MAPRO TOTAL-2

--- __,' (9 ACTIVOS MINEROSÁrea ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL Código: CIN03Proceso ACTIVIDADES DE CONTROL Versión : 01 Fecha: 26.07.13Nombre del PARTICIPACIÓN EN LA COMISIÓN ESPECIAL DE CAUTELAProcedimiento:Objetivo: Cautelar el cumplimiento de las obligaciones contenidas en el Contrato suscrito entre Activos Mineros SAC y la Sociedad de Auditoria designada por la Contraloria General de la República .Alcance:Base Legal: Se inicia con la designación de la Sociedad de Auditoria (SOA) por la Contraloria General de la República, hasta la formulación del informe final efectuado por la Comisión Especial de Cautela; a fin de ser remi tido a la Presidencia del Directorio y a la Contraloria General de la República . Reglamento de Sociedades de Auditoria conformantes del Sistema Nacional de Control, aprobado por Resolución de Contraloria Nº 063-2007-CG y sus mod ificatorias. N' DESCRIPCIÓN Entrada CGR PARTICIPANTES CEC Sa l ida Tiempo OBSERVACIONESOrden GG PO GAI estimado INICIO 1 ¿o En caso que el OCI cuente con !os recursos necesarios para La Contraloría General de la República (CGR): la reallzaclón de este orocedlm lento no se e1ecuta. Mediante Resolución designa a la Sociedad de Auditoria (SOA) que realizará la auditoria a los Estados Financieros, Examen Especial a la Informacion Presupuesta! y otros aspectos Designac ió n operativos de la Empresa de la Sociedad de Auditoria por laCGR La Gerencia General (GG): o~ Designa, previo a la firma del contrato, a la Comisión Especial de Cautela, integrada por funciona rios que mantengan relación laboral y no estén vinculados a la materia de auditoria El tiempo expresado en días está referido a días hábiles. Es2 en el periodo sujeto a evaluación uno de los cuales debe ser abogado, adicionalmente conformará la Comisión Especial de cautela el Jefe del Órgano de Control Institucional o 52 dias una actividad de Control considerada en el Plan Anual de representante que éste designe. Control que demanda aproximadamente un tiempo mínimo La Comisión Especial de Cautela (CEC): de 45 días hábiles efectivos en función ar tiempo que Se instala y acuerda dar cumplimiento a sus funciones establecidas en el articulo 9° del3 Reglamento de Sociedad de Auditoría . La instalación y acuerdos que adopte la Comisión demo ra la ejecución de la auditoría externa ejecutada por Especial de Cautela es colegiada y quedan evidenciadas en un Acta . [ las Sociedades de Auditoría designadas y al plazo que se La Comisión Especial de Cautela (CEC): otroga a la Comisión Especial de Cautela para emitir su Emite su informe resultante dentro del plazo establecido en el Reglamento de Sociedades4 de Auditoría y lo remite a la Presidencia del Directorio y a la Contraloria General de la Info rme de acuerdo a lo establecido en la normativa República, adjuntando el control de asistencia con las horas/hombre laboradas por el equipo de auditoría de la Sociedad de Auditoria . Indicada en la base leg al. La Presidencia del Directorio (PO) y la Contraloría General de la República (CGR): --------- ____t1____ ----------, 95 Reciben el informe resultante emitido por la Comisión Especial de Cautela. D D i--------- ----,----- _________, El Organo de Control Institucional (OCI) : Da conformidad a la Norma de Auditoria Gubernamental - NAGU 3.50\" Papeles de trabajo\", y1 Informe de 3 dias6 revisa y aprueba los papeles de trabajo formulados por el (la) representante del Organo de Control Institucional (OCI):en la Comisión Especial de Cautela y dispone se proceda a su ------+ auditoria Archivo Correspondiente. recepcionado FIN DLeyenda : (CGR) Contral oría General de la República, (DT) Presidencia del Directorio, (CEC) Comisión Especial de Cautela, (OCI) Organo de Control Institucional.Fecha: Fecha : Fecha : El a b o r a d o Revisado .Ou ui l.n l ·1 . .' Aprobado

XI. Diagrama de Procesos En este capítulo se presentan las Diagramas de los macroprocesos desarrollado de acuerdo al capítulo V. OO··vI' 16 ~'\"

'PLANEAMI ENTO ESTRAT EGICO1 PS ~2 Lo;i!st ica ,'/' ....~. \,~ 0Ger..:-n::ia ! PE 0 1.1 Fo rmul :ici6nyAaualizad6 n del Pian Ectra té;¡ ic<i~-G-€._\"\"r_ª_'_J~ 1 f PS 06 Gestiór~ l Normas~· d ireci i -as de FONAFE Z Autcrizac ~.On de form u f ~c i ón dtJ P!en Estr.a:tée_u:o !ns;t iwc :ona 1 ' de Tetnologías je Infarmaci6n 1 y del ? ~a.n Op~rat tvo tns ~ tuc ~ort.e: t PE01.2 Eje::l;ci6n y Srg uimicnto d-el Plan FOf'lf'..FE 3 p·f arn E!:trat¿¡:,co· ' n :-;;t!tUC l·{)nl) f aprobado Es.tr.a!.é.gko yOpe.r.:it ivo 1 .¡ Ser\1 1 c. ~o.contra~·dc ) S ~~(lU•r i m ; e~to ' ·6 E~p~d ie n t~ de P~~o 7 ?royect·c de ;:ttan E$tratt!e::c:o l n.s.tftuc fona l S Pl ar'l Operat ivo rri:;tttl.it 1or,)):J a1>fob-ado 9 Proyecto de ?h!n Ope-t.at?\~o rn~t ttu-ctons J 1 ; 10 ~ rifo!' me de &vat.1C·~ del Pl an E~tratC:(!)t:o tn~tJw ci ori\"' ~ ; ll in-forme· de a-...·ence del ? ion Operativo ~ n~tituc 1 cn!!: IC)oe~Cl')\',.e,::

--L ---l .......................... ..................................¡ CONTROL DE GESTIONFONAFE 1 PE {·2'.1 Formcl:i(i0n-de·Doc..:rrier.tosd'!: G't:stión 1 Ncrmas y di re:ct!vas de FON~E 1¡ 2 Autor izac ión o- mod ift c:ac i6n del M;..PRO Dir~ct orio 3 l\1APRG aprobado (formu tadc ·,r/o actua Hz.ado:1 con res oluc ión ii 4 Prcce-d Jm ientos A:::tualizado.s 11 5 MOF aprobado (formuJ.ado r/ a. octua l:2ado) con re!:.o ludónGtref)::ia PE ·:)2.2 .!.plica:: ióne: lmplemt:nt.adór.::lt l:~'.·t----------------,(~,,~=--)[PS 02 Lo9í,ti<aJGe-neral D1rc::th.:~s y No rrn.a~ ~~ . 6 MOF ~~zQ i RCF aprobarle (fo:-mul ado y/o actua l!:ado·) con resc tuciónE ST~.DO 8 ROF 9 [}jrectivas relac i onada:!:. a l a. G~tién dt>: la Em prf!sa. 10 Informe fina l de Implementa ció n De Dl r-ectivas y/ o ncrmas 11 Fl&¡uer·~m i er;tc:;: d.e ca lidad. Medi o Amb iente y S·egu!\" ldad de l a lnfo rmac ión 12 Normas v d í r~ctivas re lacionadas a l a .gesti ón d~ ~ a Emp resa 13 Informe de Ap h caclón f\" lrnpfemenractón de les a.spectos requer ido.s \"!.A P~lí gr-Q:;. y ri es:~c:s re:·l adcnados. a la Emp~e.sa. 15 ; mp lementac:Cm de pro~ed i m (entor, de ~esti on de r.íesgos 16 Si ste ma de G~sbón de r itsgos lS Serv:6o Contratadc t9 Exped ~~nte:-de p~g..,. 20 R~que d m i e:ntos: 2:1 Informes. die gesti ón aprobado$ l....

!INVERSION PRIVADA , if~};. ?002.1 5-t.>?i!r.isiO!\dC Comp;crniso-.,; en rf~ - - - ----------~ !FROlr-:VE:RSION ~-~=~?~· -------------~----; r.nn~ r13 f-~-------------\"~'-~..-/'~ ~~::~~~~=~ : tn fonn~ 7,. 1 ~st ra t Ce efr:<:uc icn ::t Ccn~ ~;,to-d(' ?o~: P:r :v .::it\:ac;..zn e ?r tvo:,:i.:ac•Ór• ¡~-~=-). . .~. . ..:._.<:..::':~.::.~·~~~)~: l Pfa n ,!.(l 1,,.\"\" ( d'!AÓC:t: l ~ i cior.:~ ~ ~w;AC1::-r:er'Srontsta I _ ¡- S ~ rv<ci :::;. c :::nt; 3~1:.dc 6 J ~· ~=-r'(\"~· i:e<:r; i cc d~ l a S.'l.:.~rv : ~ ;c r'\ .ai;;~·cWé.ai P0 022 $;.!per:i:;:iord e Compromiso-:;. en 7 Exp!'d'1er::e ¿~ p::i~e ) G't:ner3: ión •; T r a!\".smii:. for.E!~ S Car.a f:!!\";: a por ve:ic~r 9 Ced.:sra~l im :ur'l:ld;) de!\" i?'lw-r:t i ~:'I ~i~t~~~\ P002.3 Sotudon d'! CQr,s.,J ~as 1 ~-------~ F\"RO!N\".:CRSlON : e Cct\"::r a:o ::e u~;;~ru<~ ~e:::ome~ac:l ón de Soh..-<.i.ón deC~ nt~O>.~~ ~,ff.~'.'~¿.I'\"\\::,'! !rnerslonis::a .:.¡ CQ:m~rct:a:.~~ d'! P\"ªl\" 1 ! l Car::-.a f;b \"!Z.a rencv,,d~ ,1 :s C:::r:fo .\":\":\"t dad de m~tn : d\" ::um:: li m i en~ a c~ u~ !i :~c:-~ :.: i.0-:em~ de <:ud 1tori~ ::.s Sa !i ~ • t>.oD d-: rnc~iFicaci~o cor::r3r.:~v~ í : 6 car\"-..a <;.'.!'! ¡: l<lfl':e<! UM'~ <: O n:tC'.let'!:i~ 17 Ca~~ á~ :s!):ución ~ <.Ct\St: l~<?:: o recomenrl\"'c 1ón d~solw:1ór. ~- c::xmc-.·-t-.f~ ( a :s C.Vr.f-onn:::!oc! dr· 1 ~ d;-c<1,,.~n~1u:. J Ó..'\"I :;u~~cnb'!.-c d t- :S S:c- li c. i ~ud de .!m~h ~·::c i ón ~e pl\"., ;o é '! Con::r.,.:o de. Tr l:! r.s: f~ ~nc i !; n ¡:::~~ ¡ ~~º ~::-:1.:~ l! ::: ~d.cdec~m~f¡ (l'j t '!n~o·dc c ¡,?ru~ u ! e ;:i: ¡ &k1os de 5ol;c::¡uC: .-!~ i ~ fc\"'.-r.ac ,.:iri-; ccnt:'\"a ~os :::::; ln!c:rr:~ y c..anc r ~rr..i'ci é.l ¡.:. M-emC\":\"\"~ (lao~ ! n :~rn o :; . i: fr~ < :::i:; . ~.,n-.,~t.)(:~~r:il!i .;;~ co-r. su(t~ ~5 Er:<:.:iq:~ : e til::fo.r.ac'o :;. ~o:i: ' e ::-~:\"t:;.m :.;:: .i ón dec!; <Ca 26 l~-U<JC::: 1cr:~s: ·:fo- e.ocarios- -\":?-:7--E'-~:'-u-'Cd 1~.'.-\"~-~f'-on-r'.-.-.-:s-\"~-'-_-,u-d-:-t-c-ri-\"':-: - - - - - - - - -- - - - - - '-' ~~~J} I ,i\PR':)!J\.',i~ RSICN 1----~~-------------M >---- - - - - - - - - --'\"_='--_-\";·____. p;:;Q[!'UE~S!Of'J 1 ) ' 1- ·-..:,..,:i;.,,.... 1 \"==~¡~~·;~~f. . . t~:~::==..--~-:::::-.::=.:;.::;;;\":.\".;::~--\".. 1 J ,Ji

ESTADO ___'~._~¿, 1 1 _ _~ PS 01.3 t·.t::mte:-.im i-tr.to, ÑOnito;eo i tf~'¡. --~-­ ·--··--·-----·----------- ope-r-3c.bria: ambl:~rcl~ \',;JJ 1 f:t.>t:;u-t1im.ien::o-d~pic,')\"ec!·c..\"'$ E-$1;.DO J 5t>:nddo Cort:n:a::1o 3 r!.t'-'<Ul!'fim:it'-ntos \ -t &.:pqdiariti:-d«p.a&O S Pro~e-a:o apro~do _/ S Dccum~rit,.~,ién ~c~>a:· d.~ i prcy-K::o 7 ~'ió¡..,,O\"C.On Rl!'me-di~ció-n Ami:úcn\":.l l :e lnkrr.ill' da m<:'Jl.hor\"'° 1tjt:t:;.!M~ .:.: fbrm1tittid-=:d k;.d ck HKJ:fo~~d6n f PNi;r.i~ A~J .dc F'1:;c;1!i,a;:lór. :. :: lnf01r.1e: d.e .f.s.al1~c.On (!'¡~~u~->~a :3' ,.'\oe-~!ni.r:<.i~ ~nfotrn~ de.I fi:::~fü•.c!cr !S ffoc:c!Oi d~~~dch:np-v~dc ~m.t!H'.~ ::.6 tnkrrne:~04!'Am:ilJo1ocial : ; Oi;a;~cini:o de b u-::11~.:i6n o~ fa -::.c~msnida:l'. !~- .$ :~::.~d~ lnt~rc:;(;n.tp~;; .:le i!~t.:r es

'·~Ar<?\"a U:;t.:.,rla {\.1¡-.~...,1.,~..!.,1 Ca1}d!dato Gerenci3 PS ( ·t, G-e:;tión ... ~c~.nd~ Ge:'lera1 je 1 eci-,:llogías 1 Requerimiento ~ra rubrir plaza \r'<lamte d!' 1:-,formac.iOr; 2 Autor i.tadón de lnc:.oi por-i:lción del candidato ~ ele<t.fou.ado 3 Comuni<.,ci6.n con el c;rndidato <;elcaionado ;~(..i. ,.'/\,' PS 07 G't\".itl6!'1 4 Res.ult6do~ de la ~lctción do 5 Rts.ulbdo1. de l.,r; i;ck.'(.ción (Au:totit.-,dlJ) 0 ~------~--------<¡ PS 01.l S-ete<ci6n~ ir-:Oucdon 0 Doa...-mentos 6 O~mentos Persoru lM- 7 Piesuput:st-0 lmtitu cionat 0-.(...... PSúl.ZCZJpadtiidóny a Info rme de re-suttad~ de: indu«iOn.de p.trsona.l 9 Presupue~to de capa.c:i?~n 4n\Jal apr-0bado ~,,.¿, Er~trer'>amler.to 1,0 PU.n de ca?'1cit4dón aprob.i!do 11 ~civkiP' solicitado co11t:r~<Jo eí-' jO\~\ ?S NA Ges:ti6;-, A.d!':'\",lnímatlvci ESTADO 1.2 Jnforme fioaJ de !.a C'Valuacióo d1:. de~mpe.® v. \o..# recome:rnfadotles ~r s'\ 13 Info rme·fin.11 dt- dim.1 1.)boral 14 Requerimiento~ de <bpaci:tación ~-----~---~------,;-'::~-.,-, ---!~ PS 04 finim:.a:; 15 Req:uerímienfos yCo:-,tab!Hdad 16 (xpediente de ~:co 17 ln~orme v :eporte de ejewóón y evaluación de ~·~~·\"\" ~~: arp.1cita<lon.e~G<?\"rerdO! PS fl-3 tva l u~ ci6nd<!l 1.S Solicitud de aprob<}cíón de: ?lan dt: CA\"pJci: .acióo Deserr.pei'-.o ~¿.ner31 19 Autortzad<ni de fjt:cución- de ta f.v.11luaci0n dd O~mpeño 20 Autoriz..ociCm dt- GewciQn del btudio ·d'cl Clima l •bo:c..il 2.1 Normas Tribr.rto-laborale~ 22 rra.nlll.1 de r e:mun~r.xio~ l3 f.ile-s a.ctuali!.ado\

I' ·L OG IS TI CA l>S 02..1 Plar.ific!-dón ::ie S~:CE ; ~e :::~! • ~ . '!r.t-c>::. p fel'l.f;tcC::!. (i::; tn-e. ~r\l' •C <~~.~~~10 l :o r 1b~~· :10n1:s.I : ~H::b11 c ~ C(' [ P\"t<;.1.:!l\.>~:,~-; : r.:;.~: \V<< Zl'l~ f Vi 05 Ad::¡c!:;!c; eor~s ¡· ::or,mia:>o ~ .:. Crc:;v~~ l ri:;.:.:;vt, ~r<o l P!'~~LPL't!5tO .:.?:..:.C:ev.:<:~\"dc lmtrtudo r.:?il !:. Cu~c:~~.!ln~a ! ~ ee~e-;. . daó« ~:::.··':.>~:fo .~ 6 sc n, , ~c ~ IJ O«u:r.:t~~IJ~ : '.::~ PS 022 Adquisldo~s y l------------------------;------_;~\"j\"'i'----,~ 7 C:C'l':'~:mT1~111d d-r.! ~l'.,-j ( i :; PS G4 Fir,an::\" S Or<!cn d\"tcon-pr3 o ::.<\",..,,,·,.:: ''-' ::::or~tr!t!CiO:\"itS y C.onbbilidad 9 .C:-:.q~e r l r:'! >tnto ,, r;~t\" !' ' º\" -:/!:'m~~<:nil:!li t-r.~l :;o !\"u.r~,., ?re L----------------------j[------~\"\"'\"'~\"~'-~ l~9a1PS. 0.3 Ge;rtiOn '! l t.<:P«! ltr'l!)r~· ~lltc' ::;;;! f!.,.o::o. (:\"ltl'et.):iC ·~3 >:e:ii>~e <fe -t'!:;r.:!t~d:t de i n·~cr;:..,r i.c ,, ~ i: ;:tccort.ec5(' .lt.~ l n; l or• .:1<f1';:1X10:-r '!!• ~t;t~r:e dt A\"tlCl.l!-O: re~c;:.c!:1,..,!2 1fo :1 6 S<> tr, ,:i.:d dt :-rcv1l'!'t;C!r;:c d~ ~ ¡ ~ ~~ '! 7,. c!'tc t!<' :i.<'~::~m:.:sC :li óo:C' :,.;.,-, t<\"J:::!) J .S ~c l 1t.C.t.l: y r~~!:\"\",11:; d.r<:.\"l...,~rc.. ! Ct; :i-.,,--:.n~~ ri :.~ 1:9 !:;:<::r.::i.. tt :DC''~ : cc d(' • n~~:.,_~ ,c- 2:0 N:J':4-::l: hcfici.c : .:. (n~c r ~ é~ r:-1':no\"• IT\" <C.~:I! C:.t e- ~r~ 2;:¡ Sc hc1tio e~ :~ w:1r_ar,od~O ·e~t~ :;:3 l::c1U i ~~~d<\"fr.~~:0 ~1 ::idf! b. t~ 2 .=. Pr;>¡;v-:-:;:a d(' b.;.; ~ t::e- ~ l t:-:~ :s S ei daóc de b:))' 2& S<:rv c ~o c.or::r1::.ed. ~ :< Cu~Cl~O-ll f\'.Jfll C< r:t(:C~i d:ide-:; ;::e t.\"otv:\"!'.-:·ri~c i or: ~ l1 r. 1 :0.o:fo :,:9 ~~< c,~1 1:1 de -c- l ~tc~cc i 6:-: r:k ror.:.r~:.-.

[.,, .· · ,__LEGAjeSTION~.rea Usl.Etri-3 PS. 03.1 Ases·oría L'f-gal l, leye r>d\" PS 03..2 D,efe-n:;.3 Le-g.al 1 N.ec.esid~d de asesoría:f Dema ndante -Gerencia 2 Informe o·:mem:crran-dn Gene-ral 3. Requ.e-rimiento·d'e Contratot 4. Conve-nio·o contfdto--en ViM\":s.ión origi:na;I ,'.· Dire:tori::1 5 Me-m-0-ran.do de So-li:titudl<fe Reso'lu·c·ióode-G-e-renc ia General PROINVERC[ON 6. Reso-l-u6Ó':n d=e •Geren-cla fie.n-e-ral ,..... :1 Gobi€rr1os l1 ·- 11 Regio na: les 11 De manda o d'enun.cia i· 8. Informe i ntemo )1 9= P':ropuesta d:e-oto-rga.m l-e.nto d 'e·títu lo (~i¿~, 10 Avfs.m y pub'.li-ca.ci<me·s: ( il}((SJ)....~. ..4 ~. -.. :!'~ l, 1Diario \"El ~~_...,,/' 1 r 11 Re:s.ol·u-ti-rl°'.n .de·otorg:am. i-e·nttJ=d-e·titu lu (~ 1 1.2 Str'lici-tu:.d de·p·etito:ri-0·min-e-ra-r 1Peruano·· ~! 13 Comunk:;.do de a-targi:lmiento d'~titulo- )' J 14 S.-o- lici ttrd d'e·informe- ,r !NGEMM ET 15 Es.cr·iw de·op--a·si-t:\"í-0-n ,' PS. 03,3 Gestión/Control de- , 1.6' Cnstro de- predio:s. ,l:f.e AMSAC Pr-opied.a=cie-s. ' 1.7 -C.U:s.trode-predio-s:.¡::f:eAMSACactualindo· G iJ 1 ¿ lSUN.A.RP ' ~t.-,:,;];'$ ( .1 .., ,. ~·¡ PROINVERS!ON

S.:..NCO _) Pro v~do~ .~ ~- ..._..,,,, ...,.._ .,\"'\"'\"\"- G~~r::;i11 ?5 (43 Ci.zt::idia d e·'./Jlo~~ SUN;.,7 1 ~ ,~...._...._ .. ......... ... f ONAFE General \. _J l .. __ ,,_ ......._,;~....··--~~..- -.. )O;,_.-...,.,' ¡,,. ....,¡-.,..-... ~,. ...- .... FON.!..f'E r- ,-------------, ¡ P5: -0S !~; ::-::::..7.:-.- ~.Pre:!iuwuestc ''-- ¡ ..no~ ....,....,..,..._[n ~l to.:ior-.al : .......\"\"~----. .... ~...\"\"\"\"\"° .._............. :;.;,.....,,.._: 1 11. r............ -_........,,.,._._ H ,., ._.,_, . ,.....__._ , ..,...~-.., ,¿ ...___.... (_ ;:,..,.... t :;~_:'\"~~-·-- j ;I .......~ ...., _ - .......... ...... - ..... 4~---~.:::::::~.~--------'

¡~í']-'),jF~i\">j' 1 ( !..____ _ ____.¡ PS. 05·.l Formuiacióny Moctiflca::lónF O~iAFE Pre!:l...\"Pue-::taJ ~) 1 r ¡- - - - - - - - - - - - - - - - - -- --··----- -- · - -- -- - -- · - -- - -- -- leyenda 1 Directivas 1 Pr,,supucsto de..-.gregado aprobado Plan Operativo Solicitud de Información de Ne<:e•ldade> (~\"\"\,~, Pr-esupuesto de..-.gregado L-o·'.:-:.~°,\"';;~;•,\;:'-\"'\"Y--\"'•--:\"-·,\'_· _ ______.,_--~~· PS052 Información Pres u?ue't~ I Presupuesto desagreeado ratificado 11 Neresidacles de la~ ár-east '1 11 Ejewción Presupueslal tri'mestral delas áreas Presttpuesto modiíl«ido ~ 11 EjeOJdón presupuesta!. mensual 1 Dowmentación de modificación presupue::tal lnfor\"me devaria:dón p1resupuestalFON~.FE 1 , Solicitud Informe de Variación Prewpuestilli 1 J )14 Solicitud de disponibilidad presupuesta! J15 Solicitud ele disponibilidad presupuesta) aprobada !16 Reporte de gestión presupuertal ¡' j17 lnforme de .iJudltoria ¡ ¡ 1s Actas de conciliación presupuestal ¡ 19 Cierre financi ero v ¡>resupuc:stal .i __2_o_A_c_ta_s_d_e_c_o_n_ci_U_ac_i·o_·n._'-P_•e_s_u'-p_u_e_sta_!vi_'_sa_d_a_•--------~..Pro v e~d or 0 1 ,- PS CS.~ Ci;:rre Pres up ~e!:tal i ~-·}.v\!f\".1/¡-'•-;·~•'7 ~ ' (a~e~or 1 11 1 _I' FOr;AFf externo) '[ 1 1 1 1 i -- -- -- -- t- -- 1 0 -- - - -- _;' -··-·- 1

lfG\"ES-T IOÑ DE TECNOLOGIASIº~ l~~~R_M~?_ION _!ONG EI r 3\ :;..\"\":::::~' PS 02 lO íj' i!iti::a \"' :S~J:.:;h,;d i:fo :\~~-11;.,..~> l':' : c::~::ll?r o:--,'~A : ·\'\:! ·o <.:;wr c-C\"t i :r:. iONGEI 5 ~·,;:1,;~~ · r.': ! o!':'\t\)~ ?5 063 G~tiO!\"ld e Soporte T~nb e (: f'>:~dlcr.:t.ct('~~.,g:.) lr,form~ tíc.o 7 XroC,(i\" <:vntr~~.I'; ::-<::· i 9 O:.Ot<:r:>;d .Gr. ~/e r.'.:t:fi:-\"!'l·'<M.:.C:c:'»'l~::w,n:(' ! í.C f<\~l'.\tt.·rilr...tr.o~o~('~'t-~·.•-..:1'. rN :l:..~d:: ¡ a 1r1fe-1':'1t--e d-: ~('V'l:;.\or.'!~ Yki;·-' l =d~,: -<k ~o!!~·.-.:i!'!: ¡ :.z ~~~mt !:-~:.o Oc So-~fü.)r-: :·?~;~:::foll'l'.\"cf~t:'f1!ad:o z..;. Confo:tmidad (!:!: :;c-:\•:c>o i ~ .S ~c:;>f<.dm l<!l'\:~~ ~e rt-r.o ·-;:e.'I. lt\fM:':'-?:M'.'.:i'i j :i!i >::~r:c!'.. Tokn-:~~ J n 1.1..~.J!,rr:\u,,~ u;>:~\"' ó-r: c,~~~:..-,11r:,i::· ! ~: ~:~:;~:.~~:.:~=:~:-~:~::~:::¡~ ·~~!~~~r.!•d~ !~: :;tl~:::;';;:~;::~::::~~~~ !~ :nf'J'~'~(·~f' !~~ :~:::~~~::::;~~~~:~.~:.::!:; 'l::~:,~.~~<<C~ r.~ ~ ~~b ' :'..:. k:i.;;,1 ti:1J:.i Cr\dr: 1,, l t::'~ir.;,c.i-~r. <'r.> l<>' ~wo r(').ii: ,,ú::i J :.s F:-:--: IX'!'< l\"\"l l ~·n::> óe:cC1\"1t~:.~ dt\"\"jc¡; ¡.;•:cfbc ll 26 C•;m1fo! d~ ~.i;-..1r~~:;I :• r..:i lt:r'\"<(' r i.:i.d:.t 27 R~ut,· ·~·Cl'\"·~CC~:Cl!I~>. ·;-;, ¡j .:.'S E.:id uo- :u ~i ~ae. 29 ;::<:\"C1X~ Hr.ie<\"\:.;. é\"!\";~ ~ds.a:1t\" i 30 1 r,~or~- d.!' :!\"\"~ i!-\":or;~~ d~ r,.-,r:h.•;:,~c

,-- ,--:Y.·---- l-..:..--~-· r 1 PS 07·.1 ~-ecepcl-on de D·o::.umentcs A.re.a U!íuaria 1Entidade.sPúb !i-cas.<l l rr;~~ Privadas ~~\"~'-.../.-~~ ~~~~~~+-~~~~ 1¡ )' ) '~ 1 Do c umentac ~ ón y cargo 2 Do-cumentac ~ ó n e·scanead:a rem jhda vfa ema i l ~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~J 3 Do-cumentac ~ ó n fís lca rem it i d-a a destin-ata d o .4 :Cargc·ESTADO PS D7.2 F:egi!itr.oyC:ome.r.:adOnde: 5 Dt rect~vas y N-crmat~v.as d-e·Ar-ch i vo Documentos 6 Documentos o arch i\'oS -de gest jón 7 formato de· ~ nver1 tar io de transpa rencia do·cum-entarta ,. s Conformi dad de re·~epcién de doc umentos ¡l ' 9 0-oc umento-s r-eub lcad·os tcpo-gri!R·camente 10 Documentaci ón prepa r·ad:a (ca jas arc hivera!;) r ..:...i. Exped iente de pago !.2 C.: oc umente· devue!to 'J 1~ Servk ~o ct:ntr'-atado 1 15 Soi i.t itu<l d~· préstamo d.e documento5 _,J t

¡coNTROL INSTIT UC IONAL PS 08,.l A:ckm de Control Area l.)suari a 1 <:·onstFft<><> r<:qtt••dmí<into c!1uJ:»ol ucl-ón .tfo c<>.,.,>ultu 2 At>wl ución d•d.. rnnJUltAJ1 - · - - - - · - - · - · - - - - - - - · - - , · · · - - · - - ____ ;3. A.i;:on.d,u.dq .compr.io.mis-0<· [)ocum.cnto 4 Medí d... ;P\"r~ ~I rnmplfoi.l~ \"to A:• ric!;> <l<> 'Ccmproml.ro Areca Usuaria 6 Dmitn~cíón .dO'SO<iN!..d<l'•A.u.lfitorí.. jWA I CGR fnf;orm~ dr .a.u.d 1to1fa,

XII. Ficha de Procesos En este capítulo se presentan las fichas de los procesos desarrollado de acuerdo al capítulo V./ 00 011:;

Proceso Formulación y Actualización del Plan Estratégico y Operativo CódiQO Objetivo PE 01.1 Alcance Contar con un Plan Estratégico Institucional y Plan Operativo Institucional como instrumentos de gestión para el logro de los Propietario objetivos institucionales, bajo las normas y directivas de FONAFE. Fecha: Desdé la autorización de formulación de Plan Estratégico Institucional y Plan Operativo Institucional hasta la emisión del Plan 26.07.13 Proveedor Estratégico Institucional y Plan Operativo Institucional a las areas de la empresa para su implementación.FONAFE Jefe de Departamento de Planeamiento y Mejora Continua EdiciónGerencia General 1PS 02 Logística Entrada Procedimientos Salida Usuario Proyecto de Plan Estratégico FONAFEFONAFE Normas y Directivas Formulación y Actualización del Plan Estratégico Institucional Áreas usuarias Plan Estratégico Institucional Plan Estratégico Aprobado Gestión de Tecnologías deGerencia General Aprobado Requerimiento Información Autorización de Formulación del Plan Estratégico Institucional y del Plan Expediente de Pago PS 02 Logística Operativo Institucional Servicio Contratado Normas y Directivas Formulación y Actualización del Proyecto de Plan Operativo FONAFE Plan Operativo Institucional Aprobado Plan Operativo Plan Estratégico Operativo Áreas usuarias Autorización de Formulación del Plan Institucional Aprobado PS 06 Gestión de Estratégico Institucional y del Plan Tecnologías de Información Operativo Institucional

Proceso Formulación de Documentos de Gestión Códioo Objetivo PE 02.1 Alcance Establecer y mantener vigente los Documentos de Gestión que regulan las actividades de la empresa en concordancia con los Propietario dispositivos legales. Fecha: Desde la solicitud de autorización a la Gerencia General para la formulación y/o actualización de los Documentos de Gestión 26.07.13 Proveedor hasta la remisión del mismo, formulado o actualizado a las Gerencias de Área.FO NAFE Jefe de Departamento de Planeamiento y Mejora Continua EdiCiónGerencia GeneralPS 02 Logística 1FONAFE Entrada Procedimientos Sa lida UsuarioGerencia General Normas y Directivas MAPRO aprobado (formulado y/o Area usuariaPS 02 Log ística Autorización o modificación del Formulación y/o modificación del actualizado) con resolución MAPRO MAPRO Requerimiento PS 02 LogísticaFONAFE Servicio Contratado Expediente de PagoDirectorioPS 02 Logistica Normas y Directivas Formulación y/o modificación del MOF aprobado (formulado y/o Área Usuaria MOF aprobado (formulado y/o MOF actualizad) con resolución actualizad) con resolución MOF Gerencia General Servicio Contratado Requerim iento PS 02 Logística Expediente de Pago Normas y Directivas Formulación y/o modificación del ROF aprobado (formulado y/o Área Usuaria ROF aprobado (formulado y/o ROF actualizad) con resolución Directorio actualizad) con resolución ROF PS 02 Logística Servicio Contratado Requerimiento Expediente de Pago

Proceso Aplicación e implementación de Directivas y Normas CódiQo Objetivo PE 02.2 Alcance Implementar y asegurar el cumplimiento de directivas y normas emitidas por el Estado y organismos reguladores de la Propietario empresa. Fecha: Desde la recepción o seguimiento a las directivas y/o normas relacionadas a la Gestión de la Empresa hasta la emisión de 26.07.13 Proveedor informes sobre su implementación v cumplimiento .ESTADO Jefe de Departamento de Planeamiento y Mejora Continua Edición ·PS 02 Logística 1 ESTADO Entrada Procedimientos . Salida Usuario PS 02 Logística Informe final de implementación de Area Usuaria Directivas relacionadas a la gestión Aplicación de directicas y normas Directivas y/o NormasIESTADO de la Empresa relacionadas a la gestión de la Requerimientos PS 02 Logística Servicio Contratado Empresa Expediente de Pago Requerimientos de Calidad , Medio Implementación de requerimientos Informes de Aplicación e Área Usuaria Ambiente y Seguridad de la relacionados a la calidad , medio Implementación de los aspectos PS 02 Logistica Información ambiente y seguridad en la requeridos Servicio Contratado información Requerimientos Expediente de Pago Peligros y riesgos relacionados a la Gestión de riesgos de Salud y Implementación de procedimientos Área Usuaria Empresa Seguridad Ocupacional de gestión de riesgos Sistema de Gestión de Riesgos

Proceso Informes de Gestión Códiqo Objetivo PE 02.3 Alcance Presentar los informes correspondientes en la calidad y oportunidad requerida. Propietario Fecha: Desde la recepción de los requerimientos de información de las Entidades Externas hasta .. . 26.07.1 3 Proveedor Jefe de Departamento de Planeamiento y Mejora Continua Edición Area Usuaria Entrada Procedimientos · Salida 1 Requerimientos Elaboración de Informes de Informes de gestión aprobados Usuario gestión Area Usuariac:::iC)c.-:.¡.........- .J{¿)

.- ·-·-.·.. Proceso Preparación de Proyectos Código PO 01.1. Objetivo Elaborar los proyectos de estudios de preinversión, expedientes técnicos y/o estudios definitivos, efectuar el control y seguimientos de los mismos. Fecha: Alcance 26.07.13 Propietario Desde el requerimiento de elaboración de proyectos por parte del Estado, hasta la aprobación del proyecto . Edición Proveedor Supervisor de Ingeniería de Proyectos Procedimientos Salida 1Estado Entrada Proyecto aprobado · UsuarioPS 02 Logística PO 01.2 Ejecución de Requerimiento de proyectos Preparación y Seguimiento de Documentación técnica del proyecto Proyectos Servicio contratado Proyectos de preinversión Requerimiento Expediente de Pago PO 01.5 Gestión Social PS 02 Logística

Proceso Ejecución de Proyectos Código PO 01.2 Objetivo Supervisar la ejecución de los proyectos u obras de remediación ambiental. Fecha: Alcance Propietario 26.07.13 . Proveedor Desde la recepción de la documentación técnica de supervisión de obra, hasta la entrega del pasivo ambiental remediado para EdiciónPS 02 Logística su mantenimiento, monitoreo y fiscalización. 1 Supervisor de Ejecución de Proyectos Entrada Procedimientos Salida Usuario Servicio Contratado Ejecución de Proyectos Requerimiento PS 02 Logística Expediente de Pago

Proceso Mantenimiento monitoreo y operaciones ambientales Código PO 01.3 Objetivo Ejecutar el mantenimiento de los pasivos ambientales remediados Fecha: Alcance 26.07.13 Propietario Desde la recepción del pasivo ambiental remediado para su mantenimiento hasta la emisión del informe de mantenimiento Edición Proveedor ambiental ejecutado. 1EstadoPS 02 Logística Supervisor de Asuntos AmbientalesPO 01.2 Ejecución deProyectos .: Entrada Procedimientos Salida Usuario Normas Legales Servicio Contratado Mantenimiento monitoreo y Informe de mantenimiento ambiental Estado Pasivo de Remediación Ambiental operaciones ambientales ejecutado Informe de monitoreo ejecutado Requerimiento PS 02 Logística Expediente de Pago

Proceso Fiscalización Ambiental Código PO 01.5 Objetivo Apoyar la ejecución de fiscalización de los pasivos ambientales remediados, de acuerdo al Programa Anual de Supervisión de OSINERGMIN. Fecha: Alcance 26.07.13 Propietario · Desde la recepción del oficio de OSINERGMIN , hasta la emisión del informe de levantamiento de observaciones. Edición Proveedor ESTADO Supervisor de Asuntos Ambientales 1 Entrada Procedim ientos Salida Usuario Normativa Legal de Fiscalización/ Fiscalización Programa Anual de Fiscalización Muestras mas informe del fiscalizador Informes de observaciones ESTADO levantadas C)oof--.1.0 -:>.(: :)

.... .·.;-~ .- :'. Proceso Gestión Social Código PO 01.6 Objetivo Brindar a Ja comunidad el apoyo social necesario de acuerdo a las necesidades identificadas, como soporte a Ja ejecución de Fecha: Alcance Propietario . proyectos y obras de remediación ambiental. 26.07.13 Proveedor. Desde la recepción de la documentación técnica del proyecto, hasta la emisión de objetivos, avances y resultados de la EdiciónGrupos de Interés ejecución de proyectos de apoyo social. 1 Supervisor de Asuntos Ambientales Entrada Procedimientos Salida Usuario Gestión Social Grupos de Interés Necesidades de los grupos de Diagnóstico de la situación de la interés comunidad Apoyo social

.....- .. Proceso Supervisión de Compromisos en Minería Códiqo Objetivo PO 01.3 Alcance Garantizar el cumplimiento de la ejecución de obras y servicios, de acuerdo a los contratos de Post Privatización o Propietario Privatización asumidos por los inversionistas mineros. Fecha: Desde la recepción del requerimiento de supervisión , hasta la emisión del informe técnico de la supervisión realizada , al 26.07.13 Proveedor Gerente General de AMSAC y a los clientes inversionistas. Inversionista Supervisor de Inversión Privada Edición PS 02 Logistica 1 Inversionista . Entrada Procedimiento.s Salida Usuario Declaración jurada de inversión Inversionista · Informe de auditoria Requerimiento PS 02 Logistica Supervisión del cumplimiento del compromiso de inversión Requerimiento Expediente de pago Solicitud de ampliación de plazo de Supervisión de pagos por Comprobante de pago PS 04 Finanzas y contrato de transferencia contraprestación y/o pactados en Contabilidad los contratos de privatización y post-privatización y que deben efectuar los inversionistas Inversionista Contrato de usufructo Supervisiones de pagos por Conformidad de matriz de Inversionista derecho de usufructo, superficie cumplimiento y/o servidumbre derivados por contratos de privatización y post- privatización Revisión de cálculos para los pagos de regalías y pagos Informe de auditoria Inversionista Conformidad de pago PS 02 Logistica Inversionista Contrato de transferencia diferidos pactados contractualmente , a través de auditorias contables financieras Inversionista Carta fianza por vencer Supervisión de cumplimiento de Carta fianza renovada Inversionista actualización, vigencia y control de las cartas fianzas , derivados de los contratos de privatización y post- privatización Inversionista Solicitud de modificación contractual Análisis de las modificaciones Conformidad de documentación 1PROI NVERSION contractuales que solicita el sustentatoria inversionista 1oo Inversionista Contrato de Privatización y Post- Control y seguimiento de las Registro actualizado de cumplimiento Inversionista Privatización demás clausulas de los contratosc .::. de clausula de inversión¡_...Oo~f i!

Proceso Supervisión de Compromisos en Generaicón y Transmisión Eléctrica Códiao Objetivo PO 01.3 Alcance · Garantizar el cumplimiento de los compromisos contractuales de post privatización o privatización , de acuerdo a los contratos Propietario de Post Privatización o Privatización asumidos por los inversionistas mineros. Fecha: Desde la recepción del contrato de Post Privatización o Privatización , hasta la emisión de la documentación o información 26.07.13 Proveedor solicitada .FONAFE Supervisor de Inversión Privada (Mineria) EdiciónInversionistaPS 02 Logística 1FONAFE Entrada Procedimien~os Salida UsuarioInversionista Plan Anual de Contrataciones Informe técnico de la supervisión MINEM Contrato de usufructo Supervisión a la operación y aprobadaPS 02 Logística Servicio contratado mantenimiento de la central PS 02 Logística Requerimiento1nversion isla Hidroelectrica de Yuncán Expediente de Pago Plan Anual de Contrataciones Supervisión de encargos de Informe técnico de la supervisión MINEM transmición eléctrica aprobada PS 02 Logística Encargo relacionados con la transimisión eléctrica Requerimiento Expediente de Pago Servicio contratado Contrato de usufructo Control y supervisión interna de Inversionista AMSAC a la central Hidroelectrica Informe semetral de ejecución de Yuncán

Proceso Solución de Consultas y Recomendación de Solución de Controversias Código PO 01.3 Objetivo Resolver controversias y consultas planteadas por las empresas mineras, proponiendo propuestas de solución bajo el marco Fecha: Alcance Propietario de los contratos de post privatización. 26.07.13 Proveedor Desde la recepción de la solicitud y planteamiento de una controversia , hasta la emisión de la carta de solución a consulta o EdiciónInversionista controversia . 1 Supervisor de Inversión Privada Entrada . Procedimienfos Salida Usuario Absolución de consultas PROINVERSION Memorandos internos, oficios, cartas Carta de solución a consulta o externas de consulta recomendación de solución de controversia

L. ·,:, Pro~eso Selección e Inducción Código PS 01.1 Objetivo Alcance Incorporar al personal nuevo de acuerdo a los requerimientos de las áreas de la empresa y asegurar que el personal Fecha: Propietario contratado cuente con toda la información y orientación para la correcta ejecución de sus funciones. 26.07.13 Proveedor Desde la recepción de requerimiento para cubrir una plaza vacante, hasta la incorporación del personal y emisión del informe EdiciónArea Usuaria de resultados de la inducción.Gerencia General Jefe de Departamento de Gestión Humana 1Gerencia General Entrada Procedimientos Salida Usuario Autorización de incorporación del CandidatoPS 05 Presupuesto Requerimiento para cubrir plaza Reclutamiento y Selección del candidato seleccionadoInstitucional vacante personal Comunicación con el candidato Gerencia GeneralCandidato seleccionado PS 06 Gestión de Autorización de incorporación del tecnología de información candidato seleccionado Resultados de la selección Resultados de la selección (autorizada) Autorización de incorporación del Documentos personales PS 01.4 Gesión candidato seleccionado Administrativa Presupuesto anual Incorporación e Inducción del personal Informes de resultados de nducción PS 01 .2 Capacitaión y Datos Personales del personal entrenamiento

Proceso Capacitación y Entrenamiento Código PS 01.2 Objetivo Proporcionar a la empresa recursos humanos altamente calificados en términos de conocimiento, habilidades y actitudes para Fecha: Alcance Propietario un mejor desempeño de su trabajo. 26.07.13 Proveedor Desde la identificación de necesidades de capacitación, hasta la aprobación del plan de capacitación . EdiciónPresupuesto Institucional 1 Jefe de Departamento de Gestión Humana Procedimientos .. SalidaGerencia General UsuarioPS 02 Logística Entrada RequerimientoÁrea Usuaria Presupuesto de capacitación anual Expediente de Pago PS 02 Logística aprobado Gerencia General Solicitud de aprobación de plan de Plan de capacitación aprobado Capacitación del personal capacitación Servicio solicitado contratado Requerimientos de capacitación

Proceso Evaluación del Desempeño Código PS 01.3 Objetivo Nivelar las brechas existentes entre el nivel de desempeño que demanda el puesto y las que resulten de la evaluación del Fecha: Alcance 26.07.13 Propietario desempeño del personal. Proveedor Desde la elaboración y emisión del memorándum al Gerente General para la autorización y ejecución de la Evaluación del Edición 1Gerencia General Desempeño del personal, hasta emisión del informe final de Evaluación del Desempeño.PS 02 Logística Jefe de Departamento de Gestión Humana Entrada Procedimientos Salida Usuario Autorización de ejecución de la Evaluación del Desempeño Informe final de Evaluación de PS 01.3 Gestión evaluación del desempeño Desempeño Administrativa Requerimientos Requerimiento PS 02 Logística Expediente de Pago

Proceso Gestión Administrativa Código Objetivo PS 01.4 Alcance - Propietario Generar el clima laboral más adecuado para el buen desempeño laborar del personal de AMSAC , garantizando además la Fecha: remuneración del personal a través de la elaboración de la planilla_ 26.07.13 Proveedor PS 02 Logística Desde la solicitud de la autorización para la ejecución de la evaluación del clima laborar hasta la emisión del informe final de Edición evaluación del clima labora 1 !Estado Jefe de Departamento de Gestión Humana Entrad_a Procedimientos Salida Usuario Servicio solicitado contratado Evaluación del clima laboral Requerimiento PS 02 Logística Expediente de Pago PS 01.2 Capacitación y Informe Final del Clima Laboral entrenamiento 1 Normas Tdb\"to-Labocal8' Elaboración de planillas Planilla de remuneraciones PS 04 Finanzas y Contabilidad PS 01-1 Selección e Documentos Personales Administración del personal Requerimiento PS 02 Logística Inducción Informe de resultados de inducción Expediente de Pago del personal PS 04 Finanzas y PS 01.2 Capacitación y Planilla de remuneraciones Contabilidad Entrenamiento Informe y reporte de ejecución evaluación de capacitaciones Files actualizados PS 07 Gestión de PS 01 .3 Evaluación de documentos Desempeño Informe final de Evaluación de Desempeñoa C)ef--.LC'-C1--..:.

J í_ Proceso Planificación de Adquisiciones y Contrataciones Código PS 02.1 Objetivo •, Contar con el Plan Anual de Contrataciones y Cuadro Anual de Necesidades, de acuerdo a los requeriemientos de las areas Fecha: Alcance Propietario correspondientes a biene y servicios, para la adquisición de los mismos. 26.07.13 Proveedor Desde la recepción de requerimientos de las diferentes areas de AMSAC hasta la validación y aprobación del Plan Anual de EdiciónArea Usuaria Contrataciones y Cuadro Anual de Necesidades.PS 05 PresupuestoInstitucional Jefe de Departamento de Administración y LogísticaPS 05 Presupuesto Entrada Procedimientos Salida UsuarioInstitucional Requerimientos planificados Elaboración del Cuadro Anual de Cuadro Anual de Necesidades PS 05 Presupuesto Cuadro Anual de Necesidades Necesidades Institucional aprobados Aprobación del presupuesto Elaboración del Plan Anual de Plan Anual de Contrataciones Presupuesto Contrataciones

Proceso Adquisiciones y Contrataciones Código Suministrar a todas la areas de AMSAC los bienes y servicios solicitados, de acuerdo a sus requerimeintos. PS 02.2 Objetivo Fecha: Alcance 26.07.13 Propietario Desde la recepción de requerimientos del area usuaria de AMSAC hasta la emisión del expediente de pago o contratación . Edición Provee_dorArea Usuaria Jefe de Departamento de Administración y Logística 1PS 05 Presupuesto UsuarioInstitucional Entrada Procedimientos Salida Proveedor Requerimientos planificados Trámite de requermientos menoes Orden de Compra y Servicio Presupuesto a 3 UITArea Usuaria Requerimientos planificados Proceso de Selección IBoena ProPS 05 PresupuestoInstitucional Presupuesto 1Area UsuariaPS 03 Gerencia Legal Conformidad del servicio Elaboración y seguimiento de Expediente de pago Area Usuaria Expediente de Pago contratos Servicio contratado PS 03 Gerencia LegalArea Usuaria Contrato Solicitud de elaboración de contratoArea Usuaria Conformidad del servicio Seguimiento de ordenes de Expediente de pago Area Usuaria Expediente de Pago compra y servicios Servicio contratadoArea Usuaria Conformidad del servicio Instalación de equipos Expediente de pago Area UsuariaArea Ususaria Expediente de Pago Servicio contratado Requerimeinto (instalación y/o mantenimiento) Mantenimiento y reparación de Expediente de pago Area Usuaria Conformidad del servicio bienes Servicio contratado Expediente de Pago Requerimeinto (instalación y/o Administración de servicios Expediente de pago Area Usuaria mantenimiento) generales Servicio contratado Requerimeintos planificados Expediente de pago

Proceso Almacenamiento Código Mantener y conservar los bienes adquiridos por la empresa hasta su entrega a los usuarios solicitantes. PS 02.3 Objetivo Fecha: Alcance 26.07.13 Propietario Desde la recepción del bien, orden de compra y guía de remisión, hasta la entrega del bien al area solicitante. Edición ProveedorArea Usuaria Jefe de Departamento de Administración y Logística 1 Usuario Entrada Procedimientos .. Salida Nota de Pedido Almacenamiento, custodia y Bien entregado Area Usuaria distribución de bienes!Estado Políticas y Normas de control de Inventario Periodico Reporte Periodico de inventarios PS 02.4 Control Patrimonial inventarios 1!Estado Politicas y Normas de control de Inventario Anual Reporte Periodico de inventarios PS 02.4 Control Patrimonial inventarios Propuesta de baja de vienes 1~P-S~0-2-.3-A~lm_a_c_e_n_a_m_i_e_n_tº~_,~R-e_p_o_rt_e_d_e~re_s_u_lt_a_d_o_d_e_·_in_v_e_nt_a_ri_o___..__~R-e_p_o_s-ic_i_~_~m_d_:_c:_-~_i_c-ul_o_s_e_n~--'~l-~~~~~~~~~~~~~--'ll~-~~~~~~~~~~

Proceso Control Patrimonial Cód igo O bj eti vo PS 02.4 Al cance Pro pi etario Gestionar el movimiento de los bienes o activos de la empresa, a través del registro, control y elaboración de inventarios. Fecha: 26.07.1 3 ProveedorArea Usuaria Desde la recepción de las guías de remisión de bienes hasta la obtención de la ficha de responsabilidad firmada o activo/bien Ed ic ió n dado de baja. 1IESTADO Jefe de Departamento de Administración y Log ística Entra da Procedimientos Sali da Us ua ri o Informe de movimiento de bienes Alta de bienes y asignación de Informe de movimiento de bienes Area Usuaria bienes Solicitud de movimiento de bienes Movimiento (desplazamiento de Informe de movimiento de bienes Area Usuaria bienes)IESTADO Solicitud de inventario de bienes Inventario de muebles e inmuebles Resultado de inventario de bienes Comité de subastas1~E_S_T_A_D_º ~I_______ Sollolt\"d de lomtario de bleoe' Baja de bienes Bien dado de baja Comité de subastas

Proceso Asesoría Legal Código Objetivo PS 03.1 Alcance Propietario Brindar solución a las solicitudes de las diferentes áreas de AMSAC, en aspectos legales. Fecha: 26.07.13 ProveedorÁrea Usuaria Desde la recepción de la solicitud o memorándum hasta la emisión del informe o documento de respuesta, resolución convenio EdiciónÁrea Usuaria o contrato.Área Usuaria Gerente Legal 1 Entrada Procedimientos Salida Usuario Necesidad de asesoría Asesoría Legal y análisis normativo Informes o memorandos Área Usuaria Requerimiento de contratos y Elaboración de contratos y Convenio o contrato en versión Área Usuaria convenios convenios original Memorando de resolución de Elaboración de proyectos de Resolución de Gerencia General y Gerencia General y Gerencia Administrativa resolución de Gerencia General y Gerencia Administrativa Área Usuaria Gerencia Administrativa

Proceso Defensa Legal Código PS03.2 Objetivo Brindar solución a las demandas o denuncias realizadas en contra de AMSAC y ejecutar el seguimiento del proceso judicial y/o Fecha: Alcance Propietario administrativo. 26.07.13 Proveedor Desde la recepción de la demanda o denuncia hasta la emisión del informe interno, sobre el estado del proceso judicial y/o EdiciónDemandante administrativo. 1 Gerente Legal \" Entrada Procedimientos Salida Usuario Informe Interno Demanda o denuncia Defensa de la empresa y Directorio seguimiento de procesos Gerencia General judiciales, administrativos

Proceso Gestión/ Control de Propiedades Código Tramitar el otorgamiento de títulos y actualizar el catastro de Jos bienes inmuebles de AMSAC. PS 03.3Objetivo Fecha: 26.07.13Alcance ' Desde Ja evaluación de concesiones mineras hasta la actualización del catastro de los bienes inmuebles de AMSAC. Edición Propietario Gerente Legal Procedimientos Salida 1 Proveedor Usuario Entrada Otorgamiento de concesiones Solicitud de petitorio mineroPROINVERSION mineras Comunicación de otorgamiento del INGEMMET Propuesta de otorgamiento de titulo titulo PROINVERSIONDiario \"El Peruano\" Resolución de otorgamiento del título Avisos y publicacionesllNGEMMET Solicitud de informe Trámite de absolución de consultas Informe o memorandos Área Usuaria respecto al patrimonio minero Actualización del catastro de los Catastro de predios de AMSAC 1SUNARP_________ _____________ ____________ _________1.__ Catastro de predios de AMSAC bienes inmuebles de la Empresa ..a__ctu_aliz_ad_os_ _ _ _ _ _ _ ____. SUNARP __..._ _..._ _. .._ __.Diario \"El Peruano\" Avisos y publicaciones Seguimiento y monitoreo INGEMET concesiones mineras de propiedad Escrito de oposición Gobiernos Regionales Activos Mineros S.A.C.

Proceso Pagos Código Objetivo PS 04.1 Alcance Propietario Ejecutar el pago a los proveedores y al personal de AMSAC. Fecha: 26.07.13 ProveedorArea usuaria Desde la recepción de requerimiento de pago hasta la transferencia bancaria en efectivo o entrega de cheque y emisión del EdiciónEmpresa de Valores comprobante de pago. 1Area usuaria ContadorEmpresa de Valores Entrada Procedimientos Salida Usuario Directivas de Liquidación de caja Apertura y reposición de caja chica Acta de reposición de caja chica Empresa de Valores chica Pago realizado Area usuaria Memorando de apertura de fondo fijo de caja chica Reposición de fondo fijo de caja chica Directivas de Liquidación de caja Apertura, reposición y liquidación Acta de reposición de caja chica Empresa de Valores chica de caja chica con fondo de Pago realizado Area usuaria Memorando de apertura de fondo fijo fideicomiso de caja chica Reposición de fondo fijo de caja chicaPS 02 Logística Expediente de pago Pago de proveedores y contratos - Comprobante de pago IClieote presupuesto 1PS 01 Gestión de Recursos Requerimiento de pago de Pagos de remuneraciones Transferencia bancaria de efectivo Personal de AMSACHumanos remuneraciones Cheque o Voucher de pago firmado Planilla de remuneraciones I_F-id_u_c_i_a_rio~~~~~~~__..._R_e_p__o_rt_e~d-e-in_t_e-re_s_e_s~~~~~~--''---G-e__s_t-ió_nF_idd_ee~icp-oam_gi_soo_sA_mc_ob_ien_nft_aol_nd_o_s~d-Ce_a_r,t.a_Rd_ee_ian_sjtur_usc_ct_ióe_nd_dee_ip_na-gtoe_r_e-se-s~~~_~~~-'IF_id_u_c_i_a_ri_º~~~~~~--'C)<Oe;:::;¡.......... ,-<..o~';)

Proceso Cobra nzas Cód igo PS 04.2 Objetivo Ejecutar las cobranzas a los clientes inversionistas. Fec ha: Al c a nce 26.07. 13 P ropi eta ri o .·. Prov:eedor Desde la solicitud de emisión del comprobante de pago al cliente inversionista hasta la cobranza correspondiente y emisión de Ed ic ión Area usuaria la carta al cliente. Contador 1 Entrada Procedi m ie ntos Sa lida Usuario Cliente Solicitud de emisión de comprobante Emisión y control de Comprobante de pago de pagos Carta al cl iente comprobantes de pagos generados por la EmpresaC)oo·~::> ·e:>(~

Proceso Custodia de Valores Código PS 04.3 Objetivo Tener un control y seguimientos de las cartas fianzas para su devolución y ejecución de ser el caso. Fecha: Alcance 26.07_.1 3 Propietario Se inicia cuando el Usuario remite la carta fianza para su custodia y finaliza con la devolución o ejecución de la carta fianza Edición Proveedor cuando la fecha se encuentre vencida. 1 Proveedor BANCO Contador Entrada . Procedimientos Salida Usuario Cartas Fianzas Custodia de cartas Fianzas Ejecución de cartas fianzas BANCO Estados de cuenta Devolución de cartas fianzas Proveedor·' )(::_:)~-. ·.A

Proceso Formulación y Evaluación de los Estados Financieros Código PS 04.4 Objetivo Mantener informada a la empresa sobre la situación económica y financiera, y los cambios que experimenta la misma a una Alcance fecha o periodo determinado, de acuerdo a la normativa contable/tributaria . Fecha: . Propietario 26.07.13 Proveedor Desde la formulación de los estados financieros hasta la evaluación de los mismos. Edic iónFONAFE 1 ContadorPS 04.1 Pagos UsuarioPS 04.2 Cobranzas Entrada Procedimientos Salida Requerimiento de conciliaciones Operaciones con Empresas del Reporte Final consolidado FONAFE bancarias grupo FONAFE Reportes Contables Analisis de cuentas contables Estados Financieros evaluadosS_U_N_A_T__________.l lR_e_s_o-lu_c_i-ó_n ___________, ..__l_m_p_r_e-si_ó_n_ad_ue-xlibil_ira_or_es_sp_r-in-c-ip_a_le_s_y__, '\"-L-ib_r_o_s_C_o_n_t_a_b-le_s________. PDSoc0u7mGenetsotsión del '----------------'1~-_l ~~~Concil-iacionesban~carias ~~ll.______--:s~--0-2-L-og-ís-ti-ca-~~-------_E-x-pe-d-ie-nt-e~d-e-p-agPo-r_o_c-es_a__m-ie-dnoc-utmoen_tcos_iont_ernn_osta-b-l:oem_pdr_oeba_n~t-e-de--pa-g-o--------~1..:....l_ie-n~e--------~_Pin_Sst_01.5utc_P1·-or-en~as-u-p-u-e-s~to-P-r-e-su_1_p_u_e_s_t_º___________. Formulación de los estados Estados Financieros evaluados IFONAFE financieros proyectados aprobados Grupos de interés 1IFONAFE 1Reporte de ejeooo;óo pce,cpce,tal y Evaluación de los estados Estados Financieros evaluados financieros financiera

...>.,_·_\"'._ ~::- .;:.· -~-·- •· Cód igo PS 04.5Proceso Subasta de Fondos· Objetivo Gestionar los fondos de dinero generados en AMSAC, realizando inversiones en entidades financieras. Fecha: 26.07.13Alcance Desde la recepción de la Resolución Directora! que nombra al Comité de Gestión de Activos hasta la transferencia de fondos a EdiciónPropietario la entidades financieras ganadoras. Proveedor . Contador 1 Usuario Entrada .. Procedimientos ... SalidaGerencia General Directivas de Gestión de fondos Subasta de Fondos Carta de tranferencia de fondos Entidades Financieras

Proceso Pago de Tri butos e Impuestos Cód igo Cumplir con las obligaciones tributarias a través del pago de los tributos e impuestos. PS 04.6 Objetivo Fecha:· Alcance 26.07. 13 Propietario Proveedo r Desde la recepción del requerimiento del pago de tributos hasta la transferencia bancaria de efectivo a la SUNAT. Edición 1Gerencia General Contador Procedi mien tos Sa lida · Entrada Us ua ri o Requerimiento de pagos y/o tributos Liquidación de Impuestos Comprobante de pago Cliente Proveedor

Pr.oceso Formulación y Modificación Presupuesta! Código PS 05.1 Objetivo Contar con un Presupuesto Institucional, para controlar los egresos de AMSAC y el cumplimiento de los objetivos de la empresa . Fecha: ·' 26.07.13 Alcance Desde la recepción de la directiva para la formulación hasta la modificación del presupuesto institucional aprobado. Edición Propietario Contador Procedimientos Salida 1 Proveedor UsuarioFONAFE EntradaÁrea usuaria Formulación del presupuesto Presupuesto desagregado FONAFEPlaneamiento Estratégico Directivas operativo y consolidación con el Presupuesto desagregado ratificado Área usuaria Presupuesto desagregado aprobado Necesidades de las áreas Solicitud de información de plan operativo necesidades Plan Operativo Ejecución presupuesta! mensual Elaboración del plan presupuesta! Presupuesto modificado IFONAFE Informe e variación presupuesta! 1

'' .. Proceso Información Pres upuesta! Código Objetivo Informar a las demás áreas de AMSAC sobre la disponibilidad presupuesta! para la ejecución de las operaciones. PS 05.2 Desde la solicitud de existencia de recursos presupuestales hasta la confirmación de disponibilidad presupuesta! o ejecución · Alcance de la disponibilidad modificatoria presupuesta!. ' Pro pi eta ri o Proveedor Fecha: . 26 .07. 13Área usuaria . Edición Contador Proced im ien tos · Salida 1 Usuario .. Realización del control Solicitud de Informe de Variación presupuesta! por área Presupuesta! Área usuaria Entrada Ejecución presupuesta! trimestral de las áreas Ejecución presupuesta! mensual Informe de variación presupuesta!

( Proceso Evaluación y Control Código Objetivo PS 05.3 Alcance Propietario Informar a las áreas de AMSAC sobre la ejecución presupuesta! y brindar información sobre la gestión presupuestaria al Fecha: 26.07.13 Proveedor Directorio.FONAFE Desde la recepción de información contable de las áreas hasta la emisión de la ejecución presupuesta! y reporte sobre la EdiciónPS 02 Logística 1 gestión presupuestaria. Contador Ent rada Procedimientos Salida Usuario Directivas Información sobre disponibilidad Documentación de modificación PS 05.1 Formulación y presupuesta! presupuesta! Modificación Solicitud de disponibilidad Evaluación de la ejecución Solicitud de disponibilidad PS 02 Logística presupuesta! presupuesta! aprobada FONAFE presupuesta! y financiera Reporte de Gestión Presupuesta!

Proceso Cierre Presupuesta! Código Consolidar los estados financieros con los aportes de Ja auditoria externa PS 05.4 Objetivo Fecha: Alcance 26.07.13 Propietario Desde la recepción del informe de auditoría externa anual hasta la emisión de las actas de conciliación presupuesta!. Edición ProveedorProveedor Contador Procedimientós Salida 1FONAFE . Entrada . UsuariO Ejecución del cierre y conciliación Cierre financiero y presupuesta! Informe de auditoria presupuesta! FONAFE Actas de conciliación presupuesta! Actas de conciliación presupuesta! visada

..·.. Proceso Planificación - Código Objetivo PS 06.1 Alcance Propietario Contar con el Plan Estratégico y Operativo Informático aprobado, de acuerdo a las directivas de ONGEI. Fecha: 26.07.13 ProveedorONGEI Desde la solicitud de autorización para la elaboración del Plan Estratégico y Plan Operativo Informático, hasta la aprobación del EdiciónPS 02 Logística PEO!.Área usuaria Jefe de Departamento de Tecnología de Informática y Comunicaciones 1 Entrada Procedimientos Salida Usuario Directivas Plan estratégico y operativo Informe de ejecución de planes ONGEI informático Servicio contratado Requerimiento PS 02 Logística Conformidad del servicio Gestión de proyectos de tecnología Expediente de pago Área usuaria Requerimiento de software Proyecto implementado

.:,. ..·.·.·- r .~. - -: c.1.:. Proceso Gestión de sistemas Código Objetivo PS 06.2 Alcance P ropi et a ri o Monitorear y controlar los recursos de Ja red garantizando su correcto funcionamiento y seguridad , a través de Ja optimización Fecha: Proveedor de los recursos informáticos e implementación de planes de contingencia 26.07. 13 Á rea Usuaria Desde la recepción de Jos requerimientos de las áreas de AMSAC hasta la conformidad de los serv.icios de gestión de red Ed ició n Área Usuaria ejecutados. 1 PS 02 Logística Jefe de Departamento de Tecnología de Informática y Comunicaciones Área Usuaria Entrada Procedimientos ' Salida Us ua ri o Área usuaria Área Usuaria ONGEI Requerimiento de actualización dela Actualización de Ja información de Actualización de la información Área usuaria información de la red Proyecto implementado Ja red realizada Área Usuaria Requerimiento de control de Gestión de controles de seguridad Control de seguridad implementado Área Usuaria Área Usuaria seguridad informática PS 02 Log ística Servicio contratado Requerimiento Expediente de pago Requerimiento de back up Gestión de respaldo y Back up realizado Área Usuaria recuperación Requerimientos de recursos Administración de recu rsos Reportes técnicos Área usuaria informáticos informáticos Lineamientos de plan de Evaluar y ejecutar el plan de Plan de contingencia implementado Área usuaria contingencias contingencias Conformidad del plan de contingencia implementado Solicitud de mantenimiento de Administración y evaluación de Mantenimiento de software realizado software software Informes de revisiones y legal idad de Área Usuaria software Requerimiento de Hardware Administración y evaluación de Informe de Revisiones de Hardware Área Usuaria software