ต่อต้านการทุจรติ และกฎหมายศลุ กากรเก่ยี วกบั กจิ กรรมของตนตามความจาเป็น และจะต้องม่งุ ม่นั ในการปฏบิ ตั ิตาม กฎหมายและข้อบังคบั ดังกล่าวอย่างเคร่งครดั ซัพพลายเออร์ทราบดวี ่าหากมีการละเมดิ ข้อจากดั เหล่าน้อี าจสง่ ผลร้ายแรงอย่างย่งิ เช่น ค่าปรับทางการเงนิ การยกเลกิ ใบอนุญาตสง่ ออก และความเป็นไปได้ทจ่ี ะถูกดาเนนิ คดีจาคกุ 3.11 การปกป้ องขอ้ มูล ข้อมลู ทกุ ประเภทซ่งึ ไม่ได้ถูกเปิ ดเผยต่อสาธารณะหรือไม่เป็นทเ่ี ปิดเผยต่อสาธารณะโดยบรษิ ัทถือเป็นความลับท้งั ส้นิ ซ่งึ รวมถึงแต่ไม่จากดั เพียงข้อมูลทางเทคนคิ การดาเนนิ งาน และการเงนิ ซ่งึ ข้อมลู ทเ่ี ป็นความลับจะได้รับการค้มุ ครองโดย นโยบายของบริษทั และกฎหมายท่บี ังคบั ใช้ในประเทศทเ่ี ราดาเนนิ ธรุ กจิ ต่าง ๆ อน่งึ ซัพพลายเออร์ของเราจะต้องปฏบิ ตั ิ ตามนโยบายและข้นั ตอนของบริษัทอย่างเคร่งครัดในการปกป้ องข้อมลู ทเ่ี ป็ นความลบั และไม่เปิ ดเผยข้อมูลทเ่ี ป็นความลับ ให้กบั บุคคลทส่ี ามเป็นอนั ขาด ซัพพลายเออรจ์ ะต้องสร้าง บนั ทกึ และเกบ็ รกั ษาข้อมลู ท่เี ก่ยี วข้องกบั ธรุ กจิ ท้งั หมดอย่างถูกต้องและอย่างเป็นไปตาม ข้อกาหนดของกฎหมายท่บี งั คับใช้ท้งั หมด อกี ท้งั ซพั พลายเออรจ์ ะต้องประมวลผลข้อมลู ส่วนบุคคลของพนักงาน ค่คู ้าทาง ธรุ กจิ และลูกค้าต่าง ๆ เพ่ือปรบั ปรุงกระบวนการและกจิ กรรมของบริษัทภายใต้ขอบเขตทก่ี ฎหมายอนุญาต อน่งึ ห้ามมใิ ห้ ซพั พลายเออรแ์ บ่งปันข้อมลู ส่วนบคุ คลน้ีกบั บุคคลท่สี ามโดยไม่ได้รับความยินยอมจากเจ้าของข้อมลู เป็นอนั ขาด 3.12 สทิ ธิในทรพั ยส์ นิ ทางปัญญา บริษัทจะไม่ออกใบอนุญาต สทิ ธบิ ัตร การออกแบบด้านอุตสาหกรรม หรือลขิ สทิ ธ์ใิ ด ๆ ให้แก่ซัพพลายเออร์ ซ่งึ ซพั พลาย เออรท์ ่เี ก่ยี วข้องมีหน้าทใ่ี นการชาระค่าใช้จา่ ย ค่าเสยี หาย และคา่ ใช้จ่ายเพ่มิ เตมิ ท้งั หมด รวมถึงบทลงโทษของค่สู ญั ญา (บริษทั ซพั พลายเออร์รายอ่นื และผ้บู รโิ ภคใด ๆ) หากความเสยี หายน้นั เกดิ จากซัพพลายเออร์เน่อื งจากการละเมิดสทิ ธ์ทิ าง ปัญญาและทางอตุ สาหกรรม 3.13 อาชีวอนามยั และความปลอดภยั ความคาดหวงั ของบริษัทเก่ยี วกบั อาชวี อนามยั และความปลอดภัย (OHS) จากซัพพลายเออร์มดี ังตอ่ ไปน้ี • ดาเนนิ การตามข้อตกลงทางกฎหมายและข้อกาหนดท่บี รษิ ทั กาหนด • กาหนดองค์กร บทบาทและความรับผดิ ชอบ และถ่ายทอดให้กบั พนักงาน • การสร้างข้นึ หรือการทาให้แน่ใจว่าการประเมินความเส่ยี งจะได้ถกู จัดทาข้นึ โดยผ้เู ช่ยี วชาญ OHS และป้ องกนั อุบัตเิ หตุจากการทางานและโรคจากการทางานท่อี าจเกดิ ข้นึ ได้โดยใช้มาตรการป้ องกนั ท่จี าเป็น • ตรวจสอบให้แน่ใจวา่ มกี ารควบคุม การวดั ผล การตรวจสอบและการวิจยั เพ่อื ระบุความเส่ยี ง • จัดหาทรัพยากร เคร่อื งมอื และอปุ กรณ์สาหรับงาน และจดั ให้มีการบารุงรักษาและควบคุมเป็นระยะ • สร้างสถานทท่ี างานทป่ี ลอดภยั และถกู สขุ อนามยั สาหรับพนกั งาน ผ้เู ข้ารับการฝึกอบรม ผ้มู าเย่ยี มและกล่มุ เส่ยี ง พเิ ศษ และทาให้ม่นั ใจวา่ พนักงานเหล่าน้ีได้รับการเฝ้ าระวงั ด้านสขุ ภาพ 49
• ตรวจวัด ทดสอบ และวเิ คราะห์ตามความจาเป็นในสถานท่ที างาน • เพ่ิมการรบั ร้ใู นข้อ OHS ให้แก่พนักงานโดยการฝึกอบรมและแจ้งการปฏบิ ตั ิตามกฎหมาย • รับฟังความคิดเหน็ และข้อเสนอแนะของพนักงานและสนบั สนุนการมสี ว่ นร่วม • ดาเนนิ การศึกษาอย่างต่อเน่อื งเพ่อื เตรียมรบั มือกบั สถานการณฉ์ กุ เฉินและการดาเนนิ การตอบสนอง • ติดตามและตรวจสอบว่ามีการปฏบิ ตั ติ ามมาตรการ OHS หรอื ไม่ และทาให้แนใ่ จวา่ มีการกาจดั ส่งิ ท่ไี ม่เป็นไปตาม ข้อกาหนดออกไป 4. หลกั การในการนามาบงั คบั ใช้ ในการตรวจสอบทเ่ี ป็นการดาเนนิ การกบั ซพั พลายเออรข์ องบริษทั จะมีการต้งั คาถามถงึ การปฏบิ ตั ิตามกฎในนโยบายน้ี โดยคาดหวังว่าส่งิ ใดทไ่ี ม่เป็นไปตามข้อกาหนดจะได้รบั การปรับปรุงโดยการเร่มิ ดาเนนิ การแก้ไขและป้ องกนั และการ ปรบั ปรงุ จะต้องได้รับการตรวจสอบโดยการตดิ ตามผลต่อไป บริษทั สามารถขอให้มกี ารถอดถอนพนักงานของซพั พลายเออรค์ นใดคนหน่งึ กต็ าม ผ้ซู ่งึ กระทาการผดิ ต่อกฎหมายและ ระเบยี บข้อบงั คบั ท่เี ก่ยี วข้อง หรอื ผ้ทู ล่ี ะเมิดกฎเหล่าน้หี รอื สามารถบอกเลิกสญั ญากบั ซัพพลายเออรท์ ่เี ก่ยี วข้องได้ บริษทั ขอสนบั สนุนและคาดหวงั ให้พนกั งานของซพั พลายเออร์รายงานการกระทาทไ่ี ม่เป็นไปตามนโยบายน้ี ผ่านช่อง ทางการร้องเรยี นต่อไปน้โี ดยสามารถใช้เพ่ือร้องเรียนพฤติกรรมทน่ี ่าสงสยั ซ่งึ ตรงกนั ข้ามกบั นโยบายน้หี รือการละเมดิ กฎ ในนโยบายน้ี เวบ็ ไซต:์ www.ethicsline.net โทรศพั ท:์ บงั คลา 09610- แอฟรกิ าใต้ 0-800- โรมาเนีย 0800 ประเทศ 085- เทศ 998483 995 840 360146 ไทย 9802086 จีน 400- ประเทศ 0850 ปากสี ถาน 00800- รัสเซีย 8-800- ตรุ กี 28161 18 1208539 90033- 30137-64 040 บริษัทขอรบั รองว่าการสอบสวนท้งั หมดจะเป็นความลบั โดยส้นิ เชงิ ในทุกประการและผ้แู จ้งเบาะแสจะได้รับการค้มุ ครอง บรษิ ทั จะปกป้ องความลบั ของบุคคลทร่ี ายงานพฤติกรรมทน่ี ่าสงสยั ของซพั พลายเออรท์ ่ไี ม่ปฏบิ ตั ติ ามนโยบายน้ี หรอื การ ละเมดิ จรยิ ธรรมทางธรุ กจิ ทอ่ี าจเกดิ ข้นึ ได้ และจะไม่ยอมให้มกี ารตอบโต้ใดๆ ต่อบคุ คลน้ัน หากนโยบายน้ีได้รบั การแก้ไขโดยบริษทั ซัพพลายเออรต์ กลงท่จี ะยอมรับนโยบายฉบับแก้ไขและให้คาม่นั ในการ ปรบั เปล่ยี นหลกั จรรยาบรรณสากลและนโยบายหลกั จรรยาบรรณทเ่ี ก่ยี วข้อง และปฏบิ ัติตามหลกั การทร่ี ะบไุ ว้ในท่นี ้ี 50
ขอ้ มูลอา้ งอิง รายละเอยี ดในการปฏบิ ัตติ ามข้อกาหนดของอาร์เซลิค ฮิตาชิ โฮม แอพพลายแอนซ์ จรรยาบรรณของอาร์เซลคิ ฮติ าชิ โฮม แอพพลายแอนซ์ นโยบายของอารเ์ ซลคิ ฮติ าชิ โฮม แอพพลายแอนซ์ อนุสญั ญาองค์การแรงงานระหว่างประเทศ (ILO) ปฏญิ ญาว่าด้วยหลกั การพ้นื ฐานและสทิ ธใิ นการทางาน ISO14001 ISO45001 แนวปฏบิ ตั ิของ OECD สาหรบั วสิ าหกจิ ข้ามชาติ แนวปฏบิ ัตใิ นการตรวจสอบธรุ กจิ ของ OECD (แนวปฏบิ ัติสาหรบั ห่วงโซ่อปุ ทานอย่างมีความ รับผดิ ชอบของแร่ธาตุจากพ้นื ทท่ี ่ไี ด้รบั ผลกระทบจากความขัดแย้งและมีความเส่ยี งสงู ) SA8000 กรอบความร่วมมอื การพัฒนาเพ่อื ความย่งั ยนื แห่งสหประชาชาติ หลกั การช้ีแนะแห่งสหประชาชาตวิ ่าด้วยธุรกจิ กบั สทิ ธมิ นุษยชน ปฏญิ ญาสากลว่าด้วยสทิ ธมิ นุษยชนแห่งสหประชาชาติ • วันทป่ี รับปรุงข้อมูลล่าสดุ : 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2564 51
นโยบายสากลว่าด้วยการคว�าํ บาตรและ การควบคุมการส่งออก (Global Sanctions and Export Controls Policy) 52
อารเ์ ซลคิ ฮิตาชิ โฮม แอพพลายแอนซ์ นโยบายสากลวา่ ดว้ ยการควาํ บาตรและการควบคุมการส่งออก สารบญั คาํ อธบิ ายนโยบาย . วัตถปุ ระสงค์และการบังคบั ใช้ . คาํ จาํ กดั ความ . องคก์ รควบคุมการส่งออก . การจาํ แนกประเภทสนิ ค้า . การคดั กรองผู้ใช้สดุ ท้าย/การใช้สดุ ท้าย . การคดั กรองธรุ กรรมนายหน้า . มาตรการป้ องกนั การขายต่อและการใช้สดุ ท้ายทไี ม่เหมาะสม . ใบอนุญาตส่งออก . การควบคมุ การจัดสง่ . กฎระเบยี บของฝ่ายบรหิ ารการสง่ ออกของสหรฐั อเมริกา (EAR) และ ข้อบงั คับอืนๆ . กจิ กรรมการส่งออกทไี ม่ก่อให้เกดิ รายได้ . การกาํ จดั หรือการยกเลกิ การใช้ทรัพย์สนิ . การตรวจสอบ . การฝึกอบรม . การลงบนั ทกึ . แนวทางปฏบิ ตั สิ าํ หรับบริษัทสาขา . การสอบทานธรุ กจิ . การรายงานเหตฉุ ุกเฉนิ . กาํ หนดระเบยี บวาระการลงโทษตามกฎหมาย ภาคผนวก : แบบฟอร์มการคัดกรองผ้ใู ช้สดุ ท้าย/การใช้สดุ ท้าย รวมถึงใบตรวจสอบ RFI ภาคผนวก : หมายเหตสุ าํ หรับผู้ใช้สดุ ท้าย/แบบฟอรม์ การคดั กรองการใช้งาน ภาคผนวก : ใบรบั รอง ภาคผนวก : หนงั สอื แจ้งการควบคมุ การส่งออก ภาคผนวก : การรับรองการควบคุมการสง่ ออกสาํ หรบั สนิ ค้าทไี ด้รับการเสนอเอาไว้ 53
อารเ์ ซลคิ ฮิตาชิ โฮม แอพพลายแอนซ์ กําหนดการการปฏิบตั ิตามมาตรการควําบาตรและการส่งออก การแถลงการณน์ โยบาย อารเ์ ซลคิ ฮิตาชิ โฮม แอพพลายแอนซ์ (Arcelik Hitachi Home Appliances) (\"บรษิ ทั \") ขอมสี ่วนร่วมในการแสดงความกงั วลต่อ ประชาคมระหวา่ งประเทศว่าด้วยการแพร่หลายของอาวุธทาํ ลายล้างสงู และการสงั สมอาวธุ ตามแบบทเี กนิ ความจาํ เป็น ดงั นันเราจึงมี ความจําเป็นในการปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบว่าด้วยการควบคุมการส่งออกทีบังคับใช้อยู่ทังหมดอย่างเคร่งครัด เพือ จุดประสงค์นี เราจึงต้องใช้มาตรการการควบคุมการส่งออกกับการซือขายต่าง ๆ ทีผิดกฎหมายทีอาจเกิดขึนในอนาคต และ ดาํ เนนิ การในส่วนของเราในการสนับสนุนการธาํ รงไว้ซึงสนั ติภาพและความมันคงระหว่างประเทศ ซึงเราจะต้องตรวจสอบให้แน่ใจ ว่าจะไม่มีการจัดหาสินค้ารายการใดกต็ ามให้กับประเทศใด ๆ หรือหน่วยงานใด ๆ กต็ ามอันเป็นการละเมิดต่อกฎหมายและ ระเบียบข้อบงั คับข้างต้นเป็นอนั ขาด ทงั นเี พือให้บรรลุการปฏิบัติตามอย่างเคร่งครัด บรษิ ัทจึงได้จัดทาํ และปฏบิ ัติตามนโยบายการควาํ บาตรและการควบคุมการส่งออก ของตนเอง ซึงการทาํ ความเข้าใจและปฏิบัติตามนโยบายนีเป็นข้อกาํ หนดในการปฏิบัติของพนักงานทุกคนและถือเป็นส่วนหนึง โดยนยั ของความรบั ผิดชอบในงานของพนกั งานทกุ คน การละเมดิ นโยบายนีอาจนาํ ไปสขู่ ้อต่าง ๆ ดงั ต่อไปนไี ด้ แต่ไม่จาํ กัดเพียง: การจาํ คุกพนกั งาน (อนั เป็นผลมาจากการละเมดิ มาตรการควาํ บาตรบางประการ) การลงโทษด้วยค่าปรับในอัตราสงู สาํ หรบั ทงั บรษิ ัทและพนักงาน การเสอื มเสยี ชือเสียงในทางสาธารณะ การสญู เสยี ซึงธุรกจิ การยกเลกิ การชาํ ระคา่ จูงใจต่าง ๆ การบอกเลกิ สญั ญาต่าง ๆ การตกลงของราคาหุ้น การเข้าถึงแหล่งเงินทนุ ระหวา่ งประเทศอย่างยากลาํ บากหรอื ถกู จาํ กดั การถูกเรียกคืนเครดิต การยึดทรพั ย์สนิ ของบริษัท เนืองจากการละเมิดกฎหมายและระเบยี บการควบคมุ การสง่ ออกอาจมบี ทลงโทษอย่างมนี ัยสาํ คัญตอ่ บริษัทได้ ดงั นันพนักงานผู้ใดก็ ตามทีจงใจฝ่ าฝืนข้อบังคับเหล่านีจะถูกลงโทษทางวินัย ไปจนถึงและรวมไปถึงการเลิกจ้าง อนึงหากพนักงานคนใดมเี หตุผลให้เชือ ว่ามีการละเมิดกฎหมายและระเบียบควบคุมการส่งออกทีเกียวข้องหรือนโยบายนีเกิดขึนหรือกาํ ลังจะเกดิ ขึน พนักงานคนดังกล่าว ควรรายงานเหตุการณ์นีต่อผู้บังคับบัญชาของตนในทนั ที อนึงแผนกกฎหมายและควบคุมการปฏิบัติตามกฎสากลและผู้ดูแลระบบ ควบคมุ การสง่ ออกขององคก์ ร จนกว่าสถานการณ์จะได้รับการแก้ไข ไม่ควรมีการซือขายเชิงธรุ กจิ หรอื การจดั ส่งใด ๆ ให้กบั ลกู ค้าทเี ป็นตกเป็นผ้ตู ้องสงสยั นัน ทงั สนิ [ลงนามโดยประธาน] [ชือประธาน] [ตาํ แหน่งของประธาน] บรษิ ทั วันท:ี 54
1. วัตถปุ ระสงค์และการบงั คบั ใช้ . วตั ถปุ ระสงค์ วัตถปุ ระสงคข์ องมาตรการควาํ บาตรและมาตรการในการปฏบิ ัตติ ามการควบคมุ การสง่ ออกคือเพือให้แน่ใจว่าจะ มกี ารปฏบิ ัตติ ามการควบคมุ การส่งออกภายในบริษทั อย่างเคร่งครดั . การบงั คับใช้ (1) นโยบายนีมีความสาํ คญั สงู สดุ ในบรรดานโยบายของบริษทั ทงั หมด และจะมผี ลบงั คบั ใช้กบั ทกุ แผนก (\" แผนกต่าง ๆ\") ของบรษิ ทั ในทกุ สถานที (2) นโยบายนีจะนาํ มาบงั คับใช้กบั การซอื ขายสนิ ค้าทังหมดของบริษัท ทงั นขี ้อมลู ทไี ม่เกยี วข้องกบั การพัฒนา การผลติ หรอื การใช้รายการสนิ ค้าหรอื ข้อมลู ทไี ด้ถกู เปิ ดเผยต่อสาธารณะอยู่แล้วจะไม่รวมอยู่ภายใต้การ บงั คบั ใช้ของนโยบายนี 2. คาํ จาํ กดั ความ . บริษัท “บรษิ ทั ” หมายถึง อารเ์ ซลคิ ฮิตาชิ โฮม แอพพลายแอนซ์ รวมทงั บริษทั สาขาต่าง ๆ ดงั ตอ่ ไปนี บริษัท อาร์เซ ลคิ ฮติ าชิ โฮม แอพพลายแอนซ์ เซลส์ (ประเทศจีน) จาํ กดั , บรษิ ทั อาร์เซลคิ ฮิตาชิ โฮม แอพพลายแอนซ์ เซลส์ ฮ่องกง จาํ กัด, บจก. อาร์เซลิค ฮติ าชิ โฮม แอพพลายแอนซ์ เซลส์ (สงิ คโปร์), บรษิ ัท อาร์เซลคิ ฮิตาชิ โฮม แอพพลายแอนซ์ เซลส์ เวียดนาม จาํ กัด, บริษัท อาร์เซลคิ ฮติ าชิ โฮม แอพพลายแอนซ์ เซลส์ ตะวนั ออก กลาง Fze, บริษทั อารเ์ ซลคิ ฮติ าชิ โฮม แอพพลายแอนซ์ (ประเทศไทย) จาํ กดั และ บรษิ ทั อารเ์ ซลคิ ฮิตาชิ โฮม แอพพลายแอนซ์ (เซียงไฮ) จาํ กดั 2.2 แผนก “แผนก” หมายถึง หน่วยงานใดๆ กต็ ามของบริษัท ในกรณีทมี ภี าคส่วนใด (เช่น แผนก กล่มุ ) ทไี ม่ได้อยู่ใน แผนก ภาคส่วนดงั กล่าวจะถอื ว่าเป็นสว่ นหนงึ ของนโยบายนีด้วย . [ตาํ แหนง่ ของประธาน] \"[ตาํ แหนง่ ของประธาน]\" หมายถงึ [ตาํ แหน่งของประธาน] ของบรษิ ัท . ผ้จู ดั การทวั ไป “ผู้จดั การทวั ไป” หมายความถึง ผ้จู ดั การทวั ไปของแผนก ซงึ หากไม่มกี ารแต่งตังผู้จดั การทวั ไปในแผนก กาํ หนดให้เป็นผ้จู ัดการในแผนกดังกล่าวซงึ มีหน้าทเี ทยี บเท่ากบั ผู้จดั การทวั ไป . กฎหมายและระเบยี บข้อบงั คับทใี ช้บงั คบั “กฎหมายและระเบยี บข้อบังคับทใี ช้บังคับใช้” หมายความว่า กฎหมายและระเบียบควบคมุ การสง่ ออกที เกยี วข้อง รวมถงึ ประเทศทสี ามใดๆ ทมี ีผลกระทบต่อการซือขายของบรษิ ัทในรายการใดๆ กต็ าม หมายเหต:ุ ในบางกรณี บริษทั สาขาในตา่ งประเทศทเี ป็นกรรมสทิ ธขิ องหรือถูกควบคมุ โดยบริษัทใน สหรฐั อเมริกาจะต้องปฏบิ ตั ติ ามกฎระเบยี บของสาํ นกั งานควบคมุ ทรัพย์สนิ ต่างประเทศ (OFAC) ซึง OFAC ได้ 55
กาํ หนดข้อจาํ กดั ในวงกว้างในเรืองการส่งออก การนาํ เข้า และการทาํ ธรุ กิจในรปู แบบอืนๆ กับประเทศและ หน่วยงานทถี กู ควาํ บาตรอยู่ในสหรฐั อเมริกา ทงั นแี ม้ว่าบคุ คล (นติ ิบคุ คล) ใด ๆ อันไม่ใช่สญั ชาติสหรัฐฯ จะทาํ ธรุ กจิ กับรายการสงิ ของทไี ม่ได้อยู่ใน EAR การซือขายกบั ประเทศทถี กู ควาํ บาตร (เช่น อหิ ร่าน รัสเซีย) อาจอยู่ ภายใต้ข้อจาํ กดั ของ OFAC ในฐานะทเี ป็นมาตรการควาํ บาตรรองได้ . รายการสนิ ค้า “รายการสนิ ค้า” หมายถงึ สนิ ค้า เทคโนโลยี หรอื ซอฟต์แวร์ต่าง ๆ . รายการสนิ ค้าตามรายการควบคุม “รายการสนิ ค้าตามรายการควบคมุ ” หมายถึง รายการสนิ ค้าต่าง ๆ ทรี ะบวุ า่ ถูกควบคมุ อยู่ในภาคผนวก/ กาํ หนดการทเี กยี วข้องของกฎหมายและระเบียบข้อบังคบั ทบี ังคบั ใช้อยู่ อนึง “รายการสนิ ค้าทไี ม่อยู่ในรายการ ควบคมุ ” หมายถงึ รายการสินค้าทไี ม่ได้ถูกระบไุ ว้ในภาคผนวก/กาํ หนดการทกี ล่าวถึงข้างต้น . การสง่ ออก โดยทวั ไป “การส่งออก” หมายถงึ : (1) การจดั สง่ หรอื สง่ ออกจรงิ ไปยงั นอกประเทศ (2) การเปิ ดเผยด้วยลายลกั ษณอ์ กั ษร วาจา หรอื ภาพ หรือการเปิดเผยด้วยเทคโนโลยีหรือซอฟตแ์ วร์ใด ๆ ให้แก่ชาวต่างชาติไม่ว่าจะในประเทศหรือนอกประเทศดงั กล่าวกต็ าม หรือ (3) การใช้หรือการประยุกตใ์ ช้จริงซงึ เทคโนโลยีใดๆ ในนามของหรอื เพือประโยชน์ของหน่วยงานหรือบุคคล ต่างประเทศใด ๆ กต็ าม โปรดอา่ นคาํ จาํ กดั ความของคาํ ว่า \"ส่งออก\" ภายใต้กฎหมายและระเบยี บข้อบงั คับการควบคุมการสง่ ออกที บังคับใช้ . การสง่ ออกทางอ้อม ในการซอื ขายภายในประเทศ หากบริษัททราบก่อนการจดั สง่ ว่าสนิ ค้านนั จะถูกสง่ ออกนอกประเทศในภายหลงั หรอื ผ้ใู ช้สดุ ท้ายอยนู่ อกประเทศ (ต่างประเทศ) การซือขายดงั กล่าวจะถอื เป็นการส่งออกทางอ้อม . การซือขาย “การซอื ขาย” หมายความถงึ การขายหรือการจดั หาผลติ ภัณฑ์ใด ๆ รวมถึงกจิ กรรมของบริษทั ใด ๆ เพือให้ สามารถนาํ สนิ ค้าเหล่านนั ไปใช้งานได้ ซงึ การซือขายหมายรวมถงึ กจิ กรรมทไี ม่ใช่รายได้อนื นอกเหนอื จากการขาย อีกด้วย . สนิ ค้า “สนิ ค้า” หมายความถงึ สนิ ค้า เทคโนโลยี หรือซอฟต์แวรใ์ ดๆ รวมถึงวสั ดุ ชินสว่ น หรือส่วนประกอบใดๆ ที จาํ หน่ายหรอื จดั หาโดยบรษิ ทั 2.12 DPS \"DPS\" หมายถึงการคัดกรองผ้ถู ูกปฏเิ สธการซอื ขายระหวา่ งประเทศ ซงึ เป็นกระบวนการในการระบุว่าคู่ค้าทาง ธรุ กจิ ของบริษทั มีรายชืออยู่ในรายชือบคุ คลต้องห้ามในระดบั สากล ประเทศทถี ูกห้ามค้าขาย และบริษัททีมี 56
หน่วยงานทถี ูกปฏเิ สธเหล่านีเป็นเจ้าของหรอื ไม่ ซึงการคัดกรองจะได้รบั การดาํ เนินการรวมถึงแต่ไม่จาํ กัดเพียง ตามรายการดังต่อไปนี: ) รายชือผ้ใู ช้สดุ ท้ายในตา่ งประเทศของญปี ่ นุ ) รายชือบคุ คลทถี ูกปฏเิ สธการซือขายระหว่างประเทศ ของสหรัฐอเมรกิ า ) รายชือนติ ิบุคคลของสหรัฐอเมริกา ) บัญชปี ระเทศห้ามสง่ ออกทถี ูกจับตามองเป็นพิเศษของสหรฐั อเมริกา ) รายชือทไี ม่ได้รับรองโดยสหรฐั อเมรกิ า ) บัญชีการควาํ บาตรการป้ องกนั การเผยแพร่ของสหรฐั อเมริกา เช่น NPWMD, INKSA, CBW ) บัญชีข้อกงั วลการเผยแพร่ของเยอรมนั ) บญั ชีการควาํ บาตรของสหภาพยุโรป และ ) บัญชีการควาํ บาตรของสหประชาชาติ 2.13 พนั ธมิตรทางธรุ กจิ “พันธมิตรทางธรุ กิจ” หมายถึง ซพั พลายเออร์ ผู้จัดจาํ หน่าย ผ้ใู ห้บริการทีได้รบั อนุญาต ตัวแทน ผ้รู บั เหมา อิสระ และทปี รกึ ษาต่าง ๆ 2.14 RFI “RFI” หมายถงึ การขอข้อมลู 3. องค์กรควบคุมการสง่ ออก . ภาระหน้าทสี งู สดุ [ตาํ แหนง่ ของประธาน] ของบริษทั มภี าระหน้าทสี งู สดุ ในการปฏบิ ตั ติ ามกฎหมายและระเบยี บข้อบังคับทีบังคบั ใช้ อยู่ของบริษัท [ตาํ แหนง่ ของประธาน] ควรจะออกแถลงการณ์นโยบาย ซงึ การสนับสนนุ จากบนลงล่างเป็นสงิ จาํ เป็นเพือให้ ปฏบิ ัตติ ามนโยบายนีได้อย่างสาํ เรจ็ สมบูรณ์ . ผู้บรหิ ารควบคุมการส่งออกขององค์กร [ตาํ แหนง่ ของประธาน] จะต้องแตง่ ตังผ้บู ริหารควบคมุ การส่งออกขององค์กรโดยทผี ู้บริหารควบคมุ การสง่ ออก ของบรษิ ัทจะเป็นผ้ปู ระสานงานโครงการควบคุมการสง่ ออกขององคก์ รของบริษัท . ภาระหน้าทขี องผู้บรหิ ารควบคุมการส่งออกขององค์กร ภาระหน้าทีของผ้บู ริหารควบคมุ การสง่ ออกขององค์กรหมายรวมถงึ แต่ไม่จาํ กัดเพยี งหน้าทตี ่าง ๆ ดงั ต่อไปน:ี 1) คงรักษาไว้ซงึ นโยบาย 2) แจ้งข้อมูลทเี กยี วข้องกับการควบคุมการสง่ ออกภายในบริษทั รวมถงึ การแก้ไขข้อกฎหมายและข้อบังคบั ทบี งั คับใช้และการแจ้งเตอื นจากบรษิ ัทกาํ กับดูแล 3) ให้ความช่วยเหลอื ด้านการควบคมุ การส่งออก 4) ตรวจสอบการคัดกรองผ้ใู ช้สดุ ท้าย/การใช้สดุ ท้าย หากจาํ เป็น 5) กาํ หนดวา่ จาํ เป็นต้องมีการใช้ใบอนุญาตส่งออกหรือไม่ 57
6) วางแผนและดาํ เนนิ การตรวจสอบและฝึกอบรม 7) รายงานสถานการณ์ควบคมุ การสง่ ออกของบรษิ ัทและการไม่ปฏบิ ตั ิตามข้อกาํ หนดทังหมดไปยงั [ตาํ แหน่งของประธาน] และผ้จู ัดการแผนกกฎหมายและกาํ กบั ดูแลการปฏบิ ตั ิตามกฎระเบยี บ (LCO) . รายงานสถานการณค์ วบคุมการส่งออก ผ้บู ริหารควบคมุ การสง่ ออกขององคก์ รจะต้องรายงานสถานะการควบคมุ การสง่ ออกของบริษัทให้กบั [ตาํ แหนง่ ของประธาน] อย่างน้อยปี ละหนงึ ครัง โดยจะสามารถจัดทาํ รายงาน ณ ทปี ระชุมผู้บริหารของบรษิ ทั ซึงเข้าร่วม โดย [ตาํ แหน่งของประธาน] ได้ ซงึ [ตาํ แหน่งของประธาน] จะต้องตรวจสอบรายงานและสงั ให้ผู้บริหารควบคมุ การส่งออกขององคก์ รนาํ มาตรการทเี หมาะสมมาบงั คับใช้ หากจาํ เป็น . ภาระหน้าทขี องผู้จัดการทวั ไป ผู้จัดการทวั ไปของแต่ละแผนกมภี าระหน้าทตี ่อการปฏบิ ัตติ ามการสง่ ออกของแผนกนนั ๆ โดยผู้จดั การทวั ไป จะต้องแต่งตงั ผ้บู รหิ ารควบคุมการสง่ ออกประจาํ แผนกเพือทาํ หน้าทใี นการประสานงานในประเดน็ ทีเกยี วข้อง กบั การควบคุมการส่งออกของแผนก . . ภาระหน้าทขี องเจ้าหน้าทีแผนกกฎหมายและกาํ กับดูแลการปฏบิ ตั ิตามกฎระเบียบ (\"LLCO\") LLCO มหี น้าทรี บั ผดิ ชอบในการดูแลจัดการตารางการดาํ เนินการอย่างเหมาะสมโดยตรวจสอบและติดตาม ความคืบหน้าของการปฏบิ ัติตามข้อกาํ หนดทไี ด้รบั การปฏบิ ัตติ ามโดยผ้ดู ูแลระบบควบคุมการส่งออกทัวทงั บริษทั และติดตามและประเมนิ ความมีประสทิ ธผิ ลของการควบคมุ ภายในและขันตอนการปฏบิ ตั งิ านทีมี จุดม่งุ หมายเพือให้สอดคล้องกับข้อกาํ หนดของนโยบายต่าง ๆ การละเมดิ /การละเมิดทอี าจเกดิ ขนึ ในอนาคตซงึ นโยบายนจี ะต้องแจ้งไปยัง LCO โดยผู้ดแู ลระบบการควบคุม การส่งออกในทนั ที . ขนั ตอนการควบคมุ การส่งออกในระดับแผนก หากจาํ เป็น ขนั ตอนการควบคุมการส่งออกระดับแผนกจะต้องถูกกาํ หนดขึนโดยผู้ดูแลระบบควบคุมการส่งออก ของแผนก และจะต้องได้รับการอนุมตั ิจากผู้จดั การทัวไปและ LCO นอกจากนี ผ้จู ัดการทวั ไปจะต้องตรวจสอบ ให้แน่ใจว่าเจ้าหน้าทีในแผนกจะปฏิบตั ิตามขันตอนต่างๆอย่างเคร่งครดั 4. การจาํ แนกประเภทสนิ ค้า 4.1 การรบั รองการจาํ แนกประเภทสนิ ค้า การจาํ แนกประเภทสนิ ค้าเป็นสงิ จาํ เป็นสาํ หรบั การพจิ ารณาออกใบอนุญาตสง่ ออก ซึงหากบริษทั ทาํ การสง่ ออก ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม แผนกทดี ูแลการซือขายจะต้องรับรองการจัดประเภทสนิ ค้ากอ่ นการสง่ ออก (เช่น หมายเลขการจัดประเภทการควบคมุ การสง่ ออก (ECCN) ภายใต้กฎหมายและระเบยี บข้อบงั คบั ทบี งั คบั ใช้อยู่ และไมว่ า่ สนิ ค้านนั จะอยู่ภายใต้ข้อบังคบั ของฝ่ ายการบรหิ ารของแผนกสง่ ออกของสหรัฐอเมริกา (EAR) หรือไม่ นอกจากนี แผนกทรี ับผิดชอบในด้านการซอื ขายจะต้องยนื ยันว่าจาํ เป็นต้องมีการใข้ใบอนุญาตสง่ ออกตาม ประเภทสนิ ค้าหรอื ไม่ 58
แม้การขนสง่ ภายในประเทศ แผนกทรี บั ผิดชอบการซือขายจะต้องยืนยนั ว่าสนิ ค้านนั ได้ถกู จาํ กัดการขนย้ายถ่าย โอนภายในประเทศตามเงอื นไขใบอนุญาตแล้วหรือไม่ (เช่น สนิ ค้าเข้ารหัสทจี าํ กดั ภายใต้ EAR ใบอนุญาต ส่งออกเป็นรายบริษทั จากประเทศญปี ่ นุ การควบคุมภายใต้ ITAR) ในกรณที มี ีการขนสง่ สินค้าทมี ขี ้อจาํ กดั ใดๆ แผนกทรี บั ผดิ ชอบในการซอื ขายจะต้องปรกึ ษากบั ผู้บริหารควบคุมการส่งออกขององค์กรเพอื รบั รอง กระบวนการทเี หมาะสม . การตรวจสอบหรอื ขอรับข้อมลู การจาํ แนกประเภทสนิ ค้า เพอื เป็นการรับรองการจาํ แนกประเภทสนิ ค้า แผนกทรี ับผดิ ชอบการซือขายจะต้องตรวจสอบตารางการจาํ แนก ประเภททกี าํ หนดไว้ในข้อ 4.5 หรือยืนขอข้อมลู การจาํ แนกประเภทสนิ ค้าจากแผนกทรี ับผิดชอบในการ ออกแบบหรือซพั พลายเออร์ . การจาํ แนกประเภทสินค้า เมอื บริษทั ทาํ การพฒั นาหรอื ออกแบบสนิ ค้า แผนกทรี ับผิดชอบในการออกแบบจะต้องจาํ แนกประเภทสนิ ค้า ของบริษทั ทจี ะสง่ ออกโดยเทยี บกบั รายการควบคุมตามกฎหมายและข้อบงั คับทบี ังคบั ใช้ โดยทบี รษิ ัทสามารถ ขอให้บรษิ ทั ผ้กู าํ กับดแู ลหรือหน่วยงานทเี กยี วข้องสนบั สนนุ การจาํ แนกประเภทได้ หากจาํ เป็น ซงึ ผ้จู ัดการทวั ไป ของแผนกทรี บั ผดิ ชอบในการออกแบบจะต้องอนุมัติผลการจาํ แนกประเภทสนิ ค้า . การจาํ แนกประเภทสนิ ค้าของรายการจดั ซือ กอ่ นการสง่ ออก แผนกทรี บั ผิดชอบการซือขายจะต้องขอข้อมูลการจาํ แนกประเภทจากซพั พลายเออรเ์ ป็นลาย ลกั ษณอ์ กั ษร ซึงแผนกทรี ับผดิ ชอบการซือขายจะต้องพยายามอย่างเตม็ ความสามารถในการตรวจสอบข้อมูลการจาํ แนก ประเภทสนิ ค้าของซพั พลายเออร์อกี ครัง เนอื งจากภาระหน้าทใี นการรับผดิ ชอบต่อการปฏบิ ตั ิตามข้อกาํ หนดการ สง่ ออกเป็นของผู้ส่งออก หากบริษทั ไม่สามารถขอข้อมลู การจาํ แนกประเภทสนิ ค้าภายใต้กฎหมายและข้อบงั คับทีใช้บงั คับอยู่ในประเทศ/ ภมู ิภาคทบี ริษัทตังอยู่จากซพั พลายเออร์ได้ แผนกทรี ับผิดชอบการซือขายจะต้องจาํ แนกประเภทสนิ ค้าด้วย ตนเองตามข้อกาํ หนด ด้วยการสนับสนนุ จาก [ชือบริษทั ผ้กู าํ กับดูแล] หรือหน่วยงานทเี กยี วข้อง หากจาํ เป็น . ตารางการจาํ แนกประเภทสนิ ค้า เพอื เพิมความคล่องตัวในการรบั รองการจาํ แนกประเภทสนิ ค้า แผนกทรี บั ผดิ ชอบในด้านการออกแบบสามารถ จัดทาํ ตารางการจาํ แนกประเภทซงึ ระบุถงึ ประเภทสนิ ค้าทจี ะสง่ ออกและซึงระบุว่าเป็นรายการทคี วบคุมหรือไม่ได้ ทงั นหี ากแผนกทรี ับผิดชอบในการออกแบบไม่สามารถจัดทาํ ตารางการจาํ แนกประเภทสนิ ค้าได้เนอื งจาก สถานการณ์ของการซอื ขายหรือสนิ ค้าได้ แผนกทรี บั ผดิ ชอบในด้านการออกแบบจะต้องจาํ แนกประเภทสนิ ค้า ตามคาํ ร้องขอของแผนกทรี ับผดิ ชอบในการซือขาย แผนกทรี บั ผดิ ชอบในด้านการออกแบบสามารถจัดทาํ ตารางการจาํ แนกประเภทสนิ ค้าในรปู แบบทคี ล้ายคลงึ กับ ตัวอย่างต่อไปนไี ด้ ซงึ สนิ ค้าทงั หมดทรี ะบไุ ว้ในตารางการจาํ แนกประเภทสนิ ค้าจะต้องได้รับการจาํ แนกประเภท สนิ ค้าตามกฎหมายและข้อบงั คับทบี งั คับใช้รวมถงึ ของฝ่ ายบรหิ ารการสง่ ออกสหรัฐอเมรกิ า (EAR) อกี ด้วย โดย จะต้องได้รับการอนุมัติจากผ้จู ดั การทวั ไปและผ้ดู ูแลระบบควบคมุ การส่งออกโดยแผนกทที าํ หน้าทใี นการ ออกแบบ 59
แผนกทรี ับผิดชอบในด้านการออกแบบมีภาระหน้าทีในการเกบ็ ข้อมูลการจาํ แนกประเภทล่าสดุ ไว้ให้พร้อม นาํ มาใช้งาน ตวั อย่างเช่น เมือมีการแก้ไขรายการสนิ ค้าควบคมุ ตามกฎหมายและระเบียบข้อบงั คบั ทใี ช้บงั คับ แผนกทรี ับผดิ ชอบในด้านการออกแบบจะต้องยืนยันว่ามคี วามจาํ เป็นในการแก้ไขตารางการจาํ แนกประเภท สนิ ค้าหรือไม่ หากจาํ เป็นต้องมกี ารแก้ไขตารางการจาํ แนกประเภทสนิ ค้า ควรให้แผนกทรี บั ผดิ ชอบในด้านการ ออกแบบแก้ไขข้อมูลตามนัน (ตัวอย่างตารางการจาํ แนก) แผนก: วนั ท:ี อนุมัติโดย: จัดทาํ โดย: เลขที สนิ ค้า กฎหมายของ [ชือ EAR ของ กฎหมายประเทศญีป่ นุ (การ ประเทศ] สหรฐั อเมรกิ า อ้างอิง) 1 TV-01 ไม่ควบคมุ อยู่ภายใต้ EAR ไม่ควบคุม (EAR99) 2 Valve-01 ควบคมุ ( B350) ไมอ่ ยู่ภายใต้ EAR ควบคมุ (บัญชี - ( ), - - 7) 3 IC-01 TBD (*) TBD (*) ไม่มีข้อมลู (ไม่ใช้สนิ ค้าของ ญีป่ นุ ) *คุณสามารถใส่คาํ ว่า TBD ได้ เนอื งจากไม่มแี ผนทจี ะสง่ ออกในขณะนี หากคุณส่งออก คณุ ต้องรบั รองหรอื จาํ แนกประเภท ECCN ก่อนการส่งออก 5. การคัดกรองผู้ใช้สดุ ท้าย/การใช้สดุ ท้าย . การคัดกรองผ้ใู ช้สดุ ท้าย/การใช้สดุ ท้าย ก่อนทาํ การซอื ขายใดๆ จะต้องมกี ารคัดกรองผู้ใช้สดุ ท้าย/การใช้สดุ ท้ายบนพืนฐานการทาํ การค้าขายก่อน หมายเหต:ุ หากมีการจัดส่งมากกว่าหนงึ รายการภายใต้สญั ญาเดยี ว คณุ สามารถคดั กรองผู้ใช้สดุ ท้าย/การใช้ สดุ ท้ายตามสญั ญาฉบับเดียวได้ ซงึ การตรวจคดั กรองนีจาํ เป็นต้องครอบคลุมถงึ หน่วยงานและสนิ ค้าทเี กยี วข้อง ทงั หมด สาํ หรับกลุ่มบริษัทฮโิ นเดะ การซอื ขายทกี าํ หนดไว้ในบญั ชปี ระเทศต้องห้ามของบริษัทฮโิ นเดะ ดงั ทแี สดงด้านล่าง นเี ป็นสงิ ต้องห้าม หากแผนกทเี กยี วข้องตงั อยู่ใน ประเทศตามบญั ชปี ระเทศทไี ด้รับอนุญาตของบริษัทฮิโนเดะ ด้านล่างนี (ยกเว้นบัญชีประเทศต้องห้ามของบริษัทฮโิ นเดะ) บริษัทจะต้องดาํ เนนิ การคดั กรองผู้ใช้สดุ ท้าย/การใช้สดุ ท้าย ด้วยความระมดั ระวงั เป็นพิเศษเมือพิจารณาถึงระเบยี บข้อบังคบั ทบี งั คบั ใช้หรือภมู หิ ลงั ของประเดน็ ปัญหา บัญชปี ระเทศต้องห้ามของบริษทั ฮโิ นเดะ: เกาหลเี หนือ ประเทศ/ภมู ิภาคทไี ด้รบั อนญุ าตของบรษิ ัทฮิโนเดะ 60
ประเทศ/ภมู ิภาค (1) (2) (3) (4) (5) (6) อฟั กานิสถาน X สาธารณรัฐแอฟรกิ ากลาง X สาธารณรัฐประชาชนจนี สาธารณรัฐประชาธปิ ไตยคองโก X แหลมไครเมีย (ยูเครน) X ควิ บา X เกาหลีเหนอื X(E2) อนิ เดีย อหิ ร่าน X X(E1) X อิรกั X อิสราเอล X(E1) X เลบานอน X ลเิ บีย ปากสี ถาน X รสั เซยี ซูดาน X ซูดานใต้ X โซมาเลยี X ซเี รยี XX ยูเออี เวเนซเุ อลา X X(E1) X X X(E1) X X ( ) ประเทศทหี ้ามค้าอาวุธของสหประชาชาติ (2) EAR กล่มุ E (กลุ่มประเทศทสี นับสนุนผ้กู อ่ การร้าย), E (การควาํ บาตรฝ่ายเดียว) ( ) ผู้ไม่ร่วมลงนามในสนธสิ ญั ญาไม่แพร่ขยายอาวธุ นวิ เคลยี ร์ ( ) ข้อจาํ กัดการใช้กองกาํ ลงั ทหาร ( ) การลงโทษกรณีพเิ ศษ ( ) ความเสยี งในการเบียงเบนเข้าร่วมกบั อิหร่าน . . การคดั กรองการซือขายในการสง่ ออกโดยทางตรงหรือทางอ้อม แผนกทรี บั ผิดชอบการซือขายจะต้องกรอกแบบฟอร์มการคดั กรองผ้ใู ช้สดุ ท้าย/การใช้สดุ ท้ายและใบตรวจสอบ RFI (ต่อไปนเี รียกว่า \"แบบฟอรม์ การตรวจสอบการคดั กรอง\") ให้กบั ลูกค้า ผ้ใู ช้สดุ ท้าย และบคุ คลอนื ๆ ที เกยี วข้องตามทแี นบมากบั นโยบายนีในภาคผนวก และตรวจสอบวา่ ลกู ค้า ผู้ใช้สดุ ท้าย หรือบคุ คลอนื ที เกยี วข้องมีรายชืออยู่ใน DPS หรอื ไม่ ในกรณที ผี ู้นาํ เข้า ผ้ใู ช้สดุ ท้าย และบคุ คลอืนๆ ทเี กยี วข้องเป็นกล่มุ บริษัทฮโิ นเดะ แผนกทรี ับผดิ ชอบในการซอื ขายไม่จาํ เป็นต้องกรอกใบตรวจสอบ RFI . . การคัดกรองการซือขายภายในประเทศ [เริมต้นสว่ น A] แผนกทรี บั ผิดชอบในการซอื ขายสามารถตรวจสอบแบบฟอรม์ การคัดกรองผ้ใู ช้สดุ ท้าย/การใช้สดุ ท้ายได้ด้วยตา เปล่า (โดยไม่ต้องกรอก) และจะต้องตรวจสอบว่าลกู ค้า ผ้ใู ช้สดุ ท้าย หรือบุคคลทเี กยี วข้องอนื ๆ มรี ายชืออยู่ใน 61
DPS หรือไม่ ซงึ รวมถึงทศิ ทางการในการขนสง่ สนิ ค้าในประเทศทสี นิ ค้าถกู จดั สง่ ไปโดยตรงจากซัพพลายเออรไ์ ป ยงั ลูกค้าหรอื ผ้ใู ช้สดุ ท้ายภายในประเทศเดยี วกนั เมอื บริษทั แนะนาํ ให้ซพั พลายเออร์จดั ส่งสนิ ค้าภายในประเทศ แผนกทรี ับผดิ ชอบการซือขายจะต้องตรวจสอบในลกั ษณะเดียวกนั แม้ว่าบริษัทจะไม่ได้จัดสง่ สนิ ค้าใดๆ ด้วยตนเองกต็ าม ในกรณีทผี ลประการใดเป็นไปตามเงือนไขทกี าํ หนดตามข้อ 5.2 แผนกทรี ับผดิ ชอบการซือขายจะต้องกรอก แบบฟอร์มตรวจสอบคัดกรองลูกค้า ผู้ใช้สดุ ท้าย หรือบคุ คลทเี กียวข้องอนื ๆ ตามทีแนบมากบั นโยบายนีใน ภาคผนวก ในกรณที ผี ้ใู ช้สดุ ท้ายเป็นบริษทั ในกล่มุ บริษทั ฮโิ นเดะ แผนกทดี ูแลการซอื ขายไม่จาํ เป็นต้องกรอกใบตรวจสอบ RFI ในกรณีทกี ารซอื ขายไม่เป็นไปตามเงือนไขใด ๆ ดงั ทรี ะบุไว้ในข้อ . ) ถึง . ) แผนกทรี ับผดิ ชอบในการ ซือขายไม่จาํ เป็นต้องรกั ษาผลการตรวจสอบของการซอื ขายดังกล่าว ไม่จาํ เป็นต้องตรวจสอบบรษิ ัทในกล่มุ บรษิ ัทฮโิ นเดะ กับ DPS [สนิ สดุ สว่ น A] [เริมต้นสว่ น B] แผนกทรี ับผิดชอบในการซอื ขายจะต้องกรอกแบบฟอร์มคดั กรองผู้ใช้สดุ ท้าย/การใช้สดุ ท้ายสาํ หรับลูกค้า ผู้ใช้ สดุ ท้าย และแผนกทเี กยี วข้องอนื ๆ ตามทแี นบมากบั นโยบายนีในภาคผนวก และตรวจสอบว่าลกู ค้า ผู้ใช้ สดุ ท้าย หรือบุคคลอนื ทเี กียวข้องมีรายชืออยู่ใน DPS หรือไม่ ซงึ รวมถงึ ทศิ ทางการขนสง่ ในประเทศทสี นิ ค้าถูก จัดสง่ ไปโดยตรงจากซพั พลายเออร์ไปยงั ลูกค้าหรอื ผู้ใช้สดุ ท้ายภายในประเทศเดยี วกนั เมอื บริษทั แนะนาํ ให้ซพั พลายเออร์ขนส่งสนิ ค้าภายในประเทศ แผนกทรี บั ผดิ ชอบการซือขายจะต้องตรวจสอบในลักษณะเดียวกนั แม้ว่า บริษทั จะไม่ได้ขนส่งสนิ ค้าใดๆ ด้วยตนเองกต็ าม ในกรณีทผี ้ใู ช้สุดท้ายเป็นแผนกหนงึ ของบรษิ ัททรี ับผิดชอบในการซือขาย ไมจ่ าํ เป็นต้องกรอกใบตรวจสอบ RFI ในกรณที ที ุกแผนกทเี กยี วข้อง รวมทงั ลูกค้าและผ้ใู ช้สุดท้าย เป็นกล่มุ บรษิ ทั ฮิโนเดะทถี ูกกาํ หนดให้เป็นแผนกที ดแู ลการซอื ขาย สามารถตรวจสอบแบบฟอร์มการคัดกรองผู้ใช้สดุ ท้าย/การใช้สดุ ท้ายด้วยตาเปล่าได้ หาก ผลลัพธใ์ ด ๆ อยู่ภายใต้เงือนไขทกี าํ หนดไว้ในข้อ . แผนกทรี ับผิดชอบในการซอื ขายจะต้องกรอกแบบฟอร์ม ตรวจสอบคดั กรองของลกู ค้า ผ้ใู ช้สดุ ท้าย และบคุ คลทเี กยี วข้องอนื ๆ ตามทแี นบมากบั นโยบายนีในภาคผนวก ไม่จาํ เป็นต้องตรวจสอบบริษัทในกลุ่มบริษทั ฮโิ นเดะกบั DPS [สนิ สดุ สว่ น B] 5.2 การตรวจสอบ การอนุมัติ และการยกระดบั เพือการตรวจคดั กรองเพิมเติม แบบฟอร์มการตรวจคัดกรองทงั หมดจะต้องได้รับการอนุมตั ิจากผ้จู ัดการทัวไปของแผนกทรี บั ผดิ ชอบการซือ ขาย ซึงหากการซอื ขายเป็นไปตามข้อใดข้อหนึงต่อไปนี แผนกทรี บั ผดิ ชอบการซือขายจะต้องปรึกษากบั ผู้บริหาร ควบคุมการส่งออกขององค์กรของ [ชือบรษิ ทั ทกี าํ กบั ดูแล] และ LCO ว่าจะสามารถดาํ เนนิ ธรุ กิจได้หรือไม่ 62
ก่อนที [ตาํ แหน่งของประธาน] จะอนุมตั ิการซอื ขายใด ๆ ซงึ แผนกทรี บั ผิดชอบการซือขายจะต้องได้รับการ อนุมตั ิจากตาํ แหน่งของประธานและ LCO ในแบบฟอร์มการคดั กรองผู้ใช้สดุ ท้าย/การใช้สดุ ท้ายภายหลงั จากที ได้รับการยืนยนั จากผ้บู ริหารควบคุมการสง่ ออกขององค์กรแล้ว 1) เมอื หนว่ ยงานของรฐั ออกคาํ สงั ให้ต้องใช้ใบอนุญาตสง่ ออกสาํ หรบั การซอื ขาย 2) เมอื สนิ ค้าอยู่ภายใต้การควบคมุ แห่งกฎหมายและระเบียบวา่ ด้วยการควบคมุ การส่งออกทบี ังคบั ใช้ และต้อง มใี บอนุญาตสง่ ออกสาํ หรบั การซอื ขาย 3) เมอื เรา ในนามบริษัท ได้รบั ทราบหรือสงสยั ว่าลูกค้า ผู้ใช้สดุ ท้าย ภาคสว่ นอนื ๆ ทเี กยี วข้อง หรอื การใช้ สดุ ท้ายเข้าไปเกยี วข้องกับอาวุธทมี อี าํ นาจทาํ ลายล้างสงู (เช่น อาวธุ หรือขีปนาวธุ นวิ เคลยี ร์ เคมี หรอื ชวี ภาพ) 4) เมอื เรา ในนามบรษิ ัท ได้รบั ทราบหรอื สงสัยว่าลกู ค้า ผ้ใู ช้สดุ ท้าย บุคคลทเี กยี วข้องหรือการใช้สดุ ท้ายอนื ๆ เข้าไปเกยี วข้องกบั อาวธุ ทวั ไปหรอื กองทพั 5) เมอื ลูกค้า ผู้ใช้สดุ ท้าย หรอื ภาคสว่ นอนื ๆ ทเี กยี วข้องเป็นหนว่ ยงานด้านการทหารหรือหน่วยงานป้ องกนั ความมันคง 6) เมอื ปลายทางของสนิ ค้าหรือลกู ค้า ผ้ใู ช้สดุ ท้าย หรือบคุ คลทเี กยี วข้องอนื ๆ อยู่ในประเทศทมี ขี ้อขดั แย้ง (เช่น ควิ บา อหิ ร่าน อริ กั เกาหลเี หนอื ซูดาน ซีเรีย) 7) เมอื ลกู ค้า ผู้ใช้สดุ ท้าย หรอื บคุ คลทเี กยี วข้องอนื ๆ มีรายชืออยู่ใน DPS ในกรณที ภี าคสว่ นทเี กยี วข้องตงั อยู่ในประเทศ/ภมู ิภาคทมี กี ารควาํ บาตรพเิ ศษ (เช่น รัสเซยี ไครเมีย) แผนกที รับผดิ ชอบในการซอื ขายจะต้องดาํ เนนิ การคัดกรองผู้ใช้สดุ ท้าย / การใช้สดุ ท้ายในเชงิ ลกึ และปรึกษากบั ผ้บู รหิ าร ควบคุมการส่งออกขององคก์ รของ [ชือบริษทั ผู้กาํ กับดูแล] และ LCO ในเรอื งความชอบธรรมในการดาํ เนนิ กจิ การนนั ต่อไป นอกจากนี ในกรณที สี นิ ค้ามไี ว้สาํ หรับการใช้งานในทางทหารหรอื ผู้ใช้จริงในทางการทหารในจีน รสั เซยี หรือ เวเนซเุ อลา แผนกทรี ับผดิ ชอบการซือขายจะต้องปรกึ ษากับผ้บู ริหารควบคุมการสง่ ออกขององคก์ ร [ชือบรษิ ัทผู้ กาํ กบั ดแู ล] และ LCO ถงึ ความชอบธรรมในการดาํ เนนิ ธรุ กจิ นนั โดยพจิ ารณาจากข้อกาํ หนดตามใบอนุญาตของ รัฐบาลสหรัฐฯ ตาม EAR 744.21 5.3 การทาํ รายการการซือขายซาํ การซอื ขายซาํ หมายถงึ การสงั ซอื ซาํ ให้กับลกู ค้าทเี ป็นลกู ค้าเดมิ ภายใต้ข้อตกลงหลกั (เช่น การดาํ เนนิ การสตอ็ ก สนิ ค้าให้กบั ตัวแทนจาํ หน่าย เป็นต้น) ในกรณที รี ายการการซอื ขายซาํ นนั ไม่มกี ารเปลยี นแปลงใด ๆ (เช่น ภาคสว่ นทเี กยี วข้อง เส้นทางในการดาํ เนิน ธุรกจิ ผลการตรวจสอบทไี ด้จาก DPS สินค้า การจาํ แนกสนิ ค้า การใช้สดุ ท้าย หรือรายการตรวจสอบสนิ ค้าใด ๆ ในรายการตรวจสอบสนิ ค้าในภาคผนวก 1 ได้เปลียนจากไม่ใช่เป็นใช่) ในแบบฟอรม์ การตรวจคดั กรองที ถกู ต้องซึงได้รับการอนุมตั แิ ล้ว แผนกทรี ับผดิ ชอบการซือขายสามารถดาํ เนนิ การซอื ขายได้ต่อไปโดยไม่ต้องมี การคัดกรองผู้ใช้สดุ ท้าย/การใช้สดุ ท้ายเพมิ เตมิ ใด ๆ ซงึ การคดั กรองนจี าํ เป็นต้องครอบคลุมถึงหน่วยงานและ สนิ ค้าต่าง ๆ ทเี กยี วข้องทงั หมด อย่างไรกต็ าม ในแต่ละการซอื ขายซาํ แผนกทรี บั ผิดชอบการซือขายจะต้อง ตรวจสอบว่าลูกค้า ผู้ใช้สดุ ท้าย หรอื ภาคสว่ นอนื ๆ ทเี กยี วข้องมรี ายชืออยูใ่ น DPS หรือไม่ ซงึ หากมีการ 63
เปลยี นแปลงข้อมูลในแบบฟอรม์ การคัดกรอง แผนกทรี ับผดิ ชอบในการซือขายจะต้องดาํ เนนิ การคดั กรองผู้ใช้ สดุ ท้าย/การใช้สดุ ท้ายอีกครัง . ความถกู ต้องของการคดั กรอง แบบฟอร์มการคดั กรองมีอายุหนึงปีนับจากวนั ทไี ด้รบั อนุมตั ิ ซงึ เมอื ใช้นาํ มาใช้งานอย่างสมบูรณ์แล้ว ระบบ DPS จะทาํ การคดั กรองซาํ โดยอตั โนมัติทกุ วัน อนึงหากแบบฟอรม์ การคัดกรองหมดอายุและแผนกทรี ับผิดชอบ การซอื ขายยงั คงดาํ เนนิ ธรุ กิจต่อไป ควรยนื ขออนุญาตแบบฟอร์มการคดั กรองใหม่อีกครัง . การคดั กรองธรุ กรรมนายหน้า . การคดั กรองการซือขายของธรุ กรรมนายหน้า ธรุ กรรจนายหน้า หมายถงึ การซอื หรอื ขาย หรือการจัดหาหรอื เจรจาธุรกรรมสาํ หรับการซือ ขายหรือจัดหา รายการสงิ ของต่าง ๆ ทตี งั จากประเทศทสี ามเพือขนย้ายไปยงั ประเทศทสี ามอกี ประเทศ ซงึ ธุรกรรมนายหน้าใน การซอื ขายรายการสงิ ของต่าง ๆ จะต้องได้รับใบอนุญาตเมือนายหน้าได้รับแจ้งว่ารายการสงิ ของนนั เป็นหรืออาจ มไี ว้สาํ หรับการใช้สดุ ท้ายในแบบ WMD ในกรณีทแี ผนกทรี ับผิดชอบการซือขายทาํ การซือขายในรปู แบบธรุ กรรมนายหน้า แผนกดงั กล่าวจะต้องคดั กรอง การซอื ขายนันในฐานะทเี ป็นการซือขายในการส่งออกตามข้อ และ ถงึ . การยืนยันข้อกาํ หนดในการใช้ใบอนญุ าตสาํ หรับธรุ กรรมนายหน้า แผนกทรี บั ผิดชอบการซือขายจะต้องยืนยันว่าการซอื ขายในรปู แบบธรุ กรรมนายหน้านนั จะต้องใช้ใบอนญุ าต ภายใต้กฎหมายและข้อบงั คบั ทเี กยี วข้อง รวมถงึ ฝ่ายบรหิ ารการส่งออกสหรัฐอเมริกา (EAR) หรือไม่ ซงึ หาก จาํ เป็นต้องใช้ใบอนุญาตสาํ หรบั การซือขายในรปู แบบธุรกรรมนายหน้า แผนกทรี ับผิดชอบด้านการซือขาย จะต้องยืนขอใบอนุญาตอย่างถูกต้องสมบูรณ์ . การอนุญาตการจาํ แนกประเภทสนิ ค้าภายใต้ ฝ่ ายบรหิ ารการส่งออกสหรัฐอเมริกา (EAR) ในกรณีทซี พั พลายเออร์ผ้ไู ด้รบั มอบหมายจากบรษิ ทั ให้ขายสนิ ค้าทที างบริษัทซอื มาแบบดรอปชิปในประเทศที ถูกควาํ บาตรโดยสหรฐั อเมรกิ า (เช่น คิวบา อหิ ร่าน เกาหลีเหนือ ซดู าน ซเี รีย) ทงั นเี พือเป็นการหลกี เลยี งการ ละเมิดใด ๆ ภายใต้การควบคุมการส่งออกพิเศษทเี ข้มงวดไปยงั ประเทศเหล่านีโดยสหรฐั อเมริกาและประเทศ อนื ๆ นนั แผนกทรี ับผิดชอบการซือขายจะต้องรบั รองและคดั กรองรายการทจี าํ เป็นล่วงหน้า ซงึ ในกรณีเช่นนี แผนกทรี บั ผดิ ชอบการซือขายจาํ เป็นต้องยนื ยนั ในประเดน็ ดังต่อไปนีโดยการยืนขอใบอนญุ าตควบคมุ การ สง่ ออกสาํ หรับสนิ ค้าทไี ด้เลือกเอาไว้ ในภาคผนวก จากซัพพลายเออร์ดังกล่าวนี 1) สนิ ค้านนั ไม่ได้อยู่ภายใต้การควบคุมของ EAR 2) สนิ ค้านนั เป็นรายการทไี ม่มกี ารควบคุมภายใต้กฎหมายและระเบยี บข้อบงั คบั ทบี งั คับใช้อยู่ในประเทศของ ซัพพลายเออรแ์ ละประเทศของผ้สู ง่ ออก และ 3) ไม่จาํ เป็นต้องใช้ใบอนุญาตสง่ ออกสนิ ค้าสาํ หรบั การซอื ขาย 7. มาตรการป้ องกนั การขายต่อและการใช้สดุ ท้ายทไี ม่เหมาะสม 64
. การขอการรบั รองจากลูกค้า ในกรณที กี ารซอื ขายเป็นไปตามเงือนไขทกี าํ หนดไว้ในข้อ . แผนกทรี บั ผิดชอบการซือขายจะต้องได้รับการ รับรองจากลกู ค้าก่อนการซอื ขายสนิ ค้าใด ๆ กบั ลกู ค้าหรอื ซัพพลายเออร์ ซงึ หากผู้ใช้สดุ ท้ายเป็นบรษิ ัทในกล่มุ บริษัทฮโิ นเดะ แผนกทรี ับผิดชอบการซือขายไม่จาํ เป็นต้องได้รับการรับรองจากลกู ค้าอกี ต่อไป อนงึ หาก หน่วยงานทเี กยี วข้องร้องขอการรบั รองจากลกู ค้า แผนกทรี ับผดิ ชอบการซือขายจะต้องยืนขอตามคาํ เรยี กร้องนนั . ใบรบั รอง (NOC) ตวั อย่าง ใบ NOC ได้ถูกแนบมากบั นโยบายนีในภาคผนวก 3 อนงึ หากข้อตกลงการซือขายกบั ลูกค้าทเี กยี วข้องมี บทความทรี ะบุถงึ \"ใบรบั รอง (NOC)\" ตามภาคผนวก 3 แล้วนนั ไม่จาํ เป็นต้องขอใบ NOC เพมิ เตมิ ใด ๆ ในกรณีทไี ม่สามารถขอใบ NOC จากลูกค้าได้ แผนกทรี บั ผดิ ชอบการซือขายจะต้องส่งหนงั สอื แจ้งทรี ะบุถึง ข้อกาํ หนดของใบ NOC ให้กบั ลูกค้าและเกบ็ สาํ เนาการแจ้งเตอื นไว้ในบนั ทกึ อย่างไรกต็ าม ทางแผนกต้อง พยายามอย่างสดุ ความสามารถเพือขอใบ NOC จากลกู ค้าให้ได้ก่อน ซึงหนงั สอื แจ้งเตอื นมาตรฐานได้ถกู แนบ มากบั นโยบายนีในภาคผนวก เช่นกนั 8. ใบอนุญาตสง่ ออก . การยนื ขอใบอนุญาตสง่ ออก หากจาํ เป็นต้องใช้ใบอนุญาตสาํ หรบั การทาํ ซอื ขายสนิ ค้า แผนกทรี บั ผดิ ชอบการซือขายจะต้องดาํ เนนิ การตาม ขันตอนทเี หมาะสมเพือยืนขอใบอนุญาตต่าง ๆ ทจี าํ เป็นตามข้อกาํ หนดของรฐั บาลท้องถินนัน ๆ และใบอนุญาต ต่าง ๆ ตามทรี ัฐบาลสหรฐั ฯ กาํ หนดด้วย แผนกทดี ูแลการซือขายจะต้องยืนแบบคาํ ขอใบอนุญาตต่อหน่วยงานทเี กยี วข้องร่วมกับเอกสารสนบั สนุนตาม กฎหมายและระเบียบข้อบังคับทบี งั คับใช้อยู่ ซึงหากมกี ารใช้ข้อยกเว้นการใช้ใบอนญุ าตหรือใบอนุญาตทัวไปได้ (การยืนใบอนุญาตแบบเหมา) แผนกทรี บั ผดิ ชอบการซือขายจะต้องรบั รองว่าใบอนุญาตดงั กล่าวถกู ต้องสาํ หรับ การส่งออกทกี าํ ลังยืนขออยู่นัน ทงั นหี ากไม่เป็นเช่นนนั จะต้องยืนขอใบอนุญาตทจี าํ เป็นตามความถกู ต้อง เหมาะสม . ข้อกาํ หนดและเงือนไขของใบอนญุ าตส่งออก แผนกทรี บั ผิดชอบการซือขายจะต้องตรวจสอบให้แน่ใจว่าข้อกาํ หนดและเงือนไขของใบอนญุ าตสง่ ออกภายใต้ การสง่ ออกสินค้าทเี กยี วข้องนนั ถกู ต้องครบถ้วนสมบรู ณแ์ ล้ว 9. การควบคมุ การจัดสง่ . การสอื สารข้อมูลการควบคมุ การส่งออก แผนกทรี ับผดิ ชอบการซือขายจะต้องแจ้งให้แผนกควบคมุ การขนสง่ ทราบถงึ ข้อมูลการควบคมุ การส่งออกที จาํ เป็นสาํ หรบั การควบคมุ การขนสง่ . การสง่ ออกสนิ ค้าโภคภัณฑ์ ในกรณีทบี รษิ ัทสง่ ออกสนิ ค้าโภคภัณฑใ์ ด ๆ ไม่วา่ ทางตรงหรอื ทางอ้อม แผนกทรี ับผดิ ชอบการควบคมุ การ ขนส่งจะต้องรับรองประเดน็ ต่าง ๆ ในข้อ ) ถงึ ) ดงั ต่อไปนกี อ่ นการจัดส่งเพือป้ องกนั การส่งออกทผี ดิ กฎหมายใด ๆ อนั เป็นการละเมดิ ต่อกฎหมายและข้อบงั คบั ทบี ังคบั ใช้อยู่ รวมถึง ฝ่ ายบริหารการส่งออก สหรัฐอเมริกา (EAR): 65
1) ทาํ การรับรองซาํ อีกครังวา่ ลูกค้า ผู้ใช้สุดท้าย หรอื ภาคสว่ นอนื ๆ ทเี กยี วข้องไม่มีรายชืออยู่ใน DPS 2) แบบตรวจคัดกรองได้รับการอนุมัตอิ ย่างถกู ต้องแล้ว 3) ได้รบั ใบอนุญาตสง่ ออกทจี าํ เป็นสาํ หรับการส่งออกแล้ว 4) มกี ารอนุญาตให้ใช้ข้อยกเว้นการใช้ใบอนุญาตหรือใบอนุญาตทวั ไป (ใบอนุญาตแบบเหมา) สาํ หรบั การ ส่งออกได้ หากบริษทั ทาํ การส่งออกภายใต้ข้อยกเว้นการใช้ใบอนุญาตหรอื ใบอนุญาตทวั ไป (ใบอนุญาตแบบ เหมา) และ 5) สนิ ค้าโภคภณั ฑ์ทจี ะจดั หานนั เป็นสนิ ค้าเดียวกนั กบั ทไี ด้มกี ารระบุเอาไว้ในเอกสารควบคุมการส่งออกที เกยี วข้อง . การจัดหาเทคโนโลยหี รอื ซอฟต์แวร์ ในกรณีทบี รษิ ัททาํ การส่งออกเทคโนโลยีหรือซอฟต์แวร์ หรอื ในกรณีทมี กี ารถ่ายทอดเทคโนโลยีหรือซอฟต์แวร์ ให้กบั บุคคลต่างชาติภายในประเทศ แผนกทจี ัดหาเทคโนโลยีหรือซอฟตแ์ วร์จะต้องรับรองตามข้อกาํ หนด 1) ถงึ 5) ในข้อ 9.2 กอ่ นทาํ การถ่ายโอนเทคโนโลยหี รือซอฟต์แวร์ดงั กล่าว เช่นเดียวกบั การส่งออกสนิ ค้าโภคภณั ฑ์ ต่าง ๆ เพือป้ องกนั การส่งออกทผี ิดกฎหมายใด ๆ อันเป็นการละเมิดต่อกฎหมายและระเบียบข้อบงั คบั ที เกยี วข้อง รวมถึง ฝ่ายบรหิ ารการสง่ ออกสหรฐั อเมรกิ า (EAR) . การจดั หาเทคโนโลยหี รอื ซอฟต์แวร์ผ่านเครอื ข่าย ในกรณีทบี ริษัททาํ การส่งออกเทคโนโลยีหรอื ซอฟต์แวร์ผ่านเครอื ข่ายใด ๆ หรอื ในกรณที มี กี ารถ่ายทอด เทคโนโลยีหรอื ซอฟต์แวร์ให้กบั บคุ คลต่างชาติภายในประเทศผ่านเครอื ข่ายใด ๆ รวมถึงผ่านทางอีเมลหรอื วธิ กี ารอืน ๆ เทคโนโลยหี รอื ซอฟต์แวร์ทีจะจดั หาให้นนั จะต้องไม่เป็นรายการทอี ยู่ในบัญชีควบคมุ ภายใต้ กฎหมายและระเบยี บข้อบังคับทบี งั คับใช้อยู่ใด ๆ รวมถึง EAR อกี ด้วย และจะต้องไม่อยู่ภายใต้ใบอนุญาตการ สง่ ออก ซงึ หากบริษทั จัดหาเทคโนโลยีหรอื ซอฟต์แวร์ควบคุมผ่านเครอื ข่าย แผนกทรี ับผิดชอบในการจัดหา จะต้องปรกึ ษากบั ผู้บริหารควบคุมการส่งออกขององค์กรและขอคาํ แนะนาํ จากผู้ดูแลดังกล่าว . ศลุ กากร ในกรณีทแี ผนกทรี บั ผดิ ชอบการซือขายดาํ เนนิ การส่งออกสนิ ค้าโภคภัณฑใ์ ด ๆ รวมถึงเครืองมือใด ๆ ทใี ช้ เทคโนโลยีหรอื ซอฟตแ์ วร์ แผนกทรี บั ผดิ ชอบการซือขายจะต้องดาํ เนินการตามขันตอนทางศลุ กากรทเี กยี วข้องและยืนขออนญุ าตการ ส่งออกจากศุลกากรให้ครบถ้วนสมบูรณ์ ทงั นหี ากบริษัทใช้บริการไปรษณียร์ ะหวา่ งประเทศ พัสดไุ ปรษณีย์ ระหว่างประเทศ บรกิ ารจดั สง่ ระหวา่ งประเทศหรือบริการขนสง่ ทีคล้ายคลงึ กนั เมือบรษิ ัทสง่ ออกซึงรายการทอี ยู่ ในบัญชีควบคมุ ไปยงั ตา่ งประเทศ ทางบรษิ ทั จะต้องแจ้งให้ผ้ดู าํ เนนิ การขนสง่ นนั ยนื ใบสาํ แดงการสง่ ออกตาม ความกฎระเบียบ . การบนั ทกึ การส่งออกภายใต้ใบอนุญาต หากแผนกทรี ับผิดชอบการซือขายดาํ เนนิ การสง่ ออกภายใต้ใบอนุญาตส่งออก แผนกทรี ับผิดชอบการซอื ขาย จะต้องเกบ็ บนั ทึกการสง่ ออกตามใบอนุญาตสง่ ออกนัน ๆ 10. กฎระเบียบการบริหารการสง่ ออกของสหรฐั อเมริกา (EAR) และข้อบงั คับอืน ๆ . นโยบายของบริษทั ฮโิ นเดะในเรือง EAR การปฏบิ ัติตาม ฝ่ ายบรหิ ารการส่งออกสหรฐั อเมรกิ า (EAR) คือนโยบายของกล่มุ บริษทั ฮิโนเดะ ซงึ ฝ่ายบริหาร การส่งออกสหรัฐอเมรกิ า (EAR) มีผลบงั คบั ใช้นอกอาณาเขต อนงึ ไม่เพียงแค่การสง่ ออกจากสหรฐั อเมริกาแต่ เพียงเท่านนั แต่ยงั รวมถงึ การสง่ ออกซาํ จากซือขายภายในประเทศทไี ม่ใช่สหรัฐฯ ออกจากสหรฐั อเมริกา สาํ หรับ 66
สนิ ค้าทอี ย่ภู ายใต้การควบคุมของ EAR กอ็ าจถูกจาํ กดั เช่นกนั ซงึ รายการทอี ยู่ภายใต้ EAR คอื ๑) รายการ สนิ ค้าทมี ตี ้นทางมาจากสหรัฐอเมรกิ าไม่ว่าจะอยู่ทใี ด ๒) รายการสนิ ค้าทไี ม่ใช่แหลง่ ผลิตจากสหรัฐอเมริการวม กับรายการสนิ ค้าทมี ีแหล่งผลิตมาจากสหรัฐอเมริกาในอตั ราสว่ นทีแน่นอน ๓) สนิ ค้าทไี ม่มแี หล่งผลติ ใน สหรัฐอเมริกาซึงผลติ ขึนด้วยเทคโนโลยหี รือซอฟตแ์ วรท์ มี กี ารควบคุมโดยสหรฐั อเมริกาและ ๔) รายการสนิ ค้าที ไม่ได้มแี หล่งผลติ ในสหรัฐอเมริกาซงึ มีอยู่จริงในสหรฐั อเมริกา . บทนาํ เรอื งฝ่ ายบรหิ ารการส่งออกสหรฐั อเมรกิ า (EAR) ฝ่ายบรหิ ารการส่งออกสหรฐั อเมริกา (EAR) กาํ หนดให้มี การควบคมุ ตามบัญชีควบคมุ สนิ ค้า (List Control) และ การควบคุมสนิ ค้านอกเหนอื จากบัญชคี วบคมุ ทมี ีเหตอุ นั ควรสงสัยว่ามีการใช้สดุ ท้ายหรือผู้ใช้สุดท้ายที เกยี วข้องกบั การแพร่ขยายอาวุธทีมีอานุภาพทาํ ลายล้างสงู (Catch-All Control) เช่นเดยี วกบั ข้อจาํ กดั อืนๆ เช่น การห้ามสง่ ออกไปยงั ประเทศทถี กู ควาํ บาตร การห้ามสง่ ออกหรือทาํ การซือขายกบั คสู่ ญั ญาทอี ยู่ในบญั ชีรายชือ บุคคลหรือรายชอื นิติบคุ คลทีถูกปฏเิ สธ หากรายการสนิ ค้าต่าง ๆ อยู่ภายใต้ EAR ทงั นีสาํ หรับข้อมลู เพิมเติม โปรดติดต่อผู้บริหารควบคมุ การสง่ ออกของบรษิ ทั /แผนกหรือรับข้อมลู จากเวบ็ ไซต์สาํ นักอุตสาหกรรมและ ความมันคง (BIS) แห่งกระทรวงพาณชิ ย์สหรฐั อเมรกิ าดงั นี. http://www.bis.doc.gov/ 10.3 ของสง่ กลบั ของสง่ กลบั หมายถึง การจดั สง่ หรอื การขนส่งสนิ ค้าตามจริงภายใต้ EAR ทมี าจากประเทศหนึง (เช่น นอก สหรัฐอเมรกิ า) ไปยงั ประเทศอืน . ของเสมือนสง่ กลบั ของเสมอื นสง่ กลบั คือการเผยแพร่ซึงเทคโนโลยีหรือซอร์สโค้ดใด ๆ ทอี ยู่ภายใต้ EAR ให้แก่ชาวตา่ งชาติ ภายในประเทศ เว้นแต่มีสถานภาพการพาํ นกั ถาวรในประเทศนนั ๆ ซงึ การเผยแพร่ดังกล่าวถอื เป็นของเสมือนสง่ กลับไปยัง ประเทศบ้านเกิดหรือประเทศของบคุ คลต่างชาตนิ ัน ๆ อนึงกฎเกณฑข์ องของเสมอื นสง่ กลบั ได้รบั การร่างมาเพือ จาํ กัดการถ่ายโอนซงึ เทคโนโลยคี วบคุมภายในประเทศ ซงึ “การเผยแพร่เทคโนโลย”ี จะเกดิ ขนึ เมอื เทคโนโลยี จะถกู ถ่ายโอนไปยงั บริษทั หรอื บคุ คลได้โดยผ่าน: ) การเปิดเผยข้อมูลทางเทคนิคด้วยเอกสารหรือสืออนื ๆ หรือ ) การตรวจสอบด้วยตาเปล่าซึงอุปกรณแ์ ละสงิ อาํ นวยความสะดวกทีมาจากสหรัฐอเมรกิ าโดยชาวต่างชาติ ) การแลกเปลยี นข้อมลู ด้วยวาจา (เช่น การฝึกอบรม) ภายในประเทศหรือในต่างประเทศ หรอื ) การประยุกตใ์ ช้กับสถานการณใ์ นต่างประเทศซึงความรู้สว่ นตวั หรอื ประสบการณ์ทางเทคนคิ ทีได้รับมาใน สหรัฐอเมรกิ า โปรดอ่านเพิมเตมิ ที EAR ตอนที . . การรบั รองข้อกาํ หนดในการใช้ใบอนุญาต ในกรณีทตี ้องใช้ใบอนุญาตจากรฐั บาลสหรัฐฯ ภายใต้กฎหมายและระเบยี บข้อบังคบั ของสหรัฐอเมรกิ าทีบงั คบั ใช้อยู่สาํ หรบั การซอื ขาย แผนกทรี ับผดิ ชอบการซือขายจะต้องยืนขอใบอนุญาตดังกล่าว แม้วา่ บริษัทจะทาํ การส่ง ของส่งกลับจากประเทศอนื ทไี ม่ใช่สหรัฐอเมรกิ ากต็ าม 67
. การต่อต้านการควาํ บาตร (เฉพาะบริษัทในเครอื ของบริษัทในสหรัฐอเมริกาเท่านัน) สว่ นที ของฝ่ายบริหารการส่งออกสหรัฐอเมรกิ า (EAR) กาํ หนดให้บริษทั ในสหรฐั ฯ ปฏเิ สธทีจะเข้ารว่ มใน การควาํ บาตรชาติในต่างประเทศทรี ัฐบาลสหรัฐฯ ไม่ได้มีการควาํ บาตร บริษทั ในสหรัฐอเมริกาไมไ่ ด้รบั อนุญาต ให้ร่วมในการควาํ บาตรทางการค้าทดี าํ เนนิ การโดยรฐั บาลต่างประเทศทเี ป็นการขดั ต่อนโยบายของสหรฐั ฯ อนงึ ในบางสถานการณ์ บรษิ ทั ในสหรัฐอเมริกาจะต้องรายงานคาํ ขอควาํ บาตรต่อสาํ นักอตุ สาหกรรมและความ ปลอดภัย (BIS) หากบริษทั ได้รับการร้องขอให้เข้าร่วมในการควาํ บาตรจากต่างประเทศในขณะทที าํ การซือขายด้วยการสง่ ออก ห้ามมใิ ห้บรษิ ัทให้ความร่วมมือกบั คาํ ร้องขอควาํ บาตรดังกล่าวตงั แต่แรกรับคาํ ร้องขอ อนึงบริษทั จะต้องแจ้งให้ บรษิ ทั ผ้ดู แู ลทราบเกียวกบั คาํ ร้องขอและขอคาํ แนะนาํ จากบริษัทผ้ดู ูแลก่อน หมายเหตุ: สว่ นนใี ช้กบั \"บคุ คลในสหรัฐอเมรกิ า\" ใด ๆ กต็ าม ซงึ หมายความถงึ บุคคลใดกต็ ามทมี ีถินทอี ยู่หรอื สญั ชาตสิ หรัฐอเมริกา รวมถงึ บุคคล ประเดน็ ปัญหาภายในประเทศ และ บรษิ ทั สาขาในต่างประเทศ บริษัทใน เครอื แบบ \"อาํ นาจควบคุมทางพฤตนิ ยั \" หรอื สถานประกอบการถาวรในต่างประเทศอนื ๆ ในประเทศทมี ี ปัญหา โปรดอา่ นเพิมเติมที EAR สว่ นที . การควบคมุ กฎจราจรระหว่างประเทศในอาวธุ (ITAR) กระทรวงการต่างประเทศสหรัฐฯ เป็นหน่วยงานทเี กยี วข้องในการควบคมุ การสง่ ออกเป็นอย่างมาก โดย กระทรวงทาํ หน้าทคี วบคุมการสง่ ออกสิงของทเี กยี วข้องกบั การป้ องกนั ความมันคงประเทศ ข้อมูลทางเทคนคิ และบรกิ ารต่าง ๆ ตลอดจนการขนย้าย (ภายในประเทศ) การนาํ เข้าชวั คราว และการเป็นนายหน้าซือขาย รายการสนิ ค้าป้ องกนั ความมนั คง หากแผนกใดดาํ เนนิ การจัดซอื จดั จ้างและดาํ เนนิ กิจกรรมอนั ใดทเี กยี วข้องกบั การทหาร แผนกนนั ๆ จะต้องตระหนกั ถงึ การควบคมุ ของ ITAR อนงึ เมอื ทางแผนกได้ร่วมลงนามในข้อตกลง ใด ๆ กต็ ามทเี กยี วข้องกบั ITAR (เช่น TAA (สญั ญาให้บริการด้านเทคนิค)) หรอื พบ ITAR ในเอกสารใด ๆ แผนกนนั ๆ จะต้องปรึกษาผู้บริหารควบคุมการส่งออกขององค์กรและ LCO ล่วงหน้าเพือให้เป็นไปตามเงอื นไข ทบี งั คับใช้ หมายเหต:ุ หากรายการสนิ ค้านนั ได้รับการออกแบบมาหรอื ถกู ปรบั เปลียนเพอื การใช้งานในการทหารหรือการ ป้ องกนั ความมันคง รายการสนิ ค้านนั อาจอยู่ภายใต้ ITAR ได้ แม้ว่าจะไม่เกยี วข้องกบั รายการสนิ ค้าทางทหารใด ๆ กต็ าม 11 กิจกรรมการส่งออกทไี ม่กอ่ ให้เกดิ รายได้ แต่ละแผนกจะต้องรับรองการปฏิบัติตาม EAR และกฎหมายและระเบียบข้อบังคบั ทบี งั คับใช้อยู่ แม้กระทงั ใน กิจกรรมอนื ใดทไี ม่ใช่การซือขายกต็ าม หากทางแผนกดาํ เนินการส่งออกสนิ ค้าใด ไม่ว่าทางตรงหรอื ทางอ้อม ด้วยกจิ กรรมอนื ใดนอกเหนือจากการซอื ขายแล้ว แผนกทรี บั ผิดชอบในการซือขายนนั จะต้องดาํ เนินการตาม ขันตอนการสง่ ออกตามหัวข้อ , และ ถงึ ซงึ กจิ กรรมต่าง ๆ ดังกล่าวรวมถงึ แต่ไม่จาํ กดั เพียงข้อต่าง ๆ ดังต่อไปนี: 68
1) การจัดหาสนิ ค้าใดๆ กต็ ามให้กับซัพพลายเออร์ ผ้รู บั เหมาช่วง หรอื พนั ธมติ รทางธรุ กจิ (ในกรณนี ี แม้แต่ สาํ หรับการซือขายภายในประเทศ บริษัทจะต้องดาํ เนินการตามขันตอนการสง่ ออกตามข้อ , และ ถึง 9) 2) การสง่ เอกสารหรือข้อมูลทางเทคนคิ (เช่น ค่มู ือ แผนภมู ิ ข้อมลู จาํ เพาะ) หรอื ซอฟต์แวรไ์ ปยังต่างประเทศ/ บคุ คลต่างชาตไิ ม่ว่าด้วยวิธใี ดๆ กต็ าม (เชน่ บรกิ ารจัดสง่ กระเป๋ าถอื อเี มล การดาวนโ์ หลดทางอนิ เทอร์เนต็ โทรสาร) 3) การเปิ ดเผยข้อมูลทางวชิ าการให้แก่ชาวต่างชาติ 4) การนาํ เสนอเอกสารทางเทคนิคในการประชุมในต่างประเทศ 5) การจดั แสดงสนิ ค้าหรือวสั ดุทางเทคนคิ ต่าง ๆ ในงานนิทรรศการในต่างประเทศ 6) การส่งต้นแบบ ตวั อย่าง หรือสนิ ค้าฟรีต่าง ๆ ไปยงั ต่างประเทศ 7) การนาํ อปุ กรณ์อันเป็นเครืองมือทางการค้า (เช่น เครืองมอื วัด) ออกไปต่างประเทศ 8) การนาํ ชินสว่ นหรือสว่ นประกอบโดยถือใสก่ ระเป๋ าออกไปยงั ต่างประเทศ หรอื 9) การเปิ ดเผยข้อมูลทางเทคนิคให้แก่ชาวต่างชาตใิ นระหว่างการเยยี มชมโรงงาน/ไซตง์ านภายในประเทศหรอื ภายในท้องถนิ ในกรณีของการจาํ หน่ายหรือการยกเลกิ การใช้ทรพั ยส์ นิ บริษทั จะดาํ เนนิ การควบคุมการสง่ ออกตามข้อ 12. การกาํ จัดหรอื การยกเลกิ การใช้ทรพั ยส์ นิ . วัตถปุ ระสงค์ แต่ละแผนกจะต้องรับรองการปฏบิ ตั ิตามกฎหมายและระเบียบควบคุมการสง่ ออกทีบงั คับใช้สาํ หรับการจาํ หน่าย หรอื ยกเลกิ การใช้ทรัพย์สนิ ของบรษิ ทั (เช่น อปุ กรณข์ อง OA เครอื งจักร สงิ อาํ นวยความสะดวก ชนิ สว่ น ผลติ ภณั ฑส์ าํ เรจ็ รปู ผลติ ภัณฑ์กงึ สาํ เรจ็ รปู ตา่ งๆ) . การกาํ จัดโดยการขายหรอื บรจิ าค หากได้ดาํ เนนิ การจาํ หนา่ ยทรพั ยส์ นิ โดยการขายหรอื บรจิ าค ฝ่ ายทดี ูแลในการซอื ขายจะต้องดาํ เนนิ การตาม ขันตอนเช่นเดียวกบั การซือขายทางธรุ กิจต่าง ๆ ตามข้อ และ ถงึ ในกรณที ภี าคสว่ นต่าง ๆ ทเี กยี วข้องทงั หมดในการจาํ หน่ายคอื บริษัทในกล่มุ ฮโิ นเดะ แผนกทดี แู ลการซือขายไม่ จาํ เป็นต้องกรอกใบตรวจสอบ RFI หรือขอใบรบั รองใด ๆ . การกาํ จัดโดยการทาํ ลาย หากทรพั ยส์ นิ จะต้องถูกทาํ ลายภายในประเทศและคุณไม่ทราบว่าทรพั ยส์ นิ จะถกู สง่ ออกจากประเทศหรอื ไม่ ทาง บรษิ ัทไม่จาํ เป็นจะต้องดาํ เนนิ การตามขันตอนการควบคุมการส่งออกอย่างเคร่งครัด ซงึ หากการทาํ ลายจะต้อง เกยี วข้องกบั การขนสง่ ข้ามพรมแดนทางแผนกจะต้องดาํ เนนิ การคดั กรองผู้จาํ หน่ายหรือหน่วยงานทีเกยี วข้อง โดยใช้ขันตอนเดยี วกนั กบั การซือขายทางธรุ กจิ ตามข้อ , และ ถึง . การขายหรอื โอนคืนทรพั ยส์ นิ ทไี ด้นาํ เข้าประเทศมา 69
ในกรณที เี ดิมทที รพั ย์สนิ นันได้ถกู นาํ เข้ามาจากต่างประเทศและบริษัทได้รบั แจ้งจากผู้สง่ ออกว่าอาจจาํ เป็นต้องมี การอนุมตั ลิ ่วงหน้าสาํ หรับการขายหรือโอนทรพั ย์สนิ ตามเงือนไขของใบอนุญาตสง่ ออก ทางแผนกจะต้องปฏิบตั ิ ตามเงอื นไขดังกล่าวก่อนการกาํ จดั สนิ ทรพั ย์นนั ๆ 13. การตรวจสอบบัญชี . การตรวจสอบบญั ชดี ้วยตนเอง การตรวจสอบบัญชดี ้วยตนเองจะต้องเป็นการดาํ เนินการภายในของบริษทั ปี ละครงั ภายใต้การกาํ กบั ดูแลของ บคุ คลทไี ด้รับการแต่งตังโดย [ตาํ แหน่งประธาน] ในสว่ นทเี กยี วข้องกับการปฏบิ ัติตามนโยบายนี โดยผลการ ตรวจสอบบัญชีจะต้องรายงานไปยงั [ตาํ แหนง่ ประธาน] อนงึ ไม่จาํ เป็นต้องดาํ เนนิ การตรวจสอบบญั ชดี ้วยตนเอง ในปี นนั หาก [ชือบริษทั ผ้กู าํ กบั ดูแล] หรอื บรษิ ทั ฮโิ นเดะ จาํ กดั ดาํ เนนิ การตรวจสอบบญั ชีของบรษิ ทั . ความร่วมมือในการตรวจสอบบญั ชี แต่ละแผนกจะต้องให้ความร่วมมือในการตรวจสอบบัญชีใดๆ ทที าง [ชือบรษิ ัทผู้กาํ กบั ดแู ล], บริษทั ฮโิ นเดะ หรอื หน่วยงานทเี กยี วข้องดาํ เนนิ การใดๆ ทเี กยี วข้องกบั ระบบและขันตอนการควบคุมการส่งออกของบรษิ ัท หากพบความไม่หละหลวมในการตรวจสอบบญั ชีและได้มีการเสนอแนะให้มีการปรบั ปรงุ โดยผ้ตู รวจสอบบญั ชี แล้ว ทางบรษิ ทั จะต้องใช้มาตรการทจี าํ เป็นในการบงั คับใช้ต่อไป . การดาํ เนนิ การแก้ไข ภายหลงั จากทไี ด้ออกรายงานผลการตรวจสอบบัญชีแล้ว ทางแผนกจะต้องดาํ เนนิ การตามข้อเสนอแนะในการ ตรวจสอบบัญชีอย่างเคร่งครัด ผ้บู ริหารควบคุมการส่งออกขององค์กรจะต้องติดตามผลโดยการตรวจสอบ ธรุ กรรมต่าง ๆ เพือรบั รองว่ากระบวนการใหม่นนั จะสามารถแก้ไขปัญหาได้อย่างสาํ เรจ็ และจะสามารถบรรเทา พืนทที มี คี วามเสยี งสงู หรือการไม่ปฏบิ ตั ติ ามอย่างเคร่งครัดได้ ผู้บริหารควบคมุ การสง่ ออกจะรายงาน LCO ให้ทราบเกยี วกับรายงานผลการตรวจสอบบัญชีและการดาํ เนนิ การ แก้ไขเป็นรายไตรมาส 14. การฝึกอบรม . การจัดการฝึกอบรม ผ้บู ริหารควบคุมการส่งออกขององคก์ รจะต้องวางแผนการฝึกอบรมการควบคมุ การสง่ ออกประจาํ ปี และจะต้อง ให้โอกาสแกผ่ ้บู รหิ ารและพนักงานทุกคนในการเข้ารว่ มฝึกอบรมดังกล่าว เพือสง่ เสริมความตระหนกั และดาํ เนนิ นโยบายของบรษิ ัทเกยี วกบั การควบคมุ การส่งออกและกฎหมายและระเบียบข้อบงั คับทบี ังคับใช้อยู่ ซงึ การ ฝึกอบรมการควบคมุ การสง่ ออกจะต้องดาํ เนนิ การอย่างน้อยปี ละ ครัง และต้องเป็นการอบรมในเรือง ) นโยบายควบคุมการส่งออกของบรษิ ัทฮโิ นเดะ ) กฎหมายและระเบียบควบคมุ การส่งออก รวมถงึ ฝ่ายบรหิ ารการสง่ ออกสหรฐั อเมรกิ า (EAR) และ ) นโยบายและขันตอนการดาํ เนินการต่าง ๆ ของบริษัท . โปรแกรมการฝกึ อบรม 70
โปรแกรมการฝึกอบรมควรประกอบไปด้วยหวั ข้อต่าง ๆ ดงั ต่อไปนี: ) การปฐมนเิ ทศพนกั งานใหม่ ) หลกั สตู รทบทวนสาํ หรบั พนักงาน ) การสง่ เสรมิ การรบั ร้สู าํ หรบั ผ้บู ริหารระดบั สงู และ ) สมั มนานอกสถานที . การบันทกึ การฝึกอบรม กาํ หนดให้ต้องจดั เกบ็ บันทกึ โปรแกรมการฝึกอบรมแต่ละรายการ (เช่น วนั ที ผ้เู ข้าร่วม เนอื หา เอกสารการ ฝึกอบรม) ไว้โดยผู้บริหารควบคมุ การส่งออกขององค์กรหรือแผนกทจี ดั โปรแกรมดังกล่าว โดยที LCO จะต้อง แสดงบนั ทกึ การฝึกอบรมในแต่ละไตรมาสอีกด้วย 15. การลงบันทกึ เอกสารทเี กยี วข้องทงั หมดทเี กยี วข้องกบั การซอื ขายสนิ ค้าจะต้องถกู จัดเกบ็ ไว้เป็นเวลาอย่างน้อย [ระยะเวลาการ เกบ็ รักษา] ปี นบั จากวันทีของการซอื ขายในแต่ละครงั โดยแต่ละแผนกจะต้องรบั ผดิ ชอบในการจัดตังและคงไว้ ซงึ วธิ กี ารเกบ็ บนั ทึกข้อมลู ดิจทิ ลั เพือให้แนใ่ จว่าจะมีการควบคุมและการเข้าถึงข้อมลู อย่างสะดวก หมายเหต:ุ [ระยะเวลาการเกบ็ รักษา] เป็นหลกั ปี ซงึ กค็ ือระยะเวลาการจาํ กดั ทกี าํ หนดขนึ ภายใต้ ฝ่ ายบริหาร การส่งออกสหรัฐอเมรกิ า (EAR) แต่ในกรณที ีระยะเวลาดงั กล่าวกาํ หนดไว้นานกว่า ปี ภายใต้กฎหมาย ควบคุมการส่งออกในท้องถินหรอื ข้อกาํ หนดของสาํ นกั งานเลขานุการของบริษทั ทีกาํ กบั ดแู ล [ระยะเวลาการเกบ็ รักษา] กาํ หนดให้ดาํ เนนิ การตามระยะเวลาทนี านกว่า 16. แนวทางปฏบิ ัตสิ าํ หรับบรษิ ัทสาขา ทางบริษทั และ LCO จะต้องให้คาํ แนะนาํ แกบ่ ริษัทสาขาทอี ยู่ภายใต้การกาํ กบั ดแู ลเพือให้บริษัทสาขาปฏิบัติตาม กฎหมายและระเบียบข้อบังคับทีบงั คบั ใช้อยู่ ซงึ หากบริษทั พบว่าบริษัทสาขาจาํ เป็นต้องควบคมุ การสง่ ออก ทาง บรษิ ัทจะต้องให้คาํ แนะนาํ ในการจดั ตังองค์กรควบคุมการส่งออกและนโยบายของบรษิ ทั สาขา นอกจากนี ทาง บริษทั จะต้องจัดการฝึกอบรมการควบคมุ การสง่ ออกและการตรวจสอบเป็นระยะเพอื ให้แน่ใจว่าบรษิ ัทสาขาจะ ปฏบิ ัติตามกฎหมายและระเบยี บข้อบงั คบั ทบี ังคับใช้อยู่ 17. การสอบทานธุรกจิ เพือเป็นการระบุปัญหาทอี าจเกดิ ขึนและ/หรืออันเป็นสาระสาํ คญั และป้ องกนั การละเมดิ ใหม่ทอี าจเกดิ ขนึ หาก บรษิ ัทวางแผนในการซือบริษัทอนื บริษัทจะต้องดาํ เนนิ การตรวจสอบสถานะโดยปรกึ ษาหารือกับ [สาํ นกั งาน เลขานกุ ารของบริษทั ทกี าํ กับดแู ล) ของ [ชือบริษทั ทกี าํ กบั ดแู ล] และ LCO 18. การรายงานเหตฉุ ุกเฉนิ 18.1 การรายงานภายในบรษิ ทั ในกรณฉี กุ เฉินด้านการปฏบิ ัติตามการสง่ ออกทเี กียวข้องกบั การซอื ขายของบริษทั (เช่น การละเมดิ กฎหมายและ ระเบยี บควบคมุ การส่งออก การสอบสวนโดยหนว่ ยงานของรฐั การรายงานขา่ วโดยสอื ) แผนกทรี ับผดิ ชอบการ 71
ซอื ขายหรอื บุคลากรทีเกยี วข้องอนื ๆ จะต้องรายงานต่อผู้บงั คบั บญั ชา ผ้บู รหิ ารควบคุมการส่งออกขององคก์ ร/ แผนก ผ้จู ัดการทวั ไป และ/หรอื ตาํ แหนง่ ประธานให้ทราบในทนั ที และขอคาํ แนะนาํ จากบุคลากรดังกล่าวนี . การรายงานต่อบริษัทผ้กู าํ กบั ดูแล ในกรณฉี ุกเฉินด้านการปฏบิ ตั ิตามข้อกาํ หนดด้านการสง่ ออกทีกล่าวไว้ข้างต้น บรษิ ทั จะต้องรายงานไปยงั [สาํ นักงานเลขานุการของบริษทั ทีกาํ กบั ดแู ล) ของ [ชือบริษทั ทกี าํ กบั ดูแล] และ LCO ในทนั ทแี ละขอคาํ แนะนาํ จากบคุ คลดงั กล่าวนี ซงึ บรษิ ัทจะต้องรายงานไปยังหน่วยควบคมุ การส่งออกขององค์กรของ บรษิ ทั ฮิตาชิ โก ลบอล ไลฟ์ โซลชู นั องิ ค์ ให้ทราบอีกด้วย . การดาํ เนนิ การแก้ไข หากมีปัญหาในการไม่ปฏิบัตติ ามกฎระเบยี บ ทางบริษทั ฯ จะต้องดาํ เนนิ การแก้ไขให้เหมาะสม โดยทผี ้บู ริหาร ควบคุมการส่งออกขององค์กรจะต้องเริมต้นดาํ เนนิ การนีกบั บริษทั ทกี าํ กบั ดแู ลหรือหน่วยงานทเี กยี วข้อง 19. กาํ หนดระเบยี บวาระการลงโทษตามกฎหมาย พนกั งานคนใดทฝี ่าฝืนบทบญั ญตั ิใด ๆ ของนโยบายนีหรอื กฎหมายและระเบยี บข้อบังคับทเี กยี วข้อง จะต้อง ได้รับการลงโทษทางวินยั ซึงอาจรวมถึงการเลกิ จ้างได้ 72
ภาคผนวก แบบฟอร์มการคัดกรองผู้ใช้สุดท้าย/การใช้งานสดุ ท้ายของบริษทั . ข้อมูลลกู ค้าและสนิ ค้า แผนก เลขที ชือ ประเทศ/ เมอื ง/รฐั / ผลการตรวจสอบ DPS ภมู ิภาค ทอี ยู่ ( ) ลูกค้า ( ) ไม่อยู่ในรายการ ( ) อยู่ในรายการ (รหัส: ) ( ) ผ้สู ง่ ออก ( ) ไม่อยู่ในรายการ ( ) อยู่ในรายการ (รหัส: ) (3) ผู้นาํ เข้า ( ) ไม่อยู่ในรายการ ( ) อยู่ในรายการ (รหัส: ) (4) ผู้ใช้งาน ( ) ไม่อยู่ในรายการ สดุ ท้าย ( ) อยู่ในรายการ (รหัส: ) สนิ ค้า/ การใช้งาน เทคโนโลยี สดุ ท้ายของ สนิ ค้า การจาํ แนก ) กฎหมายควบคุมการส่งออกท้องถิน: ( ) ไม่ได้ควบคมุ / ( ) ควบคุม (เลขที ประเภท ) สนิ ค้า 2)EAR:(๑) ( ) ไม่อยู่ภายใต้ EAR/ ( ) อยู่ภายใต้ EAR [หากใช่ ให้ตอบข้อ (๒)] (๓) ( ) EAR99/ ( ) อยู่ภายใต้การควบคุม (ECCN: ) (จะต้องแนบใบจาํ แนกประเภทสนิ ค้า หรือ ตาราง) หมายเหต:ุ ) กรณีทาํ ธุรกรรมในประเทศ ให้กรอก \"N/A\" ในช่อง ชือ ในข้อ ( ) และ ( ) ) ในกรณที มี ีบคุ คลอนื ทเี กยี วข้องกบั การทาํ ธรุ กรรม ให้เพิมบรรทดั สาํ หรบั บคุ คลดงั กลา่ ว . ตรวจสอบบญั ชรี ายการ (สาํ หรับแต่ละรายการ ให้เลือก \"ใช่\" หรอื \"ไม่ใช่\") # รายการในการตรวจสอบ ใช่ ไม่ 1 หน่วยงานของรฐั ได้แจ้งให้เราทราบว่าจาํ เป็นต้องใช้ใบอนุญาตส่งออก 2 สนิ ค้าถกู ควบคุมภายใต้กฎหมายควบคมุ การสง่ ออกและต้องใช้ใบอนุญาตสง่ ออก 3 เรารับทราบหรือสงสยั ว่าลูกค้า ผ้ใู ช้สดุ ท้าย บคุ คลอืนๆ ทเี กยี วข้อง หรือการใช้งานสุดท้ายนนั เกยี วข้องกบั อาวธุ ทมี ีอาํ นาจทาํ ลายล้างสงู (เช่น อาวุธหรือขปี นาวธุ นิวเคลยี ร์ เคมี หรือชวี ภาพ) 4 เรารับทราบหรอื สงสยั ว่าลกู ค้า ผ้ใู ช้สดุ ท้าย บคุ คลทีเกยี วข้องอนื ๆ หรอื การใช้งานสดุ ท้ายนนั เกยี วข้องกบั อาวุธทวั ไปหรอื ทางการทหาร 5 ลูกค้า ผู้ใช้สดุ ท้าย หรือฝ่ ายอนื ๆ ทเี กยี วข้องเป็นหนว่ ยงานด้านการทหารหรือการป้ องกนั 6 ปลายทางของสนิ ค้าหรือลูกค้า ผ้ใู ช้สดุ ท้าย หรือบคุ คลทีเกยี วข้องอืนๆ อยู่ในประเทศทเี ป็น ปัญหา (เช่น ควิ บา อหิ ร่าน อริ กั เกาหลเี หนอื ซดู าน ซเี รีย) 7 ลกู ค้า ผ้ใู ช้สดุ ท้าย หรอื ฝ่ ายอนื ๆ ทเี กยี วข้องมรี ายชืออยู่ใน DPS 8 ▲ ปลายทางเป็นหนึงในประเทศ/ภมู ภิ าคทีมกี ารควาํ บาตรพเิ ศษ (เช่น รัสเซีย ไครเมีย) 73
9 ▲ สนิ ค้ามไี ว้สาํ หรับการใช้งานทางการทหารหรือผ้ใู ช้สดุ ท้ายทางการทหารในประเทศจนี รัสเซีย หรือเวเนซเุ อลา (ดูภาคผนวก ) 10 ลกู ค้าปฏเิ สธทจี ะลงนามใน NOC [ ประโยคใน NOC อยู่ในสญั ญา (ได้ส่ง \"การแจ้งเตือนการควบคมุ การสง่ ออก\" แล้ว] 11 มีการตอบกลับว่า \"ใช่\" อย่างน้อยหนึงรายการในใบตรวจสอบ RFI 12 มขี ้อกงั วลอนื ๆ ในการซอื ขาย [หากใช่ ให้อธบิ ายเหตุผล: ] แผนกทรี บั ผดิ ชอบใน การซือขาย: ความ คดิ เหน็ หมายเหต:ุ หากในรายการในการตรวจสอบทมี สี ญั ลักษณ์ มกี ารตอบว่า \"ใช่\" ต้องมีการอนุมตั โิ ดย [ชือย่อของการ อนุมตั ขิ องประธาน] และ LCO หากรายการใดทมี สี ญั ลกั ษณ์ มกี ารตอบว่า \"ใช่\" จาํ เป็นต้องมกี ารตรวจสอบโดยผู้บริหารควบคุมการสง่ ออก ขององค์กรและ LCO เส้นทางในการอนมุ ัติ วนั ที วันที วันที วันที วนั ที วันที วนั ที ลายมอื ชือ ลายมือชือ ลายมือชือ ลายมอื ชือ ลายมอื ชือ ลายมอื ชือ ลายมือชือ [ประธาน] ผู้ดูแลระบบ DIV GM DIV EXP. DEPT MGR ผ้รู ับผิดชอบ ผู้รับผิดชอบ หากมีความ การส่งออก ADMIN จาํ เป็น ขององค์กร (ตรวจสอบ หากต้องการ) ใบตรวจสอบ RFI ต่อไปนเี ป็นตวั อย่างของ \"ตวั บ่งชีการเตอื น\" ทรี ะบวุ ่าการส่งออกอาจถกู กาํ หนดให้กบั การใช้งานสดุ ท้าย ผู้ใช้สดุ ท้าย หรอื ปลายทางทไี ม่เหมาะสม และอย่างน้อยกค็ วรเพิมความระมดั ระวังในเรืองการยืนขอหรือคาํ สงั ซอื ใดๆ: หมายเหตุ: เมอื คณุ จัดหาสนิ ค้าให้กบั ซพั พลายเออร์ คุณจะต้องใช้ใบตรวจสอบนีโดยถอื ว่าซพั พลายเออรเ์ ป็นลูกค้า ใช่ ไม่ . ลกู ค้าลงั เลทีจะให้ข้อมลู เกยี วกับการใช้งานสดุ ท้าย . ลกู ค้าหรอื ทอี ยู่ของลูกค้าคล้ายกบั ฝ่ ายใดฝ่ายหนงึ ใน DPS . ศกั ยภาพของสินค้าไม่เหมาะกบั สายงานธรุ กจิ ของผ้ซู อื ตัวอยา่ งเช่น ร้านเบเกอรีขนาดเลก็ สงั ซอื เลเซอร์ทซี บั ซ้อนหลายชิน . คาํ สงั ซอื สนิ ค้าไม่สอดคล้องกบั ระดบั ทางเทคนคิ ของประเทศทสี นิ ค้าจะถูกจดั สง่ ไป ตวั อย่างเช่น อปุ กรณ์การผลติ เซมคิ อนดกั เตอร์จะมีประโยชน์น้อยมากในประเทศทีไม่มีอตุ สาหกรรม อิเลก็ ทรอนิกส์ เป็นต้น . ลูกค้ามพี ืนฐานทางธุรกจิ เพียงเลก็ น้อยหรอื ไม่มเี ลย . ลูกค้าไม่ค้นุ เคยกบั คุณลักษณะด้านประสทิ ธภิ าพของสนิ ค้าแต่ยงั คงต้องการสนิ ค้าอยู่ . เมอื ถูกซักถาม ผู้ซือจะหลกี เลยี งหรอื ไม่ชัดเจนวา่ สนิ ค้าทีซอื นันเป็นของใช้ในบ้านหรือเพือการ ส่งออก 74
ใช่ ไม่ . ลูกค้าปฏเิ สธการตดิ ตัง การฝึกอบรม หรือการบาํ รุงรักษาตามปกติ . มีการเสนอเงือนไขการชาํ ระเงินทเี ออื อาํ นวยเป็นพเิ ศษ เชน่ ราคาทีสงู กว่าและ/หรือการจ่ายเป็น เงนิ ก้อน มกี ารร้องขออะไหล่มากเกนิ ไปหรือไม่สนใจการซืออะไหล่สาํ รองใด ๆ . สถานทใี นการติดตังเป็นพนื ทที มี กี ารควบคมุ ด้านความปลอดภัยอย่างเข้มงวด ซงึ ถูกจาํ กดั การ เข้าถึงอย่างเข้มงวด ซงึ เป็นสิงผดิ ปกตสิ าํ หรบั ประเภทของอปุ กรณท์ ตี ิดตัง หรอื เป็นพนื ทที ไี ม่ สามารถระบไุ ด้แนน่ อน . บริษทั ขนสง่ สนิ ค้าถูกระบุว่าเป็นปลายทางสดุ ท้ายของสนิ ค้า . มีการร้องขอให้มกี ารจดั การการจัดสง่ บรรจุภณั ฑ์ หรอื การตดิ ฉลากทีผดิ ปกติ . วนั ทใี นการจดั สง่ ไม่ชัดเจน หรอื มกี ารวางแผนการจัดสง่ สาํ หรับปลายทางทีอยู่นอกเส้นทาง . มีคุณลกั ษณะทผี ิดปกติหรอื น่าสงสัยอนื ๆ เกยี วกบั การซอื ขาย 75
แบบฟอร์มนมี อี ายุหนึงปีนบั จากวันทไี ด้รับอนุมัติ ภาคผนวก หมายเหตสุ าํ หรับแบบฟอร์มการคัดกรองผู้ใช้สดุ ท้าย/การใช้งานสดุ ท้าย . ก่อนกรอกแบบฟอร์มการคดั กรอง (1) ใช้แบบฟอร์มล่าสดุ โปรดใช้แบบฟอรม์ การตรวจคดั กรองฉบับล่าสดุ หากคณุ ใช้รปู แบบเก่าทไี ม่ได้รับการเปลยี นแปลงใหม่ตามกฎหมาย และระเบียบข้อบังคับหรือนโยบายต่าง ๆ การตรวจคดั กรองของคณุ อาจไม่เพียงพอ อนงึ หากต้องการรับแบบฟอร์ม ฉบบั ล่าสดุ โปรดติดต่อผู้ดูแลระบบการควบคมุ การสง่ ออก . . ข้อมลู ลกู ค้าและสนิ ค้า (1) ใสช่ ือทางการ เมอื กรอกชือคู่สญั ญาต่าง ๆ (เช่น ลกู ค้า ผ้ใู ช้สดุ ท้าย) โปรดเขียนชือทเี ป็นทางการและหลกี เลียงการใช้ตัวย่อเพือ ป้ องกนั ความเข้าใจผดิ หรอื ความคลุมเครอื ( ) การใช้สดุ ท้ายของสนิ ค้า กรณุ ากรอกข้อมลู การใช้งานสดุ ท้ายของสนิ ค้า (หรือเทคโนโลย/ี ซอฟต์แวร)์ ทจี ะถกู สง่ ออกหรอื จดั หา โดยห้ามเขียน ฟังก์ชันของสนิ ค้า ตัวอย่างเช่น หากสินค้าเป็นระบบคอมพิวเตอร์ โปรดเขียน \"การคาํ นวณเงนิ เดือน\" แทน \"การ คาํ นวณ\" ซึงเป็นฟังก์ชันของระบบคอมพิวเตอร์ ( ) การจาํ แนกประเภทสนิ ค้า – การขนย้ายภายในประเทศ ในกรณีของการขนสง่ ภายในประเทศ ไม่จาํ เป็นต้องกรอกข้อมลู ในการจาํ แนกประเภท อย่างไรกต็ าม คุณต้องรับรอง ว่าสนิ ค้าได้ถูกจาํ กดั การขนสง่ ภายในประเทศเนืองจากเงือนไขใบอนุญาต (เช่น ใบอนุญาตสง่ ออกสว่ นบุคคลจาก ประเทศญปี ่ ุน การควบคมุ ภายใต้ ITAR) ตามทรี ะบไุ ว้ในนโยบาย . . รายการบัญชีตรวจสอบ ( ) โปรดระบใุ นช่อง \"ใช่\" หรือ \"ไม่\" ในรายการบญั ชีตรวจสอบทงั หมดในรายการ (2) หากมีการตอบว่า “ใช่” ในรายการใด ๆ ทมี ีเครืองหมาย จะต้องได้รับอนมุ ตั จิ าก [ชือย่อของประธานบริษัท] และ LCO เพือทาํ การซือขายต่อไป ( ) หากมีการตอบว่า \"ใช่\" ในรายการใดๆ ทมี เี ครืองหมาย จะต้องปรึกษากบั ผ้บู ริหารควบคมุ การสง่ ออกของ องคก์ รของ [ชือบรษิ ทั กาํ กบั ดแู ล] และจะต้องมีการระบุ ( ) หากมีการตอบว่า “ใช่” กบั รายการใดๆ ทไี ม่มเี ครืองหมาย / จะต้องดาํ เนนิ การคัดกรองด้วยความ ระมดั ระวงั เป็นพิเศษ ( ) สาํ หรับรายการตรวจสอบหมายเลข \"ผ้ใู ช้สดุ ท้ายทางการทหาร\" หมายถงึ กองทพั แห่งชาติ (กองทพั กองทพั เรอื นาวิกโยธนิ กองทพั อากาศ หรอื หน่วยยามฝัง) ตลอดจนกองกาํ ลงั พทิ กั ษม์ าตุภมู ิและตาํ รวจแห่งชาติ หน่วยข่าวกรองของรัฐบาล หรอื หน่วยลาดตระเวน องค์กร หรอื บคุ คลหรอื หน่วยงานใด ๆ ซงึ การกระทาํ หรอื หน้าทขี องหนว่ ยงานดงั กล่าวนีมวี ัตถปุ ระสงคเ์ พือสนับสนุน \"การใช้งานสดุ ท้ายทางการทหาร\" (ดู EAR 744.21) . ใบตรวจสอบ RFI ( ) โปรดใสเ่ ครืองหมายคาํ ตอบทชี ่อง \"ใช่\" หรอื \"ไม\"่ สาํ หรับคาํ ถามทงั หมดในใบตรวจสอบ ( ) หากมีการตอบว่า \"ใช่\" สาํ หรับคาํ ถามใดๆ โปรดดาํ เนินการคดั กรองด้วยความระมัดระวงั เป็นพิเศษ ซงึ ไม่ได้ แปลว่าคณุ ไม่สามารถดาํ เนนิ การธุรกรรมนันได้ แต่คุณจะต้องตรวจสอบผลการคัดกรองอย่างละเอียดถีถ้วนเท่านนั 76
ภาคผนวก ใบรับรอง เราขอรบั รองและรบั ประกนั ว่าเราจะไม่นาํ ผลติ ภณั ฑ์ ซอฟตแ์ วร์ และ/หรอื เทคโนโลยีใดๆ ทีเกยี วข้องซงึ ได้รับการจดั หา มาจากบรษิ ทั ให้กบั เราภายใต้สญั ญานีและผลิตภณั ฑ์ ซอฟต์แวร์ และ/หรือเทคโนโลยีอืนๆ มาใช้ ซงึ เป็นสงิ ทถี กู ผลิตหรอื พฒั นาขนึ มาโดยการใช้สงิ เหล่านี (ต่อไปนจี ะเรียกวา่ \"สนิ ค้า\") ในทางทขี ัดต่อสนั ติภาพและความมันคงระหว่างประเทศ อย่างเดด็ ขาด รวมถงึ (๑) การออกแบบ การพฒั นา การผลติ การกกั ตุน หรือการใช้อาวุธทมี อี าํ นาจทาํ ลายล้างสงู เช่น อาวธุ นิวเคลยี ร์ เคมี หรอื ชวี ภาพ หรือขีปนาวุธ (๒) กจิ กรรมทางการทหารอืนๆ หรือ (๓) การใช้งานใด ๆ อนั เป็นการ สนบั สนุนกจิ กรรมต่าง ๆ เหล่านี นอกจากนี เรายังขอรับรองและรบั ประกันว่าเราจะไม่ขาย สง่ ออก จาํ หน่าย ออกใบอนุญาต ให้เช่า ขนย้าย เปิดเผย หรือ จัดหาสนิ ค้าใด ๆ ให้กบั บคุ คลทสี าม ไม่ว่าโดยทางตรงหรอื ทางอ้อม ด้วยความตระหนกั ร้หู รือมีเหตุผลทจี ะทราบได้ว่า บคุ คลทสี ามหรอื อีกฝ่ ายหนึงนันจะมสี ่วนร่วมในกจิ กรรมต่าง ๆ ดังทอี ธิบายไว้ข้างต้นอย่างเดด็ ขาด โดยเราจะต้องร้อง ขอให้มีการรับรองและการรบั ประกนั ในลกั ษณะเดียวกนั นีจากบคุ คลทสี ามผ้ทู เี ราขาย ส่งออก จาํ หน่าย ออกใบอนุญาต ให้ เช่า ขนย้าย เปิ ดเผย หรอื จัดหาสนิ ค้านนั ๆ ไปให้ อนงึ เราจะไม่สง่ ออก สง่ ของสง่ กลบั ขนย้ายหรือถ่ายโอนสนิ ค้าใด ๆ ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม โดยละเมดิ ต่อ กฎหมายและระเบียบควบคุมการสง่ ออกทีบังคบั ใช้อยู่ซงึ ได้มีการประกาศและบริหารงานโดยรฐั บาลในประเทศทมี เี ขต อาํ นาจศาลเหนอื คู่สญั ญาหรือธรุ กรรมใด ๆ ลายมอื ชือ ชือ ตาํ แหน่ง บริษทั ทอี ยู่ วนั ที 77
ภาคผนวก หนังสอื แจ้งการควบคุมการสง่ ออก หนงั สอื ฉบบั นเี ป็นการแจ้งให้คุณปฏบิ ัตติ ามประการต่าง ๆ ดงั ต่อไปนี: 1. ห้ามมิให้ใช้สนิ ค้า ซอฟต์แวร์ และ/หรือเทคโนโลยีใด ๆ ทเี กยี วข้องกบั สงิ เหล่านนั ซงึ เป็นสงิ ทบี รษิ ทั ได้จดั หาให้กบั คุณ ภายใต้สญั ญาฉบบั นแี ละสนิ ค้า ซอฟต์แวร์ และ/หรอื เทคโนโลยอี ืนใดทถี กู ผลติ หรอื พฒั นาขนึ ด้วยสงิ ดงั กล่าวเหล่านี (ต่อไปนีจะเรยี กว่า \"สนิ ค้า\") เพอื จุดประสงคอ์ นั ขัดต่อสนั ติภาพและความมันคงระหว่างประเทศ รวมถึง (๑) การ ออกแบบ การพฒั นา การผลิต การกกั ตนุ หรอื การใช้อาวธุ ทมี อี าํ นาจทาํ ลายล้างสงู เชน่ อาวุธนวิ เคลยี ร์ เคมีหรือ ชีวภาพ หรอื ขีปนาวุธ (๒) กจิ กรรมทางการทหารอนื ๆ หรือ (๓) การใช้งานใดๆ อนั เป็นการสนบั สนุนกจิ กรรมต่าง ๆ เหล่านี 2. ห้ามมิให้ขาย สง่ ออก จาํ หนา่ ย ออกใบอนุญาต ให้เช่า ขนย้าย เปิดเผย หรอื จัดหาซงึ สนิ ค้าใด ๆ ให้กับบคุ คลทสี าม ไม่ว่าโดยทางตรงหรอื ทางอ้อม ด้วยความตระหนกั ร้หู รือมีเหตุผลทจี ะทราบได้ว่าบคุ คลทสี ามหรอื อกี ฝ่ ายหนึงนันจะมี สว่ นร่วมในกจิ กรรมต่าง ๆ ดังทอี ธบิ ายไว้ข้างต้นอย่างเดด็ ขาด โดยคุณจะต้องร้องขอให้มีการรับรองและการ รับประกนั ในลกั ษณะเดียวกนั นีจากบุคคลทสี ามผ้ทู ขี าย สง่ ออก จาํ หน่าย ออกใบอนุญาต ให้เช่า ขนย้าย เปิ ดเผย หรอื จดั หาสนิ ค้านัน ๆ ให้ 3. ห้ามมใิ ห้ส่งออก ส่งของสง่ กลบั ขนย้ายหรอื ถ่ายโอนสนิ ค้าใด ๆ ไม่ว่าโดยทางตรงหรอื ทางอ้อม โดยละเมิดต่อ กฎหมายและระเบียบควบคมุ การสง่ ออกทีบงั คบั ใช้อยู่ซงึ ได้มีการประกาศและบรหิ ารงานโดยรฐั บาลในประเทศทมี ี เขตอาํ นาจศาลเหนอื ค่สู ญั ญาหรอื ธรุ กรรมใด ๆ ขอบคุณเป็นอย่างยิงสาํ หรับความร่วมมอื ผู้จัดการทวั ไป บริษทั วนั ท:ี 78
ภาคผนวก การรับรองการควบคมุ การสง่ ออกสาํ หรับสนิ ค้าทไี ด้รับการเสนอเอาไว้ ถึง: บรษิ ทั ทอี ยู่: [ทอี ยู่บรษิ ัทในเครอื ฮิโนเดะ] ตามข้อกาํ หนดของกฎระเบียบการควบคมุ การส่งออกในประเทศของเราและประเทศของผ้สู ง่ ออกและฝ่ ายบรหิ ารการ สง่ ออกของสหรฐั อเมริกา (EAR) เรายนื ยันว่าสนิ ค้าทไี ด้รบั การเสนอเอาไว้ในใบเสนอราคา (หรอื การเสนอราคาหรอื ประกวดราคา) จะสามารถถูกส่งออกไปยังผู้ใช้สดุ ท้ายได้และขอรบั ประกนั ว่า: (1) สนิ ค้ามิได้มีแหล่งผลิตในสหรัฐอเมริกา และจะไม่อยู่ภายใต้การควบคมุ ของฝ่ ายบริหารการสง่ ออกของสหรัฐอเมริกา (EAR) และไม่มแี ละจะไม่มรี ายการสนิ ค้าใด ๆ ทมี แี หล่งผลิตในสหรัฐอเมริกา (2) สนิ ค้าไม่ใช่รายการควบคมุ (เช่น ไม่อยู่ในรายการสนิ ค้าควบคมุ ) ภายใต้ระเบยี บควบคุมการสง่ ออกในประเทศของ เราและประเทศของผ้สู ง่ ออก และ (3) ไม่ต้องใช้ใบอนุญาตสง่ ออกสาํ หรับสนิ ค้า สนิ ค้าทไี ด้รบั การเสนอเอาไว้: โครงการ: ผู้ใช้สุดท้ายและประเทศ: ลายมอื ชือ ชือ ตาํ แหน่ง บริษทั ทอี ยู่ วันที 79
นโยบายสทิ ธิมนุษยชนสากล (Global Human Rights Policy) 80
นโยบายดา้ นสิทธิมนุษยชนสากล 1. วตั ถปุ ระสงคแ์ ละขอบเขต นโยบายสทิ ธมิ นุษยชนฉบับน้ี (\"นโยบาย\") เป็นแนวทางท่สี ะท้อนถึงวิธีปฏบิ ัติและมาตรฐานของบริษัท อาร์เซลิก ฮิตาชิ โฮม แอพพลายแอนซ์ บี.วี. และบริษัทในเครือ (\"บริษัท\") และมาตรฐานท่ีเก่ียวข้องกับสิทธิมนุษยชน และแสดงถึง คณุ ลกั ษณะของบริษทั ในการเคารพต่อสทิ ธมิ นุษยชน พนกั งาน กรรมการ และเจ้าหน้าท่ขี องบรษิ ัททุกคนต้องปฏบิ ัติตามนโยบายน้ี ท้งั น้ีในฐานะบริษัท คอ๊ ก กรุป๊ (Koç Group ) ทางบริษัทยังคาดหวังและดาเนินการตามข้ันตอนท่จี าเป็นเพ่ือให้แน่ใจว่าพันธมิตรทางธุรกจิ ท้งั หมดของบริษัท - ตาม ขอบเขตทบ่ี งั คับใช้ - จะปฏบิ ัตติ ามและ/หรือทาธุรกจิ ตามนโยบายน้ี 2. คาจากดั ความ \"ค่คู ้าทางธรุ กจิ \" ได้แก่ ซัพพลายเออร์ ผ้จู ดั จาหน่าย ผ้ใู ห้บริการทไ่ี ด้รับอนุญาต ตวั แทน ผ้รู ับเหมาอสิ ระ และทป่ี รกึ ษา “สทิ ธิมนุษยชน” เป็นสทิ ธิท่มี ีอยู่ในตวั มนุษย์ทุกคน โดยไม่คานึงถงึ เพศ เช้ือชาติ สีผิว ศาสนา ภาษา อายุ สัญชาติ ความ แตกต่างทางความคิด ชาตกิ าเนิดหรือสงั คม และความม่งั ค่งั ซ่งึ รวมถึงสทิ ธทิ ่จี ะได้รับความเท่าเทยี ม เสรีภาพ และ ชวี ติ ท่ี สง่างามท่ามกลางสทิ ธมิ นุษยชนอ่นื ๆ “ILO” หมายความถึง องคก์ ารแรงงานระหว่างประเทศ “ปฏิญญาไอแอลโอว่าด้วยหลักการพ้ืนฐานและสิทธิในการทางาน” 1 เป็นปฏญิ ญาไอแอลโอท่ีได้รับการรับรองโดยให้รัฐ ของสมาชิกท้งั หมดไม่ว่าสมาชิกเหล่าน้ีจะให้สัตยาบันอนุสญั ญาท่เี ก่ยี วข้องหรือไม่กต็ าม เพ่ือเคารพและส่งเสริมหลักการ และสทิ ธใิ นส่ปี ระเภทดงั ต่อไปน้ดี ้วยความสจุ ริตใจ • เสรีภาพในการสมาคมและการยอมรับการเจรจาต่อรองอย่างมปี ระสทิ ธผิ ล • การกาจัดแรงงานแบบบงั คับทกุ รูปแบบ • การยกเลกิ การใช้แรงงานเดก็ • ขจดั การเลอื กปฏบิ ตั ิในการจ้างงานและการประกอบอาชพี “ค๊อก กรุป๊ ” (Koç Group) หมายความถึง ค๊อก โฮลด้ิง เอ.เอส. (Koç Holding A.Ş.) ซ่ึงเป็นบริษัทท่ีอยู่ภายใต้การ ควบคุมโดยตรงหรือโดยอ้อม โดยร่วมกนั หรือเป็นรายบคุ คลโดย คอ๊ ก โฮลด้งิ เอ.เอส. และบริษัทร่วมทนุ ท่จี ดทะเบียนใน รายงานทางการเงนิ รวมฉบับล่าสดุ “OECD” หมายความถงึ องค์การเพ่ือความร่วมมอื ทางเศรษฐกจิ และการพัฒนา \"แนวทางปฏิบตั ิของ OECD สาหรบั วิสาหกจิ ขา้ มชาติ\" 2 มจี ุดม่งุ หมายเพ่อื พฒั นาพฤตกิ รรมในด้านความรบั ผดิ ชอบของ องค์กรท่ไี ด้รับการสนับสนุนจากรัฐ ซ่ึงจะต้องรักษาสมดุลระหว่างคู่แข่งในตลาดต่างประเทศ และเพ่ิมการมีส่วนร่วมของ บรษิ ัทข้ามชาตใิ นการพัฒนาท่ยี ่งั ยืน 1 https://www.ilo.org/declaration/lang--en/index.htm 2 http://mneguidelines.oecd.org/annualreportsontheguidelines.htm 81
“UN” หมายถึง องค์การสหประชาชาติ \"กรอบความร่วมมือการพฒั นาเพื่อความยงั่ ยืนแห่งสหประชาชาติ\" เป็นข้อตกลงระดับโลกท่ีริเร่ิมโดยสหประชาชาติ เพ่ือสนับสนุนธุรกิจท่ัวโลกให้นานโยบายท่ีย่ังยืนและความรับผิดชอบต่อสังคมมาปรับใช้ และเพ่ือเป็นการรายงานการ ดาเนินการตามนโยบายดังกล่าว ซ่ึงกรอบความร่วมมือการพฒั นาเพ่ือความย่ังยืนแห่งสหประชาชาติเป็นกรอบการทางาน ตามหลกั การสาหรับธรุ กจิ โดยมกี ารระบุหลักการ 10 ประการในด้านสทิ ธมิ นุษยชน แรงงาน ส่งิ แวดล้อม และการต่อต้าน การทจุ รติ \"หลกั การช้ ีแนะแห่งสหประชาชาติว่าดว้ ยธุรกจิ กบั สิทธิมนุษยชน\" 4 เป็นชุดแนวทางปฏบิ ัติสาหรบั รัฐและบริษัทในการ ป้ องกนั แก้ไข และเยยี วยาการละเมดิ สทิ ธมิ นุษยชนทเ่ี กดิ ข้นึ ในการดาเนินธุรกจิ \"ปฏิญญาสากลว่าดว้ ยสทิ ธิมนุษยชน (UDHR)\" 5 เป็นเอกสารสาคัญในประวัติศาสตร์สทิ ธมิ นุษยชน ซ่งึ ได้รับการร่างข้นึ โดยผู้แทนท่ีมีภูมิหลังทางกฎหมายและวัฒนธรรมท่ีแตกต่างกันจากทุกภูมิภาคท่ัวโลก ประกาศโดยสมัชชาใหญ่แห่ง สหประชาชาติ ณ กรุงปารีส เม่ือวันท่ี 10 ธันวาคม พ.ศ. 2491 ซ่ึงเป็นมาตรฐานความสาเร็จร่วมกันของทุกคนและทุก ประเทศ นับว่าเป็นคร้งั แรกทส่ี ทิ ธมิ นุษยชนข้นั พ้นื ฐานจะได้รับการค้มุ ครองในระดบั สากล \"หลกั การแห่งการเสริมสรา้ งศกั ยภาพและพลงั ของผูห้ ญิง\" (WEPs) เป็ นชุดหลักการท่ีเสนอแนวทางให้กับธุรกิจ เก่ยี วกับวิธีสง่ เสริมความเท่าเทียมทางเพศและการเสริมศักยภาพของผู้หญิงในสถานท่ที างาน ตลาด และชุมชน อน่ึงด้วย การกอ่ ต้งั ข้นึ โดยกรอบความร่วมมือการพัฒนาเพ่ือความย่งั ยืนแห่งสหประชาชาติและองคก์ ารเพ่ือสตรีแห่งสหประชาชาติ น้นั WEPs ได้รบั รายงานจากมาตรฐานแรงงานระหว่างประเทศและสทิ ธมิ นุษยชน โดยมพี ้นื ฐานมาจากการยอมรบั ว่าธรุ กจิ ต่าง ๆ จะต้องมีสว่ นได้ส่วนเสยี และรบั ผดิ ชอบต่อความเทา่ เทยี มทางเพศและการเสริมศกั ยภาพของสตรี \"อนุสญั ญาว่าดว้ ยการใชแ้ รงงานเดก็ ในรูปแบบที่เลวรา้ ยที่สดุ (อนุสญั ญาฉบบั ที่ 182)\" หมายถึงอนุสญั ญาว่าด้วยข้อ ห้ามและการดาเนินการในทนั ทเี พ่อื ขจดั รปู แบบท่เี ลวร้ายท่สี ดุ ของการใช้แรงงานเด็ก 3. หลกั การทวั่ ไป ในฐานะบรษิ ทั ในเครอื ของ คอ๊ ก กรุ๊ป ทด่ี าเนนิ ธรุ กจิ อยู่ทว่ั โลก บรษิ ทั ได้นาปฏญิ ญาสากลว่าด้วยสทิ ธมิ นุษยชน (UDHR) มาเป็นแนวทาง และรกั ษาความเข้าใจอย่างเคารพในสทิ ธมิ นุษยชนสาหรับผู้มสี ่วนได้สว่ นเสยี ในประเทศท่ดี าเนนิ ธุรกิจอยู่ อน่ึงการสร้ างและรักษาสภาพแวดล้ อมการทางานเชิงบวกและอย่างเป็ นมืออาชีพให้ กับพนักงานคือหลักการสาคัญของ บริษัท ซ่ึงบริษัทจะต้องปฏิบัติตามหลักจริยธรรมสากลในหัวข้อต่าง ๆ เช่น การจัดหางาน การเล่ือนตาแหน่ง การพัฒนา อาชีพ ค่าจ้าง สวัสดิการ และความหลากหลาย และเคารพในสทิ ธขิ องพนักงานในการจัดต้งั และเข้าร่วมองคก์ รท่ตี นเลือก เองได้ โดยห้ามมใิ ห้มกี ารใช้แรงงานบงั คับและแรงงานเดก็ ตลอดจนการเลอื กปฏบิ ัตแิ ละการล่วงละเมิดทุกรูปแบบโดยชดั แจ้ง 3 https://www.unglobalcompact.org/what-is-gc/mission/principles 4 https://www.ohchr.org/Documents/Publications/Guiding Principles Business HR_EN.pdf 5 https://www.un.org/en/universal-declaration-human-rights/ 6 https://www.weps.org/about 7 https://www.ilo.org/dyn/normlex/en/f?p=NORMLEXPUB:12100:0::NO::P12100 ILOCODE:C182 82
บรษิ ทั คานึงถึงมาตรฐานและหลกั การสากลต่าง ๆ ทเ่ี ก่ยี วกบั สทิ ธมิ นุษยชนดงั กล่าวถงึ ด้านล่างเป็นหลกั สาคัญ • ปฏญิ ญาไอแอลโอว่าด้วยหลักการพ้นื ฐานและสทิ ธใิ นการทางาน (1998) • แนวปฏบิ ตั ขิ อง OECD สาหรบั วสิ าหกจิ ข้ามชาติ (พ.ศ. 2554) • กรอบความร่วมมอื การพฒั นาเพ่อื ความย่งั ยนื แห่งสหประชาชาติ (2000) • หลกั การช้แี นะแห่งสหประชาชาตวิ ่าด้วยธุรกจิ กบั สทิ ธมิ นุษยชน (2011) • หลกั การแห่งการเสรมิ สร้างศักยภาพและพลงั ของผ้หู ญงิ (2011) • อนุสญั ญาว่าด้วยการใช้แรงงานเดก็ รูปแบบท่เี ลวร้ายทส่ี ดุ (อนุสญั ญาฉบับท่ี 182), (1999) 4. พนั ธสญั ญา บริษัทเคารพในสทิ ธขิ องพนกั งาน กรรมการ เจ้าหน้าท่ี ผู้ถือหุ้น คู่ค้าทางธุรกจิ ลูกค้า และบุคคลอ่นื ๆ ท่ไี ด้รับผลกระทบ จากการดาเนินงาน ผลิตภัณฑ์ หรือบริการของบริษัท โดยจะปฏบิ ัติตามหลักการของปฏิญญาสากลว่าด้วยสทิ ธมิ นุษยชน (UDHR) และปฏญิ ญา ILO เก่ยี วกบั หลักการพ้นื ฐานและสทิ ธใิ นการทางาน บริษัทขอให้คาม่ันว่าจะปฏิบัตติ ่อพนกั งานทุกคนด้วยความซ่ือสตั ย์และยุติธรรม และจะจัดให้มีสภาพแวดล้อมการทางาน ท่ีปลอดภัยและถูกสุขอนามัยโดยเคารพในศักด์ิศรีความเป็ นมนุษย์ในขณะท่ีหลีกเล่ียงการเลือกปฏิบัติ บริษัทจะขอ หลกี เล่ยี งการมีส่วนร่วมในการละเมิดสทิ ธมิ นุษยชนใด ๆ ท้งั ส้นิ บริษัทอาจนามาตรฐานเพ่ิมเติมมาบังคับใช้โดยพิจารณาจากกลุ่มท่ีเปราะบางและด้อยโอกาส ซ่ึงเป็ นกลุ่มท่ีจะได้รับ ผลกระทบด้านสิทธิมนุษยชนในเชิงลบมากกว่าและอาจต้องได้รับความสนใจเป็นพิเศษ บริษัทจะพิจารณาสถานการณ์ เฉพาะของกล่มุ ท่สี ทิ ธิของตนได้รับการอธิบายเพ่ิมเติมโดยกลไกของสหประชาชาติ เช่น ชนพ้ืนเมือง ผู้หญิง ชนกลุ่มน้อย ทางชาติพันธุ์ ศาสนา และภาษา เด็ก คนพิการ แรงงานข้ามชาติ และครอบครัว ตามท่ีระบุไว้ในหลักการช้ีแนะของ สหประชาชาตวิ ่าด้วยธรุ กจิ และสทิ ธมิ นุษยชน ความหลากหลายและโอกาสในการรบั เขา้ ทางานอยา่ งเท่าเทียมกนั บริษัทมุ่งม่ันในการจ้างบุคคลจากวัฒนธรรม ประสบการณ์ในอาชีพและภมู ิหลงั ท่แี ตกต่างกัน ซ่ึงกระบวนการตดั สนิ ใจใน การจ้างงานจะข้ึนอยู่กับข้อกาหนดของงานและคุณสมบัติส่วนบุคคลโดยไม่คานึงถึงเช้ือชาติ ศาสนา สัญชาติ เพศ อายุ สถานะทางแพ่ง และความทุพพลภาพ การไมเ่ ลือกปฏิบตั ิ การอดทนเป็นศูนย์ต่อการเลือกปฏบิ ัติคือหลักการสาคัญในกระบวนการจ้างงานท้งั หมด รวมถึงการเล่ือนตาแหน่ง การ มอบหมายงาน และการฝึ กอบรม ซ่ึงทางบริษัทฯ คาดหวังให้พนักงานทุกคนแสดงความรู้สึกในลักษณะเดียวกันใน พฤตกิ รรมทม่ี ตี ่อกนั บริษัทฯ ให้ความใส่ใจในการปฏิบัติต่อพนักงานอย่างเท่าเทียมกัน โดยเสนอค่าตอบแทนอย่างเท่าเทียมกัน สิทธิและ โอกาสท่ีเท่าเทยี มกนั การเลือกปฏิบัติและการดูหม่ินทุกประการอันมีพ้ืนฐานมาจากเช้ือชาติ เพศ สีผิว ชาติกาเนิดหรือ สังคม ชาติพันธุ์ ศาสนา อายุ ความทุพพลภาพ รสนิยมทางเพศ คาจากัดความทางเพศ ความรับผิดชอบในครอบครัว (รวมถึงการต้ังครรภ์) เง่ือนไขทางการแพทย์ท่ลี ะเอยี ดอ่อน การเป็นสมาชิกหรือกิจกรรมของสหภาพแรงงาน และ ความ คดิ เหน็ ทางการเมืองต่าง ๆ น้นั ล้วนเป็นสง่ิ ท่ไี ม่สามารถยอมรบั ได้ 83
นโยบายการไมย่ อมรบั อยา่ งเด็ดขาดต่อการใชแ้ รงงานเดก็ /แรงงานบงั คบั บริษทั มีนโยบายในการต่อต้านการใช้แรงงานเดก็ อย่างแรงกล้า ซ่งึ เป็นการใช้แรงงานอนั กอ่ ให้เกดิ อนั ตรายต่อร่างกายและ จิตใจของเด็ก และขัดขวางสิทธิในการศึกษา นอกจากน้ี บริษัทไม่เห็นด้วยกับการใช้แรงงานบังคับในทุกรูปแบบ ซ่ึง หมายถงึ งานทก่ี ระทาโดยมไิ ด้สมัครใจและอยู่ภายใต้การคุกคามของบทลงโทษใดๆท้งั ปวง ตามอนุสญั ญาและข้อช้ีแนะของ ILO ปฏญิ ญาสากลว่าด้วยสิทธมิ นุษยชน และ กรอบความร่วมมือการพัฒนาเพ่ือความ ย่ังยืนแห่งสหประชาชาติ บริษัทมีนโยบายกีดกันการค้าทาสและการค้ามนุษย์อย่างเดด็ ขาด และคาดหวังให้พันธมิตรทาง ธรุ กจิ ท้งั หมดปฏบิ ัติตามเช่นกนั เสรีภาพขององคก์ รและความตกลงร่วมกนั บริษัทเคารพในสิทธิและเสรีภาพของพนักงานในการเลือกเข้าร่วมสหภาพแรงงาน และร่วมเจรจาต่อรองโดยปราศจาก ความรู้สึกเกรงกลัวว่าจะได้รับการตอบโต้ ซ่ึงบริษัทมุ่งม่ันท่จี ะเจรจาอย่างสร้างสรรค์กับตัวแทนท่ไี ด้รับการคัดเลือกอย่าง เสรโี ดยพนักงาน ซ่ึงเป็นตัวแทนของสหภาพแรงงานท่ไี ด้รบั การยอมรบั ตามกฎหมาย สขุ ภาพและความปลอดภยั การค้มุ ครองสขุ ภาพและความปลอดภัยของพนักงานและบคุ คลอ่นื ๆ ทอ่ี ยู่ในพ้นื ทท่ี างาน ไม่ว่าด้วยเหตุใดกต็ าม ถอื เป็น หน่ึงในข้อกังวลอันดับต้น ๆ ของบริษัทในการสร้างสภาพแวดล้อมการทางานท่ีปลอดภัยและถูกสขุ อนามัย อน่ึงบริษัท ปรับใช้มาตรการรักษาความปลอดภัยท่จี าเป็นในสถานท่ีทางานโดยเคารพในศักด์ิศรี ความเป็นส่วนตัว และช่ือเสียงของ แต่ละคน ซ่ึงทางบริษัทปฏิบัติตามกฎระเบียบท่ีเก่ียวข้องท้ังหมดและดาเนินการตามมาตรการรักษาความปลอดภัยท่ี จาเป็นท้งั หมดสาหรบั พ้นื ทท่ี างานท้งั หมด ในกรณีท่ีพบสภาพท่ีไม่ปลอดภัยหรือพฤติกรรมท่ีไม่ปลอดภัยในพ้ืนท่ีทางาน บริษัทจะดาเนินการท่ีจาเป็นในทันทเี พ่ือ สร้างความม่นั ใจในด้านสขุ ภาพ ความปลอดภัย และความม่นั คงของลูกค้าและพนกั งาน การขจดั การล่วงละเมดิ และความรนุ แรง ส่ิงสาคัญในการปกป้ องศักด์ิศรีส่วนบุคคลของพนักงานคือ การตรวจสอบให้แน่ใจว่าจะไม่เกดิ การล่วงละเมิดหรือความ รุนแรงข้ึน หรือในกรณีท่ีเกิดข้ึน จะมีการลงโทษอย่างสมเหตุสมผล ซ่ึงทางบริษัทมุ่งม่ันท่ีจะจัดหาสถานท่ีทางานท่ี ปราศจากความรุนแรง การล่วงละเมิด และเง่ือนไขอ่นื ๆ ท่ไี ม่ปลอดภัยหรือการรบกวนใด ๆ ดังน้ันบริษัทจึงไม่สามารถ ยอมให้เกดิ การล่วงละเมิดทางร่างกาย ทางวาจา ทางเพศหรอื ทางจิตใจ การกล่นั แกล้ง การล่วงละเมิด หรอื การข่มขู่ได้ไม่ ว่าในรูปแบบใด ๆ กต็ าม 84
ชวั่ โมงการทางานและค่าตอบแทน บรษิ ัทปฏบิ ตั ติ ามช่วั โมงการทางานตามกฎหมายซ่งึ สอดคล้องกบั ข้อบงั คับท้องถ่นิ ในประเทศทด่ี าเนนิ ธุรกจิ ซ่งึ จาเป็น อย่างย่งิ ทพ่ี นักงานจะต้องได้รับสทิ ธใิ นการหยุดพัก ลาพักร้อน และสร้างสมดลุ ระหว่างชวี ติ และการทางานอย่างมี ประสทิ ธภิ าพ กระบวนการกาหนดค่าจ้างจะถกู กาหนดข้นึ ในลักษณะทส่ี ามารถแข่งขันกนั ได้ตามภาคสว่ นทเ่ี ก่ยี วข้องและตลาดแรงงานใน ท้องถ่นิ และเป็นไปตามเง่อื นไขของข้อตกลงการเจรจาต่อรองร่วมในกรณที ่มี ีการตกลงกนั เอาไว้ ซ่งึ ค่าตอบแทนท้งั หมด รวมถงึ สวัสดกิ ารสงั คมจะจ่ายให้ตามกฎหมายและระเบยี บข้อบังคบั ท่บี งั คับใช้ พนกั งานสามารถขอข้อมลู เพ่มิ เตมิ จากเจ้าหน้าทห่ี รอื แผนกทร่ี ับผิดชอบในการปฏบิ ัตติ ามกฎหมายและระเบยี บทค่ี วบคุม สภาพการทางานในประเทศของตนได้หากต้องการ การพฒั นาศกั ยภาพตนเอง บริษัทเปิ ดโอกาสให้พนักงานได้พัฒนาความสามารถและศกั ยภาพ และสร้างทกั ษะต่าง ๆ ของตนได้ อน่ึงการพิจารณาว่า ทรัพยกรบุคคลเป็นทรัพยากรอันมีค่า ทางบริษัทฯ จึงได้ทุ่มเทความพยายามในการพัฒนาบุคลากรอย่างครอบคลุมโดย สนบั สนุนพนักงานเหล่าน้ีด้วยการฝึกอบรมภายในและภายนอก ความเป็ นส่วนตวั ของขอ้ มูล เพ่ือเป็นการปกป้ องข้อมูลส่วนบุคคลของพนักงาน บริษัทได้รักษามาตรฐานความเป็นส่วนตัวของข้อมูลในระดับสูง ซ่ึง มาตรฐานความเป็นส่วนตัวของข้อมูลได้รับการดาเนินการตามกฎหมายท่ีเก่ียวข้อง โดยท่ีบริษัทคาดหวังให้พนักงาน ปฏบิ ตั ิตามกฎหมายความเป็นส่วนตัวของข้อมูลในแต่ละประเทศท่ดี าเนนิ ธรุ กจิ กิจกรรมทางการเมอื ง บริษัทเคารพการมีส่วนร่วมทางการเมืองโดยสมัครใจตามกฎหมายและโดยความสมัครใจของพนักงาน ซ่ึงพนักงาน สามารถบริจาคในนามส่วนบุคคลให้กับพรรคการเมืองหรือผู้สมัครทางการเมืองหรือมีส่วนร่วมในกิจกรรมทางการเมอื ง นอกเวลาทางานได้ อย่างไรกต็ าม ห้ามมิให้ใช้เงินทุนของบริษัทหรือทรัพยากรอ่นื ๆ ในการบริจาคดังกล่าวหรือกจิ กรรม ทางการเมืองอ่นื ๆ โดยเดด็ ขาด 5. อานาจหนา้ ทีแ่ ละความรบั ผดิ ชอบ พนักงานและกรรมการของบริษัททุกคนมีหน้าท่ีรับผิดชอบในการปฏิบัติตามนโยบายน้ี ดาเนินการตามและสนับสนุน ข้นั ตอนและการควบคมุ ของบรษิ ทั ตามข้อกาหนดในนโยบายน้ี นอกจากน้ี บริษัทยังคาดหวงั และจะดาเนินการตามข้นั ตอน ท่จี าเป็นเพ่ือให้แน่ใจว่าค่คู ้าในทางธุรกจิ ท้งั หมดของบรษิ ทั เป็นไปตามขอบเขตท่บี งั คบั ใช้และ/หรือปฏบิ ตั ติ ามนโยบายน้ี 85
นโยบายน้ีถูกจัดทาข้ึนตามนโยบายสิทธิมนุษยชนของ ค๊อก กรุ๊ป ซ่ึงหากมีความขัดแย้งกันระหว่างระเบียบข้อบังคับ ท้องถ่ินท่ีใช้บังคับในประเทศท่ีบริษัทดาเนินการ และนโยบายน้ี ภายใต้แนวปฏิบัติดังกล่าว โดยท่ีไม่เป็นการละเมิดต่อ กฎหมายและข้อบงั คบั ท้องถ่นิ ท่เี ก่ยี วข้อง ให้นากฎข้อบังคบั ทม่ี ีความเข้มงวดกว่าจากท้งั สองประการน้ีมาบังคบั ใช้แทน หากคุณพบเห็นการกระทาใดๆ อันเช่ือได้ว่าเป็นการกระทาท่ีไม่สอดคล้องกับนโยบายน้ี กฎหมายท่ีบังคับใช้หรือหลัก จรรยาบรรณสากลของบริษทั ขอให้คณุ รายงานเหตกุ ารณ์น้ีผ่านช่องทางการร้องเรยี นดงั ต่อไปน้ี เวบ็ ไซต์: https://ethicsline.net/indexTHA.html หมายเลขโทรศพั ทส์ ายด่วนตามประกาศอยู่ในเวบ็ ไซต:์ https://www.arcelikglobal.com/en/company/about-us/global-code-of-conduct/ ฝ่ ายกฎหมายและการปฏิบัติตามกฎระเบียบองค์กรมีหน้าท่ีรับผิดชอบในการจัดเตรียม ทบทวน และแก้ไขนโยบายสิทธิ มนุษยชนทว่ั โลกเป็นระยะๆ เม่อื จาเป็น ในขณะทฝ่ี ่ ายทรพั ยากรบคุ คลมีหน้าทร่ี ับผดิ ชอบในการดาเนนิ การตามนโยบายน้ี พนกั งานของบริษทั สามารถปรกึ ษาฝ่ ายทรพั ยากรบคุ คลของบรษิ ัทเม่ือมีคาถามท่เี ก่ยี วข้องกับการปฏบิ ัติตามนโยบายน้ีได้ การละเมิดนโยบายน้ีอาจส่งผลให้มีการลงโทษทางวินัยอย่างร้ายแรงได้ รวมถึงการเลิกจ้าง หากบุคคลท่ีสามละเมิด นโยบายน้ี สญั ญาของบคุ คลเหล่าน้ีอาจถกู ยกเลิกกเ็ ป็นได้ วันท่ใี นการปรบั ปรงุ ข้อมูลล่าสดุ 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2564 86
คู่มือปฏิบตั ิงานตาม กฎหมายการแข่งขนั ทางการคา้ (Competition Law Compliance Manual) 87
1. ภาพรวมของกฎหมายการแข่งขนั ทางการคา้ โดยหลักแล้วกฎหมายการแข่งขนั ทางการค้าจะเก่ยี วข้องกบั แนวปฏบิ ตั ดิ ังต่อไปน้:ี 1. ข้อตกลงการป้ องกนั พฤตกิ รรมการกดี กนั ทางการแข่งขัน1ระหว่างบรษิ ทั 2. การใช้ตาแหน่งเหนือตลาดโดยมชิ อบ 3. การควบรวมกจิ การ การเข้าซ้อื กจิ การ และการร่วมทนุ เราถอื ว่าบรษิ ทั ของเราไม่ได้เป็นผ้นู าการตลาดใดๆ ดังน้นั ค่มู อื ฉบบั น้จี ะเน้นยา้ ทข่ี ้อตกลงระหวา่ งบรษิ ทั และสอดคล้องกบั กฎท่ตี ้องปฏิบตั ิ ตามในขณะทาธุรกจิ กบั ค่แู ข่งขันทางการค้า ผ้ซู ้อื 2 และสานักงานคณะกรรมการการแข่งขันทางการค้า 1 ในค่มู อื น้ี คาว่า \"ข้อตกลง\" ครอบคลุมถึงแนวปฏบิ ตั ใิ นการต่อต้านการแข่งขนั ทางการค้าท้งั หมด เช่น ข้อตกลง บทสนทนา และการ แลกเปล่ยี นข้อมลู ระหว่างบรษิ ัทต่าง ๆ ตลอดจนคาตัดสนิ ของสมาคมการค้าต่าง ๆ 2 ในค่มู อื น้ี คาว่า \"ผ้ซู ้อื \" ครอบคลมุ ถงึ ลกู ค้า เช่น ตวั แทนจาหน่าย ผู้จัดจาหนา่ ย ผ้คู ้าปลกี และบรกิ ารทไ่ี ด้รบั อนุญาต 88
2. ผลของการละเมิดกฎหมายการแข่งขนั ดา้ นการคา้ อย่างรา้ ยแรง ผลเสยี ของการไม่ปฏบิ ัตติ ามกฎการแข่งขนั ทางการค้าน้นั เป็นผลร้ายแรงต่อท้งั บรษิ ัทและพนกั งานดังต่อไปน้ี 2.1 บริษทั อาจถูกปรบั ดว้ ยค่าปรบั ทีส่ ูงมาก คณะกรรมาธกิ ารยุโรปได้ลงโทษด้วยการปรับผ้ผู ลิตหลอดรงั สแี คโทด (CRT) จานวน 7 รายเป็นเงินทง้ั ส้นิ 1.4 พนั ล้านยูโร โดยทก่ี ล่มุ บรษิ ัทค้าขายทท่ี าสญั ญาตกลงร่วมมอื กัน กล่าวคือ LG, Samsung และ Philips มรี าคาทข่ี าดตวั ได้จากดั ผลผลิตของตน อกี ท้งั ยังแบ่งบัน ส่วนตลาดและลูกค้าร่วมกนั ซ่ึงหน่งึ ในเหย่อื ของกล่มุ บรษิ ทั ค้าขายทท่ี าสญั ญาตกลงร่วมมอื กนั เหล่าน้กี ค็ ือบริษทั ของเราน่นั เอง ธนาคารห้าแห่ง ท่ไี ด้ร่วมตกลงในการควบคุมราคาดอลลาร์สหรฐั และยูโรซ่งึ ถกู แลกเปล่ยี นอยู่ในตลาดแลกเปล่ยี นระหว่างประเทศแบบซ้อื ขายทนั ที ได้ยอมความในการชาระค่าปรับมากกว่า 2.5 พนั ล้านดอลลาร์ในสหรฐั อเมรกิ า 2.2 พนกั งานอาจถูกปรบั หรือถูกลงโทษทางอาญา พนักงานมากกว่า 10 คนจากโรงงานผ้ผู ลิตหน้าจอ LCD เช่น AU และ LG ถกู จาคุกในสหรัฐอเมรกิ า และบริษัทของพวกเขาถกู เทยี บปรับ เป็นจานวนเงนิ กว่า 1.4 พนั ล้านดอลลาร์ ซ่งึ ได้ทาการตกลงราคาและแลกเปล่ยี นราคาในอนาคตและ \"แผนการผลิต\" ซ่งึ บรษิ ัทของเรากต็ ก เป็นเหย่อื ของกล่มุ บรษิ ทั น้เี ช่นเดยี วกนั 2.3 บริษทั อาจถูกฟ้ องรอ้ งเรียกค่าเสยี หายจากผูเ้ สยี หายอนั เป็ นผลมาจากแนวปฏิบตั ิต่อตา้ นการ แข่งขนั ทางการคา้ กล่มุ บรษิ ัทค้าขายท่ที าสญั ญาตกลงร่วมมือกนั CRT ซ่งึ หมายรวมถงึ Samsung, Philips, Panasonic และ LG ยอมท่จี ะชาระเงนิ เป็นจานวน 563 ล้านดอลลาร์ให้กบั ลูกค้าทซ่ี ้อื ไปแล้ว CRT ในทางอ้อม ซ่ึงคดีน้เี ป็นเพยี งหน่งึ ในการเรยี กร้องค่าเสยี หายอย่างต่อเน่อื งกบั กล่มุ บริษทั ค้าขายท่ที าสญั ญาตกลงร่วมมือกนั เหล่าน้ใี นสหรัฐอเมริกาและประเทศอ่นื ๆ เท่าน้นั 89
2.4 การตรวจสอบที่ใชเ้ วลานานและมคี ่าใชจ้ ่ายสูงจะส่งผลกระทบต่อภาพลกั ษณข์ องบริษทั และ พนกั งานในทางลบเช่นกนั 90
3. บทนาขอ้ ตกลงในการป้ องกนั พฤติกรรมการกดี กนั ทางการแข่งขนั กฎหมายการแข่งขนั ทางการค้าห้ามมิให้มีการทาข้อตกลงท้งั หมดระหว่างบรษิ ัทท่อี าจมีการจากดั การแข่งขนั เป็นเป้ าหมายหรือประสทิ ธผิ ล ของตน 3.1 ขอ้ ตกลงทีไ่ ม่มีผลผูกพนั ทางกฎหมาย หลักฐานเช่นบนั ทกึ การสนทนาทางโทรศพั ทท์ ไ่ี ด้รบั จากการดกั อาจมีบทลงโทษได้ ฟังหรอื ข้อตกลงทล่ี งนามโดยผ้บู ริหารระดบั สงู และประทบั ตรา โดยทนายความล้วนมิได้เป็นข้อพสิ จู นใ์ นการละเมดิ เสมอไป ข้อห้ามครอบคลุมถึงการป้ องกนั พฤติกรรมการกดี กนั ทางการแข่งขนั การมอี ยู่ของข้อตกลงท่ผี ิดกฎหมายสามารถอนุมานได้จาก ท้งั หมดไม่ว่าในรปู แบบใดกต็ าม กล่าวอกี นยั คือ การบังคบั ใช้ข้อตกลง ข้อความท่ไี ม่เหมาะสมเพียงข้อความเดียวในอเี มล ในทานอง ทไ่ี ด้รับการลงนามโดยผ้จู ดั การทไ่ี ด้รับอนุญาตให้เป็นตวั แทนของ เดยี วกนั คาบนั ทกึ ในวาระสว่ นตวั ท่สี ะท้อนถงึ การสนทนากบั บริษัทน้นั ไม่มคี วามจาเป็นแต่อยา่ งใด ท้งั น้ีแม้แต่การสนทนากบั ค่แู ข่ง ค่แู ข่งในเชงิ ผดิ กฎหมายในงานเล้ยี งอาหารค่าอาจเพียงพอใน ในเร่อื งราคาแบบไม่ผกู มดั โดยตัวพนกั งานระดบั ล่างขององคก์ รกอ็ าจ การพิสจู น์กเ็ ป็นได้ เป็นเหตใุ ห้ถูกลงโทษได้ ในทานองเดยี วกนั คาแนะนาทไ่ี ม่ผกู มดั แต่มีผลต่อต้านการแข่งขนั ทาง การค้าโดยสมาคมการค้าน้นั กเ็ ป็นส่งิ ต้องห้ามเช่นกนั ซ่งึ รปู แบบ ทางด้านกฎหมายของสมาคม (เช่น ไมว่ ่าจะมสี ภาพนิติบุคคลหรอื จะ เป็นองคก์ รไม่แสวงหาผลกาไรกต็ าม) ล้วนไม่ถูกนามาพจิ ารณาเช่นกนั 3.2 แมข้ อ้ ตกลงทีไ่ ม่ไดถ้ ูกนามาบงั คบั ใชอ้ าจ มบี ทลงโทษได้ ข้อห้ามจะมผี ลบงั คับใช้ในกรณที ข่ี ้อตกลงมวี ัตถปุ ระสงค์เพ่ือจากดั การ แข่งขันทางการค้า โดยท่คี ่สู ญั ญาแต่ละฝ่ ายไม่จาเป็นต้องบรรลุผล ตามท่คี าดหวงั ไว้กต็ าม ตวั อย่างเช่น การสนทนาเร่อื งราคาแบบไม่ ผูกมดั โดยพนักงานระดับล่างขององค์กรกบั ค่แู ข่งทางการค้าอาจเป็น เหตุให้ถูกลงโทษได้แม้ว่าราคาจะคงท่หี รอื ลดลงกต็ าม ซ่งึ ในทางกลับกนั กจ็ ะถกู นามาบังคับใช้เช่นกนั แม้วา่ ค่สู ญั ญาจะไมไ่ ด้ ม่งุ หมายาในการจากดั การแข่งขนั ทางการค้าทว่าข้อตกลงมผี ลบงั คับใน การแข่งขันทางการค้า เช่นน้กี อ็ าจถูกห้ามได้ 3.3 ขอ้ ความในอีเมลหรือบทบนั ทึกที่ไม่ เหมาะสมแมเ้ พียงหนึง่ ขอ้ ความอาจเพยี งพอ สาหรบั การลงโทษได้ 91
4. การทาธุรกจิ กบั คู่แข่งทางการคา้ กฎหมายการแข่งขันทางการค้าไม่ได้มีข้อห้ามในการส่อื สารกบั ค่แู ข่งทางการค้าทุกคร้งั ไป การเป็นสมาชิกอย่างเทา่ เทยี มกนั ในสมาคม การค้ากไ็ ม่ถอื เป็นการละเมิดเช่นกนั อย่างไรกต็ ามความสมั พันธเ์ ช่นน้นี บั ว่ามีความเส่ยี ง ดงั น้นั โปรดปฏบิ ัติตามกฎด้านล่างอย่าง เคร่งครัด และติดต่อ CLCM หากคณุ มีคาถามใด ๆ กต็ าม 4.1 มขี อ้ หา้ มอะไรบา้ ง? \"เราไม่ควรให้การจัดสง่ ฟรอี กี ต่อไป ผ้ซู ้อื ควรแบกรับต้นทนุ \" หา้ มสนทนาหรือตกลงเกยี่ วกบั ราคาซ้ ือหรือขาย หา้ มสนทนาหรือตกลงเกยี่ วกบั ตลาดแบง่ ปัน และเรือ่ งอื่น ๆ ซึ่งมีผลกระทบต่อราคา: หรือการจดั สรรลูกคา้ และซพั พลายเออร:์ การสนทนาหรอื การทาข้อตกลงคร่าว ๆ กบั ค่แู ข่งทางการค้า การสนทนาหรือการทาข้อตกลงคร่าว ๆ กบั ค่แู ข่งทางการค้า ดงั ต่อไปน้คี ือส่งิ ต้องห้าม: ดงั ต่อไปน้คี อื สง่ิ ต้องห้าม: \"เราไดต้ กลงทีจ่ ะข้นึ ราคาเตาอบเลก็ นอ้ ย\" \"ความพยายามของคณุ ในการยา้ ยลกู คา้ และบริการไปจากฉนั \"ราคาของเราจะสอดคลอ้ งกบั ราคาของคณุ เราจะติดตามการเพ่มิ นนั้ มนั ไรจ้ ริยธรรม\" ราคาและสว่ นลดของคณุ \" “ฉนั จะไม่สง่ ของไปยงั ประเทศของคณุ ถา้ คณุ ไม่ส่งมาทปี่ ระเทศ \"เนือ่ งจากวกิ ฤตน้ี จึงมีการอภิปรายถงึ อัตรากาไรขนั้ ต่าในการประชมุ ของฉนั ” สมาคมการคา้ \" “ถา้ คณุ ใหเ้ ครือขา่ ยคา้ ปลีกสองเจา้ น้เี ป็นของฉนั ฉนั จะใหค้ ณุ \"เงือ่ นไขการผอ่ นชาระไมเ่ กิน 6 เดือนเนือ่ งจากความตกลงแบบ ไดท้ ีเ่ หลือไป” สุภาพบรุ ุษทว่ั ทงั้ อุตสาหกรรม\" \"มาแบง่ ตลาดตามกาลงั การผลติ ของเรากนั เถอะ\" “ เราจะใหส้ ว่ นลดสงู สดุ ในแคมเปญซ้ือคืนที่ 10%” \"ทาไมเราไม่มาแบง่ ซพั พลายเออรก์ นั เพือ่ ใหพ้ วกเขายอมรบั เงือ่ นไขการซ้ือของเราล่ะ\" หน่วยงานด้านการแข่งขนั ทางการค้าของโรมาเนียได้เทยี บปรับบรษิ ัท 8 แห่งรวมถึงอารก์ ติกเป็นเงนิ ท้งั ส้นิ 10.8 ล้านยูโร (โดยปรับ อาร์กตกิ จานวน 5.4 ล้านยูโร) โดยอ้างว่ามขี ้อตกลงในการซ้อื คืน ท้งั น้จี ากข้อมูลของหน่วยงานด้านการแข่งขนั ทางการค้า ระดับ ส่วนลดสาหรับช่วงปี 2551-2552 ถูกกาหนดไว้ท่ี 15% สาหรับเคร่อื งใช้ในครวั เรือนขนาดใหญ่และ 20% สาหรบั เคร่อื งขนาดเลก็ 92
การทา ุธรกิจกับคู่แข่งทางการ ้คา หา้ มสนทนาหรือตกลงเกยี่ วกบั การจากดั อุป หา้ มแลกเปลยี่ น รบั หรือเปิ ดเผยราคาใน สงคห์ รืออปุ ทาน กาลงั การผลติ การผลิตหรือ การพฒั นาทางเทคนคิ : อนาคตและขอ้ มูลที่มีความละเอียดอ่อน ทางการแข่งขนั ทางการคา้ อืน่ ๆ อย่างเป็ น การสนทนาหรือการทาข้อตกลงคร่าว ๆ กบั ค่แู ข่งทางการค้า ดงั ต่อไปน้คี ือส่งิ ต้องห้าม: ส่วนตวั : \"วาระการประชมุ ของสมาคมการคา้ คือการลดอุปทานทีวเี พือ่ ตัวอย่างของข้อมลู ทล่ี ะเอยี ดอ่อนในการแข่งขนั ทางการค้าซ่งึ ไม่ ปรบั ปรุงราคา\" ควรแลกเปล่ยี นกบั ค่แู ข่งทางการค้าผ่านทางไปรษณยี ์ โทรศพั ท์ การประชุม หรอื ส่อื อ่นื ใดท้งั ส้นิ ได้แก:่ \"ควรจากดั งบประมาณการวจิ ยั และพฒั นาจนกวา่ ภาวะเศรษฐกจิ ที่ ตกต่าจะส้นิ สดุ ลง ซงึ่ เหมาะสาหรบั อุตสาหกรรมของเรา\" • ราคาในอนาคตและกลยุทธก์ ารขายท่ยี งั ไม่ได้ประกาศ ต่อสาธารณะ: หา้ มสนทนาหรือตกลงในการควา่ บาตรลูกคา้ \"เพ่อื นของผมจากบริษทั ค่แู ข่ง X สง่ รายการราคาใหม่ คู่แข่งทางการคา้ หรือซพั พลายเออร:์ ซ่งึ สว่ นลดของพวกเขาจะใช้เทา่ เดมิ เดมิ ต่อไป' การสนทนาหรือการทาข้อตกลงคร่าว ๆ กบั ค่แู ข่งทางการค้า • ส่วนลดลับให้กบั ลกู ค้า: ดังต่อไปน้คี ือสง่ิ ต้องห้าม: \"ผมจะแบ่งแผนโบนสั ของเราทใ่ี ช้กบั บรกิ ารทไ่ี ด้รับ อนุญาตกบั ค่แู ข่งเพ่ือเรยี นร้บู รกิ ารของพวกเขา\" \"การงดการจดั หาสว่ นลดใหก้ บั เครือข่ายคา้ ปลีกจะเป็นผลประโยชน์ สาหรบั เรา\" • ข้อมลู การผลติ การขาย และสตอ็ กโดยละเอยี ด/เป็น รายรายการ: \"ข้อมูลการขายและการติดต้งั ท่ไี ด้รายงานให้หัวหน้าไป ได้รับมมาจากค่แู ข่งของเรา” • ค่าใช้จ่าย: \"สมาชิกของสมาคมการค้าได้ส่งข้อมลู รายละเอยี ด เก่ยี วกบั ค่าใช้จ่ายหลักของพวกเขามาให้\" \"เรามาพฒั นาการรว่ มมือกนั กบั ผเู้ ขา้ แข่งขนั รายใหม่ผตู้ ดั ราคาน้กี นั สามารถใช้ \"การทดสอบเวบ็ ไซต\"์ เพ่ือพจิ ารณาว่าข้อมูลใดมี เถอะ\" ความออ่ นไหวต่อการแข่งขนั ทางการค้าหรอื ไม่ หากข้อมลู ไม่ ถกู เผยแพร่ในเวบ็ ไซต์ของเราหรอื ของค่แู ข่ง อาจสนั นิษฐาน หา้ มสนทนาหรือตกลงในการฮ้วั ประมูล: ได้ว่า \"มีความละเอยี ดอ่อนทางการแข่งขนั ทางการค้า\" การสนทนาหรอื การทาข้อตกลงคร่าว ๆ กบั ค่แู ข่งทางการค้า หน่วยงานด้านการแข่งขนั ทางการค้าของตุรกไี ด้เทยี บปรับ ดังต่อไปน้คี อื สง่ิ ต้องห้าม: บริษทั ยานยนต์ 15 แห่ง รวมเป็นเงิน 128 ล้านยูโร โดยอ้าง ว่าบรษิ ทั เหล่าน้ไี ด้แลกเปล่ยี นราคาในอนาคต กลยุทธก์ ารขาย \"ทาไมเราไม่มาตดลงกนั ทาระบบหมนุ เวยี นสาหรบั การยืน่ ประมลู กนั และข้อมูลสตอ็ ก ละ่ \" • “ถา้ คณุ ปลอ่ ยใหผ้ มชนะประมูลตแู้ ชแ่ ขง็ ของโรงพยาบาลน้ี ผมจะ ชดเชยค่าเสียหายใหค้ ณุ ดว้ ยคาสง่ั ซ้ือรายการยอ่ ย” 93
ไม่ควรนงิ่ เฉยหากคู่แข่งพยายามพูดคุยใน หา้ มนิ่งเฉยหากคุณไดร้ บั ขอ้ มูลที่ การทาธุรกจิ กบั คู่แขง่ ทางการคา้ เรือ่ งหรือเปิ ดเผยขอ้ มูลทีอ่ าจละเมิดกฎหมาย ละเอียดอ่อนในการแข่งขนั ทางการคา้ การแข่งขนั ทางการคา้ ได:้ จากคู่แข่งของคุณ ควรติดต่อ CLCM ในทนั ทีและแสดงการคดั คา้ นเป็ นลาย ไม่ควรน่งิ เฉยหากผ้แู ข่งขนั ทางการค้าพยายามพดู คยุ ถงึ เร่อื งท่ี ลกั ษณอ์ กั ษรโดยใชป้ ระโยคดา้ นล่างน้ :ี อาจละเมดิ กฎหมายการแข่งขนั ทางการค้า ควรยุตกิ ารสนทนา ทนั ที หากการสนทนายงั คงดาเนนิ ต่อไป คณุ ควรให้มีการลง บนั ทกึ คาคัดค้านของคณุ และออกจากห้องในทนั ทแี ละติดต่อ CLCM อย่าลืมว่าอาจไดร้ ับการลงโทษได้หากคณุ ไม่ทกั ท้วง: 94
การทา ุธรกิจกับคู่แข่งทางการ ้คา 4.2 มีขอ้ ใดบา้ งทีส่ ามารถทาได?้ ควรขอการอนุมตั ิจาก CLCM ก่อนเขา้ ทา ควรจากดั การติดต่อใหอ้ ยู่ภายใตข้ อบเขตที่ ขอ้ ตกลงใด ๆ กบั คู่แข่งทางการคา้ : จาเป็ นที่สดุ เท่าน้นั และควรคานงึ ถึงการ อย่าลืมว่าการทางานร่วมกนั กบั ค่แู ข่งทางการค้าในด้านต่าง ๆ เลอื กใชค้ าของคณุ ในการสอื่ สาร แมว้ ่าจะ เช่น การวิจัยและพัฒนา การกาหนดมาตรฐาน การขนสง่ การ ไดร้ บั การอนุมตั ิแลว้ ก็ตาม: จัดซ้อื การผลิต การตลาด การจดั จาหน่าย หรอื การขาย จะต้อง ได้รับอนุญาตก่อน ดงั ตวั อย่างด้านล่างดงั ต่อไปน้:ี ควรจากดั การตดิ ต่อให้อยู่ภายใต้ขอบเขตทจ่ี าเป็นทส่ี ดุ เท่าน้นั หน่วยงานการแข่งขันทางการค้าของตุรกไี ด้อนุญาตให้ทา และควรคานงึ ถงึ การเลอื กใช้คาของคุณในการส่อื สาร แม้ว่าจะ ข้อตกลงโดยอนุญาตให้ Arcelik สามารถผลิตเคร่อื งยนต์ ได้รับการอนุมัตจิ าก CLCM แล้วกต็ าม ตวั อย่างเช่น ในกรณที ่ี สาหรับเคร่อื งซักผ้าในนามของ Bosch ผ้ซู ่งึ เป็นค่แู ขง่ ได้ ค่แู ข่งทางการค้ากเ็ ป็นซพั พลายเออรข์ องเราอกี ด้วย คุณอาจจะ ต้องเจรจาเพ่อื ขอลดราคาซ้อื ของเราหรือขอเพ่มิ คุณภาพ หน่วยงานการแขง่ ขันทางการค้าของตุรกใี ห้อนุญาตข้อตกลงท่ี ผลติ ภณั ฑ์ ได้ทาข้นึ ระหว่าง Arcelik และ Sony โดยอนุญาตให้ Arcelik ในทานองเดยี วกนั ในกรณีท่คี ่แู ข่งทางการค้าเป็นผ้ซู ้อื ของเรา จัดจาหน่ายผลิตภัณฑข์ อง Sony รวมถงึ ทวี ีได้ ค่แู ข่งทางการค้าอาจเจรจาขอลดราคาซ้อื กเ็ ป็นได้ อย่างไรกต็ าม การส่อื สารเหล่าน้ไี ม่ควรขยายขอบเขตไปในเร่อื งท่อี าจเป็นการ ควรขอการอนุมัตจิ าก CLCM กอ่ นเข้าทาข้อตกลงใด ๆ กบั ละเมดิ ต่อกฎหมายการแข่งขันทางการค้าได้ เช่น การเจรจาราคา ค่แู ข่งทางการค้าเสมอ ขายปลกี หรอื ตลาดแบ่งปันดงั ในตวั อย่างด้านล่างดงั ต่อไปน้:ี \"ถา้ หากคณุ จะไม่ลดราคาซ้ือใหฉ้ นั อยา่ งนอ้ ยคณุ กค็ วรจะเพ่ิม ราคาขายปลกี ของคณุ ในตลาดนะ\" \"การต่ออายุขอ้ ตกลงการจดั ซ้ือจดั จา้ งของเราอาจไม่เกดิ ข้นึ เนือ่ งจากขอ้ เสนอของคณุ ทไี่ ดใ้ หไ้ วก้ บั ลกู คา้ ของผม\" 95
โปรดพึงระวงั เอาไวว้ ่าการพูดคยุ ในบางหวั ขอ้ อาจ โปรดพึงระวงั ว่าการรบั ขอ้ มูลเกยี่ วกบั การทาธุรกจิ กบั คู่แขง่ ทางการคา้ มกี ารแบ่งปันขอ้ มูลบางอย่างก็เป็ นได:้ คู่แข่งทางการคา้ จากแหล่งที่มาต่าง ๆ เช่น ลูกคา้ อินเทอรเ์ น็ต บริษทั ข่าวกรอง โปรดระวังเอาไว้ว่าอาจมกี ารสนทนากนั ในหัวข้อคร่าว ๆ ดงั ต่อไปน้ี ตลาดอิสระ มกั จะไดร้ บั อนุญาตโดยมี ได้: เง่อื นไขว่าแหล่งที่มาของขอ้ มูลเหล่าน้นั • การร่วมกนั วง่ิ เต้นล๊อบบ้กี บั หน่วยงานของรัฐเพ่อื ปกป้ อง จะตอ้ งถูกบนั ทึกเอาไว:้ ผลประโยชน์ของอตุ สาหกรรม • ประเดน็ ต่าง ๆ เช่น ความปลอดภัยในการทางาน การรกั ษา โปรดพงึ ระวงั ว่าการรับข้อมูลเก่ยี วกบั ค่แู ข่งทางการค้าจาก สง่ิ แวดล้อม การฝึกอบรม แหล่งท่มี าต่าง ๆ เช่น ลูกค้า อนิ เทอร์เนต็ บริษัทข่าวกรอง • การจดั และการมสี ว่ นร่วมในนทิ รรศการงานแสดงสนิ ค้าหรือ ตลาดอสิ ระ มกั จะได้รบั อนุญาต การประชุมต่าง ๆ ควรบนั ทกึ แหล่งทม่ี าของข้อมลู ตามตัวอย่างด้านล่างน้:ี โปรดรพึงระวงั ว่าข้อมลู บางอย่าง เช่น ข้อมลู การผลิตและการขายท่ี \"ผมไดร้ บั ขอ้ มลู จากผจู้ ดั จาหน่ายวา่ ค่แู ขง่ X จะเพ่ิมราคาในเดือน ผ่านมาสามารถถกู ส่งไปยงั สมาคมการค้าเพ่ือให้ทางสมาคมสามารถ หนา้ และค่แู ขง่ Y จะเปลยี่ นรูปแบบโบนสั ทีใ่ ชก้ บั บริการทีไ่ ดร้ บั แบ่งปันข้อมลู ท่รี วบรวมมาให้กบั สมาชิกต่อไปได้ อนุญาตในปีหนา้ อีกดว้ ย\" ควรปรึกษา CLCM หากคุณมีคาถามใด ๆ \"ผมไดด้ าวน์โหลดราคาและขอ้ มลู อื่นๆ จากเวบ็ ไซตข์ องค่แู ข่ง ซึง่ อาจมีการแชรแ์ ผนภมู ิทีแ่ นบมากบั ตัวแทนจาหน่ายของเราเพือ่ เนน้ ยา้ ถึงความไดเ้ ปรียบในการแข่งขนั ของเรา\" “ตามเน้ือหาในอีเมลดา้ นลา่ งน้ี ลกู คา้ ของเราไดส้ ง่ ขอ้ เสนอของ ค่แู ข่งและไดแ้ จง้ วา่ ลกู คา้ จะไม่ร่วมงานกบั เราหากเราไม่เสนอ ขอ้ เสนอทีด่ ีกวา่ น้”ี \"ขอ้ มลู การขายมาจากสมาคมการคา้ และขอ้ มลู การติดตงั้ มาจาก บริษทั ข่าวกรองการตลาด Z\" 96
5. การติดต่อธุรกจิ กบั ผซู้ ้ ือ การทาข้อตกลงกบั ผ้ซู ้อื มักมีความเส่ยี งน้อยกว่าข้อตกลงกบั ค่แู ข่งทางการค้า ในทางกลับกนั ความสมั พันธเ์ ช่นน้ซี ับซ้อนกว่าเน่อื งจาก แนวทางปฏบิ ตั ิทแ่ี ตกต่างกนั ไปในแต่ละเขตอานาจศาล ดงั น้นั โปรดปฏบิ ัติตามกฎด้านล่างอย่างเคร่งครัด และตดิ ต่อ CLCM หากคณุ มี คาถามใด ๆ 5.1 การกาหนดราคาขายปลีก 5.1.1 มีขอ้ หา้ มอะไรบา้ ง? 5.1.2จมาไีขวอ้ ว้ ใ่าดสทาามไาดรบ้ถา้กงา?หนดราคาขายปลกี หา้ มจากดั การแข่งขนั ราคาขายต่อของผูซ้ ้ ือ: การกาหนดราคาจาหนา่ ยสูงสดุ กระทา ได:้ \"ราคาในใบแจง้ หน้ีของคณุ คือ 400 ยโู ร และราคาขายปลกี คือ 450 ยโู ร\" \"รุน่ Y เป็นผลติ ภณั ฑท์ ีม่ ีคณุ ค่าและไม่ควรขายเกิน 1,000 ยโู ร\" หา้ มกาหนดราคาขายปลกี ข้นั ตา่ กบั ผูซ้ ้ ือของ จาไวว้ ่าสามารถใหแ้ นะนาราคาขายปลีก คุณ: ไดโ้ ดยมีเงอ่ื นไขว่าคาแนะนาจะตอ้ งไม่ \"คณุ ไม่ควรขายเครือ่ งลา้ งจานนอ้ ยกวา่ 300 ยโู ร\" หา้ มกาหนดระดบั ส่วนลดทีผ่ ูซ้ ้ ือของคณุ สามารถ เป็ นการกาหนดราคาขายปลีกข้นั ตา่ หรือ เสนอใหก้ บั ลูกคา้ ได:้ คงที่อนั เป็ นผลมาจากแรงกดดนั หรือ สิง่ จูงใจใด ๆ: \"คณุ ขายเครือ่ งอบผา้ ดว้ ยส่วนลด 20% จากเวบ็ ไซตข์ องคณุ ! อตั รากาไรที่ เราใหค้ ณุ มนั สงู เกนิ ไปหรือเปล่า\" \"เราขอแนะนาใหค้ ณุ ข้นึ ราคาขายปลีกของคณุ ที่ 5%\" หา้ มจากดั ส่วนลดและราคาที่ใชใ้ นการโฆษณา: \"รุน่ X เป็นผลติ ภณั ฑร์ ะดบั พรีเมียม เราจงึ ขอแนะนาชว่ งราคา ขายปลีกที่ 1800-2000 ยโู ร\" \"คณุ สามารถขายทีวตี ่อในราคาใดกไ็ ดท้ ีค่ ณุ ตอ้ งการ แต่โปรดอยา่ โฆษณา ส่วนลดเหลา่ น้ีในโบรชวั รข์ องคณุ \" หน่วยงานการแข่งขันทางการค้าแห่งออสเตรยี (ACA) ได้ กาหนดเทยี บปรบั Grundig เป็นเงนิ จานวนกว่า 372,000 ยูโร หา้ มใชโ้ บนสั บทลงโทษ ฯลฯ เพือ่ กาหนดราคา ซ่งึ ตามการสบื สวนของ ACA น้นั Grundig ได้พยายามแก้ไข ขายต่อ: ราคาขายปลีกของผ้คู ้าปลกี และจากดั ส่ \"ปีหนา้ เราจะทางานกบั บริการทีท่ าตามคาแนะนาการกาหนดราคาของเรา\" 97
5.2 ขอ้ จากดั ในการขายแบบพาสซีฟ (โดยเฉพาะในสหภาพยโุ รป) 5.2.1 มขี อ้ หา้ มอะไรบา้ ง? ห้ามบังคบั ให้ผ้ซู ้อื จ่ายราคาทส่ี งู กว่าสาหรบั ผลิตภณั ฑท์ ม่ี ไี ว้ สาหรบั ขายปลีกทางออนไลนม์ ากกว่าราคาขายปลกี แบบ หา้ มจากดั การขายแบบพาสซีฟของผูซ้ ้ ือ (การขายที่ ออฟไลน์: ตอบสนองต่อคาขอแบบไม่ไดร้ อ้ งขอของลูกคา้ ) ใน พ้ นื ทีห่ รือกลุ่มลูกคา้ ใด: “ผจู้ ดั จาหน่ายจะตอ้ งจา่ ยเงินใหเ้ ราเพ่ิมอีก 5% สาหรบั สินคา้ ที่ พวกเขาขายไดใ้ นเวบ็ ไซต์ของพวกเขา” ห้ามจากดั การขายแบบพาสซีฟของผ้ซู ้อื ในพ้นื ทห่ี รอื กล่มุ ลกู ค้าใด ๆ 5.2.2 มีขอ้ ใดทาไดบ้ า้ ง? แม้ว่าหาก Arcelik Hitachi จะจดั สรรพ้นื ทห่ี รือกล่มุ ลกู ค้าน้ใี ห้กบั ตวั เอง หรอื ผ้ซู ้อื รายอ่นื โดยเฉพาะแล้วกต็ าม: จาไวว้ ่า Arcelik Hitachi สามารถจัดสรรพ้ ืนที่ หรือกล่มุ ลูกคา้ ใหก้ บั ตวั เองหรือผูซ้ ้ ือรายอื่นได้ \"คณุ ไม่ควรใหค้ าตอบตกลงกบั เครือขา่ ยผคู้ า้ ปลีกในสเปนทีร่ บั ขอ้ เสนอ เท่าน้นั และสามารถจากดั การขายเชิงรุกของ จากคณุ ไป เพราะสเปนถกู จดั สรรใหก้ บั ผจู้ ดั จาหน่ายรายอื่นแลว้ \" ผูซ้ ้ ือ (โดยการเขา้ ถึงลูกคา้ ในเชิงรกุ ) ในพ้ นื ที่ อย่าลมื ว่าการจากดั การขายแบบพาสซีฟของผ้ซู ้อื แม้จะใช้วิธที างอ้อม เช่น น้ หี รือกล่มุ ลูกคา้ ได:้ การจากดั ความถกู ต้องของการรับประกนั การขายนอกพ้นื ท่ขี องผ้ซู ้อื กต็ าม จะถือเป็นการละเมดิ อย่างร้ายแรงโดยคณะกรรมาธกิ ารยุโรป จาไว้ว่าการขายเชงิ รุกของผ้ซู ้อื หมายความรวมถึง: • เมลขายตรง (รวมถึงอเี มลขยะ) หรอื การเข้าชม • โฆษณา/โปรโมช่นั ทต่ี ้งั เป้ าหมายไปยงั ลกู ค้าในพ้นื ทเ่ี ฉพาะ อยา่ ลมื ว่าการขายทางอินเทอรเ์ น็ตก็นบั ว่าเป็ นการ • การจัดต้งั คลงั สนิ ค้าหรือจุดกระจายสนิ ค้าในพ้นื ท่เี ฉพาะ ขายแบบพาสซีฟดว้ ยเช่นกนั : จาไวว้ ่าอนุญาตใหม้ ีการขายแบบออฟไลนใ์ น ห้ามบังคบั ให้ผ้ซู ้อื ป้ องกนั ไม่ให้ลกู ค้าในพ้นื ท่อี ่นื เข้าชมเวบ็ ไซต์หรอื ยุติ จานวนข้นั ตา่ สาหรบั รา้ นคา้ ปลกี แบบด้งั เดมิ ได้ ธรุ กรรมหากมกี ารเรยี กเกบ็ เงินจากบัตรเครดิตไปยังเขตทอ่ี ยู่นอกพ้นื ท่:ี \"เวบ็ ไซตข์ องคณุ ควรใหบ้ ริการเฉพาะตลาดโปแลนด์ คณุ ควรหลีกเลยี่ ง จาไวว้ ่าสามารถกาหนดมาตรฐานสาหรบั ลกู คา้ ชาวเยอรมนั \" เว็บไซตแ์ ละการใชแ้ พลตฟอรม์ โดยบุคคลที่ สามน้นั ได้ ห้ามบังคับให้ผ้ซู ้อื จากดั สดั ส่วนของยอดขายโดยรวมผ่านทางอนิ เทอรเ์ นต็ : \"ยอดขายของตัวแทนจาหน่ายผา่ นอินเทอรเ์ น็ตตอ้ งไม่เกนิ ครงึ่ หนงึ่ ของ ยอดขายทงั้ หมด\" 98
Search
Read the Text Version
- 1
- 2
- 3
- 4
- 5
- 6
- 7
- 8
- 9
- 10
- 11
- 12
- 13
- 14
- 15
- 16
- 17
- 18
- 19
- 20
- 21
- 22
- 23
- 24
- 25
- 26
- 27
- 28
- 29
- 30
- 31
- 32
- 33
- 34
- 35
- 36
- 37
- 38
- 39
- 40
- 41
- 42
- 43
- 44
- 45
- 46
- 47
- 48
- 49
- 50
- 51
- 52
- 53
- 54
- 55
- 56
- 57
- 58
- 59
- 60
- 61
- 62
- 63
- 64
- 65
- 66
- 67
- 68
- 69
- 70
- 71
- 72
- 73
- 74
- 75
- 76
- 77
- 78
- 79
- 80
- 81
- 82
- 83
- 84
- 85
- 86
- 87
- 88
- 89
- 90
- 91
- 92
- 93
- 94
- 95
- 96
- 97
- 98
- 99
- 100
- 101
- 102
- 103
- 104
- 105
- 106
- 107
- 108
- 109
- 110
- 111
- 112
- 113
- 114
- 115
- 116
- 117
