к  тому, жет быть как форме дипломати-гранна, любой человек сможет себя что я  безусловно всегда прав, но сам ческих переговоров по отдельнымздесь найти. С другой стороны, она процесс затягивает: ты предлагаешь вопросам, так и в  форме судебныхтребует больших усилий и  посто- все новые и новые возражения на до- разбирательств. Последние не стоитянной работы над собой. И  вопрос воды оппонента, что очень не нравит- воспринимать как зло, судебный про-не только в  изучении нормативной ся людям вне профессии. Особенно цесс — это обеспечение определенно-базы, судебной практики и доктрины. это сложно с близкими людьми, кото- сти в  регулировании, а  это взаимноНужно научиться коммуницировать рых не хочется обидеть. хорошо и бизнесу, и государству.с другими людьми, уметь смотреть на И диалог этот обеспечиваетсяих проблемы под другим углом, по- Почему неюристы на это обижаются? и  будет обеспечиваться юриста-лучать от них нужную информацию Юрист, особенно судебный, смотрит ми. Чем выше квалификация будети давать «съедобную» обратную связь. на ситуацию структурно, без эмоций. у  юристов, тем активнее и  эффек-Юриста всегда воспринимают не- Он отбрасывает всю незначительную тивнее будет этот диалог. Во многихгативно, потому что он своими выво- шелуху и видит ключевые обстоятель- компаниях уже сейчас есть позициядами о  рисках вставляет палки в  ко- ства этого спора, сразу просчитывает, GR, которая призвана обеспечиватьлеса. И действительно, юристы видят куда этот спор пойдет. А обычный че- такой диалог. Полагаю, что это началогораздо больше рисков, чем их реа- ловек зачастую очень эмоционально формирования того предназначения,лизуется потом. Но и от юриста всег- это воспринимает. Для него все мело- которое будет возложено на совре-да ждут чуда, когда случается беда. чи важны. Юрист не держит лишней менного юриста. Я считаю, что толькоИ зачастую это чудо совершить очень информации в  голове, знает ответы его квалификация позволит создатьсложно, поскольку изначально все на все вопросы. Любой судебник зна- прозрачные и  единые правила взаи-рекомендации юриста игнорируются. ет, что задавать вопрос, не зная на него моотношений между бизнесом и  го-Поэтому юристы всегда находятся ответ, не стоит. сударством. 45

Личная конституцияЕкатерины Тягай Проректор по учебной и методической работеУниверситета имени О.Е. Кутафина (МГЮА), к. ю. н.

Корпоративный Юрист № 9, 2018 e.korpurist.ruС детства я наблюдала, как интерес- ярких воспоминаний, повлиявших рованный выпускник представлялно и  по-разному складывается про- на  меня сегодня, связано именно себя через 5 лет партнером между-фессиональная жизнь моих роди- с родными. От вкуса к жизни до си- народного гиганта (многие, кстати,телей и  дедушки с  бабушкой — все стемы ценностей — все главное было стали). И хотя сегодняшние студен-они юристы и  даже окончили один заложено тогда. ты родились и  выросли в  годы без-университет. Довольно рано стало граничной свободы, в  своих пред-ясно, что я убежденный гумани- Папа — мой авторитет. Как человек, ставлениях о  профессиональнойтарий, и  некоторые из возможных выросший в  юридической семье, самореализации они значительнопрофессий отпали априори. Поэто- я постоянно замечала, что мама с па- прагматичнее, в  чем-то даже при-му было решено выбрать ту профес- пой и бабушка с дедушкой будто бы земленнее — многие, например, ду-сию, которая никого еще в нашей се- лучше других понимают, как устроен мают не о покорении мира, а о ком-мье не подводила и, как выяснилось, мир: все вокруг обращаются к  ним фортном месте работы в  родномменя тоже не подвела. за советами. Но, конечно, самым городе, куда планируют вернуться неопровержимым авторитетом для после учебы. В этом нет ничего пло-К школе я  относилась неплохо. меня был и  остается папа. Я  впер- хого, но я по-прежнему считаю, чтоИз предметов больше всего лю- вые начала работать именно с  па- нужно стараться откусить больше,била литературу, русский и  ино- пой — еще на первых курсах инсти- чем можешь прожевать.странные языки — даже японскийуспела поучить, правда, далеко Людям приятнее быть заодноне продвинулась. Параллельно с об- с теми, кому хорошощеобразовательной школой я  учи-лась в  американской школе «Дом тута — и сегодня, спустя столько лет, Я постоянно учусь у  студентовСтанкевича»  — это были 11-летние по-прежнему убеждена, что он один и вместе с ними. Как сказал мой на-курсы истории и  литературы на  ан- из самых талантливых юристов, ко- учный руководитель Виталий Васи-глийском языке. Пожалуй, мой са- торых я  знаю, с  парадоксальным льевич Безбах, когда я  волноваласьмый прекрасный образовательный мышлением и бизнесовым взглядом, перед своими первыми лекциямиопыт школьных лет. Там была неве- которого так часто не хватает даже и  семинарами: «Лучший способ вы-роятная атмосфера: во-первых, очень очень хорошим юристам. учить предмет — начать его препо-здоровая, во-вторых, требовавшая давать», это оказалось действитель-определенной степени погружения Границы собственных амбиций — но так. Я общаюсь с юными людьми,от каждого. Поэтому формировался это то, чем отличаются нынешние которые собрались вместе, потомуобщий культурный код. Мне и сегод- студенты от тех, кто учился 10 лет что их объединяет желание разви-ня это кажется одной из важнейших назад, причем баланс довольно нео- ваться, но  при этом у  каждого свойфункций образования. жиданный. Когда я оканчивала уни- характер, свои ожидания, манеры верситет, у  многих из нас были аб- общаться и  способность восприни-Яркое воспоминание из детства — солютно неограниченные амбиции, мать. А  время ограниченно, и  нуж-ощущение медленно идущего вре- потому что рынок юридический но многое успеть: в  таком режимемени и  бесконечных возможностей, 10  лет назад был совсем другим. происходит постоянный тренингсвязанных с  тем, что у  тебя этого Это было время расцвета ильфов, профессиональных и  человеческихвремени очень много впереди. Мне и  всякий мало-мальски сориенти- скиллов. Кстати, при каждой ите-повезло, что с самого детства у меняочень близкие отношения с  роди-телями. Поэтому я  четко ощущаю,насколько плотно моя детская жизньвписана в  контекст семьи. Много 47

люди личная конституциярации меняется мой собственный к  университету и  преподавателям, общей реальности. Это, кстати, не-взгляд на проблему, есть возмож- сохраняют потом уважение к  свое- трудно сделать, учитывая, что правоность углубляться в  предмет и  рас- му образованию. Трудно сохранять регулирует постоянно меняющиесяширять сферу интересов. профессиональное достоинство, общественные отношения. В общем, если сомневаешься в своих знаниях важно быть up to date и  понимать,Во мне сочетается сразу несколько и источнике их получения. Смешно чем юридическое сообщество живет,профессий. Юрист, ученый (хочется слышать от некоторых работодате- а  не просто жонглировать оторван-верить) и, как сейчас модно говорить, лей, что они ждут на работу сту- ными от действительности дефини-менеджер в образовании. Когда дол- дентов только с красным дипломом циями и классификациями.го руководишь большим коллекти- или учившихся у  определенноговом людей, появляется неприятная преподавателя, это свидетельству- Главная задача для юриста и  препо-привычка — синдром начальника, ет о  каком-то перекосе в  сообще- давателя, в  моем понимании, связа-его бывает трудно контролировать. стве и  недоверии к  друг другу, что на не только с профессией, а в целомМне это кажется несимпатичным в  юридическом мире просто недо- с  достижением той гармонии в  соб-и  сильно вредящим нормальной пустимо. ственной жизни, которой хочет- ся делиться с  другими. Нет ничегоНужно стараться откусить драматичнее, чем образ успешногобольше, чем можешь прожевать в работе человека, который при этом несчастлив в  своей частной жизни. И  я не только о личной жизни го- ворю. Важно быть гедонистом, если угодно. Людям приятнее быть заод- но с теми, кому хорошо.жизни. Поэтому и на работе, и за ее Чтобы студенты тебя услышали, по- Моя самая главная ценность — этопределами я  стараюсь максимально верили тебе и  настроились на одну люди, которые сегодня рядом солегко относиться ко всяким статусам волну, важно говорить с  ними на мной. Они прошли все эмоциональ-и  должностям, а  к  своей — так во- одном языке. Не нужно заискивать ные фильтры, проверку моей вну-обще с  большой долей самоиронии. или искусственно сыпать суперсо- тренней «службы безопасности»,Можно быть очень ответственным временными жаргонными словечка- выстояли и хотят вместе идти даль-и преданным делу, просто в позу для ми. Нужно как раз другое: искренне ше. Ближний круг определяет то, гдеэтого не обязательно вставать. понимать, какая сейчас актуальная ты находишься, чем занимаешься, повестка в  социальном и  культур- каких успехов достигаешь, в  какомПеред нами, как перед гражданским ном смысле. Когда учишь своих со- направлении развиваешься. Этообществом, не побоюсь этого слова, временников, пусть между вами и  о  работе, и  о дружбе, и  о любви.стоит задача поднимать авторитет и  значительная разница в  возрасте, Роль личности в истории велика, ноне только юридической профессии просто необходимо самому быть со- роль нескольких объединившихсяв  целом, но и  профессии ученого временным. Студенты безошибоч- личностей еще больше. Я  не оченьи  преподавателя. Люди, работаю- но чувствуют нечестность и  халту- привязываюсь к «достижениям» какщие в  университете, должны быть ру  — когда работа с  ними является к самостоятельной ценности. Важно,символом успеха в  профессии, ко- рутиной, не требующей подготовки. конечно, понимать, что ты соответ-торой они обучают других, иначе И, наоборот, благодарно реагируют, ствуешь своим способностям и  по-это полная профанация. Люди, ко- если видят, что преподаватель ста- требностям, но это очень переменно.торые учились с чувством уважения рается вписать предмет в  контекст Поэтому единственное, на что стоит делать ставку, как справедливо от- 48