Арбитражная практика для юристов. Ознакомительный номер

№9 ЭЛЕКТРОННАЯ ВЕРСИЯ: e.arbitr-praktika.ru СЕНТЯБРЬ '2020 Суды говорят: 14 Новые правила кассации если у тебя нет в арбитражных судах: хорошей репутации, что разъяснил ВC то и опорочить 42 Контрагент взыскивает нечего неустойку. Четыре способа не платить Максим Степанчук 84 Внесудебное банкротство 96 граждан. Как работает процедура САЙТ ЖУРНАЛА: arbitr-praktika.ru



СЛОВО РЕД А КТОРА Обзови меня В одном утреннем радиошоу есть рубрика «Обзови меня». В ней слушатели должны обидно оскорбить од- ного из ведущих. Если получается — им вручают приз. Такое чувство, что сейчас компании стали играть в подобную игру. СМИ ежедневно получают от них негативную информацию об их конкурентах и тиражи- руют везде. Делать это можно безнаказанно: взыскать в судах большую компенсацию за умаление деловой репутации практически невозможно. Суды говорят: если у тебя нет хорошей репутации, то и опорочить нечего. Для меня это странно: если компания работает на рынке, у нее всегда есть деловая репутация. Доходит до абсурда. Cеть магазинов «Розовый кро- лик», которая продает товары для взрослых, пыталась защитить свою деловую репутацию. Не получилось: суд указал, что репутация у компании сомнительная и про- тиворечит ценностям и культурным традициям России. Смотрю Гражданский кодекс и не вижу там подоб- ных формулировок. Но получается, что деловая репу- тация есть только у нравственных компаний. Наш герой Максим Степанчук считает, что это непра- вильный подход. О том, как с ним бороться и взыскивать большие суммы компенсаций, — в нашем интервью. Не работает у нас защита деловой репутации. И суды это понимают, но ничего не делают. Хорошо, что суды не радио: хотя бы подарки ответчикам не раздают. Андрей Набережный Главный редактор naberezhnyy@action-media.ru

СОДЕРЖ АНИЕ НОВОСТИ БИЗНЕС 6 ПРЕЦЕДЕНТ МЕСЯЦА ГЛАВНАЯ ТЕМА 8 ОБЗОР АРБИТРА ЖНЫХ СПОРОВ 42 Контрагент взыскивает неустойку. Четыре способа ПРОЦЕСС не платить ДОК А ЗАТ Е ЛЬС Т ВА К. Коршунов Есть судебная практика, которая помо- 14 Новые правила кассации жет должнику не просто снизить сумму в арбитражных судах: неустойки, а вовсе не платить ее. что разъяснил ВC На что ссылаться в суде — в статье. Р. Масаладжиу КОРПОРАТИВНЫЕ СПОРЫ ИС ПОЛН И Т Е Л ЬНОЕ 50 Участники пропустили срок ПРОИЗВОДСТВО добровольной ликвидации общества. Три способа его 24 Пристав передал арестованное продлить имущество на хранение. Четыре момента, которые А. Колков важно знать кредитору ИМУЩЕСТВЕННЫЕ СПОРЫ К. Клинова 56 Обзор ВС по финансовым ПОЗИЦИЯ операциям. Какие возможности теперь есть у судов 30 Претензионный порядок. Новые разъяснения А. Набережный Верховного суда 64 Арендатор улучшал объект Э. Хасанова аренды. Как получить компенсацию 34 Суд неправильно распределил бремя доказывания. Когда это Н. Сафонова повлечет отмену решения БАНКРОТСТВО Л. Солодовникова 70 Контрагента уже нет в ЕГРЮЛ. Как оспорить сделку с ним в банкротных делах А. Лысенко Заявить о фальсификации доказательства в кассации не получится Роман Масаладжиу, ведущий эксперт ЮСС «Система Юрист», к. ю. н. 14

arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 9 '2020 ИНТЕРВЬЮ Максим Степанчук, партнер МГКА «Делькредере», о том, как судиться со СМИ, взыскать максимальную сумму репутационного вреда и бороться с потребительским экстремизмом 96 78 У должника есть дорогое, МНЕНИЕ но единственное жилье. Как кредиторам законно обойти ИНТЕРВЬЮ исполнительский иммунитет 96 «Суды говорят: если у тебя нет Д. Нюхалкина хорошей репутации, то и опорочить нечего» 84 Внесудебное банкротство граждан. Как работает М. Степанчук процедура ЛИЧНЫЙ ОПЫТ Д. Савченко 104 Арендатор решил выйти 90 Стороны не зарегистрировали из долгосрочного договора ипотеку. Как кредитору добиться аренды. Пять аргументов, залогового статуса в банкротстве которые помогли юристам в споре К. Гребнева Ю. Усачева, И. Шалыгина ПОСЛЕДНЯЯ ПОЛОСА 112 Суд разобрался, как появился мем со Ждуном В статьях на поля вынесены ссылки на: 1 — судебную практику; 1 — нормативные акты

6 НОВОСТИ Прецедент месяца ВС опроверг формальный подход судов к взысканию судебных расходов при частичном удовлетворении иска. Определение ВС от 14.07.2020 по делу № А34-3532/2015 Суть дела ходов. Поскольку в удовлетворении части требований истцу было отказано, в соот- Участник общества обратился в суд с иском ветствующей части у ответчика имеется ко второму участнику и директору о взы- право на возмещение судебных расходов. скании 62,5 млн руб. убытков в пользу об- Ответчик доказал факт несения расходов щества. Истец указал, что ответчики со- на оплату услуг представителя в размере вместно совершили сделки по отчуждению 192,5 тыс. руб., при этом судебные расхо- недвижимого имущества в отсутствие рав- ды подлежат удовлетворению пропорцио- ноценного встречного предоставления. нально неудовлетворенным требованиям от суммы иска. Суд признал сумму в раз- Суд частично удовлетворил требова- мере 114 245 руб. соответствующей крите- ния и взыскал с ответчиков 25,4 млн руб. риям разумности и обоснованности. убытков. Он исходил из того, что спорные сделки были взаимосвязаны, противоре- ПОЗИЦИЯ АПЕЛЛЯЦИИ чили интересам общества и имели единую цель — вывод основного актива из общества. Критерием присуждения судебных Продажа недвижимого имущества общества расходов является правомерность была экономически нецелесообразна и не- заявленных требований обоснованна. Но в силу того, что точный размер причиненных сделками убытков не- Апелляция отменила определение первой возможно установить с разумной достовер- инстанции и отказала во взыскании су- ностью, суд определил его самостоятельно. дебных расходов. Суд исходил из того, что при рассмотрении исковых требований Поскольку суд удовлетворил иск частич- установлено причинение обществу вреда но, ответчик потребовал взыскать с истца в результате действий ответчиков. В связи судебные расходы в размере 150 тыс. руб. с этим суды пришли к выводу о наличии ос- нований для взыскания убытков. Признав, ПОЗИЦИЯ СУДА ПЕРВОЙ ИНСТАНЦИИ что размер убытков в данном деле невоз- можно установить с разумной достовер- Cудебные расходы подлежат ностью, суд сам определил метод, приняв взысканию пропорционально за основу расчета минимальные значения удовлетворенным требованиям стоимости спорного имущества. Критери- ем присуждения судебных расходов явля- Суд частично удовлетворил заявление. ется вывод о правомерности или неправо- Определяя размер судебных издержек, мерности заявленного истцом требования, суд исходил из принципа пропорцио- нальности распределения судебных рас-

arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 9 '2020 7 а в данном случае требования истца явля- Применительно к распределению су- лись обоснованными. Соответственно, от- дебных расходов критерий правомерно- сутствуют основания для взыскания с истца сти или неправомерности заявленного судебных расходов в пользу ответчика истцом требования связан с оценкой су- по принципу пропорциональности. дом надлежащего исполнения сторонами своих гражданско-правовых обязательств, ПОЗИЦИЯ КАССАЦИИ которая происходит в ходе рассмотрения спора по существу. В спорах о взыскании Оснований для отказа убытков подлежат доказыванию следу- во взыскании судебных ющие элементы состава гражданского расходов нет правонарушения: факт правонарушения, причинно-следственная связь между пра- Кассация отменила постановление апелля- вонарушением и убытками, виновность ции и согласилась с позицией суда первой причинителя вреда, обоснованность раз- инстанции. Суд округа сослался на то, что ос- мера взыскиваемых убытков. При этом нований для отказа во взыскании судебных в удовлетворении требования о возмеще- расходов не имеется, поскольку требования нии убытков не может быть отказано толь- носили денежный характер, судебные из- ко на том основании, что их точный размер держки подлежат распределению пропор- невозможно установить. ционально удовлетворенным требованиям. Окружной суд также указал, что не установ- В данном деле суд фактически полно- лено наличие вины ответчика в невозмож- стью удовлетворил требования участника ности определить точный размер убытков. о взыскании убытков, хотя по-иному рас- считал их размер. Но такой расчет был ос- ПОЗИЦИЯ ВС нован на том факте, что точно размер убыт- ков установить невозможно. При таких Возложение на истца судебных обстоятельствах возложение на истца су- расходов не отвечает смыслу дебных расходов как применение меры правового регулирования ответственности за необоснованное вовле- чение ответчика в судебный процесс не мо- ВС согласился с позицией апелляции. Суд жет быть признано справедливым и отве- напомнил, что критерием присуждения чающим смыслу правового регулирования расходов на оплату услуг представите- вопроса о взыскании судебных расходов. ля является вывод суда о правомерности или неправомерности требования истца. Таким образом, заявление ответчика Поскольку только удовлетворение требо- о возмещении его судебных расходов вания судом подтверждает правомерность на оплату услуг представителя в связи с ча- его принудительной реализации через суд стичным удовлетворением исковых тре- и влечет восстановление нарушенных прав бований не подлежало удовлетворению и свобод, именно это и приводит к необхо- в силу п. 2 ст. 10 ГК как основанное на зло- димости возмещения судебных расходов. употреблении правом Требование ответчика о взыскании судебных расходов фактически основано на злоупотреблении правом

8 НОВОСТИ Обзор арбитражных споров ДИРЕКТОРА НЕ ПРИВЛЕКЛИ К СУБСИДИАРНОЙ отсутствовал факт обмана потенциальных кредиторов в виде сокрытия от них инфор- ОТВЕТСТВЕННОСТИ ЗА ОТЗЫВ ЗАЯВЛЕНИЯ мации о наличии у должника признаков несостоятельности. При таких обстоятель- О БАНКРОТСТВЕ ствах у судов не имелось оснований для воз- ложения на нового директора субсидиарной Директор общества подал заявление ответственности по обязательствам долж- о банкротстве, которое суд принял к произ- ника за неподачу заявления о банкротстве. водству. Через две недели совет директоров Требование о привлечении его к субсиди- общества назначил нового исполняющего арной ответственности по иному основа- обязанности директора. Один из кредито- нию, связанному с доведением должника ров подал еще одно заявление о банкрот- до банкротства, конкурсный управляющий стве общества. на разрешение суда не передавал. В итоге ВС отказался привлекать нового директора Затем новый директор отказался от уже к субсидиарной ответственности. принятого заявления бывшего руководи- теля о банкротстве, и суд прекратил произ- Источник: определение ВС от 27.07.2020 водство по делу. Через некоторое время суд по делу № А40-162830/2014 возбудил второе дело о банкротстве долж- ника уже по заявлению кредитора. ВС РАЗЪЯСНИЛ, КОГДА НЕЛЬЗЯ ВЗЫСКАТЬ Управляющий должником решил при- КОМПЕНСАЦИЮ ЗА ОДНОСТОРОННИЙ ОТКАЗ влечь нового директора к субсидиар- ной ответственности за отзыв заявления ОТ ПРЕДДОГОВОРНОГО СОГЛАШЕНИЯ о банкротстве. Стороны заключили преддоговорное согла- Суды трех инстанций удовлетворили шение купли-продажи доли. По условиям заявленное требование, поскольку новый соглашения в течение 10 дней покупатель директор лично создал условия для пре- должен был внести обеспечение в размере кращения уже возбужденного дела о банк- 170 млн руб. В случае немотивированного ротстве должника при наличии у общества расторжения соглашения по инициативе признаков несостоятельности. покупателя последний не вправе требовать возврата обеспечения. ВС занял иную позицию по делу. Суд под- черкнул, что на стороне нового директора Покупатель уведомил владельца о рас- не возникла обязанность по подаче заявле- торжении преддоговорного соглашения, ния о признании должника банкротом, по- ссылаясь на выявление обстоятельств, скольку эта обязанность на момент его на- не позволяющих ему заключить договор значения на должность уже была исполнена купли-продажи. предыдущим руководителем. При этом за- явление кредитора о признании должни- Полагая, что в связи с отказом от соглаше- ка банкротом, поданное по второму делу ния покупатель обязан уплатить 170 млн руб., о банкротстве должника, поступило в суд владелец обратился в суд с требованием до прекращения первого дела о банкротстве. взыскать эту сумму и проценты на нее. Таким образом, в рассматриваемом случае

arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 9 '2020 9 Страхование не распространяется на умышленные противоправные действия директора Суд первой инстанции удовлетворил иск. лицами в связи с любым неверным дей- Суд исходил из того, что в соглашении сто- ствием директора. роны предусмотрели сумму компенсации, которая подлежит уплате в случае немоти- В дальнейшем общество признали банк- вированного отказа от исполнения согла- ротом. Управляющий решил взыскать шения. Установив, что обеспечительный со страховой компании причиненные ди- платеж не внесен, суд признал требования ректором убытки. истца обоснованными. Суд отказал в удовлетворении заявлен- Апелляция и кассация пришли к про- ных требований. Суд указал, что в части тивоположным выводам. Они указали, что страхования ответственности директо- соглашение предусматривает возможность ра и должностных лиц договор страхо- оставления у владельца перечисленной вания заключен не в пользу общества, покупателем суммы обеспечения в случае а в пользу третьих лиц, которым застра- немотивированного отказа последнего хованное лицо могло причинить убытки от соглашения, а не обязанность покупа- своими неверными действиями. Имуще- теля выплатить в таком случае владельцу ственные интересы общества застрахова- спорную сумму в счет компенсации за со- ны только в отношении расходов в связи ответствующий отказ. Также суды отмети- с возмещением убытков застрахованному ли, что уведомление покупателя об отказе лицу и/или иному лицу в связи с любым от соглашения содержало мотивы приня- требованием, предъявленным к застрахо- тия такого решения. ванному лицу. Таким образом, общество могло бы получить право предъявить иск ВС согласился с такой позицией. Суд к директору по договору страхования ис- подчеркнул, что истец свои требования ключительно в случае предварительного о взыскании с ответчика суммы задатка возмещения им третьим лицам убытков, и применении к нему какой-либо меры причиненных директором. ответственности надлежащим образом не доказал. В связи с этим оснований Суд также подчеркнул, что объектом для удовлетворения исковых требований договора страхования является риск воз- не имеется. никновения ответственности директора по обязательствам из причинения вреда Источник: определение ВС от 04.06.2020 третьим лицам, а не предприниматель- по делу № А56-14273/2018 ский риск общества и не риск возникно- вения ответственности общества по обя- СТРАХОВАНИЕ ОТВЕТСТВЕННОСТИ ДИРЕКТОРА зательствам из договоров займа. НЕ ПОМОГЛО ВЗЫСКАТЬ УБЫТКИ В рамках другого дела суд установил, что убытки общества объяснялись си- Общество застраховало на 500 млн руб. стематическим выводом директором ак- ответственность директора на случай воз- тивов со счетов предприятия. При этом никновения у последнего обязанности п. 1, 4 ст. 928 ГК устанавливают запрет возместить убытки, понесенные третьими на страхование противоправных интере-

10 НОВОС Т И сов и ничтожность таких условий догово- ния заказчика к указанному виду ответ- ра страхования. Кроме того, страхование ственности отсутствуют. Они посчитали, не распространяется на случаи получения что при рассмотрении спора необходи- застрахованным лицом любого дохода или мо принимать во внимание буквальное финансовой выгоды, на которые такое за- значение условий договора, согласно ко- страхованное лицо не имело основанного торым в случае несвоевременной оплаты на законе права. выполненных работ исполнитель не впра- ве предъявлять заказчику штрафные Соответственно, иск не подлежит удо- санкции. влетворению, поскольку предъявление требования в отношении директора не яв- Верховный суд пришел к противопо- ляется страховым случаем по причине со- ложным выводам. Суд указал, что юри- вершения последним умышленных мо- дическое равенство сторон предполагает, шеннических действий, направленных что свобода договора не является абсо- на обман граждан и вывод денежных лютной и имеет свои пределы, которые средств со счетов общества в свою пользу. обусловлены в том числе недопущением грубого нарушения баланса интересов Источник: решение АС г. Москвы от 23.06.2020 участников правоотношений. Заказчик по делу № А40-334460/19-14-2357 не обладает безграничной свободой усмо- трения при формулировании им в догово- В ДОГОВОРЕ НЕЛЬЗЯ ПОЛНОСТЬЮ ре условия о собственной ответственности. В частности, в договоре подряда не может ИСКЛЮЧИТЬ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗАКАЗЧИКА быть условия о полном освобождении за- казчика от ответственности за нарушение ЗА ПРОСРОЧКУ ОПЛАТЫ им собственных обязательств по его же умышленной вине. Стороны заключили договор на выпол- нение подрядных работ. Договор пред- Таким образом, условие об исключении усматривал, что на заказчика нельзя ответственности заказчика за просроч- наложить штрафные санкции за несвое- ку оплаты оказанных услуг должно при- временную оплату. После возникновения знаваться ничтожным либо толковаться спора об оплате дополнительных работ ограничительно в системной взаимосвязи подрядчик обратился в суд с требова- с положениями п. 4 ст. 401 ГК как не под- нием взыскать сумму долга и проценты лежащее применению к случаям умыш- по ст. 395 ГК. ленного нарушения заказчиком своих обязательств. Суды трех инстанций взыскали с заказ- чика сумму основного долга, но отказа- Источник: определение ВС от 14.07.2020 лись взыскивать проценты. Суды исходили по делу № А65-11516/2019 из принципа свободы договора и пришли к выводу, что основания для привлече- Ликвидация стороны ничтожной сделки исключает только применение последствий недействительности Анастасия Лысенко, юрист ООО «ЮрТехКонсалт» 70

arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 9 '2020 11 ВС ДОПУСТИЛ ПРАВОПРЕЕМСТВО НА СТОРОНЕ щества о процессуальной замене в силу п. 1 ст. 48 АПК подлежало удовлетворе- КРЕДИТОРА ПОСЛЕ ОКОНЧАНИЯ КОНКУРСНОГО нию независимо от момента его растор- жения. Исходя из этого, ВС удовлетворил ПРОИЗВОДСТВА требование общества. В рамках дела о банкротстве должника об- Источник: определение ВС от 06.08.2020 щество включилось в третью очередь рее- по делу № А40-248127/2015 стра с требованием в размере 39,5 млн руб. Кредитор уступил права требования УВЕДОМЛЕНИЕ ЛИКВИДАТОРА О ЗАСЕДАНИИ к должнику третьему лицу. Последнее за- менило общество в реестре. ПО ТРЕБОВАНИЮ ОБ ИЗЪЯТИИ ДОКУМЕНТОВ Но затем стороны расторгли договор О БЯ З АТ Е Л Ь Н О уступки, и общество попыталось вновь включиться в реестр. Управляющий обратился в суд с заявле- нием об истребовании у ликвидатора Суды трех инстанций отказались удо- и участников общества бухгалтерской влетворить заявление общества о право- и иной документации, печатей, штампов, преемстве. Они указали, что конкурсное материальных и других ценностей. производство в отношении должника уже завершено и он исключен из ЕГРЮЛ. Суд удовлетворил заявленные требо- вания. Ликвидатор не согласился с вы- Верховный суд не согласился с таким несенным судебным актом. Он сослался подходом. Суд подчеркнул, что законо- на нарушение судом норм процессуального дательство о банкротстве предоставляет права — рассмотрение обособленного спо- кредиторам, имущественные права кото- ра в отсутствие ликвидатора, не извещен- рых не были восстановлены до завершения ного надлежащим образом о времени и ме- конкурсного производства и ликвидации сте судебного заседания. должника, возможность удовлетворить свои требования за счет иных лиц, в том Отклоняя данный довод, апелляцион- числе причинивших вред при управлении ный суд счел, что обязанность ликвидато- должником. Так, кредитор вправе обра- ра по передаче документации, предусмо- тить взыскание на имущество должника, тренная п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве, незаконно полученное третьими лицами, является безусловной, а рассмотрение во- привлечь контролирующих должника лиц проса о понуждении ликвидатора к ее ис- к субсидиарной ответственности, взыскать полнению не требует извещения последне- убытки с конкурсного управляющего. Эти го о времени и месте судебного заседания. права могут быть реализованы после за- вершения конкурсного производства толь- Суд округа согласился с апелляцией, до- ко в том случае, если лицо имеет статус полнительно отметив, что в своих жалобах кредитора в деле о банкротстве должника. ликвидатор не сообщает о том, что истре- буемые документы или их часть уже были При этом кредитор вправе передать при- переданы конкурсному управляющему, надлежащее ему требование другому лицу и не указывает на какие-либо значимые по сделке как в полном объеме, так и в ча- обстоятельства, которые могли бы быть сти (п. 1 ст. 382, ст. 384 ГК). В рассматри- установлены при направлении обособлен- ваемом случае договор уступки, заключен- ного спора на новое рассмотрение. ный между третьим лицом и обществом, расторгнут. В связи с этим заявление об- ВС не согласился с нижестоящими су- дами. Суд напомнил, что одним из без-

12 НОВОС Т И условных оснований для отмены актов го транспортного средства для передви- судов первой и апелляционной инстан- жения родственника-инвалида, который ций является рассмотрение дела в отсут- проживает в отдалении от объектов соци- ствие кого-либо из участвующих в деле альной инфраструктуры. В качестве до- лиц, не извещенных надлежащим образом казательства необходимости автомобиля о времени и месте судебного заседания. Это для осуществления профессиональной обеспечивает процессуальные гарантии деятельности должник ссылался на нали- реализации участниками арбитражного чие водительского удостоверения. процесса конституционного права на судеб- ную защиту и права на осуществление су- Суды трех инстанций отказали в удовле- допроизводства с соблюдением принципов творении требований должника. Они при- состязательности и равноправия сторон. знали отсутствие необходимых условий для исключения имущества из конкурс- Ликвидатор общества не был извещен ной массы, указав на недоказанность осу- надлежащим образом о времени и месте ществления должником в прошлом или судебного заседания по спору об истребова- настоящем профессиональной деятель- нии документации и имущества должника. ности в качестве водителя. Следовательно, он был лишен возможности защищать свои права и законные интересы, Верховный суд согласился с нижестоя- заявлять возражения относительно требо- щими судами. Суд напомнил, что по хо- ваний конкурсного управляющего, пред- датайству гражданина состав имущества, ставлять доказательства и иным образом исключаемого из конкурсной массы в силу влиять на решение суда первой инстанции. закона, может быть изменен в сторону уве- В связи с этим ВС направил дело на новое личения его стоимости. Суд может удовле- рассмотрение. творить такое ходатайство, если сочтет, что подлежащего исключению из кон- Источник: определение ВС от 20.07.2020 курсной массы имущества недостаточ- по делу № А60-53993/2018 но для поддержания жизнедеятельности гражданина. При этом должен соблю- ГРАЖДАНИНУ-ДОЛЖНИКУ НЕ УДАЛОСЬ даться баланс интересов должника и его иждивенцев, с одной стороны, и кредито- РАСПРОСТРАНИТЬ ИСПОЛНИТЕЛЬСКИЙ ров — с другой. ИММУНИТЕТ НА АВТОМОБИЛЬ В данном случае должник не подтвер- дил, что он является таксистом, личным В рамках дела о банкротстве гражданин- водителем, перевозчиком и т. д., то есть должник попросил суд исключить из кон- не доказал, что спорное транспортное курсной массы автомобиль. В обосно- средство позволяет ему генерировать пе- вание ходатайства должник указывал риодический доход, за счет которого жи- на стоимость транспортного средства, вут он и члены его семьи и за счет которого составляющую менее 100 МРОТ, и на его возможно было бы осуществлять напол- необходимость для осуществления про- нение конкурсной массы. Кроме того, ВС фессиональной деятельности. В связи учел доводы кредитора о том, что в соб- с этим, по мнению должника, на дан- ственности членов семьи должника име- ное имущество распространяется испол- ются иные транспортные средства нительский иммунитет на основании абз. 5 п. 1 ст. 446 ГПК. Кроме того, долж- Источник: определение ВС от 16.07.2020 ник ссылался на необходимость лично- по делу № А41-77864/2018

arbitr-praktika.ru ПРОЦЕСС 14 Новые правила кассации в арбитражных судах: что разъяснил ВC 30 Претензионный порядок. Новые разъяснения Верховного суда Заявление об отрицательном факте перекладывает бремя доказывания на оппонента 34 Лидия Солодовникова, юрист адвокатского бюро «Линия права»

14 П Р ОЦ Е С С ДОК А З АТ Е Л Ь С Т В А Новые правила кассации в арбитражных судах: что разъяснил ВC Кассация не вправе устанавливать обстоятельства спора и переоценивать доказательства. Однако суд обязан принять дополнение к кассационной жалобе, которое не содержит ссылок на новые доказательства. Также кассация вправе приостановить исполнение решения о признании. Подробности — в статье. Пленум Верховного суда 30.06.2020 принял постановление № 13, в котором разъяснил порядок кассационного производ- ства в арбитражных судах (далее — Обзор). В постановлении 46 пунктов. В них ВC разъяснил, кто вправе подавать кассацион- ные жалобы и какие судебные акты проверяет первая кассация, в какой срок нужно подавать жалобу, а также по каким правилам арбитражный суд кассационной инстанции рассматривает дело. Ранее высшие суды не разъясняли правила кассационного произ- водства в арбитражных судах. Принятое постановление замени- ло постановление ВАС 1999 года, которое суды и так фактически не применяли, поскольку его приняли еще в период действия преж- него АПК. Рассмотрим, как учесть в работе новые разъяснения ВС. Какие судебные акты нужно обжаловать в кассацию Роман Масаладжиу, В арбитражном суде кассационной инстанции обжалуйте: ведущий эксперт ЮСС — решения арбитражных судов первой инстанции; «Система Юрист», к. ю. н. — постановления апелляционных судов; — судебные приказы; — определения арбитражных судов первой, апелляционной и кассационной инстанций, если в законе нет запрета на их оспаривание. Общее правило: сторона может подать кассационную жалобу, если ранее обращалась в апелляцию. Это означает, что право на об- ращение в кассацию возникает, когда апелляция вынесла поста- новление по итогам рассмотрения жалобы на оспариваемые акты. При этом сторона не вправе подавать кассационную жалобу, если

arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 9 '2020 15 ранее отказалась от апелляционной жалобы и апелляция прекрати- 1 п. 4 Обзора ла производство1. Также не получится обратиться в кассацию, если 2 п. 6 Обзора апелляция оставила жалобу без движения, а сторона недостатки вовремя не устранила, из-за чего суд жалобу возвратил. Однако есть два случая, когда участники процесса вправе подавать кассационные жалобы без прохождения апелляции. Во-первых, если оспариваемый судебный акт нельзя обжаловать в апелляцию. Например, это касается судебных приказов, опре- делений об утверждении мирового соглашения, актов Суда по ин- теллектуальным правам, а также решений арбитражных судов округов по делам о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство либо исполнительное производство в разум- ный срок. Во-вторых, обращайтесь в кассацию, если апелляция отказалась восстанавливать пропущенный срок на подачу жалобы. Определение первой инстанции можно обжаловать в кассацию только совместно с постановлением апелляции, принятым по жа- лобе на это определение. Это не касается случаев, когда опреде- ление нельзя обжаловать в апелляцию2. Например, определение суда о прекращении производства по делу в связи с отказом истца от иска сначала обжалуйте в апелляцию, а затем — в кассацию. Определение суда о прекращении производства по делу в связи с заключением мирового соглашения сразу обжалуйте в кассацию. Кто вправе подавать кассационную жалобу Верховный суд разъяснил, что кассационные жалобы вправе по- 3 п. 2 Обзора давать не только участники процесса, но и лица, которые в деле не участвовали3. Такие лица вправе обжаловать судебный акт, принятый об их правах и обязанностях. В частности, если судеб- ный акт препятствует реализации субъективного права или ис- полнению обязанности по отношению к одной из сторон спора. Пленум пояснил, что лица, которые в деле не участвовали, могут быть как упомянуты, так и не указаны в мотивировочной или ре- золютивной части обжалуемых судебных актов. Такое разъясне- ние позволит избежать случаев, когда суды отказываются рас- сматривать жалобу, поскольку заявитель в тексте оспариваемого акта не указан. Например, если суд признал право собственно- сти на недвижимость за истцом, то другое лицо, которое считает себя действительным собственником, вправе подать кассацион- ную жалобу. В тексте оспариваемого акта заявитель не упомянут, однако его право собственности суды нарушили. Верховный суд указал, что лицо, не участвовавшее в деле, о пра- вах и обязанностях которого суд принял решение, должно сначала обжаловать это решение в апелляцию. При условии, что на реше-

16 ПРОЦЕСС ДОК А ЗАТ Е ЛЬС Т ВА 4 п. 3 Обзора ние можно подать апелляционную жалобу. Затем судебные акты можно обжаловать в кассацию. Если апелляция возвратила жа- лобу или прекратила производство, то лицо вправе подать кас- сационную жалобу лишь на определение апелляции. Решение, не обжалованное в апелляцию, оспорить в кассацию не получится. Это разъяснение Верховного суда исключит ситуации, когда лицо, не привлеченное к участию в деле, сразу подает кассационную жалобу, минуя апелляцию, а к жалобе прикладывает новые до- казательства, которые кассация отказывалась исследовать. Лицо, не участвовавшее в деле, должно обосновать в жалобе, каким образом оспариваемые судебные акты непосредственно затрагива- ют его права и обязанности. Иначе суд вернет жалобу. В заседании кассация проверит, затрагивает ли обжалуемый акт права и обязан- ности заявителя. Если нет, суд прекратит производство по жалобе4. 5 ч. 1 ст. 276, ч. 11 ст. 229.5, Как подавать кассационную жалобу ч. 3.1, 4, 5 и 6 ст. 188 АПК Срок на подачу кассационной жалобы на решение или судебный 6 ч. 5 ст. 225.7 АПК приказ — два месяца, на обжалование определений — месяц5. 7 п. 10 Обзора Решения и определения по делу о понуждении юридического лица 8 ч. 1 ст. 275 АПК созвать общее собрание участников обжалуйте в течение 10 рабо- 9 п. 9 Обзора чих дней6. Срок на подачу жалобы исчисляйте с даты изготовле- ния судебного акта в полном объеме или с даты подписания резо- 10 п. 17 Обзора лютивной части решения по делам упрощенного производства7. Кассационные жалобы подавайте через суд первой инстанции8. Это связано с тем, что в суде первой инстанции находятся материалы дела. Кассация возвратит жалобу, которую подали непосредственно в суд кассационной инстанции. Верховный суд пояснил, что из это- го правила есть два исключения9. Во-первых, если один участник процесса уже подал кассационную жалобу, которую приняли к про- изводству, то остальные жалобы можно подавать непосредственно в кассацию. Во-вторых, жалобу подавайте непосредственно в касса- цию, если обжалуете определение суда кассационной инстанции — например, определение о возвращении кассационной жалобы. Если неверно составить жалобу либо не приложить все необхо- димые документы, кассация оставит жалобу без движения. В опре- делении судья установит срок, в течение которого нужно устра- нить недостатки. Верховный суд указал, что к окончанию срока, на который жалобу оставили без движения, в суд должны посту- пить необходимые документы или информация об их отправке. Если просто сдать письмо на почту в последний день срока, кас- сация жалобу не примет и вернет документы заявителю10. Если суд оставил кассационную жалобу без движения, а вы не успеваете вовремя устранить недостатки, подайте ходатайство

arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 9 '2020 17 о продлении срока. В ходатайстве укажите, какие объективные при- 11 п. 18 Обзора чины помешали вовремя устранить недостатки. Кассация вправе один раз продлить срок, на который оставила жалобу без движения. 12 п. 11 Обзора В этом случае успейте представить в суд необходимые документы 13 ч. 5 ст. 188 АПК в срок, который кассация установит в определении. Повторно про- 14 п. 19 Обзора длить срок для исправления недостатков не получится11. Дату подачи кассационной жалобы по почте помогут доказать штемпель на конверте, квитанция о приеме письма, справка из поч- тового отделения либо копия реестра на отправку почты. Если на штемпеле и в квитанции указаны разные даты, то датой пода- чи кассационной жалобы считается более ранняя12. Если полагаете, что суд неправомерно возвратил кассационную жалобу, обжалуйте определение в тот же суд кассационной ин- станции. Срок на подачу жалобы — один месяц13. Определение касса- ции об оставлении жалобы без движения обжаловать не получится14. Как восстановить пропущенный срок на подачу кассационной жалобы Сторона вправе восстановить срок на подачу кассационной жало- 15 ч. 2 ст. 276 АПК бы, который пропустила по уважительным причинам. Это можно 16 п. 12 Обзора сделать в течение шести месяцев. Для лиц, участвовавших в деле, этот срок исчисляется со дня вступления в силу обжалуемого су- дебного акта15. Для лиц, которые не принимали участия в деле, поскольку суд не известил их о споре либо не привлек в процесс, шестимесячный срок исчисляется со дня, когда эти лица узнали или должны были узнать о нарушении своих прав16. К уважительным причинам пропуска срока на кассационное обжалование Верховный суд отнес две группы обстоятельств. Ошибки суда. Кассация восстановит срок на обжалование, 17 п. 10 Обзора если установит, что суд не известил сторону о процессе. В таком случае срок на обжалование кассация посчитает со дня, когда сто- рона получила информацию о судебном акте. Уважительными причинами пропуска срока на обжалова- ние считаются задержка судом отправки копии судебного акта по почте и несвоевременное размещение копии акта в интернете. Кассация восстановит срок, если просрочка, которую допустил за- явитель, по времени не превышает просрочку, допущенную судом. В противном случае кассация выяснит, имел ли заявитель доста- точно времени, чтобы подать жалобу в указанный в законе срок17. Верховный суд разъяснил, что кассация не вправе отказать в восстановлении срока, если апелляция указала в судебном акте ошибочный срок на подачу жалобы. Пленум полагает, что в та-

18 ПРОЦЕСС ДОК А ЗАТ Е ЛЬС Т ВА 18 п. 12 Обзора ких случаях суд вводит заявителя в заблуждение18. Кассационные суды и ранее применяли это разъяснение на практике19. 19 определения АС Московского округа Невозможность подать кассационную жалобу. Сошлитесь от 08.08.2018 по делу на обстоятельства, из-за которых вы не смогли вовремя подгото- № А40-20504/2017, вить или подать кассационную жалобу. В частности, к таким об- Западно-Сибирского стоятельствам Верховный суд отнес режимы повышенной готов- округа от 03.07.2018 ности и чрезвычайной ситуации в стране или регионе20. по делу № А45-4014/2017 Не считаются уважительными причинами пропуска срока вну- 20 п. 12 Обзора тренние организационные проблемы компании. Например, необхо- димость согласовать подачу жалобы с директором, командировка или отпуск представителя или руководителя, кадровые переста- новки, болезнь или отсутствие штатного юриста, смена директора. 21 п. 16 Обзора Какие нарушения при подаче кассационной жалобы не повлекут негативных последствий Если кассация после возбуждения дела установит, что заяви- тель не приложил все необходимые документы, такое нарушение не всегда повлечет неблагоприятные последствия для заявителя. Верховный суд обратил внимание на три ситуации21. 1. Заявитель не приложил копии оспариваемых актов. В этом случае кассация продолжит рассматривать жалобу, если обжалуемые акты имеются в деле и опубликованы в Картотеке арбитражных дел. 2. Заявитель не направил другим участникам процесса ко- пии кассационной жалобы и приложений к ней. В этом случае кассация обязана установить срок для исправления нарушения. Суд вправе отложить заседание, если это необходимо. 3. Жалобу подписало лицо без полномочий. Если при этом заявитель поддерживает доводы жалобы, кассация не вправе оставлять жалобу без рассмотрения. В таком случае суд кассаци- онной инстанции продолжает рассматривать жалобу по существу. Когда кассация не станет рассматривать жалобу в отсутствие нарушений со стороны заявителя ВC указал три ситуации, когда кассация не станет рассматривать жалобу, хотя заявитель не нарушил правила обращения в суд. 1. На момент подачи кассационной жалобы по делу по- ступила апелляционная жалоба либо суд уже направил ма-

arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 9 '2020 19 териалы дела в апелляцию. Тогда кассация вернет жалобу 22 п. 20 Обзора заявителю. Так же кассация поступит, если апелляция после по- ступления кассационной жалобы примет к производству апел- ляционную жалобу, поданную вовремя или с ходатайством о вос- становлении срока на обжалование. После рассмотрения дела в апелляции заявитель вправе снова подать кассационную жало- бу при условии, что апелляция не отменит обжалованный акт22. 2. До подачи кассационной жалобы по делу поступило за- 23 п. 21 Обзора явление о пересмотре судебного акта по новым или вновь от- крывшимся обстоятельствам. Тогда суд примет обращение, по- ступившее первым. В таком случае кассация приостанавливает рассмотрение жалобы до вступления в законную силу судебного акта по результатам пересмотра дела по новым или вновь открыв- шимся обстоятельствам23. 3. Апелляция отказалась восстанавливать срок на подачу 24 п. 8 Обзора жалобы. В этом случае сторона вправе подать кассационную жалобу как на судебный акт по существу спора, так и на определение о воз- вращении апелляционной жалобы. Если две эти жалобы поступят одновременно, кассация сначала проверяет правомерность возвра- щения апелляционной жалобы, а рассмотрение кассационной жа- лобы по существу спора приостанавливает. Если кассация отменяет определение о возвращении апелляционной жалобы, то направляет дело на пересмотр в апелляцию. В таком случае жалобу на судеб- ный акт по существу спора кассация оставляет без рассмотрения24. Как в кассации приостановить исполнение судебных актов Кассация по ходатайству заявителя вправе приостановить исполнение 25 п. 23 Обзора не только судебного акта о присуждении, но и решения о признании25. 26 п. 22 Обзора Например, решения о признании права собственности или о при- знании обременения недвижимости отсутствующим. В этих случаях под исполнением Пленум понимает не классическую реализацию решений судов службой судебных приставов, а регистрацию прав на имущество или его обременений на основании судебного акта. ВС разрешил предоставлять встречное обеспечение, если заяви- тель просит приостановить исполнение судебных актов по требова- ниям неимущественного характера. Например, решений по делам об оспаривании ненормативных актов госорганов или о признании сделок недействительными. В таких случаях кассация определит размер встречного обеспечения в зависимости от обстоятельств дела с учетом требований разумности и справедливости26.

20 ПРОЦЕСС ДОК А ЗАТ Е ЛЬС Т ВА Заявить о фальсификации доказательства в кассации не получится 27 п. 24 Обзора Кассационную жалобу с ходатайством о приостановлении ис- 28 п. 25 Обзора полнения судебных актов, которую подаете в электронном виде, подпишите усиленной квалифицированной электронной под- 29 п. 26 Обзора писью27. В противном случае кассация примет жалобу, но хода- 30 п. 29 Обзора тайство рассматривать не станет. 31 п. 30, 32 Обзора 32 п. 32 Обзора Ходатайство о приостановлении исполнения судебных актов, изложенное в кассационной жалобе, рассмотрит судья единолично. После того как кассация примет жалобу и сформирует состав суда для ее рассмотрения, вопрос о приостановлении исполнения су- дебных актов рассматривает коллегия судей28. По каким правилам кассация рассматривает дело Кассация не рассматривает спор по существу, а проверяет обжа- луемые акты на наличие судебных ошибок. Поэтому в кассации не применяются правила, установленные для рассмотрения дела в первой инстанции. В частности, в кассации не получится пере- дать спор на разрешение третейского суда, привлечь соответчика или третье лицо, заменить ненадлежащего ответчика, изменить основание или предмет иска, увеличить размер исковых требо- ваний, отказаться от иска и предъявить встречный иск. Также кассация не ведет протокол судебного заседания29. Новые требования, которые сторона не заявила в первой ин- станции либо в апелляции, кассация не рассматривает30. Напри- мер, требование снизить неустойку по ст. 333 ГК. Единственное исключение — требование о взыскании судебных расходов. Кассация не устанавливает фактические обстоятельства спора. Это влечет два вывода. Во-первых, кассация не принимает доводы об обстоятельствах дела, на которые стороны ранее не ссылались, если суды такие обстоятельства также не исследовали31. Например, если ранее сторона оспаривала сделку как крупную, то в кассации нет смысла ссылаться на то, что сделка мнимая или притворная. Во-вторых, кассация не вправе переоценивать доказательства, то есть делать иные, чем у нижестоящих судов, выводы о том, ка- кие обстоятельства установлены по делу32. Например, если две инстанции посчитали, что подрядчик исполнил свои обязатель- ства по договору и работы выполнил, то кассация не вправе на ос- новании тех же доказательств делать противоположный вывод. Кассация не принимает и не приобщает к материалам дела но- вые доказательства, которые стороны не представляли в первой

arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 9 '2020 21 инстанции и в апелляции. Однако стороны могут ссылаться на но- 33 п. 30 Обзора вые доказательства, если хотят обосновать, что нижестоящие суды 34 определение ВС существенно нарушили нормы процессуального права. Например, чтобы подтвердить отказ суда приобщить доказательства к делу от 01.06.2015 по делу либо истребовать их. Если кассация посчитает, что нижестоящая № А28-15285/2013 инстанция грубо нарушила процессуальный порядок, то направит дело на пересмотр33. Ранее Верховный суд указывал, что кассация 35 п. 28 Обзора обязана принять дополнительные доказательства от лица, кото- рое не участвовало в деле и обратилось с кассационной жалобой34. 36 п. 32 Обзора 37 п. 30 Обзора Суд обязан принять дополнения к кассационной жалобе, которые содержат новые доводы правового характера, при условии что ко- пии таких дополнений заявитель заранее направил участвующим в деле лицам35. Это связано с тем, что кассация самостоятельно определяет характер правоотношений сторон и нормы права, кото- рые нужно применить. Иная правовая квалификация обстоятельств спора не считается переоценкой доказательств, поскольку в таком случае суд применяет закон к уже имеющимся в деле доказатель- ствам36. Также Пленум разрешил сторонам представлять в касса- цию судебную практику по делам со схожими обстоятельствами37. В каких случаях кассация отменит судебный акт Кассация направит дело на пересмотр, если установит, что выво- 38 п. 31 Обзора ды нижестоящих судов о применении нормы права противоречат обстоятельствам спора и имеющимся в деле доказательствам38. Верховный суд разъяснил, что при решении вопроса о направлении дела на пересмотр кассация не вправе предоставлять преимущество одной из сторон спора. Такое преимущество может выражаться в том, что сторона получит возможность представить дополнительные дока- зательства, привести новые аргументы и подать ходатайства, которые ранее не заявляла. Пленум обратил внимание, что кассация не долж- на нарушать принципы состязательности и равноправия сторон. В частности, Верховный суд усмотрел нарушение принципов процесса в деле о сносе самовольной постройки. Две инстанции посчитали, что здание не является самовольной постройкой. Суд округа направил дело на новое рассмотрение, поскольку суды необ- основанно отклонили ходатайство истца о назначении экспертизы. Верховный суд с этим не согласился. Первая инстанция отклонила ходатайство истца о назначении строительно-технической экспер- тизы, поскольку на момент его подачи суд рассматривал дело боль- ше года. Повторное рассмотрение дела с целью предоставить истцу процессуальное право, которым он ранее не воспользовался без ува- жительных причин, хотя и имел такую возможность, противоречит принципу правовой определенности. Окружной суд фактически

22 ПРОЦЕСС ДОК А ЗАТ Е ЛЬС Т ВА 39 определение ВС освободил истца от неблагоприятных последствий несовершения от 14.07.2015 требуемых по закону процессуальных действий, чем поставил его № 305-ЭС14-8858 в преимущественное по сравнению с ответчиками положение39. 40 п. 32 Обзора Суд кассационной инстанции вправе отменить обжалуемые 41 п. 33 Обзора акты и принять новое постановление по существу спора, если ниже- стоящие суды правильно установили все обстоятельства дела. В та- 42 п. 28 Обзора ком случае кассации достаточно изменить правовую квалифика- 43 п. 34 Обзора цию спорных правоотношений40. 44 п. 3 Обзора Кассация отменит судебные акты, если суды нарушили порядок 45 п. 41 Обзора исследования и оценки доказательств, что привело к неправиль- ным выводам по существу спора. Например, если суды разрешили дело с помощью недопустимых доказательств либо неправомерно освободили сторону от доказывания обстоятельств спора41. Теперь кассация проверяет соответствие выводов суда не только нормативным актам, разъяснениям пленумов и постановлени- ям президиумов Верховного суда и ВАС. Для арбитражных судов теперь обязательны и правовые позиции, изложенные в обзорах практики, которые утверждает Президиум Верховного суда. Касса- ция отменит судебные акты, если нижестоящие суды разрешат спор без учета правовых позиций, изложенных в таких обзорах42. Кассация вправе по собственной инициативе отменить судеб- ный акт, если нижестоящие суды нарушили правила исключи- тельной подсудности. В остальных случаях кассация не проверяет нарушение правил подсудности по своей инициативе43. Если кассация обнаружит, что суды нарушили права лица, не привлеченного к участию в деле, то она отменяет обжалован- ные акты и указывает, какой именно вывод суда касается прав и обязанностей такого лица. Также кассация указывает на необ- ходимость привлечь это лицо к участию в деле44. К сожалению, ВС не ответил на вопрос, кто может ссылаться в кас- сационной жалобе на нарушение прав лиц, не привлеченных к уча- стию в деле, — сами эти лица либо любые иные участники спора. Это важно, поскольку на нарушение прав лиц, не привлеченных к участию в деле, чаще всего ссылаются сами стороны спора в допол- нение к иным доводам. На этот вопрос ответит судебная практика. Какие полномочия появились у кассации Если кассация оставляет обжалуемые акты без изменения или принимает новый судебный акт, то она также должна распреде- лить между сторонами судебные расходы в связи с подачей касса- ционной жалобы. Если кассация отправляет дело на пересмотр, судебные расходы между сторонами распределяет суд, который вновь рассматривает дело45.

arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 9 '2020 23 Если кассация отправляет дело на пересмотр, то она вправе опре- 46 п. 35 Обзора делить действия, которые должны совершить суд и участники про- цесса, а также дать указания нижестоящему суду о толковании норм 47 п. 37 Обзора материального и процессуального права. Верховный суд пояснил, 48 п. 36 Обзора что такие указания должны быть конкретными и исполнимыми46. При этом кассация не вправе предрешать вопросы о достоверности 49 п. 38 постановления доказательств и преимуществе одних доказательств перед другими. Пленума ВС Также кассация не вправе указывать, какое решение должен при- от 30.06.2020 № 12 нять суд первой инстанции. Однако суд кассационной инстанции вправе указать нижестоящему суду на взаимосвязь правовой оцен- 50 п. 42 Обзора ки доказательств и юридической квалификации правоотношения, 51 п. 36 Обзора поскольку от этого зависит выбор применяемых правовых норм. 52 п. 39 Обзора На практике встречаются случаи, когда суды правильно разре- шили спор, но кассация не согласна с мотивами. В таком случае кассация вправе привести иную мотивировку без отмены обжа- луемого акта47. После принятия итогового постановления кассация вправе вы- нести дополнительное постановление по аналогии с дополнитель- ным решением в первой инстанции48. Вопрос о вынесении такого постановления кассация разрешит в заседании. Дополнительное постановление кассация примет, если не разрешила одно из тре- бований, заявленных сторонами. Например, требование о рас- пределении судебных расходов, заявленное при рассмотрении кассационной жалобы. Срок на вынесение дополнительного по- становления Верховный суд не указал. В этом случае можно по ана- логии использовать схожее разъяснение для апелляции, согласно которому срок на вынесение дополнительного постановления — два месяца со дня вступления в силу итогового постановления49. Если гражданин умер или компанию ликвидировали до выне- сения решения в суде первой инстанции, кассация прекращает производство по делу. В таком случае кассация возвращает гос- пошлину, уплаченную как за подачу иска, так и при обращении с апелляционной и кассационной жалобами. Если гражданин умер или компанию ликвидировали уже после принятия решения в суде первой инстанции, кассация прекращает производство по жалобе50. Кассация вправе объявить в заседании резолютивную часть акта и отложить составление мотивированного постановления. В таком случае кассация должна изготовить полный текст поста- новления за пять рабочих дней51. Если после рассмотрения одной кассационной жалобы касса- ция примет к производству другую жалобу, которую подали во- время либо срок на подачу которой восстановили, такую жалобу кассация рассмотрит по правилам для пересмотра дела по новым или вновь открывшимся обстоятельствам52

24 ПРОЦ Е С С ИСПОЛНИ Т Е ЛЬНОЕ ПРОИЗВОДС Т ВО Пристав передал арестованное имущество на хранение. Четыре момента, которые важно знать кредитору Передача имущества на хранение не дает гарантий его сохранности. Как действовать кредитору, чтобы избежать нарушений со стороны пристава и хранителя, — в статье. Кристина Клинова, Судебный пристав вправе арестовать имущество должни- частнопрактикующий ка и передать его на ответственное хранение. Часто из-за юрист действий пристава или хранителя имущество может быть повреждено или вовсе утрачено. Рассмотрим основные ошибки при аресте имущества и замене хранителя и возможности, до- ступные кредитору. Какое имущество вправе арестовать пристав Общие правила. Основные критерии наложения ареста на иму- щество должника: — принадлежность арестованного имущества должнику; — соразмерность стоимости арестованного имущества под- лежащим взысканию денежным средствам. Наличие этих критериев не всегда очевидно на практике. Примеры из практики. 1. Истец настаивал, что арестованные транспортные средства не принадлежат должнику, а находятся у него в финансовом ли- зинге. Следовательно, на них нельзя наложить арест по обязатель- ствам должника. Суд согласился с этим доводом и признал постанов- ление пристава о наложении ареста частично недействительным.

arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 9 '2020 25 ВС также подтвердил право лица, которое не является участником 1 определение ВС исполнительного производства, оспорить постановление пристава, от 29.06.2018 по делу если оно нарушает права такого лица. Но подать соответствующее № А04-1546/2017 заявление лицо вправе только при отсутствии спора о праве. В про- тивном случае третье лицо не имеет права на удовлетворение заявле- 2 определение ВС ния об оспаривании постановления пристава о наложении ареста1. от 26.03.2018 по делу № А83-1410/2017 2. Истец просил суд освободить от ареста принадлежащее ему на основании свидетельства о праве собственности недвижимое иму- 3 постановление АС щество. Суд согласился с доводами истца и отметил, что в рамках Московского округа исполнительного производства пристав мог наложить арест по до- от 02.12.2019 по делу говору аренды недвижимого имущества, но не на само имущество2. № А40-204667/2018 3. Суды удовлетворили требования истца и исключили кран- 4 ст. 81 Закона № 229-ФЗ; балки из описи имущества, на которое пристав наложил арест. постановление АС Западно- Суды установили, что спорное здание находилось в аренде у долж- Сибирского округа ника и никогда не было его собственностью. Кран-балки состав- от 19.01.2018 по делу ляют с объектом недвижимости истца единое целое и не могут № А03-8492/2017 быть изъяты из него3. 5 постановление 2ААС от 07.05.2014 по делу № А28-15359/2013 Денежные средства. Пристав вправе наложить арест на денеж- 6 постановления 14ААС ные средства должника, находящиеся в кредитных организациях. от 24.10.2018 по делу Размер арестованных средств не должен превышать суммы, под- № А13-6894/2018, лежащие взысканию, включая размер исполнительского сбора и расходов на совершение исполнительских действий4. от 18.10.2018 по делу № А13-6896/2018, Важно отметить, что суды разграничивают наложение ареста на денежные средства и их фактическое взыскание. от 10.10.2018 по делу № А13-9720/2018 Пример из практики. Должник обратился в суд с заявлением Под арест могут попасть: о признании действий пристава незаконными. При наложении — денежные средства ареста на денежные средства пристав направил запросы в четыре разных банка, которые исполнили его требование. Итоговая сум- и драгоценные метал- ма арестованных средств в четыре раза превысила необходимую лы, находящиеся в кре- сумму. Действий по снятию ареста с излишне арестованных сумм дитной организации; пристав не предпринял. Суды отказали должнику в удовлетворе- — ценные бумаги; нии заявленных требований в связи с отсутствием доказательств — дебиторская задол- того, что пристав по факту списал средства в большем размере, женность; чем требовалось5. — имущество, находяще- еся на торговом и (или) К аналогичным выводам суды приходили и в других делах6. клиринговом счетах; — недвижимое и дви- Дебиторская задолженность. При выявлении дебиторской жимое имущество, задолженности необходимо принимать во внимание следующее: принадлежащее — дебиторская задолженность должна подпадать под трех- должнику (ст. 81–83.1 Федерального зако- летний срок исковой давности; на от 02.10.2007 — пристав вправе обязать должника и его дебитора прове- № 229-ФЗ «Об испол- нительном производ- сти сверку взаимных расчетов; стве», далее — Закон № 229-ФЗ).

26 ПРОЦЕСС ИСПОЛНИ Т Е ЛЬНОЕ ПРОИЗВОДС Т ВО 7 п. 2 ст. 83 Закона № 229-ФЗ — пристав вправе направить дебитору запрос с требованием подтвердить размер задолженности или опровергнуть его. 8 определения ВС О наложении ареста на дебиторскую задолженность пристав от 28.03.2018 по делу № А40-57292/2017, выносит постановление и составляет акт, в котором указывает пе- от 06.11.2019 по делу речень документов, подтверждающих наличие задолженности7. № А57-8886/2018, от 05.07.2018 по делу Дебиторская задолженность должна носить бесспорный ха- № А40-57292/2017 рактер8. Если у пристава нет надлежащих доказательств ее бес- спорности, заинтересованная сторона вправе оспорить поста- 9 определение ВС новление пристава о наложении ареста9. от 20.09.2017 по делу № А40-113282/2016; Арест дебиторской задолженности осуществляется на основе постановления АС Волго- исполнительного документа, содержащего требования об имуще- Вятского округа ственных взысканиях, либо судебного акта о наложении ареста10. от 07.03.2019 по делу № А43-6655/2018, Как и когда можно заменить хранителя АС Московского округа от 19.04.2019 по делу Замена хранителя оформляется постановлением пристава в поряд- № А40-180277/2018 ке ст. 14 Закона № 229-ФЗ. Пристав должен указать основания при- нимаемого решения со ссылкой на законодательство11. Для замены 10 п. 40 постановления хранителя нужны существенные обстоятельства: ненадлежащее Пленума ВС от 17.11.2015 исполнение обязательств, непредоставление арестованного иму- № 50 «О применении судами щества к осмотру, сдача арестованного имущества в аренду и т. д. законодательства при рас- смотрении некоторых Закон не обязывает пристава передавать арестованное иму- вопросов, возникающих щество только должнику или только взыскателю. Хранителями в ходе исполнительного также могут выступать члены семьи должника или третье лицо. производства» Например, генеральный директор должника12. 11 определение КС Для замены хранителя заявитель должен сначала обратиться от 23.06.2015 № 1384-О непосредственно к приставу, то есть соблюсти досудебный порядок разрешения этого вопроса. В противном случае суд откажет в удо- 12 постановление АС влетворении соответствующего заявления, поскольку он не впра- Московского округа ве подменять пристава в вопросе определения хранителя13. от 02.12.2019 по делу № А41-28158/2019 Примеры из практики. 1. Арестованное имущество было передано на ответственное 13 постановление АС хранение должнику. Но он использовал имущество с целью полу- Дальневосточного округа чения дохода, осуществлял хозяйственную деятельность в спор- от 20.08.2018 по делу ном здании и не принимал мер к погашению задолженности пе- № А59-213/2018 ред взыскателем. В итоге пристав заменил хранителя. Суды сочли эти действия обоснованными14. 14 постановление 12ААС 2. Пристав в досудебном порядке заменил хранителя в связи с за- от 20.11.2017 по делу явлением взыскателя о ненадлежащем хранении арестованного иму- № А57-17698/2017 щества. Суды посчитали, что действия пристава полностью соот- ветствуют закону и смена хранителя не нарушает права должника15. 15 постановление 2ААС 3. Суды признали незаконным постановление пристава о смене от 16.01.2020 по делу хранителя. Основанием для смены хранителя послужила служебная № А82-17848/2019 Т. Насонова Суд арестовал имущество в уголовном деле. Как снять арест в гражданском процессе АП. 2019. № 10

arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 9 '2020 27 Хранителями могут выступать члены семьи должника или третьи лица записка начальника управления ФССП, в которой рекомендова- 16 постановление АС лось вынести постановление о смене хранителя ввиду нарушений Центрального округа при составлении акта ареста. Между тем ни пристав, ни управле- от 31.05.2018 по делу ние ФССП не смогли представить эту служебную записку в мате- № А09-10540/2017 риалы дела. Ситуацию не спасло и то, что в ходе проверки пристав зафиксировал повреждение переданного на хранение имущества. 17 постановление 6ААС Суды сочли недоказанной вину хранителя в повреждении16. от 29.08.2018 по делу № А16-1182/2018 4. Суд подчеркнул, что взыскатель должен доказать, каким об- разом смена хранителя нарушает его права и интересы. Сам по се- 18 постановление 7ААС бе тот факт, что взыскателю не нравится хранитель, не может от 28.11.2018 по делу служить основанием для признания постановления пристава № А67-4406/2018 недействительным17. 5. Суды признали правомерными действия пристава по сме- не хранителя с должника на взыскателя. Основанием стало на- рушение условий хранения, совершение действий по сокрытию имущества, повреждение части имущества18. Когда не получится взыскать с пристава убытки 19 определения ВС за утрату имущества от 18.11.2019 по делу № А07-4559/2018, Если пристав не принял мер для обеспечения сохранности пе- реданного на хранение имущества, взыскатель вправе взыскать от 22.01.2020 по делу убытки19. Например, если пристав не выезжал на осмотр имуще- № А07-17087/2017; ства, не контролировал действия хранителя20. постановления АС Волго- Но суды не всегда удовлетворяют заявления о взыскании Вятского округа с УФССП убытков за утраченное имущество. В частности, когда от 02.04.2019 по делу в повреждении или исчезновении имущества есть вина самого № А39-387/2018, должника. АС Западно-Сибирского округа от 02.10.2018 по делу № А45-25497/2016 20 определение ВС от 29.07.2019 по делу № А73-12956/2018 Примеры из практики. 21 определение ВС 1. Суды пришли к выводу об отсутствии необходимой совокуп- от 15.06.2020 по делу ности условий для взыскания убытков с пристава. Суды установили, № А74-6658/2019 что пристав систематически проводил проверку переданного на хра- нение имущества, что подтверждается актами. В определенный мо- Недвижимое имущество мент хранитель (он же должник) умышленно стал препятствовать должника передается приставу осматривать имущество, что также подтверждено актами21. под охрану, а движи- 2. Имущество передано на хранение взыскателю. По его ини- мое — на хранение. циативе место хранения имущества было изменено. Суды сочли, что взыскатель, добровольно принявший на себя обязательство

28 ПРОЦЕСС ИСПОЛНИ Т Е ЛЬНОЕ ПРОИЗВОДС Т ВО Обстоятельства, при которых суды отказываются взыскать убытки с ФССП Обстоятельства дела Судебный акт Должника признали банкротом. Исполнительное производ- Постановление АС Восточно- ство окончено. Отсутствуют доказательства того, что утрата Сибирского округа от 29.07.2019 имущества произошла в период действия исполнительного по делу № А78-8385/2018 производства Суд отказал в удовлетворении заявления о признании действий Определение ВС от 30.05.2017 пристава незаконными. Пристав на ежедневной основе прове- по делу № А33-28551/2015 рял состояние арестованного имущества с составлением актов. Заявитель не выразил возражений в отношении кандидатуры хранителя и места хранения Пристав принимает меры к розыску арестованного иму- Определение ВС от 03.03.2020 щества. Должник является действующим юридическим по делу № А51-24079/2018 лицом. Представитель истца отказался принимать на ответ- ственное хранение арестованное имущество и отказался от его транспортировки Отсутствуют доказательства принадлежности арестованного Определение ВС от 29.03.2019 имущества истцу: оно не числится у него на балансе по делу № 41-91755/2017 Пристав заменил хранителя и осуществлял проверку сохранно- Постановление АС Центрального сти арестованного имущества. Отсутствуют доказательства утра- округа от 24.09.2019 по делу ты возможности взыскания долга с должника. Исполнительное № А62-8961/2018 производство не окончено. Процедура банкротства в отношении должников не возбуждена Истец обратился в правоохранительные органы по факту Определение ВС от 05.06.2017 пропажи имущества спустя 1,5 месяца после наступления по делу № А43-16342/2015 события. Истец не обращался к приставу за содействием в обес- печении доступа к оборудованию. Пристав выезжал на место хранения имущества с составлением акта и рапорта о его отсутствии Должник не утратил возможность взыскать стоимость утрачен- Постановление АС Дальне- ного драгоценного металла с непосредственного причинителя восточного округа от 27.03.2017 вреда. Истец признан потерпевшим в рамках уголовного дела по делу № А37-780/2016 Истец отказался от принятия арестованного имущества в счет Постановление АС Северо- покрытия долга по исполнительному производству. Результаты Кавказского округа от 18.10.2018 оценки арестованного имущества оспорены не были. С заявле- по делу № А53-35309/2017 нием к приставу о проведении новой оценки истец не обращался. Истец не исчерпал все меры по защите своих прав по взысканию долга с должника В отношении хранителя возбуждено уголовное дело и вынесен Определение ВС от 17.05.2017 приговор за сокрытие имущества. Факт утраты имущества в рам- по делу № А32-15244/2016 ках уголовного дела не установлен. Истец вправе обратиться в суд с заявлением об изменении порядка и способа исполнения судеб- ного акта путем замены передачи имущества в натуре взыскани- ем его стоимости

arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 9 '2020 29 Чек-лист для кредитора • Внимательно проверить опись арестованного имущества и выбор хранителя. • Обратить внимание, передается имущество хранителю с правом пользования или без такового. • Проверить оценку стоимости арестованного имущества. • В случае необходимости провести оценку имущества своими силами и за свой счет. • Знакомиться на регулярной основе с материалами исполнительного производства. • Направлять в ФССП запросы с просьбой предоставить информацию о состоянии арестованного имущества. • Если арестованный объект находится в удаленной местности, организовать приезд пристава к месту осмотра объекта (предоставить транспортное средство и т. п.). • В случае утери или иной утраты арестованного имущества незамедлительно сообщить приставу и в правоохранительные органы. • При наличии возможности самостоятельно посещать место хранения арестованного имущества и фиксировать его состояние с помощью фото- и видеодоказательств с составлением акта. по его хранению, не принял соответствующих мер к его охране. 22 определение ВС Суды признали такое поведение недобросовестным и отказались от 12.11.2019 по делу взыскать убытки с ФССП22. № А70-15172/2018 Дает ли арест имущества права залогодержателя 23 п. 94 постановления кредитору Пленума ВС от 23.06.2015 № 25 «О применении суда- Кредитор, в чьих интересах наложен запрет на распоряжение ми некоторых положений имуществом, обладает правами и обязанностями залогодержате- раздела I части первой ля с момента вступления в силу решения суда об удовлетворении Гражданского кодекса требований, обеспеченных таким запретом. С этого момента у кре- Российской Федерации» дитора возникает право на иск об обращении взыскания на аре- стованное имущество23. 24 постановления АС Уральского округа При этом в п. 5 ст. 334 ГК законодатель лишь приравнял права от 22.08.2017 по делу взыскателя к правам залогодержателя, не указав, что в связи с введе- № А60-49142/2016, нием запрета на распоряжение имуществом возникает полноценный от 16.04.2019 по делу залог. Более того, как следует из буквального смысла указанной нор- № А41-4613/2018, мы, правила о возникновении прав залогодержателя действуют, если АС Восточно-Сибирского иное не вытекает из существа отношений залога. Эта правовая по- округа от 31.05.2017 зиция изложена в определении ВС от 27.02.2017 № 301-ЭС16-16279. по делу № А19-16386/2013 Нижестоящие суды также разделяют позицию ВС, согласно ко- И. Тарабрин, Д. Акдерли торой наложение ареста в рамках исполнительного производства Имущество арестовано. не дает кредитору статус залогодержателя24 Когда это не препятствует совершению сделки АП. 2020. № 8

30 ПРОЦЕСС ПОЗИЦИ Я Претензионный порядок. Новые разъяснения Верховного суда Не все вопросы претензионного порядка суды решают однозначно. Например, нужна ли претензия при предъявлении встречного иска? А если в дело вступил надлежащий ответчик, который претензию не получал? Верховный суд ответил на эти вопросы. Верховый суд 22 июля утвердил Обзор практики применения арбитражными судами положений процессуального зако- нодательства об обязательном досудебном порядке урегули- рования спора (далее — Обзор). В документе он дал однозначное толкование отдельным аспектам соблюдения обязательного до- судебного порядка разрешения спора. Эльвира Хасанова, Претензия не нужна, если встречное юрист коллегии адво- требование следует из ответа на претензию катов «Делькредере» первоначального истца Ситуации, когда стороны будущего спора в переписке излагают взаимные требования, — частое явление на практике. Но подачу встречного иска тормозит формальное требование АПК направ- лять претензию перед подачей иска. Если направлять претензию и ждать истечения срока на ее рассмотрение, под угрозой может оказаться рассмотрение встречного иска на заседании суда пер- вой инстанции. Судебная практика по этому вопросу неоднозначна. С одной стороны, встречный иск нужно предъявлять по общим правилам, предусмотренным для иска. Значит, истец должен соблюдать обяза- тельный досудебный порядок урегулирования спора (постановления АС Московского округа от 30.05.2019 по делу № А40-241934/2018, от 23.11.2017 по делу № А40-248182/2016, АС Восточно-Сибирского округа от 05.06.2018 по делу № А33-27219/2017). В последнее время суды часто расценивают уже имеющийся в производстве спор как подтверждение того, что стороны не мог-

arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 9 '2020 31 ли урегулировать сложившуюся ситуацию в досудебном порядке. 1 постановления АС Формальное соблюдение требований АПК и оставление встречно- Московского округа го иска без рассмотрения лишат истца по встречному иску свое- от 17.01.2019 по делу временной судебной защиты1. № А40-56387/2018, ВС дал истцу по встречному иску возможность не направлять АС Уральского округа дополнительную претензию2. Претензию можно не направлять, от 30.04.2019 по делу если в ответе на претензию первоначального истца контрагент № А60-74735/2018, указал на имеющиеся у него требования. Разъяснение позволит судам отойти от формальной трактовки требований АПК. АС Западно-Сибирского округа от 29.06.2020 по делу № А70-10791/2019 2 п. 18 Обзора Претензионный порядок не нужен, если в дело вступил надлежащий ответчик или соответчик Суды оставляли исковые заявления без рассмотрения, если сто- 3 постановления АС роны не соблюдали претензионный порядок, когда в деле ненад- Московского округа лежащий ответчик менялся на надлежащего3 или к делу привле- от 08.08.2017 по делу кался соответчик4. № А40-20092/2017, от 23.10.2017 по делу Эта проблема интересовала научно-консультативные советы № А40-16799/2017 и рабочие группы при судах кассационной инстанции5. Они при- ходили к однозначному выводу: несоблюдение обязательного 4 постановления АС досудебного порядка разрешения споров в случае, если после Поволжского округа принятия иска к производству заменен ненадлежащий ответ- от 05.07.2017 по делу чик или привлечен соответчик, не должно влечь оставление иска № А65-17263/2016, без рассмотрения. 12ААС от 24.11.2015 по делу № А12-34467/2015 Под влиянием таких выводов менялась и судебная практика: суды постепенно перестали принимать возражения ответчиков 5 п. 15 рекомендаций о несоблюдении претензионного порядка в подобных случаях. научно-консультативного Многие суды указывали, что поскольку замена ответчика либо совета АС Волго-Вятского привлечение второго ответчика к участию в деле осуществляется округа (утв. решением без подачи самостоятельного иска, то положения АПК в части со- президиума, протокол блюдения претензионного порядка не применяются6. заседания президиума от 16.07.2019 № 7); Верховный суд подтвердил верность такого подхода7. ВС допу- п. 3 Рекомендаций рабо- стил возможность возложения судебных расходов на истца, знав- чей группы АС Уральского шего о надлежащем ответчике и недобросовестно заявившего ис- округа по обсуждению ковые требования к иному лицу. Такие же последствия ждут истца, вопросов, возникающих если вновь привлеченным (вступившим в дело) ответчиком будет в практике применения АПК, доказано, что он (ответчик) имел намерение урегулировать спор от 25.11.2016 № 5/2016; в досудебной процедуре, но был лишен такой возможности. протокольное решение пре- зидиума АС Московского В договоре нужно подробно закреплять сроки округа от 16.06.2017 № 42 и порядок примирительных процедур 6 постановления 10ААС от 01.06.2018 по делу № А41-20765/2017, АС Восточно-Сибирского округа от 12.12.2019 по делу № А33-5023/2017 7 п. 16 Обзора Переговоры или медиация в качестве примирительных процедур свидетельствуют о принятии сторонами предусмотренных мер

32 ПРОЦЕСС ПОЗИЦИ Я 8 п. 12 Обзора по досудебному урегулированию спора только в том случае, если договором был установлен порядок таких процедур8. 9 постановления 17ААС от 10.08.2018 по делу Верховный суд разрешил проблему трактовки договорных по- № А60-17682/2018, ложений о претензионном порядке, сформулированных как «все 1ААС от 11.02.2016 по делу споры разрешаются сторонами путем переговоров». В подобных № А43-22406/2015, случаях суды, как правило, признавали условие договора о до- 9ААС от 03.06.2015 по делу судебном урегулировании спора в этой части несогласованным9. № А40-21806/2015 В указанном пункте Обзора Верховный суд подчеркнул, что для признания условия о досудебном порядке урегулирования спора согласованным сторонами необходимо устанавливать в до- говоре процедуру такого урегулирования, в частности его сроки и порядок. Если на день обращения в суд срок на урегулирование спора не истек, суд вернет исковое заявление 10 п. 8 Обзора Верховный суд указал на правомерность возврата искового заяв- 11 п. 5 ч. 1 ст. 129 АПК ления, если ко дню обращения в суд не истек установленный за- коном или договором срок досудебного порядка урегулирования 12 постановления 3ААС спора и отсутствует ответ на претензию10. В таком случае претен- от 19.07.2018 по делу зионный порядок считается несоблюденным11. № А33-1779/2018, 9ААС от 04.12.2017 по делу Раньше суды часто относились к этому требованию достаточно № А40-57789/2017, либерально — как в случае наличия оснований для возврата ис- от 28.03.2017 по делу кового заявления, так и в случае оставления искового заявления № А40-197216/2016 без рассмотрения по причине того, что срок на урегулирование спора не истек. 13 п. 8 Обзора Например, суды ссылались на то, что неистечение срока не име- ет значения в случае, если суд может установить, что стороны не имели намерения разрешить спор в досудебном порядке12. Верховный суд разъяснил, что проверка соблюдения срока на до- судебное урегулирование спора должна производиться на этапе предъявления иска и, в случае если такой срок не соблюден ист- цом, суд должен вернуть исковое заявление13. 14 п. 4 Обзора судебной Суд не рассмотрит несвоевременное заявление практики ВС № 4 (2015), ответчика о несоблюдении претензионного порядка утв. Президиумом ВС 23.12.2015 Верховный суд в своих предыдущих разъяснениях обращал вни- мание на необходимость рассматривать заявления об оставлении искового заявления без рассмотрения или доводы о несоблюдении претензионного порядка с учетом добросовестности стороны и от- казывать в оставлении без рассмотрения при наличии признаков злоупотребления правом14.

arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 9 '2020 33 ВС развил эту позицию. Если в суде первой инстанции ответчик 15 п. 18 Обзора не заявлял довод о несоблюдении истцом досудебного порядка урегулирования спора, то данный довод не может быть рассмотрен 16 постановление АС Западно- в качестве основания для отмены судебных актов в арбитражном Сибирского округа суде апелляционной или кассационной инстанции15. от 15.11.2017 по делу № А45-432/2017 Подобная практика уже существовала16. Суды отказывали в удовлетворении заявления об оставлении искового заявления 17 ч. 5 ст. 159 АПК; без рассмотрения даже в случае, если оно было заявлено в суде первой инстанции, но после начала рассмотрения искового за- постановление АС явления по существу17. Московского округа от 30.01.2018 по делу Течение срока исковой давности № А40-55174/2017 приостанавливается на срок фактического соблюдения претензионного порядка Период, в течение которого стороны принимают меры по обяза- 18 п. 3 ст. 202 ГК тельному досудебному урегулированию спора, не засчитывается в срок исковой давности18. 19 определения ВС от 09.06.2020 по делу Это положение ГК Верховный суд применял в своей практике № А58-2572/2018, в отношении обязательного досудебного порядка урегулирования от 17.12.2019 спора, предусмотренного как законом19, так и договором20. № 49-КГ19-56, 2- 6 3 3 9/2 01 8 Верховный суд дополнительно указал, что непоступление ответа на претензию в течение 30 дней (в соответствии с АПК) либо сро- 20 определение ВС ка, установленного договором, приравнивается к отказу в удовле- от 17.10.2019 по делу творении претензии, поступившему на 30-й день либо в послед- № А40-206612/2018 ний день срока, установленного договором21. 21 п. 14 Обзора Течение срока исковой давности может быть приостановлено либо на период с момента направления претензии и до получения ответа на нее в рамках срока, установленного законом или догово- ром, либо на период с момента направления претензии и до исте- чения срока, предусмотренного законом или договором. Цессионарию не нужно соблюдать досудебный порядок, если первоначальный кредитор уже сделал это Пункт 7 Обзора повторяет разъяснения п. 32 постановления Плену- ма ВС от 21.12.2017 № 54 «О некоторых вопросах применения поло- жений главы 24 ГК РФ о перемене лиц в обязательстве на основании сделки». Разъяснение с аналогичной логикой ВС дал в п. 6 Обзора, где речь идет также о переходе права требования — суброгации: соблюдение досудебного порядка урегулирования спора при предъ- явлении страховщиком суброгационного иска не требуется в слу- чае, если такой порядок был соблюден страхователем

34 ПРОЦЕСС ПОЗИЦИ Я Суд неправильно распределил бремя доказывания. Когда это повлечет отмену решения Если суд ошибочно возложил на сторону обязанность представить доказательства, это может привести к неверному исходу дела. Когда такая сторона вправе потребовать отмены судебного акта — в статье. Лидия Суд вправе перераспределить бремя доказывания в зависи- Солодовникова, мости от обстоятельств дела. Например, если кредитор объ- юрист адвокатского ективно не может представить документы о деятельности бюро «Линия права» должника. Суды не всегда прислушиваются к доводам сторон о необходимости переложить обязанность представить доказа- тельство на оппонента. Рассмотрим случаи, когда неправиль- ное распределение бремени доказывания повлечет отмену су- дебного акта. Объективная сложность представления стороной отсутствующих у нее доказательств Если сторона в силу объективных причин не может представить необходимые доказательства, суд предлагает ей представить явные доводы, подтверждающие соответствующий факт. При этом их опровержение возлагается на оппонента. Если суд этого не сделал, это может стать основанием для отмены решения. Такая практи- ка распространена в банкротных спорах. В силу специфики дел о банкротстве бремя доказывания тех или иных фактов долж- но возлагаться на ту сторону спора, которая имеет для этого объ- ективные возможности (постановление АС Уральского округа от 24.12.2019 по делу № А47-6947/2018).

arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 9 '2020 35 Примеры из практики. 1 определение ВС 1. Верховный суд указал, что нижестоящие суды должны при- от 15.02.2018 нимать во внимание совокупность косвенных доказательств, № 302-ЭС14-14742 (4, 5, 7) учитывая объективную сложность получения кредиторами от- сутствующих у них прямых доказательств. Конечный бенефи- 2 постановление АС циар, не имеющий формальных полномочий, не заинтересован Центрального округа в раскрытии своего статуса контролирующего лица. Напро- от 11.02.2020 по делу тив, он обычно скрывает наличие возможности оказывать вли- № А14-9675/2013 яние на должника, а его отношения с подконтрольным обще- ством не регламентированы какими-либо нормативными или 3 определение ВС локальными актами. Поэтому судам следует проанализировать от 23.11.2017 поведение привлекаемого к ответственности лица и должника, № 305-ЭС17-10308 а не возлагать на заявителя обязанность по представлению пря- мых доказательств1. 4 определение ВС 2. Вследствие неправильного распределения бремени дока- от 29.10.2018 зывания первоначально суды первой и апелляционной инстан- № 308-ЭС18-9470 ций отказали в привлечении бенефициара к субсидиарной от- ветственности по причине отсутствия прямых доказательств. Кассация отменила судебные акты и направила дело на новое рассмотрение. На втором круге кассация указала, что заявитель представил существенные косвенные доказательства, которые во взаимосвязи позволяют признать убедительными аргументы о наличии у бенефициара статуса контролирующего должника лица. При этом ответчик не представил доказательства утраты им опосредованного владения должником. В итоге суды пришли к выводу, что представленных заявителем в совокупности дока- зательств достаточно2. 3. Верховный суд указал на необходимость возложить бремя опровержения возражений конкурирующих кредиторов на кре- дитора-заявителя и конкурсного управляющего, поддерживаю- щего заявленное требование. Суд обосновал свою позицию тем, что эти лица являются непосредственными сторонами возник- ших отношений и обладают бо́льшим объемом информации и доказательств, чем другие кредиторы, что упрощает процесс доказывания3. Предъявление к конкурирующему кредитору высокого стан- дарта доказывания заведомо влечет неравенство процессуальных возможностей кредиторов, поскольку такой кредитор вынужден представлять доказательства, доступ к которым у него отсутствует в силу его невовлеченности в спорные правоотношения4. 4. Переложение бремени доказывания на заявителя необхо- димо при рассмотрении требований дружественных должнику кредиторов. Конкурирующие кредиторы и управляющий не явля- ются участниками правоотношений по спору, инициированному

36 ПРОЦЕСС ПОЗИЦИ Я 5 определение ВС кредитором, который действует совместно с должником. В связи от 05.02.2018 с этим они ограничены в возможности представить достаточные № 305-ЭС17-14948; доказательства, подтверждающие их доводы5. постановление АС Западно- Сибирского округа 5. Верховный суд отметил, что при рассмотрении вопроса от 05.06.2020 по делу о субсидиарной ответственности муниципального образования № А02-317/2016 по долгам казенного предприятия обязанность доказать нали- чие имущества предприятия возлагается на муниципальное 6 определение ВС образование6. от 05.11.2019 № 4-КГ19-44, 2-5612/2018 6. Суд признал необоснованным возложение бремени дока- зывания на бывшего генерального директора, отстраненного 7 постановление АС от участия в деятельности общества и не имеющего доступа к его Северо-Западного округа документации. Это лицо представляет собой более слабую сто- от 03.09.2018 по делу рону, не обладающую необходимыми доказательствами, в част- № А13-18170/2017 ности протоколами совета директоров общества, которые долж- ны быть у другой стороны7. Нарушение установленных законом презумпций Закрепление в нормах права презумпций, перекладывающих бремя доказывания на противоположную сторону, способствует защите более слабой стороны, возможности которой в сборе до- казательств ограниченны. Нарушение судом таких презумпций повлечет отмену судебного акта. Например, п. 2 ст. 61.2 Закона о банкротстве предусматривает две презумпции: — цель причинения вреда имущественным правам кре- диторов предполагается, если сделка совершена без- возмездно или в отношении заинтересованного лица либо общий размер переданного по сделкам имущества превышает 20 процентов балансовой стоимости активов должника; — знание второй стороны сделки об указанной цели пред- полагается, если она признана заинтересованным лицом либо если она знала или должна была знать об ущемле- нии интересов кредиторов должника или о признаках банкротства должника. Примеры из практики. 1. Суды необоснованно отказали в оспаривании сделки со ссыл- кой на п. 2 ст. 61.2 Закона о банкротстве, не приняв во внимание доказанность обстоятельств, составляющих основания презумп- ций, что сделка была совершена с целью причинения вреда иму- щественным правам кредиторов. При этом контрагент должника знал о противоправной цели сделки.

arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 9 '2020 37 Кассационный суд отметил, что перевод долга осуществлен 8 определения ВС с российской организации на иностранную компанию, сведения от 15.06.2016 о финансовом положении которой отсутствуют. Возможность по- № 308-ЭС16-1475, гашения долга маловероятна, что свидетельствует о причинении от 11.02.2019 вреда кредиторам. Вывод нижестоящих судов о недоказанности № 305-ЭС18-17063(3); факта совершения сделки в отношении заинтересованного лица постановление АС и его осведомленности о цели причинения вреда имущественным Восточно-Сибирского правам кредиторов сделан без учета позиции судов относительно округа от 11.07.2019 того, что аффилированность может носить фактический харак- по делу № А19-10625/2015 тер без наличия формально-юридических связей между лицами8. 9 постановление АС 2. Суды в нарушение презумпций, установленных ст. 61.2 За- Уральского округа кона о банкротстве, возложили все бремя доказывания на арби- от 01.02.2019 по делу тражного управляющего, который не являлся стороной сделки № А76-24820/2016 и объективно ограничен в возможности доказать обстоятельства ее совершения. При этом они фактически освободили от дока- 10 определения ВС зывания данных обстоятельств взаимозависимые стороны спор- от 11.07.2019 ной сделки. Управляющий представил доказательства наличия № 305-ЭС19-4021, обоснованных сомнений в реальных целях заключения спорного от 30.05.2019 договора и размере рыночной стоимости спорной доли, что сви- № 305-ЭС19-924(1,2), детельствует о цели причинения вреда имущественным пра- от 12.03.2019 вам кредиторов. Бремя доказывания обратного в данном случае № 305-ЭС17-11710(4); должно быть возложено на должника и другую сторону спорной постановление АС сделки9. Восточно-Сибирского округа от 11.07.2019 Следует отметить, что сама по себе недоказанность признаков по делу № А19-10625/2015 неплатежеспособности или недостаточности имущества на момент совершения сделки как одной из составляющих презумпции цели причинения вреда также не исключает возможность квалифика- ции такой сделки в качестве подозрительной10. Пункт 5 статьи 189.40 Закона о банкротстве устанавливает презумпцию выхода сделки за пределы обычной хозяйственной деятельности при наличии хотя бы одного из указанных в нем условий. Пример из практики. Кассация установила ошибочность вы- водов судов об отсутствии оснований для применения презумп- ций п. 5 ст. 189.40 Закона о банкротстве в связи с отсутствием картотеки неисполненных платежных поручений. Суд округа ука- зал, что необходимо: — установить обстоятельства выхода оспариваемых сделок за пределы обычной хозяйственной деятельности должника; — определить наличие на момент снятия ответчиком средств со счета требований иных клиентов банка той же

38 ПРОЦЕСС ПОЗИЦИ Я С. Лопатин, Э. Хасанова очереди, которые включены в реестр и не удовлетворены Суд нарушил принцип в рамках конкурсного производства; состязательности сторон. — оценить предписания Банка России, запрещающие совер- Какие доводы помогут шение отдельных операций. отменить судебный акт В связи с этим бремя доказывания совершения сделки в рамках обычной хозяйственной деятельности, добросовестности и разум- АП. 2018. № 12 ности действий кредитора возлагается на ответчиков, поскольку выход сделки за пределы обычной хозяйственной деятельности 11 постановления АС презюмируется11. Московского округа от 17.01.2020 по делу Неправильная квалификация материальных № А40-137960/2017, правоотношений от 23.09.2019 по делу № А40-230473/2016, При предварительной квалификации спорных правоотношений от 12.02.2019 по делу суд должен определить круг подлежащих установлению обстоя- № А40-139272/2017 тельств и возложить на стороны обязанности по их доказыванию. В случае неверной квалификации сложившихся между сторона- 12 определение ВС ми отношений суд может допустить ошибку, неверно распределив от 26.11.2019 № 5-КГ19- бремя доказывания. 198, 2-2664/2018 Примеры из практики. 13 п. 2 ст. 476 ГК 1. Верховный суд направил дело на новое рассмотрение, по- скольку суды сделали неверный вывод о квалификации отно- 14 постановление АС шений как договорных, а не кондикционных. Вследствие это- Московского округа го они не учли презумпцию возникновения неосновательного от 15.05.2018 по делу обогащения, если приобретатель докажет, что лицо, требую- № А40-131433/2017 щее возврата имущества, знало об отсутствии обязательства либо предоставило имущество в целях благотворительности (п. 4 ст. 1109 ГК)12. 2. Кассация посчитала неверным распределение судами бре- мени доказывания в связи с неприменением нормы материаль- ного права о гарантийном сроке13. В силу данной нормы при на- личии недостатков, выявленных в период гарантийного срока на товар, бремя доказывания причин появления недостатков и способов их устранения лежит на продавце. Не рассматривая вопрос об обнаружении недостатков в гарантийный период, суды не применили презумпцию вины продавца14. Процессуальное бездействие противоположной стороны Когда одна сторона ссылается на обстоятельство, не подкрепляя его доказательствами, суд должен оказать содействие в получении доказательств либо, при очевидной беспочвенности и надуманно-

arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 9 '2020 39 сти, отклонить данный довод. Возложение бремени опровержения 15 ст. 9 АПК такого довода на другую сторону нарушает принцип состязатель- ности сторон, из которого следует отнесение риска наступления последствий несовершения процессуальных действий на соответ- ствующую сторону15. Примеры из практики. 16 определение ВС 1. Верховный суд указал, что недопустимо переносить на сто- от 20.11.2017 рону обязанность опровергнуть ничем не подтвержденный до- № 305-ЭС17-9931 вод об отсутствии имущества в натуре без представления до- казательств его уничтожения. В данном случае суд возложил 17 постановления АС на сторону негативные последствия процессуального бездействия Московского округа противоположной стороны и недоказанности ею определенных от 22.01.2019 по делу обстоятельств16. № А40-38819/2018, К аналогичным выводам суды приходили и в других делах17. от 21.02.2019 по делу 2. Кассация указала, что суд первой инстанции обязал истца № А40-223986/2017, опровергнуть ничем не подтвержденный довод об исполнении до- от 07.05.2018 по делу говора со стороны ответчика. Тем самым он переложил на истца № А40-143763/15, последствия процессуального бездействия ответчика и недока- 11ААС от 07.02.2020 занности им условий, составляющих основания для отказа в иске, по делу № А55-11156/2019, что недопустимо18. 9ААС от 24.09.2019 по делу № А40-113518/2018 Недопустимость возложения обязанности доказать отрицательный факт 18 постановление АС Поволжского округа Однозначным основанием для отмены судебного акта послу- от 16.03.2018 по делу жит возложение на сторону обязанности доказать отсутствие № А55-18542/2017 какого-либо факта, поскольку отрицательные факты не подле- жат доказыванию с точки зрения поддержания баланса процес- 19 определения ВС суальных прав и гарантий их обеспечения19. Заявление об отри- от 28.02.2018 по делу цательном факте по общему правилу перекладывает на другую № 308-ЭС17-1210, сторону обязанность по опровержению утверждения заявителя. от 28.04.2017 по делу Исключение составляют случаи, когда такой факт можно под- № 305-ЭС16-1957, твердить доказательствами наличия определенных положитель- от 09.10.2015 по делу ных фактов20. № 305-КГ15-5805; постановление АС Примеры из практики. Московского округа 1. Суды, неверно распределив бремя доказывания, возложи- от 25.01.2018 по делу ли на общество обязанность по доказыванию отрицательного № А40-36992/2017 20 определение ВС от 10.07.2017 № 305-ЭС17-421; постановления АС Уральского округа от 28.05.2020 по делу № А50-26577/2019, АС Волго-Вятского округа от 07.08.2019 по делу № А11-13676/2018 Заявление об отрицательном факте перекладывает бремя доказывания на оппонента

40 ПРОЦЕСС ПОЗИЦИ Я 21 определение ВС факта — отсутствия знаков контроля на момент ввода измери- от 23.05.2019 тельного комплекса в эксплуатацию. Вместе с тем при нали- № 305-ЭС18-26293 чии в акте о неучтенном потреблении возражений потребите- ля об отсутствии пломбы на измерительном комплексе именно 22 определение ВС сетевая организация должна представить суду подтверждение от 29.10.2018 ее установки21. № 308-ЭС18-9470 2. Возложение на конкурирующего кредитора обязанности 23 п. 29 постановления подтверждать обстоятельства, которых не было, недопустимо. Пленума ВС от 19.06.2012 Доказывание отрицательных фактов в большинстве случаев либо № 13 «О применении судами невозможно, так как несостоявшиеся события и деяния не остав- норм гражданского процес- ляют следов, либо крайне затруднительно22. суального законодатель- ства, регламентирующих Выводы. Чтобы избежать неправильного распределения бре- производство в суде апелля- мени доказывания судом, сторонам рекомендуется: ционной инстанции» — надлежаще осуществлять процессуальные действия — представлять все имеющиеся доказательства с учетом со- блюдения процессуальных сроков; — в случае невозможности представить доказательства ука- зать на необходимость переложения обязанности по дока- зыванию на противоположную сторону; — заявлять ходатайства об истребовании необходимых документов и информации; — представлять косвенные доказательства и доводы, свиде- тельствующие о существовании доказываемого факта либо подтверждающие наличие доказательств у противо- положной стороны. Если активная процессуальная позиция не приведет к поло- жительному результату в первой инстанции, в вышестоящих ин- станциях это позволит ссылаться на допущенные судом наруше- ния процессуальных норм и совершение стороной всех возможных процессуальных действий, направленных на обоснование своих требований/возражений. Если апелляционный суд сочтет распре- деление бремени доказывания в первой инстанции неверным, сто- роны смогут представить дополнительные новые доказательства и заявить ходатайство об истребовании таких доказательств23

БИЗНЕС 42 Контрагент взыскивает неустойку. Четыре способа не платить 78 У должника есть дорогое, но единственное жилье. Как кредиторам законно обойти исполнительский иммунитет Для внесудебного банкротства не обязательно, чтобы должник был безработным 84 Даниил Савченко, управляющий партнер юридической фирмы «Арбитраж.ру», исполнительный директор Банкротного клуба

42 БИЗНЕС ГЛ А ВН А Я Т Е М А Контрагент взыскивает неустойку. Четыре способа не платить Есть судебная практика, которая поможет должнику не просто снизить сумму неустойки, а вовсе не платить ее. На что ссылаться в суде — в статье. Кирилл Коршунов, Самый привычный способ защиты по иску о взыскании не- юрист адвокатского устойки — требовать ее снижения из-за несоразмерности бюро «Линия права» (ст. 333 ГК). Однако существуют ситуации, когда неустойку вообще не взыщут, хотя бы в части. В статье мы разобрали основ- ные ситуации, когда суд откажет во взыскании неустойки, несмо- тря на то что обязательство все-таки было нарушено. Истек срок исковой давности по обеспеченному обязательству Ситуация. Стороны заключили договор комиссии. Комиссионер не перечислил комитенту выручку от реализованной продукции. Комитент взыскал долг через суд. Однако комиссионер деньги не вернул. Взыскать их принудительно тоже не получилось: ис- полнительный лист потеряли, а выдавать дубликат суд отказался. Спустя почти пять лет после вынесения решения о взыскании долга комитент вновь обратился в суд. В договоре комиссии была предусмотрена неустойка за нарушение срока перечисления ко- митенту выручки от реализации продукции. Поскольку комис- сионер так и не вернул долг, который ранее взыскал суд, комитент потребовал взыскать с него неустойку за нарушение срока пере- числения выручки от реализации продукции. Позиция судов. Суды удовлетворили иск. Неустойка является дополнительным обязательством, поэтому срок исковой давности по ее взысканию привязан к сроку исковой давности по основно- му обязательству (ст. 207 ГК). Требование о взыскании основного долга, обеспеченного неустойкой, — возврате выручки от реали- зации продукции — было заявлено в первом процессе в пределах

arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 9 '2020 43 срока исковой давности. Суды пришли к выводу, что срок исковой давности по требованию о взыскании неустойки не истек. Предъ- явление первого иска о взыскании основного долга как бы заморо- зило срок исковой давности по требованию о взыскании неустой- ки, обеспечивающей основной долг. Позиция ВАС. Президиум ВАС не согласился с нижестоящими судами. Он указал, что предъявление в суд главного требования не влияет на течение срока исковой давности по дополнительным требованиям. Просуживание основного долга никак не отразилось на течении срока исковой давности по требованию о взыскании неустойки: он продолжил течь. Президиум ВАС напомнил, что требование об уплате неустой- ки является дополнительным и срок исковой давности по нему истекает одновременно с истечением срока исковой давности по основному требованию. Срок исковой давности по требованию о взыскании неустойки истек через три года с момента, когда от- ветчик допустил просрочку. Поскольку с момента просрочки про- шло больше трех лет, комитент пропустил срок исковой давности. Верховный суд подтверждает позицию, согласно которой предъ- 1 п. 26 постановления явление иска о взыскании основного долга не влияет на срок ис- Пленума ВС от 29.09.2015 ковой давности по требованию о взыскании неустойки, обеспечи- № 43 «О некоторых вопро- вающей основной долг1. сах, связанных с примене- нием норм Гражданского Источник: постановление Президиума ВАС от 21.10.2003 № 6290/03 кодекса Российской Федерации об исковой Кредитор начислил неустойку после предъявления давности» требования о возврате неосвоенного аванса Ситуация. Покупатель перечислил аванс за продукцию. За на- рушение срока поставки товара была установлена неустойка. Поставщик товар в срок не поставил. Покупатель потребовал вернуть аванс. Поставщик аванс не вернул. Тогда покупатель об- ратился с иском о взыскании неустойки за нарушение срока по- ставки товара за период с начала просрочки до момента факти- ческой уплаты долга. Позиция судов. Суды удовлетворили иск полностью. Но ВС судебные акты отменил и направил дело на новое рассмотрение. Позиция ВС. ВС указал, что с момента реализации права тре- бования возврата аванса договор считается прекратившим свое действие. С этого момента неденежное обязательство по пере- даче товара трансформируется в денежное обязательство, кото-

44 БИЗНЕС ГЛ А ВН А Я Т Е М А Аналогичная позиция рое не предполагает возникновение у продавца ответственности есть в определении за нарушение срока передачи товара в виде договорной неустойки. ВС от 30.05.2017 Поэтому неустойка, установленная на случай неисполнения № 307-ЭС17-1144. или ненадлежащего исполнения указанной обязанности, начис- ляется до даты прекращения этого обязательства, то есть до даты 2 ст. 401, п. 3 ст. 405 ГК расторжения договора. Позиция ВАС. ВС использовал позицию, изложенную в поста- новлении Президиума ВАС от 10.12.2013 № 10270/13. В этом поста- новлении ВАС установил общее правило разграничения периодов начисления неустойки и процентов по ст. 395 ГК при заявлении требования о возврате аванса и расторжении договора. Покупатель, потребовавший возврат аванса, хотел взыскать и неустойку, и проценты по ст. 395 ГК. Президиум ВАС разъяснил, что до предъявления требования о возврате аванса начисляется неустойка, после — проценты по ст. 395 ГК. Поскольку кредитор просил взыскать проценты по ст. 395 ГК за период до предъявле- ния требования о возврате аванса, Президиум ВАС отказал в этой части. Он разъяснил, что в данной части обязательство обеспечи- вается неустойкой. ВС перевернул позицию ВАС. Если Президиум ВАС разъ- яснял, что проценты по ст. 395 ГК начисляются с даты получе- ния требования о возврате аванса, то ВС акцентировал внима- ние на другой части правила: неустойка начисляется только до предъявления такого требования. Источник: определение ВС от 31.05.2018 № 309-ЭС17-21840 Должник не может исполнить обязательство из-за просрочки кредитора Ситуация. Подрядчик обязался изготовить гербовые бланки. Для этого заказчик должен был передать ему эскизы. Заказчик в установленный срок эскизы не предоставил. Из-за этого подряд- чик просрочил срок сдачи работ. Заказчик потребовал уплатить неустойку за просрочку. Подрядчик отказался, и заказчик взы- скал ее через суд. Суды удовлетворили иск полностью. Позиция ВАС. Президиум ВАС отменил судебные акты и ука- зал, что судам нужно было учитывать просрочку кредитора2. Подрядчик принял все возможные меры, чтобы ознакомиться с оригинальным гербом Тульской области, но нигде не смог его найти: в региональном законе размер герба на бланке и степень детализации императорской короны не определены, указано

arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 9 '2020 45 на хранение изображения и описания герба в краеведческом му- К. Коршунов зее, который уже длительное время закрыт. Огромная сумма неустойки. Президиум ВАС указал, что период просрочки кредитора дол- 7 судебных актов, которые жен вычитаться из периода просрочки должника. Неустойка помогут ее снизить за этот период не начисляется. Если же срок просрочки должни- ка окажется больше срока, на который просрочил свое исполне- АП. 2020. № 6 ние кредитор, то судам необходимо обсудить вопрос о соразмер- ном снижении вины должника с учетом вины кредитора. Источник: постановление Президиума ВАС от 17.12.2013 № 12945/13 Кредитор начислил неустойку после того, как потерял интерес к исполнению Ситуация. Продавец обязался построить и передать государ- ственному заказчику квартиры. Но в установленный срок он пе- редал лишь небольшую часть. В дальнейшем, уже после просроч- ки, продавец предлагал покупателю принять еще часть квартир. Однако покупатель ответил, что уже не намерен принимать квар- тиры, и предложил расторгнуть договор в связи с существенным нарушением продавцом его условий. Продавец не согласился. Тогда покупатель обратился в суд с требованием расторгнуть до- говор и взыскать с продавца неустойку за нарушение срока пере- дачи квартир. Позиция судов. В части взыскания неустойки за нарушение срока передачи квартир суды удовлетворили иск частично. Если покупатель требовал неустойку до момента расторжения догово- ра судом, то суды взыскали ее до момента направления покупа- телем предложения о расторжении договора. В оставшейся части во взыскании неустойки покупателю отказали со ссылкой на зло- употребление правом. За все время рассмотрения дела покупатель так и не ссылался на то, что за счет неустойки он пытался компенсировать свои убыт- ки, понесенные из-за нарушения срока передачи квартир. В свя- зи с этим суды пришли к выводу, что неустойка рассматривалась покупателем как способ обеспечения обязательства, который мо- тивирует продавца исполнить свои обязательства надлежащим образом. В данном случае подрядчику была важна обеспечитель- ная функция неустойки, а не компенсаторная. Однако, предлагая расторгнуть договор и указывая, что он не на- мерен принимать часть квартир, продавец четко продемонстри- ровал, что он утратил интерес к исполнению. Несмотря на утрату интереса к исполнению, он все еще продолжал начислять не- устойку. Поскольку неустойка имела обеспечительную функцию,

46 БИЗНЕС ГЛ А ВН А Я Т Е М А К. Понасюк, И. Иванникова а интерес в исполнении у покупателя уже отпал, суды отказали Банк удержал комиссию во взыскании неустойки, начисленной после даты направления за закрытие счета. Юристы предложения о расторжении договора. У истца отсутствовало снизили размер неустойки защищаемое субъективное право, поэтому предъявление иска в 10 раз в данной части — злоупотребление правом. АП. 2019. № 10 Позиция ВС. ВС согласился с тем, что неустойка начисляется только до того момента, пока кредитор не утратил интерес к ис- 3 определения ВС полнению обязательства, обеспеченного неустойкой. Формаль- от 30.05.2017 но ВС назвал свое действие снижением неустойки. Но на самом № 307-ЭС17-1144, деле это был отказ во взыскании неустойки в части. Снизить от 31.05.2018 неустойку можно только на основании ст. 333 ГК из-за ее несо- № 309-ЭС17-21840 размерности. Но ВС четко указал, что оснований для начисления неустойки за соответствующий период не было. То есть иск был удовлетворен лишь частично не из-за того, что неустойка несо- размерна последствиям нарушения обязательства, а из-за того, что не было оснований для начисления неустойки за определен- ный период. Несмотря на то что мотивировка построена так, что в данном случае для кредитора была важна обеспечительная функция не- устойки, на практике суды не исследуют данный вопрос. На ос- новании направления уведомления о расторжении договора суды приходят к выводу, что кредитор утратил интерес к основному обязательству, и отказывают во взыскании неустойки, начислен- ной после направления данного уведомления, со ссылкой на зло- употребление правом. Если кредитор сместит акцент с обеспечительной функции не- устойки на компенсаторную, у судов не будет оснований следовать позиции ВС. Если кредитор докажет, что у него возникли убыт- ки, которые не покрываются неустойкой, начисленной до момен- та направления уведомления о расторжении договора, то, на наш взгляд, неустойку необходимо продолжать начислять. Источник: определение ВС от 09.12.2014 № 305-ЭС14-3435 Эта позиция очень похожа на предыдущую, согласно которой неустойка начисляется только до момента расторжения договора3. В двух случаях отказ во взыскании неустойки связан с расторже- нием договора. Однако между этими двумя позициями есть существенная раз- ница. В первую очередь — разница в мотивировке. В определениях от 30.05.2017 № 307-ЭС17-1144 и от 31.05.2018 № 309-ЭС17-21840 ВС отказал во взыскании нестойки по более формальным мотивам. Неустойка взималась за нарушение обязанности поставить товар, которая прекратилась после предъявления требования о возврате

arbitr-praktika.ru АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА ДЛЯ ЮРИСТОВ № 9 '2020 47 аванса. Вместо нее возникло денежное обязательство по возврату аванса, на которое договорная неустойка на распространялась. Поскольку обязательство, за неисполнение которого начислялась неустойка, прекратилось, то прекратилось и основание для начис- ления неустойки. То есть тут ВС сделал акцент на прекращении основного обязательства. В определении ВС от 09.12.2014 № 305-ЭС14-3435 неустойку прекращают начислять уже в тот период, когда основное обяза- тельство еще не прекращено. Тут акцент сделан на предъявлении требования, в котором отсутствует реальный интерес, и из этого выводится злоупотребление правом. Действительно, если неустой- ка призвана мотивировать должника исполнить обеспечиваемое обязательство в срок, то взыскание неустойки, когда основное обязательство уже неактуально, выглядит нелогичным. Скорее всего, если нет никакой информации о понесенных убытках, тут речь идет о желании расправиться с должником или обогатить- ся за его счет. В данном случае нет жесткой привязки к прекращению обяза- тельства, главную роль играет утрата интереса кредитора в по- лучении исполнения. Договор может продолжать действовать, Что говорит об утрате интереса кредитором На практике основным показателем утраты интереса та введения в отношении подрядчика конкурсного является направление уведомления о расторжении производства он не имел возможности исполнить договора. Однако об утрате интереса могут свиде- свои обязательства по договору субподряда. Эти тельствовать и другие обстоятельства. обстоятельства говорят о том, что подрядчик утра- тил интерес к выполнению ответчиком предусмо- Несовершение действий, свидетельствующих тренных данным договором работ (постановление о желании получить надлежащее исполнение. АС Западно-Сибирского округа от 20.03.2020 по делу Суд обратил внимание на то, что после получения № А45-25155/2019). некачественного товара заказчик не совершил дей- ствий, предусмотренных ст. 475 ГК: не потребовал Отказ в допуске на территорию, на которой заменить некачественный товар, уменьшить стои- выполняются работы. В качестве дополнительного мость или возместить расходы на устранение недо- свидетельства утраты кредитором интереса к испол- статков (постановление АС Волго-Вятского округа нению суд учел, что тот не пустил подрядчика на охра- от 19.05.2020 по делу № А28-10036/2019). няемую территорию, на которой должны были выпол- няться работы (постановление АС Западно-Сибирского Банкротство кредитора. Суд указал, что введе- округа от 28.03.2019 по делу № А75-4416/2018). ние в отношении подрядчика конкурсного производ- ства свидетельствует об утрате интереса к принятию Ведение параллельных переговоров с новым исполнения со стороны субподрядчика. Суд руко- контрагентом. Делая вывод о том, что истец не был водствовался тем, что, принимая исполнение от суб- намерен продолжать договорные отношения с теку- подрядчика, подрядчик сам должен предоставить щим должником, суд учел, что кредитор рассматривал встречное исполнение и оплатить его работы. Раз вопрос о привлечении к выполнению работ другого подрядчик признан несостоятельным, вероятнее все- подрядчика и заключении с ним договора (поста- го, он не сможет предоставить субподрядчику встреч- новление АС Волго-Вятского округа от 12.11.2019 ное исполнение. Суд пришел к выводу, что с момен- по делу № А43-5130/2018).

48 БИЗНЕС ГЛ А ВН А Я Т Е М А а кредитор уже утратил интерес. То есть утрата интереса не все- гда связана с расторжением договора. Во-вторых, разница между двумя позициями состоит в дате, с ко- торой прекращается начисление неустойки. В позиции, изложен- ной в определениях от 30.05.2017 № 307-ЭС17-1144 и от 31.05.2018 № 309-ЭС17-21840, начисление неустойки прекращалось с момен- та прекращения обеспечиваемого обязательства, то есть с момен- та прекращения договора (а требование о возврате неосвоенного аванса, по существу, является как раз требованием о прекраще- нии договора). А в определении от 09.12.2014 № 305-ЭС14-3435 начисление неустойки прекратилось с момента, когда кредитор продемонстрировал, что исполнение основного обязательства перестало представлять для него интерес. На практике разница между демонстрацией утраты интереса и прекращением договора может быть существенной. Второе со- бытие может произойти гораздо позднее. Стоит обратить внимание, что начисление неустойки прекра- щается с момента принятия кредитором решения о расторжении договора, а не с момента получения должником указанного уве- домления. С учетом мотивировки отказа в начислении неустойки это логично. Раз отказ в начислении неустойки связан с утратой кредитором интереса к основному обязательству, то решающее значение имеет отношение кредитора к основному обязательству. Когда об этом отношении узнал должник, значения уже не имеет. Из-за того, что первоочередное значение в данной позиции име- ет отношение кредитора к основному обязательству, начисление неустойки по данному основанию может произойти еще раньше направления кредитором уведомления о расторжении договора. Например, на каком-нибудь производственном совещании было принято решение о том, что заказчик утратил интерес к даль- нейшему исполнению из-за многочисленных нарушений. Это отразили в протоколе. По каким-то причинам (например, из-за сбоя в коммуникации между производственным и юридическим отделами) уведомление об отказе заказчика от договора напра- вили только через месяц после производственного совещания. На наш взгляд, в данном случае начисление неустойки необходи- мо прекратить с даты проведения производственного совещания, на котором было принято решение о предстоящем расторжении договора, а не с даты направления уведомления о расторжении договора. Именно тогда уже было ясно, что кредитор потерял ин- терес к дальнейшему исполнению. Если кредитор еще месяц на- зад знал, что дальнейшее исполнение не представляет интереса, то он явно действует недобросовестно, требуя неустойку за период, когда уже не нуждался в надлежащем исполнении



50 БИЗНЕС КОРПОРАТ ИВНЫЕ СПОРЫ Участники пропустили срок добровольной ликвидации общества. Три способа его продлить Участники общества должны завершить его добровольную ликвидацию за один год. Что делать, если это не удалось, — в статье. Алексей Колков, Пропуск срока станет основанием для отказа в регистра- юрист Юридического ции добровольной ликвидации в ЕГРЮЛ. Но за год завер- партнерства «Курсив» шить процесс ликвидации удается не всегда. Например, если в отношении общества проводится налоговая проверка либо не закончена работа по взысканию дебиторской задолжен- ности. Рассмотрим три способа продлить срок добровольной ликвидации. Принять решение о продлении срока ликвидации до года, если первоначальный срок был меньше Для продления срока ликвидации необходимо на общем собра- нии принять соответствующее решение. Однозначного ответа, каким образом представить в инспекцию решение о продлении срока ликвидации, в законе или каких-либо разъяснениях нет. Согласно пояснениям правового отдела МИФНС № 16 по Ново- сибирской области, решение о продлении срока ликвидации следует прикладывать к форме Р15001 (об утверждении проме- жуточного ликвидационного баланса) и/или Р16001 (об утверж- дении ликвидационного баланса). Рекомендуем связаться со своей инспекцией и уточнить, как именно следует направить уведомление о продлении срока ликвидации.