MAPRO TOTAL-2

PE 01: PLANEAMIENTO , ESTRATEGICOLI'~11~\_: ·I'1 1\"'--· 1

10.1 Macroprocesos Estratégicos PE 01 Planeamiento Estratégico PE 01.1 Proceso de Formulación y Actualización del Plan Estratégico y Operativo PESO! Formulación y actualización al Plan Estratégico PES02 Formulación y actualización al Plan Operativo PE 01.2 Proceso de ejecución y seguimiento del Plan Estratégico y Operativo PES03 Ejecución y seguimiento al Plan Estratégico y Plan Operativo11'1 ·· O00 O3S

PLANEAMIENTO,! ESTRATEGICOr 1! 1

e ACTIVOS MINEROSÁrea OFICINA DE PLANEAMIENTO Y MEJORA CONTINUA Código : PESOlProceso FORMULACIÓN Y ACTUALIZACIÓN AL PLAN ESTRATEGICO Y PLAN OPERATIVO Versión: 01Nombre del FORMULACIÓN Y ACTUALIZACIÓN AL PLAN ESTRATÉGICO Fecha: 26.07.13Procedimiento:Objetivo: Formular y actualizar el Plan Estratégico Institucional de la empresa, para una administración eficiente y eficaz.Alcance: Desde la comunicación a la Gerencia General para la formulación o actualización del Plan Estratégico Institucional hasta la publicación del Pl an Estratégico a toda la Empresa.Base Legal : Directiva de Gestión de Fonafe aprobada por Acuerdo de Directorio Nº 001-2013/006-FONAFE y Lineamientos para la formulación, aprobación y modificación del Plan Estra t égico de la s empresas bajo el ámbito de FONAFE, aprobados mediante Acuerdo de Directorio Nº 003-2013/ 002· FO NA FEN• DESCRIPCIÓN Entrada GG JPMC PARTICIPANTES GdA/JdO MINEN 1FONAFE Salida Tiempo OBSERVACIO NES Orden ECG CE DIR estimado Normas y yL_l INICIO Directivas de y _J ·--· El Jefe de la Oficina de Planeamient o y Mejora Continua (JPMC): FONAFE I1 En base a las Normas y Directivas emitidas por FONAFE, solicita la autorización a la Gerencia General para la formulación o Autortucl6n actualización del Plan Estratégico Institucional de la empresa. d ~·Fonnulo:1ct6n- El Gerente General ( GG ) : del Plan2 Autoriza la ejecución de la formulación o actual ización del Plan Estratégico Instituciona l Estrattglco lnstltuclonal El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC): ITL U contratación de un con~u !tor ext emo d e pender~ de la Evalúa si la formulación o actualización al Plan Estratégico se puede realiza; de manera interna o con la participación de un ~ e...;.:.;..¡.._._._._ ----~--_·-·¡·· comp!c:J!dad del tem1 o el nivel do experlencl1 y 3 consultor, en cuyo caso se coordina con la Gerencia de Administración y Finanzas para la contratación del mi smo de acuerdo e~pecl1Uncl6n-- a la normativa de contrataciones del Estado. ---------·--- El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Conti nua (JPMC): 4 Coordina la realización del trabajo con el Especia lista en Control de Gestió n y/o Consultor Externo El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC) y el Especialista en Control de Gestión (ECG) y/o ~ b')_~---_ -~QJ5 Consultor Externo (CE) : ?c::r· -c:J1'---··-··-----·······--· Presenta a las Gerencias el plan y metodología de trabajo para la formulación o actualización del Plan Estratégico e> t(~~l~- _·_g_] Tnc.tituf'; ....... 1 5 o- - El Jefe de la Oficina de Planear:niento y Mejora Continua (JPMC) y el Especialista en Control de Gestión (ECG) y/o ~ .1 Consultor Externo (CE) : En Cl~o que ~e cu ente con un con ~ u l tor ex l ern o e~t1 ó LJ 1ctivl dad e~ realiza da por el ml~mo coord lnHdo con el6 Realiza reuniones de trabajo con la Alta Dirección de la Empresa (Gerente General, Gerentes de Área y otros Jefe de Ofld na de Pt1ne1mlonto y Mej or• ConUnu1 y/ o y 1 -1--·- con el E$peclal l ~ta on Control do Ce: tló n funcionarios que se convoquen) y grupos de interés, a fi n de recopila r, analizar, procesar la información y elaborar el --------- Proyecto del Plan Estratég ico. --- Et Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC) y el Especialista en Control de Gestión (ECG ) y/o -------7 Consultor Externo ( CE) : Consolida la información y formula, reformuta o actualiza el Proyecto del Plan Estratégico Institucional y lo rem ite a las- - ....G.er.enci_as_o_ara_s_u.LWsió.n El Gerente General ( GG)8 Revisa y valida el Proyecto del Plan Estratégico Instituciona l de la empresa con el so porte técnico de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua y lo remite al Directorio para su aprobación.,_ 9 El Directorio (DIR): ~~~~ ]~¡ Plan Es1~eg1co Aprueba el Proyecto del Plan Estratégico Institucional de la empresa y lo remite a la Gerencia General. lnsmuclon:;il 10 aprobado por El Gerente General ( GG): FONAFE Remite el Proyecto del Plan Estratégico Institucional al Ministerio de Energía y Minas para la aprobación del Viceministro de Minas, y luego al Directorio de FONAFE para su aprobación final. El Gerente General { GG):11 Recibe el Plan Estratégico I nstitucional aprobado por el Directorio de FONAFE y rat ificado por la Junta Generar de Accio nistas. ? - f--- ~------------ El Gerente General ( GG): [J Pl:mEstr;rtCglco Remite el Plan Estratégico Institucional aprobado a la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua para su distrib uci ón y12 difusión a todas las Gerencias y Jefaturas de Oficina, asi como para su ejecución y seguimiento. Asimismo, dispone su lnstltuclonal publicación en ta página web de la empresa. publi cado FIN --ri·-- ---- - - - - - ~-------- ['\__Leyenda: (DIR) Directorio, (ECG) Especialista en Control de Gestión, (GAF) Gerencia de Administración y Finanzas, (GdA) Gerencias de Área, ( GG) Gerente General, (JdO) Jefes de Oficina, (JPMC)Jefe de Oficina de Planeamie1 o y Me1ora Continua; ( r INEM~ i niste ri o de Energía y /lMinas, FONAFE. 1 ~/ ~- / ·- --· -- ~Fecha: ( .....___ {\"~ r-[, IJ Revisado ~[ .1. _ . Fecha: l?I JU T/ e.V/-\"¡ /Fecha: I \" Elaborado .,,? // \"'eren ,, l\"I ~ o ~INEROS S.A.tr.

---:~ ACTIVOS MINEROSArea OFICINA DE PLANEAMIENTO Y MEJORA CONTINUA Código: PES02 Versión: 01Proceso FORMULACIÓN Y ACTUAUZACIÓN AL PLAN ESTRATEGICO Y PLAN OPERATIVO Fecha : 26.07.13Nombre del FORMULACIÓN Y ACTUALIZACIÓN AL PLAN OPERATIVO TiempoProcedimiento: estimado OBSERVACIONESObjetivo: Formular y actualizar el Plan Operativo Instltuclonal de la empresa, para una administración eficiente y eficaz.Alcance : Desde la comunicación a la Gerencia General para la formulación o actuallzactón del Plan Operativo Instltuclonal hasta la publlcaclón del Plan Operativo a toda la Empresa ... Base Legal : Directiva de Gestión de Fonafe aprobada por Acuerdo de Directorio Nº 001-2013/006-FONAFE. Entrada GG JPMC ECG PARTICIPANTES GAF GdA/ldO FONAFE Salida DESCRIPCIÓN PRE DIROrden 1 INICIO L_J El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC): Norm.sy y1 En base las Normas y Directivas enviadas por FONAFE comunica a la Gerencia General la formulaci ón o actuallzaclón del Plan Olr e c t i v H d e FONAFE/ Operativo Institucional de la empresa. Formulacl6n del 1 ~1n-Oper1llv El Gerente General (GG): D _J2 Autoriza la ejecución de la formulación o actualización del Plan Operativo Inst:ltuclonal lnstlluclon1I yL_ ~ LJ El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC): D3 Coordina la realización del trabajo con el Especialista en Control de Gestión El Jefe de l a Ofici na de Planeamiento y Mejora Conti nua (JPMC) y el Espcclallsta en Control de Gestión (ECG) : Presenta a las Gerencias el plan y metodologla de trabajo para la formulación o actuallzaclón del Plan Operativo Institucional.4 El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC) y el Especialista en Control de Gestión (ECG) : r?D-- o ReaUza reuniones de trabajo con la Alta Dirección de la Empresa (Gerente General, Gerentes de Área y otros5 funcionarios que se convoqut?n), a fin de recopllar, analizar, procesar la Información y elaborar el Proyecto de1 Plan Operativo . El Jef e de l a Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC) y el Especialista en Control de Gestión (ECG): ~D-- ,-,6 Consolida la Información y formula, reformula o actualiza el Proyecto del Plan Operativo allneado al Plan Estratégico '----' Institucional y lo remite a las Gerencias para su revisión. El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Contint1a: 1~ --r:r ~Qf------------ --------------- Plan Operativo l nst l1 uelo n117 Coordina con el área de Presupuesto ( PRES) la lncluslón de los objetivos e Indicadores operativos en e1 Informe Técnico del aprobado por Proyecto de Presupuesto, para el trámite de aprobación ante la Gerencia General, el Directorio de la empresa y FONAFE ~ --------- ·· FONAFE El Gerente General (GG) ? Pion Opcrotlvo !'\ lnstlluclonal Recibe el Plan Operativo y Presupuesto aprobado por FONAFE y ratificado por el Directorio de la empresa y lo remite a la publicado8 Oficina de Planeamiento y Mejora Continua para su distribución y difusión a todas las Gerencias y Jefaturas de Oficina, para su / ejecución y seguimiento. Asimismo dispone su publlcaclón en la página web de la empresa FIN [__J I ............._Leyenda: (DIR) Directorio, (ECG) Especialista en Control de Gestión, (GAF) Gerencia de Administración y Finanzas, (GdA) Gerencia s de Área, (GG) Gerente General, (JdO) Jefes de Oficina, (JPMC)Jefe de Oficina de Planeamiento y¡ ejora Continua ; ( lofINEM) Mín~o de Energía y/ 1- /Minas , FONAFE. -/ /_ - z-7 - / /,~ - t../ ----¿,., ~ / /1Fecha: Fecha: ' / ' / V7 / ~F { Fecha : /\t.,r1f1AJ• l\,Vlll i..• 1• w• ~- .., Elaborado Revisado (' / ' / / r-..r11m1~tei ~_ f o/tjsM1 1 SJúO ' - - 000037

e ACTIVOS MINEROSÁrea OFICINA DE PLANEAMIENTO Y MEJORA CONTINUA Código: PES03Proceso EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO AL PLAN ESTRATÉGICO Y PLAN OPERATIVO Versión: 01Nombre del EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO AL PLAN ESTRATÉGICO Y PLAN OPERATIVO Fecha: 26.07.13Procedimiento:Objetivo: Ejecutar y realizar el seguimiento al Plan Estratégico y Plan Operativo Institucional de la empresa, para una administración eficiente y eficaz.Alcance: Desde la ejecución de los objetivos contemplados en el Plan Estratégico y Plan Operativo Institucional de la Empresa hasta la remisión de informes periódicos al FONAFE de los avances logrados en el Plan Estratégico y Operativo.Base Legal : Lineamientos para la formulación, aprobación y modificación del Plan Estratégico de las empresas bajo el ámbito de FONAFE, aprobados mediante A.O . Nº 003-2013/002-FONAFEN' DESCRIPCIÓN Entrada JPMC PARTICIPANTES GdA/JdO Salida Tiempo OBSERVACIONESOrden ECG CE DIR estimado INICIO Las Gerencias de Areas (GdA) y Oficina (JdO) .e.tan.Esti::1téglco y- a Ej ecutan los objetivos contemplados en el Plan Estratégico y Plan Operativo de la Empresa, para alcanzar las metas. y Pk1n Operativo 1 1 El Jef e de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC): Institucional aprobado por T- 9 Oml ·c 12 Solicita a las Gerencias y Jefaturas, la remisión de Informes periódicos con los indicadores del Plan Estratégico y Plan Operativo de su competencia Los Gerentes de Area (GdA) y de Jefes de Oficina (JdO):3 Remiten a la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua sus informes de gestión sobre el avance de cumplimiento de metas e indicadores del Plan Estratégico y Plan Operativo. El Jefe de Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC):4 Convoca a las Gerencias y Jefaturas, a reuniones de trabajo periódicas (seguimiento mensual, trimestral, semestral y anual) a fin de revisar y evaluar cumplimiento de objetivos, metas e indicadores del Plan Estratégico y Operativo5 El Jef e de Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC): 9 Informe de Consolida la información y remite informes periódicos al FONAFE de los avances logrados del Plan Estratégico y Operativo . Av:ance del Pl;an L_J Estr<itég lco y Plan Operativo Institucional FINLey enda : ( DIR) Directori o, (ECG) Especialista en Control de Gestión, (GAF) Gerencia de Administración y Finanzas, (GdA) Gerencias de Área, (GG) Gerente Genera l, (JdO) Jefes de Oficina, (JPMC)Jefe de Ofif ina de Planeamientc ' y M~ora Continua;(MINEM) Ministeri o de Energía y Minas, FONAFE. \"- ~JI~'/ - ~ '--\":>\"17--\"'...-.~-~\"\"'-c7f' Y(> )Fecha : Fecha: ( Fecha: / Elaborado Revisado ~~~~:.~~;fOuSl(SeA) C.

1 PE 02:1 1 CONTROL DE 1,1 ¡ GESTION 1¡1

PE 02 Control de Gestión PE 02.1 Formulación de Documentos de Gestión CGEOl Formulación y/o Modificación del MAPRO CGE02 Formulación y/o Modificación del MOF1 1 CGE03 Formulación y/o Modificación del ROF11 PE 02.2 Implementación de Directivas y Normas CGE04 Aplicación de directivas y normas emitidas relacionadas a la gestión de la empresa CGEOS Implementación de requerimientos relacionados a la calidad, medio ambiente y seguridad en la información CGE06 Gestión de riesgos en seguridad y salud ocupacional PE 02.3 Elaboración de informes de Gestión CGE07 Informes de Gestión OOG03 9

e ACTIVOS MINEROSÁrea OFICINA OE PLANEAMIENTO Y MEJORA CONTINUA Código CGE01 Versión 01Proceso FORMULACIÓN DE DOCUMENTOS DE GESTIÓN Fecha: 26.07.13Nombre del FORMULACIÓN y ACTUALIZACIÓN DEL MAPROProcedimiento:Obj etivo: Establecer y mantener vigente el manual de los procedimientos que regulan las actividades de la empresa en concordancia con los dispositivos legales.Alcance : Desde la solicitud de autorización a la Gerencia General para la formulación y/o actualización del MAPRO hasta la remisión del MAPRO formulado o actualizado a las Gerencias.Base Legal: Decreto Supremo 058-2006-EM, Documento que aprueba el MOF, Normas y Directivas de FONAFENº PARTICIPANTES TiempoOrdon estimado DESCRIPCIÓN Entrada JPMC ECG ECMP CE GG GdA GL Salida OBSERVACIONES INICIO 01':::~~~~c L_.J 1 El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC): FONAFE I Solicita autorización a la Gerencia General para la formulaclón y/o modificación del Manual de Procedimientos (MAPRO) de la empresa . Autot1~clón -ó 1 1 El Gerente General (GG): de Formulaclón J. ld Autoriza la ejecución de la formulación y/o modificación del MAPRO, a través de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua . LJ,_ 2 ..o~~.tllallu_ct6.n_ El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC): 3 Evalúa si el encargo recibido se puede realizar de manera interna o con la participación de un consultor. En cuyo caso se coordina con ta del MAPRO 4 Gerencia de Administración y Finanzas para la contratación del mismo de acuerdo a los procedimientos establecidos. 5 1 Sollcltud de ld El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC): Contrat:iclón Coordina la realización del t rabajo con los especialistas en Control de Gestión y Calidad y Mejora de Procesos y/o Consultor Externo T u contr.:itaclón de un consultor externo dcpcnder.S de l.:i complcjlded del tema o el El Jef e de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC) y el Especialista en Control de Gestión (ECG) / Consultor ~ t:r.·r:r .t:r nlvaldce11.pcr1cncl.:1ycspoc1.:111z;acl6n Externo (CE) : Presentan a las gerencias que correspondan el plan y metodología de trabajo para la formulación o actualización de procedi mientos del MAPRO. ld ~{[_\"_\"_J_\" ------------ J~_\"J ld 6 El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC), e l Especialista en Control de Gestión (ECG) y el Especialista en ? ~J~~i?c:;r.-.- I:J\"J En caso que se cuente con un consultor Calidad y Mejora de Procesos (ECMP) / Consultor Externo (CE) : externo est.:i 01ctlvl d.:id es re01 Uzada por el- e> J::r1{[_\"_\"J_------------- ml~o coordinando con el Jefe de Oficlnt dc Realiza reuniones de trabajo con las áreas usuarias a fin de recopilar, analizar, procesar la información y desarrollar e implementar los Pla nco:imlcnto y Mc)or:i Continua y/ o con et 7 -ªS.P_e_gQ~..st~J_~ance_JlJ.Ldle11d..o inQ_lfil_p_LO~edi m ientos dentro de~te ma de aestión d....e..Jª-..t.~a...Q. ? :o:1 Espccl;allsta cn Central dc Gc~tlón rJL::.-I ------------ 8 El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC) y el Especialista en Control de Gestión (ECG) / Consultor ó Externo (CE) : 9 Elabora el Informe preliminar de formulación o actualización de procedimientos del MAPRO para la revisión por los responsables designados de cada área v la aorobación de sus resoectivas Gerencias. Las Gerencias de Area (GdA): Revisan, y de resultar pertinente, hacen las observaciones y recomendaciones al informe preliminar (que Incluye los diagramas de erocedimientos) y lo devuelven al Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua. El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC) y el Especialista en Control de Gestión (ECG) / Consultor Externo (CE) : ___,,_,___Elabora el informe final de formulación o actualización del MAPRO tomando en consideración las observaciones y recomendaciones al informe El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC): ~ ·:o J{f:_\"j__:::.-:.-.-:.-.-.-.-1_U_..U.J---------- -------------10 Presenta a la Gerencia General el informe final de la formulación o actualización del MAPRO, revisado por los responsables de área (con VºBº), para la aprobación por los Gerentes de Área y el Gerente General Los Gerent es de Area (GdA) y Gerente General (GG):11 Aprueba n el informe final del MAPRO y se remite al Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua. El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC): 9 112 Consolida los procedimientos aprobados por las Gerencias y remite el MAPRO a todas las áreas para su conocimiento e implementación. 2d El Especialista en Control de Gestión (ECG) Ly Procedimientos 13 Realiza revisio nes periódicas para mantener actualizado el MAPRO. a c t u 11. 11zado s y1- comunlc:idos / 'FIN I\" \"\"- ~Leyenda: ( CE ) Consultor Externo, (ECG) Especialista en Control de Gestión, (ECMP) Especialista en Calidad y Mejora Continua, (GdA) Gerentes de Área, (GG) Gerente General, (JPMC) Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejor,Í Con inua. )) / 2 \"\"Fecha: I .x!-? ~ ~:f-v 1Fecha: Fecha: L-J/rH / -¿¡...)/.J ,,.. / .L I Elaborado Revisado / \"\"'/\"'' • • 7 \V f 00004U 7T~A\, '1U:> - j

e ACTIVOS MINEROSÁrea OFICINA OE PLANEAMIENTO Y MEJORA CONTINUA Código CGE02 Versión 01Proceso FORMULACIÓN DE DOCUMENTOS DE GESTIÓN Fecha: 26.07.13Nombre del FORMULACIÓN Y ACTUALIZACIÓN DEL MOFProcedimiento:Objetivo: Establecer y mantener vigente el Manual de Operaciones y Funciones que regulan las actividades de la empresa en concordancia con los dispositivos legales.Alcance: Desde la solicitud de autorización a la Gerencia General para la formulación y/o actualización del MOF hasta la remisión del MOF formulado o actualizado a las Gerencias de Área .Base Legal:Nº PARTICIPANTES TiempoOrden DESCRIPCIÓN Entrada JPMC ECG ECMP CE GG GdA GL Salida estimado OBSERVACIONES INICIO Nol'!'l___!!_L__~_L.___,_J-+--+---+----+-----+----+----+----1-----+-----\---------------l El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC): DFliOieNdAvFiEidI C - - l i ó Solicita autorización a la Gerencia General para la formulación y/o modificación del Manual de Operaciones y Funciones (MOF) de la empresa . 1-1----+---+----+-~1 Autorlz.,clón de Fonnul.:tclón .1,l---l--E-l _G_e-re_n_t_e_G_e_n_e_r_a_l _(G_G_):-----------------------------------------l-l'-\"~~~~~~r---r~~~¡_~~~~~~~r-~~~~~--i-~~~~~~~~LJ=-=c-t-----t----1c-------i----i-------------i2 Autoriza la ejecución de la formulación y/o modificación del MOF, a través de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua. 1 El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC): Sollcltuddc La contr01tocl6n de un con~uttor externo Evalúa si el encargo recibido se puede realizar de manera interna o con la participación de un consultor. En cuyo caso se coordina con la Contr2bclón dopenderó do I ~ comp!ejld ll d del temll o el Gerencia de Administración y Finanzas para la contratación del mismo de acuerdo a los procedimientos establecidos. nivel de expcrlanclll y e~pcclllllncl ó n El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC):4 Coordina la realización del trabajo con los especialistas en Control de Gestión y Calidad y Mejora de Procesos y/o Consultor Externo El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC) y el Especialista en Control de Gestión (ECG) / Consultor ~ I:r------------ J:JJ Externo (CE) : Presentan a la Gerencia General (GG) y la Gerencia de Administración y Finanzas (GAF) el plan y metodología de trabajo para la formulación o actualización del MOF El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC), el Especialista en Control de Gestión (ECG) y el Especialista en e> r---------- ------------- ------------: En Cll~O que ~e cuento con un con~ultor Calidad y Mejora de Procesos (ECMP) / Consultor Externo (CE) : ~-~º---------- ____________+l__D_________~¡ cxtcrno c~tll octlvldlld e~ reallndll por el6 Realiza reuniones de trabajo con la Gerencia de Administración y Finanzas (GAF) y de ser necesario con las Gerencias dentro del alcance del m!~mo coordlnondo con el Jcrc dc Oflclnll de trabajo, a fin de recopilar, analizar, procesar la información y desarrollar e implementar los aspectos requeridos. Planc¡,mlcnto y Mcjorll Continua y/o con cl E~pcclall':.:tll en Control dc Gc~tl6n El Jefe de la Oficina de la Planeamiento y Mejora Continua (JPMC) y el Especialista en Control de Gestión (ECG) / Consultor EElxatbeorrnaoel(CInEfo)r:me preliminar de formulación o actualización del MOF para la revisión por la Gerencia General (GG), Gerencia de Administración v Finanzas {GAF} v de ser necesario por las Gerencias dentro del alcance del~~º::-·=c---------------------1------J---'===l====:t====f::====+===J:=~~--l--- 1-----l-----1------------1 La Gerencia de Administración y Finanzas (GAF) y Las Gerencias de Area (GdA): ~ Revisan, y de resultar pertinente, hacen las observaciones y recomendaciones al informe preliminar y lo devuelven al Jefe de la Oficina de - - - - - ·- \"Ej]1~-+-----!----1----+---_._.1.__J Planeamiento y Mejora Continua . ~~::::o~~~~ :Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC) y el Especialista en Control de Gestión (ECG) / Consultor ?-~r::::r Elabora el informe final de formulación o actualización del MOF tomando en consfderación las observaciones y recomendaciones al informe \"\"º\"m;o,_ El Jefe de la Oficina de la Planeamiento y Mejora Continua (JPMC) :10 Presenta a la Gerencia General el informe final de la formulación o actualización del MOF, para su revisión y aprobación . El Gerente General (GG):11 Coordina con la Gerencia Legal la emisión de la Resolución de Gerencia General del MOF formulado o actualizado. El Gerente General (GG): 1~-!-----+---+---+-1,L.,~----+---->Proccdlmlcnto12 Remite a las Gerencias el MOF actualizado para su conocimiento e implementación y dispone que el Jefe de la Oficina de Planeamiento y L___j\"' 3Cbl.t11lz.:ido Mejora Continua (JPMC) coordine la publicación del MOF en la página web. MOF ;iiprob;iido El Jefe de la Oficina de la Planeamiento y Mejora Continua (JPMC) :13 Realiza revisiones periódicas para mantener actualizado el MOF, y que el MAPRO y otros instrumentos de gestión se encuentren alineados y con Resolución, vigentes. / lFIN (CE) Consultor Externo, (ECG) Especialista en Control Gestión, (ECMP) Especialista Calidad y Mejora de Área, (GG) Gerente General, (JPMC) Jefe de Oficina de Planeamiento ~y: Me~j.·Íra cdntinua..Leyenda: de en Continua, (GdA) Gerentes /Fecha: Fecha: __ ,.,.,... ~ Elaborado Revisado / ./ .;;.sAC. UUUV'fJ.. - ~

1 '---'-- -~ ACTIVOS MINEROSÁrea OFICINA DE PLANEAMIENTO Y MEJORA CONTINUA Código CGE03 Versión 01Proceso FORMULACIÓN DE DOCUMENTOS DE GESTIÓN Fecha: 26.07.13Nombre del FORMULACIÓN Y ACTUALIZACIÓN DEL ROFProcedimiento:Obj etivo: Establecer y mantener vigente el Reglamento de Organización y Funciones que regulan las actividades de la empresa en concordancia con los dispositivos legales.Alcance: Desde la solicitud de autorización a la Gerencia General para la formulación y/o actualización del ROF hasta la remisión del ROF formulado o actualizado a las Gerencias de Área .Base Legal :Nº DESCRIPCIÓN Entrada JPMC ECMP PARTICIPANTES GdA Tiempo OBSERVACIONESOrden GL Salida estimado INICIO CE GG DIR 1 2 El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC): 1 3 Recibe la instrucción de la Gerencia General para la formulación y/o modificación del Reglamento de Organización y Funciones (ROF) de la 4 empresa. Normas y L,_J El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC): Evalúa si el encargo recibido se puede realizar de manera interna o con la participación de un consultor. En cuyo caso se coordina con la Olrcctlvas de rQ Gerencia de Administración y Finanzas para la contratación del mismo de acuerdo a los procedimientos establecidos. FONAFE I El Jef e de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC) / Consultor Externo (CE) : Autorización De corresponder, presenta a las Gerencias que correspondan el plan y metodología de trabajo para la formulación o actualización de procedimientos del ROF de Formulación El Jef e de la Ofici na de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC) / Consultor Externo (CE) : o.Ac.tuoi1lzoicló.n_ De corresponder, realiza reuniones de trabajo con las Gerencias a fin de implementar los aspectos dentro del alcance. Tdel ROF Sollcltud de UI cantn1t:iclón de un con!';ultor oxtorno Contratación depondor6 do !11 complcj ld11d del tem11 o el nlveldeexporle ncl:i y upocl:illz;iclón ~ 9- En c:i:;o que !';e cuente con un con!';u ltor oxtcrno e!';Ca :ict!vld:id o:; re ti llz11d11 por el ml:;mo coord inando con c! Jcfe de Oflcln11 de Pllrne11m!entoy Mojona Continua. El Jef e de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC) / Consultor Externo (CE) : 9~5 Elabora el informe final del proyecto de formulación o actualización del ROF tomando en consideración las observaciones y recomendaciones al Informe preliminar.6 El Jef e de la Oficina de Planeamiento y Mejor a Continua (JPMC}: ~ Presenta a la Gerencia General el informe final del proyecto de formulación o actualización del ROF, para su revisión y aprobación El Gerente General (GG ) : 1 Q7 Aprueba el proyecto de actualización del ROF y coordina con la Gerencia Legal la emisión del informe legal respectivo para que ambos sean elevados al Directorio. El Gerente General ( GG) : 9 ROF- -8 Eleva al Directorio el proyecto del ROF y el Informe Legal, para su aprobación. L 3prob3dO L,-J con Resolución, El Directorio (DIR):9 Revisa y aprueba el ROF propuesto. ü,---- Procedimiento 3ctuoillzado El Gerente Gener al(GG): L_10 Pone en conocimiento de las Gerencias el ROF actualizado y dispone que el Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC) 1 coordine su publicación en la página web. ó El Jef e de la Ofici na de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC) :1 1 Realiza revisiones periódicas para que el MOF, MAPRO y otros instrumentos de gestión estén alineados al ROF de la empresa .~ FIN /\ ~Ley en da: ( CE ) Consultor Externo, (ECG) Especialista en Control de Gestión, (ECMP) Especialista en Calidad y Mejora Continua, (GdA) Gerentes de A• rea, (GG) Gerente General, (JPMC) Jefe de Oficina de Planeam iento y1 f'1 ejorr/ Cont \1nua. v \"\")' < .d;--7 ~ /, !~--// I Fecha: 7'5/o .J-/\"/,.,/ < ..,,V º\"' 1111UICl 111nNFech a : / Fecha: Elaborado Revisado / ~íllWGAnJra1 lel ººº ~V°'SAC!

.,e ACTIVOS MINEROSÁrea OFICINA DE PLANEAMIENTO Y MEJORA CONTINUA Código : CGE04Proceso APLICACIÓN E IMPLEMENTACIÓN Versión: 01 Fecha: 26.07.13Nombre del APLICACIÓN DE DIRECTIVAS Y NORMAS RELACIONADAS A LA GESTIÓN DE LA EMPRESAProcedimiento:Objetivo: Implementar y asegurar el cumplimiento de directivas y normas emitidas por el Estado y organismos reguladores de la empresa.Alcance: Desde la recepción o seguimiento a las directivas y/o normas relacionadas a la Gestión de la Empresa hasta la emisión de informes sobre su implementación y cumplimiento.Base Legal: Código Marco de Control Interno de las Empresas del Estado aprobado mediante A.D. Nº 001-2006/028-FONAFE Código de Buen Gobierno Corporativo para las Empresas bajo el ámbito de FONAFE, aprobado mediante el A.D. Nº 002-2013/003-FONAFE Código Marco de Etica de los Trabajadores de las Empresas del Estado, aprobado mediante A.D. 010-2006/004 -FONAFE Directiva de Gestión de FONAFE, aprobada mediante Acuerdo de Directorio Nº 001·2013/006· FONAFE Directivas Internas y otros que apliquenNº DESCRIPCIÓN Entrada JPMC ECG PARTICIPANTES GdA Tiempo OBSERVACIONESOr d en GG Salida estimado CE GAF RO usu 1 2 INICIO LJ ' Por ejemplo los lineamientos de Control I nt erno y Código 3 El Jefede la Ofici na de Planeamiento y Me¡ora Continua (JPMC): 4 Toma conocim iento de las directivas y/o normas relacionadas a la gestión de la empresa (Sistema de Control r9Dlr~vas l_EJ____ ld de buen Gobierno Corporativo son aplicables siguiendo 5 I nterno, Código de Buen Cobierno Corporativo, Código de Ética, Directivas Internas y otros), provenientes por las entidades del Estado vio la Gerencia General d:1clonadas __g_j este procedim iento 6 a la Gestión - El Jef e de la Oficina de Planeamiento y Mejor a Conti nua (JPMC): 2d 7 Coordina con las áreas involucradas el alcance de la directiva o norma. dela Empresa El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC): Eva lúa si el encargo recibido se puede realizar de manera Interna o con la participación de un consultor, en cuyo 9 ca so se coord ina con los Responsables Designados (miembros de comité, grupo, equipo 6 responsable de directiva u otro) y la Gerencia de Administración y Finanzas para la contratación del mismo de acuerdo a los procedimientos O> equerlml ento La cont ratación de un consultor externo dependerá de la es tabl eci dos . l s complejldad del tem a o el nivel de experiencia y El Jef e de la Ofici na de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC): Coordina el seguimiento del trabajo con el Especialista en Control de Gestión y/o Consultor Externo especlall zac!ón El Jef e de la Ofici na de Planeamient o y Mejora Continua (JPMC) y el Especialista en Cont rol de Gestión C>-~i~t: _ _g_J ( ECG) : Apoya en la definición del el plan y metodología de trabajo para la implementación de las directivas o normas por ~~l~~f~_ ---~-J parte del Consultor Externo y/o los Responsables Designados. El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Con tinua (JPMC) y el Especialista en Control de Gestión T e.e: ::Eü------------ ------------ ------------- ------------ En caso que se cuente con un consultor externo esta ( ECG): DD actividad es realizada por el mismo coordinando con el Participa en las reuniones de trabajo con el Consultor Externo, los Responsables Designados y/o las áreas usuarias a Jefe de Oficina de Planeamiento y Mejora Continua y/o fin de recopilar, analizar, procesar la información y desarrollar e implementar las directivas o normas relacionadas a ó con el Especia lista en Control de Gestión la gestión de la empresa. El Jef e de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC) : Comunica periódicamente a la Gerencia General, Gerencias de Area o el personal, los logros, avances y pendientes en la implementación de las directivas o normas, para conocimiento y acción . El Jef e de la Ofici na de Planeamiento y Mejora Conti nua (JPMC) : Q8 Elabora periódica mente los informes que requiere FONAFE y otras entidades, y lo remite a la Gerencia General (GG). El Ger ente General (GG) : $ 9 nform nna1 de9 Verifica y aprueba los informes, y lo remite a las entidades que corresponda. De corresponder, instruye al Jefe de la - mplemenbcló - Oficina de Planeamiento y Mej ora Continua para coordinar su publicación en la página web. de Dlrectlv\"s y/o norm\"s I El Jefe de la Ofici na de Planeamiento y Mej ora Continua (JPMC) :10 Realiza el seguimiento a las actividades pendientes y busca oportunidades de mejora para los aspectos /'\ I \"\"\" ' implementados a fin de asegurar el pleno cumplimiento y vigencia de las normas o directivas. I\ FIN LJ / ''/ 1Leyenda: ( CE) Consultor Externo, (ECG) Especialista en Cont rol de Gestión, (GdA) Gerencia de áreas Involucradas, (JPMC) Jefe de la Ofici na de Planeamiento y Mejora Continua, (USU) Área usuaria. / / - __/ ·,._L ..!L - - ,, _-::___¿_ -- ~ ·- rFe c ha : Fecha : n1/Vr-//P/ .J.,- ,/ Fecha: - \" 7Y- El a b o ra d o llftl51'ó'l:fi!¡ll\"I Revisado / ,.,....yme -fl(\1)1)/,\"..( -¡ -_J- .~ . V V .... - M.~fl 'Ui> ~A(;_

e ACTIVOS MINEROSÁrea OFICINA DE PLANEAMIENTO Y MEJORA CONTINUA Código: CGEOSP ro ceso APLICACIÓN E IMPLEMENTACIÓN Versión: 01Nombre del IMPLEMENTACION DE REQUERIMIENTOS RELACIONADOS A LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION Fecha: 26.07.13Pr ocedi miento:Obj etivo: Implementar y asegurar el cumplimiento de Jos requerimientos relacionados a los Sistemas Integrados de Gestión de la empresa(Calidad, Medio Ambiente, Seguridad, etc.) emitidas por el Estado y/o la EmpresaAl ca n ce: Desde la recepción de requerimientos de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud en el Trabajo y Seguridad de la Información hasta la emisión de informes sobre la implementación , seguimiento y control de los procesos.Base Legal : Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo - Ley 29783, Decreto Supremo 005-20 12-TR, Decreto Supremo Nº 055-2010-EM, ISO 9001, ISO 14001, ISO 26000, OHSAS 18001 , Resolución Ministerial 129-2012-PCM que aprueba el uso obligatorio de la N.T.P. ISO 27001Nº PARTICIPANTES Tiempo Or d en estimado DESCRIPCIÓN Entrada JPMC ECMP CE/AE GG GdA Salida OBSERVACIONES 1 2 INICIO ~cqucrim1entos de LJ 3 Calidad, Medio 4 PLANIFICACION ó 5 l'VlltftEnte', El Jef e de la Oficina de Planeamiento y Mejora Conti nua (JPMC): Seguridad en la Recepciona los requerimientos de Calidad, Medio Ambiente, Responsabilidad Social, Seguridad y Salud en el Información y Trabajo, Seguridad de la Información y otros ; solicitadas por las entidades del Estado y/o la Gerencia General y/o Directorio, dentro de la cartera de procesos de sistemas de gestión de la empresa, implementados y por Otros implementar. El requerimiento también puede ser identificado dentro del proceso de mejora continua . ld El Jef e de la Oficina de Planeamient o y Mejora Continua (JPMC): 9 2d Coordina con las Gerencias de las áreas involucradas y/o los Responsables de los Procesos, el alcance del r equerim iento 6 , Requerimiento La contratació n de un consul tor externo depe nderá de la y-CJ El Jef e de la Oficina de Planeamiento y Mej ora Continua (JPMC): ls complej ida d del tema o el nivel de experiencia y Evalúa si el encargo recibido se puede realizar de manera interna o con la participación de un consultor, en cuyo caso se co ordina con la Gerencia de Administración y Finanzas para la contratación del mismo, de acuerdo a los especlal lzacló n pro cedimientos establecidos. EJECUCION El Jef e de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC): Coordina la realización del trabajo con el Especialista en Calidad y Mejora de Procesos y/o Consultor Externo. El Jef e de la Oficina de Planeamiento y Mejora Cont inua (JPMC) y el Especial ista en Cal idad y Mejor a b - K~f~_ -----------¡ de Pr ocesos (ECMP) / Consultor Ext erno (CE) : Presentan a las Gerencias que correspondan y/o a los Responsables de los Procesos, el plan y metodología de ---~u t rabajo para la implementación o actualización de los procesos requeridos . El Especialist a en Cal idad y Mejora de Procesos ( ECMP) / Consultor Externo (CE) : fEC ------------ En caso que se cuente con un consul tor externo esta actividad es realizada por el m ismo coordinando con el6 Rea liza reuniones de trabajo con las áreas usuarias dentro del alcance de los procesos a fin de recopilar, analizar, - D----------- ~ Jefe de Oficina de Planeam lento y Mejora Conti nua y/ o procesar la información y desarrollar e implementar los aspectos requeridos. con el Especla llsta en Calldad y Mejora Continua SJ7 El Jef e de la Oficina de Planeamient o y Mejor a Continua (JPMC) : Realiza el seguimiento de la implementación o actualización de los procesos. L {C~~J~--~ _ g ___¡ El Especial ist a en Cal idad y Mejora de Procesos (ECMP) / Consultor Ext er no (CE) :8 Elabora el informe preliminar de implementación o actualización de los procesos para la revisión por los Responsables de los Procesos y la aprobación de sus respectivas Gerencias. La Ger encia de Áreas (GdA): ó9 Revisan , y de resultar pertinente, hacen las observaciones y recomendaciones al informe preliminar (que incluye el procedimiento , instructivo, formato, manual, control y/u otro documento) y lo devuelven al Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua . El Jef e de Oficina de Planeamie nto y Mejora Continua (JPMC) y el Especial ista en Ca lidad y Mejora de Procesos ( ECMP) / Consultor Ext erno ( CE) : T~L ~]~~~¡ Ir fonne final de10 Elabora el informe final de Ja implementación o actualización de los procesos (que incluye el procedimiento, ir plementación, instructivo, formato , manual, control y/ u otro documento) tomando en consideraci ón las observaciones y , eguimiento y ~ontrol de los p1frt·o recomendaciones del informe preliminar. ' . \..• . 044 ~

El Jefe de Ofici na de Planeamiento y Mejora Continua : ?-~L -~J~~t -' Confonnidad11 Presenta a las Gerencias que corresponda y/o la Gerencia General, el informe final con la implementación o del Servicio actualización de los procesos, revisado por los Responsables de los Procesos (con VºBº), para su aprobación. El Gerent e General (GG) y/o los Gerentes de Area (GdA): 1 ~g__~g~]12 Aprueban las nuevas versiones de los procesos y se remiten éstos al Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora ~CJ 1 rocedimicntos Continua para su custodia . 6 KJ fictualizados y ¡comunicados El Jef e de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC): Publica las versiones vigentes del documento, para conocimiento, aplicación y seguimiento de los Responsables13 de Jos Procesos; y encarga al Especialista en Calidad y Mejora de Procesos el mantenimiento del inventario de documentos. El Jef e de la Ofici na de Planeamiento y Mejora Conti nua (JPMC) y el Especial ista en Calidad y Mejora Cont inua ( ECMC):14 Programan revisiones periódicas a los procesos y/o auditorías internas y externas para garantizar su adecuado cumplimiento . VERIFICACION El Jef e de la Oficina de Planea m iento y Mejora Continua (JPMC): Evalúa si la evaluación de los procesos se realizará de manera interna con el apoyo del Especialista en Calidad y 915 Mejora Continua (ECMC) o con Ja participación de auditores externos (AE), en cuyo caso se coordina con la ~ ~L ---0 --1 cqucrimicntos ____________:¡ Gerencia de Administración y Finanzas para la contratación del mismo, de acuerdo a los procedimientos esta blecidos . EIJefedelaOflclna de Planeamiento y MeJora Cont inua (JPMC) y e l Especlaflsta en Calidad y Mejora16 de Procesos ( ECMP) / Audit or Externo ( AE) : Presentan a las Gerencias que correspondan y/o a los Responsables de los Procesos, el plan y metodología de trabaio oara la evaluación o auditoría. El Jef e de la Ofi ci na de Planeamient o y Mejora Continua ( JPMC) y el Especialist a en Calidad y Mejora ~ -~t -----D--------1i17 de Procesos ( ECMP) / Auditor Externo ( AE) : Realiza la evaluación o la auditoría, y emite un Informe con los resultados obtenidos, el que incluye oportunidades de mejora, recomendaciones, no conformidades u otros. El Jef e de la Oficina de Planeamie nto y Mejora Conti nua (JPMC) : ó o - D-7,(1 forme final de evaluación o18 Comunica a los Responsables de los Procesos auditados, a las Gerencias que corresponda y/o Ja Gerencia General auditoria. el resultado de la evaluación y/ o auditoria onformidad de i--~__ryiyio ACCION El Especialist a en Calidad y Mejora de Procesos (ECMP) : -~19 Lleva el reg istro y monitoreo de las acciones que deben implementarse por los Responsables de los Procesos de acuerdo al I nforme de evaluación y/o auditoria (acciones preventivas, acciones correctivas y otros) Los Gerentes d e Area ( GdA) y Los Responsables de los Procesos (RP): 1 y20 Planifican y realizan las actividades necesarias para implementar las acciones que permitan mejorar y/ o corregir 1 1 sus Procesos, y comunican al Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua 9 El Jef e de la Ofi ci na de Planeamient o y Mejor a Continua (JPMC) :21 Supervisa que se cumpla con el plan de acción para los Procesos y busca oportunidades de mejora en otros Procesos FIN LJ /\ -ILeye nda : ( CE) Consultor Externo, ( ECG) Especial ista en control de Gestión, (Gd A) Gerencia de áreas I nvolucradas, (JPMC) Jef e de la Ofici na de Planeamiento y Mejora Conti nua, (GG) Gerencia Gener~ . \ 1 ~\"\"\"'- ) __., ~1 /11-.7~~ ,// / I ~/ .Fecha:Fecha : Fecha: Z ' í / \" / / /J,'/~ M Elabo r a d o ' Revisado l ACTIVO/ SS.A.C-./ /f.:,,r .A---~-~L /e\ t1

e ACTIVOS MINEROSÁrea GERENCIA DE OPERACIONES Código: CGE06 Versión: 01Proceso APLICACIÓN E IMPLEMENTACIÓN Fecha: 26.07.13Nombre del GESTIÓN DE RIESGOS DE SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONALProcedimiento:Objet ivo: Identificar, evaluar y registrar los riesgos generales asociados a las actividades desarrolladas por la Supervisión de Asuntos Ambientales de la Gerencia de Operaciones de la EmpresaAlcance: Desde la identificación de los peligros en el puesto de trabajo hasta el seguimiento a las medidas de control de riesgo y verificación del cumplimiento de las recomendaciones pertinentes.Base Legal : Ley 29783 de Seguridad y Salud en el Trabajo y su Reglamento aprobado mediante D.S. 005-2012, ISO NTP 9001-2009, D.S.Nº 055-2010-EMNº PARTICIPANTESOrden DESCRIPCIÓN Entrada GO JPMC ECMP GdA CE s PC Salida Tiempo OBSERVACIONES INICIO estimado Peligros y Riesgos El Jef e de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC): Inherentes en l:a ¿L...,_J 7 días (*) El detalle de las actividades a realizar Tomando como base la Normatividad legal que rige la Gestión del riesgos de Salud y Seguridad Empresa se consigna en el Procedimiento ISO:1 Ocupacional, plantea implementar una metodología de Identificación de Peligros y Evaluación de Lcy29783 de Gestión del Riesgos Scgurld<1d y Salud en el Trabajo y su Riesgo en tos Proyectos de RemedlacJón Regl.:amcnto Ambienta! , numeral 2.0 El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Me1ora Contrnua (JP\"\"'-J: .:aprobado mediante O.S. 005-2012, ISO .• TNOOMOO~ . Se toma las herramientas de gestión del D.S.Nº 055-2010-EM como son: 11 (•) Las Herrami entas del Sistema de Gestión de Riesgos se consigna en el2 -IPER General para cada puesto de trabajo. CfJ 1 día Procedimiento ISO : Gestión del Riesgo en -Análisis de Trabajo Seguro (ATS) Q Proyectos de Remedlaclón AmbJental, Q Establecido numeral 3.1. -Incidencia . por D.S. Q ,., Las matrices de los criterios de - 0 ermis.o...de..Irabaia_de_All:o...filesao' \"\"T' o1 1u severidad y de probabil idad se consigna en El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC): Establece los Criterios para la evaluación de riesgos ( * ) 9 el Procedim iento ISO : Gestión del Riesgo3 - Criterios de Severidad (lesión personal, daño a la propiedad y Daño al proceso) . en Proyectos de Remedlaclón Ambiental, L re?. numeral 3.2. - Criterios de Probabilidad (probabilidad de frecuencia y frecuencia de exposición) . ~~ El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC): Establecido (\") La Matriz pa ra la valoración del Riesgo,4 Criterios de la valoración del Riesgo con la Matriz de Evaluación de Riesgos de la empresa ( * ) por D.S. se presenta en el Procedimiento ISO, numeral 3.3. El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC): Establecido5 Clasifica los niveles de riesgo (alto, medio, bajo) de acuerdo al valor obtenido en la Valoración del por D.S. ,., Se detalla en el Procedimiento !SO, Riesgo( *) numeral 3.4. El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC):6 Identifica las Medidas de Control de Riesgo factibles de implementar para su control y documentación en formato IPER AM-GO-C-F-08.01 ( * )7 El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC): Establecido C' J Las medidas de control del Riesgo y la Elabora IPERC de Riesgos y medidas de control para reducir los riesgos en la Empresa . ( * ) por D.5. metodología para la elaboraclón del IPERC se describen en el Procedim iento ISO, numeral 3.5. y 3.6 resoectlvamente. El Ger ente de Operaciones (GO): Ml!todo1ogla de 7 días8 Aprueba las medidas de control de Riesgo a implementar para reducir los riesgos en la Empresa Gestión de Riesgos: en los Proyccto:i: de Salud y Seguridad Ocupacional El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC):9 Efectúa el seguimiento a las medidas de control y verifica el cumplimiento de las recomendaciones pertinentes a través de inspecciones. El Jefe de l a Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC): ~~ Implementación de inmediato c•J Seguimiento a las medida s de control.10 Elabora estadísticas de los incidentes, accidentes y enfermedades ocupacionales y las remite al Procedimientos de Cumpl!mlento en el Ítem 4 .3. Gerente de Operaciones. Gestión de Riesgos en AMSAC f lnforml!s estadrstlcos . Peligros y Riesgos controlados 11 El Gerente de Operaciones (GO): D-- -~715- Recibe, revisa y aprueba,_ -r::n~ ~J~::!- El Especialista en Calidad y Mejora de Procesos (ECMP) / Consultor Externo (CE) : ~-c:r ------------ oc 004612 Realiza reuniones de trabajo con las áreas usuarias a fin de recopilar, analizar, procesar la ------------ -----------.! información y desarrollar e implementar los aspectos dentro del alcance.~

. ':-:Y. :·:::::.::::-:..:: ~ v.._ __________ J::n1~~- D El Especialista en Calidad y Mejora de Procesos (ECMP) / Consultor Externo (CE) : 13 Elabora infori:ne preliminar de implementación de los procesos para la revisión y aprobación de los Gerentes de Area, en los casos que les competa.1-14 El Jef e de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC): Realiza el seguimiento al plan de trabajo por la implementación de los aspectos requeridos- La Gerencia de Áreas (GdA): [~~ D T Recibe y revisa el informe preliminar de implementación de los procesos (que incluye el 15 procedimiento, instructivo, formato, manual, control y/u otro documento) y remite las observaciones, -~CIJ------------,- recomendaciones de ajustes y/o conformidad. ------------ 16 Cf\"J'efe'Oe--rac>·11c1na de Planeamiento y Me1ora Continua (JPMC) y el Espec1ali5ta en carr-ctaa y Mejora de Procesos (ECMP) / Consultor Externo (CE) : Elabora informe final de Implementación de los procesos (que incluye el procedimiento, instructivo, formato, manual, control y/u otro documento) tomando en consideración las observaciones y recomendaciones del informe preliminar.1- [Q~~ D 1-1-----------~Q~J El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC) y el Especialista en Calidad y Mejora de Procesos ( ECMP) / Consultor Externo (CE) : 17 En los casos que aplique, presenta a la Gerencia General el informe fi nal de la implementación de los procesos, para su revi sión y aprobación de los documentos por los Gerentes de Área dentro del alcance.1- FIN~ -Leyenda : Gerente de Operaciones (GO), El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC), Especialista en Calidad y Mejora de Procesos (ECMP), Supervisor Campo AMS/ C ( ~) y Personal de la Contratista(PC) ~ @ITh~f~ :A - /JV 1 I fj (!-/ '7 / / Fecha:Fecha: -Fecha: - /'\ / o }-/ /JJI? // / Revisado Elaborado /// A p r o b a,d o ~V0 000047

e ACTIVOS MINEROSÁrea OFICINA DE PLANEAMIENTO Y MEJORA CONTINUA Código: PMC07Proceso INFORMES DE GESTIÓN 01 Versión:Nombre del ELABORACIÓN DE INFORMES DE GESTIÓN Fecha: 25.07.13Proced i m iento: OBSERVACIONESObjetivo: Presentar los informes correspondientes en la oportunidad requerida.Alcance: Desde la recepción de los requerimientos de información de las Entidades Externas hasta la entrega del Informe de Gestión correspondienteBase Legal : Cumplimiento de normas del Sector y directivas de FONAFE N' PARTICIPANTES TiempoOrden estimado DESCRIPCIÓN Entrada JPMC ECG GG EE GdA Salida 1 2 INICIO lJ ó 3 El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC): 9Requerimientos _ Recepciona los requerimientos de información de las Entidades Externas. ~o El Jef e de la Oficina de-Planeamiento y Mejora Continua (JPMC): Coordina la real ización del trabajo con el Especialista en Control de Gestión. El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC) y el Especialista en Control de Gestión 6--D< ( ECG): Coordina con las Gerencias de las Areas que corresponda, !a preparación de la información solicitada para la elaboración del informe con el sustento pertinente. El Jef e de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC) y el Especialista en Control de Gestión ~u ( ECG ) :4 De corresponder, realizan reuniones de trabajo con las áreas usuarias a fin de recopilar, analizar y procesar la 9 información .5 El Jef e de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC): Elabora el informe preliminar para la revisión de las Gerencias de Área que corresponda . La Gerencia de Áreas Involucradas (GdA):6 Revisan el informe preliminar y dan su conformidad o caso contrario anotan las observaciones y recomendaciones; y las remit en al Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua. El Jef e de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC): f-0-KJ' ~ nformc final de Gestión Tomando en consideración las observaciones y recomendaciones al informe preliminar, elabora y remite a las7 Gerencias de Area , Gerencia General o directamente a la Entidad Externa solicitante, el Informe de Gestión final aprobado, con los formatos y detalle requeridos, de ser el caso. El Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua (JPMC) y el Especialista en Control de Gestión , [¡8 ( ECG ) : 1~ Lleva el control de los Informes de Gestión remitidos y realiza el seguimiento correspondiente ...- FIN LJ 1/ \ \" \"\"\"-... 1Leye nda: (ECG) Especia lista en control de Gestión, (GdA) Gerencia de áreas Involucr adas, (JPMC) ~e la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua, GG (Gerencia General) EE Entidad Externa 1 \"\"'___./ / ~ /) /2~\"-- __J ~ _e¿ ~ .l .L ••Fe c h a : Fecha : J \" \" º)'\" 7 - Elaborado / J/U,,-j/:7.rv<-, / -~pr/l'fi.a'stoA ,. ReVisado 7 '~---- Fecha: o / _.,rz·-:.{Ji U4o

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;11r PROCESOS'· j OPERATIVOS j'.''

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10.2. Macroprocesos Operativos PO 01 Operaciones PO 01.1 Preparación de Proyectos OPEOl Preparación y Seguimiento de Proyectos (con SNP) OPE02 Preparación y Seguimiento de Proyectos (sin SNP) PO 01.2 Ejecución de Proyectos OPE03 Ejecución de Proyectos PO 01.3 Mantenimiento, Monitoreo y Operaciones Ambientales OPE04 Mantenimiento, Monitoreo y Operaciones Ambientales PO 01.4 Fiscalización OPEOS Fiscalización PO 01.5 Gestión Social OPE 06 Gestión Sociali1 000 04B

e ACTIVOS MINEROSÁrea GERENCIA DE OPERACIONES Código OPE01P..-oceso PREPARACION Y SEGUIMIENTO DE PROYECTOS Versión 01Nombre del PREPARACIÓN Y SEGUIMIENTO DE PROYECTOS DE PREINVERSIÓN Fecha : 26.07.13Procedimiento:Objetivo: Desarrollar los estudios de Preinversión, realizando la supervisión de la elaboración de las mismas.Alcance: Desde que se plantean tos proyectos en los planes operativos hasta la aprobación de los estudios para continuar con la fase de InversiónBase Legal: Decreto Supremo 058-2006 -EM Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento, Directiva de Contrataciones, Ley que regula los pasivos ambientares. PARTICIPANTES Tiempo estimado N\" DESCRIPCIÓN c OBSERVACIONESOrden INICIO Entrada PROY AC GO SEP / SAA GAF UF UE OPI Salida Necesidades L.,.._J 1 (proyectos) El Supervisor de Ingeniería de Proyectos (PROY): ~ 5 dias Cuando altjluna ontld11d OJ(torn;i remito ;ilgUn Recepclona los necesidades (proyectos) del Plan Operativo Institucional y de las Supervlslon de la Gerencia de Operaciones expediente Tócnlco, este e~ evaluado para ver sl clproyectoc!:t:I Dllneadoa losobjotlvosde la empre~a en cuyo c11~0 ~o hllCe ;:il;:i revl~16n tócnlc;:i para, c11~0 contrario ~e devuel ve el exped1entetócnlco El Supervisor de Ingeniería de Proyectos (PROY): r-- ~> 5 días Evalúa si el proyecto requiere una Consultoría o un desarrollo Interno ~ ::::o::J El Supervisor de Ingeniería de Proyectos (PROY): Coordina con el Supervisor de Ejecución / Supervisor de Asuntos Ambientales la elaboración del estudio. Q Q 5 dias Q 2 meses El equipo desginado (PROY): ó 10 días Elabora el estudio, en coordinación con las supervisiones involucradas y lo presenta para su evaluaclón a la Gerencia de Ooeraclones. El Supervisor de Ingeniería de Proyectos (PROY): Revisa y Aprueba el estudio y se envía Plan de Trabajo a la OPI para su aprobación. El Supervisor de Ingeniería de Proyectos (PROY) : -~ T Requerimlcn!os ªEn el ca~o de proyecto~ de lnver.:16n pUbllcii Elabora los TdR\"' para la contratación de la Consultoría (estudios de prelnverslón) y lo remite a la Gerencia de Operaciones ~e con~ldcrari los contC!nldos mínimos do 111 para su revisión, aprobación y remisión a la Gerencia de Administración y Finanzas para la convocatoria y contratación de la ~ 5 días dlrcctlv11sdel SMIB Consultoría. El Supervisor de Ingeniería de Proyectos (PROY): Envía los Tdr a la OPI respectiva para su aprobación . La Gerencia de Administración y Finanzas (GAF) Realiza contratación de la Consultoría de acuerdo a la ley y los procedimientos internos que la regulan y comunica los resultados a la Gerencia de Operaciones.1--1--:::-=---:-----:-::-----:--;-:-::-----:--==---------------1----f---oll~-+--i---+----+-----1--+--+--i----I-·--- --- ~·------- El Supervisor de Ingeniería de Proyectos (PROY): ~ e:> L.__Jf--+---1--, Propone a la Gerencia de Operaciones la designación del Administrador del contrato y/o coordinador del Servicio, Consultoría 2 días lr) para su aprobación. 1 C>10 El Gerente de Operaciones (GO): lll1...r-]J o Designa al Administrador del Contrato Q C>11 El Admlnist..-ador del Contrato (AC): 2días C> Formaliza el inicio del contrato (Acta de Inicio, Orden de Proceder) notificando al contratista. y-_J Plazo El Supe..-visor de Ingeniería de Proyectos (PROY): L_T depende de!12 Realiza el seguimiento a los estudios de prelnverslón, expedientes técnicos y/o estudios definltlvos y cierre de pasivos, servicio correspondiente a la parte técnica. Plazo El Administrador del Contrato (AC): depende del13 Realiza el seguimiento a los plazos y al desarrollo de la consultoría, coordinando con la Supervisión de Ingeniería ta parte técnica. Evalúa los plazos a fin de determinar penalidades de ser el caso. :'---c--:-r-·-·----- _·_·_·,¡_-_· ---------- ·-c--:-r-:· servicio 5 días El Supervisor de Ingeniería de Proyectos (PROY) y de ser el caso la Supervisión de Ejecución de proyectos (SEP)14 y/o Supervisión de Asuntos Ambientales ( SAA) : Presentan observaciones al avance de la Consultoría a través del Administrador del Contrato a fin de que sean levantadas.15 El Administrador del Contrato (AC): 1 día Remite las observaciones al Consultor16 El Consultor (C) : 1 Levanta las observaciones y las remite al Administrador del Contrato 10 días El Administrador del Contrato (AC): T\"° 1 Coordina con el Supervisor de Ingeniería de Proyectos a fln de revisar sl las observaciones han sido levantadas17 5 días1---1---:::-:~--:--:--::---:--:---:--c:---:---:·::c-:-:-cc----------------------l ----•--·-+l---->-+<-r\"--l,-1----++------+l------+---l------+-l-----+---+~---l---+--- ~-----l ----+------------ I El Supervisor de Ingeniería de Proyectos (PROY): A ,... 7 días (\") Se elaboro un11 flchii de! rC!glstro on 18 Si es un Estudio de Pre-Inversión aprobado, eleva el estudio a la OPI <\"la través de la Unidad formuladora de Activos Mineros ~lstQma del Banco de ProyC!cto~ de! 13 DGPI· para su evaluación. MEF. La OPI: 1 i<+-----HO19 Revisa y emite las observaciones de ser el caso, registrando los actuados en el sistema del Banco de Proyectos y las remite a la Unldaa Formuladora de la Empresa para su derivación al Administrador del Contrato- zo___e_r _A_d-m~~i_st_r•-d~o-r ~de~l~C~o-n-tr_a_to-(~A~C~):---------------------------r-----t-----11..-..:i,:....J .--+--+-----+---+---+---l---+---l------l----l------------l Recibe las observaciones y la remite al Consultor i l__J 1 2 dias

.-:_·:_~· .i.21 El Consultor (C) Q 10 días E~to procedimien to aplica cu:ando el e~tud l o e~ Absuelve las observaciones y las remite al Administrador del Contrato de~:irro llado por un c on ~u l tor exte rno 1 El Administrador del Contrato (AC): 5 días22 En coordinación con el Área de Ingeniería de Proyectos revisa si las observaciones han sido levantadas y remite ta absoluclón de las observaciones a la OPI a través de la Unidad Formuladora de la Empresa. La OPI: Proyrclo Plazo según23 Revisa el levantamiento de observaciones y en caso lo apruebe, continúa con el ciclo del proyecto dentro del marco del SNIP 11probado directiva SNIP y declara la viabilidad del proyecto24 La Unidad Formuladora (UF): 1 Recibe la declaración de vlab!lldad y se to comunica al Administrador del Contrato 2 días 1 El Administrador del Contrato (AC) : y..1-,t-+--+----+---r---r---T---t--~~I E1tped lentede25 Recibe la declaración de viabilidad, da su conformidad y elabora el expediente de pago y lo envía a la Gerencia de P11go Administración y Finanzas para proceder con el pago respectivo - FINLeyenda: (PROY) Ingeniería de proyectos, {AC) Adm i n istrador de Contrato, (GO) Gerencia de Operaciones, (SEP) Supervisión de Ejecución de Proyectos, (SAA) Supervisión de Asuntos Ambientales, (G~cJ.tl!l~~trac/iJón y / f1~0/ ~.¡¡ \Finanzas, (C) Consultor, (UF) Unidad Formuladora, (UE) Unidad Ejecutora, (OPI) Oficina de Programación de InversionesFecha: Fecha: rrw-7 \\"(\"'I\ ' / ·' 1 J-1 - 1 \"7 ...-, /\"\"\"\"' Fecha: \ t..;,\"- / e:.i~\ - -eJfiNota. Mediante Oficio Nº 007-2009/0Pl-FONAFE del 27.04\"2009, se determinó que no pasarán p.or el SNIP ,w~~r~ enmarquen en alguna de las siguientes características. Proyectos con estudios defirnt1vos/exped1ente::1cos ya contratados.Proyectos con estudios defirnt1vos/exped1entes en elaborac1on o terminados; Proyectos en eiecuc16n. 000051

e ACTIVOS MINEROSArea GERENCIA DE OPERACIONES Código OPE02 Versión 01Proceso PREPARACIÓN Y SEGUIMIENTO DE PROYECTOS Fecha : 26.07.13Nombre del PREPARACIÓN Y SEGUIMIENTO DE EXPEDIENTES TECNICOS, PLANES DE CIERRE Y ESTUDIOSProcedimiento:Objetivo: Elaborar expedientes técnicos, estudios definitivos y planes de cierre de pasivos, realizando la supervisión de la elaboraclón de los mismos.Alcance: Desde que se plantean los proyectos en los planes operativos hasta la aprobación de los estudios para la ejecución de obrasBase Legal : Decreto Supremo 058-2006 -EM Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento, Directiva de Contrataciones, Ley que regula los pasivos ambientales, Ley que regula cierre de minas. Nº DESCRIPCIÓN PARTICIPANTES Tiempo OBSERVACIONESOrden INICIO estimado Entrada PROY eAC GO SEP / SAA GAF UE MINEM OPI Salida1 El Supervisor de Ingeniería de Proyectos (PROY): Ntee1ldadu L,.......J 5 dias CuandoalgunactntldadC!Xt<!mar<!mlt<!algUn Recepclona los necesidades (proyectos) del Plan Operativo Institucional y de las Supervlslon de la Gerencia de Operaciones cxpedlentC! Técnico, c~tC! e~ evaluado para (pro~o•) ~ ver ::.1 el proyecto e~t.S ;illne11do a lo ~ objetivo~ de la empresa en cuyo caso se '\"llllCC revisión técnica p;ira, ca~o contrario ~e devuC!lve el expediente t6cnlco2 El Supervisor de Ingeniería de Proyectos (PROY): .-- ~> 5 días Evalúa si el proyecto requiere una Consultoría o un desarrollo Interno ~3 El Supervisor de Ingeniería de Proyectos (PROY): Q i~J~U 5 días Coordina con el Supervisor de Ejecución/ Supervisor de Asuntos Ambientales la elaboraclón det estudio. 2 meses f8 10 días El equipo desginado (PROY): \"94 Elabora el estudio, en coordinación con las supervisiones Involucradas y lo presenta para su evaluación a la Gerencia de ó Oneraclones.5 El Supervisor de Ingeniería de Proyectos (PROY): Revisa y Aprueba el estudio. El Supervisor de Ingeniería de Proyectos (PROY): - f-G -¡6 Elabora los TdR• para la contratación de la Consultoría {expedientes técnicos y planes de cierre de pasivos) y to remite a la Requerimiento' *En e\ ca~o d<! proyecto~ de l rw<!r~lón Gerencia de Operaciones para su revisión, aprobación y remisión a la Gerencia de Administración y Finanzas para la 5 días \"públlca loscon~ld<!rar.S conten i do~ convocatoria y contratación de la Consultoría. externo. mínimo:; de 111 directiva~ del SMIB La Gerencia de Administración y Finanzas (GAF) ¿7 Realiza contratación de la Consultoria de acuerdo a la ley y los procedimientos Internos que la regulan y comunica los resultados a la Gerencia de Operaciones. El Supervisor de Ingeniería de Proyectos (PROY) : o1 1 2 días8 Propone a la Gerencia de Operaciones ta designación del Administrador del contrato y/o coordinador del Servicio, Consultoría 2 dlas para su aprobación. Plazo depende del9 El Gerente de Operaciones (GO): 1 f-0 servicio Designa al Administrador del Contrato Plazo depende del10 El Administrador del Contrato (AC): Q servicio Formaliza el inicio del contrato {Acta de Inicio, Orden de Proceder) notificando at contratista. -- - - - 5 dias El Supervisor de Ingeniería de Proyectos (PROY): ~u11 Realiza el seguimiento a los expedientes técnicos y cierre de pasivos, correspondiente a la parte técnica. 1 día El Administrador del Contrato (AC): L_ - ~-- 10 días12 ReaUza el seguimiento a los plazos y al desarrollo de la consultoría, coordinando con la Supervisión de Ing enleria ta parte IT___ , __ 5 días técnica. Evalúa los plazos a fin de determinar penalldades de ser el caso. --T- -cr:n~---_-_-_-_-_ El Supervisor de Ingeniería de Proyectos (PROY) y de ser el caso la Supervisión de Ejecución de proyectos (SEP) ----- _____ ,13 y/o Supervisión de Asuntos Ambientales (SAA): ----- Presentan observaciones al avance de la Consultoria a través del Administrador del Contrato a fin de que sean levantadas.14 El Administrador del Contrato (AC) : o l Remite las observaciones al Consultor ~15 El Consultor (C): Levanta las observaciones y las remite al Administrador del Contrato El Administrador del Contrato (AC): 0----oK\"T::;f>C-.J--9 1 Coordina con el Supervisor de Ingeniería de Proyectos a fin de revisar si las observaciones han sido levantadas N16 117 El Supervisor de Ingeniería de Proyectos (PROY): Evalúa si el proyecto a reallzar si es un plan de cierre.18 El Supervisor de Ingeniería de Proyectos (PROY): 9 Si es un Plan de cierre, el proyecto se envía al MINEM a través de la Gerencia de Operaciones para su revisión y aprobación. 6 ¿)-----'> MINEM :19 Recibe y revisa el proyecto enviado, lo aprueba o da a conocer sus observaciones, de ser el caso. Y lo remite al Supervisor de Ingeniería de Proyectos a través de la Gerencia de Operaciones

El Supervisor de Ingeni ería de Proyectos (PROY) : ~\" '° 0 3 días20 Revisa y determina si cumple la observancia del SNIP. ó ~ la unidad Ejecutora (UE): lnlormodo 2 días ( w) Cuando se tramlt11 el Expcd1cntcTc.!:cnlco se elabor01 una tlch11 de con~l~tencl ::i que ~e21 Recibe el Expediente técnico y elabora el Informe de Consistencia y lo remite a la OPI para su registro en el banco de datos ~~to ne~ eleva 01 la OPl que corrc$pond01 p01ra $U del SNIP roCJ l$tro.22 El Supervisor de Ingeniería de Proyectos (PROY): Prepara Informe de conform idad a fin de dar por concluido el servicio de Consultorla y lo remite al Administrador del Contrato El Administrador del Contrat o (AC): -D Expodlontodo23 Recibe el Informe de conformidad, revisa y elabora el expediente de pago y lo envía a la Gerencia de Administración y Pago 1 Finanzas para proceder con el pago respectivo 10 la OPI: 1 Plazo según E$tc procadlmlcnto aplica cu11ndo el C$tudlo [~f-9~!24 Revisa y emite tas observaciones de ser el caso, registrando tos actuados en el sistema del Banco de Proyectos y las remite a o directiva csdc~ rroll adopor unconsultorcxtcrn o la Unidad Formuladora de la Empresa para su derivación al Admi nistrador del Contrato 1 SNIP25 El Administrador del Contrato (AC): 2 días Recibe tas observaciones y la remite al Consultor 126 El Consultor ( C) 10 días E$tC!proccdtmtcnto apUcacu::indoelc$tudlo Absuelve las observaciones y las remite al Administrador del Contrato 9 csdc$arrolladoporuncon$ultorcxtcmo El Administrador del Contrato (AC) : 5 días27 En coordinación con el Área de Ingeniería de Proyectos revisa si las observaciones han sido levantadas y remite la absolución de las observaciones a la OPI a través de la Unidad Ejecutora de la Empresa. la OPI: 1 Proyec10 Plazo según aprobad o directiva28 Revisa el levantamiento de observaciones y en caso lo apruebe, continúa con el ciclo del proyecto dentro del marco del SNIP SNIP y registra el infrome de consistencia29 La Unidad ejecutora (UE): 1 Recibe la comunicación de la OPI y se la comunica al Administrador del Contrato 2 días El Administrador del Contrato (AC): 1 E•pcdlcn tedo P11go30 Recibe la comunicación, da su conformidad y elabora el expediente de pago y lo envía a ta Gerencia de Ad ministración y ó Finanzas para proceder con el pago respectivo ....E•pcdlmlede G>-y31 El Supervisor de Ingeniería de Proyectos (PROY): De ser el caso, comprueba que las observaciones han sido levantada y 1o informa al Ad ministrador del Contrato L~ L_J El Administrador del Contrat o (AC) :32 Emite su conformidad y elabora el expediente de pago y lo envía a la Gerencia de Administración y Ananzas para proceder con el pago respectivo FIN~i'1'dN~~~afnFinanzas, (C) Consultor, (UF) Unidad Formuladora, (UE) Unidad Ejecutora, (OPI) Oficina de Programació~ersionesLeyenda: (PROY) Ingen iería de proyectos, (AC) Administrador de Contrato, (GO) Gerencia de Operaciones, (SEP) Supervisión de Ejecución de Proyectos, (SAA) Supervisión de Asuntos Ambientales, (GA 7~ y '.( ~,4' -G¿] CAA/)JI1 J!'ir-.1 ,.~~ L.:SI CJ -j-/ 2- <r11.,,.-,Fe ch a : Fecha: ·r - T Ye>\ Fecha: Elaborado f Rf,vi°'~QO 1 1 l\~&.tdo /~<:!/ ~~ -~Jceo~e/\" ~ t~'Q 'nsenttú•e.i 000053

e ACTIVOS MINEROS Área GERENCIA DE OPERACIONES Código: OPE03 EJECUCIÓN DE PROYECTOS Versión 01Proceso Fecha: Nombre del EJECUCIÓN DE PROYECTOS 26.07.13 Procedimiento:Objetivo: Garantizar que los proyectos sean ejecutados de acuerdo a lo acordado en el contrato en los plazos establecidos cumpliendo la normatividadAlcance: Desde que la Gerencia de Operaciones recepciona de la Gerencia de Administración la documentación técnica para la ejecución de las obras hasta la entrega del pasivo ambiental remediado a la SupervisiónBase Legal: de Asuntos Ambientales Decreto Legislativo Nº 1017 Ley de Contrataciones del Estado. OS 138-2012-EF Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. os 21-2009-EF Modificación del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. Decreto Supremo 058-2006 -EM. Decreto Legislativo 728. Decreto Legislativo 674. Decreto Legislativo 070-92PCM Directivas de procedimientos de adjudicación y/o contratación de bienes, servicios y obras a ser realizadas bajo el régimen de la actividad privada, según lo aprobado por el Consejo Directivo de Proinversión. Directiva de Contrataciones para exoneraciones de la Ley de Contrataciones. Nº PARTICIPANTES TiempoOrden estimado DESCRIPCIÓN Entrada GO SEP AC SO/ c CRO LEG GAF SAA Salida OBSERVACIONES IO C:::;:::J INICIO GEJEESCTUIÓTANDA'S ADMINISTRACIÓN E INSPECCIÓN DE OBRAS POR TERCEROS DE ACUERDO A CONDICIONES CONTRACTUALES El Gerente de Operaciones (GO): Documenbclón -9D 01 día {*)Documentación técnica:1 Recepciona la documentación técnica (*) de la ejecución de Obra y la Téc:nlc3 de -Propuesta técn!ca y económica Supervisión -Garantias remite al Supervisor de Ejecución de Proyectos deObr.a ·Cronograma El Gerente de Operaciones (GO): -Contrato de ejecución de obra y de ta supervisión.2 Efectúa el nombramiento del Administrador del Contrato. 9 01 día Lo - ... Entrega al contratista y supervisor de ob\"\"i'iC!ei expediente técnico de obra. El Supervisor de Ejecución de Proyectos (SEP): Durante el .•Entrega del terreno3 Efectúa seguimiento al contrato acorde con el Reglamento de plazo de *Trámites de adelanto. Contrataciones del Estado y a las Directivas de la Empresa. ejecución de Verificación d•I Informe d• compatlb!Hdad d•I la obra supervisor. .\"' Control de avances /~,.. ........~__l~\"L.}>~~. .~ El Supervisor de Ejecución de Proyectos (SEP): y 10 días Contabilizados desde la firma del contrato4 Coordina con el Administrador del contrato, la comunicación al ? Durante el plazo de Contratista de la designación del Supervisor o Inspector de obra . 19 ejecución de la obra El Administrador de Contrato (AC): oó G~5 Vela por el cumplimiento de los contratos de supervisión y ejecución de la obra. El Administrador de Contrato (AC):6 Realiza el seguimiento y control de la obra, desde la fecha de inicio hasta su culminación, para asegurarse que se cumplan los plazos estimados. El Administrador de Contrato (AC): OS días Desde que se cursa la carta a! contratista y supervisor7 Coordina con el Supervisor o Inspector de Obra y el Contratista para la de obra entrega del terreno y la suscripción del Acta correspondiente. El Supervisor de Ejecución de Proyectos (SEP): ~ c·- c- - -:-:-r--:- ,,SI cumple 'ºº entregar toda n8 Da conformidad al pago en base al Informe del Administrador del 02 días d o c u m c n t aclón Contrato de la valorizaciones aprobadas por el Supervisor o Inspector de :cr~ &I _______ .. ,- completa, con vlgencla de !os seguros. ~or::r:1________ ... Obra . D-o El Administrador de Contrato (AC): 11 Durante el ~n-oerart\"ifüf021Jlaer---wocca1m1enra-a-é9 Informa al Supervisor de Ejecución de Proyectos y expone ante plazo de l__J ejecución de ampliación del plazo o Directiva AMSAC • E! plazo total la Gerencia de Operaciones el avance del proyecto . la obra para ampliaciones de p!azo es de 17 dlas, de tos cuales o1 El Supervisor de Ejecución de Proyectos (SEP): Durante el 7 dias es del Supervisor o Inspector de Obra, y 10 días Efectúa evaluaciones y da conformidad a los informes de órdenes de plazo de de la Entidad de recibido el Informe del supervisor para10 cambio por adicionales o ampliaciones de plazo, efectuadas por el ejecución de emitirla resolución. Administrador del contrato y supervisor de la obra, realizando las la obra consultas ~ertinentes con la Gerencia Legal. 07 días '\" Reglamento de la Ley de Contratación del estado El Supervisor de Ejecución de Proyectos (SEP): •Directivas11 Coordina con la Gerencia de Operaciones el nombramiento del Comité de Recepción por la Gerencia de operaciones y la Recepción de Obra.12 El Comité de Recepción de Obras (CRO): 20 días luego Tiempo máximo de no existir observaciones en el Elabora y firma acta de conformidad de recepci6n de obra. de su proi;eso de Rei;epi;lón de Obras. \"Reglamento ele ta Ley deslQnaclón de Contrataciones del Estado .. Directivas

El Supervisor de Ejecución de Proyectos (SEP): '\" Apllcac!ón del capítulo Ill - Conclllaclón y ArbltraJc Coordina con el administrador de contrato y la Gerencia Legal para13 atender las controversias por adicionales, deductivos, ampliaciones, a Según Apllcaclón del articulo 211 del Reglamento de la Ley de Directiva o Contratación del estado o Dlrect!va AMSAC nivel de arbitraje de presentarse el caso. 1:1 Supervisor de E¡ecuc16n de Proyectos (SEP): Reglamento. Evalúa y da conformidad a la liquidación de la obra, previa revisión del Administrador del contrato y el supervisor de la obra, realizando el cierre - - i o__JH----+----+--~t---+--t-~ Pasivo14 de contrato e informa al Gerente de Operaciones de la liquidación del Amblcntal contrato de obra y su culminación, adjuntando el Acta de Recepción de Rcmcdl.ado la Obra. El Supervisor de Ejecución de Proyectos (SEP):15 Entrega la Obra a la Supervisión de Asuntos Ambientales para su mantenimiento v monitoreo seaún sea el caso. MONITOREO DEL DESEMPEÑO DE LA SUPERVISIÓN Y DEL CONTRATISTA DURANTE LA EJECUCIÓN DE OBRAS El Supervisor de Ejecución de Proyectos (SEP): s~~;'~~~~n D :• - - - - - - -, rT-1-E~W-16 Realiza inspecciones técnicas periódicas a la obra en coordinación con el Supervisor o Inspector de obra y el contratista .~ -~----~-----~---------------~-------1----1--1--t---+---f---+----+--+---+---l-------t------t---------------~ El Supervisor de Ejecución de Proyectos (SEP): ~ Reporte de Rea!lza las report es por vía telefón ica, radio, correo, L_J\" Inspecciones según la disponibilidad del ca so.17 Reporta a la Gerencia de Operaciones en función a las inspecciones La frecuencia de rep ortes dependerá del tipo de obra técnicas con relación a la obra Técnic.as realizada.~ ----------------------------~--------+-----+--+-+---+---+---+-----+--+---+----t-------i------t-----------------1 El Supervisor de Ejecución de Proyectos (SEP): .-.i....1-+------<--+---l--,__-l---+---1'> Informe de18 Evalúa el desempeño tanto del Supervisor / Inspector de la obra y L__J Desempeno Contratista.·~ ---------------------------~ ~-------+---+--+---+---+---+----+--+--+----+c---------t ------t-----------------1 CONTROL DE SEGUIMIENTO A LOS REQUERIMIENTOS DE TRABAJOS COMPLEMENTARIOS~ ----------------------------~-------;-----+---+---+---+---+---l--+---t----1~------1------t---------------~ El Supervisor de Ejecución de Proyectos (SEP): º 9coordinación con la Gerencia de Operaciones.19 Culminada la obra, evalúa la necesidad de trabajos complementarios en Tr.abajos complcmcnbrlos~ - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1 - - - - - - - - + - - - - + - - - - + - + - - - + - - - + - - - + - - - l - - + - - - t - - - - - - - - il- - - - - - -1- - - - - -1--- - - - - - - - - - - - - -1 óf+----+----+-~,----, El Supervisor de Ejecución de Proyectos (SEP): T Elabora los TdR para la contratación del Contratista . Coordina con la20 Gerencia de Administración y Finanzas para la contratación del mismo de acuerdo a los procedimientos establecidos.21 El Contratista ( C): Ejecuta los trabajos complementarios El Admin istrador del Contrato (AC): o--+-\"1 Realiza el seguimiento de los trabajos complementarios, acorde con el reglamento de Contrataciones del estado y/o la Directiva de22 procedimientos de selección de contratistas y ejecución de contratos de la Empresa cuando corresponda, para el desarrollo de los proyectos de Remediación y/o Mitigación Ambiental El Administrador del Contrato (AC):23 Concluido los trabajos complementarios del proyecto, comunica al 1º Conformld.ad Supervisor de Ejecución de Proyectos dando su conformidad de servicio de servicio para el tramite correspondiente de cancelación~ - - - - - - - - - - - - - - - - -- -- - - - - -- - - r - - - - -- -+---+--+-t---+---+---+----+--t---1---1- - - - - - - 1 - -- -- 1 - - - -- - -- - - -- - - - -1 El Supervisor de Ejecución de Proyectos (SEP): Expediente de pago24 Recibe la conformidad del servicio y se dispone a armar el expediente de pago -FINLeyenda: Comité de Recepción de Obras (CRO), Gerente de Operaciones (GO), Administrador del Contrato (AC), Supervisor de Ejecución de Proyectos (SEP), Supervisor y/o inspector de la obra (S0/10), Supervisión de Asu /to1s A J· ;~·0.f~¡<sta (C), Gerencia ~Ode Administración y Finanzas (GAF) -------- _,,,,.,.. .. ... __ .............._ ~ -. ,,1 IFecha: Fecha: Elaborado 0000 55

e ACTIVOS MINEROSÁrea GERENCIA DE OPERACIONES/ ASUNTOS AMBIENTALES Código: OPE04 MANTENIMIENTO, MONITOREO Y OPERACIONES AMBIENTALES Versión 01ProcesoNombre del MANTENIMIENTO, MONITOREO Y OPERACIONES AMBIENTALES Fecha: 26.07.13Procedimiento:O b j e ti vo : Garantizar la estabilidad física, química y biológica de los proyectos de Remediación Ambiental y su sostenibilidad en el tiempoAlcance: Desde la recepción del proyecto de remediación ambiental hasta la elaboración y remisión del informe consolidado del Mantenimiento de los Proyectos de Remediación Ambiental al Gerente de OperacionesBase Legal : Constitución Política del Perú. Título 111: Del Ambiente y los Recursos Naturales, D.S. 016-93-EM, D.S. Nº 055-2010-EM, Ley Nº 059-93-EM, Ley N\" 29783, D.S. 005-2012 -TR, D.S. 002 -2008 -M!NAM, D.S. 023-2009-M!NAM, D.S . 010- 2010-M!NAM, ISO 9001-2009 . Reglamento de Pasivos Ambientales de la Actividad Minera. PARTICIPANTES N' DESCRIPCIÓN Entrada GO AAA GAF AC CNT LAB PE PO Salida T i empo OBSERVACIONESOrden estimado INICIO L.....J MANTENIMIENTO Y MONITOREO POST CIERRE l. MANT ENIMIENTO El Área de Asuntos Ambientales (AAA): \1 En base a las Normas Legales vigentes que regulan el Mantenimiento de Proyectos de Remediación Normns leg<iles Ambiental, evalúa y aprueba la programación anual de Mantenimiento de Proyectos de Remediación Ambiental. El Área de Asuntos Ambientales (AAA): O -...,__ Elabora anualmente los TDR para la contratación de la Empresa Contratista y lo remite a la Gerencia de2 Operaciones para su revisión, aprobación y remisión a la Gerencia de Administración y Finanzas para la 1 -o convocatoria y contratación . g_¡,---*---- ---------- --------- --------. La Gerencia de Administración y Finanzas {GAF):3 Realiza el procedimiento de contratación e informa a la Gerencia de Operaciones quien luego comunicará ¡_~L ---------- --------- al área de Asuntos Ambientales el Contratista seleccionado. ó El Á rea de Asuntos Amb ientales (AAA): ó ·-4 Coordina la ejecución de las actividades relacionadas a los Contratistas (CNT) <•> referidas a la , - -- ----~ programación de mantenimiento y supervisión de las actividades programadas. :-es- ---------- --------- El Área de Asuntos Ambientales (AAA):5 Supervisa los trabajos de Mantenimiento en los proyectos de remediación ambiental a través de los 000056 Especialistas de Mantenimiento EL Cont ratista (CNT): Realiza las siguientes actividades: a) Efectúa la colocación y mantenimiento de las señales preventivas y dispositivos de seguridad6 b) Realiza el mantenimiento de las estructuras civiles C) Desarrolla actividades con el fin de reponer el material vegetal en los suelos remediados d) Ejecuta labores de Guardianía de las instalaciones físicas, activos o infraestructura existentes en los depósitos remediados 7 El Contratista ( CNT) : Elabora informe consolidado del Mantenimiento de los Proyectos de Remediación Ambiental y lo remite al-- Administrador del Contrato, de forma mensual. El Ad m in istrador de Contrato (AC): - Informe de8 Revisa el Informe presentado por el Contratista, da la conformidad del servicio y elabora el expediente de conformld<id del servicio pago. Expediente de pago

r--, El Área de Asuntos Ambientales (AAA): 111 Coordina la ejecución de las actividades de toma de muestras con el Laboratorio (LAS) a fin de que los puntos de muestreo sean los identificados y aprobados por MINEM . El Personal Encargado (PE):12 Realiza la toma de muestras según el protocolo establecido, de forma semestral, en los puntos de muestreo. El Área de Asuntos Ambientales (AAA):13 Realiza el seguimiento de los resultados a fin de realizar la toma de las acciones correctivas correspondientes.14 El Área de Asuntos Ambientales (AAA): Coordina la toma de muestras de control según los requerimientos y necesidades del caso.~ ~~~~~~~~~0-P_E_R~A C-I~Ó-N-~D E -T-R~AT-A_M_I_E_N_T_O_D_E~A-G_U_A_S_A~C-I_D_A_S~~~~~~~~~i--~~~~--+~~~--+~~~-+-~~~r-~~-t-~~~-+-~~---je-~~--r~~~+-~~~~~~--t~~~~i--~~~~~~~~~~~-i~ El Personal Operador (PO): 9~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~ 1--~~~~~t--~~~-r-~~~+-~~~t--~~~f--~~--t~~~-+~~~-t-~~~-r-~~~~~~~-~~~~~11--~~~~~~~~~~~-- lS Controla el agua de drenaje Enuente oi tr<1tarf - - - - - - - - l - - l - - - t - t - - - - - - t - - - t - - - - - - + - - - - - - + - - -----t---+---+--- 1 - - 1 - - - - -1 916 El Personal Operador (PO): Prepara los reactivos a utilizar en el procedimiento.17 El Persona l Operador (PO): Realiza el proceso de neutralización, toma muestras y controla los parámetros: PH y flujo de aire. 18 El Personal Operador (PO): Q Supervisa la operación de separación de sólidos y líquidos Constoto el Conttol de 19 ~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~ 1-~~~~~- 1 -~~~-r-~~~-t-~~~t--~~~t--~~--f~~~-t~~~-t-~-+-~-lnsu~~dos;r-que--son-+-~~~-t-~~~~~~~~~~~~--t- El Personal Operador (PO): 6 eglstr:idos. Constab que 20 Disposición de lodos (ensacado, transporte y disposición final) el control de p:utimetros- nslcoqulmlcos que sean re:1;1Juidos seoin reglstr.:idos . ~~~~~~~~~~~~C-_E R_T_I_F_I_C_A_C_I~Ó~N~D-E_C_U~M-P_L_I_M_I_E_N_T_O~~~~~~~~~~~~i--~~~~~+-~~~+--~~~+-~~~+-~~--l~~~-+~~~-1-~~~-+-~~~~ E~~t~~~~~~°A'MMP--ft--~~~-l -~--~~~~~~~~~~-I El Á rea de Asuntos Ambientales (AAA): ~cquerlmlcnto de Prepara solicitud a la Dirección General de Minería solicitando el certificado de cierre final. ccrtlftcado de culmln<1clón de p~slvos FIN-:,;JLey enda: El Área de Asuntos Ambientales (AAA), Contratista (CNT), Gerencia de 0!3-~~~(.G_ O), Gerencia de Administración y Finanzas (GAF), Laboratorio (LAB), Personal Ene'?-~ ~ .rE), Pe~\ Opf!ativo (PO)Fecha: Fecha: I'\ __,¡¡.; o 1 1 1 7510-T-/ 2-a/. .l, Fecha: Elaborado 000 057

e ACTIVOS MINEROSÁrea GERENCIA DE OPERACIONES Código: OPEOS Versión: 01Proceso FISCALIZACIÓN Fecha: 26.07.13Nombre del FISCALIZACIÓN/SUPERVISIÓNProcedimiento:Objetivo: Facilitar la labor de fiscalización de los Pasivos Ambientales de responsabilidad de la Empresa, realizada por los Organismos Responsables, con el fin de demostrar el cumplimiento de lasAlcance: normas legales vigentes.Base Legal : Desde la coordinación con los fiscalizadores para la fiscalización de los activos mineros a cargo de AMSAC hasta el levantamiento de las observaciones y recomendaciones del Informe de Fiscalización dentro de los plazos establecidos. Ley Nº 29325, D.S. Nº 049-2001-EM, RCD Nº 003-2010 OEFA/CD, ISO 9001-2009. Norma Técnica Peruana . Nº DESCRIPCIÓN Entrada PARTICIPANTES Salida Tiempo OBSERVACIONESOrden SAA F AO estimado INICIO .___,....__, 1 El Supervisor de Asuntos Ambientales (SAA): óNormatividad legal rT 12 horas 2 Tomando como base la Normativa legal que rige sobre la Fiscalización de los Pasivos 12 horas ambientales y los Programas Anuales de Fiscalización, coordina, dirige y acompaña a los de Fiscalización I _ 3 fiscalizadores del OEFA durante el proceso de fiscalización a las diferentes unidades. Programa Anual de Fiscalización 4 5 El Fiscalizador/ Supervisor (F) : 9 Muestras má.s 6 Ejecuta la fiscalización de los pasivos ambientales a cargo de Activos Mineros S.A.C y 7 toma muestras de los mismos. T , Informe del- El Fiscalizador/ Supervisor (F) : Elabora el Acta de Fiscalización/Supervisión la que deberá ser suscrita por el Supervisor de fiscalizador Asuntos Ambientales. Elabora el informe de fiscalización/supervisión con las observaciones correspondientes de 1 3 horas ser el caso y es enviada a través de la OEFA a Activos Mineros S.A.C. o1 ó Plazo Dentro de los plazos otorgados por la OEFA El Asistente de Operaciones (AO): determinado Toma muestras duplicadas donde las tomó el Fiscalizador/Supervisor para el análisis, 9 lnfonnecon comparación y evaluación por un Laboratorio externo. ,,.. Observaciones por el El Supervisor de Asuntos Ambientales (SAA): fiscalizador Elabora los TDR de servicios para el levantamiento de las observaciones indicadas por la levantadas OEFA. El Supervisor de Asuntos Ambientales (SAA): Elabora Informes de Descargos a inicios del proceso sancionador El Supervisor de Asuntos Ambientales (SAA): 9 De ser el caso hace seguimiento a las multas impuestas por la OEFA u otro organismo fi scalizador FINLeyenda : Supervisor de Asuntos Ambientales (SAA), Fiscalizador (F), Asistente de Operaciones (AO)Fecha: Fecha: Elaborado 000058

0 ACTIVOS MINEROS Área GERENCIA DE OPERACIONES/ RELACIONES COMUNITARIAS Código: 0PE06 Proceso GESTIÓN SOCIAL Versión: 01 Fecha : 26.07.13 Nombre del GESTIÓN SOCIAL Procedimiento: Objetivo: Lograr un clima social que permita la sostenlbll!dad de los proyectos amblentales, establecer canales de comunicación adecuados con las comunidades y gestionar la atención oportuna de sus quejas. Alcance : Se inicia con el diagnóstico social del área de lnnuencla del proyecto y culmlna con los Informes de las actividades efectuadas en el cumpllmlento del objetivo. Base Legal : D.S . No. 028-2008-E.M. Reglamento de Participación ciudadana en el Sub Sector Minero. R.M. No 304-2008-MEM/DM Normas que regulan el proceso de Participación Ciudadana en el Sub Sector Minero Nº PARTICIPANTES Tiempo Otden estimado DESCRIPCIÓN Entrada SCR ERC GO Salida OBSERVACIONES INICIO y Este documento se complementa con el orocedimiento ISO Gestión Social ANTES DEL DESARROLLO DEL PROYECTO ....t4ec1s.kbdts 90 días Contactar con las autoridades de la comunidad pira grupos de El Supervisor en Relaciones Comunitarias (SRC) : hacerles conocer los objetívos, misión, visión y alcances Rea11za el Planeamlento de Programas y actividades en base a las necesidades (que se Sllerb de los proyectos. Identificar posiciones e intereses de los encuentran alineadas a los objetivos y planes de la Empresade) de los grupos de interés, 1lilludua líderes comunales, actores sociales frente al tema socfo- del área de Influencia directa e Indirecta del proyecto de remedfación ambienta!. losobjelivos ambiental. Prestar atención a las m.lnlíestaclones de yp!.Jnnde inconformidad y lu probables causas de los mismos que podrian ser ori11inados por situacio nes políticas, laErrf)ltH ambientales, sociales, desastres naturales, proveedores yconlratlstas. -------+r.¡i!:·:·:i·· ·:~·:·:-·~···-····-·········1.~.'!.,.+----+----1--60-día-s --1---------------I El Supervisor en Relaciones Comunitarias (SRC) : 0 7 - Ol--2 -1-~RE~sepa=eli_zc1a_al_eisltad_iea_ng_nR_óes.1tai~ccioon_se~osc_cia_ol ~mdeun_tiat_a_rzlo~ans~a d~e I=nflu=enc~ia -del -Pro-yec-to -con-jun-tam-en-te c-on-el -f 1El Supervisor en Relaciones Comunitarias (SRC) : 3 Elabora el Informe de Diagnóstico Soclal conjuntamente con el Especialista de Relaciones L. m i. . . . . . . . . . . 15 días Comunitarias y lo remite al Gerente de Operaciones. Gerencia de Operaciones (GO): Evalúa y prioriza las necesidades de los grupos de Interés y establece directivas para el Plan 15 dias -¡ Social·: , El Supervisor en Relaciones Comunitarias (SRC): yl<l---+----'I 15 días Elabora el Plan Social en base a las directivas remitidas por la Gerencia de Operaciones -1 DURANTE EL DESARROLLO DEL PROYECTO Permanente El Supervisor en Relaciones Comunitarias (SRC) : Explica los objetivos especificas, avances y resultados de la ejecución del proyecto a los grupos de Interés, en coordinación con el Especialista en Relaciones Comunitarias El Supervisor en Relaciones Comunitarias (SRC): Todos los requerimientos de apoyo social que Atiende y priorizar las sollcitudes de apoyo social presentadas por las autoridades erectúen las comunidades ubicadas en la zona comunales para su análisis, evaluación y aprobación de los niveles correspondientes, en de Influencia de pasivos ambientares a cargo coordinación con el Especialista en Relaclones Comunitarias de la empresa, deberá ser dirigida a la Permanente Gerencia de Operaciones, a través de un documento formal firmado por el presidente y secretario de la junta directiva vigente. De ser un acuerdo de asamblea comunal adjuntar la copia del acta de dicho acuerdo. El Supervisor en Relaciones Comunitarias (SRC): Permanente Conjuntamente con el Especialista en Relaciones Comunitarias realiza el seguimiento e Informa la situación del requerimiento de aoovo social presentado 30 días El Supervisor en Relaci ones Comunitarias (SRC): Al término de la evaluación hace conocer los resultados del requerimiento a los grupos de Permanente Interés El Supervisor en Relaciones Comunitarias (SRC): 7 días Se ha definido que el criterio para evaluar la 10 Identifica las manifestaciones e inconformidades y recepcclona las quejas de los grupos de queja a fin de establecer acciones correctivas interés. Remite para su evaluación a la Gerencia de Operaciones según el Procedimiento de No Conrormldad, acciones correctivas y preventivas Código AM · La Gerencia de Operaciones (GO): GG·G·P·03, es cuando se presenten dos 11 Revisa y anallza las quejas y reclamos quejas continuas por el mismo caso y para lo cual se utilizará el formato de Solicitud de DESPUES DEL PROYECTO Acción Correctiva y/o Preventiva (SACP) Comun~~\"~.s~-Aleyenda: (ERC) Especialista en Relaciones Comunitarias, (GO) Gerencia de Operaciones, (SRC) Supervisor en Relaciones (} /!.~V Fecha : Fecha, _.,._, fO -'Jl {j,\":\"/ - X.ó'l 'T7 / / Fecha : Elaborado 000059

PO 02: ·¡, INVERSION PRIVADA1t.j:r.f.·::1~··¡r. 11111 ·'

PO 02 Inversión Privada PO 02.1 Proceso de Supervisión de obras y servicios INVOl Supervisión a la operación y el mantenimiento de la central hidroeléctrica Yuncán INV02 Supervisión de encargos de transmisión eléctrica INV03 Control y supervisión interna de AMSAC a la central INV04 Supervisión del cumplimiento del compromiso de inversión INVOS Supervisión de pagos por contraprestación y/o pactados en los contratos de privatización y post- privatización y que deben efectuar los inversionistas (ampl iación) INV06 Supervisión de pagos por derechos de usufructo, superficie y/o servidumbre derivados por contratos de privatización y post-privatización INV07 Revisión de cálculos para los pagos de regalías y pagos diferidos pactados contractualmente, a través de auditorías contable-financiera'',__ j PO 01.2 Supervisión de Compromisos en Minería INV08 Supervisión del cumplimiento de actualización, vigencia y control de las cartas fianzas, derivados de los contratos de privatización y post-privatización .l INV09 Análisis de las modificaciones contractuales que:· 1 solicita el inversionista INVlO Control y seguimiento de las demás cláusulas de los1:.. i contratos de inversión' _-...',~. POOl.3 Proceso Solución de Consultas y Recomendación de Solución de Controversias INVll Absolución de consultas INV12 Emisión de informes sobre privatización o post- privatización JNV13 Solución de controversias OOOOE'J:·.. j

@ ACTIVOS MINEROSÁrea GERENCIA DE INVERSIÓN PRIVADA Código: INV01 Versión: 01Proceso SUPERVISIÓN DE COMPROMISOS EN MINERÍA Fecha :Nombre del SUPERVISIÓN DEL CUMPLIMIENTO DEL COMPROMISO DE INVERSIÓNProcedimiento:Objetivo: A través de Auditorias Supervisar el cumplimiento oportuno de auditorías del compromisos de inversiónAlcance : Desde la elaboración de cartas a las empresas mineras inversionistas sobre el procedimiento de auditoría hasta la remisión del informe de auditoria final por la Gerencia General y archivo.Base Legal: Decreto Legislativo 674., Decreto Supremo 070-92-PCM., Contratos de Privatización a cargo de AMSAC. Nº PARTICIPANTES TiempoOrden estimado DESCRIPCIÓN Entrada GIP SIP GG AGG GAF LOG EAE Salida OBSERVACIONES INICIO c::::J El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería) : Declaración ,., 9 Los contratos de Post-1 Tomando como base a la Declaración Jurada de Inversión de las Empresas Mineras pactadas Jurada de Inversión de Empresas - -ó Privatización y Priva tización contractualmente elabora carta a las Empresas Mineras inversionistas, comunicando sobre el consideran los procedimientos de mineras las auditorías de compro mtso de Inversión . procedimiento de auditoría c·i_ 2 días ~ El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería):2 Elabora TdR y memorándum para la contratación de Empresa Aud itora para la evaluación del cumplimiento de los compromisos de inversión y lo remite al Gerente de Inversión Privada El Gerente de Inversión Privada ( GIP): y 1 día3 Revisa el TDR y firma memorándum y lo remite a la Gerencia de Administración y Finanzas para el inicio de la convocatoria y contratación de Empresa Auditora Externa (EAE) . El Gerente de Administración y Finanzas (GAF): y-~ Procedimiento 10 días ('\"l Procedimiento de Contratación4 Remite memorándum al Área de Logística C\"l a fin de que inicie la convocatoria y contratación de Convocatoria y de terceros a través de \"Comité 9 contratación de evaluación permanente\". Empresa Auditora Externa. de Auditores 1 El Gerente de Administración y Finanzas (GAF): externos ..•s Comunica al Supervisor de Minería, la contratación de empresa auditora externa, a través del Área cr- 50 días ºº )o61 de Logística (LOG). oo -- El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería): y96 Coordina con la Empresa Minera inversionista la ejecución de auditoría de inversión. y LJ El Supervisor de Invers1on Privada (SIP) (Miner1a) : Ly7 Elabora Acta de inicio de la Auditoría de inversión . 9 El Supervisor de Invers1on Privada (SIP) (M1ner1a): 98 Supervisa el cumplimiento de auditorías de compromisos de inversión. El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería): 1 día9 Coordina con los Auditores la entrega de Informe final de Compromisos de Inversión al Gerente de 2 días l'\"J En caso lo requiera solicita Inversión Privada información adicional . El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería) :10 En conjunto con la Empresa Auditora externa emite y remite informe de aud itoría final al Gerente de Inversión Privada. El Gerente de Inversión Privada (GIP) :11 Remite Informe final de Auditoría de Compromiso de Inversión al Supervisor de Inversión Privada El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería):12 Revisa informe final de auditoría<\">, valida y da conformidad al contenido del informe. El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería):13 Elabora acta de cierre de la auditoría y carta de conformidad del cumplimiento de compromisos de inversión de la Empresa minera inversionista en base al informe final de auditoría .14 El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería) : Remite carta de conformidad e informe de auditoría final al Gerente de Inversión Privada

1S El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería): 1o Registra el cumplimiento de Compromiso de Inversión en \"Matriz de cumplimiento\". 9 El Gerente de Inversión Privada (GIP): 1 o-r9 Informe de 1 día16 Firma conformidad del servicio y la remite adjuntando informe de auditoría final a la Gerencia Auditoría final 1 día '--------' General y a las partes involucradas (Inversionista y Pro inversión) - remitido 3 la Gerencia General El Gerente General (GG): Pro inversión e17 Revisa informe de auditoria final y la remite a la Asistente Administrativa de la Gerencia General, Inversionistas para su archivo y control. !Archivo del Informe de Auditoría final FIN remitido a la Gerencia General ...ro-inversi6 InversionistasLeyenda : Gerente General (GG), Supervisor de Inversión Privada (SIP), Gerente de Inversión Privada (GP), Asistente Administrativa de Gerencia Inversión Privada (AGIP), AsistenteAdministrativa de Gerencia General (AGG), Gerencia Legal (GO), Gerencia de Operaciones (GO) . $ t;\INfJ? Elaborado

e ACTIVOS MINEROSÁrea GERENCIA DE INVERSIÓN PRIVADA Código: INV02Proceso SUPERVISIÓN DE COMPROMISOS EN MINERÍA Versión: 01Nombre del SUPERVISIÓN DE PAGOS POR CONTRAPRESTACIÓN Y/O PACTADOS EN LOS CONTRATOS DE PRIVATIZACIÓN Y POST- Fecha:Procedimiento: PRIVATIZACIÓN Y QUE DEBEN EFECTUAR LOS INVERSIONISTAS (AMPLIACIÓN)Objetivo : Supervisar el pago oportuno de los inversionistas de las contraprestaciones y/o ampliaciones pactados en los contratos de Privatización y Post-Privatización.Alcance: Desde la verificación de que la ampliación de plazo esté de acuerdo al contrato hasta la emisión del comprobante de pago (factura) por la ampliación de plazo .Base Legal: Decreto Legislativo 674., Decreto Supremo 070-92-PCM., Contratos de Privatización a cargo de AMSAC. PARTICIPANTES Nº DESCRIPCIÓN Entrada GIP SIP PROINV 1 CONT INV Salida Tiempo OBSERVACIONES estimadoOrden 1 INICIO Solicitud de 1 El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Miner1a) : amp11ac10n de ó1 Verifica si la ampliación de plazo está de acuerdo al contrato, en base al Contrato de plazo transferencia o de opción de transferencia y de ejercicio de ampliación de plazos del Contrato de Transferencia Inversionista. de opción/ de 1 día A mpliación-plaz 2 días El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería): o\" --p2 Elabora carta solicitando a Pro Inversión (PROINV) que de instrucciones de desembolso al D 1 Inversionista (INV) y la remite al Gerente de Inversión Privada para su firma . ~ El Gerente de Inversión Privada (GIP):3 Firma carta y remite a PROINVERSIÓN con copia a Inversionistas (INV). PROINVERSIÓN ( PROINV) : ,~4 Emite oficio de instrucción de desembolso a los I nversionistas con copia a la Empresa t:I Supervisor de Invers1on Privada (SIP\"JlMmenaJ: Qo5 Efectúa seguimiento al desembolso del inversionista a Pro inversión por concepto de pago por extensión de periodo. El Supervisor de Inversión Privada ( SIP) (Minería) : Q~ ,~ - Comprobante-- 3 días6 Confirma ejecución del desembolso por parte del Inversionista. de pago de El Supervisor de Inversion Privada (SIP) (Minena): Contraprestaciones7 Coordina con Contabilidad la emisión del comprobante de pago (factura) al Inversionista por la o Ampliación amoliación de olazo. de_l?Jazos _ El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería): 98 Registra información en \"M atriz de cumplimiento\". 1l FINLeyenda: Contabilidad (CONT), Gerente de Inversión Privada (GIP), Inversionista (INV), Supervisor de IFecha : Fecha: .25 Fecha: Elaborado

.; J@ ACTIVOS MINEROSÁrea GERENCIA DE INVERSIÓN PRIVADA Código: INV03Proceso SUPERVISIÓN DE COMPROMISOS EN MINERÍA Versión: 01Nombre del SUPERVISIÓN DE PAGOS POR DERECHOS DE USUFRUCTO, SUPERFICIE Y/O SERVIDUMBRE Fecha:Procedimiento: DERIVADOS POR CONTRATOS DE PRIVATIZACIÓN Y POST-PRIVATIZACIÓN.Objetivo: Supervisar el pago oportuno de los inversionistas por los derechos de usufructo, superficie y/o servidumbre .Alcance: Decreto Legislativo 674., Decreto Supremo 070-92-PCM., Contratos de Privatización a cargo de AMSAC.Base Lega l : Nº DESCRIPCIÓN Entrada GIP SIP PARTICIPANTES INV SALIDA Tiempo OBSERVACIONESOrden TES CONT estimado ~ INICIO 1 El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería): Contratos de ?~ En base a los Contratos de derecho de usufructo, superficie y/o servidumbre, verifica la ejecución de Usufructo, O::1 pagos del Inversionista en coordinación con el Especialista en Tesorería (ETES). superficie y/o servidumbre2 El S u pervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería): En el caso que el pago Coordina con el Inversionista (INV) ejecución del pago . no se realice en la fecha acordada se envía una 4 días carta al Inversionista firmada por la Gerencia de Inversión Privada requiriendo el pago El Supervisor de I nversión Privada ( SIP) (Minería): T~-CJ Comprobante de En el caso de pago3 Coordina con Tesorería (TES) la generación del comprobante de pago correspondiente (factura) que Pago - u9 extemporáneo se es emitida por Contabilidad (CONT) al Inversionista generará la nota de débito correspondiente5 El Supervisor de Inversión Privada (SIP) ( Minería): Reg istra la \"Matriz de Cumplimiento\" los pagos real izados. El Sup ervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería):6 Remite semanalmente a la Gerencia de Inversión Privada la \"Matriz de cumpl imiento\" de pagos actualizado. El Gerente de I n versión Privada ( GIP) : 9 Conformidad de la 1 día7 Revisa y da la conformidad del cumplimiento de pagos actualizados de los inversionistas a través de Matriz de c::J la \"Matriz de cumplimiento\" Cumplimiento actualizada FINLeye nda : Gerent e Genera l ( GG), Supervisor de Inversión Privada (SIP), Gerente de Inversión P r ivada (GIP), Contabilidad (CONT), Tesorería (TES), Inversionista ( INV)Fe c h a : Fecha: Elaborado 000063

'...J e ACTIVOS MINEROSÁrea GERENCIA DE INVERSIÓN PRIVADA Código: INV04 Versión 01Proceso SUPERVISIÓN DE COMPROMISOS EN MINERÍANombre del Fecha: REVISIÓN DE CÁLCULOS PARA LOS PAGOS DE REGALÍAS Y PAGOS DIFERIDOS PACTADOS CONTRACTUALMENTE,Procedimiento A TRAVÉS DE AUDITORÍAS CONTABLE-FINANCIERAObjetivo: Revisar y verificar el correcto cálculo y ejecución de los pagos de regalías y pagos diferidos pactados contractualmente con los Inversionistas de acuerdo con los informes de auditoría económico financiero externos.Alcance: Desde la solicitud al Inversionista de la ejecución del pago semestral hasta la remisión del informe de Auditoría final a las Gerencias y EntidadesBase Legal: Decreto Legislativo 674., Decreto Supremo 070-92-PCM., Contratos de Privatización a cargo de AMSAC. Nº DESCRIPCIÓN Entrada INV GIP PARTICIPANTES CONT AFE Salida Tiempo OBSERVACIONESOrden SIP GAF TES estimado INICIO~1 El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería): Controatos de (ª) Esta solicitud se realiza Tr.ansfcrcncl:a previo al vencimiento Tomando como base los contratos de transferencia, solicita al Inversionista la ejecución +-----+---~i>ly 2 dias del periodo semestral del pago semestral e·¡ a través de una carta firmada por el Gerente de Inversión Privada El Inversionista (INV) :2 Remite Declaración Jurada de Mineral extraído y carta de instrucción a Gerente de Inversión Privada de la Empresa El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería):3 Coordina con el Tesorería (TES) si la ejecución del pago se ha efectuado. El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería): T'~ · . -· o- - -- - - - D- - --- - - · ,-- - C. ' comprobante de En caso que el pago sea Coordina con Tesorería y Contabilidad la emisión de la factura correspondiente. 16----~ ... P:ago extemporáneo, calcula los4 intereses devengados, l------ 1 7 días según el contrato y lo visa el Supervisor Contable. Q El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería): D5 Elabora carta de notificación de pago de intereses, firmada por el Gerente de Inversión Ll 9 Privada y lo remite al Inversionista. El Gerente de Inversión Privada (GIP):6 Coordina con la Gerencia de Administración y Finanzas para el contratación de un Auditor Financiero de acuerdo a los procedimientos establecidos. El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería):7 Comunica al Inversionista la selección del Auditor Financiero externo vía carta firmada por el Gerente de Inversión Privada El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería): o8 Elabora el Acta de inicio de la Auditoría financiera externa. El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería):9 Efectúa seguimiento y coordinaciones con el Auditor financiero durante la auditoría. El Auditor Financiero externo (AFE)10 Emite y remite informe final de auditoría económico-financiero al Gerente de Inversión Privada11 El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería): L_T 1 Recibe el informe final de auditoría y lo envía al Supervisor de Inversión Privada El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería): SO días (*) En caso exista diferencia en et pago solicita pago del diferencia! a12 Revisa y evalúa e·¡ el informe final de auditoría económico financiero. través de carta firmada por el Gerente de Inversión Privada~-~~~~~~~~-~---+-~ º El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería):13 Da conformidad al informe y elabora Acta de cierre de la Auditoría financiera externa y la Remite al Gerente de Inversión Privada El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería):14 Registra información pertinente en la \"Matriz de cumplimiento\". 2 días

El Gerente de Inversión Privada (GIP): Informe de15 Aprueba el informe económico financiero final y remite informe final al Gerente General Audltorfas fin;i\ ;iprob;ido y remitido (1), Proinversión (3), Inversionista (1) y para su archivo y control (5). :i. l;is Gcrcncial5 y16 El Gerente de Inversión Privada (GIP) : cntld:idos Autoriza el pago al Auditor Financiero externo. Fecha: FINFecha: Elaborado

e ACTIVOS MINEROSÁrea GERENCIA DE INVERSIÓN PRIVADA Código: INVOS Versión: 01Proceso SUPERVISIÓN DE COMPROMISOS EN MINERÍA Fecha:Nombre del SUPERVISIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE ACTUALIZACIÓN, VIGENCIA Y CONTROL DE LAS CARTAS FIANZAS, DERIVADOS DE LOSProcedimiento: CONTRATOS DE PRIVATIZACIÓN Y POST-PRIVATIZACIÓNObjetivo: Supervisar el oportuno cumplimiento de la actualización y vigencia de las cartas fianzas de los InversionistasAlcance: Desde la revisión de los listados de vencimiento de las Cartas Fianzas hasta la remisión de la Carta fianza renovada a la Gerencia de Administración y Finanzas para su custodia en el área de Tesorería .Base Legal: Decreto Legislativo 674., Decreto Supremo 070-92-PCM., Contratos de Privatización a cargo de AMSAC . PARTICIPANTES Nº DESCRIPCIÓN Entrada GIP SIP GAF TES INV Tiempo OBSERVACIONESOrden estimado SALIDA INICIO ~ El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería) : Cartas fianzas Q por vencer/1 Revisa los listados de vencimiento de las Cartas fianzas e informa el estado de las mismas al Matriz de o Gerente de Inversión Privada Cumplimiento2 El Gerente de Inversión Privada (GIP): Solicita al Inversionista a través de una carta la remisión de cartas fianzas renovadas. El Inversionista (INV) : ' 13 Emite carta fianza renovada a través del banco y la remite a Gerente de Inversión Privada, el cual lo CJ deriva al Supervisor de Inversión Privada El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería) : Verifica que el contenido de la carta fianza renovada esté de acuerdo al contrato . ~CJ4 - Vigencia anual 1 -oo 7 días - Monto Q -o-K=J - Beneficiario - Objeto de garantías.5 El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería) : Registra datos en la \"Matriz de Cumplimiento\" El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería) :6 Elabora memorándum y eleva la Carta fia nza renovada al Gerente de Inversión Privada El Gerente de Inversión Privada (GIP) : Carta Fianzas 1 día7 Firma memorándum y remite Carta fianza renovada a la Gerencia de Administracióri y Finanzas para renovada su custodia en el área de Tesorería . FIN 1Leyenda : Supervisor de Minería ( SIP), Gerente de Inversión Privada (GIP), Inversionista (INV), Gerencia de Administración (GA), Teso~..- ·--=--- r.. ·.r ' ........ ~-\"- I Db~~{3Á,€/J. fl PÓM A# l>/A2 (~ ~~/2:'.F~ii(j!!-- A .... ..._ 7!b\"Yl.~ c<J) t~ ~ /./ - Y<\" ··~'Q,\'Fecha: s- ---Fecha : ~ ;JA)/.:3 Fecha: Elaborado (/ ReViSado ~ ~robado V000065

.~..;--.-~-· f:~~ X·e ACTIVOS MINEROSÁrea GERENCIA DE INVERSIÓN PRIVADA Código: INV06 Versión: 01Proceso SUPERVISIÓN DE COMPROMISOS EN MINERÍA Fecha:Nombre del ANÁLISIS DE LAS MODIFICACIONES CONTRACTUALES QUE SOLICITA EL INVERSIONISTAProcedimiento:Objetivo : Analizar las solicitudes de modificaciones contractuales propuesta por el Inversionista.Alcance:Base Legal : Desde la recepción de la Solicitud del Inversionista de modificación contractual por el Gerente General hasta la remisión del Informe de conformidad de la información sustentatoria del Inversionista a la Gerencia General y a PROINVERSIÓN para su revisión. Decreto Legislativo 674., Decreto Supremo 070-92-PCM., Contratos de Privatización a cargo de AMSAC. PARTICIPANTES Tiempo estimado Nº DESCRIPCIÓN Entrada GG GIP SIP PROINV INV Salida O B S E R V A C I O N ESOrden INICIO 11 1O -4=J--1 Recibe la Solicitud del Inversionista de modificación contractual y lo remite a la Gerencia de contractual La Gerencia General (GG): Solicitud de ~ Modificación Inversión Privada para la atención del Supervisor de Minería. 1 día El Supervisor de Inversión Privada ( SIP) (Minería): 9 (*) En caso tener alguna2 Evalúa conform idad de la solicitud de modificación contractual y documentación sustentatoria C*l observación solicita rem isión Go de información o El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería): documentación acreditada.3 Coordina con Proinversión (PROINV), solicitando que Inversionista remita información que acredite 7 días la validez de la solicitud correspondiente. El Supervisor de Inversión Privada ( SIP) (Min ería): -ó4 Elabora carta solicitando a Inversionista documentación acreditada y la remite al Gerencia de o~ I Inversión Privada para su firma. io··::::o CJ-lo El Gerente de Inversión Privada ( GIP):5 Firma carta y remite al Inversionista con copia a Proinversión y a la Gerencia General y Inversioni sta (INV):6 Remite documentación sustentatoria a la Gerencia General o Gerencia de Inversión Privada El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería):7 Revisa documentación sustentatoria El Supervisor de Inversión Privada ( SIP) (Minería): 98 Elabora Informe de conformidad de cumplim iento de entrega de información sustentatoria y lo 1ó re mite a la Gerencia de Inversión Privada9 El Supervisor de Inversión Privada ( SIP) (Minería): Registra la información en \"Matriz de cumplimiento\".

El Gerente de Inversión Privada (GIP): Q~ onformidad de10 Remite la Información presentada por el Inversionista e informe de conformidad de cumplimiento ::::1 documentación 2 días de entrega de información sustentatoria del Inversionista a la Gerencia General y a PROINVERSIÓN sustentatoria para su revisión y levantamiento. FINLeyenda : Gerencia General (GG), Supervisor de Minería (SIP), Gerente Inversión Privada (GIP), Proinversión (PROINV), Inversionista (INV)Fecha: Fecha: z_ S- Elaborado 000066

e ACTIVOS MINEROSÁrea GERENCIA DE INVERSIÓN PRIVADA Código: INV07 Versión: 01Proceso SUPERVISIÓN DE COMPROMISOS EN MINERÍA Fecha:Nombre de l CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LAS DEMÁS CLÁUSULAS DE LOS CONTRATOS DE INVERSIÓNProcedimiento: Objetivo: Controlar el cumplimiento oportuno de las demás cláusulas obligatorias de los contratos de Privatización y Post-Privatización . Alcance: Base Legal : Desde la revisión de la Matriz de cumplimiento de avances y pendientes de las demás clausulas hasta el registro en la \"Matriz de cumplimiento\" de la información actualizada referida a las demás clausulas de los contratos de Inversión por el Supervisor de Minería . NºOrden Decreto Legislativo 674., Decreto Supremo 070-92-PCM., Contratos de Privatización a cargo de AMSAC. PARTICIPANTES DESCRIPCIÓN Entrada GIP SIP INV SALIDA Tiempo OBSERVACIONES estimado INICIO [1 El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería): En base a los Contratos de Privatización y Post-Privatización, revisa en la \"Matriz de cumplimiento\" de avances y pendientes, verifica el cumplimiento de las demás cláusulas de los contratos de Contratos de ,,,, \" inversión referidos a: ~ost-Pñvatización1 - Pago de derecho de vigencia. o Privatización - Presentación de libros de ventas / Ingresos. - Presentación de Estados financieros auditados del ejercicio anterior. - Presentación de Declaración de Impuesto a la renta. 4 días 4 días - Visitas de campo. El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería): oI f i-2 Elabora carta solicitando a los inversionistas la remisión de la documentación antes señalada 1ó '(1,o-. actualizada. D 'Dº El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería):3 Remite carta al Gerente de Inversión Privada para su firma. D El Gerente de Inversión Privada (GIP):4 Firma carta y la remite a Inversionista Inversionista (INV) : '- 15 Remite documentación solicitada actualizada a la Gerencia de Inversión Privada, el cual lo deriva ó al Supervisor de Inversión Privada El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería): - IQ6 Revisa que documentación del Inversionista este actualizada y conforme a lo solicitado. i 1 día El Supervisor de Inversión Privada (SIP): T Registro7 Registra y controla en la \"Matriz de cumplimiento\" la información actualizada de la documentación 1 \"' 1 actualizado de referida a las demás clausulas de los contratos de Inversión . cumplimiento de cláusulas FIN ~Ley enda : Supervisor de Minería (SIP) , Gerente de Inversión Privada (GIP), Inversionista (INV) l\"I 1 ;:.~~ // V l l <'/é/>6A-R RA> U ¡f- N fjj1 A -Z. n~n ~ vaa&\"i' '\~ ~M •\" // 1 '.JFe c h a : -e:Fecha: .& d!P r, V 2¿}/W Fecha: '!;. ~ / 1:-. Elaborado u Revisado\" ~~~~Aprobado 7 --· - -- !

e ACTIVOS MINEROSÁrea GERENCIA DE INVERSIÓN PRIVADA Código: I N VOS Versión: 01Proceso SUPERVISIÓN DE COMPROMISOS EN GENERACIÓN Y TRANSMISIÓN ELECTRICA Fecha:Nombre del SUPERVISIÓN A LA OPERACIÓN Y EL MANTENIMIENTO DE LAProcedimiento: CENTRAL HIDROELÉCTRICA YUNCÁNObjetivo: Verificar el cumplimiento de las condiciones de operación y mantenimiento de la Central Hidroeléctrica de Yuncán de acuerdo a lo estipulado en el contrato de usufructo.Alcance:Base Legal: Desde de la recepción del Contrato de Constitución de Usufructo de la Central Hidroeléctrica Yuncán y el Plan Anual de Adquisiciones aprobado por el FONAFE por el Gerente de Inversión Privada hasta el seguimiento del cumplimiento de las observaciones y recomendaciones por el Supervisor de Inversión Privada Decreto Legislativo 674, Decreto Supremo 070-92-PCM Nº DESCRIPCIÓN Entrada GIP PARTICIPANTES GG Salida Tiempo OBSERVACIONESOrden SIP CE estimado INICIO Con ra o ae 1 día Constitución de El Supervisor de Inversión Privada (SIP): El tiempo estimado para esta actividad1 En base al Contrato de Constitución de Usufructo de la Central Hidroelectrica Yuncán y el Plan Anual de Usufructo/ varia de acuerdo a programas y plazos Plan anual do estlpulados en la empresa Adquisiciones aprobado por FONAFE, recibe y evalúa los trabajos que debe realizar el Consultor Adquisiciones Aprobado por De acuerdo a contrato FONAFE El Supervisor de Inversión Privada (SIP): -Ó Elabora el TdR para la contratación de servicios de Terceros y emite la solicitud de contratación en el SIELSE,2 precisando: o-n - El valor referencial y la descripción del servicio. ó - La justificación y observación correspondiente. El Gerente de Inversión Privada (SIP):3 En coordinación con Ja Gerencia de Administración y Finanzas realiza la contratación del Consultor Externo de acuerdo a los orocedimientos establecidos. El Supervisor de Inversión Privada (SIP):4 Conjuntamente con el Consultor Externo viajan a la Central Hidoreléctrica Yuncan para el inicio de lo trabajos contemplados en el contratos El Consultor Externo (CE): Realiza los trabajos contemplados en el contrato y elabora los informes de avances correspondientes El Supervisor de Inversión Privada (SIP):6 Supervisa y controla in situ el cumplimiento del avance y la calidad de los trabajos realizados por el Consultor Externo El Supervisor de Inversión Privada (SIP):7 Revisa los informes de avance e informe técnico final El Supervisor de Inversión Privada (GIP): Conformidad do servicio8 Evalúa los informes de avance e informe técnico final de Jos trabajos realizados por el consultor, emite recomendaciones y da conformidad al servicio del Consultor en el SIELSE, para el pago correspondiente con el 3 días visado del Gerente de Inversión Privada 2 días 2 días El Gerente de Inversión Privada (GIP): 10 min9 Revisa y visa el informe técnico de los trabajos realizados por Consultor Externo y lo remite al Gerente General para su revisión . El Gerente General (GG): Informe Técnico de 13 supervisión10 Revisa y visa el informe técnico final de los trabajos realizados por el Consultor y Jo remite a ENERSUR para el Y~-+----+-----ei cumplimiento de las observaciones y recomendaciones. aprobado remitidot--l-l-t--E -l S~u-p_e_rv_i_s_o_r_d_e_In_v__e r_s_i_ó_n_P_r_i _va-'d--a--(_S_I_P_)_: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _~--------l----l----+-----l---ll ·-~i--1>~NERSU R--- 0Realiza el seguimiento del cumplimiento de las observaciones y recomendaciones FINLeyenda: Gerente de Inversión Privada (GIP), Supervisor de Generación y Transmisión (SIP), Gerente de Administración (GA), Gere~ iene~)Fecha: Fecha: A Fe ~ Elaborado J!'.\" ex.u f ,, /./- --'- Re-v.ieá'do , Aprobado u

-.. ::_ \".\"';' ~ .~. ' --e ·;:CTIVg~::!iNER~~: ~.:' .·.•.Área GERENCIA DE INVERSIÓN PRIVADA Código: INV09Proceso SUPERVISIÓN DE COMPROMISOS EN GENERACIÓN Y TRANSMISIÓN ELECTRICA Versión: 01Nombre delProcedimiento: SUPERVISIÓN DE ENCARGOS DE TRANSMISIÓN ELÉCTRICA Fecha:Objetivo: Garantizar el cumplimiento del avance, mejoras y calidad de los trabajos realizados por terceros en los encargos relacionados a la Transmisión Eléctrica .Alcance: Desde la recepción de los Encargos del MINEM relacionados con la Transmisión Eléctrica por el Gerente General hasta la revisión y remisión del informe técnico al MINEM por el Gerente GeneralBase Legal : Decreto Legislativo 674, Decreto Supremo 070-92-PCM Nº DESCRIPCIÓN PARTICIPANTES Tiempo OBSERVACIONES estimadoOrden INICIO Entrada GIP SIP GAF GG CE Salida 1 El Gerente de Inversión Privada (GIP): Encargos ¿L J 1 día Recibe los Encargos del MINEM relacionados con la Transmisión Eléctrica y el Plan Anual de Adquisiciones relacionados con - 2 aprobados por FONAFE, y los remite al Supervisor de Inversión Privada para su atención. la transmisión El Supervisor de Inversión Privada (SIP): eléctrica Elabora el TdR para la contratación de servicios de Terceros y emite la solicitud de contratación correspondiente el en SIELSE, precisando: Plan Anual de Adquisi ciones - El valor referencial y la descripción del servicio. Aprobados por - La justificación y observación correspondiente . FONAFE V 3 días3 El Supervisor de Inversión Privada (SIP): ¡---r i' l Remite TDR al Gerente de Inversión Privada D El Gerente de Inversión Privada (SIP) : 1 2 días4 En coordinación con la Gerencia de Administración y Finanzas realiza la contratación del Consultor Externo Q El tiempo estimado para esta de acuerdo a los procedimientos establecidos. actividad varía de acuerdo a oo u programas y plazos estipulados en la El Gerente de Administración y Finanzas (GAF): empresa5 Revisa y remite el TdR y la solicitud de contratación aprobados, al área de logística para que inicie el De acuerdo procedimiento de \"Convocatoria y Contratación del Servicio por terceros\" de acuerdo al programa de a contrato adquisiciones y dentro de los plazos establecidos. 3 días~ El Supervisor de Inversión Privada (SIP) : ó 1 2 días Conjuntamente con el Consultor Externo viajan a la Central Hidoreléctrica Yuncan para el inicio de lo 2 días 7 trabajos contemplados en el contrato .~ 8 9 EíSuperv1sor deinvers1on Privada (S\"tPl: Supervisa y controla in situ el cumplimiento del avance y la calidad de los trabajos realizados por el consultor El Consultor Externo (CE): Realiza los trabajos contemplados en el contrato y elabora los informes de avances correspondientes El Supervisor de Inversión Privada (SIP): Supervisa y controla in situ el cumplimiento del avance y la calidad de los trabajos realizados por el Consultor Externo10 El Supervisor de Inversión Privada (SIP): 11 Revisa los inform es de avance e informe técnico final El Supervisor de Inversión Privada (GIP): ~11 Evalúa los informes de avance e informe técnico final de los trabajos realizados por el consultor, emite Conformidad de recomendaciones y da conformidad al servicio del Consultor en el SIELSE, para el pago correspondiente con Servicio el visado del Gerente de Inversión Privada Informe Técnico Aprobado remitido El Gerente de Inversión Privada (GIP) : Q LJ a MINEM12 Revisa y visa el informe técnico de los trabajos realizados por Consultor Externo y lo remite al Gerente General para su revisión. El Gerente General (GG) : 1 ¡-----¡13 Revisa el informe técn ico de los trabajos realizados por el Consultor y lo remite a MINEM. ·~ FINLeye nda : Gerente de Inversión Privada (GIP), Supervisor de Inversión Privada(SIP), Gerente de Administración (GA), Gerente General (GG), Consultor Externo (CE).

Fecha: Fecha: Elaborado 000069

. :~9 ACTIVOS MINEROSÁrea GERENCIA DE INVERSIÓN PRIVADA Código: INV10 Versión: 01Proceso SUPERVISIÓN DE COMPROMISOS EN GENERACIÓN Y TRANSMISIÓN ELECTRICA Fecha:Nombre del CONTROL Y SUPERVISIÓN INTERNA DE AMSAC A LA CENTRAL HIDROELÉCTRICA YUNCÁNProcedimiento:Objetivo : Garantizar el cumplimiento de la operación y mantenimiento de la Central Hidroeléctrica de Yuncán con el análisis de datos proporcionados por ENERSUR, COES, y obtenidos in situ .Alcance: Desde la coordinación con el Superintendente de ENERSUR hasta la elaboración del Informe Trimestral de Producción de la CH Yuncán.Base Legal: Decreto Legislativo 674, Decreto Supremo 070-92-PCM Nº DESCRIPCIÓN Entrada PARTICIPANTES Salida Tiempo OBSERVACIONES SIP SE GIP estimadoOrden INICIO 11 1 día 1·1 En caso de ocurrencia de un Evento 1 El Supervisor de Inversión Privada (SIP): menor solicita explicación. En caso de En base al Contrato de Constitución de Usufructo de la Central Hidroeléctrica de Yuncán re(K=JContrato un evento mayor informa al Gerente 2 Coordina con el Superintendente de ENERSUR (SE) la autorización y facilidades para realizar la de Inverión Privada. supervisión en la Central Hidroeléctrica de Yuncán de los trabajos de: de Usufructo / Autorización - - Mantenimientos mayores. de Operación a - Inventarios técnicos 136.7 MW o - Auditoría externas. 15 días L.-J 5 días - Supervisiones de rutina 4 días L,J 5 días L_J El Supervisor de Inversión Privada (SIP): Revisa y analiza diariamente los reportes de la producción de la Central Hidroeléctrica de Yuncán <\"> a fin \" de efectuar: 93 - Evaluaciones compa rativas contrastando los datos remitidos de la Central Hidroeléctrica Yuncán con 9 3 horas los datos del COES. ? - Controles de la información hidrológica de: caudales, niveles y desfogues de la Central Hidroeléctrica y Yuncan. 9 - Verificación del cumplimiento de restricciones por frecuencia dadas por el COES. El Supervisor de Inversión Privada ( SIP):4 Recibe y revisa los datos técnicos diarios de los parámetros mecánicos y eléctricos: Tensión, corriente, 1 hora 1 hora potencia, energía, caudal, frecuencia, etc., remitidos de ENERSUR El Supervisor de Inversión Privada ( SIP):5 Recibe y revisa datos técnicos diarios de mediciones mensuales de la temperatura de los equipos principales de la Central Hidroeléctrica de Yuncán : Turbinas, Generadores, Transformadores, etc., remitidos por ENERSUR. El Supervi sor de Inversión Privada ( SIP): 3 horas6 Migra en hoja excel mensualmente datos PDF de la medición de las temperaturas (por cada cuarto de hora) de los equipos principales de la Central Hidroeléctrica Yuncán en hoja excel.7 El Supervisor de Inversión Privada ( SIP) : 30 min Analiza diariamente los parámetros eléctricos de los equipos pricipales. s días El Supervisor de Inversión Privada ( SIP): Informe trimestral de8 Elabora informe trimestral de la producción de la Central Hidroeléctrica Yuncán y lo remite al Gerente Producción de Inversión Privada CH Yuncán

El Gerente de Inversión Privada (GIP) : 1\" Revisa y toma conocimiento del cumplimiento de ENERSUR de las condiciones estipuladas en la9 autorización para la Operación y Mantenimiento de la Central Hidroeléctrica Yuncán y del Contrato de 2 días Usufructo. Aprobado FIN 11Leyenda : (GIP) Gerente de Inversión Privada , ( SIP) Supervisor de Inversión Privada , (SE) Superintendente de ENERSURFecha: Elaborado 000010

e ACTIVOS MINEROS ~---- .•--.7\" -.· ~-~· ·3-lÁrea GERENCIA DE INVERSIÓN PRIVADA Código: INV11 Versión: 01Proceso SOLUCIÓN DE CONSULTAS Y RECOMENDACIÓN DE CONTROVERSIAS Fecha:Nombre del ABSOLUCIÓN DE CONSULTASProcedimiento: Objetivo: Absolver las consultas que formulen el personal interno de AMSAC y/o funcio narios de instituciones u organismos públicos o privados, sobre temas de competencia de la Gerencia de Inversión Privada Alcance: Desde la recepción de memorándums de consultas internas de la empresa u oficios de consultas externas de instituciones u organismos públicos o privados por el Gerente General hasta remisión de carta de Base Legal: absolución de consultas a Entidad Pública o Privada y el archivo del cargo. Nº Decreto Legislativo 674., Decreto Supremo 070-92-PCM., Contratos de Privatización a cargo de AMSAC .Orden DESCRIPCIÓN Entrada GG PARTICIPANTES AGG Salida Tiempo OBSERVACIONES GIP SIP AGIP estimado INICIO 11 El Gerente General (GG): Recibe memorándums de consultas internos de AMSAC u oficios de consultas externos de Memorándum internos, oficios1 i nstitucio nes u organismos públicos o privados (MINEM, Congreso de la República, empresas cartas externos Mineras, etc.), y los remites a la Gerencia de Post-Privatización para la atención del Supervisor de de Consulta Minería. El Supervisor de Inversión Privada (SIP) (Minería): J2 Recibe memorándum y/u oficios y analiza el contenido de la consulta interna u externa. El Supervi sor de Inversión Privada ( SIP) (Minería): (*) PROJNVERSIÓN, MINEM, FONAFE Coordina vía E-mail, telefónicamente o personalmente con el personal de Empresa o3 funcionarios externo de organismos públicos o privados c•J en caso requiera mayores 5 días detalles para absolver la consulta . El Supervisor de Inversión Privada ( SIP) (Minería) : --ó C\"l En caso de consultas menores las contesta vía e-mail con copia4 Prepara carta absolviendo la consulta c•J y la remite al Gerente de Inversión Privada para su revisión, al Gerente Inversión Privada visación o firma según corresponda. \" En el caso que el Gerente de El Gerente de Inversión Privada (GIP) : Carta de 1 día Inversión Privada tenga alguna Revisa el contenido de la carta que absuelve la consulta y de estar conforme (* ), firma la carta y la .... Absolución de observación a la carta que5 remite al personal o funcionario que generó la consulta a través de la Asistente administrativa de la ,_._ _ _,,.,Consulta remitida absuelve la consulta devuelve la Gerencia de Inversión Privada (AGIP). (** ) carta al Supervisor de Minería para a Entidad Pública su ajuste. o Privada (**)En el caso de que la consulta fue remitida a través de la Gerencia General, visa la carta que absuelve la consulta y la¡---1r------------------------------------------l ------j------\---·l---+-----j-----\-----l------ l-----l ~\"' 0~LG.o.t!.~O::-± r:._l!\n..r..=·-~---1 El Gerente General ( GG): 1 día C\"l En el caso que el Gerente General tenga alguna observación6 Revisa el contenido de la carta que absuelve la consulta y de estar conforme c·i, firma la carta y la a la carta que absuelve la consulta devuelve la carta a la remite a la Asistente Administrativa de la Gerencia General . Gerencia de Inversión Privada para su ajuste por el Supervisor de Inversión Privada.

La Asistente Administrativa (AGG): 1 Carta de7 Remite la carta que absuelve la consulta al personal o funcionario que generó la consulta con una C } Absolución de carta de cargo de entrega a través de un Courier o Mensajero . Consulta remitida a Entidad Pública o Privada8 La Asistente Administrativa (AGG):. Archivo de cargo 1 día Archiva la carta de cargo de entrega firmada y lleva un control (digitalizado) de la misma. C\" ? de carta de FIN Absolución de Consulta remitida a Entidad Pública o PrivadaLeyenda: Gerente General (GG), Supervisor de Inversión Privada (SIP), Gerente de Inversión Privada (GIP), Asistente Administrativa de Gerencia Inversión Privada (AGIP), Asistente A?J11inistrativa de Gerencia ¡_General (AGG)Fecha: Fecha: Elaborado 000011